您好,欢迎您光临U8基金网
免费注册 / 用户登录
 基金资讯 >> 国寿安保成长优选股票基金   
上一篇 下一篇    

国寿安保成长优选股票:更新招募说明书(2016年第1号)

作者: u8基金网   2016-7-26   
国寿安保成长优选股票型证券投资基金
更新招募说明书
 (2016 年第 1 号)




 基金管理人:国寿安保基金管理有限公司
 基金托管人:中国工商银行股份有限公司
国寿安保成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 1 号)




 【重要提示】

国寿安保成长优选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2015年6月2日中国证
券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予国寿安保成长优选股票型证券投资
基金注册的批复》(证监许可[2015]1092号)注册并进行募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,
但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实
质性判断或者保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同等信息
披露文件,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,自主判断基金的投资价值,自主做
出投资决策,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策,并承担
基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而
形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于投资者连续大量赎回基金份额产生
的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。本基金属于股票
型基金,其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金,属于高
预期风险、高预期收益的开放式基金。
本基金投资范围包括中小企业私募债券,中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上
市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜
在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出
所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运
营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基
金业绩表现的保证。
本基金的基金合同于2015年12月11日生效。基金招募说明书自基金合同生效日起,每6
个月更新一次,并于每6个月结束之日后的45日内公告,更新内容截至每6个月的最后1日。
本更新招募说明书所载内容截止日为2016年6月10日,有关财务数据和净值表现截止日
为2016年3月31日(财务数据未经审计)。
  国寿安保成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 1 号)



 目 录

第一部分 绪言............................................................................................................................... 4
第二部分 释义............................................................................................................................... 5
第三部分 基金管理人................................................................................................................... 8
第四部分 基金托管人................................................................................................................. 16
第五部分 相关服务机构............................................................................................................. 20
第六部分 基金的募集................................................................................................................... 33
第七部分 基金合同的生效 ......................................................................................................... 34
第八部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 35
第九部分 基金的投资................................................................................................................. 42
第十部分 基金的业绩................................................................................................................. 50
第十一部分 基金的财产............................................................................................................. 51
第十二部分 基金资产估值 ......................................................................................................... 52
第十三部分 基金的收益分配 ..................................................................................................... 56
第十四部分 基金的费用与税收 ................................................................................................. 57
第十五部分 基金的会计与审计 ................................................................................................. 59
第十六部分 基金的信息披露 ..................................................................................................... 60
第十七部分 风险揭示................................................................................................................. 65
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................... 67
第十九部分 基金合同的内容摘要 ............................................................................................. 69
第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ..................................................................................... 82
第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................................................................. 93
第二十二部分 其它应披露事项 ................................................................................................. 95
第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 ......................................................................... 98
第二十四部分 备查文件............................................................................................................. 99
   国寿安保成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 1 号)


   第一部分绪言

《国寿安保成长优选股票型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本
招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》
(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办
法》”)以及《国寿安保成长优选股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或
“《基金合同》”)编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真
实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任
何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中
国证监会”)注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资
者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基
金合同。




5-4
   国寿安保成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 1 号)




第二部分释义

   在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有以下含义:
   1、基金或本基金:指国寿安保成长优选股票型证券投资基金
   2、基金管理人:指国寿安保基金管理有限公司
   3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司
   4、基金合同:指《国寿安保成长优选股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的
任何有效修订和补充
   5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国寿安保成长优选股票型
证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
   6、招募说明书或本招募说明书:指《国寿安保成长优选股票型证券投资基金招募说明
书》及其定期的更新
   7、基金份额发售公告:指《国寿安保成长优选股票型证券投资基金基金份额发售公告》
   8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
   9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通
过,2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自2013年
6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
   10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资
基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
   11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投
资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
   12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证
券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
   13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
   14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
   15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
   16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
   17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
   18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及
相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资


5-5
 国寿安保成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 1 号)



 19、投资人或投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
 20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
 21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基
金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。
 22、销售机构:指国寿安保基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规
定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金
销售业务的机构
 23、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
 24、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为国寿安保基金管理有限公
司或接受国寿安保基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
 25、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情况的账户
 26、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认
购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的
账户
 27、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
 28、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完
毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
 29、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3
个月
 30、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
 31、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
 32、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
 33、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)
 34、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
 35、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
 36、《业务规则》:指《国寿安保基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金
管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守
 37、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基


  5-6
  国寿安保成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 1 号)


金份额的行为
 38、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
 39、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为
 40、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
金基金份额的行为
 41、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
额销售机构的操作
 42、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣
款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及
受理基金申购申请的一种投资方式
 43、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请