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广发理财7天债券:招募说明书更新摘要

作者: u8基金网   2014-1-29   
              广发理财7天债券型证券投资基金招募说明书更新摘要
    [2014年1号]
    基金管理人:广发基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司
    【重要提示】
    广发理财7天债券型证券投资基金(以下简称本基金)于2013年1月25日经中国证监会证监许可[2013]63号文核准。本基金合同于2013年6月20日生效。
    本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
    本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
    基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
    本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。本基金需承担债券市场的系统性风险,以及因个别债券违约所形成的信用风险。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    本招募说明书(更新)所载内容截止日为2013年12月20日,有关财务数据和净值表现截止日为2013年9月30日(财务数据未经审计)。
    一 基金管理人
    一、概况
    1、名称:广发基金管理有限公司
    2、住所:广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室
    3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
    4、法定代表人:王志伟
    5、设立时间:2003年8月5日
    6、电话:020-83936666
    全国统一客服热线:95105828
    7、联系人:段西军
    8、注册资本:1.2亿元人民币
    9、股权结构:广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司,分别持有本基金管理人48.33%、16.67%、16.67%、10%和8.33%的股权。
    二、主要人员情况
    1、董事会成员
    王志伟:董事长,男,经济学硕士,高级经济师。兼任广东省第十届政协委员,广东省政府决策咨询顾问委员会企业家委员,广东金融学会常务理事,江西财经大学客座教授。历任广发证券董事长兼党委书记、广东发展银行党组成员兼副行长,广东发展银行行长助理,广东发展银行信托投资部总经理,广东发展银行人事教育部经理,广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。
    林传辉:副董事长,男,大学本科学历,现任广发基金管理有限公司总经理,兼任广发国际资产管理有限公司董事长、瑞元资本管理有限公司董事长。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
    孙晓燕:董事,女,硕士,现任广发证券副总裁、财务总监兼财务部总经理。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。
    戈俊:董事,男,管理学硕士,高级经济师,现任烽火通信科技股份有限公司副总裁、财务总监兼董事会秘书,兼任武汉烽火国际技术有限责任公司、南京烽火藤仓光通信有限公司、武汉烽火软件技术有限公司、烽火藤仓光纤科技有限公司、江苏烽火诚城科技有限公司、江苏征信有限公司、西安北方光通信有限责任公司、武汉烽火普天信息技术有限公司、武汉市烽视威科技有限公司、武汉光谷机电科技有限公司、成都大唐线缆有限公司等公司董事,兼任武汉烽火网络有限责任公司、武汉烽火信息集成技术有限公司、南京烽火星空通信发展有限公司、藤仓烽火光电材料科技有限公司、大唐软件股份有限公司等公司监事。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。
    翟美卿:董事,女,工商管理硕士,现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长,香江集团有限公司董事长兼总裁,深圳市金海马实业股份有限公司董事长,南方香江集团有限公司董事长,香江控股股份有限公司董事长。兼任广发证券监事,广发银行股份有限公司监事,全国妇联常委,中国产业发展促进会副会长,广东省政协常委,广东省工商联副主席,广东省妇联副主席,广东省女企业家协会会长,深圳市政协常委,香江社会救助基金会主席。
    许冬瑾:董事,女,工商管理硕士,主管药师,现任康美药业股份有限公司副董事长、副总经理。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
    董茂云:独立董事,男,法学博士,教授,博士生导师,现任复旦大学教授。曾任复旦大学法律系副主任,复旦大学法学院副院长。
    姚海鑫:独立董事,男,经济学博士、教授、博士生导师,现任辽宁大学发展规划处处长。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、辽宁大学工商管理硕士(MBA)教育中心副主任、辽宁大学计财处处长、学科建设处处长。
    罗海平:独立董事,男,经济学博士,现任阳光保险集团执行委员会委员,拟任阳光保险集团副总裁。曾任中国人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理,太平保险湖北分公司总经理,太平保险公司总经理助理,太平保险公司副总经理兼纪委书记,民安保险(中国)有限公司副总裁,阳光财产保险股份有限公司总裁。
    2、监事会成员
    余利平:监事会主席,女,经济学博士,兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董事长。
    匡丽军:监事,女,工商管理硕士,高级涉外秘书,现任广州科技风险投资有限公司工会主席、董事会秘书、办公室主任。曾任广州实达实业发展公司办公室主任、广州屈臣氏公司行政主管。
    刘文红:监事,女,经济学硕士,现任广发基金管理有限公司电商及客服部副总经理。曾任广发证券研究发展中心研究员。
    3、总经理及其他高级管理人员
    林传辉:总经理,男,大学本科学历,兼任广发国际资产管理有限公司董事长、瑞元资本管理有限公司董事长。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
    肖雯:副总经理,女,企业管理硕士, 高级经济师, 兼任广发基金管理有限公司电商及客服部总经理。曾任珠海国际信托投资公司助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。
    朱平:副总经理,男,硕士, 经济师,兼任广发基金管理有限公司量化投资部总经理,中国证券监督管理委员会第五届创业板发行审核委员会兼职委员。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。
    易阳方:副总经理,男,经济学硕士,经济师。兼任广发基金管理有限公司投资总监,广发聚丰股票型证券投资基金经理,广发国际资产管理有限公司董事、瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理,中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员,广发基金管理有限公司投资管理部总经理,广发基金管理有限公司总经理助理。
    陈伯军:副总经理,男,经济学博士,兼任瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发证券股份有限公司投行高级经理,广发基金管理有限公司筹备人员、中央交易室主管、上海分公司副总经理、市场拓展部总经理、市场总监、总经理助理。
    邱春杨:副总经理,男,经济学博士,兼任广发基金管理有限公司金融工程部总经理,瑞元资本管理有限公司董事。曾任原南方证券资产管理部产品设计人员,广发基金管理有限公司筹建人员、产品设计小组组长、机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、产品总监。
    段西军:督察长,男,博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国证券监督管理委员会广东监管局工作。
    4、基金经理
    温秀娟,女,中国籍,经济学学士,持有证券业执业证书,2000年7月至2004年10月任职于广发证券股份有限公司江门营业部,2004年10月至2008年8月在广发证券股份有限公司固定收益部工作,2008年8月11日至今在广发基金管理有限公司固定收益部工作,2010年4月29日起任广发货币基金的基金经理,2013年1月14日起任广发理财30天债券基金的基金经理, 2013年6月20日起任广发理财7天债券基金的基金经理,2013年12月2日起任广发现金宝场内货币基金的基金经理。
    任爽,女,中国籍,经济学硕士,持有证券业执业资格证书,2008年7月至今在广发基金管理有限公司固定收益部兼任交易员和研究员,2012年12月12日起任广发纯债债券基金的基金经理,2013年6月20日起任广发理财7天债券基金的基金经理,2013年10月22日起任广发天天红发起式货币市场基金的基金经理。
    5、本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:
    公司总经理林传辉 成员:公司副总经理朱平,公司副总经理易阳方,投资总监、投资管理部总经理陈仕德,研究发展部总经理许雪梅,固定收益部总经理张芊。
    二  基金托管人
    一、基金托管人基本情况
    名称:中国工商银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
    成立时间:1984年1月1日
    法定代表人:姜建清
    注册资本:人民币349,018,545,827元
    联系电话:010-66105799
    联系人:赵会军
    二、主要人员情况
    截至2013年9月末,中国工商银行资产托管部共有员工179人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
    三、基金托管业务经营情况
    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2013年9月,中国工商银行共托管证券投资基金337只,其中封闭式5只,开放式332只。自2003 年以来,本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的41项最佳托管银行大奖 是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
    三 相关服务机构
    一、基金份额发售机构
    1、直销机构
    本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司、深圳理财中心、杭州理财中心及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购等业务:
    (1)广州分公司
    地址:广州市海珠区琶洲大道东3号保利国际广场东裙楼4楼
    直销中心电话:020-89899073 020-89899042
    传真:020-89899069 020-89899070
    (2)北京分公司
    地址:北京市宣武区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座11层
    电话:010-68083368
    传真:010-68083078
    (3)上海分公司
    地址:上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦2908室
    电话:021-68885310
    传真:021-68885200
    (4)深圳理财中心
    地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦24楼05室
    电话:0755-82701982
    传真:0755-82572169
    (5)杭州理财中心
    地址:杭州市西湖区华星路2-2号
    电话:0571-81903158
    传真:0571-81903158
    (6)网上交易
    投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。
    本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn
    本公司网址: www.gffunds.com.cn
    客服电话:95105828(免长途费)或020-83936999
    客服传真:020-34281105
    (7)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
    2、代销机构
    (1)名称:中国工商银行股份有限公司
    住所:北京市西城区复兴门内大街55号
    法定代表人:姜建清
    联系人:赵会军
    电话:010-66107900
    传真:010-66107914
    客服电话:95588
    公司网站:www.icbc.com.cn
    (2)名称:广发证券股份有限公司
    注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
    办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
    法定代表人:孙树明
    联系人:黄岚
    电话:020-87555888
    传真:020-87557985
    客服电话:95575或致电各地营业网点
    公司网站:www.gf.com.cn
    (3)名称:中国农业银行股份有限公司
    住所:北京市建国门内大街69号
    法定代表人:蒋超良
    客服电话:95599
    公司网站:www.abchina.com
    (4)名称:招商银行股份有限公司
    住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
    法定代表人:傅育宁
    客服电话:95555
    公司网站:www.cmbchina.com
    (5)名称:中国民生银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
    法定代表人:董文标
    联系人:董云巍
    电话:010-58560666
    传真:010-57092611
    客服电话:95568
    公司网站:www.cmbc.com.cn
    (6)名称:东莞农村商业银行股份有限公司
    注册地址:东莞市东城区鸿福东路2号
    办公地址:东莞市东城区鸿福东路2号
    法定代表人:何沛良
    联系人:何茂才
    电话:0769-22866255
    传真:0769-22866282
    客服电话:961122
    公司网站:www.drcbank.com
    (7)名称:江苏吴江农村商业银行股份有限公司
    注册地址:苏州市吴江区中山南路1777号
    办公地址:苏州市吴江区中山南路1777号
    法人代表:陆玉根
    联络人:王健
    联系电话:0512-63969841
    客服电话:4008696068、0512-96068
    传真:0512-63969962
    网址:www.wjrcb.com
    (8)名称:广州农村商业银行股份有限公司
    注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号
    办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号
    法人代表:黄子励
    联系人:戴一挥
    联系电话:020-2885257
    客服电话:020-961111
    传真:020-22389031
    网址:www.grcbank.com
    (9)名称:中国银河证券股份有限公司
    住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
    法定代表人:陈有安
    联系人:田薇
    电话:010-66568430
    传真:010-66568990
    客服电话:4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。
    公司网站:www.chinastock.com.cn
    (10)名称:招商证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
    法定代表人:宫少林
    联系人:林生迎
    电话:0755-82943666
    传真:0755-82943636
    客服电话:95565、4008888111
    公司网站:www.newone.com.cn
    (11)名称:华泰证券股份有限公司
    住所:南京市中山东路90号华泰证券大厦
    法定代表人:吴万善
    电话:0755-82492193
    传真:0755-82492962
    联系人:庞晓芸
    客服电话:95597
    公司网站:www.htsc.com.cn
    (12)名称:平安证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
    办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
    法定代表人:杨宇翔
    联系人:郑舒丽
    电话:0755-22626319
    开放式基金业务传真:0755-82400862
    全国免费业务咨询电话:95511—8
    公司网站:www.pingan.com
    (13)名称:光大证券股份有限公司
    注册地址:上海市静安区新闸路1508号
    办公地址:上海市静安区新闸路1508号
    法定代表人:徐浩明
    联系人:刘晨
    电话:021-22169999
    传真:021-22169134
    客服电话:4008888788,10108998,95525
    公司网站:www.ebscn.com
    (14)名称:东海证券股份有限公司
    注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
    办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
    法定代表人:朱科敏
    客服电话:95531 4008888588
    联系人:梁旭
    电话:0519-88157761
    传真:0519-88157761
    公司网站:www.longone.com.cnn
    (15)名称:国联证券股份有限公司
    注册地址:无锡市县前东街168号
    办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号
    法定代表人:雷建辉
    联系人:沈刚
    电话:0510-82831662
    传真:0510-82830162
    客服电话: 95570
    公司网站:www.glsc.com.cn
    (16)名称:中信证券股份有限公司
    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
    法定代表人:王东明
    联系人:陈忠
    电话:010-60833722
    传真:010-60833739
    客服电话:95558
    公司网站:www.citics.com
    (17)名称:中信万通证券有限责任公司
    注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)
    办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层(266061)
    法定代表人:张智河
    联系人:吴忠超
    电话:0532-85022326
    传真:0532-85022605
    客服电话:0532-96577
    公司网站:www.zxwt.com.cn
    (18)名称:中信证券(浙江)有限责任公司
    注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
    法定代表人:沈强
    联系人:王霈霈
    电话:0571-86078823
    客服电话:95548
    (19)名称:中原证券股份有限公司
    注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
    办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
    法定代表人:石保上
    联系人:程月艳、耿铭
    电话:0371-65585670
    传真:0371-65585665
    客服电话:0371-967218或4008139666
    公司网站:www.ccnew.com
    (20)名称:国都证券有限责任公司
    注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
    办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
    法定代表人:常喆
    联系人:黄静
    电话:010-84183333
    传真:010-84183311-3389
    客服电话:400-818-8118
    公司网站:www.guodu.com
    (21)名称:万联证券有限责任公司
    注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
    办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
    法定代表人:张建军
    开放式基金咨询电话:400-8888-133
    开放式基金接收传真:020-22373718-1013
    联系人:罗创斌
    联系电话:020-37865070
    公司网站:www.wlzq.com.cn
    (22)名称:中国中投证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
    办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第04、18层至21层
    法定代表人:龙增来
    联系人:刘毅
    电话:0755-82023442
    传真:0755-82026539
    开放式基金咨询电话:400-600-8008
    公司网站:www.china-invs.cn
    (23)名称:齐鲁证券有限公司
    注册地址:济南市市中区经七路86号
    办公地址:济南市经七路86号证券大厦
    法定代表人:李玮
    联系人:吴阳
    电话:0531-68889155
    传真:0531-68889752
    客服电话:95538
    公司网站:www.qlzq.com.cn
    (24)名称:华宝证券有限责任公司
    注册地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
    办公地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
    法定代表人:陈林
    联系人:宋歌
    电话:021-50122086
    传真:021-50122200
    客服电话:4008209898
    公司网站:www.cnhbstock.com
    (25)名称:华龙证券有限责任公司
    注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号
    办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
    法定代表人:李晓安
    联系人:李昕田
    电话:0931-4890100
    传真:0931-4890118
    客服电话:400-6898888
    公司网站:www.hlzqgs.com
    (26)名称:信达证券股份有限公司
    注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
    办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
    法定代表人:张志刚
    联系人:唐静
    电话:010-63081000
    传真:010-63080978
    客服电话:400-800-8899
    公司网站:www.cindasc.com
    (27)名称:浙商证券有限责任公司
    注册地址:杭州市杭大路1号
    办公地址:杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7层
    法定代表人:吴承
    联系人:谢项辉
    电话:0571-87901053
    传真:0571-87901913
    客服电话:0571-967777
    公司网站:www.stocke.com.cn
    (28)名称:新时代证券有限责任公司
    注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
    办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
    法人代表:刘汝军
    联络人:孙恺
    联系电话:010-83561149
    客服电话:400-698-9898
    传真:010-83561094
    网址:www.xsdzq.cn
    (29)名称:东莞证券有限责任公司
    注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
    办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼
    法人代表:张运勇
    联系人:乔芳
    联系电话:0769-22100155
    客服电话:0769-961130
    传真:0769-22119426
    公司网址:www.dgzq.com.cn
    (30)名称:深圳众禄基金销售有限公司
    注册地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
    办公地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
    法定代表人:薛峰
    联系人:汤素娅
    电话:0755-33227950
    传真:0755-82080798
    网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
    客服热线:4006-788-887
    (31)名称:华鑫证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
    办公地址:上海市肇嘉浜路750号
    法定代表人:洪家新
    联系人 :陈敏
    联系电话:021-64316642
    业务传真:021-54653529
    客服热线:021-32109999 029-68918888 4001099918
    公司网址:www.cfsc.com.cn
    (32)名称:上海好买基金销售有限公司
    注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
    办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
    法定代表人:杨文斌
    联系人:张茹
    联系电话:021-58870011
    业务传真:021-68596916
    客服热线:4007009665
    公司网址:www.ehowbuy.com
    (33)名称:浙江同花顺基金销售有限公司
    注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
    办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
    法定代表人:凌顺平
    联系人:杨翼
    联系电话:0571-88911818-8565
    业务传真:0571-86800423
    客服热线:0571-88920897、4008-773-772
    公司网址:www.5ifund.com
    (34)名称:中期时代基金销售(北京)有限公司
    注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
    办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢2层
    法定代表人:路瑶
    联系人:侯英建
    联系电话:010-65808756
    业务传真:010-65807864
    客服热线:95162、4008888160
    公司网址:www.CIFCOFUND.com
    (35)公司名称:万银财富(北京)基金销售有限公司
    注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201
    办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201
    法定代表人:李招弟
    联系人:高晓芳
    联系电话:010-59393923
    业务传真:010 -59393074
    客服热线:400-808-0069
    公司网址:www.wy-fund.com
    (36)名称:上海天天基金销售有限公司
    注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
    办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
    法定代表人:其实
    联系人:潘世友
    联系电话:021-54509998
    业务传真:021-64385308
    客服热线:4001818188
    公司网址:www.1234567.com.cn
    (37)名称:杭州数米基金销售有限公司
    注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
    法定代表人:陈柏青
    联系人:张裕
    联系电话:021-60897840
    业务传真:0571-26697013
    客服热线:4000-766-123
    公司网址:www.fund123.cn
    (38)名称:和讯信息科技有限公司
    注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
    办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
    法定代表人:王莉
    联系人:吴阿婷
    联系电话:0755-82721106-8642
    业务传真:0755-82029055
    客服热线:4009200022
    公司网址:www.hexun.com
    基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。
    二、注册登记人
    名称:广发基金管理有限公司
    住所:广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室
    法定代表人:王志伟
    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
    电话:020-89899129
    传真:020-89899175
    联系人:李尔华
    三、出具法律意见书的律师事务所
    名称:国浩律师(广州)事务所
    住所: 广东省广州市体育西路189号城建大厦9楼
    负责人:程秉
    电话:020-38799345
    传真: 020-38799335
    经办律师:陈桂华、黄贞
    联系人:程秉
    四、审计基金资产的会计师事务所
    名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
    办公地址:上海市延安东路222号外滩中心30楼
    法人代表:卢伯卿
    联系人:黄晓霞
    电话:021-61418888
    传真:021-63350003
    经办注册会计师:黄晓霞、余志亮
    四、基金的名称
    广发理财7天债券型证券投资基金
    五、基金的类型
    契约型开放式基金
    六、基金的投资目标
    在严格控制风险、保持较高流动性的基础上,力争为基金份额持有人创造稳定的、高于业绩比较基准的当期收益。
    七、基金的投资方向
    本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,具体如下:
    1、现金
    2、通知存款
    3、短期融资券
    4、一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单
    5、剩余期限(或回售期限)在397天以内(含397天)的债券
    6、期限在一年以内(含一年)的中央银行票据
    7、期限在一年以内(含一年)的债券回购
    8、剩余期限(或回售期限)在397天以内(含397天)的中期票据
    9、剩余期限(或回售期限)在397天以内(含397天)的资产支持证券
    10、中国证监会/或中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具。
    如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
    八、基金的投资策略
    本基金将在深入研究国内外的宏观经济走势、货币政策变化趋势、市场资金供求状况的基础上,分析和判断利率走势与收益率曲线变化趋势,并综合考虑各类投资品种的收益性、流动性和风险特征,对基金资产组合进行积极管理。
    (一)利率预期策略
    影响利率走势的因素很多,影响短期利率变动的因素更多,运行方式也更为复杂。基金管理人将重点考察以下两个因素:中央银行、财政部等国家宏观经济管理部门的政策意图和短期资金供求变化。
    具体而言,本基金管理人将持续跟踪反映国民经济变化的宏观经济指标,对国家经济政策进行深入分析,进而对短期利率的变化态势做出及时反应。重点关注的宏观经济指标包括:国家经济政策、预期物价指数、相关市场资金供求关系等等。
    (二)期限配置策略
    在短期利率期限结构分析的基础上,根据对投资对象流动性和收益性的动态考察,构建合理期限结构的投资组合。从组合总的剩余期限结构来看,一般说来,预期利率上涨时,将适当缩短组合的平均剩余期限 预期利率下降时,将在法律法规允许的范围内适当延长组合的平均剩余期限。
    (三)品种配置策略
    在短期利率期限结构分析和品种深入分析的基础上,进行品种合理配置。当预期利率上涨时,可以增加回购资产的比重,适度降低债券资产的比重 预期利率下降,将降低回购资产的比重,增加债券资产的比重。
    (四)银行定期存款及大额存单投资策略
    在组合投资过程中,本基金将在综合考虑成本收益的基础上,尽可能的扩大交易对手方的覆盖范围,通过对这些银行广泛、耐心而细致的询价,挖掘出利率报价较高的多家银行进行银行定期存款及大额存单的投资,在获取较高投资收益的同时尽量分散投资风险,提高存款及存单资产的流动性。
    (五)套利策略
    在久期控制的基础上,本基金管理人将对各个细分市场进行深入研究分析,在严格控制风险和保障流动性的前提下,寻找跨市场、跨期限、跨品种的套利投资机会,以期获得更高的收益。当然,由于交易机制的限制,目前挖掘套利投资机会的投资方法主要是用风险相当,但收益更高的品种替代收益较低的品种,或者用收益相当,风险较低的品种替代风险较高的品种。
    (六)流动性管理策略
    在日常的投资管理过程中,本基金将会紧密关注申购/赎回现金流变化情况、季节性资金流动等影响基金流动性管理的因素,建立组合流动性监控管理指标,实现对基金资产流动性的实时管理。
    本基金将通过对市场结构、市场冲击情况、主要资产流动性变化跟踪分析等多种方式对流动性进行定量定性分析,在进行组合优化时增加流动性约束条件,在兼顾基金收益的前提下合理地控制资产的流动性风险,综合平衡基金资产在流动性资产和收益性资产之间的配置比例,通过现金留存、持有高流动性券种、正向回购、降低组合久期等方式提高基金资产整体的流动性。本基金还设置了针对巨额赎回情况的条款限制,并通过短期回购、同业存款等流动性较好的资产的合理配置,管理相应的流动性风险。
    九、基金的业绩比较基准
    本基金的业绩比较基准为:七天通知存款利率(税后)。
    通知存款是一种不约定存期,支取时需提前通知银行,约定支取日期和金额方能支取的存款,具有存期灵活、存取方便的特征,同时可获得高于活期存款利息的收益。本基金具有低风险、高流动性的特征。根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征,本基金选取同期七天通知存款利率(税后)作为本基金的业绩比较基准。
    如果今后法律法规发生变化,或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,经基金管理人和基金托管人协商一致后,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
    十、风险收益特征
    本基金属于债券型证券投资基金,长期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。
    十一、基金投资组合报告
    广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定,于2014年 1月 10日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告所载数据截至2013年9月30日,本报告中所列财务数据未经审计。
    (一)报告期末基金资产组合情况
    ■
    (二)报告期债券回购融资情况
    ■
    注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资产净值比例的简单平均值。
    债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明
    本基金合同约定:“本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%”,本报告期内,本基金未发生超标情况。
    (三)基金投资组合平均剩余期限
    1 投资组合平均剩余期限基本情况
    ■
    报告期内投资组合平均剩余期限超过180天情况说明
    本基金合同约定:“本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过127天”,本报告期内,本基金未发生超标情况。
    2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
    ■
    (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    ■
    (五) 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
    ■
    (六)“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
    ■
    (七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。
    (八)投资组合报告附注
    5.8.1 基金计价方法说明
    本基金采用“摊余成本法”计价,即计价对象以买入成本列示,按实际利率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内摊销,每日计提收益。
    5.8.2 本报告期内本基金未持有剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券。
    5.8.3 根据公开市场信息,报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
    5.8.4 其他各项资产构成
    ■
    十二 基金的业绩
    本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2013年9月30日。
    (一)本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
    1.广发理财7天债券A类:
    ■
    2.广发理财7天债券B类:
    ■
    (二) 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
    广发理财7天债券型证券投资基金
    累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
    (2013年6月20日至2013年9月30日)
    1、 广发理财7天债券A类
    ■
    2、 广发理财7天债券B类
    ■
    注:本基金合同生效日期为2013年6月20日,建仓期为14个交易日。至披露时点,基金成立未满一年。
    十三 基金费用
    一、基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费
    2、基金托管人的托管费
    3、基金的销售服务费
    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用
    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费
    6、基金份额持有人大会费用
    7、基金的证券交易费用
    8、基金的银行汇划费用
    9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.27%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×0.27%÷当年天数
    H为每日应计提的基金管理费
    E为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.08%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
    H=E×0.08%÷当年天数
    H为每日应计提的基金托管费
    E为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    3、基金销售服务费
    本基金A类基金份额的销售服务费年费率为0.30%,对于由B类降级为A类的基金份额持有人,基金年销售服务费率应自其达到A类条件的开放日后的下一个工作日起适用A类基金份额持有人的费率。
    本基金B类基金份额的销售服务费年费率为0.01%,对于由A类升级为B类的基金份额持有人,基金年销售服务费率应自其达到B类条件的开放日后的下一个工作日起适用B类基金份额持有人的费率。
    各类基金份额的基金销售服务费计提的计算公式如下:
    H=E×基金销售服务费年费率÷当年天数
    H 为每日应计提的基金销售服务费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金资产中划出,经注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
    上述“一、基金费用的种类中第4-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用
    3、《基金合同》生效前的相关费用
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    四、费用调整
    基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。
    调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议 调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。
    基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2个工作日在至少一种指定媒体上公告。
    十四 对招募说明书更新部分的说明
    本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对《广发理财7天债券型证券投资基金招募说明书》的内容进行了更新,主要更新的内容如下:
    1.在“第三部分 基金管理人”部分,根据基金管理人人员变动进行了相应更新。
    2.在“第四部分 基金托管人”部分,根据基金托管人人员变动及业务经营情况对基金托管人信息进行了相应更新。
    3.在“第五部分 相关服务机构”部分,增加了相关的代销机构,对原有销售机构的资料进行更新,相关事宜均已公告。
    4.在“第九部分 基金的投资”部分,更新了截至2013年9月30日的基金投资组合报告。
    5.在“第十部分 基金的业绩”部分,更新了截至2013年9月30日的基金业绩。
    6.根据最新公告,对“第二十二部分 其他应披露事项”内容进行了更新。
    广发基金管理有限公司
    二〇一四年一月二十九日
    序号    项目    金额(元)    占基金总资产的比例(%)
    1    固定收益投资    39,999,836.46    28.62
       其中:债券    39,999,836.46    28.62
       资产支持证券    -    -
    2    买入返售金融资产    20,600,150.90    14.74
       其中:买断式回购的买入返售金融资产    -    -
    3    银行存款和结算备付金合计    73,181,264.95    52.35
    4    其他各项资产    6,002,340.08    4.29
    5    合计    139,783,592.39    100.00
    序号    项目    占基金资产净值比例(%)
    1    报告期内债券回购融资余额    1.07
    其中:买断式回购融资    -
    序号    项目    金额    占基金资产净值的比例(%)
    2    报告期末债券回购融资余额    499,879.25    0.36
    其中:买断式回购融资    -    -
    项目    天数
    报告期末投资组合平均剩余期限    112
    报告期内投资组合平均剩余期限最高值    122
    报告期内投资组合平均剩余期限最低值    3
    序号    平均剩余期限    各期限资产占基金资产净值的比例(%)    各期限负债占基金资产净值的比例(%)
    1    30天以内    38.70    0.36
       其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债    -    -
    2    30天(含)—60天    14.39    -
       其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债    -    -
    3    60天(含)—90天    14.39    -
       其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债    -    -
    4    90天(含)—180天    7.19    -
       其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债    -    -
    5    180天(含)—397天(含)    21.59    -
       其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债    -    -
       合计    96.26    0.36
    序号    债券品种    摊余成本(元)    占基金资产净值比例(%)
    1    国家债券    -    -
    2    央行票据    -    -
    3    金融债券    -    -
       其中:政策性金融债    -    -
    4    企业债券    -    -
    5    企业短期融资券    39,999,836.46    28.78
    6    中期票据    -    -
    7    其他    -    -
    8    合计    39,999,836.46    28.78
    9    剩余存续期超过397天的浮动利率债券    -    -
    序号    债券代码    债券名称    债券数量(张)    摊余成本(元)    占基金资产净值比例(%)
    1    041354043    13南产控CP001    100,000    10,012,805.49    7.20
    2    041356030    13西宁特钢CP001    100,000    10,000,140.06    7.20
    3    041358055    13华强CP001    100,000    9,996,030.57    7.19
    4    041359055    13雏鹰CP001    100,000    9,990,860.34    7.19
    项目    偏离情况
    报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数    0次
    报告期内偏离度的最高值    0.0534%
    报告期内偏离度的最低值    0.0000%
    报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值    0.0108%
    序号    名称    金额(元)
    1    存出保证金    -
    2    应收证券清算款    -
    3    应收利息    370,440.08
    4    应收申购款    5,631,900.00
    5    其他应收款    -
    6    待摊费用    -
    7    其他    -
    8    合计    6,002,340.08
    阶段    份额净值收益率①    净值收益率标准差②    业绩比较基准收益率③    业绩比较基准收益率标准差④    ①-③    ②-④
    2013.7.1-2013.9.30    0.8831%    0.0015%    0.3450%    0.0000%    0.5381%    0.0015%
    自基金合同生效至今    1.1806%    0.0070%    0.3863%    0.0000%    0.7943%    0.0070%
    阶段    份额净值收益率①    净值收益率标准差②    业绩比较基准收益率③    业绩比较基准收益率标准差④    ①-③    ②-④
    2013.7.1-2013.9.30    0.9579%    0.0015%    0.3450%    0.0000%    0.6129%    0.0015%
    自基金合同生效至今    1.2636%    0.0070%    0.3863%    0.0000%    0.8773%    0.0070%



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