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华夏现金宝货币:更新招募说明书摘要(2017年第1号)

作者: u8基金网   2017-6-2   
招募说明书(更新)摘要

        2017 年第 1 号




基金管理人:华夏基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司
                                                     华夏现金宝货币市场基金招募说明书(更新)




                                       重要提示


    华夏现金宝货币市场基金(以下简称“本基金”)由华夏理财 21 天债券型证券投资基金转型

而来,并经中国证监会 2016 年 5 月 26 日证监许可【2016】1144 号文准予注册。自 2016 年 10 月

28 日起,《华夏理财 21 天债券型证券投资基金基金合同》失效,《华夏现金宝货币市场基金基金合

同》生效,华夏理财 21 天债券型证券投资基金正式转型为华夏现金宝货币市场基金。

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但

中国证监会对本基金的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明

投资于本基金没有风险。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的

基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、

社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由

于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的

积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金为货币市场基金,其风险和预期收益率低于股票基金、

混合基金和债券基金。投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和

基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判

断市场,谨慎做出投资决策。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一

定盈利,也不保证最低收益。

    本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有

人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照

《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金

份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    本招募说明书所载内容截止日为2017年4月28日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2017

年3月31日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)




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                                                          华夏现金宝货币市场基金招募说明书(更新)



                                         一、基金管理人


    (一)基金管理人概况

    名称:华夏基金管理有限公司

    住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

    办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

    设立日期:1998 年 4 月 9 日

    法定代表人:杨明辉

    联系人:李彬

    客户服务电话:400-818-6666

    传真:010-63136700

    华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元,公司股权结构如下:

                              持股单位                       持股占总股本比例

               中信证券股份有限公司                                 62.2%
               山东省农村经济开发投资公司                            10%
               POWER CORPORATION OF CANADA                           10%
               青岛海鹏科技投资有限公司                              10%
               南方工业资产管理有限责任公司                         7.8%
                                  合计                              100%

    (二)主要人员情况

    1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

    杨明辉先生:董事长、党委书记,中信证券股份有限公司执行董事、总经理,硕士,高级经济

师。曾任中信证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公司董事、常务副总裁,中国建银投资证

券有限责任公司党委副书记、执行董事、总裁,兼任信诚基金管理有限公司董事长、证通股份有限

公司董事等。

    杨一夫先生:董事,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司在中国的投

资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中国投资协会常务理事。曾任国际金融公司(世界银行

组织成员)驻中国的首席代表等。

    胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级经济学

家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理。

    沈强先生:董事,硕士,高级经济师。现任中信证券股份有限公司经纪业务发展与管理委员会

主任。曾任浙江省国际信托投资公司证券管理总部总经理,金通证券股份有限公司总经理,中信证

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                                                     华夏现金宝货币市场基金招募说明书(更新)



券(浙江)有限责任公司总经理、党委书记、执行董事,中信证券股份有限公司经纪业务发展与管

理委员会副主任等。

    葛小波先生:董事,硕士。中信证券党委委员、董事总经理。葛先生于 2007 年荣获全国金融

五一劳动奖章。

    汤晓东先生:董事、总经理,硕士。曾任职于摩根大通、荷兰银行、苏格兰皇家银行、中国证

监会等。

    朱武祥先生:独立董事,博士,教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生导师,

兼任北京建设(香港上市)、华夏幸福基业、中海油海洋工程、东兴证券、中兴通讯等五家上市公

司独立董事。

    贾建平先生:独立董事,大学本科,高级经济师。现已退休。兼任东莞银行独立董事。曾任职

于北京工艺品进出口公司、美国纽约中国物产有限公司(外派工作),曾担任中国银行信托咨询公

司副处长、处长,中国银行卢森堡公司副总经理,中国银行意大利代表处首席代表,中银集团投资

管理公司副董事长、总经理,中国银行重组上市办公室、董事会秘书办公室、上市办公室总经理,

中银基金管理有限公司董事长。

    谢德仁先生:独立董事,博士,教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生导师,

兼任中华联合人寿保险股份有限公司、博彦科技股份有限公司(上市公司)、朗新科技股份有限公

司独立董事,中国会计学会第八届理事会理事,中国会计学会财务成本分会第八届理事会副会长。

    张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任上海高级金融学院客座教授、清华大学五道口金融学院

特聘教授。曾任中国技术进出口总公司项目经理、美国联邦储备委员会(华盛顿总部)经济学家、

摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会银行监管三部副主任等。

    刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行总行计

划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长(主持工作),

华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监,华夏资本管理有限公司执行董事、总经

理等。

    阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国对外

经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助理,益民基金管理

有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。

    李一梅女士:副总经理,硕士。兼任证通股份有限公司董事。曾任基金营销部总经理、营销总

监、市场总监,上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。

    周璇女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司纪委书记。曾任华夏基金管理有限公司

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                                                       华夏现金宝货币市场基金招募说明书(更新)



总经理助理;曾任职于中国证监会、北京金融街建设开发公司。

    李红源先生:监事长,硕士,研究员级高级工程师。现任南方工业资产管理有限责任公司总经

理。曾任中国北方光学电子总公司信息部职员,中国兵器工业总公司教育局职员、主任科员、规划

处副处长、计划处处长,中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经济运营部副主任、资本运营

部巡视员兼副主任。

    吕翔先生:监事,学士。现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理。曾任国家劳动部

综合计划与工资司副主任科员,中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理。

    张伟先生:监事,硕士,高级工程师。现任山东高速投资控股有限公司党委书记、副总经理,

兼任山东渤海轮渡股份有限公司董事。曾任山东省济青公路工程建设指挥部办公室财务科职员,济

青高速公路管理局经营财务处副主任科员,山东基建股份有限公司计划财务部经理,山东高速股份

有限公司董事、党委委员、总会计师。

    汪贵华女士:监事,博士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任财政部科研所助理研究

员、中关村证券股份有限公司计划资金部总经理、华夏基金管理有限公司财务总监等。

    李彬女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司合规部总监、信息披露负责人。曾任中信

证券股份有限公司基金管理部项目经理、中信基金管理有限责任公司监察稽核部高级副总裁、华夏

基金管理有限公司法律监察部总监等。

    宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会秘书(兼)。

曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师。

    2、本基金基金经理

    周飞先生,中央财经大学理学学士、经济学学士。2010 年 7 月加入华夏基金管理有限公司,

曾任交易管理部交易员、现金管理部基金经理助理等,现任现金管理部副总裁,华夏理财 30 天债

券型证券投资基金基金经理(2016 年 10 月 20 日起任职)、华夏货币市场基金基金经理(2016 年

10 月 20 日起任职)、华夏保证金理财货币市场基金基金经理(2016 年 10 月 20 日起任职)、华夏现

金宝货币市场基金基金经理(2016 年 10 月 28 日起任职)、华夏收益宝货币市场基金基金经理(2016

年 11 月 17 日起任职)。

    3、本公司固定收益投资决策委员会

    主任:刘鲁旦先生,华夏基金管理有限公司董事总经理、固定收益总监,基金经理、年金和社

保投资经理。

    成员:汤晓东先生,华夏基金管理有限公司董事、总经理。

    阳琨先生,华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监,基金经理。

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                                                      华夏现金宝货币市场基金招募说明书(更新)



    韩会永先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。

    曲波先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。

    孙彬先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。

    范义先生,华夏基金管理有限公司机构债券投资部执行总经理,投资经理。

    4、上述人员之间不存在近亲属关系。


                                     二、基金托管人


    (一)基金托管人基本情况

    名称:中国工商银行股份有限公司(简称“中国工商银行”)

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

    成立时间:1984年1月1日

    法定代表人:易会满

    注册资本:人民币35,640,625.71万元

    联系电话:010-66105799

    联系人:郭明

    (二)主要人员情况

    截至2016年9月末,中国工商银行资产托管部共有员工210人,平均年龄30岁,95%以上员工拥

有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

    (三)基金托管业务经营情况

    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承

“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先

进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理

机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托

管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、

企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向

资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW

等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客

户提供个性化的托管服务。截至2016年9月,中国工商银行共托管证券投资基金624只。自2003年以

来,中国工商银行连续十三年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环



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                                                     华夏现金宝货币市场基金招募说明书(更新)



球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的51项最佳托管银行大奖;

是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

    (四)基金托管人的内部控制制度

    中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的优势地

位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法是分不开的。

资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险

防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重

要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014年八次顺利通过评估组织内部

控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70(审计标准第70号)审阅后,2015年中国工商银行资产

托管部第九次通过ISAE3402(原SAS70)审阅获得无保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三

方对中国工商银行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国

工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,

ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。

    1、内部风险控制目标

    保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范运作的

经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;防范和化解经

营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

    2、内部风险控制组织结构

    中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控合规

部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察

部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设

置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依

照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的

风险控制措施。

    3、内部风险控制原则

    (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业

务经营管理活动的始终。

    (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;监督

制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。

    (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”的

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原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。

    (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他委托资

产的安全与完整。

    (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证

得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。

    (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必须相对

独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

    4、内部风险控制措施实施

    (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职责、科

学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了良好的防火墙

隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

    (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理

者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部控制目标方面

的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。

    (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防

线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员工的责任心

和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺

书,使员工树立风险防范与控制理念。

    (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各

项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。

    (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,定期或

不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定并实施风险控

制措施,排查风险隐患。

    (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余

备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

    (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应用、操

作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战,资产托

管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,

资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

    5、资产托管部内部风险控制情况

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    (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导

下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定地发展。

    (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同

参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理,将风险控

制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵

向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

    (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范和控制

的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已经建立了一整

套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所

有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。

    (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管业务是

商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、

高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、

新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制

为托管业务生存和发展的生命线。

    (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    根据《基金法》、基金合同、基金托管人与基金管理人签署的《托管协议》和有关基金法规的

规定,基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值

的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、

基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性进行监督和核查,其中对基金投资的监督

和检查自基金合同生效之后开始。

    基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、《托管协议》或有关基金法规规定的行

为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形

式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管

理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国

证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其过失致使投资者遭受的损失。

    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限

期纠正。




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                                三、相关服务机构


(一)销售机构

1、直销机构:华夏基金管理有限公司

住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

法定代表人:杨明辉

客户服务电话:400-818-6666

传真:010-63136700

联系人:李一梅

网址:www.ChinaAMC.com

2、代销机构

(1)中国工商银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:易会满

客户服务电话:95588

传真:010-66107914

联系人:王佺

网址:www.icbc.com.cn

(2)中国银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:田国立

电话:010-66596688

传真:010-66593777

联系人:客户服务中心

网址:www.boc.cn

客户服务电话:95566

(3)交通银行股份有限公司


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住所:上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

电话:021-58781234

传真:021-58408483

联系人:张宏革

网址:www.bankcomm.com

客户服务电话:95559

(4)招商银行股份有限公司

住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

电话:0755-83198888

传真:0755-83195109

联系人:邓炯鹏

网址:www.cmbchina.com

客户服务电话:95555

(5)中国民生银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:董文标

客户服务电话:95568

传真:010-57092611

联系人:董云巍

网址:www.cmbc.com.cn

(6)上海农村商业银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区浦东大道 981 号

办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 层

法定代表人:胡平西

电话:021-38523692

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传真:021-50105124

联系人:施传荣

网址:www.shrcb.com

客户服务电话:021-962999

(7)青岛银行股份有限公司

住所:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦

办公地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦

法定代表人:郭少泉

电话:0532-85709749

传真:0532-85709839

联系人:赵蓓蓓

网址:www.qdccb.com

客户服务电话:96588(青岛)、400-669-6588(全国)

(8)杭州银行股份有限公司

住所:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

法定代表人:吴太普

电话:0571-85108195

传真:0571-85106576

联系人:陈振峰

网址:www.hzbank.com.cn

客户服务电话:400-888-8508

(9)南京银行股份有限公司

住所:南京市白下区淮海路 50 号

办公地址:南京市白下区淮海路 50 号

法定代表人:林复

电话:025-84544021

传真:025-84544129

联系人:翁俊

网址:www.njcb.com.cn

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客户服务电话:400-889-6400

(10)临商银行股份有限公司

住所:山东省临沂市沂蒙路 336 号

办公地址:山东省临沂市沂蒙路 336 号

法定代表人:王傢玉

电话:0539-7877780

传真:0539-8051127

联系人:吕芳芳

网址:www.lsbchina.com

客户服务电话:400-699-6588

(11)温州银行股份有限公司

住所:温州市车站大道华海广场 1 号楼

办公地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼

法定代表人:夏瑞洲

电话:0577-88990082

传真:0577-88995217

联系人:林波

网址:www.wzbank.cn

客户服务电话:96699(浙江和上海地区)、0577-96699(其他地区)

(12)洛阳银行股份有限公司

住所:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行三楼 306 室

法定代表人:王建甫

电话:0379-65921977

传真:0379-65921869

联系人:董鹏程

网址:www.bankofluoyang.com.cn

客户服务电话:0379-96699

(13)大连银行股份有限公司

住所:辽宁省大连市中山区中山路 88 号

                                       12
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办公地址:辽宁省大连市中山区中山路 88 号

法定代表人:陈占维

电话:0411-82356627

传真:0411-82356590

联系人:李格格

网址:www.bankofdl.com

客户服务电话:400-664-0099

(14)江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所:江苏省常州市和平中路 413 号

办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号

法定代表人:陆向阳

电话:0519-80585939

传真:0519-89995170

联系人:蒋娇

网址:www.jnbank.com.cn

客户服务电话:0519-96005

(15)广州农村商业银行股份有限公司

住所:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

法定代表人:黄子励

电话:020-28019593

传真:020-22389031

联系人:黎超雄

网址:www.grcbank.com

客户服务电话:961111

(16)吉林银行股份有限公司

住所:吉林省长春市经济开发区 1817 号

办公地址:吉林省长春市经济开发区 1817 号

法定代表人:唐国兴

电话:0431-84999627

                                        13
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传真:0431-84992649

联系人:孙琦

网址:www.jlbank.com.cn

客户服务电话:400-889-6666

(17)天相投资顾问有限公司

住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

法定代表人:林义相

电话:010-66045529

传真:010-66045518

联系人:尹伶

网址:www.txsec.com

客户服务电话:010-66045678

(18)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层

法定代表人:陈操

电话:010-63130889-8369

传真:010-58325282

联系人:刘宝文

网址:8.jrj.com.cn

客户服务电话:400-850-7771

(19)和讯信息科技有限公司

住所:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

电话:021-20835787

传真:010-85657357

联系人:吴卫东

网址:licaike.hexun.com

                                       14
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客户服务电话:400-920-0022、021-20835588

(20)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼

法定代表人:汪静波

电话:021-38509680

传真:021-38509777

联系人:张裕

网址:www.noah-fund.com

客户服务电话:400-821-5399

(21)深圳众禄金融控股股份有限公司

住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

法定代表人:薛峰

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

联系人:童彩平

网址:www.zlfund.cn

客户服务电话:4006-788-887

(22)上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼

法定代表人:其实

电话:021-54509998-7019

传真:021-64385308

联系人:潘世友

网址:www.1234567.com.cn

客户服务电话:400-181-8188

(23)上海好买基金销售有限公司

住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

                                         15
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办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

电话:021-20613635

传真:021-68596916

联系人:胡锴隽

网址:www.ehowbuy.com

客户服务电话:400-700-9665

(24)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 14 层

法定代表人:陈柏青

电话:18205712248

联系人:韩爱彬

网址:www.antfortune.com

客户服务电话:95188

(25)上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

电话:021-20691832

传真:021-20691861

联系人:黄辉

网址:www.erichfund.com

客户服务电话:400-820-2899

(26)浙江同花顺基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

法定代表人:凌顺平

电话:0571-88911818-8653

传真:0571-88910240

                                        16
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联系人:胡璇

网址:www.5ifund.com

客户服务电话:400-877-3772

(27)北京展恒基金销售有限公司

住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

法定代表人:闫振杰

电话:010-62020088-6006

传真:010-62020355

联系人:翟飞飞

网址:www.myfund.com

客户服务电话:400-888-6661

(28)上海利得基金销售有限公司

住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

法定代表人:沈继伟

电话:021-50583533

传真:021-50583633

联系人:曹怡晨

网址:http://a.leadfund.com.cn/

客户服务电话:400-067-6266

(29)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809

法定代表人:沈伟桦

电话:010-52855713

传真:010-85894285

联系人:程刚

网址:www.yixinfund.com

客户服务电话:400-609-9200

                                        17
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(30)众升财富(北京)基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

法定代表人:王斐

电话:010-59497361

传真:010-64788105

联系人:付少帅

网址:www.wy-fund.com

客户服务电话:400-081-6655

(31)深圳腾元基金销售有限公司

住所:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元

法定代表人:曾革

电话:0755-33376853

传真:0755-33065516

联系人:鄢萌莎

网址:www.tenyuanfund.com

客户服务电话:400-687-7899

(32)北京恒天明泽基金销售有限公司

住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

法定代表人:梁越

电话:13501068175

传真:010-56810630

联系人:马鹏程

网址:www.chtfund.com

客户服务电话:400-898-0618

(33)北京汇成基金销售有限公司

住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

                                        18
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法定代表人:王伟刚

电话:010-56282140

传真:010-62680827

联系人:丁向坤

网址: www.hcjijin.com

客户服务电话:400-619-9059

(34)北京钱景基金销售有限公司

住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人:赵荣春

电话:010-57418829

传真:010-57569671

联系人:魏争

网址:www.niuji.net

客户服务电话:400-893-6885

(35)北京植信基金销售有限公司

住所:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67

办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼

法定代表人:杨纪峰

客户服务电话:400-680-2123

联系人:陶翰辰

网址:www.zhixin-inv.com

(36)上海久富财富管理有限公司

住所:上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室

办公地址:上海市浦东新区民生路 1403 号信息大厦 1215 室

法定代表人:赵惠蓉

电话:021-68682279 转 604

传真:021-68682297

联系人:潘静洁

网址:www.jfcta.com

                                        19
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    客户服务电话:400-021-9898

    (37)天津国美基金销售有限公司

    住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室

    办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层

    法定代表人:丁东华

    电话:010-59287984

    传真:010-59287825

    联系人:郭宝亮

    网址:www.gomefund.com

    客户服务电话:400-111-0889

    (38)上海大智慧财富管理有限公司

    住所:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

    办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

    法定代表人:申健

    电话:021-20219536

    传真:021-20219923

    联系人:王悦伟

    网址:www.wg.com.cn

    客户服务电话:021-20219931

    (39)北京新浪仓石基金销售有限公司

    住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5

层 518 室

    办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研

楼 5 层 518 室

    法定代表人:李昭琛

    电话:010-60619607

    传真:010-62676582

    联系人:付文红

    网址:www.xincai.com

    客户服务电话:010-62675369

                                            20
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(40)北京君德汇富投资咨询有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 18 号 4 层办公楼二座 414

办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 4 层办公楼二座 414

法定代表人:李振

电话:010-65181028-810

传真:010-65174782

联系人:周雯

网址:https://www.kstreasure.com/

客户服务电话:400-829-1218

(41)上海联泰资产管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

法定代表人:燕斌

电话:15201924977

传真:021-52975270

联系人:兰敏

网址:www.66zichan.com

客户服务电话:400-166-6788

(42)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

法定代表人:林卓

电话:0411-88891212-327

传真:0411-84396536

联系人:姜焕洋

网址:www.haojiyoujijin.com

客户服务电话:400-6411-999

(43)上海汇付金融服务有限公司

住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼

                                        21
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法定代表人:冯修敏

电话:021-33323999

传真:021-33323837

联系人:陈云卉

网址:https://tty.chinapnr.com

客户服务电话:400-821-3999

(44)上海中正达广投资管理有限公司

住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

法定代表人:黄欣

电话:021-33768132-801

传真:021-33768132-802

联系人:戴珉微

网址:www.zzwealth.cn

客户服务电话:400-6767-523

(45)上海陆金所资产管理有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:郭坚

电话:021-20665952

传真:021-22066653

联系人:宁博宇

网址:www.lufunds.com

客户服务电话:400-821-9031

(46)珠海盈米财富管理有限公司

住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 B1201-1203

法定代表人:肖雯

电话:020-89629021

传真:020-89629011

                                       22
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联系人:吴煜浩

网址:www.yingmi.cn

客户服务电话:020-89629066

(47)奕丰金融服务(深圳)有限公司

住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及 1307 室

法定代表人:TAN YIK KUAN

电话:0755-89460507

传真:0755-21674453

联系人:叶健

网址:www.ifastps.com.cn

客户服务电话:400-684-0500

(48)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

住所:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

法定代表人:江卉

电话:010-89189289、18910325400

传真:010-89180000

联系人:万容

网址:http://fund.jd.com/

客户服务电话:95118、400-098-8511

(49)北京蛋卷基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

法定代表人:钟斐斐

电话:010-61840688

传真:010-61840699

联系人:袁永姣

网址:https://danjuanapp.com

客户服务电话:4000-618-518

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(50)中信期货有限公司

住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14 层

办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14 层

法定代表人:张皓

电话:0755-23953913

传真:0755-83217421

联系人:洪诚

网址:www.citicsf.com

客户服务电话:400-990-8826

(51)国泰君安证券股份有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

电话:021-38676161

传真:021-38670161

联系人:芮敏祺

网址:www.gtja.com

客户服务电话:95521

(52)中信建投证券股份有限公司

住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

客户服务电话:400-888-8108

传真:010-65182261

联系人:权唐

网址:www.csc.com.cn

(53)国信证券股份有限公司

住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

                                        24
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电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

联系人:周杨

网址:www.guosen.com.cn

客户服务电话:95536

(54)招商证券股份有限公司

住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40 层

法定代表人:宫少林

电话:0755-82943666

传真:0755-82943636

联系人:黄健

网址:www.newone.com.cn

客户服务电话:95565

(55)中信证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:王东明

电话:010-60833722

传真:010-60833739

联系人:陈忠

网址:www.cs.ecitic.com

客户服务电话:95548

(56)中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈共炎

电话:010-66568430

传真:010-66568990

联系人:田薇

                                          25
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网址:www.chinastock.com.cn

客户服务电话:4008-888-888 或 95551

(57)海通证券股份有限公司

住所:上海市淮海中路 98 号

办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼

法定代表人:王开国

电话:021-23219000

传真:021-63410456

联系人:金芸、李笑鸣

网址:www.htsec.com

客户服务电话:95553、400-888-8001

(58)申万宏源证券有限公司

住所:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号

办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号

法定代表人:李梅

客户服务电话:400-800-0562

传真:010-88085599

联系人:钱达琛

网址:www.hysec.com

(59)兴业证券股份有限公司

住所:福州市湖东路 268 号

办公地址:上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层

法定代表人:兰荣

电话:021-38565785

传真:021-38565955

联系人:谢高得

网址:www.xyzq.com.cn

客户服务电话:95562

(60)长江证券股份有限公司

住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

                                         26
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办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱

电话:027-65799999

传真:027-85481900

联系人:李良

网址:www.95579.com

客户服务电话:95579、400-888-8999

(61)安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

法定代表人:牛冠兴

电话:0755-82558305

传真:0755-82558355

联系人:陈剑虹

网址:www.essence.com.cn

客户服务电话:400-800-1001

(62)西南证券股份有限公司

住所:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人:吴坚

电话:023-63786141

传真:023-63786212

联系人:张煜

网址:www.swsc.com.cn

客户服务电话:400-809-6096

(63)万联证券有限责任公司

住所:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼

办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼

法定代表人:张建军

电话:020-38286588

                                       27
                                                    华夏现金宝货币市场基金招募说明书(更新)



    传真:020-22373718-1013

    联系人:王鑫

    网址:www.wlzq.com.cn

    客户服务电话:400-888-8133

    (64)国元证券股份有限公司

    住所:安徽省合肥市寿春路 179 号

    办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号

    法定代表人:蔡咏

    电话:0551-62257012

    传真:0551-62272100

    联系人:祝丽萍

    网址:www.gyzq.com.cn

    客户服务电话:95578

    (65)渤海证券股份有限公司

    住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

    办公地址:天津市南开区滨水西道 8 号

    法定代表人:王春峰

    电话:022-28451991

    传真:022-28451892

    联系人:蔡霆

    网址:www.ewww.com.cn

    客户服务电话:400-651-5988

    (66)华泰证券股份有限公司

    住所:南京市江东中路 228 号

    办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中

旅大厦 18 楼

    法定代表人:周易

    电话:0755-82492193

    传真:0755-82492962(深圳)

    联系人:庞晓芸

                                           28
                                                    华夏现金宝货币市场基金招募说明书(更新)



网址:www.htsc.com.cn

客户服务电话:95597

(67)中信证券(山东)有限责任公司

住所:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

法定代表人:杨宝林

电话:0532-85022326

传真:0532-85022605

联系人:吴忠超

网址:www.citicssd.com

客户服务电话:95548

(68)东吴证券股份有限公司

住所:苏州工业园区翠园路 181 号

办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号

法定代表人:范力

电话:0512-65581136

传真:0512-65588021

联系人:方晓丹

网址:www.dwzq.com.cn

客户服务电话:95330

(69)信达证券股份有限公司

住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:尹旭航

电话:010-63081000

传真:010-63080978

联系人:唐静

网址:www.cindasc.com

客户服务电话:95321

(70)方正证券股份有限公司

                                       29
                                                华夏现金宝货币市场基金招募说明书(更新)



住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人:雷杰

电话:0731-85832503

传真:0731-85832214

联系人:郭军瑞

网址:www.foundersc.com

客户服务电话:95571

(71)光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

电话:021-22169081

传真:021-22169134

联系人:刘晨

网址:www.ebscn.com

客户服务电话:95525、400-888-8788

(72)东北证券股份有限公司

住所:长春市自由大路 1138 号

办公地址:长春市自由大路 1138 号

法定代表人:李福春

电话:0431-85096517

传真:0431-85096795

联系人:安岩岩

网址:www.nesc.cn

客户服务电话:95360

(73)上海证券有限责任公司

住所:上海市西藏中路 336 号

办公地址:上海市西藏中路 336 号

法定代表人:龚德雄

                                       30
                                                  华夏现金宝货币市场基金招募说明书(更新)



电话:021-51539888

传真:021-65217206

联系人:张瑾

网址:www.962518.com

客户服务电话:400-891-8918

(74)新时代证券股份有限公司

住所:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

法定代表人:田德军

电话:010-83561146

传真:010-83561094

联系人:田芳芳

网址:www.xsdzq.cn

客户服务电话:400-698-9898

(75)大同证券有限责任公司

住所:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13

法定代表人:董祥

电话:0351-4130322

传真:0351-4192803

联系人:薛津

网址:www.dtsbc.com.cn

客户服务电话:400-712-1212

(76)国联证券股份有限公司

住所:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

法定代表人:姚志勇

电话:0510-82831662

传真:0510-82830162

联系人:徐欣

                                        31
                                                 华夏现金宝货币市场基金招募说明书(更新)



网址:www.glsc.com.cn

客户服务电话:95570

(77)平安证券有限责任公司

住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

法定代表人:谢永林

电话:021-38631117

传真:021-33830395

联系人:石静武

网址:www.pingan.com

客户服务电话:95511-8

(78)华安证券股份有限公司

住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

法定代表人:李工

电话:0551-65161666

传真:0551-65161600

联系人:甘霖

网址:www.hazq.com

客户服务电话:95318、400-809-6518

(79)东莞证券股份有限公司

住所:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人:张运勇

电话:0769-22115712、0769-22119348

传真:0769-22119423

联系人:李荣、孙旭

网址:www.dgzq.com.cn

客户服务电话:95328

(80)中原证券股份有限公司

                                       32
                                                  华夏现金宝货币市场基金招募说明书(更新)



住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人:菅明军

电话:0371-69099882

传真:0371-65585899

联系人:程月艳、范春艳

网址:www.ccnew.com

客户服务电话:95377

(81)国都证券股份有限公司

住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

法定代表人:常喆

电话:010-84183389

传真:010-84183311-3389

联系人:黄静

网址:www.guodu.com

客户服务电话:400-818-8118

(82)东海证券股份有限公司

住所:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:赵俊

电话:021-20333333

传真:021-50498825

联系人:王一彦

网址:www.longone.com.cn

客户服务电话:95531、400-888-8588

(83)中银国际证券有限责任公司

住所:上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址:上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

法定代表人:钱卫

                                       33
                                                  华夏现金宝货币市场基金招募说明书(更新)



电话:021-50372474

传真:021-50372474

联系人:王炜哲

网址:www.bocichina.com.cn

客户服务电话:400-620-8888

(84)恒泰证券股份有限公司

住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

法定代表人:庞介民

电话:021-68405273

传真:021-68405181

联系人:张同亮

网址:www.cnht.com.cn

客户服务电话:400-196-6188

(85)华西证券股份有限公司

住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号

办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号

法定代表人:杨炯洋

电话:010-52723273

传真:028-86150040

联系人:谢国梅

网址:www.hx168.com.cn

客户服务电话:400-888-8818

(86)申万宏源西部证券有限公司

住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

办公地址:新疆乌鲁木齐市天山区文艺路 233 号宏源大厦 8 楼

法定代表人:李季

电话:010-88085258

传真:010-88013605

联系人:唐岚

                                       34
                                                    华夏现金宝货币市场基金招募说明书(更新)



网址:www.swhysc.com

客户服务电话:400-800-0562

(87)中泰证券股份有限公司

住所:山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

法定代表人:李玮

电话:0531-68889155

传真:0531-68889185

联系人:吴阳

网址:www.zts.com.cn

客户服务电话:95538

(88)世纪证券有限责任公司

住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

法定代表人:卢长才

客户服务电话: 400-832-3000

传真:0755-83199545

联系人:刘军辉

网址:www.csco.com.cn

(89)第一创业证券股份有限公司

住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

法定代表人:刘学民

电话:0755-25831754

传真:0755-23838750

联系人:毛诗莉

网址:www.firstcapital.com.cn

客户服务电话:95358

(90)金元证券股份有限公司

住所:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

                                        35
                                                  华夏现金宝货币市场基金招募说明书(更新)



办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

法定代表人:陆涛

电话:0755-83025022

传真:0755-83025625

联系人:马贤清

网址:www.jyzq.cn

客户服务电话:400-888-8228

(91)德邦证券股份有限公司

住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼

法定代表人:姚文平

电话:021-68761616-8076

传真:021-68767032

联系人:刘熠

网址:www.tebon.com.cn

客户服务电话:400-888-8128

(92)西部证券股份有限公司

住所:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼

办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼

法定代表人:刘建武

电话:029-87417129

传真:029-87424426

联系人:刘莹

网址:www.westsecu.com

客户服务电话:95582

(93)中国国际金融股份有限公司

住所:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:金立群

电话:010-65051166

                                        36
                                                         华夏现金宝货币市场基金招募说明书(更新)



    传真:010-65058065

    联系人:罗春蓉、武明明

    网址:www.cicc.com.cn

    客户服务电话:010-65051166

    (94)华鑫证券有限责任公司

    住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

    办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号

    法定代表人:俞洋

    电话:021-54967552

    传真:021-54967032

    联系人:杨莉娟

    网址:www.cfsc.com.cn

    客户服务电话:021-32109999、029-68918888、400-109-9918

    (95)中国中投证券有限责任公司

    住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层

01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

    办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

    法定代表人:高涛

    电话:0755-82023442

    传真:0755-82026539

    联系人:刘毅

    网址:www.china-invs.cn

    客户服务电话:400-600-8008、95532

    (96)西藏东方财富证券股份有限公司

    住所:拉萨市北京中路 101 号

    办公地址:上海市永和路 118 弄东方企业园 24 号

    法定代表人:贾绍君

    电话:021-36533016

    传真:021-36533017

    联系人:王伟光

                                                    37
                                               华夏现金宝货币市场基金招募说明书(更新)



网址:www.xzsec.com

客户服务电话:95357

(97)联讯证券股份有限公司

住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

法定代表人:徐刚

电话:0755-83331195

联系人:彭莲

网址:www.lxsec.com

客户服务电话:95564

(98)江海证券有限公司

住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人:孙名扬

电话:0451-85863719

传真:0451-82287211

联系人:刘爽

网址:www.jhzq.com.cn

客户服务电话:400-666-2288

(99)国金证券股份有限公司

住所:成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

电话:028-86690057、028-86690058

传真:028-86690126

联系人:刘婧漪、贾鹏

网址:www.gjzq.com.cn

客户服务电话:95310

(100)华宝证券有限责任公司

住所:上海市陆家嘴环路 166 号 27 楼

                                         38
                                                 华夏现金宝货币市场基金招募说明书(更新)



办公地址:上海市陆家嘴环路 166 号 27 楼

法定代表人:陈林

电话:021-50122128

传真:021-50122398

联系人:徐方亮

网址:www.cnhbstock.com

客户服务电话:400-820-9898

(101)长城国瑞证券有限公司

住所:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层

办公地址:福建省厦门市深田路 46 号深田国际大厦 19-20 楼

法定代表人:王勇

电话:0592-2079303

传真:0592-2079602

联系人:赵钦

网址:www.gwgsc.com

客户服务电话:400-0099-886

(102)爱建证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

法定代表人:钱华

电话:021-32229888

传真:021-62878783

联系人:王薇

网址:www.ajzq.com

客户服务电话:400-196-2502

(103)华融证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦

法定代表人:祝献忠

电话:010-85556100

                                          39
                                                 华夏现金宝货币市场基金招募说明书(更新)



传真:010- 85556153

联系人:李慧灵

网址:www.hrsec.com.cn

客户服务电话:400-898-9999

(104)天风证券股份有限公司

住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

法定代表人:余磊

电话:027-87618882

传真:027-87618863

联系人:翟璟

网址:www.tfzq.com

客户服务电话:400-800-5000

(105)宏信证券有限责任公司

住所:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

法定代表人:吴玉明

电话:028-86199278

传真:028-86199382

联系人:郝俊杰

网址:www.hxzq.cn

客户服务电话:400-836-6366

(106)太平洋证券股份有限公司

住所:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

办公地址:北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元

法定代表人:李长伟

电话:010-88321717、18500505235

传真:010-88321763

联系人:唐昌田

网址:www.tpyzq.com

                                       40
                                                      华夏现金宝货币市场基金招募说明书(更新)



   客户服务电话:400-665-0999

   (107)青岛农村商业银行股份有限公司

   住所:山东省青岛市崂山区香港东路 109 号

   办公地址:山东省青岛市崂山区香港东路 109 号

   法定代表人:刘仲生

   电话:0532-66957228

   传真:0532-85933730

   联系人:李洪姣

   网址:www.qrcb.com.cn

   客户服务电话:400-11-96668(全国)、96668(青岛)

   (108)上海华夏财富投资管理有限公司

   住所:上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室

   办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

   法定代表人:李一梅

   电话:010-88066632

   传真:010-88066214

   联系人:仲秋玥

   客户服务电话:400-817-5666

   基金管理人可以根据情况增加或者减少销售机构,并另行公告。销售机构可以根据情况增加或

者减少其销售城市、网点。

   (二)登记机构

   名称:华夏基金管理有限公司

   住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

   办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

   法定代表人:杨明辉

   客户服务电话:400-818-6666

   传真:010-63136700

   联系人:朱威

   (三)律师事务所

   名称:北京市天元律师事务所

                                           41
                                                      华夏现金宝货币市场基金招募说明书(更新)



    住所:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

    办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

    法定代表人:朱小辉

    联系电话:010-57763888

    传真:010-57763777

    联系人:李晗

    经办律师:吴冠雄、李晗

    (四)会计师事务所

    名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

    住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

    办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

    执行事务合伙人:毛鞍宁

    联系电话:010-58153000

    传真:010-85188298

    联系人:汤骏

    经办注册会计师:汤骏、马剑英


                                     四、基金的名称


    本基金名称:华夏现金宝货币市场基金。



                                     五、基金的类型



    本基金类型:契约型开放式基金。


                                六、基金份额的类别设置


    (一)基金份额的类别

    本基金根据投资者申购本基金的金额,对投资者持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务

费用,因此形成不同的基金份额类别。本基金设 A 级和 B 级两类基金份额,两类基金份额单独设

置基金代码,并分别公布每万份基金净收益、七日年化收益率。


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                                                      华夏现金宝货币市场基金招募说明书(更新)



     (二)基金份额类别的限制

        份额类别                      A 级份额                        B 级份额

首次申购最低金额           直销机构或华夏财富:           5,000,000.00 元

                           10.00 元                       (但已持有本基金 B 级份额的投资

                           代销机构:1,000.00 元          者可以适用首次申购单笔最低限

                                                          额直销机构或华夏财富 10.00 元、

                                                          代销机构 1,000.00 元)

追加申购最低金额           直销机构或华夏财富:           直销机构或华夏财富:10.00 元

                           10.00 元                       代销机构:1,000.00 元

                           代销机构:1,000.00 元

单笔赎回最低份额           直销机构或华夏财富:10.00 份   直销机构或华夏财富:10.00 份

                           代销机构:100.00 份            代销机构:100.00 份

基金账户最低基金份额余额   直销机构或华夏财富:10.00 份   5,000,000.00 份

                           代销机构:100.00 份

年销售服务费率             0.25%                          0.01%

     (三)基金份额的自动升降级

     1、若 A 级基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额达到或超过 500 万份时,本基金的

 登记机构自动将其在该基金账户持有的 A 级基金份额升级为 B 级基金份额。

     2、若 B 级基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额低于 500 万份时,本基金的登记机

 构自动将其在该基金账户持有的 B 级基金份额降级为 A 级基金份额。

     3、A 级、B 级基金份额的基金代码不同,投资者在提交赎回等交易申请时,应正确填写基金

 份额的代码,否则,因错误填写基金代码所造成的赎回等交易申请无效的后果由投资者自行承担。

 投资者申购申请确认成交后,实际获得的基金份额类别以本基金的登记机构根据上述规则确认的基

 金份额类别为准。

     (四)投资者需注意,若开放日投资者持有的基金份额进行了升降级处理,则投资者在该日对

 升降级前的基金份额提交的赎回、基金转换转出及转托管(若有)等申请可确认失败。

     (五)基金管理人可以在不违反法律法规及对现有基金份额持有人利益无实质不利影响的情况

 下,增加新的基金份额类别,或者调整现有基金份额类别设置及各类别的金额限制、销售服务费水

 平、基金份额升降级数额限制及规则,或者停止现有基金份额类别的销售等,不需召开基金份额持

 有人大会,调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。

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                                  七、基金的投资目标


    在力求安全性的前提下,追求稳定的绝对回报。


                                  八、基金的投资方向


    本基金投资于法律法规允许的金融工具,包括:现金,期限在一年以内(含一年)的银行存款、

债券回购、中央银行票据、同业存单,剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券、非金融企业债

务融资工具、资产支持证券,以及法律法规或中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动

性的金融工具。

    法律法规或监管机构允许货币市场基金投资其他货币市场基金的,在不改变基金投资目标、不

改变基金风险收益特征的条件下,本基金可参与其他货币市场基金的投资,不需召开持有人大会。

本基金投资其他货币市场基金的比例不超过基金资产的 80%。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其

纳入投资范围。


                                  九、基金的投资策略


    (一)资产配置策略

    基金根据宏观经济运行状况、政策形势、信用状况、利率走势、资金供求变化等的综合判断,

并结合各类资产的流动性特征、风险收益、估值水平特征,决定基金资产在债券、银行存款等各类

资产的配置比例,并适时进行动态调整。

    (二)个券选择策略

    在个券选择上,基金将综合运用收益率曲线分析、流动性分析、信用风险分析等方法来评估个

券的投资价值,发掘出具备相对价值的个券。

    (三)银行存款投资策略

    基金根据不同银行的银行存款收益率情况,结合银行的信用等级、存款期限等因素的分析,以

及对整体利率市场环境及其变动趋势的研究,在严格控制风险的前提下选择具有较高投资价值的银

行存款进行投资。

    (四)利用短期市场机会的灵活策略

    由于市场分割、信息不对称、发行人信用等级意外变化等情况会造成短期内市场失衡;新股、


                                           44
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新债发行以及年末效应等因素会使市场资金供求发生短时的失衡。这种失衡将带来一定市场机会。

通过分析短期市场机会发生的动因,研究其中的规律,据此调整组合配置,改进操作方法,积极利

用市场机会获得超额收益。

    (五)其他衍生工具投资策略

    如法律法规或监管机构允许基金投资其他衍生品的,在履行适当程序后,本基金将制订符合法

律法规及本基金投资目标的投资策略,通过利用其他衍生金融工具进行套利、避险交易,控制基金

组合风险、获取收益。

    未来,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其他投

资机会,履行适当程序后更新和丰富基金投资策略。


                                 十、基金的业绩比较基准


    本基金的业绩比较基准为:七天通知存款税后利率。

    七天通知存款利率指中国人民银行公布的七天通知存款基准利率。

    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或

者是市场上有更适合用于本基金业绩基准时,经与基金托管人协商一致,本基金可以在报中国证监

会备案后变更业绩比较基准并及时公告。


                                 十一、基金的风险收益特征


    本基金为货币市场基金,基金的风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。


                                 十二、基金的投资组合报告


    以下内容摘自本基金 2017 年第 1 季度报告:
“5.1 报告期末基金资产组合情况

                                                                        金额单位:人民币元
                                                                     占基金总资产的
 序号                   项目                          金额
                                                                       比例(%)
   1     固定收益投资                               114,210,367.42               64.27
         其中:债券                                 114,210,367.42               64.27
         资产支持证券                                            -                    -
   2     买入返售金融资产                            12,972,139.46                7.30


                                               45
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           其中:买断式回购的买入返售金融资产                      -                      -
   3       银行存款和结算备付金合计                  48,402,644.93                    27.24
   4       其他各项资产                               2,129,382.67                     1.20
   5       合计                                     177,714,534.48                   100.00

5.2 报告期债券回购融资情况

                                                                               金额单位:人民币元
  序号                         项目                      占基金资产净值的比例(%)
             报告期内债券回购融资余额                                                          2.67
       1
             其中:买断式回购融资                                                                 -
                                                                                 占基金资产净值
  序号                         项目                         金额
                                                                                   的比例(%)
             报告期末债券回购融资余额                       24,889,722.67                     16.31
       2
             其中:买断式回购融资                                          -                      -
      注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产

净值比例的简单平均值。

债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明

   在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。

5.3 基金投资组合平均剩余期限

5.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况

                   项目                                      天数

报告期末投资组合平均剩余期限                                                            58
报告期内投资组合平均剩余期限最高值                                                      68
报告期内投资组合平均剩余期限最低值                                                      23

报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明

       在本报告期内本基金不存在投资组合平均剩余期限超过 120 天的情况。

5.3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
                                                                       各期限负债占基金
                                             各期限资产占基金资
 序号                  平均剩余期限                                      资产净值的比例
                                             产净值的比例(%)
                                                                             (%)
  1        30 天以内                                       37.04                      16.31
           其中:剩余存续期超过 397 天的浮
                                                               -                          -
           动利率债
  2        30 天(含)—60 天                                13.05                          -
           其中:剩余存续期超过 397 天的浮
                                                               -                          -
           动利率债


                                             46
                                                           华夏现金宝货币市场基金招募说明书(更新)



  3        60 天(含)—90 天                                     64.95                     -
           其中:剩余存续期超过 397 天的浮
                                                                     -                    -
           动利率债
  4        90 天(含)—120 天                                         -                    -
           其中:剩余存续期超过 397 天的浮
                                                                     -                    -
           动利率债
  5        120 天(含)—397 天(含)                                  -                    -
           其中:剩余存续期超过 397 天的浮
                                                                     -                    -
           动利率债
           合计                                                115.03                 16.31

5.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明

       在本报告期内本基金不存在投资组合平均剩余存续期限超过 240 天的情况。

5.5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                             金额单位:人民币元
                                                                         占基金资产净值
 序号                  债券品种                     摊余成本
                                                                           比例(%)
   1        国家债券                                     9,974,083.68                  6.53
   2        央行票据                                                 -                    -
   3        金融债券                                                 -                    -
            其中:政策性金融债                                       -                    -
   4        企业债券                                                 -                    -
   5        企业短期融资券                                           -                    -
   6        中期票据                                                 -                    -
   7        同业存单                                   104,236,283.74                 68.29
   8        其他                                                     -                    -
   9        合计                                       114,210,367.42                 74.82
            剩余存续期超过 397 天的浮动利
  10                                                                 -                    -
            率债券
5.6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细

                                                                             金额单位:人民币元
                                                                         占基金资产净值
 序号       债券代码     债券名称     债券数量(张)      摊余成本
                                                                           比例(%)
                       17 兴业银行
   1       111710152                         200,000     19,931,874.44                13.06
                          CD152
                       17 华夏银行
   2       111718102                         200,000     19,931,874.44                13.06
                          CD102
                       17 民生银行
   3       111715077                         200,000     19,783,150.90                12.96
                          CD077
   4         020161     17 贴债 05           100,000      9,974,083.68                 6.53

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                       17 中信银行
   5       111708038                       100,000     9,939,437.08                    6.51
                          CD038
                       17 浦发银行
   6       111709084                       100,000     9,919,997.44                    6.50
                          CD084
                       17 广发银行
   7       111720049                       100,000     9,892,699.82                    6.48
                          CD049
                       17 浦发银行
   8       111709121                       100,000     9,891,575.45                    6.48
                          CD121
                       17 广发银行
   9       111720048                        50,000     4,945,674.17                    3.24
                          CD048
  10           -            -                      -                 -                    -

5.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

                           项目                                          偏离情况

报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数                             0次
报告期内偏离度的最高值                                                    0.02%
报告期内偏离度的最低值                                                    -0.02%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值                              0.01%
报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明
       本基金本报告期内不存在负偏离度的绝对值达到 0.25%的情况。

报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明
       本基金本报告期内不存在正偏离度的绝对值达到 0.5%的情况。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

       本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.9 投资组合报告附注

5.9.1 基金计价方法说明

       鉴于货币市场基金的特性,本基金采用摊余成本法计算基金资产净值,即本基金按持有债券

投资的票面利率或商定利率每日计提应收利息,并按实际利率法在其剩余期限内摊销其买入时的溢

价或折价,以摊余的成本计算基金资产净值。

       为了避免采用摊余成本法计算的基金资产净值与按市场利率或交易市价计算的基金资产净值

发生重大偏离,从而对基金持有人的利益产生稀释或不公平的结果,基金管理人采用“影子定价”,

即于每一计价日采用市场利率和交易价格对基金持有的计价对象进行重新评估,当基金资产净值与

其他可参考公允价值指标产生重大偏离的,应按其他公允价值指标对组合的账面价值进行调整,调

整差额确认为“公允价值变动损益”,并按其他公允价值指标进行后续计量。如基金份额净值恢复

至 1.00 元,可恢复使用摊余成本法估算公允价值。如有确凿证据表明按上述规定不能客观反映基



                                              48
                                                            华夏现金宝货币市场基金招募说明书(更新)



     金资产公允价值的,基金管理人可根据具体情况,在与基金托管人商议后,按最能反映基金资产公

     允价值的方法估值。

     5.9.2 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券

     的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

     5.9.3 期末其他各项资产构成

                                                                                    单位:人民币元

      序号                         名称                                  金额

        1      存出保证金                                                                     -
        2      应收证券清算款                                                                 -
        3      应收利息                                                           143,624.82
        4      应收申购款                                                        1,985,757.85
        5      其他应收款                                                                     -
        6      待摊费用                                                                       -
        7      其他                                                                           -
        8      合计                                                              2,129,382.67

     5.9.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分

     5.9.4.1 本报告期内没有需特别说明的证券投资决策程序。

     5.9.4.2 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。”


                                          十三、基金的业绩


         基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一

     定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投

     资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

         下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于

     所列数字。

         华夏现金宝货币 A:
                                                            业绩比较
                                                业绩比较
                          净值     净值增长率               基准收益
        阶段                                    基准收益                ①-③       ②-④
                        增长率①     标准差②               率标准差
                                                  率③
                                                              ④
2016 年 10 月 28 日至
                         0.3827%     0.0025%     0.2398%     0.0000%    0.1429%     0.0025%
2016 年 12 月 31 日
2017 年 1 月 1 日至 3    0.7455%     0.0011%     0.3329%     0.0000%    0.4126%     0.0011%


                                                  49
                                                              华夏现金宝货币市场基金招募说明书(更新)



月 31 日

            华夏现金宝货币 B:
                                                              业绩比较
                                                  业绩比较
                          净值      净值增长率                基准收益
           阶段                                   基准收益                ①-③      ②-④
                        增长率①      标准差②                率标准差
                                                    率③
                                                                ④
2016 年 10 月 28 日至
                          0.4248%       0.0025%    0.2398%     0.0000%    0.1850%     0.0025%
2016 年 12 月 31 日
2017 年 1 月 1 日至 3
                          0.8049%       0.0011%    0.3329%     0.0000%    0.4720%     0.0011%
月 31 日


                                             十四、费用概览


            (一)基金运作费用

            1、基金费用的种类

            (1)基金管理人的管理费。

            (2)基金托管人的托管费。

            (3)基金的销售服务费。

            (4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。

            (5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。

            (6)基金份额持有人大会费用。

            (7)基金的证券交易费用。

            (8)基金的银行汇划费用。

            (9)基金的开户费用、账户维护费用。

            (10)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

            2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式

            (1)基金管理人的管理费

            本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.27%年费率计提。管理费的计算方法如下:

            H=E×0.27%÷当年天数

            H 为每日应计提的基金管理费

            E 为前一日的基金资产净值

            基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金

    管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管


                                                    50
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理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    (2)基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

    H=E×0.08%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金

托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法

定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    (3)基金销售服务费

    本基金 A 级基金份额的销售服务费年费率为 0.25%,对于由 B 级降级为 A 级的基金份额持有

人,基金年销售服务费率应自降级确认日起适用 A 级基金份额的费率。

    本基金 B 级基金份额的销售服务费年费率为 0.01%,对于由 A 级升级为 B 级的基金份额持有

人,基金年销售服务费率应自升级确认日起适用 B 级基金份额的费率。

    各类别基金份额的基金销售服务费计提的计算公式如下:

    H=E×R÷当年天数

    H 为各类别基金份额每日应计提的基金销售服务费

    E 为各类别基金份额前一日的基金资产净值

    R 为各类别基金份额适用的基金销售服务费率

    基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,

经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中划出,经登记机构分别支付给各个基

金销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    (4)本条第(一)款第 1 项中第(4)至第(10)项费用根据有关法规及相应协议规定,按费

用实际支出金额列入或摊入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    (二)与基金销售有关的费用

    1、申购费与赎回费

    (1)本基金不收取申购费用与赎回费用。当基金持有的现金、国债、中央银行票据、政策性

金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于 5%且偏离度为负

时,为确保基金平稳运作,避免诱发系统性风险,基金管理人可以与基金托管人协商后,对当日单

个基金份额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额 1%以上的赎回申请征收 1%的强制赎回费用,

                                          51
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并将上述赎回费用全额计入基金财产,但基金管理人与基金托管人协商确认上述做法无益于基金利

益最大化的情形除外。

    (2)基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购、赎回费率或收费方式。如

发生变更,基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

    2、申购份额与赎回金额的计算方式

    本基金的申购、赎回价格为每份基金份额净值1.00元。

    (1)申购份额的计算

       申购份额=申购金额/1.00

    申购份额按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生

的收益归基金财产所有。

    例一:假定某投资者T日申购金额为10,000.00元,则投资者可获得的基金份额计算如下:

    申购份额=10,000.00/1.00=10,000.00份

    (2)赎回金额的计算

    赎回金额=赎回份额×1.00

    赎回金额按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产

生的收益归基金财产所有。

    例二:假定某投资者在T日赎回10,000.00份基金份额,则赎回金额的计算如下:

    赎回金额=10,000.00×1.00=10,000.00元

    3、基金转换费用

    (1)基金转换费:无。

    (2)转出基金费用:按转出基金赎回时应收的赎回费收取,如该部分基金采用后端收费模式

购买,除收取赎回费外,还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费与后端申购费

(若有)后的余额。

    (3)转入基金费用:转入基金申购费用根据适用的转换情形收取,详细如下:

    ①从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费

基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。

    费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申购费率

最高档,最低为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例一。

                                           52
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    ②从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费

基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率,转入基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高,则

收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例二。

    ③从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他后端收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费

基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自转入的

基金份额被确认之日起重新开始计算。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例三。

    ④从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申

购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:不收取申购费用。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例四。

    ⑤从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费

基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用,转入基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申购费率

最高档,最低为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例五。

    ⑥从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费

基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。

    费用收取方式:收取的申购费用=转入基金申购费用-转出基金申购费用,最低为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例六。

    ⑦从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他后端收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费

                                          53
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基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自转入的

基金份额被确认之日起重新开始计算。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例七。

    ⑧从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申

购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:不收取申购费用。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例八。

    ⑨从后端收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费

基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申购费率

最高档,最低为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例九。

    ⑩从后端收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费

基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高,则

收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十。

    从后端收费基金转出,转入其他后端收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费

基金基金份额。

    费用收取方式:后端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自转入的

基金份额被确认之日起重新开始计算。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十一。

    从后端收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

    情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申

购费用的基金基金份额。

                                          54
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    费用收取方式:不收取申购费用。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十二。

    从不收取申购费用的基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的申购费率-转出基金的销售服务费率×转出基金

的持有时间(单位为年),最低为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十三。

    从不收取申购费用基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:收取的申购费用=固定费用-转换金额×转出基金的销售服务费率×转出基金

的持有时间(单位为年),最低为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十四。

    从不收取申购费用的基金转出,转入其他后端收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额。

    费用收取方式:不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将

自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十五。

    从不收取申购费用的基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

    情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额。

    费用收取方式:不收取申购费用。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十六。

    对于多笔不收取申购费用的基金份额转出情况的补充说明

    上述为处理申(认)购时间不同的多笔基金份额转出的情况,对转出不收取申购费用的基金的

持有时间规定如下:

    (i)对于货币型基金和不收取赎回费用的债券型基金(目前包括华夏债券 C),每当有基金新

增份额时,均调整持有时间,计算方法如下:

                                           55
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    调整后的持有时间=原持有时间×原份额/(原份额+新增份额)

    (ii)对于除上述(i)之外的不收取申购费用的基金,其持有时间为本次转出委托中多笔份额

的加权平均持有时间。

    (4)上述费用另有优惠的,从其规定。

    基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。

    (5)业务举例

    例一:假定投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲基金基金份

额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。

    ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙

基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                          项目                                费用计算
        转出份额(A)                                                      1,000.00
        转出基金 T 日基金份额净值(B)                                        1.200
        转出总金额(C=A*B)                                                1,200.00
        转出基金赎回费率(D)                                                 0.5%
        转出基金费用(E=C*D)                                                  6.00
        转换金额(F=C-E)                                                  1,194.00
        转入时收取申购费率(G)                                   2.0%-1.5%=0.5%
        净转入金额(H=F/(1+G))                                            1,188.06
        转入基金费用(I=F-H)                                                  5.94
        转入基金 T 日基金份额净值(J)                                        1.300
        转入基金份额(K=H/J)                                                913.89
    ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙

基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                          项目                                费用计算
        转出份额(A)                                                      1,000.00
        转出基金 T 日基金份额净值(B)                                        1.200
        转出总金额(C=A*B)                                                1,200.00
        转出基金赎回费率(D)                                                 0.5%
        转出基金费用(E=C*D)                                                  6.00
        转换金额(F=C-E)                                                  1,194.00
        转入时收取申购费率(G)                                              0.00%
        净转入金额(H=F/(1+G))                                            1,194.00
        转入基金费用(I=F-H)                                                  0.00
        转入基金 T 日基金份额净值(J)                                        1.300
        转入基金份额(K=H/J)                                                918.46
    例二:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金申购费


                                           56
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率适用比例费率,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回

费率为 0.5%。

    ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000 元,乙基金前端申

购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份

额计算如下:
                          项目                                费用计算
        转出份额(A)                                                10,000,000.00
        转出基金 T 日基金份额净值(B)                                        1.200
        转出总金额(C=A*B)                                          12,000,000.00
        转出基金赎回费率(D)                                                  0.5%
        转出基金费用(E=C*D)                                             60,000.00
        转换金额(F=C-E)                                             11,940,000.00
        转入基金费用(G)                                                  1,000.00
        净转入金额(H=F-G)                                           11,939,000.00
        转入基金 T 日基金份额净值(I)                                        1.300
        转入基金份额(J=H/I)                                           9,183,846.15
    ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金前端申

购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份

额计算如下:
                          项目                                费用计算
        转出份额(A)                                                 10,000,000.00
        转出基金 T 日基金份额净值(B)                                        1.200
        转出总金额(C=A*B)                                           12,000,000.00
        转出基金赎回费率(D)                                                  0.5%
        转出基金费用(E=C*D)                                             60,000.00
        转换金额(F=C-E)                                             11,940,000.00
        转入基金费用(G)                                                       0.00
        净转入金额(H=F-G)                                           11,940,000.00
        转入基金 T 日基金份额净值(I)                                        1.300
        转入基金份额(J=H/I)                                           9,184,615.38
    例三:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费基金甲

1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3

月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额

计算如下:
                          项目                               费用计算
        转出份额(A)                                                       1,000.00
        转出基金 T 日基金份额净值(B)                                        1.200
        转出总金额(C=A*B)                                                 1,200.00

                                           57
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           转出基金赎回费率(D)                                              0.5%
           转出基金费用(E=C*D)                                               6.00
           转换金额(F=C-E)                                               1,194.00
           转入基金费用(G)                                                   0.00
           净转入金额(H=F-G)                                             1,194.00
           转入基金 T 日基金份额净值(I)                                     1.500
           转入基金份额(J=H/I)                                             796.00
    若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,适用后端申购

费率为 1.2%,且乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回金额计算如下:
                            项目                             费用计算
           赎回份额(K)                                                    796.00
           赎回日基金份额净值(L)                                            1.300
           赎回总金额(M=K*L)                                             1,034.80
           赎回费用(N)                                                       0.00
           适用后端申购费率(O)                                              1.2%
           后端申购费(P=K*I*O/(1+O))                                        14.16
           赎回金额(Q=M-N-P)                                             1,020.64
    例四:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份,转入不收取申购费用基金乙。T 日甲、

乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基

金费用及份额计算如下:
                            项目                              费用计算
           转出份额(A)                                                   1,000.00
           转出基金 T 日基金份额净值(B)                                     1.300
           转出总金额(C=A*B)                                             1,300.00
           转出基金赎回费率(D)                                              0.5%
           转出基金费用(E=C*D)                                                 6.50
           转换金额(F=C-E)                                               1,293.50
           转入基金费用(G)                                                   0.00
           净转入金额(H=F-G)                                             1,293.50
           转入基金 T 日基金份额净值(I)                                     1.500
           转入基金份额(J=H/I)                                             862.33
    例五:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金申购费

率适用固定费用,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.2%,赎回

费率为 0.5%。

    ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金申购费率适用比例费率,乙基金前端申购费

率最高档为 1.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计

算如下:
                            项目                              费用计算


                                            58
                                                     华夏现金宝货币市场基金招募说明书(更新)



           转出份额(A)                                              10,000,000.00
           转出基金 T 日基金份额净值(B)                                     1.200
           转出总金额(C=A*B)                                        12,000,000.00
           转出基金赎回费率(D)                                              0.5%
           转出基金费用(E=C*D)                                          60,000.00
           转换金额(F=C-E)                                          11,940,000.00
           转入时收取申购费率(G)                                1.5%-1.2%=0.3%
           净转入金额(H=F/(1+G))                                    11,904,287.14
           转入基金费用(I=F-H)                                          35,712.86
           转入基金 T 日基金份额净值(J)                                     1.300
           转入基金份额(K=H/J)                                       9,157,143.95
    ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金申购费率适用比例费率,丙基金前端申购费

率最高档为 1.0%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计

算如下:
                            项目                              费用计算
           转出份额(A)                                              10,000,000.00
           转出基金 T 日基金份额净值(B)                                     1.200
           转出总金额(C=A*B)                                        12,000,000.00
           转出基金赎回费率(D)                                              0.5%
           转出基金费用(E=C*D)                                          60,000.00
           转换金额(F=C-E)                                          11,940,000.00
           转入时收取申购费率(G)                                           0.00%
           净转入金额(H=F/(1+G))                                    11,940,000.00
           转入基金费用(I=F-H)                                               0.00
           转入基金 T 日基金份额净值(J)                                     1.300
           转入基金份额(K=H/J)                                       9,184,615.38
    例六:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲基金基

金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。

    ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为 500 元,乙基金适用的申购

费用为 1,000 元,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计

算如下:
                            项目                              费用计算
           转出份额(A)                                              10,000,000.00
           转出基金 T 日基金份额净值(B)                                     1.200
           转出总金额(C=A*B)                                        12,000,000.00
           转出基金赎回费率(D)                                              0.5%
           转出基金费用(E=C*D)                                          60,000.00
           转换金额(F=C-E)                                          11,940,000.00
           转入基金费用(G)                                      1,000-500=500.00
           净转入金额(H=F-G)                                        11,939,500.00

                                            59
                                                      华夏现金宝货币市场基金招募说明书(更新)



           转入基金 T 日基金份额净值(I)                                      1.300
           转入基金份额(J=H/I)                                         9,184,230.77
    ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金适用的申

购费用为 500 元,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计

算如下:
                            项目                               费用计算
           转出份额(A)                                              10,000,000.00
           转出基金 T 日基金份额净值(B)                                      1.200
           转出总金额(C=A*B)                                        12,000,000.00
           转出基金赎回费率(D)                                                0.5%
           转出基金费用(E=C*D)                                           60,000.00
           转换金额(F=C-E)                                           11,940,000.00
           转入基金费用(G)                                                    0.00
           净转入金额(H=F-G)                                         11,940,000.00
           转入基金 T 日基金份额净值(I)                                      1.300
           转入基金份额(J=H/I)                                         9,184,615.38
    例七:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费基金甲

10,000,000 份,转入后端收费基金乙,甲基金申购费率适用固定费用,该日甲、乙基金基金份额净

值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则

转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                            项目                              费用计算
           转出份额(A)                                               10,000,000.00
           转出基金 T 日基金份额净值(B)                                      1.200
           转出总金额(C=A*B)                                         12,000,000.00
           转出基金赎回费率(D)                                                0.5%
           转出基金费用(E=C*D)                                           60,000.00
           转换金额(F=C-E)                                           11,940,000.00
           转入基金费用(G)                                                     0.00
           净转入金额(H=F-G)                                         11,940,000.00
           转入基金 T 日基金份额净值(I)                                      1.500
           转入基金份额(J=H/I)                                         7,960,000.00
    若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,适用后端申购

费率为 1.2%,且乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回金额计算如下:
                            项目                              费用计算
           赎回份额(K)                                                 7,960,000.00
           赎回日基金份额净值(L)                                             1.300
           赎回总金额(M=K*L)                                        10,348,000.00
           赎回费用(N)                                                        0.00
           适用后端申购费率(O)                                                1.2%


                                            60
                                                     华夏现金宝货币市场基金招募说明书(更新)



        后端申购费(P=K*I*O/(1+O))                                      141,581.03
        赎回金额(Q=M-N-P)                                          10,206,418.97
    例八:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份,转入不收取申购费用基金乙,甲

基金申购费率适用固定费用。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费

率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                            项目                              费用计算
        转出份额(A)                                                 10,000,000.00
        转出基金 T 日基金份额净值(B)                                        1.300
        转出总金额(C=A*B)                                           13,000,000.00
        转出基金赎回费率(D)                                                 0.5%
        转出基金费用(E=C*D)                                               65,000.00
        转换金额(F=C-E)                                             12,935,000.00
        转入基金费用(G)                                                      0.00
        净转入金额(H=F-G)                                           12,935,000.00
        转入基金 T 日基金份额净值(I)                                        1.500
        转入基金份额(J=H/I)                                          8,623,333.33
    例九:假定投资者在 T 日转出 1,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模式),转

出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率

最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。

    ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙

基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                            项目                              费用计算
        转出份额(A)                                                      1,000.00
        转出基金 T 日基金份额净值(B)                                        1.200
        转出总金额(C=A*B)                                                1,200.00
        转出基金赎回费率(D)                                                 0.5%
        赎回费(E=C*D)                                                        6.00
        申购日转出基金基金份额净值(F)                                       1.100
        适用后端申购费率(G)                                                 1.8%
        后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                       19.45
        转出基金费用(I=E+H)                                                 25.45
        转换金额(J=C-I)                                                  1,174.55
        转入时收取申购费率(K)                                   2.0%-1.5%=0.5%
        净转入金额(L=J/(1+K))                                            1,168.71
        转入基金费用(M=J-L)                                                  5.84
        转入基金 T 日基金份额净值(N)                                        1.300
        转入基金份额(O=L/N)                                                899.01
    ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙

基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

                                           61
                                                     华夏现金宝货币市场基金招募说明书(更新)



                            项目                              费用计算
        转出份额(A)                                                      1,000.00
        转出基金 T 日基金份额净值(B)                                        1.200
        转出总金额(C=A*B)                                                1,200.00
        转出基金赎回费率(D)                                                 0.5%
        赎回费(E=C*D)                                                        6.00
        申购日转出基金基金份额净值(F)                                       1.100
        适用后端申购费率(G)                                                 1.8%
        后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                       19.45
        转出基金费用(I=E+H)                                                 25.45
        转换金额(J=C-I)                                                  1,174.55
        转入时收取申购费率(K)                                              0.00%
        净转入金额(L=J/(1+K))                                            1,174.55
        转入基金费用(M=J-L)                                                  0.00
        转入基金 T 日基金份额净值(N)                                        1.300
        转入基金份额(O=L/N)                                               903.50
    例十:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模式),

转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费

率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。

    ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000 元,乙基金前端申

购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份

额计算如下:
                            项目                              费用计算
        转出份额(A)                                                10,000,000.00
        转出基金 T 日基金份额净值(B)                                        1.200
        转出总金额(C=A*B)                                          12,000,000.00
        转出基金赎回费率(D)                                                 0.5%
        赎回费(E=C*D)                                                   60,000.00
        申购日转出基金基金份额净值(F)                                       1.100
        适用后端申购费率(G)                                                 1.8%
        后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                  194,499.02
        转出基金费用(I=E+H)                                            254,499.02
        转换金额(J=C-I)                                             11,745,500.98
        转入基金费用(K)                                                  1,000.00
        净转入金额(L=J-K)                                           11,744,500.98
        转入基金 T 日基金份额净值(M)                                        1.300
        转入基金份额(N=L/M)                                          9,034,231.52
    ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金前端申

购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份



                                           62
                                                     华夏现金宝货币市场基金招募说明书(更新)



额计算如下:
                            项目                              费用计算
        转出份额(A)                                                 10,000,000.00
        转出基金 T 日基金份额净值(B)                                        1.200
        转出总金额(C=A*B)                                           12,000,000.00
        转出基金赎回费率(D)                                                 0.5%
        赎回费(E=C*D)                                                   60,000.00
        申购日转出基金基金份额净值(F)                                       1.100
        适用后端申购费率(G)                                                 1.8%
        后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                  194,499.02
        转出基金费用(I=E+H)                                            254,499.02
        转换金额(J=C-I)                                             11,745,500.98
        转入基金费用(K)                                                      0.00
        净转入金额(L=J-K)                                           11,745,500.98
        转入基金 T 日基金份额净值(M)                                        1.300
        转入基金份额(N=L/M)                                          9,035,000.75
    例十一:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有期为 3 年的后端

收费基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%,该日甲、乙

基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。申购当日甲基金

基金份额净值为 1.100 元,适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                            项目                              费用计算
        转出份额(A)                                                      1,000.00
        转出基金 T 日基金份额净值(B)                                        1.300
        转出总金额(C=A*B)                                                1,300.00
        转出基金赎回费率(D)                                                 0.5%
        赎回费(E=C*D)                                                        6.50
        申购日转出基金基金份额净值(F)                                       1.100
        适用后端申购费率(G)                                                 1.0%
        后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                       10.89
        转出基金费用(I=E+H)                                                 17.39
        转换金额(J=C-I)                                                  1,282.61
        转入基金费用(K)                                                      0.00
        净转入金额(L=J-K)                                                1,282.61
        转入基金 T 日基金份额净值(M)                                        1.500
        转入基金份额(N=L/M)                                                855.07
    若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 2 年半,适用后端申购费

率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回金额计算如下:
                            项目                              费用计算
        赎回份额(O)                                                        855.07
        赎回日基金份额净值(P)                                               1.300

                                           63
                                                     华夏现金宝货币市场基金招募说明书(更新)



        赎回总金额(Q=O*P)                                                1,111.59
        赎回费率(R)                                                         0.5%
        赎回费(S=Q*R)                                                        5.56
        适用后端申购费率(T)                                                 1.2%
        后端申购费(U=O*M*T/(1+T))                                           15.21
        赎回金额(V=Q-S-U)                                                1,090.82
    例十二:假定投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份,转入不收取申购费

用基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基金份额净值为

1.100 元,赎回费率为 0.5%,转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转出基金费用、转入基

金费用及份额计算如下:
                            项目                              费用计算
        转出份额(A)                                                      1,000.00
        转出基金 T 日基金份额净值(B)                                        1.200
        转出总金额(C=A*B)                                                1,200.00
        转出基金赎回费率(D)                                                 0.5%
        赎回费(E=C*D)                                                        6.00
        申购日转出基金基金份额净值(F)                                       1.100
        适用后端申购费率(G)                                                 1.0%
        后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                       10.89
        转出基金费用(I=E+H)                                                 16.89
        转换金额(J=C-I)                                                  1,183.11
        转入基金费用(K)                                                      0.00
        净转入金额(L=J-K)                                                1,183.11
        转入基金 T 日基金份额净值(M)                                        1.500
        转入基金份额(N=L/M)                                                788.74
    例十三:假定投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购费用基金甲 1,000 份,转入前端

收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务费率为 0.3%,

不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                            项目                              费用计算
        转出份额(A)                                                      1,000.00
        转出基金 T 日基金份额净值(B)                                        1.200
        转出总金额(C=A*B)                                                1,200.00
        转出基金费用(D)                                                      0.00
        转换金额(E=C-D)                                                  1,200.00
        销售服务费率(F)                                                     0.3%
        转入基金申购费率(G)                                                 2.0%
        收取的申购费率(H=G-F*转出基金的持有时
                                                                             1.88%
        间(单位为年))
        净转入金额(I=E/(1+H))                                            1,177.86
        转入基金费用(J=E-I)                                                 22.14


                                           64
                                                     华夏现金宝货币市场基金招募说明书(更新)



        转入基金 T 日基金份额净值(K)                                        1.300
        转入基金份额(L=I/K)                                                906.05
    例十四:假定投资者在 T 日转出持有期为 5 天的不收取申购费用基金甲 10,000,000 份,转入前

端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务费率为 0.3%,

不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 500 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                            项目                              费用计算
        转出份额(A)                                                10,000,000.00
        转出基金 T 日基金份额净值(B)                                        1.200
        转出总金额(C=A*B)                                          12,000,000.00
        转出基金费用(D)                                                      0.00
        转换金额(E=C-D)                                            12,000,000.00
        销售服务费率(F)                                                     0.3%
        转入基金申购费用(G)                                                  500
        转入基金费用(H=G-E*F*转出基金的持有时
                                                                               6.85
        间(单位为年))
        净转入金额(I=E-H)                                           11,999,993.15
        转入基金 T 日基金份额净值(J)                                        1.300
        转入基金份额(K=I/J)                                          9,230,763.96
    例十五:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的不收取申购费

用基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。

2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金不收取赎回费。则转出基金费用、转入基金费用及份

额计算如下:
                             项目                             费用计算
        转出份额(A)                                                         1,000
        转出基金 T 日基金份额净值(B)                                        1.200
        转出总金额(C=A*B)                                                1,200.00
        转出基金费用(D)                                                      0.00
        转换金额(E=C-D)                                                  1,200.00
        转入基金费用(F)                                                      0.00
        净转入金额(G=E-F)                                                1,200.00
        转入基金 T 日基金份额净值(H)                                        1.500
        转入基金份额(I=G/H)                                                800.00
    若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 3 年半,适用后端申购费

率为 1.0%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回金额计算如

下:
                             项目                             费用计算
        赎回份额(J)                                                        800.00
        赎回日基金份额净值(K)                                               1.300
        赎回总金额(L=J*K)                                                1,040.00

                                           65
                                                      华夏现金宝货币市场基金招募说明书(更新)



        赎回费率(M)                                                          0.5%
        赎回费(N=L*M)                                                         5.20
        适用后端申购费率(O)                                                  1.0%
        后端申购费(P=J*H*O/(1+O))                                            11.88
        赎回金额(Q=L-N-P)                                                 1,022.92
    例十六:假定投资者在 T 日转出不收取申购费用基金甲 1,000 份,转入不收取申购费用基金乙。

T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下:
                            项目                                费用计算
        转出份额(A)                                                       1,000.00
        转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.300
        转出总金额(C=A*B)                                                 1,300.00
        转出基金赎回费率(D)                                                  0.1%
        转出基金费用(E=C*D)                                                   1.30
        转换金额(F=C-E)                                                   1,298.70
        转入基金费用(F)                                                       0.00
        净转入金额(G=E-F)                                                 1,298.70
        转入基金 T 日基金份额净值(H)                                         1.500
        转入基金份额(I=G/H)                                                 865.80


                             十五、对招募说明书更新部分的说明


    华夏现金宝货币市场基金招募说明书(更新)依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信

息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求,对本基金管理人于2016年10月25日刊登的本基金

招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:

    (一)更新了“三、基金管理人”中相关内容。

    (二)更新了“四、基金托管人”中的相关内容。

    (三)更新了“五、相关服务机构”中相关内容。

    (四)更新了“六、基金份额的类别设置”中相关内容。

    (五)更新了“八、基金份额的申购、赎回与转换”中相关内容。

    (六)在“九、基金的投资”中增加了“基金投资组合报告”相关内容,该部分内容均按有关

规定编制。

    (七)增加了“十、基金的业绩”的相关内容,该部分内容均按有关规定编制,并经托管人复

核。

    (八)更新了“十四、基金的费用与税收”中相关内容。


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                                                  华夏现金宝货币市场基金招募说明书(更新)



   (九)更新了“十六、基金的信息披露”中相关内容。

   (十 )更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”中相关内容。

   (十一)增加了“二十二、其他应披露事项”,披露了自基金合同生效以来涉及本基金的相关

公告。



                                                                  华夏基金管理有限公司
                                                                    二〇一七年六月二日




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