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红塔红土盛金新动力混合型:关于红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同的公告

作者: u8基金网   2018-3-19   

                         修改基金合同的公告



    根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布的《公开募集开放式证券

投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《规定》”),“对已经成立

或已获核准但未完成募集的开放式基金,原基金合同内容不符合本规

定的,应当在本规定实行之日起 6 个月内,修改基金合同并公告”。

根据《规定》等法律法规,经与基金托管人中国光大银行股份有限公

司协商一致,红塔红土基金管理有限公司(以下简称“本公司”)对

旗下红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金(以下简称

“本基金”)的《红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金

基金合同》(以下简称“《基金合同》”)相关条款进行修订。本次《基

金合同》的修改内容包括“前言”、“释义”、“基金份额的申购与赎回”、

“基金的投资”、“基金资产估值”、“基金的信息披露”等章节。具体

修改内容见附件。

    本次《基金合同》修订的内容系因相应的法律法规发生变动而应

当对基金合同进行的修改,依据《规定》所做的其他相应修订对原有

基金份额持有人的利益无实质不利影响,根据《基金合同》的约定,

不需召开基金份额持有人大会。本次《基金合同》修订已经本基金管

理人与基金托管人协商一致并履行相应程序。本基金管理人经与基金

托管人协商一致,已相应修改本基金的《红塔红土盛金新动力灵活配

置混合型证券投资基金托管协议》,并将在更新的《红塔红土盛金新
动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》中作相应调整。

    同时,依据《规定》“基金管理人应当强化对投资者短期投资行

为的管理,对除货币市场基金与交易型开放式指数基金以外的开放式

基金,对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,

并将上述赎回费全额计入基金财产。”,本基金管理人将对本基金持续

持有期少于 7 日(不含)对应的赎回费率调整为 1.5%,并将上述对

投资者收取的赎回费全额计入基金财产。

    上述基金合同、托管协议的修订及赎回费相关规则调整等事宜自

2018 年 3 月 31 日生效。对于 2018 年 3 月 30 日 15:00 之前的赎回

申请,适用调整前的赎回费规则;对于 2018 年 3 月 30 日 15:00 之

后的赎回申请,适用调整后的赎回费规则。

    投 资 者 可 访问红 塔 红 土 基金管 理 有 限 公司网 站

(www.htamc.com.cn.com) 或 拨 打 全 国 免 长 途 费 的 客 户 服 务 电 话

(400-1666-916)咨询相关情况。

    特此公告。



                                        红塔红土基金管理有限公司

                                          二〇一八年三月十九日



    附件:《基金合同》修订对照表
          附件:《基金合同》修订对照表

        原文条款                                   修改后条款
章节
        内容                                       内容
第 一   一、订立本基金合同的目的、依据和原         一、订立本基金合同的目的、依据和原则
部 分   则                                         2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下
前言    2、订立本基金合同的依据是《中华人民        简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下
        共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、   简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以
        《中华人民共和国证券投资基金法》(以        下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下
        下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投    简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以
        资基金运作管理办法》(以下简称“《运作      下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基
        办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》    金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)
        (以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基   和其他有关法律法规。
        金信息披露管理办法》(以下简称“《信息
        披露办法》”)和其他有关法律法规。
第 二   无                                         13、流动性风险规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、
部 分                                              同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性
释义                                               风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
                                                   60、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障
                                                   碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期
                                                   日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定
                                                   有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及
                                                   非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行
                                                   转让或交易的债券等
第 六   五、申购和赎回的数量限制                   五、申购和赎回的数量限制
部 分   无                                         4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大
基 金                                              不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上
份 额                                              限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购
的 申                                              等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参
购 与                                              见相关公告。
赎回    六、申购和赎回的价格、费用及其用途         六、申购和赎回的价格、费用及其用途
        5、……本基金 C 类基金份额收取销售服       5、……本基金 C 类基金份额收取销售服务费,对持续持有期
        务费,对持续持有期少于 30 日的投资人       少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,对持续持有期
        收取不低于 0.5%的赎回费,并将上述赎        不少于 7 日但少于 30 日的投资人收取不低于 0.5%的赎回费,
        回费全额计入基金财产。                     并将上述赎回费全额计入基金财产。
        八、拒绝或暂停申购的情形                   八、拒绝或暂停申购的情形
        无                                         6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投
                                                   资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避
                                                   50%集中度的情形时。
                                                   7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考
                                                   的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不
                                                   确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停
                                                   接受基金申购申请。
                                                   发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形时,基金管理
        发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购 人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告……
        情形时,基金管理人应当根据有关规定
        在指定媒介上刊登暂停申购公告……
        九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情     九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
        形                                     5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考
        无                                     的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不
                                               确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当延缓
                                               支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
        十、巨额赎回的情形及处理方式           十、巨额赎回的情形及处理方式
        2、巨额赎回的处理方式                  2、巨额赎回的处理方式
        (2)部分延期赎回:当基金管理人认为    (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申
        支付投资人的赎回申请有困难或认为因     请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现
        支付投资人的赎回申请而进行的财产变     可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接
        现可能会对基金资产净值造成较大波动     受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可
        时,基金管理人在当日接受赎回比例不     对其余赎回申请延期办理。若进行上述延期办理,对于单个基
        低于上一开放日基金总份额的 10%的前     金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额 30%
        提下,可对其余赎回申请延期办理。对     以上的部分,将自动进行延期办理。对于其余当日非自动延期
        于当日的赎回申请,应当按单个账户赎     办理的赎回申请,应当按单个账户非自动延期办理赎回申请量
        回申请量占赎回申请总量的比例,确定     占非自动延期办理的赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎
        当日受理的赎回份额;对于未能赎回部     回份额。对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选
        分,投资人在提交赎回申请时可以选择     择延期赎回或取消赎回。……
        延期赎回或取消赎回。……
第 七   一、基金管理人                         一、基金管理人
部 分   (一) 基金管理人简况                  (一) 基金管理人简况
基 金   法定代表人:李凌                       法定代表人:刘辉
合 同   注册资本:2 亿元人民币                 注册资本:4.96 亿元人民币
当 事   二、基金托管人                         二、基金托管人
人 及   (一) 基金托管人简况                  (一) 基金托管人简况
权 利   住所:北京市西城区太平桥大街 25 号中   住所:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
义务    国光大中心                             成立时间:1992 年 6 月 18 日
        成立时间:1992 年 8 月 18 日           批准设立机关和批准设立文号:国务院、国函[1992]7 号
        批准设立机关和批准设立文号:中国人     注册资本:466.79095 亿元人民币
        民银行、银复 1992[152]号
        注册资本:404.3479 亿元人民币
第 十   二、投资范围                           二、投资范围
二 部   本基金的投资组合比例为:股票资产占     本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例范围为
分 基   基金资产的比例范围为 0%-95%;债券等    0%-95%;债券等固定收益资产占基金资产的比例不低于 5%;
金 的   固定收益资产占基金资产的比例不低于     基金持有全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%;基金保
投资    5%;基金持有全部权证的市值不超过基     留的现金,或到期日在一年以内的政府债券比例合计不低于基
        金资产净值的 3%;基金保留的现金,或    金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证
        到期日在一年以内的政府债券比例合计     金、应收申购款等。
        不低于基金资产净值的 5%。
        四、投资限制                           四、投资限制
        1、组合限制                            1、组合限制
          (6)本基金的投资组合比例为:股票资     (6)本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例
          产占基金资产的比例范围为 0%-95%;债     范围为 0%-95%;债券等固定收益资产占基金资产的比例不低
          券等固定收益资产占基金资产的比例不      于 5%;基金持有全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%;
          低于 5%;基金持有全部权证的市值不超     (7)基金保留的现金,或到期日在一年以内的政府债券比例
          过基金资产净值的 3%;基金保留的现金,   合计不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付
          或到期日在一年以内的政府债券比例合      金、存出保证金、应收申购款等;
          计不低于基金资产净值的 5%;             (12)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金
                                                  以及处于开放期的采取定期开放方式运作的基金)持有一家上
                                                  市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的
                                                  15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发
                                                  行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;
                                                  (13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过
                                                  本基金资产净值的 15%;
                                                  因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管
                                                  理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金
                                                  管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
                                                  (14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他
                                                  主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求
          基金管理人应当自基金合同生效之日起      应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
          六个月内使基金的投资组合比例符合基
          金合同的有关约定。期间,本基金的投      基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投
          资范围、投资策略应当符合本基金合同      资组合比例符合基金合同的有关约定。期间,本基金的投资范
          的约定。因证券市场波动、证券发行人      围、投资策略应当符合本基金合同的约定。除上述第(7)、10)、
          合并、基金规模变动等基金管理人之外      (13)、(14)项外,因证券市场波动、证券发行人合并、基金
          的因素致使基金 投资不符合上述比 例      规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述
          的,基金管理人应当在十个交易日内进      比例的,基金管理人应当在十个交易日内进行调整。
          行调整。
第   十   六、暂停估值的情形                      六、暂停估值的情形
四   部   5、中国证监会和基金合同认定的其它情     5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考
分   基   形。                                    的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不
金   资                                           确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停
产   估                                           基金估值;
值                                                6、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
第 十     五、公开披露的基金信息                  五、公开披露的基金信息
八 部     (六)基金定期报告,包括基金年度报      (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和
分 基     告、基金半年度报告和基金季度报告        基金季度报告
金 的     无                                      本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中
信 息                                             披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
披露                                              如报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基
                                                  金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人
                                                  至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”
                                                  项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期
                                                  内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特
                                                  殊情形除外。
(七)临时报告                 (七)临时报告
无                             26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回
                               等重大事项时;
八、暂停或延迟信息披露的情形   八、暂停或延迟信息披露的情形
无                             5、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情形;



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