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华泰柏瑞量化增强:更新招募说明书摘要(2017年第1号)

作者: u8基金网   2017-3-17   



                   华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金



                                 更新的招募说明书



                                         (摘要)



                                       2017 年第 1 号


                                         重要提示
    华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2013 年 4 月 26 日中

国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准华泰柏瑞量化指数增强股票型

证券投资基金募集的批复》(证监许可【2013】610 号)进行募集。本基金的基金合同于 2013

年 8 月 2 日正式生效。

    本基金名称自 2015 年 8 月 6 日起,由“华泰柏瑞量化指数增强股票型证券投资基金”

更名为“华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金”,基金简称为“华泰柏瑞量化增强混

合”,基金代码保持不变。本基金、基金管理人更名等的详细内容见我公司 2015 年 8 月 6

日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报的《华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分

股票型证券投资基金更名并修改基金合同的公告》。

    华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”)保证招募

说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基

金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资

于本基金没有风险。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投

资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市

场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价
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格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大

量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、

本基金的特定风险等等。

    投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投

资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    本更新招募说明书所载内容截止日为 2017 年 2 月 1 日,有关财务和业绩表现数据截止

日为 2016 年 12 月 31 日,财务和业绩表现数据未经审计。

    本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和

业绩表现进行了复核确认。




一 基金管理人

    (一)基金管理人概况
    名称:华泰柏瑞基金管理有限公司
    住所:上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号楼 17 层
    法定代表人:贾波
    成立日期: 2004 年 11 月 18 日
    批准设立机关:中国证券监督管理委员会
    批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]178 号
    经营范围:基金管理业务;发起设立基金;中国证监会批准的其他业务
    组织形式:有限责任公司
    注册资本:贰亿元人民币
    存续期间:持续经营
    联系人:汪莹白
    联系电话:400-888-0001,(021)38601777
    股权结构: PineBridge Investments LLC(柏瑞投资有限责任公司)49%、华泰证券股
份有限公司 49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司 2%。
    (二)主要人员情况
    1、董事会成员

    贾波先生:董事长,学士,曾任职于工商银行江苏省分行,2001 年 7 月至 2016 年 11

月在华泰证券工作,历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥
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路营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总

经理、融资融券部总经理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。

    翟军先生:董事,学士,曾任职于江苏省国际信托投资公司、信泰证券,2009 年 9 月

进入华泰证券工作,曾任零售客户服务总部总经理助理、经纪业务总部副总经理、浙江分

公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司上海分公司总经理。

    Rajeev Mittal 先生:董事,学士,1992 年加入美国国际集团,2009 至 2011 年担任柏

瑞投资(欧洲分公司)总经理,新兴市场投资主管,全球固定收益研究团队主管和行政总裁

(欧洲分公司)。2011 年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁(亚洲,日本除外)、

总经理、新兴市场投资总管,全球固定收益研究团队主管。

    杨智雅女士:董事,硕士,曾就职于升强工业股份有限公司,华之杰国际商业顾问有

限公司,1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理,

1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、

协理,2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、

董事长暨总经理。2010 年 2 月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总

经理。

    韩勇先生:董事,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券

监督管理委员会,2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年

10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。

    杨科先生:独立董事,学士,2001 年至今任北京市天元律师事务所律师。2010 年至今

任该律师事务所合伙人。

    李亦宜女士:独立董事,硕士,曾任职于 Lazard & Co.旧金山办事处以及 Lazard Asia

香港办事处,2010 年至 2013 年曾担任 Japan Residential Assets Management Limited 董

事。2002 年至今历任 Argyle Street Management Limited 基金经理、执行董事,2006 年至

今同时担任新加坡上市公司 TIH Limited 董事。

    文光伟先生:独立董事,博士,1983 年至 2015 年先后任中国人民大学会计系助教、会

计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师,1989 年 12 月至 1991 年 6 月

期间兼职于香港普华会计公司审计部。2015 年 3 月从中国人民大学退休。

    沈志群先生:独立董事,学士,1978 年至 1987 年先后在中国建筑科学研究院、国家建

委政策研究室、国家建设部经济研究所从事研究工作,任研究室副主任,1987 年至 1997 年

先后任国家计委投资研究所研究室主任、所长助理、副所长(副司级),1997 年任国家计
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委宏观经济研究院科研部主任(正司级),2000 年任国家计委(国家发改委)宏观经济研

究院院长助理,2001 年至 2014 年任北京国宏物业管理有限公司(宏观院下属)总经理。2014

年退休,现任中国投资协会副会长。
    2、监事会成员

    何 雅 茵 女 士 : 监 事 会 主 席 , 2001-2004 年 任 安 永 会 计 师 事 务 所 金 融 服 务 审 计 ,

2004-2013 任施罗德投资香港财务部会计,2013 年任卓誉金融服务有限公司财务部经理,

2014 年至今任柏瑞投资财务部助理副总裁。

    刘晓冰先生:监事,二十二年证券从业经历。1993 年 12 月进入公司,曾任无锡解放西

路营业部总经理助理、副总经理、总经理,无锡永乐路营业部负责人,无锡城市中心营业

部总经理,无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。

    柳军先生:监事,硕士,2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务,2001-2004

年任华安基金管理有限公司高级基金核算员,2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,

历任基金事务部总监、上证红利 ETF 基金经理助理。2009 年 6 月起任华泰柏瑞(原友邦华

泰)上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010 年 10 月起担任指数投资部副总监。

2011 年 1 月起兼任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联接基金基金

经理。2012 年 5 月起担任华泰柏瑞沪深 300ETF 基金及华泰柏瑞沪深 300ETF 联接基金基金

经理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500 ETF 及华泰柏

瑞中证 500ETF 联接基金的基金经理。

    童 辉 先 生 : 监 事 , 硕 士 。 1997-1998 年 任 上 海 众 恒 信 息 产 业 有 限 公 司 程 序 员 ,

1998-2004 年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理,2004 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理

有限公司,现任信息技术与电子商务部总监。
    3、总经理及其他高级管理人员

    韩勇先生:总经理,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证

券监督管理委员会,2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011

年 10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。

    王溯舸先生:副总经理,硕士,1997-2000 年任深圳特区证券公司总经理助理、副总

经理,2001-2004 年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。

    陈晖女士:督察长,硕士,1993-1999 年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表,

1999-2004 年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。

    房伟力先生:副总经理,硕士,1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统
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开发经理,2001-2004 年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。2004-2008 年

5 月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。

    田汉卿女士:副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司(BGI )担任投资经理,

2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,2013 年 8 月起任华泰柏瑞量化增强混合型证

券投资基金的基金经理,2013 年 10 月起任公司副总经理,2014 年 12 月起任华泰柏瑞量化

优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混合型

证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,

2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量

化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2016 年 5 月起任华泰柏

瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业

于清华大学, MBA 毕业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。

    高山先生,副总经理,博士。2001.5-2013.7 任职于全国社会保障基金理事会投资部,

任处长;2013.7 起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。本科毕业于山东大学经济管理学院,

硕士毕业于中国人民银行研究生部,博士毕业于财政部财政科学研究所研究生部。

    董元星先生,副总经理,博士。2006.9-2008.12 任巴克莱资本(纽约)债券交易员,

2009.3-2012.8 任华夏基金管理有限公司基金经理。2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有限

公司,任固定收益部总监。2013 年 10 月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金

经理。2014 年 2 月起任总经理助理。2015 年 12 月起任公司副总经理。北京大学经济学学士,

纽约大学 STERN 商学院金融学博士。

    程安至先生,副总经理,硕士。1997.9-2001.1 任中国工商银行上海市分行信贷经理,

2001.2-2012.4 任华安基金管理有限公司市场部销售总监。2012 年 5 月加入华泰柏瑞基金管

理有限公司,任总经理助理。2015 年 12 月起任公司副总经理。本科毕业于华东师范大学国

际金融专业,硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业,EMBA 毕业于上海交通大学中欧国

际工商学院。


    4、本基金基金经理
    田汉卿女士,同上。
    5、投资决策委员会成员

    主席:总经理韩勇先生;

    成员:副总经理王溯舸先生;副总经理田汉卿女士;副总经理高山先生;副总经理董
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元星先生;投资部总监方伦煜先生;投资部总监吕慧建先生。

   列席人员:督察长陈晖女士;投资决策委员会主席指定的其他人员。

   上述人员之间不存在近亲属关系。
   (三)基金管理人的职责
   1、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜;
   2、办理基金备案手续;
   3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,建立
健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和
基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投
资;
   4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
   5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
   6、编制季度、半年度和年度基金报告;
   7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;按规定受理申购和赎回
申请,及时、足额支付赎回款项;采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、
赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定;
   8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
   9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托
管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
   10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其
他相关资料;
   11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为;
   12、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配;
   13、中国证监会规定的其他职责。
   (四)基金管理人的承诺
   1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证
监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、
法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
   2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法
规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:
   (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
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   (2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
   (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;
   (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
   (5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
   3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法
律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
   (1)越权或违规经营;
   (2)违反基金合同或托管协议;
   (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
   (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
   (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
   (6)玩忽职守、滥用职权;
   (7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投
资计划等信息;
   (8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩
序;
   (9)贬损同行,以抬高自己;
   (10)以不正当手段谋求业务发展;
   (11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
   (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
   (13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
   4、基金经理承诺
   (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益;
   (2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;
   (3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金
投资计划等信息;
   (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
   (五)基金管理人的内部控制制度
   1、内部控制的原则
   (1)健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位,并渗透到各项业务过
程,涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节;
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   (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度
的有效执行;
   (3)独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门
和岗位,各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于
内部控制的建立和执行部门;
   (4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡,消除内部控
制中的盲点;
   (5)防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,基金投资研
究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位,应当在物理上和制度上适当隔离,以达到风
险防范的目的;
   (6)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,
以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
   2、内部控制的主要内容
   (1)控制环境
   董事会下设风险管理与审计委员会,全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控,
审查公司的内控制度,并对重大关联交易进行审计;董事会下设薪酬、考核与资格审查委
员会,对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以
确保其具有中国证监会所要求的任职资格,制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、
其他高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。
   公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了有效贯彻公
司董事会制定的经营方针及发展战略,设立了投资决策委员会和风险控制委员会,就基金
投资和风险控制等发表专业意见及建议。
   公司设立督察长,对董事会负责,主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和
合理性进行审查,发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
   (2)风险评估
   公司风险控制人员定期评估公司风险状况,范围包括所有能对经营目标产生负面影响
的内部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性,并将评
估报告报公司董事会及高层管理人员。
   (3)控制活动
   控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资
产分离、危机处理等政策、程序或措施。
   自我控制以各岗位的目标责任制为基础,是内部控制的第一道防线。在公司内部建立
科学、严格的岗位分离制度,在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信
息沟通制度,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任,使相互监督制衡的机制成
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为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各
项业务全面监察稽核作用,建立内部控制的第三道防线。
   (4)信息与沟通
   公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,形成了自上而下的信息传播渠
道和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道,保证了公司员工及各级管
理人员可以充分了解与其职责相关的信息,并及时送达适当的人员进行处理。
   (5)内部监控
   内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部
门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部,其中监察稽
核人员履行内部稽核职能,检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督
公司内部控制制度的执行情况,揭示公司内部管理及基金运作中的风险,及时提出改进意
见,促进公司内部管理制度有效地执行。
   3、基金管理人关于内部控制的声明
   (1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责
任;
   (2)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;
   (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。




二 基金托管人


   (一)基本情况

   名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

   住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

   首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日

   注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

   法定代表人:田国立

   基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

   托管部门信息披露联系人:王永民

   传真:(010)66594942

   中国银行客服电话:95566

   (二)基金托管部门及主要人员情况

   中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、
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证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕

士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开

展托管业务。

    作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、

基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券

商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管

等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析

等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

    (三)证券投资基金托管情况

    截至 2016 年 12 月 31 日,中国银行已托管 534 只证券投资基金,其中境内基金 500 只,

QDII 基金 34 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满

足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

    (四)托管业务的内部控制制度

    中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,

秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部

风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内

外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

    2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。

先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅

准则的无 保留意见的审阅报告。 2016 年,中国银行继续 获得了基于“ ISAE3402” 和

“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,

能够有效保证托管资产的安全。

    (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的

相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,

或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监

督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法

律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及

时向国务院证券监督管理机构报告。
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三 相关服务机构

   (一)基金份额发售机构
   基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。
   1、直销机构:
   华泰柏瑞基金管理有限公司
   注册地址:上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号楼 17 层
   办公地址:上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号楼 17 层
   法定代表人:贾波
   电话:(021)38784638
   传真:(021)50103016
   联系人:汪莹白
   客服电话:400-888-0001,(021)38784638
   公司网址:www.huatai-pb.com
   2、代销机构


   1)中国银行股份有限公司
   注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
   办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
   法定代表人:田国立
   传真:(010)66594853
   客服电话:95566
   公司网址:www.boc.cn
   2)中国工商银行股份有限公司
   注册地址:北京市复兴门内大街 55 号
   办公地址:北京市复兴门内大街 55 号
   法定代表人:姜建清
   传真:(010)66107914
   客服电话:95588
   公司网址:www.icbc.com.cn
   3)中国建设银行股份有限公司
   注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
   办公地址:北京市西城区金融大街 25 号
   法定代表人:王洪章
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  传真:(010)66275654
  客服电话:95533
  公司网址:www.ccb.com
  4)交通银行股份有限公司
  注册地址:上海市银城中路 188 号
  办公地址:上海市银城中路 188 号
  法定代表人:牛锡明
  联系人:曹榕
  电话:(021)58781234
  传真:(021)58408483
  客服电话:95559
  公司网址:www.bankcomm.com
  5)招商银行股份有限公司
  注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
  办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
  法定代表人:李建红
  联系人:邓炯鹏
  电话:(0755)83198888
  传真:(0755)83195109
  客服电话:95555
  公司网址:www.cmbchina.com
  6)嘉兴银行股份有限公司
  注册地址:嘉兴市建国南路 409 号
  办公地址:嘉兴市建国南路 409 号
  法定代表人:许洪明
  联系人:陈兢
  电话:0573-82082676
  传真:0573-82099678
  客服电话:0573-96528
  公司网址:www.bojx.com
  7)哈尔滨银行股份有限公司
  注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
  办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
  法定代表人:郭志文
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  联系人:遇玺
  电话:(0451)86779018
  传真:(0451)86779018
  客服电话:95537 或 400-609-5537
  公司网址:www.hrbb.com.cn
  8)爱建证券有限责任公司
  注册地址:上海浦东新区世纪大道 1600 号 32 层
  办公地址:上海浦东新区世纪大道 1600 号 32 层
  法定代表人:钱华
  联系人:王威雅
  电话:(021)32229888
  传真:(021)68728703
  客服电话:4001-962502
  公司网站:www.ajzq.com
  9)渤海证券股份有限公司
  注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
  办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
  法定代表人:王春峰
  联系人:王星
  电话:(022)28451922
  传真:(022)28451892
  客服电话:400-651-5988
  公司网址:www.bhzq.com
  10)财富证券有限责任公司
  注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
  办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
  法定代表人:蔡一兵
  联系人:郭磊
  电话:(0731)84403319
  传真:(0731)84403439
  客服电话:400-88-35316
  公司网址:www.cfzq.com
  11)长城证券股份有限公司
  注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
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  办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
  法定代表人:黄耀华
  联系人:高峰
  电话:(0755)83516094
  传真:(0755)83515567
  客服电话:(0755)33680000、400-6666-888
  公司网址:www.cgws.com
  12)长江证券股份有限公司
  注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
  办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
  法定代表人:胡运钊
  联系人:奚博宇
  电话:(021)68751860
  传真:(021)68751151
  客服电话:95579 或 4008-888-999
  公司客服网址:www.95579.com
  13)德邦证券股份有限公司
  注册地址:上海市福山路 500 号 26 楼
  办公地址:上海市福山路 500 号 26 楼
  法定代表人:姚文平
  联系人:朱磊
  电话:(021)68761616
  传真:(021)68767981
  客服电话:400-888-8128
  公司网址:www.tebon.com.cn
  14)第一创业证券股份有限公司
  注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
  办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
  法定代表人:刘学民
  联系人:吴军
  电话:(0755)23838751
  传真:(0755)23838750
  客服电话:400-888-1888
  公司网址:www.firstcapital.com.cn
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  15)东吴证券股份有限公司
  注册地址:江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号
  办公地址:江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号
  法定代表人:吴永敏
  联系人:方晓丹
  电话:(0512)65581136
  传真:(0512)65588021
  客服电话:400-860-1555 或 96288
  公司网址:www.dwzq.com.cn
  16)光大证券股份有限公司
  注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
  办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
  法定代表人:薛峰
  联系人:周洁瑾
  电话:(021)22169999
  传真:(021)22169134
  客服电话:95525
  公司网址:www.ebscn.com
  17)国都证券股份有限公司
  注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
  办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
  法定代表人:常喆
  联系人:黄静
  电话:(010)84183333
  传真:(010)84183311-3389
  客服电话:400-818-8118
  公司网址:www.guodu.com
  18)国泰君安证券股份有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
  办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
  法定代表人:杨德红
  联系人: 芮敏棋
  电话:(021)38676666
  传真:(021)38670666
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     客服电话:95521
     公司网址:www.gtja.com
     19)国信证券股份有限公司
     注册地址:广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
     办公地址:广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
     法定代表人:何如
     联系人:周杨
     电话:(0755)82130833
     传真:(0755)82133952
     客服电话:95536
     公司网址:www.guosen.com.cn
     20)申万宏源西部证券有限公司
     注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 35 号大成国际大厦 20 楼 2005

     办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
     法定代表人:韩志谦
     联系人:王怀春
     电话:0991-2307105
     传真:0991-2301802
     客服电话:400-800-0562
     公司网址:www.swhysc.com
     21)华宝证券有限责任公司
     注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
     办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
     法定代表人:陈林
     联系人:刘闻川
     电话:68778790
     传真:68777992
     客服电话:4008209898
     公司网址:www.cnhbstock.com
     22)华龙证券股份有限公司
     注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
     办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
     法定代表人:李晓安
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    联系人:邓鹏怡
    电话:(0931)4890208
    传真:(0931)4890118
    客服电话:(0931)4890100、4890619、4890618
    公司网址:www.hlzqgs.com
    23)华融证券股份有限公司
    注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
    办公地址:北京市西城区金融大街 8 号华融大厦 A 座 3 层
    法定代表人:祝献忠
    联系人:李慧灵
    电话:(010)58315221
    传真:(010)58568062
    客服电话:400-898-9999
    公司网址:www.hrsec.com.cn
    24)华泰证券股份有限公司
    注册地址:南京市江东中路 228 号
    办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011
号港中旅大厦 18 楼
    法定代表人:周易
    联系人:庞晓云
    电话:0755-82492193
    传真:0755-82492962(深圳)
    客服电话:95597
    公司网址:www.htsc.com.cn
    25)华鑫证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
    办公地址:上海市肇家浜路 750 号
    法定代表人:俞洋
    联系人:陈敏
    电话:(021)64316642
    传真:(021)64333051
    客服电话: 400-109-9918、021-32109999、029-68918888
    公司网址:www.cfsc.com.cn
    26)平安证券股份有限公司
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  注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
  办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048)
  法定代表人:谢永林
  联系人:石静武
  电话:(021)38631117
  传真:(021)58991896
  客服电话:95511*8
  公司网址:stock.pingan.com
  27)中泰证券股份有限公司
  注册地址:山东省济南市经七路 86 号
  办公地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层
  法定代表人:李玮
  联系人:吴阳
  电话:(0531)68889155
  传真:(0531)68889752
  客服电话:95538
  公司网址:www.zts.com.cn
  28)山西证券股份有限公司
  注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
  办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
  法定代表人:侯巍
  联系人:郭熠
  电话:(0351)8686659
  传真:(0351)8686619
  客服电话:400-666-1618、(0351)95573
  公司网址:www.i618.com.cn
  29)申万宏源证券有限公司
  注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
  办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
  法定代表人:李梅
  联系人:黄莹
  电话:(021)33389888
  传真:(021)33388224
  客服电话:95523 或 4008895523
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  公司网址:www.swhysc.com
  30)天风证券股份有限公司
  注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
  办公地址:中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
  法定代表人:余磊
  联系人:崔成
  电话:027-87610052
  传真:027-87618863
  客服电话:400-800-5000
  公司网址:www.tfzq.com
  31)天相投资顾问有限公司
  注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
  办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
  法定代表人:林义相
  联系人:尹伶
  电话:(010)66045152
  传真:(010)66045518
  客服电话:(010)66045678
  公司网址:www.txsec.com 或 www.jjm.com.cn
  32)信达证券股份有限公司
  注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
  办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
  法定代表人:张志刚
  联系人:尹旭航
  电话:010-63081000
  传真:010-63080978
  客服电话:95321
  公司网址:www.cindasc.com
  33)中航证券有限公司
  注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
  办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
  法定代表人:王宜四
  联系人:戴蕾
  电话:(0791)86768681
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    传真:(0791)86770178
    客服电话:400-886-6567
    公司网址:www.avicsec.com
    34)中国国际金融股份有限公司
    注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
    办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
    法定代表人:丁学东
    联系人:罗文雯
    电话:(021)58763575
    传真:(021)68875123
    客服电话:(021)58796226-3736
    公司网址:www.cicc.com.cn
    35)中国中投证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
    办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
    法定代表人:高涛
    联系人:刘毅
    电话:(0755)82023442
    传真:(0755)82026539
    客服电话:95532
    公司网址:www.china-invs.cn
    36)中信建投证券股份有限公司
    注册地址:北京市安立路 66 号 4 号楼
    办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
    法定代表人:王常青
    联系人:权唐
    电话:400-8888-108
    传真:(010)65182261
    客服电话:400-888-8108
    公司网址:www.csc108.com
    37)华安证券股份有限公司
    注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
    办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
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  法定代表人:李工
  联系人:范超
  电话:0551-65161821
  传真:0551-65161672
  客服电话:400-809-6518(全国) 96518(安徽)
  公司网址:www.hazq.com
  38)东亚银行(中国)有限公司
  注册地址:上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行大厦 29 楼
  办公地址:上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行大厦
  法定代表人:李国宝
  联系人:杨俊
  电话:021-38663866
  客服电话:800-830-3811
  公司网址:www.hkbea.com.cn
  39)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
  注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
  办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
  法定代表人:林卓
  联系人:张晓辉
  电话:0411-88891212
  传真:0411-88891212
  客服电话:400-641-1999
  公司网址:www.taichengcaifu.com
  40)一路财富(北京)信息科技有限公司
  注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室
  办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2208
  法定代表人:吴雪秀
  联系人:段京璐
  电话:010-88312877
  传真:010-88312099
  客服电话:400-001-1566
  公司网址:www.yilucaifu.com
  41)大同证券有限责任公司
  注册地址: 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
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  办公地址: 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
  法定代表人: 董祥
  联系人: 薛津
  电话:0351-4130322
  传真:0351-7219891
  客服电话:400-712-1212
  公司网址:http://www.dtsbc.com.cn
  42)嘉实财富管理有限公司
  注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
  办公地址: 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
  法定代表人: 赵学军
  联系人: 余永键
  电话:010-85097570
  传真:010-85097308
  客服电话:400-021-8850
  公司网址:www.harvestwm.cn
  43)开源证券股份有限公司
  注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
  办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
  法定代表人:李刚
  联系人:袁伟涛
  电话:029-81887060
  传真:029-81887060
  客服电话:4008608866
  公司网址:www.kysec.cn
  44)徽商银行股份有限公司
  注册地址:安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
  办公地址:安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
  法定代表人:李宏鸣
  联系人:叶卓伟
  电话:0551-62667635
  传真:0551-62667684
  客服电话:96588
  公司网址:www.hsbank.com.cn
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   45)乾道金融信息服务(北京)有限公司
   注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
   办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
   法定代表人:王兴吉
   联系人:高雪超
   电话:18601207732
   传真:010-82057741
   客服电话:4000888080
   公司网址:www.qiandaojr.com
   46)北京汇成基金销售有限公司
   注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
   办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
   法定代表人:王伟刚
   联系人:丁向坤
   电话:010-56282140
   传真:010-62680827
   客服电话:4006199059
   公司网址:www.fundzone.cn
   47)大连网金金融信息服务有限公司
   注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
   办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
   法定代表人:卜勇
   联系人:贾伟刚
   电话:0411-3902-7828
   传真:(0411) 3902 7888
   客服电话:4000-899-100
   公司网址:www.yibaijin.com
   48)奕丰金融服务(深圳)有限公司
   注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书
有限公司)
   办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室
   法定代表人: TAN YIK KUAN
   联系人: 陈广浩
   电话:0755-8946 0500
  华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金                              更新的招募说明书


    传真:0755-2167 4453
    客服电话:400-684-0500
    公司网址:www.ifastps.com.cn
    49)北京懒猫金融信息服务有限公司
    注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
    办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
    (国投尚科大厦 5 层)
    法定代表人:许现良
    联系人:李雪
    电话:13426481033
    传真:010-87723200
    客服电话:4001-500-882
    公司网址:www.lanmao.com
    50)北京新浪仓石基金销售有限公司
    注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
科研楼 5 层 518 室
    办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
科研楼 5 层 518 室
    法定代表人: 李昭琛
    联系人: 付文红
    电话:010-60616511
    传真:8610-62676582
    客服电话:010-62675369
    公司网址:www.xincai.com
    51)尚智逢源(北京)基金销售有限公司
    注册地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室
    办公地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室
    法定代表人:刘磊
    联系人:刘蕾
    电话:010-65602060 / 15618301166
    传真:010-65602060
    客服电话:400-920-6677
    公司网址:http://www.szfyfund.com
    52)北京微动利投资管理有限公司
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     注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
     办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
     法定代表人:梁洪军
     联系人:季长军
     电话: 010-52609656(业务电话)
     传真: 010-51957430
     客服电话:400-819-6665
     公司网址:www.buyforyou.com.cn
     53)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
     注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504
     办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504
     法定代表人:陈洪生
     联系人:陈承智
     电话:0592-3122673
     传真:0592-3122701
     客服电话:4009180808
     公司网址:www.xds.com.cn
     54)北京晟视天下投资管理有限公司
     注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
     办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层
     法定代表人:蒋煜
     联系人:姜斌 徐长征 刘聪慧
     电话:010-58170708
     传真:010-58170900
     客服电话:400-818-8866
     公司网址:http://www.shengshiview.com/
     55)联讯证券股份有限公司
     注册地址:广东省惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四

     办公地址:广东省惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四

     法定代表人:徐刚
     联系人:彭莲
     电话:0752-2119700
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  传真:0752-2119660
  客服电话:95564
  公司网址:www.lxsec.com
  56)北京恒天明泽基金销售有限公司
  注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
  办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
  法定代表人: 李悦
  联系人:张晔
  电话:010-56642600
  传真:010-56642623
  客服电话:4007868868
  公司网址:www.chtfund.com
  57)济安财富(北京)资本管理有限公司
  注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
  办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
  法定代表人:杨健
  联系人:李海燕
  电话:010-65309516-814
  传真:010-65330699
  客服电话:400-673-7010
  公司网址:www.jianfortune.com
  58)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
  办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
  法定代表人:高锋
  联系人:廖苑兰
  电话:0755-83655588
  传真:0755-83655518
  客服电话:400-804-8688
  公司网址:www.keynesasset.com
  59)上海攀赢金融信息服务有限公司
  注册地址:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室
  办公地址:上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元
  法定代表人: 田为奇
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  联系人: 田为奇
  电话:13701668092
  传真:021-68889283
  客服电话:021-68889082
  公司网址:www.pytz.cn
  公司网址:www.dzqh.com.cn
  60)徽商期货有限责任公司
  注册地址:芜湖路 258 号
  办公地址:芜湖路 258 号
  法定代表人: 吴国华
  联系人: 蔡芳
  电话:0551-62862801
  传真:0551-62862801
  客服电话:400 887 8707
  公司网址:www.hsqh.net
  61)南京途牛金融信息服务有限公司
  注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
  办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
  法定代表人: 宋时琳
  联系人: 王旋
  电话:025—86853969
  传真:025-86853960
  客服电话:4007-999-999 转 3
  公司网址:http://jr.tuniu.com
  62)上海东证期货有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路 500 号期货大厦 14 楼
  办公地址:上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22 楼
  法定代表人:卢大印
  联系人:龚栩生
  电话:021-63325888-3916
  传真:021-63326752
  客服电话:95503
  公司网址:www.dzqh.com.cn
  63)上海长量基金销售投资顾问有限公司
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  注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
  办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
  法定代表人:张跃伟
  联系人:苗明
  电话:021-20691923
  传真:021-2069-1861
  客服电话:400-820-2899
  公司网站: www.erichfund.com


  64)上海好买基金销售有限公司
  注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
  办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
  法定代表人:杨文斌
  联系人:陆敏
  电话:021-20211847
  传真:021-68596916
  客服电话:400-700-9665
  公司网址:www.ehowbuy.com


  65)上海天天基金销售有限公司
  注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层
  办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
  法定代表人:其实
  联系人:朱钰
  电话:021-54509988-1071
  传真:021-64383798
  客服电话:400-181-8188
  公司网址:www.1234567.com.cn


  66)深圳众禄金融控股股份有限公司
  注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
  办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
  法定代表人:薛峰
  联系人:童彩平
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  电话:0755-33227950
  传真:0755-33227951
  客服电话:4006-788-887
  公司网址:www.jjmmw.com;www.zlfund.cn


  67)北京展恒基金销售股份有限公司
  注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
  办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
  法定代表人:闫振杰
  联系人:马林
  电话:010-59601366-7024
  传真:010-62020355
  客服电话:4008188000
  公司网址:www.myfp.com


  68)浙江同花顺基金销售有限公司
  注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
  办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
  法定代表人: 凌顺平
  联系人:刘晓倩
  电话:0571—88911818—8653
  传真:0571-86800423
  客服电话:4008-773-772
  公司网站:www.5ifund.com


  69)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
  注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
  办公地址:杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 2 楼
  法定代表人: 陈柏青
  联系人:王朝
  客服电话:4000-766-123
  公司网站: http://www.fund123.cn


  70)中期资产管理有限公司
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  注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
  办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 8 层
  法定代表人:姜新
  联系人:侯英建
  电话:010-65807865
  传真:010-65807864
  客服电话:010-65807865
  公司网站:www.cifcofund.com


  71)和讯信息科技有限公司
  注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
  办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
  法定代表人:王莉
  联系人:刘洋
  电话:010-85650628
  客服电话:400-920-0022
  公司网址:licaike.hexun.com


  72)众升财富(北京)基金销售有限公司
  注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
  办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
  法定代表人: 李招弟
  联系人:侯芳芳
  电话:400-059-8888
  公司网址:www.wy-fund.com


  73)中国国际期货有限公司
  注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
  办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
  法定代表人:王兵
  联系人: 孟夏
  电话:010-65807829
  公司网址: www.cifco.net
  客服电话:95162、400-8888-160
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  74)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
  注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
  办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
  法定代表人: 沈伟桦
  联系人: 刘梦轩
  电话:(010)-52858244
  公司网址:www.yixinfund.com
  客服电话:400-6099-200


  75)上海大智慧财富管理有限公司
  注册地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
  办公地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
  法定代表人: 申健
  联系人: 胡旦
  电话:(021)20219988*31781
  公司网址:https://8.gw.com.cn/
  客服电话:021-20219931


  76)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
  注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
  办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
  法定代表人:杨懿
  联系人: 文雯
  电话:(010)58325395
  公司网址: http://8.jrj.com.cn/
  客服电话:400-166-1188


  77)恒丰银行股份有限公司
  注册地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号
  办公地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号
  法定代表人: 蔡国华
  联系人: 汪岛
  电话:021-20501975
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  公司网址: www.egbank.com.cn
  客服电话:95395


  78)泉州银行股份有限公司
  注册地址: 泉州市云鹿路 3 号
  办公地址: 泉州市云鹿路 3 号
  法定代表人:傅子能
  联系人: 董培姗
  电话:0595-22551071
  公司网址: www.qzccbank.com
  客服电话:400-88-96312


  79)日发资产管理(上海)有限公司
  注册地址:陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 1307 室
  办公地址:陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 1307 室
  法定代表人:周泉恭
  联系人: 杨迎雪
  公司网址: www.rffund.com
  客服电话:021-61600500


  80)北京创金启富投资管理有限公司
  注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
  办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
  法定代表人:梁蓉
  联系人: 李婷婷
  电话:010-66154828-8038
  传真:010-63583991
  公司网址: www.5irich.com
  客服电话:400-6262-818


  81)北京恒久浩信投资咨询有限公司
  注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
  办公地址:北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 B1210
  法定代表人:谢亚凡
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  联系人: 陈冲
  电话:010-65617753
  公司网址: www.haofunds.com
  客服电话:4006-525-676


  82)上海汇付金融服务有限公司
  注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
  办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
  法定代表人:张皛
  联系人: 李振兴
  电话:021-33323999-8442
  传真:021-33323830
  公司网址:https://tty.chinapnr.com
  客服电话:400-820-2819


  83)上海利得基金销售有限公司
  住所:上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 12 层(陆家嘴软件园 10 号楼)
  法定代表人: 李兴春
  联系人: 徐鹏
  公司网址: http://m.leadfund.com.cn
  客服电话:400-921-7755


  84)北京钱景财富投资管理有限公司
  住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
  法定代表人:赵荣春
  联系人: 盛海娟
  电话:010-57418829
  传真:010-57569671
  公司网址: www.qianjing.com
  客服电话:400-893-6885


  85)北京增财基金销售有限公司
  注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
  办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
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  法定代表人:罗细安
  联系人:李皓
  电话:010- 67000988-6003
  公司网址: www.zcvc.com.cn
  客服电话:400-001-8811


  86)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问公司
  注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
  办公地址:中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F
  法定代表人:汪静波
  联系人:李娟
  电话:021-35882830
  公司网址: www.noah-fund.com
  客服电话:400-821-5399


  87)上海陆金所资产管理有限公司
  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
  法定代表人:郭坚
  联系人:程晨
  公司网址:www.lufunds.com
  客服电话:4008219031



  88)北京乐融多源投资咨询有限公司

  注册地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603

  办公地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603

  法定代表人: 董浩

  联系人:陈铭洲

  公司网址:www.jimufund.com

  客服电话:400-068-1176
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  89)珠海盈米财富管理有限公司

  注册地址:珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

  办公地址:珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

  法定代表人:肖雯

  联系人:李孟军

  公司网址:www.yingmi.cn

  客服电话:020-89629066




  90)大泰金石基金销售理有限公司

  注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室

  办公地址:江苏省南京市秦淮区中山南路 1 号南京中心 66 楼

  法定代表人:袁顾明

  联系人:何庭宇

  联系电话:021-22267987

  公司网址:www.dtfunds.com

  客服电话:400-928-2266




  91)上海联泰资产管理有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

  法定代表人:燕斌

  联系人:陈东

  公司网址:www.66zichan.com

  客服电话:4000-466-788
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  92)和耕传承基金销售有限公司

  注册地址:河南省郑州市郑东新区心仪路西广场路南升龙广场 2 号楼 701

  办公地址:河南省郑州市郑东新区心仪路西广场路南升龙广场 2 号楼 701

  法定代表人:李淑慧

  联系人:裴小龙

  公司网址:www.hgccpb.com

  客服电话:4000555671




  93)北京格上富信投资顾问有限公司

  注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

  法定代表人:李悦章

  联系人:曹庆展

  联系电话:010-65983311

  公司网址:www.igesafe.com

  客服电话:010-82350618




  94)深圳富济财富管理有限公司

  注册地址:深圳前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

  办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室

  法定代表人:齐小贺

  联系人:马力佳

  联系电话:0755-83999907-815

  公司网址:www.jinqianwo.cn

  客服电话:0755-83999907
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  95)海银基金销售有限公司

  注册地址: 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

  办公地址: 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼

  法定代表人: 刘惠

  联系人:毛林

  联系电话:021-80133597

  公司网址:www.fundhaiyin.com

  客服电话:400-808-1016




  96)北京电盈基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

  办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

  法定代表人:程刚

  联系人:张旭

  公司网址:www.dianyingfund.com

  客服电话:400-100-3391



  97)上海凯石财富基金销售有限公司

  注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

  注册地址:上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F

  法定代表人:陈继武

  联系人:葛佳蕊

  公司网址: www.lingxianfund.com

  客服电话:4000-178-000
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  98)北京广源达信投资管理有限公司

  注册地址: 北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

  办公地址: 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层

  法定代表人:齐剑辉

       联系人:王永霞

  公司网址:www.niuniufund.com

  客服电话:400-623-6060



       99)深圳市金斧子投资咨询有限公司

  注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼

  办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼

  法定代表人:赖任军

       联系人:张烨

  公司网址:www.jfzinv.com

  客服电话:4009500888


  100)上海万得投资顾问有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
  办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号建工大厦 8 楼

  法定代表人:王廷富

  联系人:姜吉灵
  联系电话:021-51327185
  客服电话:021-51327185


  101)北京蛋卷基金销售有限公司
  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
  办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京 SOHO 塔 3 19 层
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  法定代表人:钟斐斐

       联系人:戚晓强

  公司网址:https://danjuanapp.com/

  客服电话:4000618518


  102)上海中正达广投资管理有限公司
  注册地址: 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
  办公地址: 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
  法定代表人: 黄欣
  联系人:戴珉微
  联系电话:021-33768132-801
  公司网址:www.zzwealth.cn
  客服电话:400-6767-5263


  103)浙江金观诚财富管理有限公司
  注册地址: 杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
  办公地址:浙江省杭州市拱墅区登云路 43 号金诚大厦 3F

  法定代表人: 徐黎云

       联系人:孙成岩
  联系电话:0571-88337717
  公司网址:www.jincheng-fund.com
  客服电话:400-068-0058


  104)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
  注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
  办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
  法定代表人:钱昊旻
  联系人:孟汉霄
  联系电话:010-59336498
  公司网址: www.jnlc.com
  客服电话:4008-909-998
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  105)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
  注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
  办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
  法定代表人: 陈超
  联系人:赵德赛
  公司网址: http://fund.jd.com
  客服电话:95518


  106)上海云湾投资管理有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
  办公地址:上海市锦康路 308 号 7 楼
  法定代表人:戴新装
  联系人: 方圆
  联系电话:021-20530184
  公司网址: www.zhengtongfunds.com
  客服电话:400-820-1515


  107)天津国美基金销售有限公司
  注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室
  办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
  法定代表人:丁东华
  联系人: 许艳
  公司网址:www.gomefund.com
  客服电话:400-111-0889


  108)上海华信证券有限责任公司
  注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
  办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
  法定代表人: 郭林
  联系人: 李颖
       联系电话: 021-38784818-8508
  公司网址:www.shhxzq.com
  客服电话:400-820-5999
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   3、H 类份额的销售机构为具备基金销售资格的由香港代表选聘或基金管理人直接选聘

的相关销售机构。
   4、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,
并及时公告。
   (二)注册登记机构
   名称:华泰柏瑞基金管理有限公司
   住所:上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号楼 17 层
   法定代表人:贾波
   办公地址:上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号楼 17 层
   电话:400-888-0001,(021)38601777
   传真:(021)50103016
   联系人:赵景云
   (三)律师事务所和经办律师
   名称:北京市金杜律师事务所
   住所:北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHO A 座 31 层
   负责人:王玲
   电话:(021)24126000
   传真:(021)24126150
   经办律师:靳庆军、傅轶
   联系人:傅轶
   (四)会计师事务所和经办注册会计师
   名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
   住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
   办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
   法定代表人:杨绍信
   电话:(021)23238888
   传真:(021)23238800
   经办注册会计师:单峰、傅琛慧



四 基金的名称

   华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金



五 基金的类型
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    混合型



六 基金的投资目标
    在力求有效控制投资风险的前提下,力争实现达到或超越业绩比较基准的投资收益,
谋求基金资产的长期增值。

本基金力争将对业绩比较基准的年化跟踪误差控制在 8%以内。

七、基金的投资范围
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债
券、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(须符合中国
证监会相关规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序(包括
公告等)后,可以将其纳入投资范围。

本基金股票资产投资比例不低于基金资产的 60%;现金和到期日在一年以内的政府债券的
投资比率不低于基金资产净值的 5%。

八 基金的投资策略
   本基金利用量化投资模型,在控制组合跟踪误差的基础上,力求投资业绩达到或超越
业绩比较基准。
    1、比较基准的标的指数
    本基金股票资产跟踪的标的指数为沪深 300 指数。沪深 300 指数是由上海证券交易所和
深圳证券交易所授权,由中证指数有限公司开发的中国 A 股市场指数,它的样本选自沪深
两个证券市场,覆盖了大部分流通市值,其成份股票为中国 A 股市场中代表性强、流动性
高的股票,能够反映 A 股市场总体发展趋势。
    沪深 300 指数是指由中证指数有限公司编制和发布的沪深 300 的价格指数。如果指数发
布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布,或者上述标的指数由其它指数代替,本基
金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,履行适当的程序变更本基金的标
的指数。
    2、以增强指数投资收益为目的的股票投资策略
    本基金利用定量投资模型,选取并持有预期收益较好的股票构成投资组合,在严格控
制组合预期跟踪误差的基础上,力求超越标的指数投资回报。一般情况下,本基金股票资
产投资比例不低于基金资产的 85%。
    (1)多因子 alpha 模型——股票超额回报预测
    多因子 alpha 模型以对中国股票市场较长期的回测研究为基础,结合前瞻性市场判断,
用精研的多个因子捕捉市场有效性暂时缺失之处,以多因子在不同个股上的不同体现估测
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个股的超值回报。概括来讲,本基金 alpha 模型的因子可归为如下几类: 价值(value)、质量
(quality)、动量(momentum)、成长(growth)、市场预期等等。公司的量化投研团队会持续研
究市场的状态以及市场变化,并对模型和模型所采用的因子做出适当更新或调整。
    多因子 alpha 模型利用长期积累并最新扩展的数据库,科学地考虑了大量的各类信息,
包括来自市场各类投资者,公司各类报表,分析师预测等等多方面的信息。基金经理根据
市场状况及变化对各类信息的重要性做出具有一定前瞻性的判断,适时调整各因子类别的
具体组成及权重。
    (2)风险估测模型——有效控制预期风险
    纯指数化投资力求跟踪误差最小,指数增强投资策略则需要力求将跟踪误差控制在一
定范围之内。本基金将利用风险预测模型和适当的控制措施,有效控制投资组合的预期投
资风险,并力求将投资组合的实现风险(用跟踪误差衡量)控制在目标范围内。
    (3)交易成本模型——控制交易成本以保护投资业绩
    本基金的交易成本模型既考虑固定成本,也考虑交易的市场冲击效应,以减少交易对
业绩造成的负面影响。在控制交易成本的基础上,进行投资收益的优化。
    (4)投资组合的优化
    本基金将综合考虑预期回报,风险及交易成本进行投资组合优化。其选股范围将包括
指数成份股和非指数成份股中,流动性和基本面信息较好的股票。
    (5)投资组合的调整
    本基金将根据所考虑各种信息的变化情况,对投资组合进行重新优化,调整投资组合
的构成,并根据市场情况适当控制和调整投资组合的换手率。
    3、债券投资策略
    本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政
策等因素对债券市场的影响,进行合理的利率预期,判断债券市场的基本走势,制定久期
控制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中,本基金管理人将具体采
用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理
手段进行个券选择。
    本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上,有效利用基金资产,提高
基金资产的投资收益。
    4、金融衍生工具投资策略
    在法律法规允许的范围内,本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货等相关金
融衍生工具对基金投资组合进行管理,以控制投资组合风险、提高投资效率,从而更好地
实现本基金的投资目标。
    5、融资融券和转融资转融券

从投资人的利益出发,本基金可在法律法规允许的范围内参与适当的融资融券和转融资转
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融券业务。


九 基金的业绩比较基准
      95%×沪深 300 指数收益率+2.5% (指年收益率,评价时按期间折算)
      沪深 300 指数是指由中证指数有限公司编制和发布的沪深 300 的价格指数。沪深 300
指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体走势的指数,是由上海和深圳
证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股指数。沪深 300 指数成份股为 A 股
市场中市场代表性好、流动性高、交易活跃的主流股票,覆盖了沪深市场六成左右的市值,
能够反映市场主流投资的收益情况。
      随着法律法规和市场环境发生变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金、或者本基
金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布,或者推出更权威的能够表征本基金风险
收益特征的指数,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际
情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,报中国证监
会备案,基金管理人应在调整前 2 个工作日在至少一种指定媒体上予以公告。


十 基金的风险收益特征


      本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金,低于
股票型基金。
      本基金的风险控制将力争将对业绩比较基准的年化跟踪误差控制在目标范围以内。因
本基金为指数增强投资基金,跟踪误差的计算将剔除主动回报的均值。另外,在特殊情况
下,从保护投资人利益出发对基金股票仓位做出调整,以至于股票持仓比例较大低于正常
水平时,基金由此获得的对投资人有利的正收益不计入跟踪误差的计算,但基金由此获得
的负收益则要计入跟踪误差的计算。


十一 基金的投资组合报告

  投资组合报告截止日为 2016 年 12 月 31 日。

1、       报告期末基金资产组合情况
 序号                        项目                       金额(元)        占基金总资产的
                                                                            比例(%)
      1   权益投资                                     2,917,210,651.48             90.05
          其中:股票                                   2,917,210,651.48              90.05
      2   基金投资                                                    -                 -
      3   固定收益投资                                    61,907,000.00               1.91
          其中:债券                                      61,907,000.00               1.91
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                 资产支持证券                                             -                 -
      4   贵金属投资                                                      -                 -
      5   金融衍生品投资                                                -                   -
      6   买入返售金融资产                                  50,000,000.00                1.54
          其中:买断式回购的买入返售金融资产                            -                   -
      7   银行存款和结算备付金合计                         207,302,755.29                6.40
      8   其他资产                                           3,114,065.37                0.10
      9   合计                                           3,239,534,472.14              100.00

2、       报告期末按行业分类的股票投资组合
 代码                      行业类别                      公允价值(元)       占基金资产净值
                                                                                  比例(%)
      A   农、林、牧、渔业                                  12,253,178.88                 0.38
      B   采矿业                                           112,547,435.46                 3.48
      C   制造业                                         1,289,304,849.70               39.90
      D     电力、热力、燃气及水生产和供应业                19,752,069.66                 0.61
      E     建筑业                                         107,735,246.23                 3.33
      F     批发和零售业                                    41,768,335.48                 1.29
      G     交通运输、仓储和邮政业                          52,826,530.32                 1.63
      H     住宿和餐饮业                                    12,845,056.86                 0.40
      I     信息传输、软件和信息技术服务业                  44,696,216.62                1.38
      J     金融业                                       1,025,596,030.24               31.74
      K     房地产业                                       168,497,302.53                5.21
      L     租赁和商务服务业                                29,388,399.50                0.91
      M     科学研究和技术服务业                                          -                 -
      N   水利、环境和公共设施管理业                                      -                 -
      O   居民服务、修理和其他服务业                                      -                 -
      P   教育                                                            -                 -
      Q   卫生和社会工作                                                  -                 -
      R   文化、体育和娱乐业                                              -                 -
      S   综合                                                            -                 -
          合计                                           2,917,210,651.48               90.28

3、       报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                               占基金资产净值
  序号       股票代码       股票名称     数量(股)         公允价值(元)
                                                                                   比例(%)
      1       601318        中国平安         4,581,922       162,337,496.46               5.02
      2       601211        国泰君安         5,165,692        96,030,214.28               2.97
      3       600309        万华化学         4,304,493        92,675,734.29               2.87
      4       601633        长城汽车         7,606,150        84,124,019.00               2.60
      5       601668        中国建筑         9,369,054        83,009,818.44               2.57
      6       600048        保利地产         8,941,099        81,632,233.87               2.53
      7       002142        宁波银行         4,545,154        75,631,362.56               2.34
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       8            601939           建设银行         13,094,023       71,231,485.12              2.20
       9            600104           上汽集团          2,891,027       67,794,583.15              2.10
      10            600438           通威股份         10,588,270       67,447,279.90              2.09
4、         报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号                   债券品种                       公允价值(元)         占基金资产净值比例(%)
 1         国家债券                                                      -                         -
 2         央行票据                                                      -                         -
 3         金融债券                                          61,907,000.00                       1.92
           其中:政策性金融债                                61,907,000.00                       1.92
 4         企业债券                                                      -                         -
 5         企业短期融资券                                                -                         -
 6         中期票据                                                      -                         -
 7         可转债                                                        -                         -
 8         其他                                                          -                         -
 9         合计                                              61,907,000.00                       1.92
5、         报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
                                                                                    占基金资
序                           债券
           债券代码                    数量(张)           公允价值(元)          产净值比
号                           名称
                                                                                    例(%)
                             16 农
1           160414                          620,000                61,907,000.00          1.92
                             发 14
6、         报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明



    注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、         报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

    注:本基金本报告期末未持有权证。

8.报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

    注:本基金本报告期末未持有股指期货。

9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

注:本基金本报告期末未持有国债期货。



10、投资组合报告附注

    1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在报

告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
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  2) 基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。

        3)其他资产构成
  序号                    名称                               金额(元)
    1        存出保证金                                                   1,046,332.84
    2        应收证券清算款                                                256,774.03
    3        应收股利                                                                -
    4        应收利息                                                     1,219,839.46
    5        应收申购款                                                    591,119.04
    6        其他应收款                                                              -
    7        待摊费用                                                                -
    8        其他                                                                    -
    9        合计                                                         3,114,065.37
    4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

          注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

    5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:截至本报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限的情况。




十二 基金的业绩

   基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
   下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为 2016 年 12 月 31 日。
    1、 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
                                                               业绩比较基准
                    净值增长     净值增长率   业绩比较基准
     阶段                                                      收益率标准差     ①-③       ②-④
                      率①       标准差②       收益率③
                                                                   ④


   2013 年           3.10%         0.98%         4.71%            1.08%         -1.61%       -0.10%



   2014 年          70.42%         1.12%        52.47%            1.15%         17.95%       -0.03%



   2015 年          24.77%          2.5%         8.39%            2.36%         16.38%       0.14%
  华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金                               更新的招募说明书




   2016 年        -1.36%         1.42%         -8.34%      1.33%         6.98%        0.09%



   成立至今      116.25%         1.70%         58.61%      1.63%         57.64%       0.07%




     2、 图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变
          动的比较
                 基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图




注:图示日期为 2013 年 8 月 2 日至 2016 年 12 月 31 日。
1、按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期,截至报告日本基金的
各项投资比例已达到基金合同第十四条(二)投资范围的要求,基金股票资产投资比例不低
于基金资产的 60%,现金和到期日在一年以内的政府债券的投资比率不低于基金资产净值
的 5%。


十三 基金的费用与税收
 华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金                              更新的招募说明书




    (一)基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、因基金的证券交易或结算而产生的费用;
    4、基金合同生效以后的信息披露费用;
    5、基金份额持有人大会费用;
    6、基金合同生效以后的会计师费和律师费;
    7、基金资产的资金汇划费用;
    8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.00%年费率计提。
    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。计算方法如
下:
    H=E×1.00%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托
管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
    2、基金托管人的基金托管费
    基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。
    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如
下:
    H=E×0.25%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托
管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
    3、本条第(一)款第 3 至第 8 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应
协议的规定,列入当期基金费用。
    (三)不列入基金费用的项目
    本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全
履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。处理与基金运作无关的事
 华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金                             更新的招募说明书


项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师
费以及其他费用不从基金财产中支付。
    (四)基金管理费和基金托管费的调整
    基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份
额持有人大会。
    (五)税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。




十四 对招募说明书更新部分的说明

    本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作

管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它

有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,本基金的招募说

明书进行了更新,主要更新的内容如下:

    1、 “三、基金管理人”部分,董事会成员及监事会成员的相关信息作了更新。

    2、 “四、基金托管人”部分,根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。

    3、 “五、相关服务机构”部分,更新了代销机构的相关信息;

    4、 “十、基金的投资”部分,对基金投资组合报告作了更新。

    5、 “十一、基金的业绩”部分,对基金投资业绩作了更新。

    6、 “二十三、其他应披露事项”部分,根据前次招募说明书(更新)公布日至本次

       更新内容截止日的历次信息披露作了更新。



                                                       华泰柏瑞基金管理有限公司
                                                         二〇一七年三月十七日



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