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广发理财7天:更新招募说明书摘要(2017年1月)

作者: u8基金网   2017-1-5   
 广发理财 7 天债券型证券投资基金招募说明书摘要 2017 年 1 号




广发理财 7 天债券型证券投资基金
 更新的招募说明书摘要




 基金管理人:广发基金管理有限公司

 基金托管人:中国工商银行股份有限公司
 广发理财 7 天债券型证券投资基金招募说明书摘要 2017 年 1 号




   【重要提示】
广发理财7天债券型证券投资基金(以下简称本基金)于2013年1月25日经中国证监会证
监许可[2013]63号文核准。本基金合同于2013年6月20日生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。投资有风险,
投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系
统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。投资者在进行投资决策前,请仔细
阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金,高
于货币市场基金。本基金需承担债券市场的系统性风险,以及因个别债券违约所形成的信用
风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2016年12月20日,有关财务数据截止日为2016
年9月30日,净值表现截止日为2016年6月30日(财务数据未经审计)。
  广发理财 7 天债券型证券投资基金招募说明书摘要 2017 年 1 号




 一 基金管理人


一、概况
1、名称:广发基金管理有限公司
2、住所:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
4、法定代表人:孙树明
5、设立时间:2003 年 8 月 5 日
6、电话:020-83936666
   全国统一客服热线:95105828
7、联系人:段西军
8、注册资本:1.2688 亿元人民币
9、股权结构:广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)、烽火通信科技股份有限
公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新
投资控股有限公司,分别持有本基金管理人 51.135%、15.763%、15.763%、9.458%和 7.881%
的股权。
二、主要人员情况
1、董事会成员
孙树明:董事长,男,经济学博士,高级经济师。兼任广发证券股份有限公司董事长、
执行董事、党委书记,中国注册会计师协会道德准则委员会委员,中国资产评估协会常务理
事,上海证券交易所第三届理事会理事,上海证券交易所第一届上市咨询委员会委员,广东
金融学会副会长,广东省预算腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员,中证机构
间报价系统股份有限公司副董事长。曾任财政部条法司副处长、处长,中国经济开发信托投
资公司总经理办公室主任、总经理助理,中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长,中
国银河证券有限公司监事会监事,中国证监会会计部副主任、主任等职务。
林传辉:副董事长,男,大学本科学历,现任广发基金管理有限公司总经理,兼任广发
国际资产管理有限公司董事长,瑞元资本管理有限公司董事长,中国基金业协会创新与战略
发展专业委员会委员、资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第三届上诉复核委员
会委员。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银
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行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理。
孙晓燕:董事,女,硕士,现任广发证券副总裁、财务总监,兼任广发控股(香港)有
限公司董事,证通股份有限公司监事,监事长。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广
发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有
限公司财务总监、副总经理。
戈俊:董事,男,管理学硕士,高级经济师,现任烽火通信科技股份有限公司总裁,兼
任南京烽火星空通信发展有限公司董事。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、
财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
翟美卿:董事,女,工商管理硕士,现任深圳香江控股股份有限公司董事长,南方香江
集团董事长,香江集团有限公司总裁。兼任全国政协委员,全国妇联常委,中国女企业家协
会副会长,广东省妇联副主席,广东省工商联副主席,广东省女企业家协会会长,香江社会
救助基金会主席,深圳市深商控股集团股份有限公司董事,广东南粤银行董事,深圳龙岗国
安村镇银行董事。
许冬瑾:董事,女,工商管理硕士,主管药师,现任康美药业股份有限公司副董事长、
副总经理,兼任中国中药协会中药饮片专业委员会专家,全国中药标准化技术委员会委员,
全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员,国家中医药行业特
有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员,广东省中药标准化
技术委员会副主任委员等。
董茂云:独立董事,男,法学博士,教授,博士生导师,现任复旦大学教授,兼任宁波
大学特聘教授,上海四维乐马律师事务所兼职律师,绍兴银行独立董事,海尔施生物医药股
份有限公司独立董事。曾任复旦大学法律系副主任,复旦大学法学院副院长。
姚海鑫:独立董事,男,经济学博士、教授、博士生导师,现任辽宁大学新华国际商学
院教授,兼任东北制药(集团)股份有限公司及沈阳化工股份有限公司独立董事。曾任辽宁
大学工商管理学院副院长、工商管理硕士(MBA)教育中心副主任、计财处处长、学科建设处
处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记。
罗海平:独立董事,男,经济学博士,现任中华联合财产保险股份有限公司董事长,兼
任中华联合保险控股股份有限公司常务副总裁。曾任中国人民保险公司荆州市分公司经理、
湖北省分公司业务处长、湖北省国际部总经理、汉口分公司总经理,太平保险湖北分公司总
经理、总经理助理、副总经理兼纪委书记,民安保险(中国)有限公司副总裁,阳光财产保
险股份有限公司总裁,阳光保险集团执行委员会委员,中华联合财产保险股份有限公司总裁。
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2、监事会成员
符兵:监事会主席,男,西方经济学硕士,经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科
长,广东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长,广发基金管理有限公司广州分
公司总经理、市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市
场总监。
匡丽军:监事,女,工商管理硕士,高级涉外秘书,现任广州科技金融创新投资控股有
限公司工会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任,广州屈臣氏公司行
政主管,广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理,广州科技风险投资有限公司办公室
主任、董事会秘书。
吴晓辉:监事,男,工学硕士,现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理,兼任广
发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉:总经理,男,大学本科学历,兼任广发国际资产管理有限公司董事长,瑞元资
本管理有限公司董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员,资产管理业务专
业委员会委员,深圳证券交易所第三届上诉复核委员会委员。曾任广发证券投资银行总部北
京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部
常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理。
朱平:副总经理,男,硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银
行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理,易方达基金管理有限公司投资部研究负责人,
广发基金管理有限公司总经理助理,中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会
兼职委员。
易阳方:副总经理,男,经济学硕士,经济师。兼任广发基金管理有限公司投资总监,
广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理,广发国际资产管理有限公司董事,瑞元资本管
理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理,中国证券监督管理委员会发行审核委员
会发行审核委员,广发基金管理有限公司投资管理部总经理、总经理助理,广发制造业精选
混合型证券投资基金基金经理。
段西军:督察长,男,博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中
国证券监督管理委员会广东监管局工作。
邱春杨:副总经理,男,经济学博士,瑞元资本管理有限公司董事。曾任原南方证券资
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产管理部产品设计人员,广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、
产品总监、金融工程部总经理。
魏恒江:副总经理,男,工学硕士,高级工程师。兼任广东证券期货业协会副会长及发
展委员会委员。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作,历任广发基金管理有限公司上海
分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗:副总经理,女,管理学硕士,兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任
中国农业科学院助理研究员,中国证监会培训中心、监察局科员,基金监管部副处长及处长,
私募基金监管部处长。
4、基金经理
温秀娟,女,中国籍,经济学学士,16 年证券和基金从业经历,持有中国证券投资基金
业从业证书,2000 年 7 月至 2004 年 10 月任职于广发证券股份有限公司江门营业部,2004 年
10 月至 2008 年 8 月在广发证券股份有限公司固定收益部工作,2008 年 8 月 11 日至今在广发
基金管理有限公司固定收益部工作,2010 年 4 月 29 日起任广发货币基金的基金经理,2013
年 1 月 14 日起任广发理财 30 天债券基金的基金经理,2013 年 6 月 20 日起任广发理财 7 天
债券基金的基金经理,2013 年 12 月 2 日起任广发现金宝场内货币基金的基金经理,2014 年
3 月 17 日起任广发基金管理有限公司固定收益部副总经理,2014 年 8 月 28 日起任广发活期
宝货币市场基金的基金经理,2016 年 11 月 22 日起任广发添利货币 ETF 基金的基金经理。
任爽,女,中国籍,经济学硕士,8 年基金业从业经历,持有中国证券投资基金业从业
证书,2008 年 7 月至今在广发基金管理有限公司固定收益部兼任交易员和研究员,2012 年
12 月 12 日起任广发纯债债券基金的基金经理,2013 年 6 月 20 日起任广发理财 7 天债券基金
的基金经理,2013 年 10 月 22 日起任广发天天红发起式货币市场基金的基金经理,2014 年 1
月 27 日起任广发天天利货币市场基金的基金经理,2014 年 5 月 30 日起任广发钱袋子货币市
场基金的基金经理,2014 年 8 月 28 日起任广发活期宝货币市场基金的基金经理,2015 年 6
月 8 日起任广发聚泰混合基金的基金经理,2016 年 3 月 21 日起任广发稳鑫保本基金的基金
经理,2016 年 11 月 16 日起任广发鑫益混合和广发鑫惠混合基金的基金经理,2016 年 12 月
2 日起任广发鑫利混合基金的基金经理。
5、本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:
主席:公司副总经理易阳方;成员:权益投资总监刘晓龙,权益投资一部总经理李巍,
研究发展部总经理孙迪,固定收益投资总监张芊。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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  二   基金托管人


   (一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

成立时间:1984 年 1 月 1 日

法定代表人:易会满

注册资本:人民币 35,640,625.71 万元

联系电话:010-66105799

联系人:洪渊

(二)主要人员情况

截至2016年9月末,中国工商银行资产托管部共有员工210人,平均年龄30岁,95%
以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

(三)基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务
以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、
规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境
内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展
现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包
括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII 资产、QDII
资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业
银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全
的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客
户提供个性化的托管服务。截至 2016 年 9 月,中国工商银行共托管证券投资基金 624 只。
自 2003 年以来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财
资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选
的 51 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内
外金融领域的持续认可和广泛好评。
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   三 相关服务机构


 一、基金份额发售机构
 1、直销机构
 本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者办理本基
金的开户、认购等业务:
 (1)广州分公司
 地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 17 楼
 直销中心电话:020-89899073
 传真:020-89899069 020-89899070
 (2)北京分公司
 地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 11 层
 电话:010-68083368
 传真:010-68083078
 (3)上海分公司
 地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905-10 室电话:021-68885310
 传真:021-68885200
 (4)网上交易
 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请
参阅本公司网站公告。
 本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn
 本公司网址: www.gffunds.com.cn
 客服电话:95105828(免长途费)或 020-83936999
 客服传真:020-34281105
 (5)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
 2、代销机构
 (1)名称:广发证券股份有限公司
 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44

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法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:020-87555888
传真:020-87557985
客服电话:95575 或致电各地营业网点
公司网站:www.gf.com.cn
(2)名称:中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
联系人:赵会军
电话:010-66107900
传真:010-66107914
客服电话:95588
公司网站:www.icbc.com.cn
(3)名称:中国农业银行股份有限公司
住所:北京市建国门内大街 69 号
法定代表人:周慕冰
客服电话:95599
公司网站:www.abchina.com
(4)名称:招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:傅育宁
客服电话:95555
公司网站:www.cmbchina.com
(5)名称:中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:董文标
联系人:董云巍
电话:010-58560666
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传真:010-57092611
客服电话:95568
公司网站:www.cmbc.com.cn
(6)名称:东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人:何沛良
联系人:何茂才
电话:0769-22866255
传真:0769-22866282
客服电话:961122
公司网站:www.drcbank.com
(7)名称:江苏吴江农村商业银行股份有限公司
注册地址:苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址:苏州市吴江区中山南路 1777 号
法人代表:陆玉根
联络人:王健
联系电话:0512-63969841
客服电话:4008696068、0512-96068
传真:0512-63969962
网址:www.wjrcb.com
(8)名称:广州农村商业银行股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
法定代表人:王继康
联系人:黎超雄
联系电话:020-28019593
业务传真:020-28852692
客服热线:020-961111
公司网址:www.grcbank.com
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(9)名称:富滇银行股份有限公司(全称)
注册地址:云南省昆明市拓东路 41 号(详细地址)
办公地址:云南省昆明市拓东路 41 号(详细地址)
法定代表人:夏 蜀
联系人:戴秋娟
联系电话:0871-63140324
业务传真:0871-63194471
客服热线:4008896533
公司网址:www.fudian-bank.com
(10)名称:泉州银行股份有限公司
注册地址:泉州市云鹿路 3 号
办公地址:泉州市云鹿路 3 号
法定代表人:傅子能
联系人:董培姗
联系电话:0595-22551071
业务传真:0595-22505215
客服热线:4008896312
公司网址:www.qzccbank.com
(11)名称:苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人:王兰凤
联系人:熊志强
联系电话:0512-69868390
业务传真:0512-69868370
客服热线:96067
公司网址:www.suzhoubank.com
(12)名称:申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层
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 法定代表人:储晓明
 联系人:曹晔
 电话:021-33389888
 传真:021-33388224
 客服电话:95523 或 4008895523
 电话委托:021-962505
 网址:www.sywg.comm
 (13)名称:申万宏源西部证券有限公司
 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

 法定代表人:许建平
 电话:010-88085858
 传真:010-88085195
 联系人:李巍
 客户服务电话:400-800-0562
 网址:www.hysec.com
 (14)名称:中国银河证券股份有限公司
 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
 法定代表人:陈有安
 联系人:田薇
 电话:010-66568430
 传真:010-66568990
 客服电话:4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
 公司网站:www.chinastock.com.cn
 (15)名称:招商证券股份有限公司
 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
 法定代表人:宫少林
 联系人:林生迎
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电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
客服电话:95565、4008888111
公司网站:www.newone.com.cn
(16)名称:平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
法定代表人:谢永林
全国免费业务咨询电话:95511-8
开放式基金业务传真:0755-82400862
全国统一总机:95511-8
网址:www.pingan.com
(17)名称:光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客服电话:4008888788,10108998,95525
公司网站:www.ebscn.com
(18)名称:东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
客服电话:95531;4008888588
联系人:王一彦
电话:0519-88157761
传真:0519-88157761
公司网站:www.longone.com.cnn
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(19)名称:国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市县前东街 168 号
办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人:雷建辉
联系人:沈刚
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
客服电话: 95570
公司网站:www.glsc.com.cn
(20)名称:中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
电话:010-60833722
传真:010-60833739
客服电话:95558
公司网站:www.citics.com
(21)名称:中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层(266061)
法定代表人:张智河
联系人:吴忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客服电话:0532-96577
公司网站:www.zxwt.com.cn
(22)名称:中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
  广发理财 7 天债券型证券投资基金招募说明书摘要 2017 年 1 号




法定代表人:沈强
联系人:王霈霈
电话:0571-86078823
客服电话:95548
(23)名称:中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人:菅明军
联系人:程月艳
电话:0371-65585670
传真:0371-65585665
客服电话:0371-967218 或 4008139666
公司网站:www.ccnew.com
(24)名称:国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电话:400-818-8118
公司网站:www.guodu.com
(25)名称:万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人:张建军
开放式基金咨询电话:400-8888-133
开放式基金接收传真:020-22373718-1013
联系人:罗创斌
联系电话:020-37865070
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公司网站:www.wlzq.com.cn
(26)名称:安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
统一客服电话:4008001001
公司网站:www.essence.com.cn
(27)名称:中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
开放式基金咨询电话:95532、400-600-8008
公司网站:www.china-invs.cn
(28)名称:齐鲁证券有限公司
注册地址:济南市市中区经七路 86 号
办公地址:济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客服电话:95538
公司网站:www.qlzq.com.cn
(29)名称:华宝证券有限责任公司
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注册地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人:陈林
联系人:宋歌
电话:021-50122086
传真:021-50122200
客服电话:4008209898
公司网站:www.cnhbstock.com
(30)名称:中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人:赵大建
联系人:李微
联系电话:010-59355941
客服电话:40088-95618
公司网站:www.e5618.com
(31)名称:华龙证券有限责任公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话:0931-4890100
传真:0931-4890118
客服电话:400-6898888
公司网站:www.hlzqgs.com
(32)名称:信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
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电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网站:www.cindasc.com
(33)名称:浙商证券有限责任公司
注册地址:杭州市杭大路 1 号
办公地址:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
法定代表人:吴承
联系人:谢项辉
电话:0571-87901053
传真:0571-87901913
客服电话:0571-967777
公司网站:www.stocke.com.cn
(34)名称:新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法人代表:刘汝军
联络人:孙恺
联系电话:010-83561149
客服电话:400-698-9898
传真:010-83561094
网址:www.xsdzq.cn
(35)名称:天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座
法人代表:余磊
联系人:翟璟
联系电话:027-87618882
客服电话:4008005000
传真:027-87618863
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公司网址: www.tfzq.com
(36)名称:东莞证券有限责任公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法人代表:张运勇
联系人:乔芳
联系电话:0769-22100155
客服电话:0769-961130
传真:0769-22119426
公司网址:www.dgzq.com.cn
(37)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:佘晓峰
电话:021-58788678-8201
传真:021-58787698
客服电话:400-089-1289
公司网站:www.erichfund.com
(38)名称:深圳众禄基金销售有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
客服热线:4006-788-887
(39)名称:华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
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办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟
联系电话:021-64316642
业务传真:021-54653529
客服热线:021-32109999;029-68918888;4001099918
公司网址:www.cfsc.com.cn
(40)名称:中国国际金融有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:李剑阁
联系电话:010-65051166
业务传真:010-65051166
公司网址:www.cicc.com.cn
(41)名称:上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
联系电话:021-58870011
业务传真:021-68596916
客服热线:4007009665
公司网址:www.ehowbuy.com
(42)名称:浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:杨翼
联系电话:0571-88911818-8565
业务传真:0571-86800423
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客服热线:0571-88920897、4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com
(43)名称:中期时代基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 2 层
法定代表人:路瑶
联系人:侯英建
联系电话:010-65808756
业务传真:010-65807864
客服热线:95162、4008888160
公司网址:www.CIFCOFUND.com
(44)名称:万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人:李招弟
联系人:高晓芳
联系电话:010-59393923
业务传真:010 -59393074
客服热线:400-808-0069
公司网址:www.wy-fund.com
(45)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波
联系人:方成
联系电话:021-38600735
业务传真:021-38509777
客服热线:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(46)名称:上海天天基金销售有限公司
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注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
联系电话:021-54509998
业务传真:021-64385308
客服热线:4001818188
公司网址:www.1234567.com.cn
(47)名称:杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:张裕
联系电话:021-60897840
业务传真:0571-26697013
客服热线:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(48)名称:和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:吴阿婷
联系电话:0755-82721106-8642
业务传真:0755-82029055
客服热线:4009200022
公司网址:www.hexun.com
(49)名称:浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室
办公地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室
法定代表人:陆彬彬
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联系人:邓秀男
联系电话:0571-56028620
业务传真:0571-56899710
客服热线:400 068 0058
公司网址:www.jincheng-fund.com
(50)名称:东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层(详细地址)
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层(详细地址)
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
联系电话:010-66555316
业务传真:010-66555246
客服热线:4008888993
公司网址:www.dxzq.net.cn
(51)名称:上海久富财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室
办公地址:上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室
法定代表人:赵惠蓉
联系人:徐金华
联系电话:021-68685825
业务传真:021-68682297
客服热线:400-021-9898
公司网址:www.jfcta.com
(52)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人:杨懿
联系人:张燕
联系电话:010-58325395
业务传真:010-58325282
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客服热线:4008507771
公司网址:https://t.jrj.com
(53)名称:一路财富(北京)信息科技有限公司
公司简称:一路财富
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层
法定代表人:吴雪秀
联系人:刘栋栋
联系电话:010-88312877-8009
业务传真:010-88312099
客服热线:400-001-1566
公司网址:www.yilucaifu.com
(54)名称:中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号新华 1949 产业园东门
法定代表人:徐福星
联系人:陈莹莹
联系电话:13261320700
业务传真:010-88381550
客服热线:010-68998820
公司网址:www.bzfunds.com
(55)名称:厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
法定代表人:林松
联系人:李智磊
联系电话:0592-3122679
业务传真:0592-8060771
客服热线:0592-3122731
公司网址:www.xds.com.cn
(56)名称:北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
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注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法定代表人:王岩
联系人:胡明会
联系电话:010-59200855
业务传真:010-59200800
客服热线:400-819-9868
公司网址:www.tdyhfund.com
(57)名称:北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
联系人:翟飞飞
联系电话:010-52703350-6006
业务传真:010-62020355
客服热线:4008886661
公司网址:www.myfund.com
(58)名称:中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人:张皓
联系人:洪诚
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
客服电话:4009908826
公司网址:www.citicsf.com
(59)名称:北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层
广发理财 7 天债券型证券投资基金招募说明书摘要 2017 年 1 号




法定代表人:董浩
联系人:于婷婷
电话:13811217674
客服电话:010-56409010
公司网址:www.jimufund.com
(60)名称:徽商期货有限责任公司
注册地址:合肥市芜湖路 258 号
办公地址:合肥市芜湖路 258 号
法定代表人:吴国华
联系人:蔡芳
联系电话:0551-62862801
业务传真:0551-62862801
客服热线:4008878707
公司网址:www.hsqh.net
(61)名称:宁波银行股份有限公司
住所:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
联系方式:0574-89068340
传真:0574-87050024
客服电话:96528,上海、北京地区 962528
公司网站:www.nbcb.com.cn
(62)名称:大连银行股份有限公司
注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼
办公地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼
法定代表人:陈占维
联系人:李鹏
电话:0411-82308602
传真:0411-82311420
客服电话:4006640099
公司网址:www.bankofdl.com
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(63)名称:上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层
法定代表人:冯修敏
联系人:陈云卉
电话:021-33323999-5611
传真:021-33323837
客服电话:400-820-2819
公司网址:https://tty.chinapnr.com
(64)名称:第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
传真: 0755-23838750
联系人:毛诗莉
客服电话:4008881888
公司网站:www.fcsc.cn
(65)名称:上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟
联系人:张裕
联系电话:15801816961
客服热线:4000676266
公司网址:www.leadfund.com.cn
(66)名称:哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人:郭志文
联系人:王超
电话:0451-86779007
传真:0451-86779218
 广发理财 7 天债券型证券投资基金招募说明书摘要 2017 年 1 号




客服电话:95537
公司网站:www.hrbb.com.cn
(67)名称:开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人:李刚
联系人:黄芳、袁伟涛
电话:029-63387256
传真:029-81887060
客服电话:400-860-8866
公司网址:www.kysec.cn
(68)名称:联讯证券有限责任公司
注册地址:广东省惠州市下埔路 14 号
法定代表人:徐刚
客服电话:400-8888-929
联系人:丁宁
电话:010-64408820
传真:010-64408252
公司网站:www.lxsec.com
(69)名称:平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路 1099 号
办公地址:深圳市深南中路 1099 号
法定代表人:孙建一
联系人:蔡宇洲
电话:0755-22197874 25879591
传真:0755-22197701
客服电话:95511-3
公司网站:http://bank.pingan.com
(70)名称:爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
广发理财 7 天债券型证券投资基金招募说明书摘要 2017 年 1 号




法定代表人:钱华
联系人:王薇
联系电话:021-32229888
业务传真:021-68728703
客服热线:4001-962502
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 (71)名称:江苏江南农村商业银行股份有限公司
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法人代表:王国琛
联系人:续志刚
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(72)名称:南京苏宁基金销售有限公司
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法定代表人:钱燕飞
联系人:王锋
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(73)名称:首创证券有限责任公司
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法定代表人:吴涛
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  广发理财 7 天债券型证券投资基金招募说明书摘要 2017 年 1 号




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(74)名称:北京汇成基金销售有限公司
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办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话:4006199059
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(75)名称:北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:吴季林
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电话:4000618518
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(76)名称:北京广源达信投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心 B 座 19 层
法定代表人:齐剑辉
联系人:王英俊
电话:13911468997
传真:010-82055860
客服电话:4006236060
公司网址:www.niuniufund.com
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(77)名称:天津银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区友谊路 15 号
办公地址:天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人:王金龙
联系人:杨森
电话:022-28405330
传真:022-28405631
客服电话:4006-960296
公司网站:www.bank-of-tianjin.com
(78)名称:大有期货有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
法定代表人:沈众辉
联系人:马科
电话:0731-84409106
传真:0731-84409009
客服电话:4006-365-058
公司网址:http://www.dayouf.com
(79)名称:华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市天府二街 198 号
办公地址:四川省成都市天府二街 198 号
法定代表人:杨炯洋
联系人:谢国梅
电话:010-52723273
传真:028-86150040
客服电话:4008888818
公司网址:http://www.hx168.com.cn
   (80)名称:上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
 广发理财 7 天债券型证券投资基金招募说明书摘要 2017 年 1 号




   法定代表人:郭坚
   联系人:宁博宇
   电话:021-20665952
   传真:021-22066653
   客服电话:4008219031
   公司网址:www.lufunds.com
   (81)名称:珠海盈米财富管理有限公司
   注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
   办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
   法定代表人:肖雯
   联系人:黄敏嫦
   电话:020-89629019
   传真:020-89629011
   客服电话:020-89629066
   公司网址:www.yingmi.cn

基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,
并及时公告。


二、注册登记人
名称:广发基金管理有限公司
住所:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
法定代表人:孙树明
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
电话:020-89899129
传真:020-89899175
联系人:李尔华


三、出具法律意见书的律师事务所
名称:北京市盈科(广州)律师事务所
住所:广东省广州市越秀区广州大道中 289 号南方传媒大厦 B 座 18 楼
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法人代表:牟晋军
电话:020-66857288
传真:020-66857289
经办律师:刘智
联系人:陈琛


四、审计基金资产的会计师事务所
名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
法人代表:卢伯卿
联系人:洪锐明
电话:021-61418888
传真:021-63350003
经办注册会计师:王明静、吴迪
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  四、基金的名称
  广发理财 7 天债券型证券投资基金



七、基金的投资方向
   本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,具体如下:
   1、现金;
   2、通知存款;
   3、短期融资券;
   4、一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单;
   5、剩余期限(或回售期限)在 397 天以内(含 397 天)的债券;
   6、期限在一年以内(含一年)的中央银行票据;
   7、期限在一年以内(含一年)的债券回购;
   8、剩余期限(或回售期限)在 397 天以内(含 397 天)的中期票据;
   9、剩余期限(或回售期限)在 397 天以内(含 397 天)的资产支持证券;
   10、中国证监会/或中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具。
   如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。




  五、基金的类型
  契约型开放式基金



六、基金的投资目标
   在严格控制风险、保持较高流动性的基础上,力争为基金份额持有人创造稳
定的、高于业绩比较基准的当期收益。
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   八、基金的投资策略
本基金将在深入研究国内外的宏观经济走势、货币政策变化趋势、市场资金
供求状况的基础上,分析和判断利率走势与收益率曲线变化趋势,并综合考虑各
类投资品种的收益性、流动性和风险特征,对基金资产组合进行积极管理。
(一)利率预期策略
影响利率走势的因素很多,影响短期利率变动的因素更多,运行方式也更为
复杂。基金管理人将重点考察以下两个因素:中央银行、财政部等国家宏观经济
管理部门的政策意图和短期资金供求变化。
具体而言,本基金管理人将持续跟踪反映国民经济变化的宏观经济指标,对
国家经济政策进行深入分析,进而对短期利率的变化态势做出及时反应。重点关
注的宏观经济指标包括:国家经济政策、预期物价指数、相关市场资金供求关系
等等。
(二)期限配置策略
在短期利率期限结构分析的基础上,根据对投资对象流动性和收益性的动态
考察,构建合理期限结构的投资组合。从组合总的剩余期限结构来看,一般说来,
预期利率上涨时,将适当缩短组合的平均剩余期限;预期利率下降时,将在法律
法规允许的范围内适当延长组合的平均剩余期限。
(三)品种配置策略
在短期利率期限结构分析和品种深入分析的基础上,进行品种合理配置。当
预期利率上涨时,可以增加回购资产的比重,适度降低债券资产的比重;预期利
率下降,将降低回购资产的比重,增加债券资产的比重。
(四)银行定期存款及大额存单投资策略
在组合投资过程中,本基金将在综合考虑成本收益的基础上,尽可能的扩大
交易对手方的覆盖范围,通过对这些银行广泛、耐心而细致的询价,挖掘出利率
报价较高的多家银行进行银行定期存款及大额存单的投资,在获取较高投资收益
的同时尽量分散投资风险,提高存款及存单资产的流动性。
(五)套利策略
在久期控制的基础上,本基金管理人将对各个细分市场进行深入研究分析,
在严格控制风险和保障流动性的前提下,寻找跨市场、跨期限、跨品种的套利投
  广发理财 7 天债券型证券投资基金招募说明书摘要 2017 年 1 号



资机会,以期获得更高的收益。当然,由于交易机制的限制,目前挖掘套利投资
机会的投资方法主要是用风险相当,但收益更高的品种替代收益较低的品种,或
者用收益相当,风险较低的品种替代风险较高的品种。
(六)流动性管理策略
在日常的投资管理过程中,本基金将会紧密关注申购/赎回现金流变化情况、
季节性资金流动等影响基金流动性管理的因素,建立组合流动性监控管理指标,
实现对基金资产流动性的实时管理。
本基金将通过对市场结构、市场冲击情况、主要资产流动性变化跟踪分析等
多种方式对流动性进行定量定性分析,在进行组合优化时增加流动性约束条件,
在兼顾基金收益的前提下合理地控制资产的流动性风险,综合平衡基金资产在流
动性资产和收益性资产之间的配置比例,通过现金留存、持有高流动性券种、正
向回购、降低组合久期等方式提高基金资产整体的流动性。本基金还设置了针对
巨额赎回情况的条款限制,并通过短期回购、同业存款等流动性较好的资产的合
理配置,管理相应的流动性风险。



   九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:七天通知存款利率(税后)。
通知存款是一种不约定存期,支取时需提前通知银行,约定支取日期和金额
方能支取的存款,具有存期灵活、存取方便的特征,同时可获得高于活期存款利
息的收益。本基金具有低风险、高流动性的特征。根据基金的投资标的、投资目
标及流动性特征,本基金选取同期七天通知存款利率(税后)作为本基金的业绩
比较基准。
如果今后法律法规发生变化,或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比
较基准适用于本基金时,经基金管理人和基金托管人协商一致后,本基金可以在
报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。



  十、风险收益特征
本基金属于债券型证券投资基金,长期风险收益水平低于股票型基金、混合
型基金,高于货币市场基金。
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  十一、基金投资组合报告
广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定,于 2016 年 12 月 20 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未
经审计。


1、 报告期末基金资产组合情况
序   占基金总资产
   项目  金额(元)
号 的比例(%)
1 固定收益投资575,632,121.66   41.66
  其中:债券  575,632,121.66   41.66

  资产支持证券   -   -
2 买入返售金融资产659,761,620.00   47.75
  其中:买断式回购的买入返
 -   -
  售金融资产
3 银行存款和结算备付金合计141,712,483.27   10.26
4 其他资产   4,720,748.410.34
5 合计  1,381,826,973.34  100.00


2 、报告期债券回购融资情况

序号   项目  占基金资产净值比例(%)

   报告期内债券回购融资余
123.91
   额
广发理财 7 天债券型证券投资基金招募说明书摘要 2017 年 1 号



 其中:买断式回购融资
-

 项目占基金资产净值
序号金额
 比例(%)

 报告期末债券回购融资余
177,149,334.27   14.71
2额

 其中:买断式回购融资   --
注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资产净

值比例的简单平均值。

   债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明
本基金合同约定:“本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余
额不得超过基金资产净值的40%”,本报告期内,本基金未发生超标情况。




   3 、基金投资组合平均剩余期限
   3.1 投资组合平均剩余期限基本情况

项目天数

报告期末投资组合平均剩余期限   60

报告期内投资组合平均剩余期限
   90
最高值

报告期内投资组合平均剩余期限
   30
最低值

   报告期内投资组合平均剩余期限超过 180 天情况说明
本基金合同约定:“本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超
过127天”,本报告期内,本基金未发生超标情况。
   3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

   各期限负债占基金
各期限资产占基金
序号平均剩余期限资产净值的比例
资产净值的比例(%)
 (%)
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 1 30天以内  74.87 14.71

   其中:剩余存续期超过397
   - -
   天的浮动利率债

 2 30天(含)—60天   1.65   -

   其中:剩余存续期超过397
   - -
   天的浮动利率债

 3 60天(含)—90天   7.47   -

   其中:剩余存续期超过397
   - -
   天的浮动利率债

 4 90天(含)—120天  6.61   -

   其中:剩余存续期超过397
   - -
   天的浮动利率债

 5 120天(含)—397天(含)  23.78   -

   其中:剩余存续期超过397
   - -
   天的浮动利率债

  合计  114.38 14.71


 4、报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明
 本基金本报告期内投资组合平均剩余存续期未发生超过 240 天的情况。


 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
 占基金资产净
序号  债券品种 摊余成本(元)
  值比例(%)
 1 国家债券 --
 2 央行票据 --

 3 金融债券60,251,555.46 5.00
   其中:政策性金融债  60,251,555.46 5.00
 4 企业债券 --
 5 企业短期融资券   --
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 6  中期票据  --
 7  同业存单515,380,566.20   42.81
 8  其他  --

 9  合计575,632,121.66   47.81
剩余存续期超过 397 天的
 10   --
浮动利率债券


  6、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明

序号债券代码  债券名称   债券数量 摊余成本(元) 占基金
(张)资产净
值比例
(%)
 1  111611268   16 平安 CD268 1,400,000.00 139,905,898.8111.62
 2  111615263   16 民生 CD263900,000.0088,726,854.60   7.37

 3  11169004016 南京银行 600,000.0059,520,565.83   4.94
   CD004
 4  111609361   16 浦发 CD361500,000.0049,303,856.12   4.10
 4  111608317   16 中信 CD317500,000.0049,303,856.12   4.10
 5  111608320   16 中信 CD320400,000.0039,434,157.60   3.28
 5  111609372   16 浦发 CD372400,000.0039,434,157.60   3.28
 6  11151910315 恒丰银行 300,000.0029,826,809.48   2.48
   CD103

 7   150417  15 农发 17  200,000.0020,136,336.04   1.67
 8   130433  13 农发 33  200,000.0020,112,532.44   1.67
 9   160204  16 国开 04  200,000.0020,002,686.98   1.66
 10 11169332716 包商银行 200,000.0019,924,410.04   1.65
   CD023
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 7、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

  项目  偏离情况

报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次
  0次


报告期内偏离度的最高值   0.1051%

报告期内偏离度的最低值 -0.0038%

报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均
 0.0544%


 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明
 本基金本报告期内未发生负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。
 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明
 本基金本报告期内未发生正偏离度的绝对值达到 0.5%的情况。


 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
 本基金本报告期末未持有资产支持证券。


 9、投资组合报告附注
 9.1 基金计价方法说明
 本基金采用“摊余成本法”计价,即计价对象以买入成本列示,按实际利率
并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内摊销,每日计提收益。
 9.2 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部
门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
 9.3 其他各项资产构成
序号 名称   金额(元)
 1  存出保证金   -
 2  应收证券清算款   -

 3  应收利息  1,692,048.41
 4  应收申购款3,028,700.00
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 5  其他应收款-
 6  待摊费用  -
 7  其他  -

 8  合计   4,720,748.41




   十二、基金的业绩


 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。
 投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基
金业绩数据截至2016年6月30日。
 (一)本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比

 1.广发理财 7 天债券 A 类:
业绩比较
 净值收益 业绩比较
 份额净值   基准收益
  阶段   率标准差 基准收益 ①-③  ②-④
 收益率①   率标准差
 ②  率③


2013.6.20-2013.12.31  2.4421% 0.0055%   0.7313%   0.0000%  1.7108% 0.0055%

2014.1.1-2014.12.31   5.1704% 0.0094%   1.3688%   0.0000%  3.8016% 0.0094%

2015.1.1-2015.12.31   4.2331% 0.0115%   1.3688%   0.0000%  2.8643% 0.0115%

2016.1.1-2016.6.301.4051% 0.0060%   0.6825%   0.0000%  0.7226% 0.0060%

自基金合同生效至今   13.8773% 0.0094%   4.1513%   0.0000%  9.7260% 0.0094%


 2.广发理财 7 天债券 B 类:
  阶段   份额净值  净值收   业绩比   业绩比①-③  ②-④
  广发理财 7 天债券型证券投资基金招募说明书摘要 2017 年 1 号


 收益率①  益率标   较基准   较基准
   准差②   收益率   收益率
   ③标准差


2013.6.20-2013.12.31   2.4791% 0.0055%  0.7313% 0.0000% 1.7478%0.0055%

2014.1.1-2014.12.315.0146% 0.0097%  1.3688% 0.0000% 3.6458%0.0097%

2015.1.1-2015.12.314.5359% 0.0115%  1.3688% 0.0000% 3.1671%0.0115%

2016.1.1-2016.6.30 1.5515% 0.0060%  0.6825% 0.0000% 0.8690%0.0060%

自基金合同生效至今14.2450% 0.0095%  4.1513% 0.0000%   10.0937% 0.0095%
 注:业绩比较基准:七天通知存款利率(税后)。



(二) 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
 广发理财 7 天债券型证券投资基金
  累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
 (2013 年 6 月 20 日至 2016 年 6 月 30 日)
 1、广发理财 7 天债券 A
  广发理财 7 天债券型证券投资基金招募说明书摘要 2017 年 1 号




2、广发理财 7 天债券 B




  十三、基金费用


一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金的销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
   广发理财 7 天债券型证券投资基金招募说明书摘要 2017 年 1 号



费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。


   二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.27%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×0.27%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.08%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内
从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金 A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%,对于由 B 类降级为 A 类
的基金份额持有人,基金年销售服务费率应自其达到 A 类条件的开放日后的下一
个工作日起适用 A 类基金份额持有人的费率。
本基金 B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.01%,对于由 A 类升级为 B 类
的基金份额持有人,基金年销售服务费率应自其达到 B 类条件的开放日后的下一
  广发理财 7 天债券型证券投资基金招募说明书摘要 2017 年 1 号



个工作日起适用 B 类基金份额持有人的费率。
各类基金份额的基金销售服务费计提的计算公式如下:
H=E×基金销售服务费年费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售
服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中
划出,经注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日,
支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 4-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。


   三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。


   四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率,须召开基金
份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等
费率,无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒体
上公告。
  广发理财 7 天债券型证券投资基金招募说明书摘要 2017 年 1 号




 十四、 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运
作管理办法》、 证券投资基金销售管理办法》、 证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,
对《广发理财 7 天债券型证券投资基金招募说明书》(2016 年 2 号)的内容进行
了更新,主要更新的内容如下:
1.在“第三部分 基金管理人”部分,根据基金管理人人员变动进行了相应
更新。
2.在“第四部分 基金托管人”部分,根据基金托管人人员变动及业务经营
情况对基金托管人信息进行了相应更新。
3.在“第五部分 相关服务机构”部分,增加了相关的代销机构,对原有销
售机构的资料进行更新,相关事宜均已公告。
4.在“第十部分 基金的投资”部分,更新了截至 2016 年 9 月 30 日的基金
投资组合报告。
5.在“第十一部分 基金的业绩”部分,更新了截至 2016 年 6 月 30 日的基
金业绩。
6.根据最新公告,对“第二十二部分 其他应披露事项”内容进行了更新。




   广发基金管理有限公司
  二〇一七年一月五日



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