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2016生命周期基金:更新招募说明书摘要(2017年第2号)

作者: u8基金网   2017-7-7   
      开放式证券投资基金


      更新招募说明书摘要
       (2017 年第 2 号)




基金管理人:汇丰晋信基金管理有限公司
  基金托管人:交通银行股份有限公司


                PUBLIC
汇丰晋信 2016 生命周期开放式证券投资基金更新招募说明书摘要       2017 年第 2 号


                                      【重要提示】


     汇丰晋信 2016 生命周期开放式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国
证监会 2006 年 3 月 29 日证监基金字【2006】53 号文核准募集。本基金基金合
同于 2006 年 5 月 23 日正式生效。
     基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
     基金管理人承诺恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉地管理和运用基金财产,但
不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。
     投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
     本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和证券投资基金
法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
     本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截止日
为 2017 年 5 月 23 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 3 月 31 日。本
招募说明书所载的财务数据未经审计。




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汇丰晋信 2016 生命周期开放式证券投资基金更新招募说明书摘要    2017 年第 2 号



                             一、基金管理人

(一)基金管理人概况

     名称:汇丰晋信基金管理有限公司
     注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼
     办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼
     法定代表人:杨小勇
     成立时间:2005 年 11 月 16 日
     电话:021-20376868
     联系人:周慧
     注册资本:2 亿元人民币
     股权结构:山西信托股份有限公司(以下简称“山西信托”)持有 51%的股
权,HSBC Global Asset Management (UK) Limited (汇丰环球投资管理(英国)
有限公司)持有 49%的股权。

(二)主要人员情况

     (1)董事会成员
     杨小勇先生,董事长,硕士学历。曾任山西省委组织部正处级干部、山西省
信托投资公司副总经理、山西省国信投资(集团)公司副总经理,山西光信实业
有限公司副董事长,山西省国信投资(集团)公司党委书记、山西信托副董事长,
晋商银行股份有限公司党委副书记、副行长(正职待遇)。现任山西金融投资控
股集团有限公司专职党委副书记、副总经理(正职待遇)。
     郭晋普先生,董事,硕士学历。曾任山西省信托投资公司房地产开发部、投
资实业总部副总经理,太原万丰房地产发展有限公司总经理,山西国际贸易中心
有限公司总经理、董事长,山西信托董事长。现任山西国信投资集团有限公司专
职党委副书记、副总经理。
     柴宏杰先生,董事,本科学历。曾任长治银监分局办公室主任、党委办公室
主任,晋商银行股份有限公司董事会办公室主任、大同分行行长,山西省国信投
资(集团)公司董事会办公室主任兼党委办公室主任、中合盛资本管理有限公司


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汇丰晋信 2016 生命周期开放式证券投资基金更新招募说明书摘要    2017 年第 2 号



董事、董事长,山西国信投资集团有限公司投资总监兼投资管理部总经理。现任
山西金融投资控股集团有限公司投资总监兼投资管理部总经理。
     李选进先生,董事,硕士学历。曾任怡富基金有限公司电子商务及项目发展
部经理、业务拓展总监,汇丰投资管理(香港)董事兼亚太区企业拓展及中国事
业主管,汇丰晋信基金管理有限公司总经理、董事。现任汇丰中华证券投资信托
股份有限公司董事长。
     巴培卓(Pedro Augusto Botelho Bastos)先生, 董事。曾任汇丰环球投资
管理(巴西)行政总裁、汇丰环球投资管理(拉丁美洲)首席投资官、行政总裁。
现任汇丰环球投资管理亚太行政总裁。
     王栋先生, 董事。中国注册会计师(CPA)和特许金融分析师(CFA)。曾任汇
丰环球投资管理(英国)有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理(香港)
有限公司亚太企业拓展经理,其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司。公司成
立至今历任财务总监、特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部总监、总经理助
理。现任汇丰晋信基金管理有限公司总经理。
     常修泽先生,独立董事。曾任南开大学经济研究所教授、副所长,国家发改
委经济研究所常务副所长、教授、博士研究生导师。现任清华大学中国经济研究
中心研究员。
     梅建平先生,独立董事,博士学历。曾任纽约大学金融学副教授、芝加哥大
学访问副教授、阿姆斯特丹大学访问副教授、清华大学特聘教授、长江商学院
EMBA 项目副院长。现任长江商学院金融学教授。
     叶迪奇先生,独立董事,硕士学历。曾担任汇丰银行(美国)西岸业务副总裁,
汇丰银行(香港)零售部主管、汇丰银行中国总代表处中国业务总裁、交通银行副
行长、国际金融协会(IIF)亚太区首席代表。现任星展银行(香港)有限公司独立
董事。
     (2)监事会成员基本情况:
    焦杨先生,监事,硕士学历。曾任山西信托副总经理兼资金管理部经理,常
务副总经理,山西国信投资集团有限公司风控总监兼审计风控部总经理。现任山
西金融投资控股集团有限公司运营总监兼资本运营部总经理,山西证券股份有限
公司监事会主席,山西省产权交易中心股份有限公司监事、监事会主席。


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汇丰晋信 2016 生命周期开放式证券投资基金更新招募说明书摘要    2017 年第 2 号



     黄碧娟女士,监事,本科学历。曾任汇丰集团银团贷款经理、资本市场部高
级经理、大中华地区债务发行部主管、环球银行部香港区常务总监、汇丰银行(中
国)有限公司副行政总裁、行长兼行政总裁。现任香港上海汇丰银行有限公司大
中华地区行政总裁。
     曹菁女士,监事,硕士学历。曾任中宏保险有限公司招聘经理、永乐中国培
训部经理,汇丰晋信基金管理有限公司人事经理,现任汇丰晋信基金管理有限公
司人力资源总监。
     侯玉琦先生,监事,硕士学历。曾任山西信托及山西省国信投资(集团)公
司担任交易员及投资经理,汇丰晋信基金管理有限公司高级研究员,现任汇丰晋
信基金管理有限公司股票基金经理。
     (3)总经理及其他高级管理人员基本情况:
     王栋先生,总经理,硕士学历。中国注册会计师(CPA)和特许金融分析师
(CFA)。曾任汇丰环球投资管理(英国)有限公司产品开发培训生、汇丰环球投
资管理(香港)有限公司亚太企业拓展经理,其后参与筹建汇丰晋信基金管理有
限公司。公司成立至今历任财务总监、特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部
总监、总经理助理。
     闫太平先生,副总经理,本科学历。曾任匈牙利金鸥国际贸易公司董事、山
西信托副处长、国际金融部经理。
     王立荣先生,副总经理,硕士学历。曾任山西信托固定收益部副总经理、证
券投资部副总经理、创新业务部总监;上海万方投资管理有限公司副总经理;汇
丰晋信基金管理有限公司副督察长。
     赵琳女士,副总经理,硕士学历。曾任华安基金管理有限公司基金注册部副
总监;中银基金管理有限公司基金运营部总监;汇丰晋信基金管理有限公司基金
运营部总监;现任汇丰晋信基金管理有限公司首席运营官。
     张毅杰先生,副总经理,硕士学历。曾任招商基金管理有限公司华东业务发
展经理、天同基金管理有限公司机构理财部负责人、汇丰晋信基金管理有限公司
总经理助理、直销业务部总监。
     曹庆先生,副总经理,硕士学历。曾任东方基金管理有限公司研究员、法国
巴黎银行证券上海代表处研究员、汇丰晋信基金管理有限公司高级研究员、投资


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汇丰晋信 2016 生命周期开放式证券投资基金更新招募说明书摘要    2017 年第 2 号



部研究副总监、投资部研究总监。现同时担任汇丰晋信基金管理有限公司投资部
总监、基金经理。
     古韵女士,督察长,硕士学历。曾任国泰君安证券股份有限公司法律事务总
部副经理,国联安基金管理有限公司监察稽核部副总监、监察稽核部总监、董事
会秘书和总经理助理。
     (4)本基金基金经理
      蔡若林先生,大学本科学历。曾任汇丰晋信基金管理有限公司助理策略分
析师、助理研究员、固定收益信用分析师、基金经理助理。现任本基金基金经理。
      本基金历任基金经理:万文俊先生,于2006年5月23日至2008年3月4日期间,
曾管理本基金;贺轶先生,于2008年3月5日至2009年9月1日期间,曾管理本基金。
冯烜先生,于2009年7月20日至2010年12月11日期间,曾管理本基金。侯玉琦先
生,于2010年12月11日至2013年4月27日期间,曾管理本基金。郑宇尘先生,于
2013年4月13日至2014年6月21日期间,曾管理本基金。李羿先生,于2014年6月
21日至2016年6月3日期间,曾管理本基金。郑屹先生,于2013年4月27日至2016
年8月20日期间,曾管理本基金。

     (5)投资委员会成员的姓名和职务
     王栋,总经理;曹庆,副总经理、投资部总监兼汇丰晋信龙腾混合型证券投
资基金和汇丰晋信沪港深股票型证券投资基金基金经理;郑宇尘,固定收益部总
监;丘栋荣,股票投资部总监兼汇丰晋信大盘股票型证券投资基金和汇丰晋信双
核策略混合型证券投资基金基金经理;郭敏,研究部总监兼汇丰晋信动态策略混
合型证券投资基金基金经理。基金管理人也可以根据需要增加或更换相关人员。
     (6)上述人员之间不存在近亲属关系。




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                             二、基金托管人
    公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)公司法定英
    文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
     法定代表人:牛锡明
     住所:上海市浦东新区银城中路188号
     办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
     邮政编码:200120
     注册时间:1987年3月30日
     注册资本:742.62亿元
     基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号
     联系人:陆志俊
     电   话:95559




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                           三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
  (1)直销机构

     汇丰晋信基金管理有限公司投资理财中心
     地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼
     电话:021-20376952
     传真:021-20376989
     联系人:王晶晶
     网址:www.hsbcjt.cn
     客户服务中心电话:021-20376888


  (2)代销机构:
    交通银行股份有限公司
    注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
    法定代表人:牛锡明
    电话:(021)58781234
    传真:(021)58408483
    联系人:张宏革
    客服电话:95559
    网址:www.bankcomm.com



     中国建设银行股份有限公司
     注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
     办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
     法定代表人:王洪章
     客户服务电话:95533
     网址:www.ccb.com

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     中国农业银行股份有限公司
     注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
     办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
     法定代表人:周慕冰
     联系人:蒋浩
     传真:(010)85109219
     客户服务电话:95599
     网址:www.abchina.com


     中国银行股份有限公司
     注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
     法定代表人:田国立
     电话:(010)66109330
     传真:(010)66109144
     联系人:刑然
     客户服务电话:95566
     网址:www.boc.cn



     汇丰银行(中国)有限公司
     注册地址:上海市世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 层
     办公地址:上海市世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 层
     法定代表人:廖宜建
     公司网站:www.hsbc.com.cn
     客服电话:卓越理财客户           800-820-8828(限中国内地固话)
                   (+86)-(21)-3888 8828 (适用于境外或移动电话)
                   运筹理财客户       800-820-8878(限中国内地固话)
                   (+86)-(21)-3888 8878 (适用于境外或移动电话)
                   非汇丰个人客户 800-830-2880(限中国内地固话)
                   (+86)-(21)-3888 3015 (适用于境外或移动电话)

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     上海浦东发展银行股份有限公司
     注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
     办公地址:上海市中山东一路 12 号
     法定代表人:吉晓辉
     联系人:汤嘉惠、虞谷云
     联系电话:021-63296188-82438、82410
     客户服务电话:95528,021-63298615
     网址:www.spdb.com.cn


     中信银行股份有限公司
     注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
     办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
     法定代表人:孔丹
     联系人:丰靖
     联系电话:01065541585
     客户服务电话:95558
     网址:www.ecitic.com


      民生银行股份有限公司
      注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
      办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
      法定代表人:洪崎
      电话:010-58357666
      传真:010-83914283
      联系人:董云巍
      客户服务电话:95568
      公司网站:www.cmbc.com.cn




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     华夏银行股份有限公司
     注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
     办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
     法定代表人:吴建
     联系人:马旭
     传真:010-85238680
     客户服务中心电话:95577
     网址:www.hxb.com.cn


      光大银行股份有限公司
      注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
      办公地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
      法定代表人: 唐双宁
      电话:010-68098778
      传真:010-68560661
      联系人:李伟
      客户服务电话:95595
      网址:www.cebbank.com


     招商银行股份有限公司
     注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
     办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
     法定代表人:秦晓
     电话:(0755)83195834,82090060
     传真:(0755)83195049,82090817
     客户服务电话:95555
     联系人:刘薇
     网址:www.cmbchina.com




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     平安银行股份有限公司
     注册地址:深圳市深南东路 5047 号平安银行大厦
     法定代表人:孙建一
     客户服务电话:95511-3
     网址:http://bank.pingan.com


     温州银行股份有限公司
     住所、办公地址:温州市车站大道 196 号
     法定代表人:邢增福
     联系人:林波
     电话:(0577)88990082
     传真:(0577)88995217
     客服电话:(0577)96699
     网址:www.wzbank.cn


     上海农村商业银行股份有限公司
     注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
     办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 层
     法定代表人:胡平西
     联系人:吴海平
     电话:021-38576666
     传真:021-50105124
     客服电话:021-962999
     公司网址:http://www.srcb.com


     渤海银行股份有限公司
     注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
     办公地址:天津市河东区海河东路 218 号
     法定代表人:李伏安
     联络人:王宏

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     电话:022-58316666
     传真:022-58316569
     客服电话:95541
     公司网址:www.cbhb.com.cn


    洛阳银行股份有限公司
    注册地址:洛阳市洛南新区开元大道 256 号洛阳银行大厦
    办公地址:洛阳市洛南新区开元大道 256 号洛阳银行大厦
    法定代表人:王建甫
    客服电话:96699
    公司网址:http://www.bankofluoyang.com.cn


    山西证券股份有限公司
    注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
    办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
    法定代表人:侯巍
    联系人:张治国
    联系电话:0351-8686703
    传真:0351-8686619
    客服电话:400-666-1618
    网址:www.i618.com.cn



     国泰君安证券股份有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
    办公地址:上海市浦东新区银城东路 168 号上海银行大厦 29 楼
    法定代表人:杨德红
    联系人:芮敏祺
    联系电话:021-38676161
    传真:021-38670161
    客服电话:95521

                                         PUBLIC - 13
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     网址:www.gtja.com


    申万宏源证券有限公司
    注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
    办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
    法定代表人:李梅
    联系人:黄莹
    电话: 021-33389888
    传真:021-33388224


    招商证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
    办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
    法定代表人:宫少林
    联系人:林生迎
    电话:0755-82943666
    传真:0755-82943636客服电话: 400-8888-111、95565
    网址:www.newone.com.cn



    中信建投证券股份有限公司
    注册地址: 朝阳区安立路 66 号 4 号楼
    办公地址: 北京市东城区朝内大街 188 号
    法定代表人: 张佑君
    联系人: 权唐
    电话: 010-85130577
    传真: 010-65182261
    客户服务电话: 400-8888-108(免长途费)
    网址: www.csc108.com



     广发证券股份有限公司

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汇丰晋信 2016 生命周期开放式证券投资基金更新招募说明书摘要   2017 年第 2 号



     注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
     办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼
     法定代表人:孙树明
     联系人:黄岚
     传真:020-87555305
     开放式基金咨询电话:95575转各营业网点
     网址:www.gf.com.cn


     中国银河证券股份有限公司
     办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
     注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
     法定代表人:陈共炎
     客服电话:4008-888-888或95551
     公司网址:www.chinastock.com.cn


     光大证券股份有限公司
     注册地址:上海市静安区新闸路1508号
     办公地址:上海市静安区新闸路1508号
     法定代表人:徐浩明
     联系人:刘晨、李芳芳
     电话:021-22169999
     传真:021-22169134
     客户服务电话:4008888788、10108998
     网址:www.ebscn.com


     海通证券股份有限公司
     注册地址:上海市淮海中路 98 号
     办公地址:上海市广东路 689 号
     法定代表人:王开国

     联系人:金芸、李笑鸣

                                         PUBLIC - 15
汇丰晋信 2016 生命周期开放式证券投资基金更新招募说明书摘要    2017 年第 2 号


     电话:021-23219000
     传真:021-23219100

     客服电话:95553 或拨打各城市营业网点电话
     网址:www.htsec.com


     华泰证券股份有限公司
     注册地址:南京市江东中路 228 号
     办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南
大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
     法定代表人:周易
     联系人:庞晓芸
     电话:0755-82492193
     传真:0755-82492962(深圳)
     客户服务电话:95597
     网址:www.htsc.com.cn


     兴业证券股份有限公司
     注册地址:福州市湖东路 268 号
     办公地址:福州市湖东路 268 号
     法定代表人:兰荣

     联系人:杨盛芳
     电话:0591-87613888
     传真:0591-87546058
     客户服务电话:400-8888-123
     网址:www.xyzq.com.cn


     国信证券股份有限公司
     注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
     办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
     法定代表人:何如

                                         PUBLIC - 16
汇丰晋信 2016 生命周期开放式证券投资基金更新招募说明书摘要       2017 年第 2 号


     联系人:齐晓燕
     电话:0755-82133066
     传真:0755-82133302
     客户服务电话:95536
     网址:www.guosen.com.cn


     中信证券股份有限公司
     注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
     办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层
    法定代表人:王东明
     联系人:陈忠
     电话:010-84683893
     传真:010-84865560
     客服电话:010-84588888
     网址:www.cs.ecitic.com


    中信证券(山东)有限责任公司
    法定代表人:杨宝林
    注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
    办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
    基金业务联系人:吴忠超
    电话:0532-85022326
    传真:0532-85022605
    客户服务电话:95548
    公司网址:www.citicssd.com


     国元证券股份有限公司
     注册地址:合肥市寿春路179 号
     法定代表人:凤良志
     联系人:李蔡

                                         PUBLIC - 17
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     电话:0551-2207938
     传真:0551-2207965
     客服电话:4008-888-777、95578
     公司网址:www.gyzq.com.cn


     中国国际金融股份有限公司
     注册地址:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
     办公地址:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
     法定代表人:丁学东
     联系人:杨涵宇        陈曦
     客服电话:400 910 1166
     公司网址:www.cicc.com.cn


     东方证券股份有限公司
     注册地址:上海市中山北路318号2号楼21-29楼
     办公地址:上海市中山北路318号2号楼21-29楼
     法定代表人:潘鑫军
     联络人:吴宇、沈燕
     电话:021-63325888
     传真:021-63326173
     客服电话:95503
     公司网址:www.dfzq.com.cn


     安信证券股份有限公司
     注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
     办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
     法定代表人:牛冠兴
     联系人:陈剑虹
     电话:0755-82558305
     传真:0755-82558355

                                         PUBLIC - 18
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     客服电话:4008001001
     公司网址: www.essences.com.cn


     天相投资顾问有限公司
     注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
     办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层
     法定代表人:林义相
     联系人:林爽
     电话:010-66045529
     传真:010-66045500
     客服电话:010-66045678
     公司网址:www.txsec.com、 www.txjijin.com


     国金证券股份有限公司
     注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
     办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
     法定代表人:雷波
     联系人:刘婧漪、贾鹏
     联系电话:028-86690057、028-86690058
     传真号码:028-86690126 客户服务电话:95310
     网址:www.gjzq.com.cn


     深圳众禄金融控股股份有限公司
     注册地点:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
     法定代表人:薛峰
     客户服务电话:4006-788-887
     联系人:张玉静
     网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com


     上海天天基金销售有限公司

                                         PUBLIC - 19
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     注册地点:上海浦东新区峨山路613号6幢551室
     法定代表人:其实
     联系人:朱钰
     客户服务电话:400-1818-188
     网址:www.1234567.com.cn


     蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
     注册地点:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
     办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
     法定代表人:陈柏青
     联系人:韩爱彬
     客户服务电话:4000766123
     网址:www.fund123.cn


     上海好买基金销售有限公司
     注册地点:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
     法定代表人:杨文斌
     联系人:薛年
     客户服务电话:400-700-9665
     网址:ww.ehowbuy.com


     浙江同花顺基金销售有限公司
     注册地点:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
     法定代表人:李晓涛
     联系人:杨翼
     公司网站:www.10jqka.com.cn
     客服电话:95105-885         0571-56768888


     诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
     注册地点:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

                                         PUBLIC - 20
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     法定代表人:汪静波
     联系人:姚思轶
     公司网站:www.noah-fund.com
     客服电话:400-821-5399


     东海证券有限责任公司
     注册地点:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
     法定代表人:朱科敏
     联系人:汪汇
     公司网站:www.longone.com.cn
     客服电话:400-8888-588


     中泰证券股份有限公司
     注册地点:山东省济南市经七路 86 号
     法定代表人:李玮
     联系人:吴阳
     电话:0531-68889155
     传真:0531-68889518
     公司网站:www.zts.com.cn


    浙商证券股份有限公司
     注册地点:浙江省杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大厦 7C-80
     法定代表人:吴承根
     联系人:胡宗伟
     联系电话:0571-87903360
     公司网站:www.stocke.com.cn
     客服电话:(浙江省内)967777


     华鑫证券有限责任公司
     注册地点:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

                                         PUBLIC - 21
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     法定代表人:洪家新
     联系人:陈敏
     公司网站:www.cfsc.com.cn
     客服电话:021-32109999;029-68918888


     信达证券股份有限公司
     注册地点:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
     法定代表人:高冠江
     联系人:唐静
     公司网址:www.cindasc.com
     客服电话:400-800-8899


     和讯信息科技有限公司
     注册地点:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
     法定代表人:王莉
     联系人:周轶
     公司网站:licaike.hexun.com
     客服电话:4009-200-022


     北京展恒基金销售股份有限公司
     注册地点:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
     办公区地址为:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
     法定代表人:闫振杰
     联系人:马林
     公司网站:www.myfund.com
     客服电话:400-888-6661


     华安证券股份有限公司
     注册地点:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
     法定代表人:李工

                                         PUBLIC - 22
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     公司网站:www.hazq.com
     客服电话:400-809-6518


    长江证券股份有限公司
    注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
    办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
    法定代表人:杨泽柱
    电话:021-68751929
    联系人:李良
    客户服务电话:95579
     网址:www.95579.com


     东兴证券股份有限公司
     注册地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座12、15层
     办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座12、15层
     法定代表人: 魏庆华
     联系人: 汤漫川
     电话: 010-66555316
     传真: 010-66555147
     客户服务电话:4008888993
     网址:www.dxzq.net


     申万宏源西部证券有限公司
     注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦
    20楼2005室
     办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦
    20楼2005室
     法定代表人:李季
     联系人:唐岚
     电话:010-88085258

                                         PUBLIC - 23
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     传真:010-88013605


    中信期货有限公司

    注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
    13 层 1301-1305 室、14 层
    办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13
    层 1301-1305 室、14 层
     法定代表人:张皓
    联系人:韩 钰
    客服电话:400-990-8826
    公司网站:www.citicsf.com



    北京钱景财富投资管理有限公司
    注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
    办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
    法定代表人:赵荣春
    公司网站:www.qianjing.com
     客服电话:400 893 6885



     宁波银行股份有限公司
    注册地址:浙江省宁波市中山东路 294 号
    法定代表人:陆华裕
    客户服务电话:96528(上海地区 962528)
    网址:www.nbcb.com.cn


     上海陆金所资产管理有限公司
     注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼
     法定代表人:鲍东华
     公司网站:www.lufunds.com

                                         PUBLIC - 24
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     客服电话:4008219031


     珠海盈米财富管理有限公司
    注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
    法定代表人:肖雯
    公司网站:www.yingmi.cn
    客服电话:020-89629066


(二) 注册登记人
    名称:汇丰晋信基金管理有限公司
    注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号汇丰银行大楼17楼
    法定代表人:杨小勇
    联系人:赵琳
    联系电话:021- 20376892


(三) 出具法律意见书的律师事务所
    名称:北京市金杜律师事务所
    地址:北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHU A座31层
    负责人:王玲
    电话:010-58785588
    传真:010-58785599
    联系人:宋萍萍
    联系电话:0755-22163307
    经办律师:靳庆军、宋萍萍


(四) 审计基金财产的会计师事务所

     名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
     住所:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
     法定代表人:杨绍信
     联系电话:021-2323 8888

                                         PUBLIC - 25
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     传真电话:021-2323 8800
     经办注册会计师:薛竞、赵钰
     联系人:赵钰




                                         PUBLIC - 26
汇丰晋信 2016 生命周期开放式证券投资基金更新招募说明书摘要   2017 年第 2 号




                             四、基金的名称
汇丰晋信 2016 生命周期开放式证券投资基金




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                             五、基金的类型
混合型证券投资基金




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                        六、基金的投资目标
     通过基于内在价值判断的股票投资方法、基于宏观经济/现金流/信用分析的
固定收益证券研究和严谨的结构化投资流程,本基金期望实现与其承担的风险相
对应的长期稳健回报,追求高于业绩比较基准的收益。




                                         PUBLIC - 29
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                        七、基金的投资方向
     本基金的投资对象为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票、债券、央行票据、及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
     在基金实际管理过程中,基金管理人将随着投资人目标期限的临近和根据中
国证券市场的阶段性变化,逐年适时调整基金资产在股票类资产、固定收益类资
产间的配置比例。同时在正常市场情况下,本基金保留的现金或者到期日在一年
以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。
    本基金的逐年资产配置如下表所示:

                                                   股票类资产       固定收益类
                   时间段
                                                 比例(%)      资产比例(%)
    基金合同生效之日至 2007/5/31                       0-65           35-100
           2007/6/1-2008/5/31                          0-60          40-100
           2008/6/1-2009/5/31                          0-55          45-100
           2009/6/1-2010/5/31                          0-45          55-100
           2010/6/1-2011/5/31                          0-40          60-100
           2011/6/1-2012/5/31                          0-35          65-100
           2012/6/1-2013/5/31                          0-25          75-100
           2013/6/1-2014/5/31                          0-20          80-100
           2014/6/1-2015/5/31                          0-15          85-100
           2015/6/1-2016/5/31                          0-10          90-100
                2016/6/1 起                            0-5           95-100


     注:股票类资产指本基金投资于权益类金融工具(具体包括股票、权证及其
相关投资品种,以及中国法律、法规或中国证监会允许投资的其他权益类或其相
关金融工具)所形成的基金资产部分;固定收益类资产指本基金投资于固定收益
类金融工具(具体包括国债、央行票据、金融债、信用等级为投资级的企业债、
债券回购、银行存款、大额存单以及中国法律、法规或中国证监会允许投资的其
它固定收益类或其相关金融工具)所形成的基金资产部分。



                                         PUBLIC - 30
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                        八、基金的投资策略
(一)资产配置策略
  (1)动态调整型策略
     本基金属于生命周期基金中的“时间目标型”基金。概括而言,本基金投资
的资产配置策略,随着投资人生命周期的延续和投资目标期限的临近,相应的从
“进取”,转变为“稳健”,再转变为“保守”,股票类资产比例逐步下降,而固
定收益类资产比例逐步上升。
  (2)自上而下的配置流程
     在每个时间阶段内,本基金将遵守上述确定的资产投资比例范围。在每年确
定的可浮动的空间范围内,本基金将采取自上而下的资产配置策略,即从全球、
区域和中国的宏观层面出发,通过深入研究和分析国民经济的增长、利率和汇率
政策的调整、上市公司总体和各个行业的盈利变化趋势,结合市场估值水平的历
史和区域比较等因素,全面准确地判断各类资产和资产细类的风险程度和收益前
景,在控制风险的前提下,自上而下地决定投资组合中股票、债券、现金和其他
资产的配置比例,包括股票资产中不同行业之间和债券资产中不同券种之间的配
置比例。 与此同时, 我们将通过由下至上的选券流程,从个体股票和债券品种
的微观层面出发,通过对投资对象深入的和系统的分析来挖掘个券的内在价值,
积极寻求价值被低估的证券进行投资。
     综上所述,本基金在遵守各个时间段各类资产比例限制的前提下,将通过调
整股票类和固定收益类资产配置比例,在一定的风险范围内实现投资组合的收益
最大化。本基金资产配置的决策流程如下图所示:

                                      宏观经济分析


               经济形势分析           资本市场分析           法规与政策分析


                              确定或修改资产配置比例


                预期收益分析           预期风险分析           流动性分析

                                         PUBLIC - 31
                                       投资对象分析
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(二)股票投资策略
  (1)以风险控制为前提的股票筛选策略
     针对中国股票市场所具的弱有效性特点,本基金以风险指标为前提,利用本
公司 VM(波动管理)模型在具有可投资性的 A 股市场所有股票当中首先筛选出具
有低风险/高流动性特征的股票,作为构建股票投资组合的初选库。在此基础上,
我们通过深入的基本面分析和公司治理评估,进一步选出具有较高投资价值的部
分股票,然后通过自上而下的资产配置和自下而上的选股流程相结合,构建具有
较低风险水平的投资组合。
     我们所采用的选股指标首先是流动性和波动性的筛选指标,在此基础上得出
股票初选库。我们会以 CFROI 财务分析和估值体系为基础平台对初选库中的股票
进行深入研究,辅之以 ROE 等成长性指标和市盈率、市净率等相对估值指标的交
叉比较,从中构建核心股票池和最终的投资组合。
  (2)以 CFROI(投资资金回报率)指标为核心的财务分析和估值体系
     本基金借鉴股东汇丰投资集团的全球化投资经验,建立了以 Cash Flow
Return on Investment (CFROI), 即投资现金回报率为核心指标的上市公司财务
分析和估值体系。 本基金将集中分析上市公司的盈利水平和盈利的持续能力、
将利润转换成现金流的能力、产生现金流所需的资本等,也就是重点分析投资现
金回报率,并在此基础上对其投资价值形成判断, 重点如下:
          企业的价值即是其全部资产的经营活动所产生的未来现金流的净现值,
          因此对上市公司估值的重点在于预测公司未来的现金流并确定适当的
          贴现率;
          一个赢利的公司如果没有足够的现金流量满足其流动性需求,公司仍然
          会有倒闭的可能,因此稳定的现金流远比会计利润更能反映公司的真实
          运营状况;
          不同公司间会计政策的不一致导致了他们各自的会计利润不具有可比
          性,而给予现金流的分析可以调整对会计利润的扭曲。
     现金流的基本驱动因素在于投资资本、经济回报、再投资比率、行业竞争力、
公司经营和治理水平,因此以投资现金回报率(CFROI)分析为基础的上市公司估
值公式如下:



                                         PUBLIC - 32
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                         n
                Price  
                             Net Cash Re ceiptst    Realizable Value of
                                                  
                        t 1 (1  Discount Ratet )t  Non-Operating Assets



     此外,本基金的财务分析体系还包括:相对估值指标分析、财务约束分析、
现金分红分析。根据公司的不同特征,本基金管理人还将予以其它财务指标的分
析,以构建一个完善的财务分析体系。
  (3)公司治理评估与实地调研
     通过借鉴汇丰投资关于上市公司评分体系的运用方法,本基金建立了全面的
公司治理评估体系,对公司的治理水平进行全面评估;评估不合格的公司坚决予
以规避。同时,本基金通过实地调研对综合评估结果做出实际验证,确保最大程
度规避投资风险。
     公司治理结构的评估是指对上市公司经营管理层面的组织和制度上的灵活
性、完整性和规范性的全面考察,包括对所有权和经营权的分离、对股东利益的
保护、经营管理的自主性、政府及母公司对公司内部的干预程度,管理决策的执
行和传达的有效性,股东会、董事会和监事会的实际执行情况,企业改制彻底性、
企业内部控制的制订和执行情况等。公司治理结构是决定公司评估价值的重要因
素,也是决定公司盈利能力能否持续的重要因素。在国内上市公司较普遍存在治
理结构缺陷的情况下,本基金管理人对个股的选择将尤为注重对上市公司治理结
构的评估,以期为投资者挑选出具备持续盈利能力的股票。本基金管理人将主要
通过以下五个方面对上市公司治理水平进行评估:
          产业结构;
          行业展望;
          股东价值创造力;
          公司战略及管理质量;
          公司治理。
  (4)风险调整的行业优化配置
     本基金将实行以风险调整和内在价值评估为基础的行业优化配置策略。


(三)固定收益类资产投资策略


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  (1)动态投资策略
     本基金属于 10 年目标期生命周期基金。在投资初始阶段,本基金债券投资
将奉行较为“积极”的策略;随着目标期限的临近和达到,本基金债券投资将逐
步转向“稳健”和“保守”,在组合久期配置和个券选择上作相应变动。
  (2)其他投资策略
     本基金还将采取收益率曲线变动分析、利率预期、收益率利差分析、公司基
本面分析等其他债券投资策略。
          利率趋势预期
     准确预测未来利率趋势能为债券投资带来超额收益。本基金将密切关注宏观
经济运行状况,全面分析货币政策、财政政策和汇率政策变化情况,把握未来利
率走势,在预期利率下降时加大债券投资久期,在预期利率上升时适度缩小久期,
规避利率风险,增加投资收益。
          收益率曲线变动分析
收益率曲线反映了债券期限同收益率之间的关系。投资研究部门通过预测收益率
曲线形状的变化,调整债券投资组合长短期品种的比例获得投资收益。
          收益率利差分析
     在预测和分析同一市场不同板块之间(比如国债与金融债券)、不同市场的
同一品种、不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上,投资部门采取积极策
略选择合适品种进行交易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益率利差
是稳定的,但是在某种情况下,比如某个行业在经济周期的某一时期面临信用风
险改变或市场供求发生变化时,这种稳定关系会被打破,若能提前预测并进行交
易,就可进行套利或减少损失。
          公司基本面分析
     公司基本面分析是公司债(包括可转债)投资决策的重要决定因素。研究部门
对发行债券公司的财务经营状况、运营能力、管理层信用度、所处行业竞争状况
等因素进行“质”和“量”的综合分析,并结合实际调研结果,准确评价该公司
债券的信用风险程度,作出价值判断。对于可转债,通过判断正股的价格走势及
其与可转换债券间的联动关系,从而取得转债购入价格优势或进行套利。


(四)权证投资策略

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     本基金在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下,对权证进行主动投
资。基金的权证投资策略主要包括以下几个方面:
  (1)综合衡量权证标的股票的合理内在价值、标的股票价格、行权价格、行
权时间、行权方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素,运用市场公
认的多种期权定价模型等对权证进行定价。
  (2)根据权证的合理内在价值与其市场价格间的差幅即“估值差价”以及权
证合理内在价值对定价参数的敏感性,结合标的股票合理内在价值的考量,决策
买入、持有或沽出权证。
  (3)通过权证与证券的组合投资,利用权证衍生工具的特性,来达到改善组
合风险收益特征的目的。


(五)资产支持证券投资策略
     本基金将在严格遵守相关法律法规和基金合同的前提下,秉持稳健投资原
则,综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析和公司基本面分
析等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风
险调整后收益较高的品种进行投资,以期获得基金资产的长期稳健回报。




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                   九、基金的业绩比较基准
(一)2016 年 6 月 1 日前业绩比较基准
     基金合同生效后至 2016 年 5 月 31 日,本基金业绩比较基准如下:
     业绩比较基准 = X *MSCI 中国 A 股指数 +(1-X)*中债新综合指数(全价)
     其中 X 值见下表:

              时间段                股票类资产比例%          X 值(%) (1-X )值(%)
       基金合同生效之日至
                                            0-65               45.5         54.5
            2007/5/31
       2007/6/1-2008/5/31                   0-60               42.0         58.0
       2008/6/1-2009/5/31                   0-55               38.5         61.5
       2009/6/1-2010/5/31                   0-45               31.5         68.5
       2010/6/1-2011/5/31                   0-40               28.0          72
       2011/6/1-2012/5/31                   0-35               24.5         75.5
       2012/6/1-2013/5/31                   0-25               17.5         82.5
       2013/6/1-2014/5/31                   0-20               14.0         86.0
       2014/6/1-2015/5/31                   0-15               10.5         89.5
       2015/6/1-2016/5/31                   0-10                7.0         93.0
注:
1、2008 年 11 月 11 日,新华雷曼中国全债指数更名为新华巴克莱资本中国全债
指数。
2、2010 年 12 月 16 日,新华富时指数系列更名为富时中国指数系列。此业绩比
较基准更名已于 2010 年 12 月 16 日进行公告。
3、2013 年 2 月 1 日起,本基金 2016 年 6 月 1 日前的业绩比较基准由原先“X *
富时中国 A 全指 +(1-X)*新华巴克莱资本中国全债指数”,变更为“X *富时中
国 A 全指 +(1-X)*中债新综合指数(全价)”。此业绩比较基准变更已于 2013
年 1 月 30 日进行公告。
4、2015 年 4 月 1 日起,本基金 2016 年 6 月 1 日前的业绩比较基准由原先“X *
富时中国 A 全指 +(1-X)*中债新综合指数(全价)”,变更为“X * MSCI 中国
A 股指数 +(1-X)*中债新综合指数(全价)”。此业绩比较基准变更已于 2015
年 3 月 30 日进行公告。




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(二)2016 年 6 月 1 日后业绩比较基准
    2016 年 6 月 1 日起,本基金业绩比较基准 = 银行活期存款利率(税后)




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                   十、基金的风险收益特征
    本基金是一只生命周期基金,风险与收益水平会随着投资者目标时间期限的
接近而逐步降低。
     本基金的预期风险与收益在投资初始阶段属于中等水平;随着目标投资期限
的逐步接近,本基金会逐步降低预期风险与收益水平,转变成为中低风险的证券
投资基金;在临近目标期限和目标期限达到以后,本基金转变成为低风险的证券
投资基金。因此,在 2016 年 6 月 1 日后,本基金的风险和收益水平低于股票型
基金和混合型基金,高于货币基金,属于低风险的证券投资基金产品。




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                 十一、基金的投资组合报告
     本基金管理人的董事会及董事保证基金投资组合报告所载资料不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带责任。
     本基金的托管人——交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2017年
4月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
     本基金投资组合报告的报告期为2017年1月1日起至3月31日止。本报告中的
财务资料未经审计。

1 报告期末基金资产组合情况
                                                                     占基金总资产
  序号                   项目                          金额(元)
                                                                     的比例(%)
    1                 权益投资                      8,060,870.00         3.21
                     其中:股票                     8,060,870.00         3.21
    2                 基金投资                               -            -
    3               固定收益投资                  233,315,556.78        92.90
                     其中:债券                   233,315,556.78        92.90
                        资产支持证券                         -            -
    4                贵金属投资                              -            -
    5             金融衍生品投资                             -            -
    6            买入返售金融资产                   5,000,000.00         1.99
           其中:买断式回购的买入返
                                                             -            -
                     售金融资产
    7      银行存款和结算备付金合计                    469,178.16        0.19
    8                 其他资产                      4,293,979.76         1.71
    9                    合计                     251,139,584.70        100.00


2 报告期末按行业分类的股票投资组合
  代码                行业类别                    公允价值(元)    占基金资产净值


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                                                                            比例(%)
      A          农、林、牧、渔业                            -                 -
      B                 采矿业                               -                 -
      C                 制造业                     6,950,950.00              2.78
            电力、热力、燃气及水生产
      D                                                      -                 -
                       和供应业
      E                 建筑业                               -                 -
      F              批发和零售业                            -                 -
      G      交通运输、仓储和邮政业                          -                 -
      H              住宿和餐饮业                            -                 -
            信息传输、软件和信息技术
      I                                            1,109,920.00              0.44
                        服务业
      J                 金融业                               -                 -
      K                房地产业                              -                 -
      L          租赁和商务服务业                            -                 -
      M       科学研究和技术服务业                           -                 -
            水利、环境和公共设施管理
      N                                                      -                 -
                           业
            居民服务、修理和其他服务
      O                                                      -                 -
                           业
      P                  教育                                -                 -
      Q            卫生和社会工作                            -                 -
      R         文化、体育和娱乐业                           -                 -
      S                  综合                                -                 -
                         合计                      8,060,870.00              3.22


3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                                占基金
 序                                                                             资产净
          股票代码     股票名称       数量(股)         公允价值(元)
 号                                                                             值比例
                                                                                (%)
  1       600329       中新药业        120,000               2,191,200.00          0.87
  2       002439       启明星辰         56,000               1,109,920.00          0.44


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  3       600973       宝胜股份        105,000               950,250.00            0.38
  4       002376        新北洋          60,000               831,000.00            0.33
  5       002450        康得新          43,000               822,160.00            0.33
  6       600587       新华医疗         33,000               796,950.00            0.32
  7       000599       青岛双星         90,000               700,200.00            0.28
  8       002038       双鹭药业         25,550               659,190.00            0.26


4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
                                                                          占基金资产净
  序号                债券品种                    公允价值(元)
                                                                          值比例(%)
      1               国家债券                      2,498,500.00              1.00
      2               央行票据                               -                 -
      3               金融债券                     69,653,000.00             27.81
                其中:政策性金融债                 69,653,000.00             27.81
      4               企业债券                     12,411,911.80              4.96
      5            企业短期融资券                  49,977,000.00             19.96
      6               中期票据                     84,539,000.00             33.76
      7         可转债(可交换债)                 14,236,144.98              5.68
      8               同业存单                               -                 -
      9                  其他                                -                 -
   10                    合计                     233,315,556.78             93.16


5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
                                                                             占基金资产
  序号     债券代码        债券名称        数量(张) 公允价值(元)          净值比例
                                                                               (%)
                           15桂铁投
      1    101556016                         100,000         10,439,000.00      4.17
                             MTN001
                           13日照港
      2     1382170                          100,000         10,303,000.00      4.11
                              MTN1
      3      130240        13国开40          100,000         10,290,000.00      4.11
      4      080216        08国开16          100,000         10,166,000.00      4.06


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    5        120241        12国开41          100,000         10,062,000.00      4.02



6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。


8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。


9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。


10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本基金投资国债期货的投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本基金投资国债期货的投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。



11 投资组合报告附注

11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立
案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之


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外的股票。

11.3 其他资产构成
  序号                    名称                                金额(元)
    1                 存出保证金                               7,088.40
    2              应收证券清算款                             208,311.77
    3                  应收股利                                      -
    4                  应收利息                              4,073,510.00
    5                 应收申购款                               5,069.59
    6                 其他应收款                                     -
    7                  待摊费用                                      -
    8                     其他                                       -
    9                     合计                               4,293,979.76



11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
                                                                           占基金资产
    序号          债券代码        债券名称             公允价值(元)         净值比例
                                                                             (%)
        1          113008         电气转债             1,482,235.20           0.59
        2          128009         歌尔转债             1,293,440.00           0.52
        3          132001        14 宝钢 EB            1,076,200.00           0.43
        4          110033         国贸转债             2,010,925.00           0.80
        5          110034         九州转债              494,993.00            0.20
        6          110035         白云转债             1,029,280.00           0.41
        7          113009         广汽转债              605,500.00            0.24
        8          132003        15 清控 EB             551,686.90            0.22
        9          132004        15 国盛 EB             843,650.60            0.34
        10         127003         海印转债              572,715.87            0.23
        11         128010         顺昌转债             1,090,270.49           0.44
        12         128011         汽模转债              689,646.00            0.28
        13         128013         洪涛转债              509,060.52            0.20



11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

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  11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

       由于四舍五入原因,投资组合报告中,市值占净值比例的分项之和与合计可
  能存在尾差。



                             十二、基金的业绩
       本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不
  保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者
  在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
  (一)基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

                                                          业绩比较基
                         净值增长率 净值增长率 业绩比较基
                                                          准收益率标   ①-③       ②-④
                             ①       标准差② 准收益率③
         阶段                                               准差④
2006/5/23-2006/12/31       43.48%        0.77%       19.92%    0.68%   23.56%      0.09%
2007/1/1-2007/12/31        68.24%        1.12%       64.11%    1.01%   4.13%       0.11%
2008/1/1-2008/12/31        -25.16%       0.95%      -24.46%    1.22%   -0.70%     -0.27%
2009/1/1-2009/12/31        22.25%        0.76%       33.97%    0.71%   -11.72%     0.05%
2010/1/1-2010/12/31         2.95%        0.65%       0.52%     0.47%   2.43%       0.18%
2011/1/1-2011/12/31        -9.82%        0.45%       -4.38%    0.35%   -5.44%      0.10%
2012/1/1-2012/12/31        -0.02%        0.30%        5.00%    0.28%   -5.02%      0.02%
2013/1/1-2013/12/31         2.33%        0.56%       -2.83%    0.23%    5.16%      0.33%
2014/1/1-2014/12/31        17.46%        0.41%       10.29%    0.17%    7.17%      0.24%
2015/1/1-2015/12/31        13.03%        0.54%        7.67%    0.21%    5.36%      0.33%
2016/1/1-2016/12/31        -1.79%        0.17%       -1.61%    0.11%   -0.18%      0.06%
 2017/1/1-2017/3/31        -0.56%        0.09%        0.09%    0.00%   -0.65%      0.09%


  (二)基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图




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注:
1. 按照基金合同的约定,自基金合同生效日(2006 年 5 月 23 日)至 2007 年 5
月 31 日,本基金的资产配置比例为:股票类资产比例 0-65%,固定收益类资产
比例 35-100%。本基金自基金合同生效日起不超过 6 个月内完成建仓,截止 2006
年 11 月 23 日,本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。
2. 根据基金合同的约定,自 2007 年 6 月 1 日起至 2008 年 5 月 31 日,本基金的
资产配置比例为:股票类资产比例 0-60%,固定收益类资产比例 40-100%。
3. 根据基金合同的约定,自 2008 年 6 月 1 日起至 2009 年 5 月 31 日,本基金的
资产配置比例调整为:股票类资产比例 0-55%,固定收益类资产比例 45-100%。
4. 根据基金合同的约定,自 2009 年 6 月 1 日起至 2010 年 5 月 31 日,本基金的
资产配置比例调整为:股票类资产比例 0-45%,固定收益类资产比例 55-100%。
5. 根据基金合同的约定,自 2010 年 6 月 1 日起至 2011 年 5 月 31 日,本基金的
资产配置比例调整为:股票类资产比例 0-40%,固定收益类资产比例 60-100%。
6. 根据基金合同的约定,自 2011 年 6 月 1 日起至 2012 年 5 月 31 日,本基金的
资产配置比例调整为:股票类资产比例 0-35%,固定收益类资产比例 65-100%。
7. 根据基金合同的约定,自 2012 年 6 月 1 日起至 2013 年 5 月 31 日,本基金的
资产配置比例调整为:股票类资产比例 0-25%,固定收益类资产比例 75-100%。
8. 根据基金合同的约定,自 2013 年 6 月 1 日起至 2014 年 5 月 31 日,本基金的
资产配置比例调整为:股票类资产比例 0-20%,固定收益类资产比例 80-100%。
9.根据基金合同的约定,自 2014 年 6 月 1 日起至 2015 年 5 月 31 日,本基金的
资产配置比例调整为:股票类资产比例 0-15%,固定收益类资产比例 85-100%。
10. 根据基金合同的约定,自 2015 年 6 月 1 日起至 2016 年 5 月 31 日,本基金
的资产配置比例调整为:股票类资产比例 0-10%,固定收益类资产比例 90-100%。
11. 根据基金合同的约定,自 2016 年 6 月 1 日起,本基金的资产配置比例调整

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为:股票类资产比例 0-5%,固定收益类资产比例 95-100%。
12. 基金合同生效日(2006 年 5 月 23 日)至 2007 年 5 月 31 日,本基金的业绩
比较基准 = 45.5%×富时中国 A 全指+54.5%×新华巴克莱资本中国全债指数;
根据基金合同的约定,自 2007 年 6 月 1 日起至 2008 年 5 月 31 日,本基金的业
绩比较基准调整为:42%×富时中国 A 全指+58%×新华巴克莱资本中国全债指
数;自 2008 年 6 月 1 日起至 2009 年 5 月 31 日,本基金的业绩比较基准调整为:
38.5%×富时中国 A 全指+61.5%×新华巴克莱资本中国全债指数;自 2009 年 6
月 1 日起至 2010 年 5 月 31 日,本基金的业绩比较基准调整为:31.5%×富时中
国 A 全指+68.5%×新华巴克莱资本中国全债指数;自 2010 年 6 月 1 日起至 2011
年 5 月 31 日,本基金的业绩比较基准调整为:28%×富时中国 A 全指+72%×新
华巴克莱资本中国全债指数;自 2011 年 6 月 1 日起至 2012 年 5 月 31 日,本基
金的业绩比较基准调整为:24.5%×富时中国 A 全指+75.5%×新华巴克莱资本中
国全债指数。自 2012 年 6 月 1 日起至 2013 年 1 月 31 日,本基金的业绩比较基
准调整为:17.5%×富时中国 A 全指+82.5%×新华巴克莱资本中国全债指数。
2013 年 2 月 1 日起至 2013 年 5 月 31 日,本基金的业绩比较基准调整为“17.5%
×富时中国 A 全指+82.5%×中债新综合指数(全价)。2013 年 6 月 1 日起至 2014
年 5 月 31 日,本基金的业绩比较基准调整为“14%×富时中国 A 全指+86%×中
债新综合指数(全价)。2014 年 6 月 1 日起至 2015 年 3 月 31 日,本基金的业绩
比较基准调整为“10.5%×富时中国 A 全指+89.5%×中债新综合指数(全价)。
2015 年 3 月 31 日起至 2015 年 5 月 31 日,本基金的业绩比较基准调整为“10.5%
×MSCI 中国 A 股指数+89.5%×中债新综合指数(全价)。2015 年 6 月 1 日起
至 2016 年 5 月 31 日,本基金的业绩比较基准调整为 7.0%×MSCI 中国 A 股指
数+93.0%×中债新综合指数(全价)。2016 年 6 月 1 日起,本基金的业绩比较
基准调整为银行活期存款利率(税后)。
13. 上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票
红利收益。同期业绩比较基准收益率的计算未包含新华富时中国 A 全指成份股在
报告期产生的股票红利收益。
14. 2008 年 11 月 11 日,新华雷曼中国全债指数更名为新华巴克莱资本中国全
债指数。
15. 2010 年 12 月 16 日,新华富时中国 A 全指更名为富时中国 A 全指。




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                   十三、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金的证券交易费用;
(4)基金合同生效以后的信息披露费用;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金合同生效以后的会计师费和律师费;
(7)按照国家有关规定可以列入的其他费用。


(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
    本基金的管理费率如下:

                                时间段                        年管理费率%
             基金合同生效之日(含基金合同生效之日)至
                                                                     1.50
                 2011/05/31(含 2011/05/31)
           2011/06/01(含 2011/06/01)至 2016/05/31(含
                                                                     0.75
                          2016/05/31)
                   2016/06/01 起(含 2016/06/01)                    0.38
     管理费计算方法如下:
         H =E×年管理费率÷当年天数
         H 为每日应计提的基金管理费
         E 为前一日基金资产净值
          基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金托管
    人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。


(2)基金托管人的基金托管费
    本基金的托管费率如下:

                        时间段                               年托管费率%
          基金合同生效之日(含基金合同生效之                     0.25

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       日)至 2011/05/31(含 2011/05/31)
            2011/06/01(含 2011/06/01)至
                                                             0.20
           2016/05/31(含 2016/05/31)
            2016/06/01 起(含 2016/06/01)                   0.10
     托管费的计算方法如下:
         H =E×年托管费率÷当年天数
         H 为每日应计提的基金托管费
         E 为前一日的基金资产净值
     基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金托管人复
核后于次月前 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。


(3)本条第(一)款第(3) 至第(7)项费用由基金管理人和基金托管人根据
有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。


(三)不列入基金费用的项目
    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列
支。


(四)基金管理费、基金托管费的调整
    基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费,无须召
开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一
种中国证监会指定媒体上刊登公告。


(五)其他费用
     按照国家有关规定和基金合同约定,基金管理人可以在基金财产中列支其他
的费用,并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。


(六)税收
     本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义

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务。




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       十四、对招募说明书更新部分的说明
(一)更新了“三、基金管理人”之“(二)主要人员情况”部分,更新了总经
 理及其他高级管理人员基本情况、投资委员会成员的相关信息。
(二)更新了“四、基金托管人”的相关信息。
(三)更新了“五、相关服务机构”之“(一)基金销售机构”的有关信息。
(四)在“十一、基金的投资”中更新了基金投资组合报告(报告期为 2017 年
 1 月 1 日起至 3 月 31 日)。
(五)在“十二、基金的业绩”中更新了自基金合同生效日(2006 年 5 月 23 日)
 起至 2017 年 3 月 31 日止的基金业绩表现数据。
(六)更新了“二十三、对基金份额持有人的服务”的相关情况。
(七)在“二十四、其他应披露事项”中披露了自 2016 年 11 月 24 日至 2017
 年 5 月 23 日以来涉及本基金的相关公告。




                                                       汇丰晋信基金管理有限公司


                                                             二〇一七年七月七日




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