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嘉实中证金边中期国债ETF联接:更新招募说明书摘要(2018年第1号)

作者: u8基金网   2018-6-22   




           嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数
         证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
                              (2018年第1号)
                       基金管理人:嘉实基金管理有限公司

                       基金托管人:中国银行股份有限公司



                                     重要提示
    嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金((以下简称“本基

金”)根据2013年2月16日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实中证金边中期国债交易

型开放式指数证券投资基金及其联接基金的批复》(证监许可[2013]153号)的核准公开发

售,本基金基金合同于2013年5月10日正式生效,自该日起本基金管理人开始管理本基金

       投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

       基金的过往业绩并不预示其未来表现。

       本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定

基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为

基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同

的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享

有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合

同。

    基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不

保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。

    本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年5月

10日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2018年3月31日(未经审计)。
嘉实基金管理有限公司                                               更新招募说明书摘要




     一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

    1、基本信息
   名称        嘉实基金管理有限公司
 注册地址      中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-
               11 单元
 办公地址      北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层
法定代表人     赵学军
 成立日期      1999 年 3 月 25 日
 注册资本      1.5 亿元
 股权结构      中诚信托有限责任公司 40%,德意志资产管理(亚洲)有限公司 30%,立信
               投资有限责任公司 30%。
 存续期间      持续经营
   电话        (010)65215588
   传真        (010)65185678
  联系人       胡勇钦
    嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于 1999 年 3 月

25 日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,

总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全

国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。
    (二)主要人员情况
    1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

    牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机

构监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督

管理委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副

局长;银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性

担保业务工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公

司党委委员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障

基金有限责任公司董事。

    赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计

所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期

货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年

12 月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。
                                          1
    朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员;

国都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官;现任

中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理;兼任中诚国际资本有限公司总经理、

深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。

    高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利

息衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以

来,曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行

长,2008 年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。

    Jonathan   Paul   Eilbeck 先生,董事,英国籍,南安普顿大学学士学位。曾任 Sena

Consulting 公司咨询顾问,JP Morgan 固定收益亚太区 CFO、COO,JP Morgan Chase 固定

收益亚太区 CFO、COO,德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008 年至今任德

意志银行资产管理全球首席运营官。

    韩家乐先生,董事。1990 年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990 年 2 月

至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994 年至今,任北京德恒有限责任

公司总经理;2001 年 11 月至今,任立信投资有限责任公司董事长。

    王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建

设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,

美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。

2004 至今任万盟并购集团董事长。

    汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研

究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会

成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海

证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。

    王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中

央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012 年 12 月起担任中央财经大学商

学院院长兼 MBA 教育中心主任。

    张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资

银行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理

总监;光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经

理;大成基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执

行官;中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副
书记、总裁,兼任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。

       穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业

(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今

任立信投资有限公司财务总监。

       龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限

公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。

       曾宪政先生,监事,法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团,

2003 年 10 月至 2008 年 6 月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008 年 7 月至

今,就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。
       经雷先生,总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特许金融

分析师(CFA)。1998 年到 2008 在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总部担任

研究投资工作。2008 年到 2013 年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投资总

监及资产管理中心负责人。2013 年 10 月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事总

经理(MD)、机构投资和固定收益业务首席投资官,现兼任公司固定收益业务首席投资

官。

       宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981 年 6 月至 1996 年

10 月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。

1998 年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实

基金管理有限公司,历任督察长和公司副总经理。

       王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆

通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理

有限公司法律部总监。

       邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研

究部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。

       李松林先生,副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证

券金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。

       2、基金经理

       (1)现任基金经理

       曲扬女士,曾任中信基金债券研究员和债券交易员、光大银行债券自营投资业务副主

管,2010 年 6 月加入嘉实基金管理有限公司任基金经理助理。硕士研究生,具有基金从业
资格,12 年证券从业经验。中国国籍。2011 年 11 月 18 日起至 2012 年 11 月 21 日任嘉实

稳固收益债券基金经理。2016 年 5 月 17 日至 2017 年 11 月 9 日任嘉实稳丰纯债债券基金

经理。2017 年 8 月 24 日至 2018 年 4 月 10 日任嘉实稳悦纯债债券基金经理。2011 年

11 月 18 日至今任嘉实债券基金经理。2012 年 12 月 11 日至今任嘉实纯债债券基金经理。

2013 年 5 月 21 日至今任嘉实丰益纯债定期债券基金经理。2014 年 4 月 18 日至今任嘉实稳

固收益债券基金经理。2015 年 4 月 18 日至今任嘉实中证中期企业债指数(LOF)、嘉实中

证中期国债 ETF 基金经理。2016 年 3 月 18 日至今任嘉实稳瑞纯债债券、嘉实稳祥纯债债

券基金经理。2016 年 3 月 30 日至今任嘉实新财富混合、嘉实新起航混合基金经理。

2016 年 4 月 26 日至今任嘉实新常态混合、嘉实新优选混合、嘉实新思路混合基金经理。

2016 年 7 月 15 日至今任嘉实稳鑫纯债债券基金经理。2016 年 8 月 25 日至今任嘉实安益混

合基金经理。2016 年 9 月 13 日至今任嘉实稳泽纯债债券基金经理,2016 年 12 月 1 日至今

任嘉实策略优选混合、嘉实主题增强混合基金经理。2016 年 12 月 14 日至今任嘉实价值增

强混合基金经理。2016 年 12 月 21 日至今任嘉实新添瑞混合基金经理。2017 年 2 月 28 日

至今任嘉实新添程混合基金经理。2017 年 3 月 9 日至今任嘉实稳元纯债债券基金经理。

2017 年 3 月 16 日至今任嘉实稳熙纯债债券基金经理,2017 年 6 月 21 日至今任嘉实稳怡债

券基金经理,2017 年 9 月 28 日至今任嘉实新添辉定期混合基金经理。2015 年 4 月 18 日至

今任本基金基金经理。

     王亚洲先生,曾任国泰基金管理有限公司债券研究员,2014 年 6 月加入嘉实基金管理

有限公司固定收益部任研究员。具有基金从业资格,中国国籍,6 年证券从业经验。

2017 年 3    月 28 日至 2018 年 4 月 10 日任嘉实稳泰债券基金经理。2017 年 6 月 13 日至

2018 年 1 月 11 日任嘉实稳康纯债债券基金经理。2017 年 7 月 12 日至 2018 年 4 月 10 日任

嘉实稳愉债券基金经理。2015 年 7 月 9 日至今任嘉实中证中期企业债指数(LOF)、嘉实

中证中期国债 ETF 基金经理,2016 年 9 月 20 日至今任嘉实稳盛债券基金经理,2016 年

11 月 4 日至今任嘉实稳祥纯债债券基金经理。2016 年 12 月 29 日至今任嘉实丰安 6 个月定

期债券基金经理。2017 年 6 月 14 日至今任嘉实稳华纯债债券基金经理,          2017 年 10 月

17 日至今任嘉实稳怡债券基金经理。2015 年 7 月 9 日至今任本基金基金经理。

    (2)历任基金经理

     杨宇先生于 2013 年 5 月 10 日至 2014 年 6 月 20 日任本基金基金经理。

     裴晓辉先生于 2014 年 6 月 20 日至 2015 年 4 月 18 日任本基金基金经理。

    3、债券投资决策委员会
    债券投资决策委员会的成员包括:公司总经理兼固定收益业务首席投资官经雷先生、

固定收益体系策略组组长王茜女士、万晓西先生、胡永青先生、以及养老金固收投资组长

王怀震先生。

    上述人员之间不存在近亲属关系。




二、基金托管人


    (一)基本情况

    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

    首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日

    注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

    法定代表人:陈四清

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

    托管部门信息披露联系人:王永民

    传真:(010)66594942

    中国银行客服电话:95566

    (二)基金托管部门及主要人员情况

    中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、

证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕

士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开

展托管业务。

    作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、

基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券

商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管

等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析

等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

    (三)证券投资基金托管情况

    截至 2018 年 3 月 31 日,中国银行已托管 660 只证券投资基金,其中境内基金 623 只,
QDII 基金 37 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基

金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。


三、相关服务机构

    (一)基金份额发售机构

   1、 直销机构

    (1)嘉实基金管理有限公司直销中心

    办公地址      北京市东城区建国门南大街 7 号万豪中心 D 座 12 层

    电话          (010)65215588           传真       (010)65215577

    联系人        赵佳

    (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心

    办公地址      上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心 2 期 53 层 09-11 单元

    电话          (021)38789658           传真       (021)68880023

    联系人        邵琦

    (3)嘉实基金管理有限公司成都分公司

    办公地址      成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-

                  05 单元

    电话          (028)86202100           传真       (028)86202100

    联系人        王启明

    (4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司

    办公地址      深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层

    电话          (0755)84362200          传真       (0755)25870663

    联系人        陈寒梦

    (5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司

    办公地址      青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室

    电话          (0532)66777997          传真       (0532)66777676

    联系人        胡洪峰

    (6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司
       办公地址   杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室

       电话       (0571)88061392              传真       (0571)88021391

       联系人     王振

    (7)嘉实基金管理有限公司福州分公司

       办公地址   福州市鼓楼区五四路 137 号信合广场 801A 单元

       电话       (0591)88013670            传真       (0591)88013670

       联系人     吴志锋

    (8)嘉实基金管理有限公司南京分公司

       办公地址   南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室

       电话       (025)66671118             传真       (025)66671100

       联系人     徐莉莉

    (9)嘉实基金管理有限公司广州分公司

       办公地址   广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05-06A 单元

       电话       (020)88832125             传真       (020)81552120

       联系人     周炜



    2、代销机构
(1) 中国工商银行股份有限公司

住所、办公地址      北京市西城区复兴门内大街 55 号
注册地址            北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人          易会满                   联系人              杨菲
传真                010-66107914
网址                http://www.icbc.com.cn   客服电话            95588
                    http://www.icbc-
                    ltd.com
(2) 中国农业银行股份有限公司

住所                北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址            中国北京市东城区建国门内大街 69 号
注册地址            北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人          周慕冰
电话                (010)85108227            传真                (010)85109219
网址                http://www.abchina.co    客服电话            95599
                    m
(3) 中国银行股份有限公司

办公地址            中国北京市复兴门内大街 1 号
注册地址            北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人          陈四清
电话                (010)66596688            传真             (010)66594946
网址                http://www.boc.cn        客服电话         95566
(4) 交通银行股份有限公司

办公地址           上海市浦东新区银城中路 188 号
注册地址           上海市自由贸易试验区银城中路 188 号
法定代表人         彭纯                        联系人          张宏革
电话               021-58781234               传真            021-58408483
网址               http://www.bankcomm.co      客服电话        95559
                   m
(5) 招商银行股份有限公司

住所               深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址           深圳市福田区深南大道 7088 号
注册地址           深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人         李建红                     联系人           邓炯鹏
电话               (0755)83198888           传真             (0755)83195050
网址               http://www.cmbchina.co     客服电话         95555
                   m
(6) 中信银行股份有限公司

住所、办公地址     北京市东城区朝阳门北大街 9 号
注册地址           北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人         李庆萍                     联系人           廉赵峰
网址               http://www.citicbank.co    客服电话         95558
                   m
(7) 中国民生银行股份有限公司

住所                北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址            中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦
注册地址            中国北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人          洪崎                      联系人           王志刚
电话                (010)58560666
网址                http://www.cmbc.com.c     客服电话         95568
                    n
(8) 上海农村商业银行股份有限公司

住所                上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20、22-27 层
办公地址            上海市浦东新区银城中路 8 号 16 层
注册地址            上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人          冀光恒                   联系人            施传荣
电话                021-38523692             传真              021-50105124
网址                http://www.srcb.com      客服电话          (021)962999
(9) 北京农村商业银行股份有限公司

办公地址            北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号
注册地址            北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
法定代表人          王金山                   联系人            王薇娜
电话                (010)85605006            传真              (010)85605345
网址                http://www.bjrcb.com     客服电话          96198
(10)青岛银行股份有限公司

住所                青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
办公地址            山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼
注册地址            山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼
法定代表人          郭少泉                   联系人            叶旻
电话                0532-68602127            传真              0532-68629939
网址                http://www.qdccb.com/    客服电话          96588(青岛)、
                                                               4006696588(全国)
(11)徽商银行股份有限公司

住所、办公地址     安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
注册地址           安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人         李宏鸣                     联系人            叶卓伟
电话               (0551)62667635           传真              (0551)62667684
网址               http://www.hsbank.com.c    客服电话          4008896588
                   n
(12)杭州银行股份有限公司

住所              杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址          杭州市下城区庆春路 46 号
注册地址          浙江省杭州市下城区庆春路 46 号
法定代表人        陈震山                      联系人            严峻
电话              (0571)85108309              传真              (0571)85108309
网址              http://www.hzbank.com.c     客服电话          400-888-8508
                  n
(13)南京银行股份有限公司

住所                南京市玄武区中山路 288 号
办公地址            江苏省南京市玄武区中山路 288 号
注册地址            江苏省南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人          胡昇荣                   联系人             刘静
电话                (025)86775044          传真               (025)86775376
网址                http://www.njcb.com.c     客服电话       4008896400
                    n
(14)江苏银行股份有限公司

住所                南京市中华路 26 号江苏银行总部大厦
办公地址            江苏省南京市中华路 26 号
注册地址            江苏省南京市中华路 26 号
法定代表人          夏平                      联系人         张洪玮
电话                (025)58587036             传真           (025)58587820
网址                http://www.jsbchina.cn    客服电话       95319
(15)渤海银行股份有限公司

住所               天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址           天津市河东区海河东路 218 号
注册地址           天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人         李伏安                     联系人         王宏
电话               (022)58316666              传真           (022)58316569
网址               http://www.cbhb.com.c      客服电话       400-888-8811
                   n
(16)深圳农村商业银行股份有限公司

住所              广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦
办公地址          中国广东省深圳市深南东路 3038 号
注册地址          深圳市罗湖区深南东路 3038 号
法定代表人        李光安                        联系人        常志勇
电话              0755-25188781                 传真          0755-25188785
网址              http://www.4001961200.co      客服电话      961200(深圳)
                  m
(17)烟台银行股份有限公司

住所               山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
办公地址           烟台市芝罘区海港路 25 号
注册地址           烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人         叶文君                      联系人         王淑华
电话               0535-6699660                传真           0535-6699884
网址               http://www.yantaibank.ne    客服电话       4008-311-777
                   t
(18)哈尔滨银行股份有限公司

住所               哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址           黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
注册地址           黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人         郭志文                     联系人         王超
电话               0451-86779007              传真           0451-86779218
网址               http://www.hrbb.com.c        客服电话      95537
                   n
(19)天津银行股份有限公司

住所、办公地址    天津市河西区友谊路 15 号
注册地址          天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人        李宗唐                           联系人      杨森
电话              (022)28405330                  传真        (022)28405631
网址              http://www.bankoftianjin.co      客服电话    4006-960296
                  m
(20)河北银行股份有限公司

住所               石家庄市平安北大街 28 号
办公地址           河北省石家庄市平安北大街 28 号
注册地址           河北省石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人         乔志强                       联系人        王娟
电话               0311-88627587                传真          0311-88627027
网址               http://www.hebbank.co        客服电话      4006129999
                   m
(21)江苏江南农村商业银行股份有限公司

办公地址           江苏省常州市和平中路 413 号
注册地址           江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人         陆向阳                        联系人       包静
电话               13951229068                   传真         0519-89995170
网址               http://www.jnbank.com.c       客服电话     96005
                   n
(22)江苏昆山农村商业银行股份有限公司

办公地址            江苏省昆山市前进东路 828 号
注册地址            江苏省昆山市前进东路 828 号
法定代表人          张哲清                      联系人        黄怡
电话                0512-57379810               传真          0512-57370750
网址                http://www.ksrcb.cn/        客服电话      0512-96079
(23)苏州银行股份有限公司

办公地址          江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
注册地址          江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
法定代表人        王兰凤                          联系人      熊志强
电话              0512-69868390                   传真        0512-69868370
网址              http://www.suzhoubank.co        客服电话    0512-96067
                  m
(24)福建海峡银行股份有限公司
办公地址           福州市六一北路 158 号
注册地址           福州市六一北路 158 号
法定代表人         苏素华                       联系人       吴白玫
电话               0591-87838759                传真         0591-87388016
网址               http://www.fjhxbank.co       客服电话     4008939999
                   m
(25)泉州银行股份有限公司

办公地址           泉州市丰泽区云鹿路 3 号
注册地址           泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人         傅子能                       联系人       董培姗、王燕玲
电话               0595-22551071                传真         0595-22578871
网址               http://www.qzccbank.com      客服电话     4008896312
                   /
(26)锦州银行股份有限公司

办公地址          辽宁省锦州市科技路 68 号
注册地址          辽宁省锦州市科技路 68 号
法定代表人        张伟                            联系人      张华阳
电话              0416-3220085                    传真        0416-3220017
网址              http://www.jinzhoubank.com      客服电话    400-6696178
                  /
(27)浙江乐清农村商业银行股份有限公司

办公地址           乐清市城南街道伯乐西路 99 号
注册地址           浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号
法定代表人         高剑飞                       联系人       金晓娇
电话               0577-61566028                传真         0577-61566063
网址               http://www.yqbank.com        客服电话     4008896596
                   /
(28)桂林银行股份有限公司

办公地址          广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号
注册地址          广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号
法定代表人        王能                            联系人      周佩玲
传真              0773-3851691
网址              http://www.guilinbank.com.c     客服电话    4008696299
                  n
(29)浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司

办公地址            浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街 72 号
注册地址            杭州市余杭区临平南大街 72 号
法定代表人          来熤标                   联系人          蔡亮
电话                0571-86209980            传真            0571-86137150
网址                 http://www.yhrcb.com/     客服电话                96596/4008896596
(30)天相投资顾问有限公司

办公地址             西城区新街口外大街 28 号院 C 座 505
注册地址             北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
法定代表人           林义相                    联系人                  谭磊
电话                 010-66045182              传真                    010-66045518
网址                 txsec.com                 客服电话                010-66045678
(31)和讯信息科技有限公司

办公地址             北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10 层
注册地址             北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
法定代表人           王莉                      联系人                  刘洋
传真                 8610-65884788
网址                 http://www.hexun.com/     客服电话                4009200022
(32)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

办公地址            上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
注册地址            上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人          汪静波                      联系人                 张裕
电话                021-38509735                传真                   021-38509777
网址                http://www.noah-            客服电话               400-821-5399
                    fund.com
(33)深圳众禄基金销售股份有限公司

办公地址     深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
注册地址     深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表     薛峰                                           联系人        童彩平

电话         0755-33227950                                  传真          0755-33227951
网址         http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.c      客服电话      4006-788-887
             n
(34)上海天天基金销售有限公司

办公地址            上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
注册地址            上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
法定代表人          其实                         联系人                 潘世友
电话                021-54509977                 传真                   021-64385308
网址                http://www.1234567.com.c     客服电话               95021
                    n
(35)上海好买基金销售有限公司

办公地址            上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼
注册地址            上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表人         杨文斌                      联系人           张茹
电话               021-20613999                传真             021-68596916
网址               https://www.howbuy.com      客服电话         4007009665
                   /
(36)上海长量基金销售投资顾问有限公司

办公地址           上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层
注册地址           浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
法定代表人         张跃伟                      联系人           单丙烨
电话               021-20691869                传真             021-20691861
网址               http://www.erichfund.co     客服电话         400-089-1289
                   m
(37)浙江同花顺基金销售有限公司

办公地址            浙江省杭州市西湖区古荡街道
注册地址            浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
法定代表人          凌顺平                    联系人            林海明
传真                0571-86800423
网址                http://www.5ifund.com     客服电话          4008-773-772
(38)北京展恒基金销售股份有限公司

办公地址            北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大厦
注册地址            北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大厦
法定代表人          闫振杰                    联系人            李静如
电话                010-59601366-7024
网址                http://www.myfund.co      客服电话          4008886661
                    m
(39)上海利得基金销售有限公司

办公地址          上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
注册地址          中国上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表人        李兴春                        联系人          曹怡晨
电话              021-50583533                  传真            021-50583633
网址              http://www.leadfund.com.c     客服电话        400-921-7755
                  n
(40)嘉实财富管理有限公司

住所               上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址           上海市浦东新区世纪大道八号国金中心二期 53 楼
注册地址           中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期
                   53 层 5312-15 单元
法定代表人         赵学军                     联系人            景琪
电话               021-20289890               传真              021-20280110
网址               http://www.harvestwm.c     客服电话          400-021-8850
                   n
(41)北京创金启富投资管理有限公司

办公地址            中国北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
注册地址            北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人          梁蓉                      联系人              魏素清
电话                010-66154828              传真                010-63583991
网址                http://www.5irich.com     客服电话            400-6262-818
(42)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

办公地址           北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809
注册地址           北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809
法定代表人         戎兵                        联系人              魏晨
电话               010-52413385                传真                010-85894285
网址               http://www.yixinfund.co     客服电话            400-6099-200
                   m
(43)南京苏宁基金销售有限公司

办公地址           南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
注册地址           南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人         刘汉青                     联系人              喻明明
电话               025-66996699-884131        传真                025-66008800-884131
网址               http://www.snjijin.com/    客服电话            95177
(44)贵州省腾元基金销售有限公司

办公地址          贵州省黔东南苗族侗族自治州麻江县杏山镇
注册地址          贵州省黔东南苗族侗族自治州麻江县杏山镇
法定代表人        曾革                          联系人             鄢萌莎
电话              0755-33376922                 传真               0755-33065516
网址              http://www.tenyuanfund.co     客服电话           4006877899
                  m
(45)通华财富(上海)基金销售有限公司

办公地址          上海市浦东新区新金桥路 28 号新金桥大厦 5 楼
注册地址          上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
法定代表人        马刚                          联系人             褚志朋
电话              021-60818730                  传真               021-60818187
网址              http://www.tonghuafund.co     客服电话           40066-95156
                  m
(46)北京植信基金销售有限公司

办公地址           北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
注册地址           北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
法定代表人         于龙                        联系人              吴鹏
电话               010-56075718                 传真             010-67767615
网址               http://www.zhixin-           客服电话         400-680-2123
                   inv.com
(47)北京广源达信基金销售有限公司

办公地址           北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
注册地址           北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
法定代表人         齐剑辉                       联系人           王英俊
电话               010-57298634                 传真             010-82055860
网址               http://www.niuniufund.co     客服电话         4006236060
                   m
(48)上海大智慧基金销售有限公司

办公地址            中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
注册地址            中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
法定代表人          申健                       联系人            宋楠
电话                021-20219988-37492         传真              021-20219923
网址                https://www.wg.com.cn      客服电话          021-20292031
                    /
(49)中经北证(北京)资产管理有限公司

办公地址            北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 C 座 709 室
注册地址            北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室
法定代表人          曲阳                       联系人            徐娜
电话                010-68292940               传真              010-68292941
网址                http://www.bzfunds.co      客服电话          010-68292745
                    m
(50)济安财富(北京)基金销售有限公司

办公地址           北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
注册地址           北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
法定代表人         杨健                         联系人           李海燕
电话               010-65309516                 传真             010-65330699
网址               http://www.jianfortune.co    客服电话         400-673-7010
                   m
(51)上海联泰资产管理有限公司

办公地址           上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 楼
注册地址           中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
法定代表人         燕斌                        联系人            兰敏
电话               021-52822063                传真              021-52975270
网址               http://www.66zichan.co      客服电话          400-166-6788
                   m
(52)上海汇付基金销售有限公司
办公地址            上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
注册地址            上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
法定代表人          金佶                      联系人            陈云卉
电话                021-33323998              传真              021-33323837
客服电话            400-820-2819
(53)上海基煜基金销售有限公司

办公地址          上海昆明路 518 号北美广场 A1002
注册地址          上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济
                  发展区)
法定代表人        王翔                          联系人           蓝杰
电话              021-65370077                  传真             021-55085991
网址              http://www.jiyufund.com.c     客服电话         4008-205-369
                  n
(54)上海中正达广投资管理有限公司

办公地址           上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
注册地址           上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人         黄欣                       联系人            戴珉微
电话               021-33768132               传真              021-33768132*802
网址               http://www.zzwealth.cn     客服电话          400-6767-523
(55)北京虹点基金销售有限公司

办公地址         北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
注册地址         北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人       郑毓栋                          联系人          姜颖
电话             13522549431                     传真            010-65951887
网址             http://www.hongdianfund.co      客服电话        400-068-1176
                 m
(56)上海陆金所基金销售有限公司

办公地址           上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
注册地址           中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人         胡学勤                     联系人            宁博宇
电话               021-20665952               传真              021-22066653
网址               http://www.lufunds.co      客服电话          4008219031
                   m
(57)大泰金石基金销售有限公司

办公地址           南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
注册地址           南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
法定代表人         袁顾明                      联系人           朱海涛
电话               15921264785                 传真             021-20324199
网址               http://www.dtfortune.com    客服电话         400-928-2266
                   /
(58)珠海盈米财富管理有限公司

办公地址               珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
注册地址               珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人             肖雯                   联系人             黄敏嫦
电话                   020-89629019           传真               020-89629011
网址                   http://www.yingmi.cn   客服电话           020-89629066
(59)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

办公地址               北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
注册地址               北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
法定代表人             钱昊旻                 联系人             仲甜甜
电话                   010-59336492           传真               010-59336510
网址                   http://www.jnlc.com    客服电话           010-59336512
(60)中民财富管理(上海)有限公司

办公地址            上海市黄浦区老太平弄 88 号 A、B 单元
注册地址            上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
法定代表人          弭洪军                     联系人             茅旦青
电话                021-33355392               传真               021-63353736
网址                http://www.cmiwm.com       客服电话           400-876-5716
                    /
(61)上海华夏财富投资管理有限公司

办公地址          北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
注册地址          上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
法定代表人        毛淮平                         联系人           仲秋玥
电话              010-88066632                   传真             010-88066214
网址              https://www.amcfortune.com     客服电话         400-817-5666
                  /
(62)国泰君安证券股份有限公司

住所                   上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址               上海市浦东新区银城路 168 号
注册地址               中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人             杨德红                 联系人             芮敏祺
电话                   (021)38676666          传真               (021)38670666
网址                   http://www.gtja.com    客服电话           4008888666
(63)中信建投证券股份有限公司

住所                   北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址               北京市东城区朝内大街 188 号
注册地址               北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人          王常青                    联系人             权唐
电话                (010)65183880           传真               (010)65182261
网址                http://www.csc108.com     客服电话           400-8888-108
(64)招商证券股份有限公司

住所、办公地址     深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
注册地址           深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人         霍达                        联系人            林生迎
电话               (0755)82943666              传真              (0755)82943636
网址               http://www.cmschina.co      客服电话          4008888111、95565
                   m
(65)中信证券股份有限公司

住所                北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
办公地址            深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路
                    48 号中信证券大厦
注册地址            深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人          张佑君                     联系人            郑慧
电话                010-60838888
网址                http://www.cs.ecitic.co    客服电话          95558
                    m
(66)中国银河证券股份有限公司

住所             北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址         北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
注册地址         北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
法定代表人       陈共炎                          联系人           辛国政
电话             010-83574507                    传真             010-83574807
网址             http://www.chinastock.com.c     客服电话         400-8888-888
                 n
(67)海通证券股份有限公司

住所                上海淮海中路 98 号
办公地址            上海市广东路 689 号
注册地址            上海市广东路 689 号
法定代表人          周杰                      联系人             金芸、李笑鸣
电话                (021)23219000             传真               (021)23219100
网址                http://www.htsec.com      客服电话           95553 或拨打各城市
                                                                 营业网点咨询电话
(68)申万宏源证券有限公司

住所               上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
办公地址           上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
注册地址           上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人          李梅                     联系人            王叔胤
电话                021-33389888             传真              021-33388224
网址                http://www.swhysc.co     客服电话          021-962505/95523
                    m
(69)中信证券(山东)有限责任公司

住所                青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼
办公地址            青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
注册地址            青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
法定代表人          姜晓林                   联系人            吴忠超
电话                (0532)85022326         传真              (0532)85022605
网址                http://www.zxwt.com.c    客服电话          95548
                    n
(70)中国中投证券有限责任公司

住所               深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-
                   21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、
                   20、21、22、23 单元
办公地址           深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层
注册地址           深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层
                   及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人         高涛                      联系人            胡芷境
电话               0755-88320851             传真              0755-82026539
网址               http://www.china-         客服电话          400 600 8008
                   invs.cn
(71)兴业证券股份有限公司

住所                福州市湖东路 268 号
办公地址            福建省福州市湖东路 268 号
注册地址            福建省福州市湖东路 268 号
法定代表人          杨华辉                   联系人            乔琳雪
电话                021-38565547
网址                http://www.xyzq.com.c    客服电话          95562
                    n
(72)方正证券股份有限公司

住所               湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址           湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
注册地址           湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人         施华                       联系人           丁敏
电话               (010)59355997              传真             (010)56437013
网址               http://www.foundersc.co    客服电话         95571
                   m
(73)长城证券股份有限公司
住所                深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址            深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
注册地址            深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
法定代表人          丁益                     联系人           金夏
电话                (021)62821733            传真             (0755)83515567
网址                http://www.cgws.com      客服电话         4006666888、
                                                              (0755)33680000
(74)光大证券股份有限公司

住所、办公地址      上海市静安区新闸路 1508 号
注册地址            上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人          周健男                   联系人           刘晨、李芳芳
电话                (021)22169999          传真             (021)22169134
网址                http://www.ebscn.com     客服电话         4008888788、
                                                              10108998
(75)广州证券股份有限公司

住所                广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址            广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
注册地址            广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人          胡伏云                   联系人           林洁茹
电话                020-88836999             传真             020-88836654
网址                http://www.gzs.com.cn    客服电话         (020)961303
(76)东北证券股份有限公司

办公地址            长春市生态大街 6666 号
注册地址            吉林省长春市生态大街 6666 号
法定代表人          李福春                   联系人           安岩岩
电话                (0431)85096517           传真             (0431)85096795
网址                http://www.nesc.cn       客服电话         95360
(77)华安证券股份有限公司

办公地址            安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
注册地址            安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人          章宏韬                   联系人           范超
电话                0551-65161821            传真             0551-65161672
网址                http://www.hazq.com      客服电话         95318
(78)财富证券有限责任公司

住所                湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址            湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
注册地址            长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人          蔡一兵                   联系人           郭静
电话                (0731)84403347           传真             (0731)84403439
网址                   http://www.cfzq.com      客服电话           95317
(79)申万宏源西部证券有限公司

住所                   新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
办公地址               新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
注册地址               新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
                       20 楼 2005 室
法定代表人             韩志谦                   联系人             王怀春
电话                   0991-2307105             传真               0991-2301927
客服电话               4008-000-562
(80)中泰证券股份有限公司

住所                   山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址               济南市市中区经七路 86 号
注册地址               山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人             李玮                      联系人             许曼华
电话                   021-20315290
网址                   http://www.zts.com.cn/    客服电话           95538
(81)第一创业证券股份有限公司

住所             深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址         深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 9、16-20 楼
注册地址         深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人       刘学民                            联系人           毛诗莉
电话             (0755)23838750                    传真             (0755)25838701
网址             http://www.firstcapital.com.c     客服电话         95358
                 n
(82)中航证券有限公司

住所            南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址        江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋
                41 层
注册地址        江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋
                41 层
法定代表人      王宜四                                 联系人        戴蕾
电话            (0791)86768681                       传真          (0791)86770178
网址            http://www.scstock.com/index.htm       客服电话      400-8866-567
                l
(83)中国国际金融股份有限公司

住所                   北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址               北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
注册地址               北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人             丁学东                    联系人            杨涵宇
电话                (010)65051166            传真             (010)85679203
网址                http://www.cicc.com.cn   客服电话         400 910 1166
(84)联讯证券股份有限公司

办公地址            广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层
                    大堂和三、四层
注册地址            广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层
                    大堂和三、四层
法定代表人          徐刚                     联系人            彭莲
电话                0755-83331195
网址                http://www.lxsec.com     客服电话          95564
(85)宏信证券有限责任公司

办公地址            成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
注册地址            成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
法定代表人          吴玉明                   联系人           刘进海
电话                028-86199278             传真             028-86199382
网址                http://www.hx818.com     客服电话         4008366366
(86)东海期货有限责任公司

办公地址          江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号、上海市浦东新区东方路
                  1928 号东海证券大厦 8 楼
注册地址          江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号
法定代表人        陈太康                      联系人          李天雨
电话              021-68757102                传真            021-68757102
网址              http://www.qh168.com.cn     客服电话        95531/4008888588
                  /
(87)长江证券股份有限公司

住所                湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址            湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
注册地址            湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人          尤习贵                   联系人           李良
电话                (027)65799999          传真             (027)85481900
网址                http://www.cjsc.com      客服电话         95579 或 4008-888-
                                                              999
(88)万联证券股份有限公司

住所               广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层
办公地址           广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼
注册地址           广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层
法定代表人         张建军                    联系人           罗创斌
电话               (020)37865070           传真             020-22373718-1013
网址               http://www.wlzq.com.c     客服电话         4008888133
                   n
(89)民生证券股份有限公司

住所、办公地址      北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
注册地址            北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层--18 层
法定代表人          冯鹤年                  联系人             赵明
电话                (010)85127766           传真               (010)85127917
网址                http://www.mszq.com/    客服电话           400-619-8888
(90)渤海证券股份有限公司

住所                天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址            天津市南开区宾水西道 8 号
注册地址            天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人          王春峰                  联系人             蔡霆
电话                (022)28451991           传真               (022)28451892
网址                http://www.bhzq.com     客服电话           4006515988
(91)山西证券股份有限公司

住所                太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址            太原市府西街 69 号山西国际贸易中心西塔楼 21 层
注册地址            山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人          侯巍                    联系人             郭熠
电话                (0351)8686659         传真               (0351)8686619
网址                http://www.i618.com.c   客服电话           400-666-1618
                    n
(92)东吴证券股份有限公司

住所               苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址           江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
注册地址           江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人         范力                      联系人            方晓丹
电话               (0512)65581136            传真              (0512)65588021
网址               http://www.dwzq.com.c     客服电话          95330
                   n
(93)信达证券股份有限公司

住所、办公地址      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
注册地址            北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人          张志刚                  联系人             尹旭航
电话                (010)63081493           传真               (010)63081344
网址                http://www.cindasc.co   客服电话           95321
                    m
(94)上海证券有限责任公司
住所               上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
办公地址           上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
注册地址           上海市西藏中路 336 号
法定代表人         李俊杰                      联系人            邵珍珍
电话               (021)53686888               传真              (021)53686100-7008
网址               http://www.shzq.com         客服电话          (021)962518、
                                                                 4008918918
(95)新时代证券股份有限公司

住所、办公地址      北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
注册地址            北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人          叶顺德                     联系人             田芳芳
电话                (010)83561146
网址                http://www.xsdzq.cn        客服电话           95399
(96)大同证券有限责任公司

住所                大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址            山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
注册地址            山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
法定代表人          董祥                       联系人            薛津
电话                (0351)4130322            传真              (0351)4130322
网址                http://dtsbc.com.cn/       客服电话          4007121212
(97)国联证券股份有限公司

办公地址            无锡市金融一街 8 号
注册地址            江苏省无锡市金融一街 8 号
法定代表人          姚志勇                     联系人            祁昊
电话                0510-82831662              传真              0510-82830162
网址                http://www.glsc.com.cn     客服电话          95570
(98)平安证券股份有限公司

住所              深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址          深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
注册地址          深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人        曹实凡                         联系人           周一涵
电话              021-38637436                   传真             021-58991896
网址              http://www.stock.pingan.co     客服电话         95511—8
                  m
(99)国海证券股份有限公司

住所               广西桂林市辅星路 13 号
办公地址           广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦
注册地址           广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号
法定代表人         何春梅                      联系人            牛孟宇
电话               0755-83709350             传真             0771-5530903
网址               http://www.ghzq.com.c     客服电话         95563(全国)
                   n
(100)   东莞证券股份有限公司

住所、办公地址     东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
注册地址           广东东莞市莞城区可园南路 1 号
法定代表人         张运勇                    联系人           李荣
电话               (0769)22115712            传真             (0769)22115712
网址               http://www.dgzq.com.c     客服电话         95328
                   n
(101)   中原证券股份有限公司

住所               郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址           河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号
注册地址           河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人         菅明军                    联系人           程月艳、李昐昐
电话               0371--69099882            传真             0371--65585899
网址               http://www.ccnew.com      客服电话         95377
(102)   国都证券股份有限公司

住所、办公地址     北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
注册地址           北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人         翁振杰                    联系人           黄静
电话               (010)84183389             传真             (010)84183311
网址               http://www.guodu.com      客服电话         400-818-8118
(103)   东海证券股份有限公司

住所、办公地址    江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
注册地址          江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
法定代表人        赵俊                        联系人          王一彦
电话              (021)20333333               传真            (021)50498825
网址              http://www.longone.com.c    客服电话        95531;400-888-8588
                  n
(104)   国盛证券有限责任公司

住所               江西省南昌市北京西路 88
办公地址           江西省南昌市北京西路 88 号
注册地址           江西省南昌市西湖区北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
法定代表人         徐丽峰                    联系人           周欣玲
电话               (0791)86281305            传真             (0791)86281305
网址               http://www.gsstock.co     客服电话         4008222111
                   m
(105)   金元证券股份有限公司
住所               海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址           海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
注册地址           海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
法定代表人         王作义                      联系人          马贤清
电话               (0755)83025022              传真            (0755)83025625
网址               http://www.jyzq.cn          客服电话        400-8888-228
(106)   华龙证券股份有限公司

住所               甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址           甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
注册地址           甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
法定代表人         李晓安                      联系人          李昕田
电话               (0931)4890208             传真            (0931)4890628
网址               http://www.hlzq.com         客服电话        (0931)96668、
                                                               4006898888
(107)   上海华信证券有限责任公司

办公地址           中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
注册地址           中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人         陈灿辉                      联系人          倪丹
电话               021-38784818?               传真            021-68775878
网址               http://www.shhxzq.com       客服电话        68777877
                   /
(108)   瑞银证券有限责任公司

住所             北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址         北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层
注册地址         北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层
法定代表人       程宜荪                          联系人          牟冲
电话             (010)58328112                  传真            (010)58328748
网址             http://www.ubssecurities.co     客服电话        400-887-8827
                 m
(109)   中山证券有限责任公司

办公地址           广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B 座 15 层
注册地址           深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人         黄扬录                      联系人          罗艺琳
电话               0755-82570586               传真            0755-82960582
网址               http://www.zszq.com.c       客服电话        95329
                   n
(110)   国融证券股份有限公司

住所               呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址           呼和浩特市新城区锡林南路 18 路
注册地址           内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农
                   村镇银行股份有限公司四楼
法定代表人         张智河                   联系人             董晶姗
电话               (010)83991737            传真               (010)66412537
网址               http://www.grzq.com      客服电话           4006609839
(111)   江海证券有限公司

办公地址           哈尔滨市松北区创新三路 833 号
注册地址           哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人         赵洪波                   联系人             周俊
电话               0451-85863726            传真               0451-82337279
网址               http://www.jhzq.com.cn   客服电话           400-666-2288
                   /
(112)   国金证券股份有限公司

办公地址           四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
注册地址           四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人         冉云                     联系人             刘婧漪、贾鹏
电话               028-86690057、028-       传真               028-86690126
                   86690058
网址               http://www.gjzq.com.c    客服电话           95310
                   n
(113)   华宝证券有限责任公司

住所              上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址          上海市浦东新区世纪大道 100 号 57 层
注册地址          中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
法定代表人        陈林                       联系人            夏元
电话              (021)68777222            传真              (021)68777822
网址              http://www.cnhbstock.co    客服电话          4008209898
                  m
(114)   爱建证券有限责任公司

住所               上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址           上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼(陆家嘴商务广场)
注册地址           上海市浦东新区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
法定代表人         钱华                     联系人             陈敏
电话               (021)32229888          传真               021- 68728782
网址               http://www.ajzq.com      客服电话           (021)63340678
(115)   华融证券股份有限公司

住所               北京市西城区金融大街 8 号
办公地址           北京朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 18 层
注册地址           北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人         祝献忠                      联系人            李慧灵
电话               010-85556100                传真              010-85556088
网址               http://www.hrsec.com.c      客服电话          400-898-4999
                   n
(116)   天风证券股份有限公司

办公地址            湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
注册地址            湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
法定代表人          余磊                      联系人             崔成
电话                027-87610052              传真               027-87618863
网址                http://www.tfzq.com       客服电话           4008005000
(117)   深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

办公地址          深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006
注册地址          深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006
法定代表人        马勇                          联系人           文雯
电话              010-83363101                  传真             010-83363072
网址              http://www.xinlande.com.c     客服电话         400-118-1166
                  n
(118)   蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

办公地址            杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
注册地址            杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
法定代表人          陈柏青                    联系人             韩爱彬
电话                021-60897840              传真               0571-26697013
网址                http://www.fund123.cn     客服电话           4000-766-123
(119)   北京汇成基金销售有限公司

办公地址            北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
注册地址            北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
法定代表人          王伟刚                    联系人             丁向坤
电话                010-56282140              传真               010-62680827
网址                http://www.hcjijin.com/   客服电话           400-619-9059
(120)   上海万得基金销售有限公司

办公地址          中国(上海)浦东新区福山路 33 号 9 楼
注册地址          中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
法定代表人        王廷富                         联系人          姜吉灵
电话              021-68882280                   传真            021-68882281
网址              https://www.520fund.com.cn     客服电话        400-821-0203
                  /
(121)   凤凰金信(银川)基金销售有限公司

办公地址           宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万寿路 142 号 14 层办公房
注册地址           宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公
                   用房
法定代表人         程刚                      联系人            张旭
电话               010-58160168              传真              010-58160173
网址               http://www.fengfd.com/    客服电话          400-810-55919
(122)   北京肯特瑞财富投资管理有限公司

办公地址           北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
注册地址           北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
法定代表人         江卉                      联系人            江卉
电话               4000988511                传真              010-89188000
网址               https://keterui.jd.com/   客服电话          400-088-8816
(123)   北京蛋卷基金销售有限公司

办公地址           北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
注册地址           北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人         钟斐斐                    联系人            袁永姣
电话               010-61840688              传真              010-61840699
网址               http://www.ncfjj.com      客服电话          4000-618-518




    (二)注册登记机构

    名称:嘉实基金管理有限公司

    住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元

    办公地址:北京市建国门北大街8号华润大厦8层

    法定代表人:赵学军

    电话:(010)65215588

    传真:(010)65185678

    联系人:彭鑫

    (三)出具法律意见书的律师事务所

    名称:上海市通力律师事务所

    住所、办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19层
联系电话:(021)31358666

传真:(021)31358600

负责人:韩炯

联系人:黎明

经办律师:吕红、黎明

(四)审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心 11 楼

法定代表人:李丹

电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

联 系 人:张勇

经办注册会计师:薛竞、张勇
四、基金的名称

     本基金名称:嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金


五、基金的类型

     本基金类型:契约型开放式



六、基金的投资目标

   紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化,力争本基金的净值增

长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.3%,年跟踪误差不超过4%。


七、基金的投资范围


    本基金以目标 ETF 基金份额,标的指数成份券及备选成份券为主要投资对象。本基金
投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%(已申购但尚未确认的目标 ETF 份
额可计入在内), 持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的
5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。


    此外,为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于衍生工具(国债期货)、其他债
券资产(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行
票据、中期票据、中小企业私募债、短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存
款等固定收益类资产、现金资产、以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符
合中国证监会的相关规定)。


     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围。


八、基金的投资策略

   (一)投资策略

    本基金遵循指数化投资理念,通过投资于目标 ETF、标的指数成份券和备选成份券等,

力求获得与目标 ETF 所跟踪的标的指数相近的平均收益率,满足基金投资者的投资需求。

    在投资运作过程中,本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上,
决定采用一级市场申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行目标ETF的买卖。本基金还将

适度参与目标ETF基金份额交易和申购、赎回的组合套利,以增强基金收益。

    在目标ETF开放申购赎回之前,本基金可通过特殊申购的方式用基金资产换购目标

ETF份额,以进行基金建仓。

    基金衍生品投资的目的是使基金的投资组合更紧密地跟踪标的指数或复制标的指数的

相关重要特征,以便更好地实现基金的投资目标。本基金将主要投资于国债期货,持有金

融衍生工具风险敞口的绝对总额不得超过基金资产的 5%。基金的衍生品投资只能用于风险

对冲而不能用于投机。

    未来,如法律法规或监管机构允许基金投资于其他与利率、标的指数、标的指数成份

券或构成基金组合的其他非成份券相关的各种衍生工具,如远期、掉期、期权、期货等,

以及其他投资品种的,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围,

并更新和丰富基金投资策略。

    1、决策依据

    有关法律、法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策

依据。

    2、投资管理体制

    本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责决

定有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策;基金

经理决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策。

    3、投资程序

    研究、决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同构成了本基金的投资

管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行,避免重大风险的发生。

    (1)研究:指数投资研究小组依托公司整体研究平台,整合内部信息以及券商等外部

研究力量的研究成果开展目标 ETF 的申购赎回清单分析、目标 ETF 流动性分析、标的指数

成份证券相关信息的搜集与分析等,作为基金投资决策的重要依据。

    (2)投资决策:投资决策委员会依据指数投资研究小组提供的研究报告,定期召开或

遇重大事项时召开投资决策会议,决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议,每

日进行基金投资管理的日常决策。

    (3)交易执行:集中交易室负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责。

    (4)投资绩效评估:投资流程与风险管理部定期和不定期对基金进行投资绩效评估,
并提供相关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策

略成功与否,基金经理可以据此检讨投资策略,进而调整投资组合。

    (5)组合监控与调整:基金经理将跟踪目标 ETF 申购赎回清单特征、二级市场交易特

征、标的指数变动情况,并结合成份券基本面情况、成份券公司行为、流动性状况、本基

金申购和赎回的现金流量以及组合投资绩效评估的结果等,对投资组合进行监控和调整,密

切跟踪业绩比较基准。

    基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述

投资程序做出调整,并在基金招募说明书及其更新中公告。



(二)投资组合管理

    1、投资组合的建立

    在基金建仓期,为避免有可能在二级市场造成的价格冲击,基金经理将主要采取一级

市场申购的方式建立联接基金的初始投资组合。

    2、投资组合的日常管理

    (1)基金经理根据投资决策委员会的指导意见确定具体的资产配置方案。

    (2)基金经理每日根据本基金申购赎回情况及已有现金滞留,在综合考虑合规、风险、

效率、成本等因素的基础上,决定采用一级市场申赎的方式或证券二级市场交易的方式进

行目标ETF的买卖。

    (3)通常情况下,联接基金的投资组合主要体现为持有目标ETF基金份额;对于目标

ETF暂停申购、停牌或其他原因导致基金投资组合中出现的现金,基金经理将根据市场情况

选择后续在一级市场申购、择机在二级市场买入目标ETF,或少量投资于国内债券及中国证

监会允许基金投资的其它金融工具。

    3、投资绩效评估


    基金绩效评估和风险管理小组定期对本基金的运行情况和跟踪偏离进行量化评估并出
具评估报告。基金经理根据评估报告分析投资操作、组合状况和跟踪误差来源等情况,并
相应进行组合调整。


九、基金的业绩比较基准


    本基金业绩比较基准:中证金边中期国债指数×95%+银行活期存款利率(税后)×5%
    中证金边中期国债指数由交易所市场和银行间市场上市交易、剩余期限在 4 到 7 年之

间、且固定利率付息和一次还本付息的国债品种组成样本,在指数设计上结合了中期国债

的具体特征及指数化产品的投资要求。


    如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布,或者上述标的指数由其他

指数代替,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或市场上出现更

加适用于本基金的业绩比较基准的指数时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合

法权益的原则,通过适当的程序变更本基金的标的指数及其投资范围和投资策略,并同时

更换本基金的基金名称与业绩比较基准,无需召开基金份额持有人大会,基金管理人可在

取得基金托管人同意后变更标的指数,报中国证监会备案并及时公告。


十、基金的风险收益特征

    本基金为嘉实中期国债 ETF 的联接基金,主要通过投资于嘉实中期国债 ETF 来实现对

业绩比较基准的紧密跟踪。因此,本基金的业绩表现与中证金边中期国债指数及嘉实中期

国债 ETF 的表现密切相关。本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票

基金、混合基金,高于货币市场基金。




十一、基金投资组合报告

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 4 月 18 日复核

了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。

    本投资组合报告所载数据截至 2018 年 3 月 31 日(“报告期末”),本报告所列财务

数据未经审计。

1. 报告期末基金资产组合情况
    序号          项目                金额(元)             占基金总资产的比例(%)
     1       权益投资                                   -                              -
             其中:股票                                 -                              -
     2       基金投资                        7,527,711.43                           90.25
        3          固定收益投资                        443,059.60                                5.31
                   其中:债券                          443,059.60                                5.31
                          资产支持
                                                                  -                                -
                   证券
        4          贵金属投资                                     -                                -
        5          金融衍生品投资                                 -                                -
                   买入返售金融资
        6                                                         -                                -
                   产
                   其中:买断式回
                   购的买入返售金                                 -                                -
                   融资产
                   银行存款和结算
        7                                              339,637.10                                4.07
                   备付金合计
        8          其他资产                             30,483.05                                0.37
        9          合计                              8,340,891.18                            100.00

2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
      报告期末,本基金未持有股票。

3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
      报告期末,本基金未持有股票。

4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
 序号               债券品种                公允价值(元)            占基金资产净值比例(%)
   1        国家债券                                352,190.60                                   4.30
   2        央行票据                                          -                                     -
   3        金融债券                                 90,869.00                                   1.11
            其中:政策性金融债                       90,869.00                                   1.11
   4        企业债券                                          -                                     -
   5        企业短期融资券                                    -                                     -
   6        中期票据                                          -                                     -
   7        可转债(可交换债)                                -                                     -
   8        同业存单                                          -                                     -
   9        其他                                              -                                     -
  10        合计                                    443,059.60                                   5.41

5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                                  占基金资产净
 序号       债券代码            债券名称        数量(张)     公允价值(元)
                                                                                  值比例(%)
  1          019563            17 国债 09            2,530        253,050.60              3.09
  2          101502             国债 1502            1,000            99,140.00           1.21
  3          018002             国开 1302              890            90,869.00           1.11
注:报告期末,本基金仅持有上述 3 支债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
   投资明细
      报告期末,本基金未持有资产支持证券。

7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
   细
      报告期末,本基金未持有贵金属投资。

8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
      报告期末,本基金未持有权证。

9. 期末投资目标基金明细
                                                                                        占基金资产
 序
          基金名称     基金类型       运作方式     管理人      公允价值(元)               净值
 号
                                                                                        比例(%)
         嘉实中证中                  交易型开放   嘉实基金管
  1                      债券型                                      7,527,711.43            91.90
         期国债 ETF                      式       理有限公司

10. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
      报告期内,本基金未参与股指期货交易。

11. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
      报告期内,本基金未参与国债期货交易。

12. 投资组合报告附注
          (1)
    报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制
日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

          (2)
      本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

          (3) 其他资产构成
 序
                      名称                              金额(元)
 号
  1     存出保证金                                                           991.74
  2     应收证券清算款                                                              -
  3     应收股利                                                                    -
  4     应收利息                                                           9,596.36
  5     应收申购款                                                        19,894.95
  6     其他应收款                                                                  -
  7     待摊费用                                                                    -
  8     其他                                                                        -
  9     合计                                                              30,483.05

          (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。

          (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    报告期末,本基金未持有股票。




十二、基金的业绩

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,

投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                         嘉实中证金边中期国债 ETF 联接 A
                               净值增长                业绩比较基
                     净值增              业绩比较基
      阶段                     率标准差                准收益率标     ①-③    ②-④
                     长率①              准收益率③
                                   ②                    准差④
2013 年 5 月 10 日
(基金合同生效日)
                     -2.25%      0.13%       -5.78%           0.14%     3.53%   -0.01%
-2013 年 12 月
31 日
2014 年               7.46%      0.14%        5.36%           0.11%     2.10%    0.03%
2015 年               4.18%      0.13%        3.66%           0.10%     0.52%    0.03%
2016 年               0.37%      0.11%       -0.96%           0.09%     1.33%    0.02%
2017 年              -4.75%      0.10%       -3.90%           0.07%    -0.85%    0.03%


                        嘉实中证金边中期国债 ETF 联接 C
                              净值增长                业绩比较基
                     净值增              业绩比较基
      阶段                    率标准差                准收益率标      ①-③    ②-④
                     长率①              准收益率③
                                 ②                     准差④
2013 年 5 月 10 日
(基金合同生效日)
                   -2.46%        0.13%       -5.78%           0.14%     3.32%   -0.01%
-2013 年 12 月
31 日
2014 年              7.14%    0.14%      5.36%        0.11%           1.78%     0.03%
2015 年              4.38%    0.13%      3.66%        0.10%           0.72%     0.03%
2016 年              0.26%    0.11%      -0.96%       0.09%           1.22%     0.02%
2017 年              -4.74%   0.10%      -3.90%       0.07%           -0.84%    0.03%

    2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动

      的比较
图 1:嘉实中证金边中期国债 ETF 联接 A 基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收
                              益率的历史走势对比图
                    (2013 年 5 月 10 日至 2018 年 3 月 31 日)




图 2:嘉实中证金边中期国债 ETF 联接 C 基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收
                              益率的历史走势对比图
                    (2013 年 5 月 10 日至 2018 年 3 月 31 日)
注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起 3 个月内为建仓期,建
仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同“第十四部分(二)投资范围和(八)投
资禁止行为与限制”的有关约定。
十三、基金的费用与税收


    (一)与基金运作有关费用


    1.基金费用的种类


    (1)基金管理人的管理费;


    (2)基金托管人的托管费;


    (3)销售服务费;


    (4)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、
过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);


    (5)基金合同生效以后的信息披露费用;


    (6)基金份额持有人大会费用;


    (7)基金合同生效以后的会计师费和律师费;


    (8)基金资产的资金汇划费用;


    (9)按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。


    2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式


    (1)基金管理人的管理费


    本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。在通常情况下,基金管理费
按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分(若为负
数,则取 0)的 0.3%年费率计提。计算方法如下:


    H=E×0.3%÷当年天数


    H 为每日应计提的基金管理费


    E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分;
若为负数,则 E 取 0。
    基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托
管人于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。


    (2)基金托管人的基金托管费


    本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。在通常情况下,基金托管费
按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分(若为负
数,则取 0)的 0.1%年费率计提。计算方法如下:


    H=E×0.1%÷当年天数


    H 为每日应计提的基金托管费


    E   为前一日的基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部
分;若为负数,则 E 取 0。


    基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托
管人于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。


    (3)销售服务费


    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.3%。
C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.3%年费率计提。计算方法如下:




    H=E×年销售服务费率÷当年天数


    H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费


    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值


    销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托
管人于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中划出,经注册登记机构分别支付给各个基金
销售机构。


    (4)本条“1.基金费用的种类”中第(4)至第(9)项费用由基金管理人和基金托管人根
据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。


    3.不列入基金费用的项目
    本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完
全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失等不列入基金费用。


    4.基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整


    基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费和销售服务费,无
须召开基金份额持有人大会。




    (二) 与基金销售有关的费用

   1、申购费和赎回费

   (1)本基金A类基金份额收取申购费用、赎回费;C类基金份额从本类别基金资产中计

提销售服务费、不收取申购费用,但对持有期限少于30日的本类别基金份额的赎回收取赎

回费。

   (2)本基金A类基金份额申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申

购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

   本基金A类基金份额申购费率最高不超过0.5%,具体如下:

                 申购金额(含申购费)               申购费率

              M<50 万元                                0.5%

              50 万元≤M<100 万元                      0.4%

              100 万元≤M<200 万元                     0.3%

              200 万元≤M<500 万元                     0.2%

              M≥500 万元                         单笔 1000 元

   本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各

项费用,不列入基金资产。

    (3)本基金的赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的

赎回费率越低。

   本基金赎回费率随持有期限的增加而递减。

   A类份额的具体赎回费率如下:

                             持有期限        赎回费率

                             M<7 天             1.5%
                           7 天≤M<365 天      0.1%

                        365 天≤M<730 天       0.05%

                             M≥730 天            0

    C类份额的具体赎回费率如下:

                              持有期限        赎回费率

                               M<7 天          1.5%

                           7 天≤M<30 天       0.75%

                              M≥30 天            0

    本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中A类基金份额对持续持有期少于7日的

投资者收取的赎回费全额计入基金财产,除此之外的赎回费用25%的部分归入基金资产,其

余部分用于支付注册登记费等相关手续费。对于C类基金份额所收取的赎回费全额计入基金

财产。

    (4)基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和调低赎回费率。

费率如发生变更,基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

体上公告。

    (5)基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制

定基金促销计划,针对特定交易方式(如网上交易等)等进行基金交易的投资者定期或不

定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后基

金管理人可以适当调低基金申购费率。

    注:2013 年 4 月 9 日,本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并

实施费率优惠的公告》,自 2013 年 4 月 12 日起,在本公司基金网上直销系统开通旗下部

分基金产品的后端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本

公司基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠。本公司直销中心柜台和代销机构暂

不开通后端收费模式。2013 年 9 月 13 日,本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司

关于增加开通后端收费基金产品的公告》,自 2013 年 9 月 17 日起,嘉实中证金边中期国

债 ETF 联接 A 开通网上直销后端收费模式,并执行上述优惠费率和业务规则。具体请参见

嘉实基金网站刊载的公告。


    (三)税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。


十四、对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投

资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投

资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人在本基金合

同生效后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内

容如下:

    1.在“重要提示”部分:明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日

期。

    2.在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关信息。

    3.在“四、基金托管人”部分:更新了基金托管人的相关信息。

    4.在“五、相关服务机构”部分:更新了代销机构相关信息、会计师事务所办公地址和经

办注册会计师。

    5.在“八、基金份额的申购、赎回”部分:根据相关公告更新了赎回费的相关内容。

    6.在“十二、基金的投资”部分:补充了本基金最近一期投资组合报告内容。

    7.“十三、基金的业绩”: 基金业绩更新至 2018 年一季度末。

    8.在“二十六、其他应披露事项”部分:列示了本基金自 2017 年 11 月 10 日至 2018 年

5 月 10 日相关临时公告事项。

    9.根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及基金管理人 2018 年

3 月 22 日发布的《关于修改嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基

金基金合同及托管协议的公告》,更新了“基金份额的申购、赎回、基金的投资、基金资

产估值、基金的信息披露、风险揭示”等章节的相关内容。



                                                            嘉实基金管理有限公司
                                                                   2018年6月22日



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