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长盛电子信息:更新招募说明书(2016年8月)

作者: u8基金网   2016-8-10   
   长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)




长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)




基金管理人:长盛基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司
 长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)




重要提示


长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“基金”或“本
基金”)由长盛上证市值百强交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简
称“上证百强 ETF 联接基金”)转型而成。本基金基金管理人长盛基金管理有
限公司于 2014 年 7 月 3 日收到中国证券监督管理委员会证券基金机构监管部
《关于长盛上证市值百强交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持
有人大会决议备案的回函》(基金部函[2014]663 号),长盛上证市值百强交
易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会决议报中国证监会
备案手续完成,持有人大会决议生效。自 2014 年 7 月 3 日起,由《长盛上证市
值百强交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》修订而成的《长盛
电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监
会核准,但中国证监会对本基金的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作
出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动而波动,投资者根
据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资本基金的
风险包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的
系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎
回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理
风险,本基金根据股票与债券市场的波动趋势灵活配置股票与债券的投资比例,
在系统研究基础上判断股票市场与债券市场的未来趋势,有可能发生判断失误
的风险等。投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募
说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑
自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财


  I
 长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)



产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。
 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2016 年 7 月 3 日,有关财务数
据和净值表现截止日为 2016 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。
  长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)



目   录
重要提示 ....................................................................................................................... I
一、绪 言 ................................................................................................................... 1
二、释 义 ................................................................................................................... 2
三、基金管理人 ........................................................................................................... 7
四、基金托管人 ......................................................................................................... 18
五、相关服务机构 ..................................................................................................... 20
六、基金的历史沿革 ................................................................................................. 51
七、基金的存续 ......................................................................................................... 52
八、基金份额的申购与赎回 ..................................................................................... 53
九、基金份额的非交易过户、转托管、冻结与质押 ............................................. 61
十、基金的投资 ......................................................................................................... 62
十一、基金的业绩 ..................................................................................................... 73
十二、基金的财产 ..................................................................................................... 74
十三、基金资产的估值 ............................................................................................. 75
十四、基金的收益与分配 ......................................................................................... 79
十五、基金的费用与税收 ......................................................................................... 81
十六、基金的会计与审计 ......................................................................................... 83
十七、基金的信息披露 ............................................................................................. 84
十八、风险揭示 ......................................................................................................... 88
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................. 91
二十、基金合同的内容摘要 ..................................................................................... 94
二十一、基金托管协议的内容摘要 ....................................................................... 110
二十二、对基金份额持有人的服务 ....................................................................... 118
二十三、其他应披露事项 ....................................................................................... 119
二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ............................................................... 121
二十五、备查文件 ................................................................................................... 122
长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)




  一、绪 言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证
券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披
露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他相关法律法规的规定及《长
盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合
同”)等编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说
明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供
未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取
得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其
他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和
义务,应详细查阅基金合同。




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   长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)




 二、释 义
   本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:
基金或本基金: 指长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金;
招募说明书或本招募说 指《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金
明书: 招募说明书》及其定期更新;
基金合同: 指《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金
   基金合同》及对该基金合同的任何有效修订和补充;
   本基金基金合同由《长盛上证市值百强交易型开放式
   指数证券投资基金联接基金基金合同》修订而成,基
   金合同中与基金募集发售等相关的内容仅适用于原
   长盛上证市值百强交易型开放式指数证券投资基金
   联接基金,对变更后的长盛电子信息主题灵活配置混
   合型证券投资基金不适用;
托管协议: 指《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金
   托管协议》及其任何有效修订和补充;本基金托管协
   议由《上证市值百强交易型开放式指数证券投资基金
   联接基金托管协议》修订而成;
中国证监会:   指中国证券监督管理委员会;
银行业监督管理机构:   指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会;
《基金法》:   指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会
   常务委员会第三十次会议通过,自 2013 年 6 月 1 日
   起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布
   机关对其不时做出的修订;
《销售办法》: 指 2013 年 2 月 17 日经中国证券监督管理委员会第 28
   次主席办公会议通过,自 2013 年 6 月 1 日起实施的
   《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订;
《运作办法》: 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日
   实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁


2
   长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)



   布机关对其不时做出的修订;
《信息披露办法》: 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
   实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机
   关对其不时作出的修订;
元:   指人民币元;
基金管理人或本基金管 指长盛基金管理有限公司;
理人:
基金托管人:   指中国银行股份有限公司;
注册登记业务: 指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包
   括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及
   基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有
   人名册和办理非交易过户等;
注册登记机构: 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登
   记机构为长盛基金管理有限公司或接受长盛基金管
   理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机
   构;
基金合同当事人:   指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
   务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金
   份额持有人;
投资者:   指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
   法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其
   他投资者;
个人投资者:   指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证
   券投资基金的自然人;
机构投资者:   指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民
   共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门
   批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或
   其他组织;
合格境外机构投资者:   指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中


3
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   国境内证券市场的中国境外的机构投资者;
基金份额持有人大会:   指按照本基金基金合同第九部分之规定召集、召开并
   由基金份额持有人或其合法的代理人进行表决的会
   议;
基金份额持有人:   指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
   资人;
基金合同生效日:   指《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金
   基金合同》生效起始日。基金合同经基金管理人和基
   金托管人加盖公章以及双方法定代表人或授权代表
   签字,自上证百强 ETF 联接基金基金份额持有人大会
   决定的事项报中国证监会依法备案后生效,《长盛上
   证市值百强交易型开放式指数证券投资基金联接基
   金基金合同》自同一日起失效;
存续期:   指《长盛上证市值百强交易型开放式指数证券投资基
   金联接基金基金合同》生效日至《长盛电子信息主题
   灵活配置混合型证券投资基金基金合同》终止日之间
   的不定期期限;
日 指公历日;
月 指公历月;
工作日:   指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货
   交易所的正常交易日;
申购: 指在基金合同生效后的存续期间,投资者按照基金合
   同的规定申请购买本基金基金份额的行为;
赎回: 指在基金合同生效后的存续期间,基金份额持有人按
   基金合同规定的条件要求基金管理人购回本基金基
   金份额的行为;
基金转换: 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件,申请将
   其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转
   换为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为;


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转托管: 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基
 金份额从一个销售机构托管到另一销售机构的行为;
投资指令:   指基金管理人在管理和运作基金财产时,向基金托管
 人发出的资金划拨及实物券调拨等指令;
销售机构:   指基金管理人及本基金代销机构;
代销机构:   指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,
 取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金
 销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构;
基金销售网点:   指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网
 点;
指定媒体:   指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互
 联网网站或其它媒体;
基金账户:   指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的
 由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及
 其变动情况的账户;
交易账户:   指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售
 机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而
 引起的基金份额的变动及结余情况的账户;
开放日: 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日;
T 日:   指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请
 的开放日;
T+n 日: 指 T 日后(不包括 T 日)第 n 个工作日,n 指自然数;
基金利润:   指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其
 他收入扣除相关费用后的余额;
基金已实现收益   指基金利润减去公允价值变动收益后的余额;
基金资产总值:   指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款
 项以及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总
 和;
基金资产净值:   指基金资产总值减去基金负债后的价值;


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基金份额净值 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额
 所得的单位基金份额的价值;
基金资产估值:   指计算、评估基金财产和负债的价值,以确定基金资
 产净值和基金份额净值的过程;
定期定额计划:   指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款
 日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣
 款日在指定银行在账户内自动完成扣款及基金申购
 申请的一种投资方式;
巨额赎回:   指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额
 总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购
 申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的
 余额)超过上一开放日基金总份额的 10%的情形;
法律法规:   指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法
 解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性
 文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充;
不可抗力:   指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素。




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   三、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:长盛基金管理有限公司
住所:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
办公地址:北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层
法定代表人:高新
电话:(010)82019988
传真:(010)82255988
联系人:叶金松
本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准,于 1999 年 3
月 26 日成立,注册资本为人民币 18900 万元。截至目前,基金管理人股东及其
出资比例为:国元证券股份有限公司占注册资本的 41%;新加坡星展银行有限
公司占注册资本的 33%;安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%;安
徽省投资集团控股有限公司占注册资本的 13%。截至 2016 年 7 月 3 日,基金管
理人共管理四十六只开放式基金和六只社保基金委托资产,同时管理专户理财
产品。
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
高新先生,董事长,管理工程硕士。曾担任安徽省国际信托投资公司证券
发行部副经理、证券营业部经理,安徽国元信托投资有限责任公司总经理助理,
上海安申投资管理公司总经理,国元证券有限责任公司投资银行总部总经理、
总裁助理、副总裁,国元证券股份有限公司副总裁。
蔡咏先生,董事,学士,高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、
会计教研室主任,安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理,安徽省
国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理,香
港黄山有限公司总经理助理,国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。
现任国元证券股份有限公司董事长、党委书记,兼任安徽国元控股(集团)有
限责任公司党委委员、国元证券(香港)有限公司董事长、安徽安元投资基金


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有限公司董事长。
钱力先生,董事,博士。曾任安徽省政府办公厅综合调研室干部、科员、
副主任科员、一处副主任科员、主任科员、秘书一室主任科员、副调研员、副
主任,安徽省政府金融工作办公室处长、综合处处长、副主任、党组成员,淮
南市政府副市长。现任安徽省信用担保集团有限公司总经理、党委副书记。
陈翔先生,董事,硕士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、
副主任,安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员,安徽省
政府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员,安徽
省政府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员,安徽省委统战部副部长、安徽
省工商联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员
会副书记。现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。
葛甘牛先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括所罗门兄弟公司、
瑞士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、
中银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任
公司。现任星展银行(中国)有限公司董事、行长/行政总裁。
陈健元先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括高盛(亚洲)有限责
任公司、巴克莱银行。现任星展银行(香港)有限公司董事总经理兼北亚洲区
私人银行业务主管。
周兵先生,董事、总经理,经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副
主任科员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司
企业财务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理(期间兼任海
南华银国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人)、北京朝阳门大街证券
营业部总经理。2004 年 10 月加入长盛基金管理有限公司,曾任公司副总经理。
现任长盛基金管理有限公司总经理,兼任长盛基金(香港)有限公司董事长。
李伟强先生,独立董事,美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士,美国宾
州州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香
港等地投资顾问、副总裁,花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁。现任香港
国际资本管理有限公司董事长。
张仁良先生,独立董事,博士,公共政策讲座教授。曾任香港消费者委员


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会有关银行界调查的项目协调人、太平洋经济合作理事会(PECC)属下公司管
制研究小组主席、上海交通大学管理学院兼职教授、上海复旦大学顾问教授、
香港城市大学讲座教授、香港浸会大学工商管理学院院长。现任香港教育学院
校长、香港金融管理局 ABF 香港创富债券指数基金监督委员会主席。2007 年
被委任为太平绅士。2009 年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。
荣兆梓先生,独立董事,学士,教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院
长。现任安徽大学教授、博士生导师、安徽大学经济与社会发展高等研究院执
行院长、校学术委员会委员,安徽省政府决策咨询专家委员会委员,全国资本
论研究会常务理事,全国马经史学会理事,安徽省经济学会副会长。
周放生先生,独立董事,在职研究生毕业。曾任国家国有资产管理局副处
长、处长,国有资产管理研究所副所长,国家经贸委国有企业脱困工作办公室
副主任,财政部财政科学研究所国有资产管理研究室主任,国务院国资委企业
改革局副巡视员。现任中国企业改革与发展研究会副会长,中国外运股份有限
公司独立监事,恒安国际集团有限公司独立董事,北京北斗星通导航技术股份
有限公司独立董事,中航光电科技股份有限公司独立董事。
2、监事会成员
陈新先生,监事会主席,硕士,经济师。曾担任交通银行淮南分行信贷员,
安徽省国债服务中心投资副经理,香港黄山有限公司投资业务经理,国元证券
有限责任公司投资管理总部总经理、总裁助理、副总裁。现任国元证券股份有
限公司副总裁,兼公司董事会秘书,同时兼任国元期货有限公司董事,国元股
权投资有限公司董事,国元证券(香港)有限公司董事,安徽安元投资基金有
限公司监事会主席。
吴达先生,监事,伦敦政治经济学院金融经济学硕士,特许金融分析师 CFA。
曾就职于新加坡星展资产管理有限公司,历任星展珊顿全球收益基金经理助理、
星展增裕基金经理,新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资
产配置委员会成员,华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经
理。2007 年 8 月起加入长盛基金管理有限公司,曾任长盛积极配置债券型证券
投资基金基金经理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监,长盛环球景
气行业大盘精选混合型证券投资基金基金经理,兼任长盛基金(香港)有限公


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司副总经理,长盛创富资产管理有限公司总经理。
魏斯诺先生,监事,英国雷丁大学硕士。历任中国人寿资产管理有限公司
投资组合经理、高级组合经理,合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013
年 7 月加入长盛基金管理有限公司,现任社保业务管理部总监,社保组合组合
经理。
3、管理层成员
高新先生,董事长,管理工程硕士。同上。
周兵先生,董事、总经理,经济学硕士。同上。
杨思乐先生,英国籍,拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学
院硕士学位,特许另类投资分析师 CAIA。从 1992 年 9 月开始曾先后任职于
太古集团、摩根银行、野村项目融资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源
有限公司、康联马洪资产管理公司、星展银行有限公司(新加坡)。2007 年 8 月
起加入长盛基金管理有限公司,现任长盛基金管理有限公司副总经理,兼任长
盛基金(香港)有限公司董事、总经理。
叶金松先生,大学,会计师。曾任美菱股份有限公司财会部经理,安徽省
信托投资公司财会部副经理,国元证券有限责任公司清算中心主任、风险监管
部副经理、经理。2004 年 10 月起加入长盛基金管理有限公司,现任长盛基金
管理有限公司督察长。
林培富先生,上海财经大学经济学硕士。曾任安徽省信托投资公司国际业
务部科长、副经理、投资银行总部副经理、经理,国元证券有限责任公司基金
公司筹备组负责人。2005 年 1 月加入长盛基金管理有限公司,曾任公司总经理
助理。现任长盛基金管理有限公司副总经理,兼任人力资源部总监、长盛基金
(香港)有限公司董事、长盛创富资产管理有限公司执行董事。
王宁先生,EMBA。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理,兴业基金
经理等职务。2005 年 8 月加盟长盛基金管理有限公司,曾任基金经理助理、长
盛动态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金
基金经理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证 800 指数分级
证券投资基金基金经理、长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)基金
经理、长盛同德主题增长混合型证券投资基金基金经理,公司总经理助理等职


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务。现任长盛基金管理有限公司副总经理,权益投资部总监,社保组合组合经
理,长盛城镇化主题混合型证券投资基金基金经理。
蔡宾先生,中央财经大学硕士,特许金融分析师 CFA。历任宝盈基金管理
有限公司研究员、基金经理助理。2006 年 2 月加入长盛基金管理有限公司,曾
任研究员、社保组合助理,投资经理,长盛积极配置债券基金基金经理,长盛
同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理,长盛同鑫保本混合型证券投资基
金基金经理,长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理,长盛同鑫二号
保本混合型证券投资基金基金经理,公司总经理助理等职务。现任长盛基金管
理有限公司副总经理,固定收益部总监,社保组合组合经理,长盛中小盘精选
混合型证券投资基金基金经理,长盛同享保本混合型证券投资基金基金经理。
4、本基金基金经理
赵宏宇先生,1972 年 6 月出生。四川大学工商管理学院管理学(金融投资
研究方向)博士。历任美国晨星公司投资顾问部门数量分析师,招商银行博士
后工作站博士后研究员。2007 年 8 月加入长盛基金管理公司,历任金融工程研
究员、产品开发经理,首席产品开发师,金融工程与量化投资部副总监、长盛
上证市值百强交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理等职务。自
2014 年 7 月 3 日起兼任长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金基金经
理,自 2015 年 5 月 14 日起兼任长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基
金基金经理,自 2015 年 7 月 11 日起兼任长盛中小盘精选混合型证券投资基金
基金经理,自 2015 年 8 月 13 日起兼任长盛上证 50 指数分级证券投资基金基金
经理,自 2015 年 9 月 24 日起兼任长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金
基金经理,自 2016 年 2 月 3 日起兼任长盛医疗行业量化配置股票型证券投资基
金基金经理。
杨衡先生,1975 年 10 月出生。中国科学院数学与系统科学研究院博士、
博士后。2007 年 7 月进入长盛基金管理公司,历任固定收益研究员、社保组合
组合经理助理、社保组合组合经理、长盛添利 30 天理财债券型证券投资基金基
金经理等职务。自 2015 年 6 月 18 日起任长盛战略新兴产业灵活配置混合型证
券投资基金基金经理,自 2015 年 6 月 18 日起兼任长盛电子信息主题灵活配置
混合型证券投资基金(本基金)基金经理,自 2015 年 6 月 18 日起兼任长盛航


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   长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)



天海工装备灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自 2015 年 12 月 11 日起兼
任长盛盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

本基金历任基金经理:
赵宏宇先生,自 2013 年 5 月 10 日至 2014 年 7 月 2 日任本基金(转型前)
基金经理;翟彦垒先生,自 2014 年 9 月 9 日至 2015 年 9 月 24 日任本基金基金
经理。
(本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任
日期和解聘日期。)
5、投资决策委员会成员
周兵先生,董事、总经理,经济学硕士。同上。
王宁先生,副总经理,EMBA。同上。
蔡宾先生,副总经理,中央财经大学硕士,特许金融分析师 CFA。同上。
吴达先生,监事,伦敦政治经济学院金融经济学硕士,特许金融分析师 CFA。
同上。
魏斯诺先生,监事,英国雷丁大学硕士。同上。
刘旭明先生,清华大学管理学硕士。曾任中信证券研究部首席分析师、国
信证券经济研究所首席分析师。2013 年 7 月加入长盛基金管理有限公司,现任
研究部总监,长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理,长盛
养老健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理,长盛转型升级主题灵活
配置混合型证券投资基金基金经理,长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投
资基金(LOF)基金经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
(三)基金管理人的职责
   1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
   2、办理基金备案手续;
   3、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的
经营方式管理和运作基金财产;
   4、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保
证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,

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分别记账,进行证券投资;
   5、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第
三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
   6、计算并公告基金资产净值、基金份额净值、份额累计净值,确定基金份
额申购、赎回价格;
   7、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合基金合同等法律文件的规定;
   8、按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
   9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
   10、编制季度、半年度和年度基金报告;
   11、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
   12、保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金
法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,
不得向他人泄露;
   13、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人
分配收益;
   14、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
   15、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
   16、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为;
   17、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
   18、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,
应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
   19、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿;
   20、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;
   21、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会


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并通知基金托管人;
   22、执行生效的基金份额持有人大会决议;
   23、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
   24、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接
管理;
   25、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
(四)基金管理人承诺
   1、本基金管理人不从事违反法律法规的行为,并建立健全内部控制制度,
采取有效措施,防止违反法律法规行为的发生。
   2、本基金管理人建立健全内部控制制度,采取有效措施,禁止将基金财产
用于下列投资或活动:
   (1)承销证券;
   (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
   (3)从事承担无限责任的投资;
   (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
   (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
   (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
   (7)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止
的其他活动。
   3、本基金管理人将加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国
家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为:
   (1)越权或违规经营,违反基金合同或托管协议;
   (2)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
   (3)在向中国证监会报送的材料中弄虚作假;
   (4)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
   (5)玩忽职守、滥用职权;
   (6)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息;


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   (7)除按依法进行基金资产管理外,直接或间接进行股票投资;
   (8)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
   4、基金经理承诺
   (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持
有人谋取最大利益。
   (2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
谋取不当利益。
   (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息;
   (4)不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。
   (五)基金管理人的内部控制制度
   1、内部控制的原则
   本基金管理人的内部控制遵循以下原则:
   (1)健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和
各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
   (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维
护内控制度的有效执行。
   (3)独立性原则。公司各部门和岗位职责保持相对独立,基金资产、公司
自有资产、委托理财及其他资产的运作应当分离。
   (4)相互制约原则。公司及各部门在内部组织结构和岗位的设置上要权责
分明、相互制衡。
   (5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高
经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
   (6)风险控制与业务发展并重原则。公司的发展必须建立在风险控制制度
完善和健全的基础上,内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。
   2、完备严密的内部控制体系
   公司建立了“三层控制二道监督”(董事会—经营管理层—业务操作层、
督察长—监察稽核部、风险管理部)内部控制组织体系。董事会下设的风险控
制管理委员会定期或者不定期听取督察长关于公司风险控制方面的报告。督察


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长负责监督检查公司内部风险控制情况,组织指导公司监察稽核、风险管理部
工作,对基金运作、内部管理的制度执行及遵规守法进行检查监督;公司风险
控制委员会定期对基金资产运作的风险进行评估,对存在的风险隐患或发现的
风险问题进行研究;监察稽核部通过日常的的监督检查工作,督促公司各部门
持续完善且严格执行内控制度,风险管理部通过全面梳理与投资运作相关的法
律、法规、基金合同及公司制度,从法规限制、合同限制、公司制度限制三个
层面及时和全面揭示各基金风险控制要素,明确风险点并标识各风险点所采用
的控制工具与控制方法,全面加强对各基金投资合规风险监控。
3、内部控制制度的内容
公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控
制指导意见》等相关法律法规的规定,按照合法合规性、全面性、审慎性、适
时性原则,建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本
管理制度和公司及部门业务规章等三部分组成。
(1)公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是公
司各项基本管理制度的纲要和总揽,内部控制大纲对内控目标、内控原则、控
制环境、内控措施等内容加以明确。
(2)公司基本管理制度包括风险管理制度、稽核监察制度、投资管理制度、
基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料
档案管理制度、人力资源管理制度和危机处理制度等。公司基本管理制度在报
经公司董事会批准后实施。
(3)公司及部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上,对公司及各部
门的主要职责、岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。公
司及部门业务规章由公司相关部门依据公司章程和基本管理制度,并结合部门
职责和业务运作的要求拟定,其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。
公司的内部控制制度根据法律法规变化和公司业务发展实际适时修订完
善。公司各部门对规章制度的调整由监察稽核部负责检查与督促。
4、内部控制制度评价与报告
公司建立了严格的内控制度评价程序和报告制度,以保证公司内部控制制度
的合理性与有效性。部门负责人是本部门内部控制与风险管理的第一责任人,须


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定期检查本部门的风险控制情况和风险控制措施是否有效,对相应的内部控制制
度的合理性、有效性做出评价,并根据检查、评价结果及时调整内控制度或修正
行为。公司监察稽核部在各部门自我监督基础之上实施再监督,通过对各项制度
执行情况定期、不定期的稽核,对各项制度的合理性与有效性进行检查评价,发
现制度不合理的、不适用的,要求相关部门进行修改,同时报告公司总经理和督
察长;发现制度未能有效执行、控制失效的,要求相关部门立即整改,并出具监
察报告,及时向公司管理层和督察长报告。督察长就公司内控制度建设与执行情
况定期向监管机构及公司董事会进行报告。




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   四、基金托管人
 (一)基本情况
 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
 首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元

 法定代表人:田国立
 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
 托管部门信息披露联系人:王永民
 传真:(010)66594942
 中国银行客服电话:95566
 (二)基金托管部门及主要人员情况
 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,
60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券
投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、
QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产
品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。
在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供
个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
 (三)证券投资基金托管情况
 截至 2016 年 06 月 30 日,中国银行已托管 475 只证券投资基金,其中境内
基金 444 只,QDII 基金 31 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指
数型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规
模位居同业前列。


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(四)托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风
险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全
面、全程的风险管控。
2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控
制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”
等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2016 年,中国银行继续获
得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行
托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行
政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知
基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金
管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,
或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督
管理机构报告。




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  五、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)长盛基金管理有限公司直销中心
地址:北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 20 层
邮政编码:100088
电话:(010)82019799、82019795
传真:(010)82255981、82255982
联系人:吕雪飞、张晓丽
(2)长盛基金管理有限公司网上直销系统
投资者亦可通过基金管理人网上直销系统办理本基金的开户及认购等业
务,网址为 https://trade.csfunds.com.cn/etrading。
2、代销机构
1)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
联系人:宋府
电话:(010)66594904
传真:(010)66594942
客户服务电话:95566
公司网址:www.boc.cn
2)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
联系人:姚磊、高天
电话:021—61614467


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传真:021—63604199
客户服务电话:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
3)兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦
办公地址:上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼
法定代表人:高建平
联系人:李博
电话:021—52629999
传真:021—62569070
客户服务电话:95561
公司网站: www.cib.com.cn
4)大连银行股份有限公司
注册地址:大连市中山区中山路 88 号
办公地址:大连市中山区上海路 51 号
法定代表人:陈占维
联系人:李格格
电话::0411-82356627
传真:0411-82356590
客户服务电话:400-664-0099
公司网址:www.bankofdl.com
5)徽商银行股份有限公司
注册地址:合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
办公地址:合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人:李宏鸣
联系人:叶卓伟
电话:0551-62667635
传真:0551-62667684
客服电话:4008896588(安徽省内可直拨 96588)


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公司网站:www.hsbank.com.cn
6)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
联系人:廉赵峰
电话:89937369
传真:85230049
客户服务电话:95558
公司网址:http://bank.ecitic.com
7)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
联系人:王未雨
电话:010-67596233
传真:010-66275654
客户服务电话:95533
公司网址:www.ccb.com
8)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:曹榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服务电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
9)招商银行股份有限公司


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注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888
传真:0755-83195050
客户服务电话:95555
公司网址:www.cmbchina.com
10)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
联系人:杨菲
电话:010-66107909
传真:010-66107914
客户服务电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
11)平安银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
电话:021-38637673
传真:021-50979507
客户服务电话:95511-3
公司网址:bank.pingan.com
12)包商银行股份有限公司
注册地址: 内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号


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法定代表人:李镇西
联系人:刘芳
电话::0472-5189051
传真:0472-5189051
客户服务电话:96016(内蒙、北京)
967210(深圳、宁波)
公司网站:www.bsb.com.cn
13)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
联系人:王继伟
电话:010-58560666
传真:010-57092611
客户服务电话:95568
公司网址:www.cmbc.com.cn
14)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451958
客户服务电话:400-651-5988
公司网址:www.bhzq.com
15)长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:刘阳


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电话:0755-83516089
传真:0755-83515567
客户服务电话:0755-33680000,400-6666-888
公司网址:www.cgws.com
16)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服务电话:95579 或 4008-888-999
公司网址:www.95579.com
17)第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
电话:(0755)23838750
传真:(0755)23838701
客户服务电话:400-888-1888
公司网址:www.fcsc.com
18)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:矫正中
联系人:安岩岩
电话:400-600-0686
传真:(0431)85096795
客户服务电话:400-600-0686


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公司网址:www.nesc.cn
19)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
联系人:王一彦
电话:95531、400-8888-588
传真:(021)50498825
客户服务电话:95531、400-8888-588
公司网址:www.longone.com.cn
20)东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555246
客户服务电话:4008888993
公司网址:www.dxzq.net
21)东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法定代表人:张运勇
联系人:乔芳
电话:0769-22100155
传真:0769-22119426
客户服务电话:0769-961130
公司网址:www.dgzq.com.cn
22)方正证券股份有限公司


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 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
 法定代表人:雷杰
 联系人:郭军瑞
 电话:0731-85832503
 传真:0731-85832214
 客户服务电话:95571
 公司网址:www.foundersc.com
 23)光大证券股份有限公司
 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
 法定代表人:薛峰
 联系人:刘晨、李芳芳
 电话:021-22169999
 客户服务电话:95525 4008888788、10108998
 公司网址:www.ebscn.com
 24)广州证券股份有限公司
 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20

 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20

 法定代表人:邱三发
 联系人:林洁茹
 电话:020-88836999
 传真:020-88836654
 客户服务电话:020-961303
 公司网址:www.gzs.com.cn
 25)国都证券股份有限公司
 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层


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办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311
客户服务电话:400-818-8118
公司网址:www.guodu.com
26)国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
客户服务电话:95310
公司网址:www.gjzq.com.cn
27)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市延平路 135 号
法定代表人:万建华
联系人:芮敏祺
电话:(021)62580818-213
传真:(021)62569400
客户服务电话:95521
公司网址:www.gtja.com
28)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼
法定代表人:何如


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联系人:周杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客户服务电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
29)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人:李工
联系人:甘霖
电话:0551-5161821
传真:0551-5161672
客户服务电话:96518 (安徽)、4008096518 (全国)
公司网址:www.hazq.com
30)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张宗锐
电话:(0591)87383600
传真:(0591)87383610
客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)
公司网址:www.hfzq.com.cn
31)华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦
办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 21 楼
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话:0931-8888088


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传真:0931-4890515
客户服务电话:4006898888、0931-95368
公司网址:www.hlzqgs.com
32)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人:宋德清
联系人:黄恒
电话:010-58568235
传真:010-58568062
客户服务电话:010-58568118
公司网址:www.hrsec.com.cn
33)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人:俞洋
联系人:杨丽娟
电话:021-54967202
传真:021-54967293
客户服务电话:021-32109999、029-68918888
公司网址:www.cfsc.com.cn
34)江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:刘爽
电话:0451-85863719
传真:0451-82287211
客户服务电话:400-666-2288


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公司网址:www.jhzq.com.cn
35)联讯证券股份有限公司
注册地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
法定代表人:徐刚
联系人:郭晴
电话:0752-2119391
传真:0752-2119369
客户服务电话:95564
公司网址:www.lxsec.com.cn
36)平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼(518048)
法定代表人:杨宇翔
联系人:郑舒丽
电话:0755-22626391
传真:0755-82400862
客户服务电话:95511—8
公司网址:www.pingan.com
37)山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
客户服务电话:400-666-1618、95573
公司网址:www.i618.com.cn
38)上海证券有限责任公司


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注册地址:上海市西藏中路 336 号
办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人:龚德雄
联系人:许曼华
电话:021-53686888
传真:021-53686100
客户服务电话:021-962518
公司网址:www.962518.com
39)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客户服务电话:95523 或 4008895523 电话委托:021-962505
公司网址:国际互联网网址: www.swhysc.com
40)首创证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人:吴涛
联系人:刘宇
电话:010-59366070
传真:010-59366055
客户服务电话:400-620-0620
公司网址:www.sczq.com.cn
41)首创证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人:吴涛


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联系人:刘宇
电话:010-59366070
传真:010-59366055
客户服务电话:400-6200-620
公司网址:www.sczq.com.cn
42)西部证券股份有限公司
注册地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
法定代表人:刘建武
联系人:刘莹
电话:029-87406649
传真:029-87406710
客户服务电话:95582
公司网址:www.westsecu.com
43)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
联系人:张煜
电话:023-63786633
传真:023-63786212
客户服务电话:400-809-6096
公司网址:www.swsc.com.cn
44)湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人:林俊波
联系人:赵小明
电话:021-68634510-8620


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传真:021-68865680
客户服务电话:400-888-1551
公司网址:www.xcsc.com
45)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客户服务电话:95321
公司网址:www.cindasc.com
46)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人:兰荣
联系人:谢高得
电话:021-38565785
传真:021-38565955
客户服务电话:95562
公司网址:www.xyzq.com.cn
47)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40—45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:0755-82943666
传真:0755-82943237
客户服务电话:95565、4008888111、(0755)26951111


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公司网址:www.newone.com.cn
48)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
电话:010-65051166
传真:010-65058065
客户服务电话:400-910-1166
公司网址:www.cicc.com.cn
49)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:田薇
电话:(010)66568430
传真:(010)66568536
客户服务电话:400-888-8888
公司网址:www.chinastock.com.cn
50)中航证券有限公司
注册地址:江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人:杜航
联系人:戴蕾
电话:0791-86768681
客户服务电话:400-8866-567
公司网址:www.avicsec.com
51)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层


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办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人:黄扬录
联系人:罗艺琳
电话:0755-82570586
传真:0755-82960582
客户服务电话:4001-022-011
公司网址:www.zszq.com
52)中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市经七路 86 号
办公地址:济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客户服务电话:95538
公司网址:www.qlzq.com.cn
53)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:400-8888-108
传真:(010)65182261
客户服务电话:400-8888-108
公司网址:www.csc108.com
54)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座 20 层(266061)
法定代表人:杨宝林


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联系人:赵艳青
电话:0532-85023924
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
公司网址:www.zxwt.com.cn
55)中信证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人:王东明
联系人:张于爱
电话:010-84864818
传真:010-84865560
客户服务电话:95548
公司网址:www.cs.ecitic.com
56)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室
法定代表人:汪静波
联系人:张姚杰
开放式基金咨询电话:400-821-5399
开放式基金业务传真:021-38509777
公司网址:http://www.noah-fund.com/
57)深圳众禄金融控股有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩萍
开放式基金咨询电话:4006-788-887
开放式基金业务传真:0755-33227951
公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com


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58)北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安福街 6 号
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
联系人:马林
联系电话:010-59601366
传真:010-62020355
客服电话: 400-888-6661
公司网站:http://www.myfp.cn
59)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座九层
法定代表人:其实
联系人:何春燕
联系电话:021-54509998
传真:021-64385308
客服电话:400-1818-188
公司网站:http://www.1234567.com.cn/
60)杭州数米基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:徐昳绯
联系电话:021-60897840
客服电话:4000-766-123
公司网站:http://www.fund123.cn
61)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809


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法定代表人:沈伟桦
联系人:宋欣晔
联系电话:010-52361860
客服电话:400-6099-500
网站:www.yixinfund.com
62)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层
法定代表人:马令海
联系人:邓洁
联系电话:010-58321105
传真:010-58325282
客服电话:4008507771
网站:www.jrj.com.cn
63)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
联系电话:021-20835787
客服电话:400-920-0022
网站:http://licaike.hexun.com
64)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
联系电话:0571-88911818
传真:0571-86800423


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客服电话:0571-88920897  4008-773-772
公司网站:www.5ifund.com
65)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
开放式基金咨询电话:400-700-9665
开放式基金业务传真:021-68596916
公司网站:www.ehowbuy.com
66)北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
联系人:陈攀
联系电话:010-57756019
传真:010-57756199
客服电话:4007-868-868
网站:http://www.chtfund.com
67)北京钱景财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:周悦
联系电话:010-57418829
传真:010-57569671
客服电话:400-678-5095
网站:http://www.niuji.net
68)上海长量基金销售投资顾问有限公司


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注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人: 郑茵华
电话:021-20691831
传真:021-20691861
客户服务电话:400-820-2899
公司网址:www.erichfund.com
69)众升财富(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人:李招娣
联系人:李艳
电话:010-59497361
客户服务电话:400-059-8888
公司网址:www.wy-fund.com
70)一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:段京璐
电话:010-88312877
传真:010-88312099
客户服务电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
71)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 227 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
法定代表人:燕斌


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联系人:陈东
电话:021-51507071
传真:021-62990063
客户服务电话:021-51507071
网址:www.66zichan.com
72)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
法定代表人:冯修敏
联系人:周丹
电话:021-33323999*8318
传真:021-33323830
客服电话:4008202819
网站:fund.bundtrade.com
73)济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心 A 座 46 层
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
电话:010-65309516 转 814
传真:010-65330699
客服电话:400-075-6663
网站: www.pjfortune.com
74)中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号
法定代表人:徐福星
联系人:李美
电话:010-68998820


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客服电话:400-600-0030
网站: www.bzfunds.com
75)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人:罗细安
联系人:李皓
电话:13521165454
传真:010-67000988-6000
客服电话:400-001-8811
网站:www.zcvc.com.cn
76)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:何雪
电话:02120665952
传真:02122066653
客服电话:400-821-9031
网站:lufunds.com
77)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈纪伟
联系人:赵沛然
电话:02150583533
传真:02150585353
客服电话:400-033-7933
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78)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:薛长平
电话:0411-88891212
传真:0411-84396536
客服电话:400-6411-999
网站:www.taichengcaifu.com
79)北京微动利投资管理有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 室
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 室
法定代表人:梁洪军
联系人:季长军
电话:010-68854005
传真:010-68854009
客户服务电话:400-819-6665
网址:www.buyforyou.com.cn
80)北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代表人:董浩
联系人:牛亚楠
传真:010-56580660
客户服务电话:400-068-1176
公司网址:www.jimufund.com
81)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室


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   法定代表人:齐小贺
   联系人:杨涛
   电话:0755-83999907-806
   传真:0755-83999926
   客户服务电话:0755-83999913
   公司网址:www.jinqianwo.cn
   82)珠海盈米财富管理有限公司
   注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
   办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
   法定代表人:肖雯
   联系人:黄敏嫦
   电话:020-89629099
   传真:020-89629011
   客户服务电话:020-89629066
   公司网址:www.yingmi.cn
   83)上海凯石财富基金销售有限公司
   注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
   办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
   法定代表人:陈继武
   联系人:李晓明
   电话:021-63333319
   传真:021-63332523
   客户服务电话:4000 178 000
   公司网址:www.lingxianfund.com
   84)浙江金观诚财富管理有限公司
   注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
   办公地址:杭州市拱墅区登云路 55 号一楼
   法定代表人:徐黎云


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联系人:孙成岩
电话:0571-88337717
传真:0571-88337666
客户服务电话:400-068-0058
公司网址:www.jincheng-fund.com
85)泰信财富投资管理有限公司
注册地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
办公地址:北京市海淀区西四环北路 69 号一层
法定代表人:李静
联系人:周栋
电话:010-88499161
传真:010-88460066
客户服务电话:400-168-7575
公司网址:www.taixincf.com
86)北京恒宇天泽投资管理有限公司
注册地址:北京延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 883 室
办公地址:北京东城区雍和宫航星园 8 号楼六层
法定代表人:郭军爱
联系人:魏燕军
电话:400-188-8848
传真:010-56081694
客户服务电话:400-188-8848
公司网址:www.caifuyun.cn
87)北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人:李振
联系人:周汶
电话:13810043063


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 传真:010-65174782
 客户服务电话:400-057-8855
 公司网址:https://www.kstreasure.com/
 88)奕丰金融服务(深圳)有限公司
 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市
前海商务秘书有限公司)
 公司地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307

 法人: TAN YIK KUAN
 联系人: 陈广浩
 电话: 0755 8946 0506
 传真: 0755 2167 4453
 客户服务电话:400-684-0500
 公司网址: www.ifastps.com.cn
 89)北京格上富信投资顾问有限公司
 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
 法定代表人:李悦章
 联系人:曹庆展
 电话:010-6598 3311
 传真:010-6598 3333
 客户服务电话:010-6598 3367
 网址:www.igesafe.com
 90)大连网金金融信息服务有限公司
 注册地址:大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼
 办公地址:大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼
 法定代表人:卜勇
 联系人:贾伟刚
 电话:0411-39027828


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传真:0411-39027888
客户服务电话:4000-899-100
网址:www.yibaijin.com
91)大泰金石投资管理有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人:朱海涛
联系电话:021-20324000
传真:021-20324199
客服电话:400-928-2266
公司网址:www.dtfunds.com
92)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人: 钱昊旻
联系人:孙雯
联系电话:010-59336519
传真:010-59336500
客服电话:4008-909-998
公司网址:www.jnlc.com
93)深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址:深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F
办公地址:深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F
法定代表人:何昆鹏
联系人:陈茹、张烨
联系电话:0755-84034499
传真:0755-84034477
客服电话:400-950-0888


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公司网址:www.jfzinv.com
94)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层
法定代表人:蒋煜
联系人:宋志强
电话:13120131908
传真:010-58170840
客户服务电话:400 818 8866
公司网址:http://www.shengshiview.com/
95)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
联系电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话:4006199059
公司网址:www.fundzone.cn
96)北京广源达信投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人:齐剑辉
联系人:王英俊
联系电话:13911468997
传真:010-82055860
客服电话:4006236060
公司网址:www:niuniufund.com




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(二)注册登记机构
名称:长盛基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
办公地址:北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层
法定代表人:高新
电话:(010)82019988
传真:(010)82255988
联系人:龚珉
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人:廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
联系人:刘佳
经办律师:廖海、刘佳
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
经办会计师:陈玲、曹阳
联系人:曹阳




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 六、基金的历史沿革

长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金由上证百强ETF联接基金
通过基金合同修订变更而来。
上证百强ETF联接基金遵照《基金法》于2013年2月6日获中国证监会证监许
可【2013】125号文批准募集。
上证百强ETF联接基金基金管理人为长盛基金管理有限公司,基金托管人为
中国银行股份有限公司。基金管理人于2013年5月10日获得中国证监会书面确认,
上证百强ETF联接基金基金合同生效,基金规模为308,496,450.30基金份额。
2014年5月7日至2014年6月6日,上证百强ETF联接基金以通讯方式召开基金
份额持有人大会,大会表决通过了《关于修改长盛上证市值百强交易型开放式指
数证券投资基金联接基金基金合同有关事项的议案》,同意上证百强ETF联接基
金变更基金名称、基金类别、投资目标、范围、理念和策略,允许基金管理人按
照相关法律法规及中国证监会的有关规定对基金合同进行修订。上述基金份额持
有人大会决议事项已经报中国证监会备案,自完成备案手续之日(即2014年7月3
日)起,该持有人大会决议生效,即《长盛上证市值百强交易型开放式指数证券
投资基金联接基金基金合同》失效且《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投
资基金基金合同》生效。上证百强ETF联接基金的基金类别变更为混合型,其投
资目标、理念、范围和策略调整,同时更名为“长盛电子信息主题灵活配置混合
型证券投资基金”。




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 七、基金的存续
(一)基金份额的变更登记
自上证百强ETF联接基金基金合同失效且本基金基金合同生效后,本基金注
册登记机构将办理基金份额的变更登记,对基金份额更名并进行必要的信息变
更。
(二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额
基金合同生效后的存续期内,基金份额持有人数量不满200人或者基金资产
净值低于5000万元,基金管理人应当及时报告中国证监会;基金份额持有人数量
连续20个工作日达不到200人,或连续20个工作日基金资产净值低于5000万元,
基金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。
法律法规或监管机构另有规定时,从其规定。




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  八、基金份额的申购与赎回
(一)申购与赎回的场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理
人在相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构,并予以公
告。投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的
其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定的代销机构开通
电话、传真或网上等交易方式,投资者可以通过上述方式进行申购与赎回,具
体办法由基金管理人另行公告。
(二)申购与赎回的开放日及开放时间
1、开放日及开放时间
投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交
易所、深圳证券交易所、期货交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人
根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除
外。开放日的具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。
基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或
其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整
并公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申
购、赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回
或转换申请且注册登记机构接受的,视为下一个开放日的申请,其基金份额申
购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
2、申购与赎回的开始时间
本基金(原上证百强 ETF 联接基金)自 2013 年 6 月 7 日起开始办理日常
申购、赎回业务。
在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人最迟于申购或赎回开始前
3 个工作日在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。
(三)申购与赎回的限制
1、申购与赎回的数额限制


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(1)本基金申购的最低申购金额为1000元人民币。
(2)本基金不设最低赎回份额。
(3)基金管理人可根据市场情况,合理调整对申购金额和赎回份额的数量
限制,基金管理人进行前述调整必须提前3个工作日在指定媒体上公告。
2、单个交易账户持有本基金份额的限制
本基金暂无单个交易账户基金份额最低持有余额限制,根据市场情况,基金
管理人可以调整单个交易账户持有本基金份额的限制,基金管理人进行前述调整
必须提前在指定媒体上公告。
本基金对单个投资者累计持有份额不设上限限制,但法律法规、中国证监会
另有规定的除外。
(四)申购与赎回的原则
1、“未知价”原则,即基金份额的申购与赎回价格以受理申请当日基金份
额净值为基准进行计算;
2、基金采用“金额申购”和“份额赎回”的方式,即申购以金额申请,赎
回以份额申请;
3、基金份额持有人在赎回基金份额时,基金管理人按“先进先出”的原则,
即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理时,申购确认日
期在先的基金份额先赎回,申购确认日期在后的基金份额后赎回,以确定所适
用的赎回费率;
4、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销,在当日的
业务办理时间结束后不得撤销;
5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则,但
最迟应在新的原则实施前 3 个工作日在指定媒体上公告。
(五)申购与赎回的程序
1、申购与赎回申请的提出
基金投资人须按销售机构规定的手续,在开放日的业务办理时间内提出申
购或赎回的申请。
投资者申购本基金,须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。
投资者提交赎回申请时,其在销售机构(网点)必须有足够的基金份额余


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额。
2、申购与赎回申请的确认
基金管理人应自身或要求注册登记机构在 T+1 日对基金投资者申购、赎回
申请的有效性进行确认。投资者应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜
台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。否则,如因申请未得到
注册登记机构的确认而造成的损失,由投资者自行承担。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表
销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以注册登记机构的确认结果为准。
3、申购与赎回申请的款项支付
申购采用全额交款方式,若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,
申购款项将退回投资者账户。
投资者赎回申请成交后,基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者
支付赎回款项,赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过 7 个
工作日的时间内划往投资者银行账户。在发生巨额赎回时,赎回款项的支付办
法按基金合同和有关法律法规规定处理。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述业务办理时间进行调整,
并提前公告。
(六)申购费率和赎回费率
1、申购费率
本基金的申购费率不高于1.5%,随申购金额的增加而递减,可适用以下收费
费率标准:
申购金额(M,含申购费)申购费率   养老金特定客户申购费率
  M<50万   1.50% 0.45%

   50万≤M<200万   1.00% 0.30%

   200万≤M<500万  0.50% 0.15%

  M≥500万按笔收取,1000元/笔按笔收取,1000元/笔
2、本基金的赎回费率不高于0.5%,随着持有期限的增加而递减:
  持有期限(P)赎回费率
 P<1年  0.50%


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   1年≤P<2年0.25%

 P≥2年  0

(注:申请份额持有时间的计算,以该份额在注册登记机构的注册登记日开
始计算。1年为365天,2年为730天,以此类推。)
3、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整费率和收费方式。
费率如发生变更,基金管理人应在调整实施日前按照《信息披露办法》的规定在
指定媒体上公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动
期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购
费率、基金赎回费率。
(七)申购份额与赎回金额的计算方式
1、申购份额的计算方式:申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除
申购费用后,以申请当日基金份额净值为基准计算,各计算结果均按照四舍五
入方法,保留小数点后 2 位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收
益归基金财产所有。
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中,
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
(在适用固定金额的申购费时,净申购金额=申购金额-固定申购费金额)
申购费用 =申购金额-净申购金额
申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值
例:某投资者投资100,000元申购本基金,对应申购费率为1.50%,假设申购
当日的基金份额净值为1.016元,则其可得到的申购份额为:
净申购金额=100,000/(1+1.5%)= 98,522.17 元
申购费用 =100,000 – 98522.17 = 1,477.83 元
申购份数=98,522.17/1.016 = 96970.64 份
2、赎回金额的计算方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请
当日基金份额净值的金额,净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额,各计算
结果均按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产


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承担,产生的收益归基金财产所有。
本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中,
赎回金额=赎回份数×T日基金份额净值
赎回费用=赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额-赎回费用
例:某投资者赎回10,000份本基金,假设赎回当日的基金份额净值为1.056
元,持有期不足一年,适用赎回费率为0.50%则其可得到的赎回金额为:
赎回金额=10,000×1.056 =10,560元
赎回费用=10,560元×0.50% = 52.80元
净赎回金额=10,560-52.80 = 10,507.20元
3、基金份额净值的计算
本基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由
此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。T日的基金份
额净值在当日收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,
可以适当延迟计算或公告。
T日基金份额净值=T日基金资产净值总额/当日基金份额总数
(八)赎回费的归属和申购费、赎回费的用途
本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注
册登记等各项费用,不列入基金财产。
本基金的赎回费用由赎回人承担,其中不低于 25%的部分归入基金财产,
其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
(九)申购与赎回的注册登记
1、经基金销售机构同意,基金投资者提出的申购和赎回申请,在基金管理
人规定的时间之前可以撤销。
2、投资者 T 日申购基金成功后,注册登记机构在 T+1 日为投资者增加权
益并办理注册登记手续,投资者自 T+2 日起有权赎回该部分基金份额。
3、投资者 T 日赎回基金成功后,注册登记机构在 T+1 日为投资者扣除权
益并办理相应的注册登记手续。
4、基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行


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调整,并最迟于开始实施前 3 个工作日在指定媒体上公告。
(十)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理
1、在如下情况下,基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请:
(1)因不可抗力导致基金管理人无法受理投资者的申购申请;
(2)证券交易场所、期货交易所交易时间非正常停市;
(3)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况;
(4)基金财产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他
可能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益的情形;
(5)基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构因技术故障
或异常情况导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运
行;
(6)基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某些或某笔申
购;
(7)法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。
基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时,申购款项本金
将退回投资者账户。
2、在以下情况下,基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请:
(1)因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项;
(2)证券交易场所、期货交易所交易时间非正常停市;
(3)基金连续发生巨额赎回,根据基金合同规定,可以暂停接受赎回申请
的情况;
(4)发生基金合同规定的暂停基金资产估值的情况;
(5)法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。
(十一)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
发生上述第(十)款中情形之一且基金管理人决定暂停申购或赎回的,基
金管理人应当在当日报中国证监会备案。本基金因上述情形暂停申购或赎回的,
基金管理人应当在指定媒体刊登暂停申购或赎回公告。
如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒体上刊
登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值;如


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发生暂停的时间超过 1 日,则基金管理人可以根据需要增加公告次数,但基金
管理人须依照《信息披露办法》,最迟于重新开放日在指定媒体上刊登重新开
放申购或赎回的公告,或根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回
的时间,届时可不再另行发布重新开放的公告。
(十二)巨额赎回的认定及处理方式
1、巨额赎回的认定
单个开放日中,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请总份额扣除申购
总份额后的余额)与净转出申请(转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余
额)之和超过上一日基金总份额的 10%,为巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接
受全额赎回或部分延期赎回。
(1)接受全额赎回:当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请
时,按正常赎回程序执行。
(2)部分延期赎回:当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或
认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动
时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下,
对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个基金份额持有人
申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例,确定该基金份额持有人当日受理
的赎回份额;未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分
予以撤销者外,延迟至下一开放日办理,赎回价格为下一个开放日的价格。转
入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权,以此类推,直到全部赎回为止。
部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
(3)当发生巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或招
募说明书规定的其他方式,在 3 个工作日内通知基金份额持有人,说明有关处
理方法,同时在指定媒体予以上公告。
(4)暂停接受和延缓支付:本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回,如
基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请;已经确认的赎回申请可以延缓
支付赎回款项,但延缓期限不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒体上公告。


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(十三)基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定,在条件成熟的情况
下提供本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。基金转换可以收取
一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定
制定并公告。




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九、基金份额的非交易过户、转托管、冻结与质押
(一)注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构
认可的其他情况下的非交易过户。其中:
“继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继
承;
“捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的
基金会或社会团体的情形;
“司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有
的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。
办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构规定的相关资料。
(二)符合条件的非交易过户申请自申请受理日起二个月内办理;申请人
按基金注册登记机构规定的标准缴纳过户费用。
(三)基金份额持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续。
转托管在转出方进行申报,基金份额转托管一次完成。投资者于 T 日转托管基
金份额成功后,转托管份额于 T+1 日到达转入方网点,投资者可于 T+2 日起赎
回该部分基金份额。
(四)注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额
的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益(包括
现金分红和红利再投资)一并冻结。
(五)如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基
金业务,基金管理人将制定和实施相应的业务规则。




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   十、基金的投资
(一)投资目标
本基金的投资目标在于把握中国电子信息产业发展带来的投资机遇机会,
分享中国电子信息产业相关上市公司的持续投资收益,在严格控制投资风险的
基础上,力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。
(二)投资范围
 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上
市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、
资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行
适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 0%-95%,其余资
产投资于股指期货、权证、债券、货币市场工具、资产支持证券等金融工具,
其中投资于电子信息主题的股票和债券不低于非现金基金资产的 80%;权证投
资占基金资产净值的比例不高于 3%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合
约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在
一年以内的政府债券,股指期货的投资比例遵循国家相关法律法规。
(三)投资理念
 电子信息主题相关产业,是我国工业转型升级与信息化社会建设的技术
与物质基础。随着我国新型工业化社会建设和经济发展方式转变,电子信息主
题相关产业在经济和社会各领域将得到更为深入广泛的应用,相关公司将会迎
来高速发展。
本基金通过投资电子信息主题公司国内依法发行上市的股票和债券,把握
中国电子信息主题产业发展进程中的投资机会,力争实现基金资产的长期稳定
增值。
(四)投资策略
本基金充分发挥基金管理人的投资研究优势,运用科学严谨、规范化的资


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产配置方法,灵活配置电子信息主题的上市公司股票和债券,谋求基金资产的
长期稳定增长。
1、资产配置策略
在大类资产配置中,本基金将主要考虑:(1)宏观经济指标,包括 GDP 增
长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率变化、进出口数据变化等;(2)微观
经济指标,包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期等;(3)市场指标,
包括股票市场与债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国外市
场的比较、市场资金的供求关系及其变化等;(4)政策因素,包括财政政策、
货币政策、产业政策及其它与证券市场密切相关的各种政策。
本基金根据上述研究,分析市场风险相对变化趋势,及时确定基金资产在
股票、债券以及货币市场工具等类别资产间的分配比例,有效管理市场风险,
提高基金收益率。
2、电子信息主题相关行业和公司的界定
结合目前国内电子信息产业及信息技术进步的未来发展趋势,本基金管理
人界定的电子信息主题相关行业和公司包括如下三类:
1)电子信息相关行业和公司,包括电子计算机整机制造、计算机网络设备
制造、电子计算机外部设备制造、电子计算机应用产品制造、家用视听设备、
电子测量仪器(电子测量仪器制造、医疗电子仪器及设备制造、汽车用电子仪
器制造和应用电子仪器制造等)、电子工业专用设备、电子元件、电子器件、电
子信息机电产品、电子信息产品专用材料以及雷达等;
2)通信设备和软件相关行业和公司,包括通信传输设备制造、通信交换设
备制造、通信终端设备制造、移动通信设备制造、软件产品、系统集成制造和
软件信息服务等;
3)传媒相关行业和公司,包括平面媒体、广播电视、电影动画、互联网和
整合营销等。
此外,本基金管理人界定的电子信息主题公司,包括如下三类:
一是公司主营业务从事与上述电子信息主题相关的业务;
二是当前公司非主营业务提供的产品或服务隶属上述主题,且未来这些产
品或服务可能成为其主要收入或利润来源的公司;


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三是直接或间接受益于信息技术进步所带来较高回报的公司,此类公司隶
属行业包括但不限于金融、商业零售、旅游、食品饮料、家用电器、医疗卫生、
高端装备和环保等,以及由于信息技术进步给消费者带来新的消费体验的相关
行业和上市公司,例如虚拟网络消费和 3G 通信消费等。
若未来由于技术进步或政策变化导致本基金电子信息主题相关行业和公司
相关业务的覆盖范围发生变动,基金管理人有权适时对上述定义进行补充和修
订。
3、股票投资策略
本基金的股票投资策略,分为股票池初步构建、细分领域配置和个股精选
三个方面。
(1)电子信息主题股票池的初步构建
选择全部符合电子信息主题相关行业和公司界定标准的上市公司股票,作
为电子信息主题股票池。
(2)电子信息主题细分领域的配置
在初步构建电子信息主题股票池之后,本基金通过深入分析判断各细分领
域的景气状况、产业政策变化、生命周期,结合可投资的规模和相对估值水平,
适时调整各子领域的配置比例。
A.景气状况:判断各子领域的景气特征,选取景气度较高,发展前景良
好,政策性推动敏感性较高的细分领域重点配置,适度配置技术、生产模式或
商业模式等处于培育期,虽尚不成熟,但未来前景广阔的细分领域;
B.产业政策变化:分析与各个细分领域相关的扶持或压制政策,判断政
策对行业前景的影响;
C.生命周期:判断各细分领域所处的生命周期阶段,重点配置生命周期
处于成熟前期的领域;
D.相对估值水平:动态分析各细分领域的相对估值水平,提高被市场低
估的子领域配置比例,降低被市场高估的子行业配置比例。
(3)个股精选
在电子信息主题细分领域配置完成后,本基金通过上市公司基本状况分析、
股票估值分析进行个股精选。


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1) 公司基本状况分析
A.经营状况分析
通过分析上市公司的公司治理、经营模式、产品研发、营销策略、成本控
制等多方面的运营管理能力,判断上市公司的核心价值与成长能力,选择经营
状况良好,并符合产业升级、科技进步、制度创新及体制改革趋势的个股,构
建投资股票库。
B.财务状况分析
本基金将重点关注上市公司的盈利能力、成长和股本扩张能力、持续经营
力、杠杆水平以及现金流管理水平,选择优良财务状况的上市公司股票。
2)股票估值分析
通过对内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究,考察市盈增长比率
(PEG)、市盈率(P/E)、市净率(P/B)、企业价值/息税前利润(EV/EBIT)、
自由现金流贴现(DCF)等一系列估值指标,给出股票综合评级,从中选择估
值水平相对合理的公司。
本基金将结合公司状况以及股票估值分析的基本结论,选择具有较强竞争
优势且估值具有吸引力的股票,组建并动态调整股票库。
4、债券投资策略
本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式,获得与风险相匹配的投资收
益,以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。
本基金通过分析未来市场利率趋势及市场信用环境变化方向,综合考虑不
同券种收益率水平、信用风险、流动性等因素,构造电子信息主题债券投资组
合。在实际的投资运作中,本基金将运用久期控制策略、收益率曲线策略、类
别选择策略、个券选择策略等多种策略,获取债券市场的长期稳定收益。
5、权证投资策略
本基金的权证投资是以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻
求其合理估值水平,以主动式的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收
益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,追求基金资产
稳定的当期收益。
6、股指期货投资策略


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本基金将以投资组合的避险保值和有效管理为目标,在风险可控的前提下,
本着谨慎原则,适当参与股指期货的投资。利用股指期货流动性好,交易成本
低等特点,在市场向下带动净值走低时,通过股指期货快速降低投资组合的仓
位,从而调整投资组合的风险暴露,避免市场的系统性风险,改善组合的风险
收益特性;并在市场快速向上基金难以及时提高仓位时,通过股指期货快速提
高投资组合的仓位,从而提高基金资产收益。
(五)业绩比较基准
本基金业绩比较基准:50%*中证 TMT 产业主题指数收益率 + 50%*中证综
合债指数收益率
中证 TMT 产业主题指数,是中证指数公司为反映沪深 A 股中 TMT 产业主
题公司股票的表现,从信息技术、电信业务以及消费电子产品、媒体等与 TMT
产业相关的公司股票中挑选规模和流动性较好的 100 只公司股票组成样本股,
采用等权重方式计算、编制的产业主题指数。
中证综合债券指数,是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业
债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数,其选样是在中证全债指数样本的
基础上,增加了央行票据、短期融资券以及一年期以下的国债、金融债和企业
债,以更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势,为债券投资者提供更
切合的市场基准。基于本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准
能够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指
数时,本基金经基金管理人和基金托管人协商一致,可以在报中国证监会备案
后变更业绩比较基准并及时公告。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未
来不再发布时,基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,经
基金托管人同意并按监管部门要求履行适当程序后,选取相似的或可替代的指
数作为业绩比较基准的参照指数。
(六)风险收益特征
   本基金为混合型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征,其风险和预期
收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。


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(七)投资禁止行为与限制
1.组合限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散
投资降低基金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资
组合将遵循以下限制:
(1)股票投资占基金资产的比例为 0%-95%,其余资产投资于股指期货、
权证、债券、货币市场工具、资产支持证券等金融工具,其中投资于电子信息
主题的股票和债券不低于非现金基金资产的 80%;每个交易日日终在扣除股指
期货合约需缴纳的交易保证金以后,现金或到期日在一年期以内的政府债券不
低于基金资产净值的 5%;
(2)持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%;
(3)本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,
不超过该证券的 10%;
(4)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过基金总资产,
本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;
(6)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;本基
金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%;本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。
投资于其他权证的投资比例,遵从法律法规或监管部门的相关规定;
(7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%;本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金
资产净值的 20%;本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,
不得超过该资产支持证券规模的 10%;本基金管理人管理的全部基金投资于同
一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10%;本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;


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(8)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过
基金资产净值的 10%;本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与
有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、
债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金
融资产(不含质押式回购)等;本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合
约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%;本基金所持有的股票市值和买
入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合《基金合同》关于股
票投资比例的有关约定;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期
货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;
(9)法律法规规定的其他限制。
若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更,致使本款前述
约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消,基金管理人在依法履
行相应程序后,本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。
2.禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
(5)向基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再
受相关限制。
(八)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份
额持有人的利益;
2.不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
3.有利于基金财产的安全与增值;


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   4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。
   (九)基金的融资、融券和转融通
   本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资融券及转融通。待基金
参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后,基金管理人经与基金托管人协
商一致后,可以在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的
前提下,参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务,以提高投
资效率及进行风险管理。届时基金参与融资融券、转融通等业务的风险控制原
则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项按照
中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行,无需召开基金份额持有人
大会决定。
   (十)投资组合比例调整
   基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管
理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的,基金管
理人应当在十个交易日内进行调整。法律法规或监管机构另有规定时,从其规
定。
   (十一)基金投资组合报告
   本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
   本基金的托管人——中国银行根据本基金合同规定复核了本报告中的财务
指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
   本投资组合报告所载数据取自长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资
基金 2016 年第 2 季度报告,报告截止日:2016 年 6 月 30 日。本报告中财务资
料未经审计。
   1、报告期末基金资产组合情况
序号项目   金额(元) 占基金总资产的比例(%)
 1  权益投资2,101,354,609.35  78.09
其中:股票  2,101,354,609.35  78.09


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2 基金投资  -   -
3 固定收益投资  -   -
  其中:债券-   -
  资产支持证券  -   -
4 贵金属投资-   -
5 金融衍生品投资-   -
6 买入返售金融资产  -   -
  其中:买断式回购的买入返售
-   -
  金融资产
7 银行存款和结算备付金合计   566,494,298.19 21.05
8 其他资产23,038,136.90  0.86
9 合计2,690,887,044.44  100.00
 2.1 报告期末按行业分类的股票投资组合
代占基金资产净值比例
 行业类别 公允价值(元)
码(%)
A农、林、牧、渔业 --
B采矿业   --
C制造业 1,130,278,458.4946.88
 电力、热力、燃气及水生产
D --
 和供应业
E建筑业   --
F批发和零售业   41,391,449.551.72
G交通运输、仓储和邮政业   --
H住宿和餐饮业 --
 信息传输、软件和信息技术
I 743,861,787.0130.85
 服务业
J金融业   --
K房地产业 --
L租赁和商务服务业 --
M科学研究和技术服务业   20,126.100.00
 水利、环境和公共设施管理
N   10,691.520.00
 业
 居民服务、修理和其他服务
O --
 业
P教育 --
Q卫生和社会工作 50,588,087.962.10
R文化、体育和娱乐业   119,378,116.22 4.95
S综合   15,825,892.500.66
 合计   2,101,354,609.3587.15

 2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

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 注:本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

序 占基金资产净值
   股票代码   股票名称 数量(股)  公允价值(元)
号   比例(%)
 1  600845宝信软件   3,805,110   84,892,004.10 3.52
 2  300383光环新网   1,800,000   68,220,000.00 2.83
 3  002049紫光国芯   1,504,063   66,103,568.85 2.74
 4  600487亨通光电   5,106,600   64,241,028.00 2.66
 5  000938紫光股份   1,005,144   61,193,166.72 2.54
 6  603019中科曙光   1,511,742   60,197,566.44 2.50
 7  300291华录百纳   2,501,762   58,866,459.86 2.44
 8  300207 欣旺达2,009,173   51,575,470.91 2.14
 9  300244迪安诊断   1,533,902   50,588,087.96 2.10
10  002179中航光电   1,151,393   49,878,344.76 2.07
 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
 本基金本报告期末未持有债券。
 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明

 本基金本报告期末未持有债券。
 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
 本基金本报告期末未持有资产支持证券。
 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
 本基金本报告期末未持有贵金属。
 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明

 本基金本报告期末未持有权证。
 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
 本基金本报告期末无股指期货投资。
 (2)本基金投资股指期货的投资政策

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  本基金本报告期内未投资股指期货。
  10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
  (1)本期国债期货投资政策
  本基金本报告期内未投资国债期货。
  (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
  本基金本报告期末无国债期货投资。
  (3)本期国债期货投资评价
  本基金本报告期内未投资国债期货。
  11、投资组合报告附注
  (1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查
记录,无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
  (2)基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
  (3)其他资产构成
 序号   名称 金额(元)
  1 存出保证金   794,933.82
  2 应收证券清算款   20,408,674.65
  3 应收股利   -
  4 应收利息 122,090.46
  5 应收申购款1,712,437.97
  6 其他应收款 -
  7 待摊费用   -
  8 其他   -
  9 合计 23,038,136.90
  (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
  本基金本报告期末未持有可转换债券。
  (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
  注:本基金本报告期末投资前十名股票不存在流通受限情况。
  (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。




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  十一、基金的业绩
 本基金成立以来业绩如下:
   基金份额净   同期业绩比较超额
   项目
   值增长率 基准收益率收益率
2013 年 5 月 10 日(原长盛上证市值
 百强交易型开放式指数证券投资基
 -6.80% -9.23% 2.43%
金联接基金合同生效日)至 2013 年
 12 月 31 日
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31
 6.33%  2.71%  3.62%
 日
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31
155.40% 41.72%113.68%
 日
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30
-19.72% -9.17%-10.55%
 日
2013 年 5 月 10 日(原长盛上证市值
 百强交易型开放式指数证券投资基
103.20% 20.01%83.19%
金联接基金合同生效日)至 2016 年 6
  月 30 日
 注:根据《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》,
业绩比较基准自 2014 年 7 月 3 日起,由“上证市值百强指数收益率×95%+银
行活期存款利率(税后)×5%”变更为“50%×中证 TMT 产业主题指数收益率
+50%×中证综合债指数收益率”;基金业绩比较基准收益率在变更前后期间分
别根据相应的指标计算。
 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。




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 十二、基金的财产
   (一)基金资产总值
   本基金的基金资产总值包括基金所持有的各类有价证券、银行存款本息、
基金的应收款项和其他投资所形成的价值总和。
   (二)基金资产净值
   本基金的基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。
   (三)基金财产的账户
   本基金根据相关法律法规、规范性文件开立基金资金账户、证券账户、期
货账户以及投资所需的其他专用账户,与基金管理人和基金托管人自有的财产
账户以及其他基金财产账户独立。
   (四)基金财产的保管及处分
   1、本基金财产独立于基金管理人及基金托管人的固有财产,并由基金托管
人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。
   2、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得
的财产和收益,归基金财产。
   3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
等原因进行清算的,基金财产不属于其清算范围。
   4、基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;
不同基金财产的债权债务,不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,不
得对基金财产强制执行。




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十三、基金资产的估值
(一)估值目的
基金估值的目的是为了准确、真实地反映基金相关金融资产和金融负债的
公允价值。开放式基金份额申购、赎回价格应按基金估值后确定的基金份额净
值计算。
(二)估值日
本基金的估值日为相关的证券交易场所、期货交易场所的正常营业日以及
国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。
(三)估值对象
基金所持有的金融资产和金融负债。
(四)估值原则
对于存在活跃市场的情况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日
的公允价值;对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下,应对市场
报价进行调整以确定计量日的公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少
的情况下,则应采用估值技术确定其公允价值。
(五)估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
(1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交
易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境
未发生重大变化、证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交
易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券
发行机构发生了影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价
及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。
(2)交易所上市交易或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种(另有规定
的除外),采用估值技术确定公允价值;
(3)交易所上市交易或挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允
价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
(4)交易所市场上市交易的可转换债券,按估值日收盘全价减去债券收盘


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价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交
易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重
大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市
价,确定公允价格。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值价格进行估值。
(2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价
值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
(3)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的
情况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值;对
于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下,按成本应对市场报价进行
调整,确认计量日的公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,
则采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,
按成本估值。
(4)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交
易所上市的同一股票的估值价格进行估值;非公开发行有明确锁定期的股票,
按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、因持有股票而享有的配股权,停止交易、但未行权的权证,采用估值技
术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用
估值技术确定公允价值。
5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估
值。
6、本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值
价格数据。
7、本基金持有的回购以成本列示,按合同利率在回购期间内逐日计提应收
或应付利息。


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8、本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日
无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结
算价估值。
9、在任何情况下,基金管理人采用上述 1-8 项规定的方法对基金资产进行
估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人有充足的理
由认为按上述方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理
人可在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素的基
础上与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
10、国家有最新规定的,按国家最新规定进行估值。
(六)估值程序
基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。基金份额净值由基金
管理人完成估值后,将估值结果报给基金托管人,基金托管人按《基金合同》
规定的估值方法、时间、程序进行复核,基金托管人复核无误后返回给基金管
理人,由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的
核对同时进行。
(七)暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易所、期货交易所遇法定节假日或因其他原因
暂停营业时;
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
财产价值时;
3、中国证监会认定的其他情形。
(八)基金份额净值的确认
用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人进
行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额净值并发
送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,
由基金管理人对基金份额净值予以公布。
T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日公告,计算公式为计
算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。如遇特殊情况,可以
适当延迟计算或公告,并报中国证监会备案。基金份额净值的计算精确到 0.001


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元,小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。
(九)估值错误的处理
1、当基金财产的估值导致基金份额净值小数点后 3 位(含第 3 位)内发
生差错时,视为基金份额净值估值错误。
2、基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理的措施确保基金财产估
值的准确性、及时性。当基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以
纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;当计价错误达到或超过基金份
额净值的 0.25%时,基金管理人应当报中国证监会备案;当计价错误达到或超
过基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告,并同时报中国证监会备案。
3、前述内容如法律法规或监管机构另有规定的,按其规定处理。
(十)特殊情形的处理
1、基金管理人按本条第(四)款有关估值方法规定的第 8 项条款进行估
值时,所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。
2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所、期货交易所及登记结算公司发
送的数据错误,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措
施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人
和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除
由此造成的影响。__




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 十四、基金的收益与分配
(一)基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资损益、公允价值变动损益和其他收入扣除
相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
基金期末可供分配利润指期末资产负债表中基金未分配利润与未分配利润
中已实现部分的孰低数。
(二)收益分配原则
1、基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式,基金份额持有人可自行
选择收益分配方式;基金份额持有人事先未做出选择的,默认的分红方式为现
金红利;选择红利再投资的,现金红利则按除权日经除权后的基金份额净值自
动转为基金份额进行再投资;
2、每一基金份额享有同等分配权;
3、基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额
后不能低于面值,基金收益分配基准日即期末可供分配利润计算截止日;
4、在符合有关基金分红条件的前提下,基金收益分配每年至多 12 次;每
次基金收益分配比例不得低于期末可供分配利润的 20%。基金的收益分配比例
以期末可供分配利润为基准计算,期末可供分配利润以期末资产负债表中未分
配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数为准。基金合同生效不满三个月,
收益可不分配;
5、基金红利发放日距离收益分配基准日的时间不超过 15 个工作日;
6、投资者的现金红利和分红再投资形成的基金份额均保留到小数点后第 2
位,小数点后第 3 位开始舍去,舍去部分归基金资产;
7、法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。
(三)收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金期末可供分配利润、基金收益分配对象、
分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。




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   (四)收益分配方案的确定与公告
   基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核后确定,基金
管理人按法律法规的规定向中国证监会备案并公告。
   (五)收益分配中发生的费用
   1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。
   2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。如
果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用,注册登记
机构自动将该基金份额持有人的现金红利按除权日经除权后的基金份额净值转
为基金份额。




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   十五、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、因基金的证券、期货交易或结算而产生的费用;
4、基金合同生效以后的信息披露费用;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金合同生效以后的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费用;
7、基金资产的资金汇划费用;
8、基金的开户费用、账户维护费用;
9、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计
算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,
由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人。
2、基金托管人的基金托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。
计算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,


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由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人。
3、本章第(一)款第 3 至第 9 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关
法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。
(三)不列入基金费用的项目
本章第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未
履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
(四)基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须
召开基金份额持有人大会。
(五)税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税
义务。




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十六、基金的会计与审计
   (一)基金会计政策
   1、基金的会计年度为公历每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。
   2、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位。
   3、会计核算制度按国家有关的会计核算制度执行。
   4、本基金独立建账、独立核算。
   5、本基金会计责任人为基金管理人。
   6、基金管理人及基金托管人各自应保留完整的会计账目、凭证并进行日常
的会计核算,按照有关法律法规规定编制基金会计报表,基金托管人定期与基
金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。
   (二)基金审计
   1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券业
务资格的会计师事务所及其注册会计师等对基金年度财务报表及其他规定事项
进行审计。
   2、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须报中国证监会备案,
同时依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
   3、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。




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   十七、基金的信息披露
基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息
通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)和基金管理人的互
联网网站等媒介披露,并保证投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或
者复制公开披露的信息资料。
(一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
上证百强ETF联接基金基金份额持有人大会决议在中国证监会完成备案手
续后,基金管理人应当按照法律法规的规定及时将招募说明书、基金合同摘要登
载在指定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人应当将基金合同、基金托管协
议登载在各自公司网站上。
基金合同生效后,基金管理人应当在每6个月结束之日起45日内,更新招募
说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管
理人应当在公告的15日前向中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有
关更新内容提供书面说明。
(二)基金资产净值、基金份额净值公告
基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至
少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回之后,基金管理人应当在每个开放日的次
日,通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和
基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。基金管理人应当在前述最后一个市场交易日的次日,将基金资产净
值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。
(三)定期报告
基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投
资基金信息披露内容与格式的相关文件的规定单独编制,由基金托管人按照法律
法规的规定对相关内容进行复核。基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年
度报告和基金季度报告及更新的招募说明书。


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1、基金年度报告:基金管理人应当在每年结束之日起90日内,编制完成基
金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊
上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。
2、基金半年度报告:基金管理人应当在上半年结束之日起60日内,编制完
成基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载
在指定报刊上。
3、基金季度报告:基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内,
编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
基金合同生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度
报告或者年度报告。
法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定。
(四)临时报告与公告
基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书,予
以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中
国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的事件,包括:
1、基金份额持有人大会的召开;
2、终止基金合同;
3、转换基金运作方式;
4、更换基金管理人、基金托管人;
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;
7、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托
管人基金托管部门负责人发生变动;
8、基金管理人的董事在一年内变更超过50%;
9、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过30%;
10、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁;


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11、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
12、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重
行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
13、重大关联交易事项;
14、基金收益分配事项;
15、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
16、基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%;
17、基金改聘会计师事务所;
18、基金变更、增加、减少基金代销机构;
19、基金更换基金注册登记机构;
20、基金开始办理申购、赎回;
21、基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
22、基金发生巨额赎回并延期办理;
23、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
24、基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
25、基金份额持有人大会的决议;
26、中国证监会规定的其他事项。
(五)公开澄清
在基金合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对
基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后
应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
(六)基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和更新
的招募说明书等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益
情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符
合既定的投资政策和投资目标。
(七)信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金代销机
构的住所,投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,投


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资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。
   (八)暂停或延迟披露基金信息的情形
   当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信
息:
   (1)不可抗力;
   (2)基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂
停营业时;
   (3)出现会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧急事故的情况;
   (4)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的情况。




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 十八、风险揭示
本基金主要面临的风险有:
(一)市场风险
本基金主要投资于证券市场,而各种证券的市场价格受到经济因素、政治因
素、投资者心理和交易制度等各种因素的影响,导致基金收益的不确定性。市场
风险主要包括:政策风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险。
1、政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区
发展政策等)和证券市场监管政策发生变化,导致市场价格波动而产生风险。
2、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。
利率直接影响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资
于债券和债券回购,其收益水平会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。
3、上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素影响,如管理能力、
财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变
化。如果基金所投资的上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于
分配的利润减少,使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这
种非系统风险,但不能完全规避。
4、购买力风险。基金投资的目的是基金资产的保值增值,如果发生通货膨
胀,基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消,从而使基金的实际收
益下降,影响基金资产的保值增值。
(二)信用风险
基金在交易过程发生交收违约,或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒
绝支付到期本息,都可能导致基金资产损失和收益变化,从而产生风险。
(三)流动性风险
本基金属于开放式基金,在基金的所有开放日,基金管理人都有义务接受投
资者的申购和赎回。如果基金资产不能迅速转变成现金,或者变现为现金时使资
金净值产生不利的影响,都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生巨额赎回
时,如果基金资产变现能力差,可能会产生基金仓位调整的困难,导致流动性风
险,可能影响基金份额净值。


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(四)管理风险
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会
影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水
平。因此,本基金的收益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等
相关性较大,本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。
(五)本基金特定风险
本基金为混合型基金,股票资产占基金资产的0%-95%,投资于电子信息主
题股票及债券的比例不低于非现金资产的80%。本基金重点投资于电子信息主题
相关股票和债券:该类型股票和债券的波动会受到宏观经济环境、行业周期和公
司自身经营状况等因素的影响。因此,本基金整体表现可能在特定时期内低于其
他基金。
本基金坚持价值和长期投资理念,重视股票投资风险的防范,但是基于投
资范围的规定,本基金无法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险。
(六)其他风险
1、在符合本基金投资理念的新型投资工具出现和发展后,如果投资于这些
工具,基金可能会面临一些特殊的风险;
2、因技术因素而产生的风险,如计算机系统不可靠产生的风险;
3、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不
完善而产生的风险;
4、因人为因素而产生的风险,如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;
5、对主要业务人员如基金经理的依赖可能产生的风险;
6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水
平,从而带来风险;
7、其他意外导致的风险。
本基金管理人在存分认识上述风险与对风险做出正确评估的基础之上,结
合现代风险控制技术与公司风险控制体系,保证在低风险的条件下,实现风险
收益的均衡。
(七)声明
1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资者自愿投资于本
基金,须自行承担投资风险。

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   2、除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过基金代销机构代
理销售,但是,基金资产并不是代销机构的存款或负债,也没有经基金代销机
构担保收益,代销机构并不能保证其收益或本金安全。




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 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
(一)基金合同的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。
2、变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会备案,并自完
成中国证监会备案手续之日起生效。
3、但如因相应的法律法规发生变动并属于基金合同必须遵照进行修改的情
形,或者基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基
金份额持有人利益无实质性不利影响的,可不经基金份额持有人大会决议,而
经基金管理人和基金托管人同意修改后公布,并报中国证监会备案。
(二)基金合同的终止
有下列情形之一的,本基金基金合同应当终止:
1、基金份额持有人大会决定终止;
2、因重大违法、违规行为,被中国证监会责令终止的;
3、基金管理人、基金托管人职责终止,在六个月内没有新基金管理人、基
金托管人承接的;
4、法律法规和基金合同规定的其他情形。
基金合同终止后,基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办
法》、《销售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定,行使请求给付报酬、
从基金财产中获得补偿的权利。
(三)基金财产的清算
1、基金合同终止,基金管理人应当按法律法规和基金合同的有关规定组织
清算组对基金财产进行清算。
2、基金财产清算组
(1)自基金合同终止事由之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基
金财产清算组,在基金财产清算组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管
人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
(2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关


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业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算
组可以聘用必要的工作人员。
   (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基
金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
   3、清算程序
   (1)基金合同终止情形发生后,由基金财产清算组统一接管基金财产;
   (2)基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限;
   (3)基金财产清算组对基金财产进行清理和确认;
   (4)对基金财产进行评估和变现;
   (5)制作清算报告;
   (6)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
   (7)将清算报告报中国证监会备案并公告;
   (8)对基金财产进行分配。
   4、清算费用
   清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
   5、基金剩余财产的分配
   基金财产按下列顺序清偿:
   (1)支付清算费用;
   (2)交纳所欠税款;
   (3)清偿基金债务;
   (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
   基金财产未按前款(1)、(2)、(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有
人。
   对于基金缴存于中国证券登记结算有限责任公司的最低结算备付金和交易
席位保证金等,在中国证券登记结算有限责任公司对其进行调整后方可收回。
   6、基金财产清算的公告
   基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计,律师事务所出具法


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律意见书后,报中国证监会备案并公告。
   7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15 年以上。




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  二十、基金合同的内容摘要
(一)基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
本基金的基金管理人为长盛基金管理有限公司,基金托管人为中国银行股
份有限公司。
1、基金管理人的权利
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不
限于:
(1)依法募集基金,办理基金备案手续;
(2)自《基金合同》生效之日起,依照法律法规和基金合同独立管理运用
基金财产;
(3)根据法律法规和基金合同的规定,制订、修改并公布有关基金认购、
申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规
则;
(4)根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方
式,获得基金管理费,收取认购费、申购费、赎回费及其他事先核准或公告的合
理费用以及法律法规规定的其他费用;
(5)根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额;
(6)在本合同的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管
人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人
履行本合同的情况进行必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或基金合
同规定对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的,应及时呈报中
国证监会和中国银监会,以及采取其他必要措施以保护本基金及相关基金合同当
事人的利益;
(7)根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议和
有关法律法规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查;
(8)自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记机构,办理基
金注册登记业务,并按照基金合同规定对基金注册登记机构进行必要的监督和检
查;


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(9)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回的申请;
(10)在法律法规允许的前提下,为基金份额持有人的利益依法为基金进行
融资、融券和参与转融通;
(11)依据法律法规和基金合同的规定,制订基金收益分配方案;
(12)按照法律法规,代表基金对被投资企业行使股东权利,代表基金行使
因投资于其他证券所产生的权利;
(13)在基金托管人职责终止时,提名新的基金托管人;
(14)依据法律法规和基金合同的规定,召集基金份额持有人大会;
(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构
或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率;
(16)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为;
(17)法律法规、中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
2、基金管理人的义务
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不
限于:
(1)依法申请并募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代
为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金财产;
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产;
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理、分别记账,进行证券投资;
(6)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配基金收益;
(7)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第


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三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
(8)进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告;
(9)依法接受基金托管人的监督;
(10)编制季度、半年度和年度基金报告;
(11)采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销
价格的方法符合基金合同等法律文件的规定;
(12)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
(13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报
告义务;
(14)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、
基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予以保密,不得
向他人泄露;
(15)按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
(16)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重
大合同及其他相关资料15年以上;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开
资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
(18)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(19)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(20)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;
(21)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
(22)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
并通知基金托管人;
(23)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权
益,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;


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(24)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托管人
追偿;
(25)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任;
(26)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生效,
基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募
集期结束后30日内退还基金认购人;
(27)建立并保存基金份额持有人名册;
(28)法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。
3、基金托管人的权利
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不
限于:
(1)自基金合同生效之日起,依据法律法规和基金合同的规定安全保管基
金财产;
(2)依照基金合同的约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用;
(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
(4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金
清算;
(5)在基金管理人职责终止时,提名新的基金管理人;
(6)依据法律法规和基金合同的规定提议召开或召集基金份额持有人大会;
(7)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
3、基金托管人的义务
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不
限于:
(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;


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(2)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
(3)对所托管的不同的基金分别设置账户,建立健全内部风险控制、监察
与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产的安全,保证其托管的基金
财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;独立核算,分账管理,
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
(4)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和本基金投资所需的其他
账户;
(5)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得以基金财产为自
己及任何第三人谋取非法利益,不得委托第三人托管基金财产;
(6)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
(7)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
(8)按照基金合同的约定,根据基金管理人的指令,及时办理清算、交割
事宜;
(9)保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定
外,在基金信息公开披露前应予以保密,不得向他人泄露;
(10)根据法律法规及本合同的约定,办理与基金托管业务活动有关的信息
披露事项;
(11)对基金财务会计报告、半年度和年度基金报告的相关内容出具意见,
说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基
金管理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当
的措施;
(12)建立并保存基金份额持有人名册;
(13)复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;
(14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
(15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项;
(16)按照《基金法》、基金合同及其他规定召集基金份额持有人大会或配
合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;


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(17)按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作;
(18)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配;
(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
和银行监管机构,并通知基金管理人;
(20)因过错违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其责任不
因其退任而免除;
(21)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务,因基金管理人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追
偿;
(22)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(23)法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。
5、基金份额持有人的权利
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括
但不限于:
(1)分享基金财产收益;
(2)参与分配清算后的剩余基金财产;
(3)依法申请赎回其持有的基金份额;
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权;
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
(7)监督基金管理人的投资运作;
(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼;
(9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
6、基金份额持有人的义务
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括
但不限于:


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(1)认真阅读并遵守《基金合同》;
(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自行承担投资风险;
(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
(4)缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用;
(5)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责
任;
(6)不从事任何有损基金、其他基金份额持有人及其他基金合同当事人合
法利益的活动;
(7)执行基金份额持有人大会的决议;
(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
(9)遵守基金管理人、销售机构和注册登记机构的相关交易及业务规则;
(10)法律法规及基金合同规定的其他义务。
(二)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
1、本基金的基金份额持有人大会,由本基金的基金份额持有人组成,基金
份额持有人可委托代理人参加会议并行使表决权。基金份额持有人持有的每一
基金份额拥有平等的投票权。
2、有以下情形之一时,应召开基金份额持有人大会:
(1)终止基金合同(法律法规和中国证监会另有规定的除外);
(2)转换基金运作方式(法律法规和中国证监会另有规定的除外);
(3)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规的要求提
高该等报酬标准的除外;
(4)更换基金管理人、基金托管人;
(5)变更基金类别;
(6)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的
除外);
(7)变更基金份额持有人大会议事程序、表决方式和表决程序;
(8)本基金与其他基金合并(法律法规和中国证监会另有规定的除外);
(9)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
(10)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金


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份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项
书面要求召开基金份额持有人大会;
(11)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响,需召开基金份额持有
人大会的变更基金合同等其他事项;
(12)法律法规或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的
事项。
3、有以下情形之一的,不需召开基金份额持有人大会:
(1)调低基金管理费率、基金托管费率和其他应由基金承担的费用;
(2)在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎
回费率或变更收费方式;
(3)基金管理人、代销机构、注册登记机构在法律法规规定或中国证监会
许可的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等
业务的规则;
(4)因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改;
(5)对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变
化;
(6)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;
(7)除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他
情形。
4、召集人和召集方式
(1)除法律法规或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理
人召集。基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。
(2)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理
人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召
集,并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,
应当自行召集。
(3)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人认为有必要召
开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当


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自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。
基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管
理人决定不召集,代表基金份额 10%(含 10%)以上的基金份额持有人仍认为
有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。
基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知
提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当
自出具书面决定之日起 60 日内召开。
(4)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代
表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前
30 日报中国证监会备案。
(5)基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、
基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
(6)基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和
权益登记日。
5、通知
召开基金份额持有人大会,召集人应当于会议召开前 30 天在指定媒体上公
告。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大
会通知将至少载明以下内容:
(1)会议召开的时间、地点、方式;
(2)会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式;
(3)代理投票授权委托书的内容要求、送达时间和地点;
(4)会务常设联系人姓名、电话;
(5)权益登记日;
(6)如采用通讯表决方式,还应载明具体通讯方式、委托的公证机关及其
联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及
表决票的送达地址等内容。
如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面


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表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管
理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,
则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票
进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监
督的,不影响表决意见的计票效力。
6、开会方式
基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、通讯方式开会或法律法规、
中国证监会允许的其他方式。现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权
委派其代理人出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席;
通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。会议的
召开方式由召集人确定。
在法律法规或监管机构允许的情况下,经会议通知载明,基金份额持有人
也可以采用网络、电话或其他方式进行表决,或者采用网络、电话或其他方式
授权他人代为出席会议并表决。
现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通
知的规定;
(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,
全部有效凭证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上(含
50%)。
在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
(1)召集人按基金合同规定公布会议通知后,在两个工作日内连续公布相
关提示性公告;
(2)召集人按基金合同规定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,
则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在
基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督
下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人
或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;


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(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有
人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%);
(4)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的
其他代表,同时提交的身份证明、持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具
的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和
会议通知的规定;
(5)会议通知公布前已报中国证监会备案。
参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所代表的基金份额低于上述现
场开会条件第(2)项或通讯开会条件第(3)项规定比例的,召集人可以在原
公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议
事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会,应当有
代表 1/3 以上(含 1/3)基金份额的基金份额持有人或其代理人参加,方可召开。
7、议事内容与程序
(1)议事内容及提案权
1)议事内容限为本条前述第 2 款规定的基金份额持有人大会召开事由范围
内的事项。
2)基金管理人、基金托管人、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金
份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额
持有人大会审议表决的提案。
3)对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案
进行审核:
a、关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关
系,并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,
应提交大会审议;对于不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。
如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决,应当在该次基金份额
持有人大会上进行解释和说明。
b、程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做
出决定。如将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不
同意变更的,大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,


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并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
4)单独或合并持有权益登记日基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额
持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,或基金管理人或基金托管人
提交基金份额持有人大会审议表决的提案,未获得基金份额持有人大会审议通
过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不少于 6 个月。
法律法规另有规定的除外。
5)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
(2)议事程序
在现场开会的方式下,首先由召集人宣读提案,经讨论后进行表决,并形
成大会决议,报经中国证监会备案后生效。
若召集人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能
主持大会的情况下,由基金托管人授权出席会议的代表主持;如果基金管理人
授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持
有人和代理人以所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名基金份额持有
人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或
主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
在通讯表决开会的方式下,首先由召集人在会议通知中公布提案,在所通
知的表决截止日期下一个工作日由大会聘请的公证机关的公证员统计全部有效
表决并形成决议,报经中国证监会备案后生效。
8、表决
(1)基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。
(2)基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
1)特别决议
对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以
上(含三分之二)通过。
2)一般决议
对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 50%以上
(含 50%)通过。
更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同或与


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其他基金合并应当以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时,符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书
面表决意见即视为有效的表决;表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,
但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
9、计票
(1)现场开会
1)基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表,如大会由
基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召
集人授权的一名监督员(如果基金管理人为召集人,则监督员由基金托管人的授
权代表担任;如基金托管人为召集人,则监督员由基金托管人在出席会议的基
金份额持有人中指定)共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集,基
金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有
人中推举三名基金份额持有人代表担任监票人。
2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场
公布计票结果。
3)如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对所投票数进行重新
清点;如果大会主持人未进行重新清点,而出席大会的基金份额持有人或者基
金份额持有人代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议,其有权在宣布表决
结果后立即要求重新清点,大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。
重新清点仅限一次。
4)在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下,如果在计票过程中基
金管理人或者基金托管人拒不配合的,则参加会议的基金份额持有人有权推举
三名基金份额持有人代表共同担任监票人进行计票。
(2)通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下,计票方式可采取如下方式:


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由大会召集人派出的两名授权代表在监督人(如果基金管理人为召集人,
基金托管人为监督人;如果基金托管人为召集人,基金管理人为监督人)派出
的授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证;如监督
人经通知但拒绝到场监督,则大会召集人可自行授权 3 名监票人进行计票,并
由公证机关对其计票过程予以公证。
10、生效与公告
(1)基金份额持有人大会按照《基金法》有关法律法规规定表决通过的事
项,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额持有人大会
决定的事项自完成中国证监会备案手续之之日起生效。
(2)生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、
基金托管人均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当
执行生效的基金份额持有人大会的决定。
(3)基金份额持有人大会决议应当自完成中国证监会备案手续之后 2 日
内,由基金份额持有人大会召集人在指定媒体上公告。
(4)如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必
须将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。
11、法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。
12、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关
内容被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改
和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。
(三)基金合同解除和终止的事由、程序
1、基金合同的终止
有下列情形之一的,本基金合同应当终止:
(1)基金份额持有人大会决定终止;
(2)因重大违法、违规行为,被中国证监会责令终止的;
(3)基金管理人、基金托管人职责终止,在六个月内没有新基金管理人、
基金托管人承接的;
(4)法律法规和基金合同规定的其他情形。


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基金合同终止后,基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办
法》、《销售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定,行使请求给付报酬、
从基金财产中获得补偿的权利。
2、基金财产的清算
(1)基金合同终止,基金管理人应当按法律法规和本基金合同的有关规定
组织清算组对基金财产进行清算。
(2)基金财产清算组
1)自基金合同终止事由之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基金
财产清算组,在基金财产清算组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人
应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业
务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组
可以聘用必要的工作人员。
3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金
财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
(3)清算程序
1)基金合同终止情形发生后,由基金财产清算组统一接管基金财产;
2)基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限;
3)基金财产清算组对基金财产进行清理和确认;
4)对基金财产进行评估和变现;
5)制作清算报告;
6)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书;
7)将清算报告报中国证监会备案并公告;
8)对基金财产进行分配。
(4)清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
(5)基金剩余财产的分配


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基金财产按下列顺序清偿:
1)支付清算费用;
2)交纳所欠税款;
3)清偿基金债务;
4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款 1)、2)、3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
对于基金缴存于中国证券登记结算有限责任公司的最低结算备付金和交易
席位保证金等,在中国证券登记结算有限责任公司对其进行调整后方可收回。
(6)基金财产清算的公告
基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计,律师事务所出具法
律意见书后,报中国证监会备案并公告。
(7)基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15 年以上。
(四)争议解决方式
1、本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。
2、本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争
议可通过友好协商解决,但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议
未能以协商方式解决的,则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济
贸易仲裁委员会,按照其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对
仲裁各方当事人均具有约束力。仲裁费及律师费用由败诉方承担。
3、除争议所涉内容之外,本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人
继续履行。
(五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所,投资者在支付工本费后,
可在合理时间内取得上述文件复印件,基金合同条款及内容应以基金合同正本
为准。




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   二十一、基金托管协议的内容摘要
(一)托管协议当事人
本基金基金管理人为长盛基金管理有限公司,基金托管人为中国银行股份有
限。

(二)基金托管人对基金管理人的业务监督、核查
1、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,建立相关的技
术系统,对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面:
(1)对基金的投资范围、投资对象进行监督。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、资产
支持证券、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 0%-95%,其余资产
投资于股指期货、权证、债券、货币市场工具、资产支持证券等金融工具,其中
投资于电子信息主题的股票和债券不低于非现金基金资产的 80%;权证投资占基
金资产净值的比例不高于 3%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴
纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以
内的政府债券,股指期货的投资比例遵循国家相关法律法规。
基金管理人应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基
金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化,对各投资品种的具体范围予以
更新和调整,并通知基金托管人。基金管理人每个估值日后将投资于电子信息主
题主题行业的股票和债券占非现金基金资产的比例发送给托管人。基金托管人根
据上述投资范围对基金的投资进行监督。
(2)对基金投融资比例进行监督。
1)股票投资占基金资产的比例为 0%-95%,其余资产投资于股指期货、权
证、债券、货币市场工具、资产支持证券等金融工具,其中投资于电子信息主题
的股票和债券不低于非现金基金资产的 80%;每个交易日日终在扣除股指期货合

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约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值的 5%;
2)持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%;
3)本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不
超过该证券的 10%;
4)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过基金总资产,
本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;
6)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;本基金
在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%;
本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。投资于
其他权证的投资比例,遵从法律法规或监管部门的相关规定;
7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的 10%;本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资
产净值的 20%;本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得
超过该资产支持证券规模的 10%;本基金管理人管理的全部基金投资于同一原
始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发
布之日起 3 个月内予以全部卖出;
8)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基
金资产净值的 10%;本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价
证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债券(不
含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不
含质押式回购)等;本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超
过基金持有的股票总市值的 20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期
货合约价值,合计(轧差计算)应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关
约定;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的 20%;

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9)法律法规规定的其他限制。
若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更,致使本款前述约
定的投资组合比例限制被修改或取消,基金管理人在依法履行相应程序后,本基
金可相应调整投资限制规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理
人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的,基金管理人
应当在十个交易日内进行调整。法律法规或监管机构另有规定时,从其规定。
(3)基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库,
交易对手库由银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对
手组成。基金管理人可以根据实际情况的变化,及时对交易对手库予以更新和调
整,并通知基金托管人。基金管理人参与银行间债券市场交易的交易对手应符合
交易对手库的范围。基金托管人对基金管理人参与银行间债券市场交易的交易对
手是否符合交易对手库进行监督。

(4)基金托管人对银行间市场交易的交易方式的控制按如下约定进行监
督。
基金管理人应按照审慎的风险控制原则,对银行间交易对手的资信状况进
行评估,控制交易对手的资信风险,确定与各类交易对手所适用的交易结算方
式,在具体的交易中,应尽力争取对基金有利的交易方式。由于交易对手资信
风险引起的损失,基金托管人不承担赔偿责任。
(5)基金如投资银行存款,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同
的约定,事先确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,
基金托管人据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督。
2、基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产
净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行复
核。
3、基金托管人在上述第 1、2 款的监督和核查中发现基金管理人违反法律法
规的规定、基金合同及本协议的约定,应及时通知基金管理人限期纠正,基金管
理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。在

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限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查。基金管理人对基金托管人通
知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应及时向中国证监会报告。
4、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、基金合同及本协
议的规定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并依照法律法规的规定及时向
中国证监会报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反
法律法规和其他有关规定,或者违反基金合同、本协议约定的,应当立即通知基
金管理人,并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。

5、基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,包括但不限于:
在规定时间内答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,
对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人
应积极配合提供相关数据资料和制度等。
(三)基金管理人对基金托管人的业务监督、核查
1、在本协议的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人
遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人履
行本协议的情况进行必要的核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基
金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产
净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督
基金投资运作等行为。
2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账
管理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信
息等违反法律法规、《基金合同》及本协议有关规定时,应及时以书面形式通知
基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管
理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金
托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基
金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。
3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相
关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金
管理人并改正。

(四)基金财产的保管
1、基金财产保管的原则

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 (1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
 (2)基金托管人应安全保管基金财产,未经基金管理人的合法合规指令或
法律法规、基金合同及本协议另有规定,不得自行运用、处分、分配基金的任何
财产。
 (3)基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
 (4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的
完整与独立。
 (5)除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规
定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
 2、基金募集资金的验资和入账
 长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金由长盛上证市值百强交易
型开放式指数证券投资基金联接基金转型而成。长盛上证市值百强交易型开放式
指数证券投资基金联接基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办
法》、《长盛上证市值百强交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》及
其他有关规定,并经中国证监会 2013 年 2 月 6 日证监许可[2013]125 号文批准募
集。长盛上证市值百强交易型开放式指数证券投资基金联接基金于 2013 年 4 月
3 起向全社会公开募集,并于 2013 年 5 月 10 日获得中国证监会书面确认,基金
合同生效。具体募集情况如下:
 经普华永道中天会计师事务所有限公司验资,本次募集的有效净认购金额为
308,394,736.32 元人民币,折合基金份额 308,394,736.32 份;认购款项在基金验
资 确 认 日 之 前 产 生 的 银 行 利 息 共 计 101,713.98 元 人 民 币 , 折 合 基 金 份 额
101,713.98 份。本次募集所有资金已于 2013 年 5 月 10 日全额划入本基金在基金
托管人中国银行股份有限公司开立的长盛上证市值百强交易型开放式指数证券
投资基金联接基金托管专户。本基金按照每份基金份额面值 1.00 元人民币计算,
募集期间募集资金及其利息结转的基金份额共计 308,496,450.30 份。
 3、基金的银行账户的开设和管理
 (1)基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
 (2)基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预
留印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投
资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的银行账户进

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行。
(3)本基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基
金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使
用本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动。
(4)基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。
4、基金进行定期存款投资的账户开设和管理
基金托管人根据基金管理人的指令以基金名义在基金托管人认可的存款银
行的指定营业网点开立存款账户,并负责该账户的日常管理以及银行预留印鉴的
保管和使用。基金管理人应派专人协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户相
关信息变更过程中,基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的
相关资料,并对基金托管人给予积极配合和协助。
5、基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理
(1)基金托管人应当代表本基金,以基金托管人和本基金联名的方式在中
国证券登记结算有限责任公司开设证券账户。
(2)本基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基
金托管人和基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户,亦不得使用本基金的
证券账户进行本基金业务以外的活动。
(3)基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结
算备付金账户,用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券
交易所进行证券投资所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登
记结算有限责任公司的规定执行。
(4)在本托管协议生效日之后,本基金被允许从事其他投资品种的投资业
务的,涉及相关账户的开设、使用的,若无相关规定,则基金托管人应当比照并
遵守上述关于账户开设、使用的规定。
6、债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间
同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人在完成中国人民银
行报备手续后,负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市
场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户,并代表基金进行银行
间债券市场债券和资金的清算。

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7、基金财产投资的有关有价凭证的保管
基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责
妥善保管。基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。
8、与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管
基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的
重大合同及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正
本后 30 日内将一份正本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外,基金
管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上
的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由
基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15 年。
对于无法取得两份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖授权
业务章的合同传真件,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转移。

(五)基金资产净值计算与复核
1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指
计算日基金资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。
2、基金管理人应每开放日对基金财产估值。估值原则应符合《基金合同》、
《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披
露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。
基金管理人应于每个估值日结束后计算得出当日的该基金份额净值,并以双方
约定的方式发送给基金托管人。基金托管人应对净值计算结果进行复核,并以
双方约定的方式将复核结果传送给基金管理人,由基金管理人对外公布。月末、
年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
(六)基金份额持有人名册的登记与保管
1、基金份额持有人名册的内容
基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的
基金份额。
基金份额持有人名册包括以下几类:
(1)基金募集期结束时的基金份额持有人名册;
(2)基金权益登记日的基金份额持有人名册;
(3)基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册;

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(4)每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。
2、基金份额持有人名册的提供
对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册,基金管理人应在每
半年度结束后 5 个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的
基金份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持
有人大会登记日的基金份额持有人名册,基金管理人应在相关的名册生成后 5
个工作日内向基金托管人提供。
3、基金份额持有人名册的保管
基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存
持有人名册,基金管理人应及时向中国证监会报告,并代为履行保管基金份额
持有人名册的职责。基金托管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。
(七)争议解决方式
1、本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。
2、基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可
通过友好协商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能
以协商方式解决的,则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲
裁委员会,并按其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方
当事人均具有约束力。仲裁费及律师费用由败诉方承担。
3、除争议所涉的内容之外,本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。

(八)托管协议的修改与终止
1、托管协议的变更
本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行变更。变更后的新协议,其
内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会
备案。
2、托管协议的终止
发生以下情况,本托管协议应当终止:
(1)《基金合同》终止;
(2)本基金更换基金托管人;
(3)本基金更换基金管理人;
(4)发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。



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 二十二、对基金份额持有人的服务
对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人、基金销售机构提供。基金
管理人为基金份额持有人提供以下一系列的服务。基金管理人有权根据基金份
额持有人的需要、市场状况以及管理人服务能力的变化,增加、修改服务项目:
(一)电话服务
客户服务中心自动语音系统提供每周七天、每天 24 小时的自动语音服务和
查询服务,客户可以通过电话查询基金份额净值和基金份额持有人账户信息查
询。同时,客服中心提供工作日每天 8:30-17:00 的电话人工服务。
长盛基金管理有限公司客户服务热线:(010)62350088 400-888-2666(免
长途话费)
(二)在线服务
通过基金管理人网站,投资者可以获得如下服务:
1、在线客服。投资者可点击基金管理人网站“在线客服”,进行咨询或留
言。
2、资讯服务。投资者可通过基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信
息,包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。
长盛基金管理有限公司网址:www.csfunds.com.cn
长盛基金管理有限公司客户服务电子信箱:services@csfunds.com.cn
(三)投诉建议受理
如果基金份额持有人对基金管理人提供的各项服务有疑问,可通过语音留
言、传真、Email、网站信箱、手机短信等方式随时向基金管理人提出,也可直
接与客户服务人员联系,基金管理人将采用限期处理、分级管理的原则,及时
处理客户的投诉;同时,基金份额持有人的合理建议是基金管理人发展的动力
与方向。




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二十三、其他应披露事项
   其他在本报告期内发生的重大事件如下:


法定披露日
序号   公告事项 期
  1本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。
   最近 3 年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到任
 2 何处罚。
 3 长盛基金关于旗下开放式基金指数熔断发生后相关业务处理规则的公告2016/1/4
 4 长盛基金关于交易所指数熔断后相关基金业务办理时间调整的公告2016/1/4
   关于增加包商银行为旗下部分基金代销机构以及开通基金定投业务的公
 5 告2016/1/6
 6 关于交易所指数熔断后相关基金业务办理时间调整的公告2016/1/7
   长盛盛世灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购 赎回 转换及定期
 7 定额投资业务的公告2016/1/7
   长盛新兴成长主题灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购 赎回 转
  8换及定期定额投资业务的公告2016/1/8
  9长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告  2016/1/20
 10关于旗下部分开放式基金参加包商银行基金申购费率优惠活动的公告 2016/1/20
   关于增加恒宇天泽为旗下部分基金销售机构并开通定投及转换业务的公
 11告   2016/1/21
 12关于增加泰信财富为旗下部分基金销售机构并开通转换业务的公告   2016/1/21
   长盛基金管理有限公司关于旗下基金参加诺亚正行和金观诚基金费率优
 13惠活动的公告 2016/1/29
 14长盛电子信息主题灵活配置混合型招募说明书(更新)摘要  2016/2/5
 15长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)  2016/2/5
   长盛基金管理有限公司关于增加浦发银行为长盛医疗行业量化配置股票
 16型证券投资基金代销机构并开通基金定投及转换业务的公告 2016/3/11
   长盛基金管理有限公司关于增加国泰君安证券为旗下部分开放式基金代
 17销机构及开通基金定投和转换业务并推出申购费率优惠活动的公告   2016/3/15
   长盛基金管理有限公司关于增加长盛互联网+主题灵活配置混合型证券
 18投资基金代销机构并开通基金定投及转换业务的公告   2016/3/17
   长盛基金管理有限公司关于增加奕丰金融为旗下基金销售机构并推出定
 19投和转换业务及参加费率优惠活动的公告 2016/3/17
   长盛基金管理有限公司关于增加君德汇富为旗下部分基金销售机构并参
 20加费率优惠活动的公告 2016/3/17
   长盛基金管理有限公司关于增加民生银行为旗下部分开放式证券投资基
 21金代销机构并开通基金定投及转换业务的公告 2016/3/23
   长盛基金管理有限公司关于联讯证券开通旗下部分开放式基金定投业务
 22的公告   2016/3/25
 23长盛基金管理有限公司关于在包商银行开通旗下部分基金转换业务的公   2016/3/25

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 告
24   长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金 2015 年度报告摘要 2016/3/26
25   长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金 2015 年度报告 2016/3/26
 长盛基金管理有限公司关于增加新兰德为部分基金销售机构并开通定投
26   和转换业务及参加费率优惠活动的公告2016/4/5
27   长盛基金管理有限公司关于参加泰信财富费率优惠活动的公告2016/4/5
 长盛基金管理有限公司关于增加微众银行为旗下部分基金销售机构的公
28   告   2016/4/20
29   长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告  2016/4/22
 长盛基金管理有限公司关于增加北京格上富信为旗下部分基金销售机构
30   并参加费率优惠活动的公告 2016/4/26
 长盛基金管理有限公司关于大连网金金融为旗下基金销售机构并推出定
31   投和转换业务及参加费率优惠活动的公告 2016/4/27
 长盛基金管理有限公司关于增加盈米财富为旗下基金销售机构并推出定
32   投和转换业务及参加费率优惠活动的公告  2016/5/9
 长盛基金管理有限公司关于增加首创证券为旗下部分开放式基金代销机
33   构以及开通基金定投业务及转换业务的公告   2016/5/13
 长盛基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中国民生银行直销
34   银行基金通优惠活动的公告 2016/5/17
 长盛基金管理有限公司关于增加浦发银行为长盛同裕纯债债券型证券投
35   资基金代销机构并开通基金定投及转换业务的公告 2016/5/23
 长盛基金管理有限公司关于增加大泰金石为旗下基金销售机构并推出转
36   换业务及参加费率优惠活动的公告   2016/5/25
 长盛基金管理有限公司关于增加中证金牛为旗下基金销售机构并推出定
37   投和转换业务及参加费率优惠活动的公告 2016/5/27
 长盛基金管理有限公司关于在京东商城基金直销店铺开展 1 折费率优惠
38   活动的公告   2016/5/31
 长盛基金管理有限公司关于增加金斧子为旗下基金销售机构并推出定投
39   和转换业务及参加费率优惠活动的公告2016/6/3
 长盛基金管理有限公司关于增加晟视天下为旗下基金销售机构并推出定
40   投和转换业务及参加费率优惠活动的公告  2016/6/6
 长盛基金管理有限公司关于增加广源达信为旗下基金销售机构并开通定
41   投和转换业务及参加费率优惠活动的公告 2016/6/15
42   长盛基金管理有限公司关于旗下基金参加联泰资产费率优惠活动的公告   2016/6/20
 长盛基金管理有限公司关于增加汇成基金为旗下基金销售机构并推出定
43   投和转换业务及参加费率优惠活动的公告 2016/6/22
 长盛基金管理有限公司关于旗下基金在陆金所资管开通定投业务并参加
44   费率优惠活动的公告2016/7/1




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 二十四、招募说明书的存放及查阅方式
   本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构和注册登记机
构的住所,投资者可在办公时间免费查阅;也可按工本费购买复印件,但应以
正本为准。
   基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。




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  二十五、备查文件
(一) 中国证监会证券基金机构监管部《关于长盛上证市值百强交易型开
放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会决议备案的回函》(基金部
函[2014]663 号)
(二) 法律意见书
(三) 基金管理人业务资格批件、营业执照
(四) 基金托管人业务资格批件和营业执照
(五) 《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
(六) 《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
(七) 中国证监会规定的其它文件
以上第(四)项备查文件存放在基金托管人的办公场所,其他文件存放在
基金管理人的办公场所。基金投资者在营业时间内可免费查阅,在支付工本费
后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。




长盛基金管理有限公司
 2016年8月10日




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