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富国7天理财宝债券:招募说明书(更新)(摘要)

作者: u8基金网   2014-12-3   
              富国7天理财宝债券型证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)
富国7天理财宝债券型证券投资基金的募集申请经中国证监会2012年9月25日证监许可【2012】1280号文核准。本基金的基金合同于2012年10月19日生效。
  
  【重要提示】
  
  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
  
  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
  
  本基金属于债券型证券投资基金,长期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场型证券投资基金。
  
  基金投资者在开放日申请办理基金份额的申购,在该基金份额每个对应的运作期到期日办理赎回。每个运作期到期日前,基金份额持有人不能提出赎回申请。
  
  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
  
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
  
  本招募说明书所载内容截止至2014年10月19日,基金投资组合报告截止至2014年9月30日(财务数据未经审计)。
  
  一、基金管理人
  
  (一)基金管理人概况
  
  本基金基金管理人为富国基金管理有限公司,基本信息如下:
  
  名称:富国基金管理有限公司
  
  住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16、17层
  
  办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16、17层
  
  法定代表人:陈敏
  
  总经理:陈戈
  
  成立日期:1999年4月13日
  
  电话:(021)20361818
  
  传真:(021)20361616
  
  联系人:范伟隽
  
  注册资本:1.8亿元人民币
  
  股权结构(截止于2014年10月19日):
  
  ■
  
  公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。
  
  公司目前下设十九个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资部、固定收益投资部、量化与海外投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理(香港)有限公司、富国资产管理(上海)有限公司。权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理 固定收益投资部:负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分(包括公司自有资金等)的投资管理 量化与海外投资部:负责量化权益投资、量化衍生品投资及境外权益等各类投资的研究与投资管理 权益专户投资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理 养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老金、社保等)及类养老金专户等产品的投资管理 权益研究部:负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等 集中交易部:负责投资交易和风险控制 机构业务部:负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作 零售业务部:管理华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心(广州分公司)、北方营销中心(北京分公司)、西部营销中心(成都分公司)、华北营销中心,负责共同基金的零售业务 营销管理部:负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒体关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持 客户服务部:拟定客户服务策略,制定客户服务规范,建设客户服务团队,提高客户满意度,收集客户信息,分析客户需求,支持公司决策 电子商务部:负责基金电子商务发展趋势分析,拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则,有效推进公司电子商务业务 战略与产品部:负责开发、维护公募和非公募产品,协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持 监察稽核部:负责监察、风控、法务和信息披露 信息技术部:负责软件开发与系统维护等 运营部:负责基金会计与清算 计划财务部:负责公司财务计划与管理 人力资源部:负责人力资源规划与管理 行政管理部:负责文秘、行政后勤 富国资产管理(香港)有限公司:就证券提供意见和提供资产管理 富国资产管理(上海)有限公司:经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
  
  截止到2014年10月19日,公司有员工268人,其中60%以上具有硕士以上学历。
  
  (二)主要人员情况
  
  1.董事会成员
  
  陈敏女士,董事长。中共党员,工商管理硕士,经济师。历任上海市信托投资公司副处长、处长 上海市外经贸委处长 上海万国证券公司党委书记 申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004年开始担任富国基金管理有限公司董事长。
  
  陈戈先生,董事,总经理。中共党员,硕士,1996年起开始从事证券行业工作。曾任国泰君安证券研究所研究员。2000年10月加入富国基金管理有限公司,历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理、权益投资部总经理、富国基金管理有限公司副总经理。2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金基金经理,2014年1月开始担任富国基金管理有限公司总经理。
  
  麦陈婉芬女士(Constance Mak),副董事长。文学及商学学士,加拿大注册会计师。1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司,并于1989年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989年至2000年作为合伙人负责毕马威在加拿大中部地区的对华业务。现任BMO金融集团亚洲业务总经理(General Manager, Asia, International, BMO Financial Group)。
  
  裴长江先生,董事。中共党员,硕士。历任石油部第四石油机械厂工会主席 上海万国证券公司研究员、营业部总经理助理、营业部总经理 申银万国证券公司浙江管理总部副总经理、申银万国证券公司经纪总部副总经理 华宝信托投资有限责任公司投资总监 华宝兴业基金管理有限公司董事、总经理。现任海通证券股份有限公司副总经理。
  
  方荣义先生,董事。中共党员,博士,高级会计师。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任 厦门大学工商管理教育中心副教授 中国人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长 中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长 中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公司财务总监。
  
  Edgar Normund Legzdins先生,董事。学士,加拿大注册会计师。1980年至1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作,1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。现任BMO金融集团国际业务全球总裁(SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group)。
  
  岳增光先生,董事。中共党员,本科硕士,高级会计师。历任山东省济南市经济发展总公司会计 山东正源和信有限责任会计师事务所室主任 山东鲁信实业集团公司财务 山东省鲁信投资控股集团有限公司财务。现任山东省国际信托有限公司财务部经理。
  
  戴国强先生,独立董事。博士学位。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授, 金融学院副院长、常务副院长、院长 上海财经大学教授、博士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。现任上海财经大学MBA学院院长、党委书记。
  
  伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事。工商管理硕士,加拿大特许会计师。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司担任审计工作,有30余年财务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。
  
  李宪明先生,独立董事。中共党员,博士。历任吉林大学法学院教师。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。
  
  2.监事会成员
  
  金同水先生,监事长。大学专科。历任山东省国际信托有限公司科员、项目经理、业务经理 鲁信投资有限公司财务经理 山东省国际信托有限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。
  
  沈寅先生,监事。法学学士。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长 上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。现任申银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。
  
  夏瑾璐女士,监事。工商管理硕士。历任上海大学外语系教师 荷兰银行上海分行结构融资部经理 蒙特利尔银行金融机构部总裁助理 荷兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
  
  仇夏萍女士,监事。中共党员,研究生。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所主任 华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证券股份有限公司计划财务部副总经理。
  
  李燕女士,监事。硕士。历任国信证券有限公司、富国基金管理有限公司基金会计、基金会计主管、运营总监助理。现任富国基金管理有限公司运营副总监。
  
  孙琪先生,监事。学士。历任杭州恒生电子股份公司、东吴证券有限公司,富国基金管理有限公司系统管理员、系统管理主管、IT总监助理。现任富国基金管理有限公司IT副总监。
  
  唐洁女士,CFA,监事。,中共党员,硕士。历任上海夏商投资咨询有限公司研究员,富国基金管理有限公司研究助理、助理研究员。现任富国基金管理有限公司策略研究员。
  
  王旭辉先生,监事。中共党员,硕士。曾任职于郏县政府办公室、郏县国营一厂。加入富国基金管理有限公司后,历任客户经理、高级客户经理。现任富国基金管理有限公司华东营销中心总经理。
  
  3.督察长
  
  范伟隽先生,督察长。中共党员,硕士研究生。曾任毕马威华振会计师事务所项目经理,中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012年10月20日开始担任富国基金管理有限公司督察长。
  
  4.经营管理层人员
  
  陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。
  
  林志松先生,副总经理。中共党员,大学本科,工商管理硕士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
  
  陆文佳女士,副总经理。中共党员,硕士研究生。曾在中国建设银行上海市分行历任分支行职员、经理。曾在华安基金管理有限公司历任市场业务一部投资顾问、上海机构业务部总监助理、市场部总监助理、上海业务部总经理、市场部总经理、公司副营销总裁。2014年6月19日开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
  
  5.本基金基金经理
  
  (1)现任基金基金经理:
  
  郑迎迎女士,硕士研究生,2008年起开始从事证券行业工作。曾任农银汇理基金管理有限公司研究员 2011年8月至2012年10月担任富国基金管理有限公司债券研究员 2012年10月起任富国7天理财宝债券型证券投资基金基金经理 2013年1月起任富国强回报定期开放债券型证券投资基金基金经理,2014年3月起任富国可转换债券证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。
  
  王颀亮女士,硕士,曾任上海国利货币经纪有限公司经纪人,自2010年9月至2013年7月在富国基金管理有限公司任交易员 2013年7月至2014年8月在富国基金管理有限公司任高级交易员兼研究助理 2014年8月起任富国7天理财宝债券型证券投资基金和富国收益宝货币市场基金基金经理。
  
  (2)历任基金经理:冯彬先生,任职时间为2012年12月至2014年7月。
  
  6.投资决策委员会
  
  投资决策委员会成员构成如下:公司总经理陈戈先生,权益投资部总经理朱少醒先生,固定收益投资部总经理饶刚先生等人员。
  
  列席人员包括:督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
  
  本基金采取集体投资决策制度。
  
  7.上述人员之间不存在近亲属关系。
  
  二、基金托管人
  
  (一)基金托管人情况
  
  1、基本情况
  
  名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
  
  住所:北京市东城区建国门内大街69号
  
  办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
  
  法定代表人:蒋超良
  
  成立日期:2009年1月15日
  
  批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号
  
  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号
  
  注册资本:32,479,411.7万元人民币
  
  存续期间:持续经营
  
  联系电话:010-68121510
  
  传真:010-68121816
  
  联系人:李芳菲
  
  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
  
  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。
  
  中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2004年9月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
  
  2、主要人员情况
  
  中国农业银行托管业务部现有员工140余名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家10余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
  
  3、基金托管业务经营情况
  
  截止2014年9月30日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共227只,包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金(LOF)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(LOF)、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证500指数增强型证券投资基金(LOF)、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财14天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝7天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国7天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财21天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金(LOF)、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经50指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财21天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家14天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深300等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深300指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改革红利股票型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深300指数型证券投资基金、前海开源沪深300指数型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、南方稳利1年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技30灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利1个月期理财债券型证券投资基金。
  
  (二)基金托管人的内部风险控制制度说明
  
  1、内部控制目标
  
  严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
  
  2、内部控制组织结构
  
  风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
  
  3、内部控制制度及措施
  
  具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行 业务人员具备从业资格 业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效 业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控 业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密 业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
  
  (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
  
  基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
  
  当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:
  
  1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人 
  
  2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金管理人进行提示 
  
  3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
  
  三、相关服务机构
  
  (一)基金销售机构
  
  1.直销机构:富国基金管理有限公司
  
  住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
  
  办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
  
  法定代表人:陈敏
  
  总经理:陈戈
  
  直销网点:上海投资理财中心
  
  上海投资理财中心地址:上海市杨浦区大连路588号宝地广场A座23楼
  
  客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)
  
  传真:021-20361544
  
  联系人:林燕珏
  
  公司网站:www.fullgoal.com.cn
  
  2.代销机构
  
  (1)中国农业银行股份有限公司
  
  注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
  
  办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
  
  法定代表人:蒋超良
  
  联系人:曾艳
  
  电话:(010)85108227
  
  传真:(010)85109219
  
  客户服务电话:95599
  
      公司网站:www.abchina.com
  
  (2)招商银行股份有限公司
  
  注册地址:深圳市福田区深南大道7088号
  
  办公地址:深圳市福田区深南大道7088号
  
  法定代表人:傅育宁
  
  电话:(0755)83198888
  
  传真:(0755)83195109
  
  联系人:邓炯鹏
  
  客服电话:95555
  
  公司网站:www.cmbchina.com
  
  (3)交通银行股份有限公司
  
  注册地址:上海市浦东新区银城中路188号
  
  办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
  
  法定代表人:胡怀邦
  
  联系电话:(021)58781234
  
  传真:(021)58408483
  
  联系人:曹榕
  
  客服电话:95559
  
  公司网站:www.bankcomm.com
  
  (4)上海银行股份有限公司
  
  注册地址:上海市浦东新区银城中路168号
  
  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
  
  法定代表人:范一飞
  
  电话:(021)68475888
  
  传真:(021)68476111
  
  联系人:龚厚红
  
  咨询电话:(021)962888
  
  公司网站:www.bankofshanghai.com
  
  (5)中国民生银行股份有限公司
  
  注册地址:北京市东城区正义路4号
  
  办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
  
  法定代表人:董文标
  
  电话:(010)58351666
  
  传真:(010)57092611
  
  联系人:杨成茜
  
  客户服务电话:95568
  
  公司网站:www.cmbc.com.cn
  
  (6)华夏银行股份有限公司
  
  注册地址:北京市东城区建国门内大街22号
  
  办公地址:北京市东城区建国门内大街22号
  
  法定代表人:吴建
  
  联系人:郑鹏
  
  电话:010-85238667
  
  传真:010-85238680
  
  客服电话:95577
  
  公司网址:www.hxb.com.cn
  
  (7)东莞农村商业银行股份有限公司
  
  注册地址:东莞市莞城南城路2号
  
  办公地址:东莞市莞城南城路2号
  
  法定代表人:何沛良
  
  电话:0769-22866268
  
  传真:0769-22866268
  
  联系人:何茂才
  
  客户服务电话:0769-961122
  
  公司网站:www.drcbank.com
  
  (8)青岛银行股份有限公司
  
  注册地址:青岛市市南区香港中路68号
  
  办公地址:青岛市市南区香港中路68号
  
  法定代表人:郭少泉
  
  联系人:滕克
  
  电话:0532-85709787
  
  传真:0532-85709799
  
  客户服务电话:96588(青岛)、40066-96588(全国)
  
  公司网址:www.qdccb.com
  
  (9)宁波银行股份有限公司
  
  注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
  
  办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
  
  法定代表人:陆华裕
  
  电话:0574-89068340
  
  传真:0574-87050024
  
  联系人:胡技勋
  
  客服电话:96528(上海、北京地区962528)
  
  公司网址:www.nbcb.com.cn
  
  (10)杭州银行股份有限公司
  
  注册地址:杭州市庆春路46号
  
  办公地址:杭州市庆春路46号
  
  法定代表人:吴太普
  
  联系人:严峻
  
  电话:(0571)85108195
  
  传真:(0571)85108195
  
  客户服务电话:96523
  
  公司网站:www.hzbank.com.cn
  
  (11)江苏昆山农村商业银行股份有限公司
  
  注册地址:江苏省昆山市前进中路219号
  
  办公地址:江苏省昆山市前进中路219号
  
  法定代表人:刘斌
  
  联系人:丁丽丽
  
  电话:(0512)57379292
  
  传真:(0512)55211330
  
  客户服务电话:96079
  
  公司网站:www.ksrcb.cn
  
  (12)海通证券股份有限公司
  
  注册地址:上海市淮海中路98号
  
  办公地址:上海市广东路689号
  
  法定代表人:王开国
  
  联系电话:(021)23219000
  
  联系人:金芸
  
  客服热线:95553、400-8888-001
  
  公司网站:www.htsec.com
  
  (13)申银万国证券股份有限公司
  
  注册地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
  
  办公地址:上海市常熟路171号
  
  法定代表人:储晓明
  
  联系电话:(021)54033888
  
  传真:(021)54038844
  
  联系人:王序微
  
  客服电话:(021)962505
  
  公司网站:www.sywg.com
  
  (14)国泰君安证券股份有限公司
  
  注册地址:上海市浦东新区商城路618号
  
  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦
  
  法定代表人:万建华
  
  传真:(021)38670666
  
  联系人:芮敏琪
  
  客服热线:400-8888-666
  
  公司网站:www.gtja.com
  
  (15)上海证券有限责任公司
  
  注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号
  
  办公地址:上海市黄浦区西藏中路336号
  
  法定代表人:龚德雄
  
  电话:(021)53519888
  
  传真:(021)53519888
  
  联系人:张瑾
  
  客服热线:(021)962518
  
  公司网站:www.962518.com
  
  (16)东方证券股份有限公司
  
  注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
  
  办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
  
  法定代表人:潘鑫军
  
  联系人:胡月茹
  
  电话:021-63325888
  
  传真:021-63326729
  
  客户服务热线:95503
  
  公司网站:www.dfzq.com.cn
  
  (17)光大证券股份有限公司
  
  注册地址:上海市静安区新闸路1508号
  
  办公地址:上海市静安区新闸路1508号
  
  法定代表人:徐浩明
  
  联系电话:021-22169999
  
  联系人:刘晨
  
  客服热线:95525
  
  公司网站:www.ebscn.com
  
  (18)兴业证券股份有限公司
  
  注册地址:福州市湖东路268号
  
  办公地址:浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
  
  法定代表人:兰荣
  
  电话:0591-38507538
  
  联系人:黄英
  
  客服热线:95562
  
  公司网站:www.xyzq.com.cn
  
  (19)中国银河证券股份有限公司
  
  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
  
  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
  
  法定代表人:陈有安
  
  电话:(010)66568430
  
  传真:(010)66568990
  
  联系人:田薇
  
  客户服务热线:4008-888-888
  
  公司网站:www.chinastock.com.cn
  
  (20)中信建投证券股份有限公司
  
  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
  
  办公地址:北京市朝阳门内大街188号
  
  法定代表人:王常青
  
  联系电话:(010)65183888
  
  联系人:权唐
  
  客服电话:400-8888-108
  
  传真:(010)65182261
  
  公司网站:www.csc108.com
  
  (21)瑞银证券有限责任公司
  
  注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
  
  办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
  
  法定代表人:程宜荪
  
  电话:(010)5832 8888
  
  传真:(010)5832 8112
  
  联系人:牟冲
  
  客服电话:4008878827
  
  公司网站:www.ubssecurities.com
  
  (22)国都证券有限责任公司
  
  注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
  
  办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
  
  法定代表人:常喆
  
  电话:(010)84183333
  
  传真:(010)84183311-3389
  
  联系人:黄静
  
  客服热线:400-818-8118
  
  公司网站:www.guodu.com
  
  (23)信达证券股份有限公司
  
  注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
  
  办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
  
  法定代表人:张志刚
  
  联系人:唐静
  
  客服电话:400-800-8899
  
  公司网站:www.cindasc.com
  
  (24)国海证券股份有限公司
  
  注册地址:广西桂林市辅星路13号
  
  办公地址:广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F
  
  法定代表人:张雅锋
  
  联系人:曲东欧
  
  电话:(0755)83709350
  
  传真:(0755)83704850
  
  客服热线:95563
  
  公司网站:www.ghzq.com.cn
  
  (25)平安证券有限责任公司
  
  注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
  
  办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
  
  法定代表人:杨宇翔
  
  电话:0755-82400862
  
  联系人:周璐
  
  客服电话:4008816168
  
  公司网站:www.pingan.com
  
  (26)安信证券股份有限公司
  
  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
  
  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
  
  法定代表人:牛冠兴
  
  电话:(0755)82558305
  
      传真:(0755)82558002
  
  联系人:陈剑虹
  
  客户服务热线:400-800-1001
  
  公司网站:www.essence.com.cn
  
  (27)招商证券股份有限公司
  
  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层
  
  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层
  
  法定代表人:宫少林
  
  联系电话:(0755)82960223
  
  传真:(0755)82943636
  
  联系人:林生迎
  
  客服热线:95565、400-8888-111、(0755)26951111
  
  公司网站:www.newone.com.cn
  
  (28)中国中投证券有限责任公司
  
  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
  
  办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
  
  法定代表人:龙增来
  
  联系人:刘毅
  
  电话:(0755)82023442
  
  传真:(0755)82026539
  
  客服电话:95532、400-600-8008
  
  公司网址:www.china-invs.cn
  
  (29)国信证券股份有限公司
  
  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
  
  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
  
  法定代表人:何如
  
  联系电话:(0755)82130833
  
  传真:(0755)82133952
  
  联系人:齐晓燕
  
  客户服务统一咨询电话:95536
  
  公司网站:www.guosen.com.cn
  
  (30)华福证券有限责任公司
  
  注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
  
  办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
  
  法定代表人:黄金琳
  
  联系人:张腾
  
  联系电话:0591-87383623
  
  传真:0591-87383610
  
  客服电话:96326(福建省外请先拨0591)
  
  公司网址:www.hfzq.com.cn
  
  (31)广发证券股份有限公司
  
  注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
  
  办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼
  
  法定代表人:孙树明
  
  联系人:黄岚
  
  传真:(020)87555305
  
  客服电话:95575
  
  公司网站:www.gf.com.cn
  
  (32)齐鲁证券有限公司
  
  注册地址:济南市经七路86号
  
  办公地址:济南市经七路86号23层
  
  法定代表人:李玮
  
  联系人:王霖
  
  电话:0531-68889157
  
  传真:0531-68889752
  
  客户服务电话:95538
  
  公司网址:www.qlzq.com.cn
  
  (33)中信证券(浙江)有限责任公司
  
  注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
  
  办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
  
  法人代表:沈强
  
  联系人:王霈霈
  
  联系电话:0571-87112507
  
  客服热线:95548
  
  公司网站:www.bigsun.com.cn
  
  (34)中信万通证券有限责任公司
  
  注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)
  
  办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
  
  法定代表人:杨宝林
  
  联系人:吴忠超
  
  联系电话:0532-85022326
  
  传真:0532-85022605
  
  客服电话:95548
  
  公司网址:www.zxwt.com.cn
  
  (35)中信证券股份有限公司
  
  注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
  
  办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3楼
  
  法定代表人:王东明
  
  联系电话:(010)84588888
  
  传真:(010)84865560
  
  联系人:陈忠
  
  客户咨询电话:95558
  
  公司网站:www.cs.ecitic.com
  
  (36)方正证券股份有限公司
  
  注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
  
  办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
  
  法定代表人:雷杰
  
  联系电话:(0731)85832343
  
  传真:(0731)85832214
  
  联系人:彭博
  
  客户咨询电话:95571
  
  公司网站:www.foundersc.com
  
  (37)江海证券有限公司
  
  注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
  
  办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
  
  法定代表人:孙名扬
  
  联系人:张宇宏
  
  联系电话:0451-82336863
  
  传真:0451-82287211
  
  客户服务热线:400-666-2288
  
  公司网站:www.jhzq.com.cn
  
  (38)华泰证券股份有限公司
  
  注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
  
  办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
  
  法定代表人:吴万善
  
  联系电话:(025)83290979
  
  传真:(025)51863323
  
  联系人:万鸣
  
  客户咨询电话:95597
  
  公司网站:www.htsc.com.cn
  
  (39)中原证券股份有限公司
  
  注册地址:郑州郑东新区商务外环路10号
  
  办公地址:郑州郑东新区商务外环路10号
  
  法定代表人:菅明军
  
  联系电话:0371-65585287
  
  传真:0371-65585665
  
  联系人:陈利民
  
  客户咨询电话:967218(郑州市外拨打加拨区号)、400-813-9666
  
  公司网站:www.ccnew.com
  
  (40)天相投资顾问有限公司
  
  注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
  
  办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层
  
  法定代表人:林义相
  
  联系人:林爽
  
  联系电话:010-66045608
  
  传真:010-66045521
  
  客服电话:010-66045678
  
  公司网站:www.txsec.com
  
  (41)上海好买基金销售有限公司
  
  注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
  
  办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903~906室
  
  法定代表人:杨文斌
  
  联系人:张茹
  
  电话:(021)58870011
  
  传真:(021)68596916
  
  客户服务电话:4007009665
  
  公司网站:www.ehowbuy.com
  
  (42)上海天天基金销售有限公司
  
  注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
  
  办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
  
  法定代表人:其实
  
  联系人:潘世友
  
  电话:021-54509988分机7019
  
  传真:021-64385308
  
  客服电话:400-1818-188
  
  公司网址:www.1234567.com.cn
  
  (43)中信银行股份有限公司
  
  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
  
  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
  
  法定代表人:田国立
  
  联系人:丰靖
  
  电话:(010)65550827
  
  传真:(010)65550827
  
  客户服务电话:95558
  
  公司网站:bank.ecitic.com
  
  (44)渤海证券股份有限公司
  
  注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
  
  办公地址:天津市南开区宾水西道8号
  
  法定代表人:杜庆平
  
  联系人:胡天彤
  
  电话:022-28451709
  
  传真:022-28451892
  
  客户服务热线:400-651-5988
  
  公司网站:www.bhzq.com
  
  (45)江苏金百临投资咨询有限公司
  
  注册地址:无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼
  
  办公地址:无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼
  
  法定代表人:费晓燕
  
  联系人:袁丽萍
  
  电话:0510-82758877
  
  传真:0510-88555898
  
  客服电话:0510-9688988
  
  公司网址:www.jsjbl.com
  
  (46)杭州数米基金销售有限公司
  
  注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
  
  办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
  
  法定代表人:陈柏青
  
  联系人:周嬿旻
  
  电话:021- 60897869
  
  传真:021- 60897869
  
  客户服务电话:4000766123
  
  公司网址:www.fund123.cn
  
  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。
  
  3.申购和赎回场所的相关说明
  
  目前开放本基金申购业务的销售机构仅限富国基金管理有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、广发证券股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、宁波银行股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、杭州数米基金销售有限公司、瑞银证券有限责任公司。
  
  目前开放本基金赎回业务的销售机构包括上述“1.直销机构”和“2.代销机构”中列示的所有销售机构。
  
  (二)注册登记机构
  
  名称:富国基金管理有限公司
  
  住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
  
  办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
  
  法定代表人:陈敏
  
  电话:(021)20361818
  
  传真:(021)20361616
  
  联系人:雷青松
  
  (三)出具法律意见书的律师事务所(基金募集时)
  
  名称:上海市通力律师事务所
  
  住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
  
  办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
  
  负责人:韩炯
  
  电话:(021)31358666
  
      传真:(021)31358600
  
  联系人:黎明
  
  经办律师:吕红、黎明
  
  (四)审计基金财产的会计师事务所
  
  名称:安永华明会计师事务所
  
  注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
  
  办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼
  
  法定代表人:葛明
  
  联系电话:021-22288888
  
  传真:021-22280000
  
  联系人:徐艳
  
  经办注册会计师:徐艳、蒋燕华
  
  四、基金的名称
  
  富国7天理财宝债券型证券投资基金
  
  五、基金的类型
  
  契约型开放式
  
  六、基金的投资目标
  
  本基金在追求本金安全、保持资产流动性的基础上,努力追求绝对收益,为基金份额持有人谋求资产的稳定增值。
  
  七、基金的投资方向
  
  本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括现金,通知存款,短期融资券(包含超短期融资券),一年以内(含一年)的银行定期存款、协议存款和大额存单,期限在一年以内(含一年)的债券回购,期限在一年以内(含一年)的中央银行票据,剩余期限(或回售期限)在397天以内(含397天)的债券、资产支持证券、中期票据,及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他固定收益类金融工具。
  
  如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
  
  八、基金的投资策略
  
  本基金将采用积极管理型的投资策略,将投资组合的平均剩余期限控制在127天以内,在控制利率风险、尽量降低基金净值波动风险并满足流动性的前提下,提高基金收益。
  
  在投资管理过程中,基金管理人将基于“定性与定量相结合、保守与积极相结合”的原则,根据短期利率的变动和市场格局的变化,采用投资组合平均剩余期限控制下的主动性投资策略。具体包括:
  
  1、总体资产配置策略
  
  (1)利率预期分析
  
  基于对国家宏观政策(包括:财政政策、货币政策等)的深入研究以及对央行公开市场操作、资金供求、资金流动性、货币市场与资本市场的资金互动、市场成员特征等因素的客观分析,合理预期利率变化趋势,并据此确定投资组合的总体资产配置策略。
  
  (2)投资组合平均剩余期限控制
  
  结合宏观经济和利率预期分析,在合理运用量化模型的基础上,动态确定并控制投资组合的平均剩余期限。具体而言,在预计市场利率上升时,适度缩短投资组合的平均剩余期限 在预计利率下降时,适度延长投资组合的平均剩余期限。
  
  2、类别资产配置策略
  
  本基金以短期金融工具作为投资对象,基于对各细分市场的市场规模、交易情况、各交易品种的流动性、相对收益、信用风险以及投资组合平均剩余期限要求等重要指标的分析,确定(调整)投资组合的类别资产配置比例。
  
  对于含回售条款的债券,本基金将仅买入距回售日不超过397天以内的债券,并在回售日前进行回售或者卖出。
  
  3、明细资产选择和交易策略
  
  (1)收益率曲线分析策略
  
  根据债券市场收益率曲线的动态变化以及隐含的即期利率和远期利率提供的价值判断基础,结合对当期和远期资金面的分析,寻求在一段时期内获取因收益率曲线变化而导致的债券价格变化所产生的超额收益。本基金将比较分析子弹策略、哑铃策略和梯子策略等在不同市场环境下的表现,构建优化组合,获取较高收益。
  
  (2)套利操作策略
  
  1)跨市场套利策略
  
  短期资金市场由交易所市场和银行间市场构成。由于其中的投资群体、交易方式等市场要素不同,使得两个市场的资金面、短期利率期限结构、流动性都存在着一定的差别。本基金将在充分论证套利机会可行性的基础上,寻找合理的介入时机,进行跨市场套利操作。
  
  2)跨品种套利策略
  
  由于投资群体存在一定的差异性,对期限相近的交易品种同样可能因为存在流动性、税收等市场因素的影响出现内在价值明显偏离的情况。本基金将在保证高流动性的基础上进行跨品种套利操作,以增加超额收益。
  
  (3)正回购放大操作策略
  
  当预期市场利率下跌或者利率走势平稳时,通过将剩余期限相对较长的短期债券进行正回购质押,融资后再购买短期债券。在融资成本低于短期债券收益率时,该投资策略的运用可实现正收益。
  
  (4)滚动配置策略
  
  根据具体投资品种的市场特征,采用持续滚动投资方法,以提高投资组合的整体持续变现能力。
  
  (5)债券相对价值判断策略
  
  基于量化模型的分析结果,识别出被市场错误定价的债券,进而采取适当的交易以获得收益。一方面,可通过利率期限结构分析,在现金流特征相近且处于同一风险等级的多只债券品种中寻找更具投资价值的品种 另一方面,通过对债券等级、债券息票率、所在行业特征等因素的分析,评估判断短期风险债券与无风险短期债券间的合理息差。
  
  (6)波动性交易策略
  
  根据市场利率的波动性特征,利用关键市场时机(例如:季节性因素、突发事件)造成的短期市场失衡机会进行短期交易,以获得超额收益。
  
  (7)流动性管理策略
  
  根据对市场资金面分析以及对申购、赎回变化的动态预测,通过现金库存管理、回购的滚动操作和债券品种的期限结构搭配,动态调整并有效分配基金的现金流,在保持本基金资产充分流动性的基础上,确保稳定收益。
  
  九、基金的业绩比较基准
  
  七天通知存款利率(税后)。
  
  通知存款是一种不约定存期,支取时需提前通知银行,约定支取日期和金额方能支取的存款,具有存期灵活、存取方便的特征,同时可获得高于活期存款利息的收益。
  
  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时,经与基金托管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。
  
  十、基金的风险收益特征
  
  本基金属于债券型证券投资基金,长期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场型证券投资基金。
  
  十一、基金的投资组合报告
  
  1、报告期末基金资产组合情况
  
  ■
  
  2、报告期债券回购融资情况
  
  ■
  
  债券正回购的资金余额超过基金资产净值的40%的说明
  
  注:本报告期内本基金不存在债券正回购的资金余额超过基金资产净值的40%的情况。
  
  3、基金投资组合平均剩余期限
  
  (1)投资组合平均剩余期限基本情况
  
  ■
  
  报告期内投资组合平均剩余期限超过127天情况说明
  
  注:本报告期内本基金不存在投资组合平均剩余期限超过127天的情况。
  
  (2)报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
  
  ■
  
  4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  
  ■
  
  5、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
  
  ■
  
  6、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
  
  ■
  
  注:以上数据按工作日统计
  
  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
  
  注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  
  8、投资组合报告附注
  
  (1)基金计价方法说明
  
  本基金采用固定份额净值,基金份额账面净值始终保持为人民币1.00元。
  
  本基金估值采用摊余成本法,即估值对象以买入成本列示,按实际利率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内平均摊销,每日计提收益或损失。
  
  (2)本报告期内基金持有剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券的声明
  
  本报告期内本基金不存在该类浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值20%的情况。
  
  (3)声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
  
  本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的,在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
  
  (4)其他资产构成
  
  ■
  
  (5)投资组合报告附注的其他文字描述部分。
  
  因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
  
  十二、基金的业绩
  
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
  
  1、 富国7天理财宝债券型证券投资基金净值收益率与同期业绩比较基准收益率比较表
  
  ■
  
  2、 (1)自基金合同生效以来富国7天理财宝债券A基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
  
  ■
  
  注:1.截止日期为2014年6月30日。
  
  2.本基金于2012年10月19日成立 建仓期2周,从2012年10月19日至2012年11月1日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
  
  (2)自基金合同生效以来富国7天理财宝债券B基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
  
  ■
  
  注:起始日期为2012年10月19日,截止日期为2014年6月30日。
  
  十三、费用概览
  
  (一)与基金运作有关的费用
  
  1、基金费用的种类
  
  (1)基金管理人的管理费 
  
  (2)基金托管人的托管费 
  
  (3)基金的销售服务费 
  
  (4)基金合同生效后的信息披露费用 
  
  (5)基金份额持有人大会费用 
  
  (6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费 
  
  (7)基金的证券交易费用 
  
  (8)基金财产拨划支付的银行费用 
  
  (9)证券账户开户费用 
  
  (10)在未来系统条件允许的情况下,本基金在交易所上市交易时交易所收取的上市费用,包括但不限于上市初费和上市月费 
  
  (11)按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
  
  2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  
  (1)基金管理人的管理费
  
  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
  
  H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为0.27%
  
  H为每日应计提的基金管理费
  
  E为前一日基金资产净值
  
  基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
  
  (2)基金托管人的托管费
  
  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
  
  H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为0.08%
  
  H为每日应计提的基金托管费
  
  E为前一日基金资产净值
  
  基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
  
  (3)基金销售服务费
  
  本基金A 类基金份额的销售服务费年费率为0.30%,对于由B 类降级为A类的基金份额持有人,基金年销售服务费率应自其达到A 类条件的开放日后的下一个工作日起适用A 类基金份额持有人的费率。
  
  本基金B 类基金份额的销售服务费年费率为0.01%,对于由A 类升级为B类的基金份额持有人,基金年销售服务费率应自其达到B 类条件的开放日后的下一个工作日起适用B 类基金份额持有人的费率。
  
  各类基金份额的基金销售服务费计提的计算公式如下:
  
  H=E×基金销售服务费年费率÷当年天数
  
  H 为每日应计提的基金销售服务费
  
  E 为前一日各类基金份额的基金资产净值
  
  基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金资产中划出,经注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
  
  (4)上述“1、基金费用的种类”中4到11项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
  
  3、不列入基金费用的项目
  
  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用不列入基金费用。法律法规与中国证监会规定不得列入的费用不列入基金费用。
  
  4、费用调整
  
  基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况,履行适当程序后调整基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告。
  
  (二)与基金销售有关的费用
  
  1、申购费
  
  本基金的申购费率为0。
  
  2、赎回费
  
  本基金的赎回费率为0。
  
  3、基金的转换费
  
  (1)前端转前端
  
  基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。其中:转出基金赎回费是按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用 转入基金申购补差费是按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。对于前端转前端模式,转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的,补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额 转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的,补差费为零。基金转换的计算公式如下:
  
  转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率
  
  转入金额=转出金额-转出基金赎回费
  
  净转入金额=转入金额÷(1+申购补差费率)
  
  申购补差费=转入金额-净转入金额
  
  转入份额=净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值
  
  注:转换份额的计算结果保留到小数点后2位。如转出基金为货币基金,且全部份额转出账户时,则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
  
  (2)后端转后端
  
  后端收费模式基金发生转换时,其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费两部分构成,其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额计算。当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时,基金转换申购费补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差 当转出基金的后端申购费率低于转入基金的后端申购费率,申购补差费率为零。
  
  1)对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金,其后端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下:
  
  转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
  
  转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
  
  申购补差费用=(转出金额-转出基金赎回费用)×补差费率
  
  净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
  
  转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
  
  2)对于由本公司担任注册登记机构的基金,后端收费模式下基金份额之间互相转换的计算公式如下:
  
  转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
  
  转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
  
  申购补差费=(转出金额-转出基金赎回费用)×补差费率/(1+补差费率)
  
  净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
  
  转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
  
  注:转换份额的计算结果保留到小数点后2位。如转出基金为货币基金,且全部份额转出账户时,则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
  
  基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。
  
  (三)基金税收
  
  基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
  
  十四、对招募说明书更新部分的说明
  
  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
  
  1、“重要提示”部分对招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期进行了更新。
  
  2、“三、基金管理人”部分对基金管理人概况、主要人员情况等内容进行了更新。
  
  3、“四、基金托管人”部分对主要人员情况、基金托管业务经营情况进行了更新。
  
  4、“五、相关服务机构”部分对基金销售机构部分信息进行了更新。
  
  5、 “八、基金份额的申购与赎回”部分对申购和赎回的场所、基金转换的适用范围进行了更新。
  
  6、“十、基金的投资”部分对本基金的投资组合报告更新至2014年9月30日。
  
  7、“十一、基金的业绩”部分对基金业绩更新至2014年9月30日,并更新了历史走势对比图。
  
  8、“二十三、其他应披露事项”部分对报告期内应披露的本基金相关事项进行了更新。
  
  富国基金管理有限公司
  
  二〇一四年十二月三日
  
    股东名称    出资比例(%)  
  海通证券股份有限公司    27.775%  
  申银万国证券股份有限公司    27.775%  
  加拿大蒙特利尔银行    27.775%  
  山东省国际信托有限公司    16.675%  


  
  
  
    序号    项目    金额(元)    占基金总资产的比例(%)  
  1    固定收益投资    9,997,371.23    38.42  
       其中:债券    9,997,371.23    38.42  
       资产支持证券    -    -  
  2    买入返售金融资产    14,000,000.00    53.81  
       其中:买断式回购的买入返售金融资产    -    -  
  3    银行存款和结算备付金合计    1,802,030.16    6.93  
  4    其他资产    218,803.67    0.84  
  5    合计    26,018,205.06    100.00  


  
  
  
    序号    项目    占基金资产净值的比例(%)  
  1    报告期内债券回购融资余额    0.29  
  其中:买断式回购融资    -  
  序号    项目    金额    金额  
  2    报告期末债券回购融资余额    -    -  
  其中:买断式回购融资    -    -  


  
  
  
    项目    天数  
  报告期末投资组合平均剩余期限    77  
  报告期内投资组合平均剩余期限最高值    84  
  报告期内投资组合平均剩余期限最低值    38  


  
  
  
    序号    平均剩余期限    各期限资产占基金资产净值的比例(%)    各期限负债占基金资产净值的比例(%)  
  1    30天以内    62.18    -  
       其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债    -    -  
  2    30天(含)—60天    -    -  
       其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债    -    -  
  3    60天(含)—90天    -    -  
       其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债    -    -  
  4    90天(含)—180天    19.61    -  
       其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债    -    -  
  5    180天(含)—397天(含)    19.73    -  
       其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债    -    -  
  合计    104.64    -  


  
  
  
    序号    债券品种    摊余成本(元)    占基金资产净值比例(%)  
  1    国家债券    -    -  
  2    央行票据    -    -  
  3    金融债券    9,997,371.23    39.34  
       其中:政策性金融债    9,997,371.23    39.34  
  4    企业债券    -    -  
  5    企业短期融资券    -    -  
  6    中期票据    -    -  
  7    其他    -    -  
  8    合计    9,997,371.23    39.34  
  9    剩余存续期超过397天的浮动利率债券    -    -  


  
  
  
    序号    债券代码    债券名称    债券数量(张)    摊余成本(元)    占基金资产净值比例(%)  
  1    140430    14农发30    50,000.00    5,013,755.07    19.73  
  2    120403    12农发03    50,000.00    4,983,616.16    19.61  


  
  
  
    项目    偏离情况  
  报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数    -  
  报告期内偏离度的最高值    0.0565%  
  报告期内偏离度的最低值    -0.0439%  
  报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值    0.0148%  


  
  
  
    序号    名称    金额(元)  
  1    存出保证金    -  
  2    应收证券清算款    -  
  3    应收利息    215,800.24  
  4    应收申购款    3,003.43  
  5    其他应收款    -  
  6    待摊费用    -  
  7    其他    -  
  8    合计    218,803.67  


  
  
  
    阶段    基金分级    净值收益率①    净值收益率标准差②    业绩比较基准收益率③    业绩比较基准收益率标准差④    ①-③    ②-④  
  2012.10.19-2012.12.31    A级    0.6027%    0.0025%    0.2775%    0.0000%    0.3252%    0.0025%  
  2012.10.19-2012.12.31    B级    0.6631%    0.0025%    0.2775%    0.0000%    0.3856%    0.0025%  
  2013.1.1-2013.12.31    A级    3.7322%    0.0043%    1.3688%    0.0000%    2.3634%    0.0043%  
  2013.1.1-2013.12.31    B级    4.0346%    0.0043%    1.3688%    0.0000%    2.6658%    0.0043%  
  2012.10.19-2013.12.31    A级    4.3574%    0.0041%    1.6463%    0.0000%    2.7111%    0.0041%  
  2012.10.19-2013.12.31    B级    4.7244%    0.0041%    1.6463%    0.0000%    3.0781%    0.0041%  
  2014.1.1-2014.9.30    A级    2.5060%    0.0094%    1.0238%    0.0000%    1.4822%    0.0094%  
  2014.1.1-2014.9.30    B级    2.4016%    0.0093%    1.0238%    0.0000%    1.3778%    0.0093%  
  2012.10.19-2014.9.30    A级    6.9727%    0.0066%    2.6700%    0.0000%    4.3027%    0.0066%  
  2012.10.19-2014.9.30    B级    7.2388%    0.0066%    2.6700%    0.0000%    4.5688%    0.0066%  
  2014.7.1-2014.9.30    A级    0.6937%    0.0060%    0.3450%    0.0000%    0.3487%    0.0060%  
  2014.7.1-2014.9.30    B级    0.5078%    0.0035%    0.3450%    0.0000%    0.1628%    0.0035%



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