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嘉实如意宝定期债券:更新招募说明书摘要(2016年第2号)

作者: u8基金网   2017-1-19   
 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金
 更新招募说明书摘要
   (2016 年第 2 号)


  基金管理人:嘉实基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司



重要提示
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2013 年 3 月 28

日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金募集的批

复》(证监许可[2013]290 号)和 2013 年 4 月 26 日《关于嘉实如意宝定期开放债券型证券

投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2013]299 号)的核准公开发售,本基金基金合

同于 2013 年 6 月 4 日正式生效,自该日起本基金管理人开始管理本基金。

投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承

担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不保

证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 12 月

4 日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 9 月 30 日(未经审

计)。
一、基金管理人


(一)基金管理人基本情况

1、基本信息

 名称  嘉实基金管理有限公司

   注册地址中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11

   单元

   办公地址北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层

  法定代表人   邓红国

总经理 赵学军

   成立日期1999 年 3 月 25 日

   注册资本人民币 1.5 亿元

   股权结构中诚信托有限责任公司 40%,德意志资产管理(亚洲)有限公司 30%,立信

   投资有限责任公司 30%。

   存续期间持续经营

 电话  (010)65215588

 传真  (010)65185678

联系人 胡勇钦

嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于1999 年3 月25 日

成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部

在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、福州、南京、广州分公司。公司获得首批全国社保基

金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。

嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。

(二)主要人员情况

1、董事、监事及高级管理人员

邓红国先生,董事长,硕士研究生,中共党员。曾任物资部研究室、政策体制法规司副

处长;中国人民银行国际司、外资金融机构管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处

长、副巡视员;中国银监会银行监管三部副主任、四部主任;中诚信托有限责任公司董事长、


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党委书记、法定代表人。2014 年 12 月 2 日起任嘉实基金管理有限公司董事长。

赵学军先生,董事、总经理,经济学博士,中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视

设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎

期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至今任嘉实

基金管理有限公司总经理。

高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息

衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以来,

曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,2008

年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。

陈春艳女士,董事,硕士研究生。曾任中诚信托有限责任公司资金信贷部、信托开发部、

信托事务部、信托业务一部、投资管理部信托经理、高级经理。2010 年 11 月至今任中诚信

托有限责任公司股权管理部部门负责人、部门经理。

Jonathan Paul Eilbeck 先生,董事,英国籍,南安普顿大学学士学位。曾任 Sena

Consulting 公司咨询顾问,JP Morgan 固定收益亚太区 CFO、COO,JP Morgan Chase 固定收

益亚太区 CFO、COO,德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008 年至今任德意志银

行资产管理全球首席运营官。

韩家乐先生,董事,1990 年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990 年 2 月

至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994 年至今任北京德恒有限责任公司

总经理;2001 年 11 月至今任立信投资有限责任公司董事长。

王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设

银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国

世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004 年至

今任万盟并购集团董事长。

张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾

任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997 年至

今任中欧国际工商学院教授、副院长。

汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究

中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。

曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易

所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
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朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理

委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北

京代表处首席代表、董事会秘书。2007 年 10 月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总

经理。

穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集

团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信

投资有限公司财务总监。

龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限

公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。

曾宪政先生,监事,法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团,2003 年

10 月至 2008 年 6 月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008 年 7 月至今,就职

于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。

宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10

月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。1998

年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金管

理公司,历任督察员和公司副总经理。

王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通

联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限

公司法律部总监。

邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研究

部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。

李松林先生,副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证券

金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。

2、基金经理

(1)现任基金经理
刘宁女士,经济学硕士,具有 12 年证券从业经验。2004 年 5 月加入嘉实基金管理有
限公司,在公司多个业务部门工作,2005 年开始从事投资相关工作,先后担任债券专职交
易员、年金组合组合控制员、投资经理助理、机构投资部投资经理。2013 年 7 月 30 日至
2014 年 9 月 19 日任嘉实丰益策略定期债券基金经理。2013 年 3 月 8 日至今任嘉实增强信
用定期债券基金经理, 2013 年 8 月 21 日至今任嘉实丰益信用定期债券基金经理,2015
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年 12 月 15 日至今任嘉实新起点混合基金经理,2016 年 4 月 8 日至今任嘉实新优选混合、
嘉实新趋势混合基金经理。2016 年 12 月 2 日至今任嘉实稳荣债券基金经理。2013 年 6 月
4 日至今基金任本基金基金经理。
(2)历任基金经理
本基金无历任基金经理。

3、债券投资决策委员会

本基金采取集体投资决策制度,债券投资决策委员会的成员包括:公司固定收益业务首

席投资官经雷先生、固定收益体系资深基金经理王茜女士、万晓西先生、胡永青先生、以及

投资经理王怀震先生、嘉实国际CIO Thomas Kwan先生。

4、上述人员之间均不存在近亲属关系。



二、基金托管人


一、基金托管人情况

(一)基本情况

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

住所:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:王洪章

成立时间:2004 年 09 月 17 日

组织形式:股份有限公司

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

联系人:田 青

联系电话:(010)6759 5096

中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,

总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007

年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。

2015 年末,本集团资产总额 18.35 万亿元,较上年增长 9.59%;客户贷款和垫款总额

10.49 万亿元,增长 10.67%;客户存款总额 13.67 万亿元,增长 5.96%。净利润 2,289 亿元,
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增长 0.28%;营业收入 6,052 亿元,增长 6.09%,其中,利息净收入增长 4.65%,手续费及

佣金净收入增长 4.62%。平均资产回报率 1.30%,加权平均净资产收益率 17.27%,成本收入

比 26.98%,资本充足率 15.39%,主要财务指标领先同业。

物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点数量达

1.45 万个,综合营销团队 2.15 万个,综合柜员占比达到 88%。启动深圳等 8 家分行物理渠

道全面转型创新试点,智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠

道作用进一步凸显,电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 95.58%,较上年提升 7.55 个

百分点;同时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式,

成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。

转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张,消费交易额 2.22 万亿元,多项核

心指标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数量增长 23.08%,客户

金融资产总量增长 32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销 5,316 亿元,承销额市场领

先。资产托管业务规模 7.17 万亿元,增长 67.36%;托管证券投资基金数量和新增只数均为

市场第一。人民币国际清算网络建设再获突破,继伦敦之后,再获任瑞士、智利人民币清算

行资格;上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。

2015 年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项,并独家荣获美国《环球金融》

杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志“中

国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年“世界银行品牌 1000 强”中,

以一级资本总额位列全球第二;在美国《福布斯》杂志 2015 年度全球企业 2000 强中位列第

二。

中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、

理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监

督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自

2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常

规化的内控工作手段。

(二)主要人员情况

赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总

行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、

总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富

的客户服务和业务管理经验。
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张军红,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总

行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工

作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

张力铮,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、

信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京

市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业

务管理经验。

黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管

业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

(三)基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户

为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维

护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国

建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保

基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前

国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末,中国建设银行已托管 584

只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认

同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳

托管银行”。



三、相关服务机构


(一)基金份额发售机构

1、直销机构

(1)嘉实基金管理有限公司直销中心

 办公地址  北京市东城区建国门南大街 7 号万豪中心 D 座 12 层

 电话  (010)65215588  传真(010)65215577

 联系人赵佳

(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心
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 办公地址  上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心 2 期 53 层 09-11 单元

 电话  (021)38789658  传真(021)68880023

 联系人邵琦

(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司

 办公地址  成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-05

   单元

 电话  (028)86202100  传真(028)86202100

 联系人王启明

(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司

 办公地址  深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层

 电话  (0755)84362200 传真(0755)25870663

 联系人陈寒梦

(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司

 办公地址  青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室

 电话  (0532)66777997 传真(0532)66777676

 联系人胡洪峰

(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司

 办公地址  杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室

 电话  (0571)87759328 传真(0571)88021391

 联系人王振

(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司

 办公地址  福州市鼓楼区五四路 158 号环球广场 25 层 04 单元

 电话  (0591)88013673 传真(0591)88013670

 联系人吴志锋

(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司

 办公地址  南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室

 电话  (025)66671118  传真(025)66671100

 联系人徐莉莉

(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司
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   办公地址广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05-06A 单元

   电话(020)88832125  传真(020)81552120

   联系人  周炜

2、代销机构
(1) 中国农业银行股份有限公司

住所、办公地址   北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人   蒋超良   联系人 滕涛
电话 (010)85108227  传真   (010)85109219
网址 www.abchina.com  客服电话   95599
(2) 中国银行股份有限公司

办公地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
注册地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人   田国立
电话 (010)66596688  传真   (010)66594946
网址 www.boc.cn   客服电话   95566
(3) 中国建设银行股份有限公司

住所 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心
法定代表人   王洪章
网址 www.ccb.com  客服电话   95533
(4) 交通银行股份有限公司

办公地址 上海市银城中路 188 号
注册地址 上海市银城中路 188 号
法定代表人   牛锡明   联系人 张宏革
电话 021-58781234传真   021-58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电话   95559
(5) 招商银行股份有限公司

住所、办公地址   深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人   李建红   联系人 邓炯鹏
电话 (0755)83198888 传真   (0755)83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电话   95555
(6) 中信银行股份有限公司

住所、办公地址   北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人   李庆萍   联系人  廉赵峰
网址 bank.ecitic.com  客服电话95558
(7) 上海浦东发展银行股份有限公司
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办公地址上海市中山东一路 12 号
注册地址上海市中山东一路 12 号
法定代表人  吉晓辉联系人高天、虞谷云
电话(021)61618888   传真  (021)63604199
网址www.spdb.com.cn   客服电话  95528
(8) 中国民生银行股份有限公司

住所、办公地址  北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人  洪崎  联系人 王志刚
电话(010)58560666
网址www.cmbc.com.cn   客服电话   95568
(9) 北京银行股份有限公司

住所   北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址   北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人 闫冰竹  联系人谢小华
电话   (010)66223587 传真  (010)66226045
网址   www.bankofbeijing.com.cn客服电话  95526
(10) 平安银行股份有限公司

住所、办公地址  广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人  肖遂宁联系人张青
电话0755-22166118 传真  0755-82080406
网址www.bank.pingan.com   客服电话  95511-3 或 95501
(11) 上海农村商业银行股份有限公司

住所、办公地址  上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20、22-27 层
法定代表人  侯福宁   联系人 施传荣
电话021-38523692 传真   021-50105124
网址www.srcb.com 客服电话   (021)962999
(12) 北京农村商业银行股份有限公司

办公地址北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号元亨大厦
注册地址北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号元亨大厦
法定代表人  王金山   联系人 王薇娜
电话(010)85605006传真   (010)85605345
网址www.bjrcb.com客服电话   96198
(13) 青岛银行股份有限公司

住所、办公地址  青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
法定代表人  郭少泉   联系人 于庆君
电话68602127 传真   85709799
网址www.qdccb.com客服电话   96588( 青 岛 ) 、
4006696588(全国)
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(14) 徽商银行股份有限公司

住所、办公地址 安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人 李宏鸣   联系人 叶卓伟
电话   (0551)62667635 传真   (0551)62667684
网址   www.hsbank.com.cn客服电话   4008896588
(15) 杭州银行股份有限公司

住所、办公地址 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人 吴太普   联系人 严峻
电话   (0571)85108309   传真   (0571)85108309
网址   www.hzbank.com.cn客服电话   400-888-8508
(16) 江苏银行股份有限公司

住所、办公地址 南京市洪武北路 55 号
法定代表人 夏平 联系人 展海军
电话   (025)58587018  传真   (025)58587038
网址   www.jsbchina.cn  客服电话   ( 025 ) 96098 、
   4008696098
(17) 渤海银行股份有限公司

住所、办公地址 天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人 刘宝凤   联系人 王宏
电话   (022)58316666传真   (022)58316569
网址   www.cbhb.com.cn  客服电话   400-888-8811
(18) 深圳农村商业银行股份有限公司

住所、办公地址 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦
法定代表人 李伟 联系人 王璇
电话   0755-25188269传真   0755-25188785
网址   www.4001961200.com   客服电话   961200(深圳)
(19) 烟台银行股份有限公司

住所、办公地址 山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人 叶文君   联系人 王淑华
电话   0535-6699660 传真   0535-6699884
网址   www.yantaibank.net   客服电话   4008-311-777
(20) 哈尔滨银行股份有限公司

住所、办公地址 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人 郭志文   联系人 王超
电话   0451-86779007传真   0451-86779218
网址   www.hrbb.com.cn  客服电话   95537
(21) 天津银行股份有限公司
嘉实基金管理有限公司   嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要


住所、办公地址 天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人 王金龙 联系人杨森
电话   (022)28405330传真  (022)28405631
网址   www.bank-of-tianjin.com客服电话  4006-960296
(22) 河北银行股份有限公司

住所、办公地址 石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人 乔志强联系人王娟
电话   0311-88627587 传真  0311-88627027
网址   www.hebbank.com   客服电话  4006129999
(23) 江苏江南农村商业银行股份有限公司

办公地址   常州市和平中路 413 号
注册地址   常州市和平中路 413 号
法定代表人 陆向阳联系人包静
电话   13951229068   传真  0519-89995170
网址   www.jnbank.com.cn 客服电话  96005
(24) 江苏昆山农村商业银行股份有限公司

办公地址   江苏省昆山市前进东路 828 号
注册地址   江苏省昆山市前进东路 828 号
法定代表人 张哲清联系人黄怡
电话   0512-57379810 传真  0512-57370750
网址   www.ksrcb.com 客服电话  0512-96079
(25) 苏州银行股份有限公司

办公地址   江苏省苏州市钟园路 728 号
注册地址   江苏省苏州市东吴北路 143 号
法定代表人 王兰凤联系人熊志强
电话   0512-69868390 传真  0512-69868370
网址   www.suzhoubank.com客服电话  0512-96067
(26) 福建海峡银行股份有限公司

办公地址   福建省福州市国货西路 188 号
注册地址   福建省福州市六一北路 158 号
法定代表人 郭运濂联系人吴白玫
电话   0591-87838759 传真  0591-87388016
网址   www.fjhxbank.com  客服电话  4008939999
(27) 泉州银行股份有限公司

办公地址   福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
注册地址   福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人 傅子能 联系人   董培姗、王燕玲
电话   0595-22551071  传真 0595-22578871
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网址   http://www.qzccbank.com 客服电话4008896312
(28) 锦州银行股份有限公司

办公地址   辽宁省锦州市科技路 68 号
注册地址   辽宁省锦州市科技路 68 号
法定代表人 张伟   联系人   张华阳
电话   0416-3220085   传真 0416-3220017
网址   www.jinzhoubank.com客服电话 400-6696178
(29) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司

办公地址   浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号
注册地址   浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号
法定代表人 高剑飞 联系人   金晓娇
电话   0577-61566028  传真 0577-61566063
网址   www.yqbank.com 客服电话 4008896596
(30) 桂林银行股份有限公司

办公地址   广西桂林市象山区中山南路 76 号
注册地址   广西桂林市象山区中山南路 76 号
法定代表人 王能   联系人   周佩玲
传真   0773-3851691
网址   www.guilinbank.com.cn  客服电话 4008696299
(31) 天相投资顾问有限公司

办公地址   北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
注册地址   北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
法定代表人 林义相 联系人   尹伶
电话   010-66045529   传真 010-66045518
网址   http://www.jjm.com.cn  客服电话 010-66045678
(32) 和讯信息科技有限公司

办公地址   北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
注册地址   北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人 王莉   联系人   习甜
传真   021-20835879
网址   http://fund.licaike.com/   客服电话 4009200022
(33) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

办公地址   上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
注册地址   上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人 汪静波 联系人   张裕
电话   021-38509735   传真 021-38509777
网址   www.noah-fund.com  客服电话 400-821-5399
(34) 深圳众禄金融控股股份有限公司
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办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
注册地址 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 25 层 IJ 单元
法定代表人   薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950传真   0755-33227951
网址 www.zlfund.cn客服电话   4006-788-887
(35) 上海天天基金销售有限责任公司

办公地址   上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
注册地址   上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人 其实  联系人   潘世友
电话   021-54509998  传真 021-64385308
网址   http://www.1234567.com.cn/客服电话 400-1818-188
(36) 上海好买基金销售有限公司

办公地址上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
注册地址上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人  杨文斌联系人 张茹
电话021-20613999  传真   021-68596916
网址www.ehowbuy.com   客服电话   4007009665
(37) 杭州数米基金销售有限公司

办公地址浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
注册地址杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
法定代表人  陈柏青联系人 张裕
电话021-60897840  传真   0571-26697013
网址http://www.fund123.cn/客服电话   4000-766-123
(38) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

办公地址上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
注册地址上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
法定代表人  张跃伟联系人 单丙烨
电话021-20691869  传真   021-20691861
网址www.erichfund.com 客服电话   400-089-1289
(39) 浙江同花顺基金销售有限公司

办公地址 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
注册地址 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人   凌顺平   联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 www.5ifund.com   客服电话   4008-773-772
(40) 北京展恒基金销售股份有限公司

办公地址 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
注册地址 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
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法定代表人 闫振杰   联系人 李静如
电话   010-59601366-7024
网址   www.myfund.com   客服电话   4008886661
(41) 上海利得基金销售有限公司

办公地址   上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
注册地址   上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表人 沈继伟   联系人 曹怡晨
电话   021-50583533 传真   021-50583633
网址   a.leadfund.com.cn客服电话   400-067-6266
(42) 嘉实财富管理有限公司

住所   上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址   上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区
   建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人 赵学军   联系人 景琪
电话   021-20289890 传真   021-20280110
网址   www.harvestwm.cn 客服电话   400-021-8850
(43) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

办公地址   北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
注册地址   北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代表人 沈伟桦   联系人 程刚
电话   010-52855713 传真   010-85894285
网址   www.yixinfund.com客服电话   400-6099-200
(44) 深圳腾元基金销售有限公司

办公地址   广东省深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808
   室
注册地址   广东省深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808
   室
法定代表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话   0755-33376922传真   0755-33065516
网址   www.tenyuanfund.com  客服电话   4006877899
(45) 北京广源达信投资管理有限公司

办公地址   北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
注册地址   北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
法定代表人 齐剑辉   联系人 王英俊
电话   010-57298634 传真   010-82055860
网址   www.niuniufund.com   客服电话   4006236060
(46) 中经北证(北京)资产管理有限公司

办公地址   北京市西城区北礼士路甲 129 号 3 号楼创新工场一层 109-1
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注册地址   北京市西城区北礼士路甲 129 号
法定代表人 徐福星   联系人徐娜
电话   010-68292940 传真  010-68292941
网址   www.bzfunds.com  客服电话  010-68292745
(47) 上海汇付金融服务有限公司

办公地址   上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
注册地址   上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人 冯修敏   联系人陈云卉
电话   021-33323998 传真  021-33323837
网址   暂无 客服电话  400-820-2819
(48) 上海中正达广投资管理有限公司

办公地址   上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
注册地址   上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人 黄欣 联系人戴珉微
电话   021-33768132 传真  021-33768132*802
网址   http://www.zzwealth.cn   客服电话  400-6767-523
(49) 北京乐融多源投资咨询有限公司

办公地址   北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼 2 层
注册地址   北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼 2 层
法定代表人 董浩 联系人姜颖
电话   13522549431  传真  010-65951887
网址   www.jimufund.com 客服电话  400-068-1176
(50) 上海陆金所资产管理有限公司

办公地址   上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
注册地址   上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人 郭坚 联系人宁博宇
电话   021-20665952 传真  021-22066653
网址   www.lufunds.com  客服电话  4008219031
(51) 大泰金石投资管理有限公司

办公地址   上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼中心
注册地址   南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
法定代表人 袁顾明   联系人朱海涛
电话   15921264785  传真  021-20324199
网址   http://www.dtfunds.com   客服电话  400-928-2266
(52) 珠海盈米财富管理有限公司

办公地址   广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
   B1201-1203
注册地址   广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
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法定代表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话   020-89629019 传真   020-89629011
网址   www.yingmi.cn客服电话   020-89629066
(53) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司

办公地址   北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
注册地址   北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
法定代表人 彭运年   联系人 仲甜甜
电话   010-59336492 传真   010-59336510
网址   www.jnlc.com/客服电话   010-59336512
(54) 中信建投证券股份有限公司

住所   北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址   北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人 王常青   联系人 权唐
电话   (010)65183880  传真   (010)65182261
网址   www.csc108.com   客服电话   400-8888-108
(55) 国信证券股份有限公司

注册地址   深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人 何如 联系人 周杨
电话   0755-82130833传真   0755-82133952
网址   www.guosen.com.cn客服电话   95536
(56) 招商证券股份有限公司

住所、办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人 宫少林   联系人 林生迎
电话   (0755)82943666   传真   (0755)82943636
网址   www.newone.com.cn客服电话   4008888111、95565
(57) 广发证券股份有限公司

住所   广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址   广东省广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和 42 楼
法定代表人 孙树明   联系人 黄岚
电话   (020)87555888  传真   (020)87555305
网址   www.gf.com.cn客服电话   95575 或致电各地营
   业网点
(58) 中信证券股份有限公司

住所、办公地址 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人 王东明   联系人 陈忠
电话   (010)60833722  传真   (010)60833739
网址   www.cs.ecitic.com客服电话   95558
(59) 中国银河证券股份有限公司
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住所、办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人 陈共炎联系人田薇
电话   (010)66568430 传真  010-66568990
网址   www.chinastock.com.cn 客服电话  400-8888-888
(60) 海通证券股份有限公司

住所   上海淮海中路 98 号
办公地址   上海市广东路 689 号
法定代表人 王开国   联系人 金芸、李笑鸣
电话   (021)23219000传真   (021)23219100
网址   www.htsec.com客服电话   95553 或拨打各城市
   营业网点咨询电话
(61) 申万宏源证券有限公司

住所、办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
注册地址   上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人 李梅 联系人 钱达琛
电话   021-33389888 传真   021-33388224
网址   www.swhysc.com   客服电话   021-962505
(62) 安信证券股份有限公司

住所   深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址   深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳
   市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人 牛冠兴   联系人 陈剑虹
电话   (0755)82825551 传真   (0755)82558355
网址   www.essence.com.cn   客服电话   4008001001
(63) 华泰证券股份有限公司

办公地址   江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
注册地址   江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人 周易 联系人 庞晓芸
电话   0755-82492193传真   0755-82492962(深圳)
网址   www.htsc.com.cn  客服电话   95597
(64) 中信证券(山东)有限责任公司

住所、办公地址 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼
法定代表人 杨宝林   联系人 吴忠超
电话   (0532)85022326 传真   (0532)85022605
网址   www.citicssd.com 客服电话   95548
(65) 中国中投证券有限责任公司

住所   深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21
   层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、
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   21、22、23 单元
办公地址   深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人 高涛 联系人 刘毅
电话   0755-82023442传真   0755-82026539
网址   www.china-invs.cn客服电话   400 600 8008
(66) 兴业证券股份有限公司

住所   福州市湖东路 268 号
办公地址   上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人 兰荣 联系人 夏中苏
电话   (0591)38281963   传真   (0591)38507538
网址   http://www.xyzq.com.cn   客服电话   95562
(67) 方正证券股份有限公司

住所、办公地址 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人 雷杰 联系人 郭军瑞?
电话   (0731)85832503 传真   (0731)85832214
网址   www.foundersc.com客服电话   95571
(68) 长城证券股份有限公司

住所、办公地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人 黄耀华   联系人 刘阳
电话   (0755)83516289   传真   (0755)83515567
网址   www.cgws.com 客服电话   4006666888 、
   (0755)33680000
(69) 光大证券股份有限公司

住所、办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人 薛峰 联系人 刘晨、李芳芳
电话   (021)22169999  传真   (021)22169134
网址   www.ebscn.com客服电话   4008888788 、
   10108998
(70) 广州证券股份有限公司

住所、办公地址 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人 邱三发   联系人 林洁茹
电话   020-88836999 传真   020-88836654
网址   www.gzs.com.cn   客服电话   (020)961303
(71) 东北证券股份有限公司

住所、办公地址 长春市自由大路 1138 号
法定代表人 杨树财   联系人 潘锴
电话   (0431)85096709 传真   (0431)85096795
网址   www.nesc.cn  客服电话   4006000686、(0431)
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   85096733
(72) 华安证券股份有限公司

办公地址安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
注册地址安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人  李工联系人 甘霖、钱欢
电话55165161821 传真   55165161672
网址www.hazq.com客服电话   96518、4008096518
(73) 财富证券有限责任公司

住所、办公地址  湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人  周晖联系人 郭磊
电话(0731)84403319传真   (0731)84403439
网址www.cfzq.com客服电话   (0731)84403360
(74) 申万宏源西部证券有限公司

住所、办公地址  新疆乌鲁木齐市天山区文艺路 233 号宏源大厦 8 楼
注册地址新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 258 号大成国际大厦 20 楼
2005 室
法定代表人  李季联系人 唐岚
电话010-88085258传真   0991-2301802
网址www.hysec.com   客服电话   4008-000-562
(75) 中泰证券股份有限公司

住所、办公地址  山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人  李玮联系人 吴阳
电话(0531)68889155  传真   (0531)68889752
网址www.qlzq.com.cn 客服电话   95538
(76) 世纪证券有限责任公司

住所、办公地址  深圳深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人  姜昧军  联系人 方文
电话(0755)83199599传真   (0755)83199545
网址www.csco.com.cn 客服电话   (0755)83199511
(77) 中航证券有限公司

住所、办公地址  南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人  杜航联系人 戴蕾
电话(0791)86768681传真   (0791)86770178
网址www.avicsec.com 客服电话   400-8866-567
(78) 华福证券有限责任公司

住所福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
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法定代表人 黄金琳   联系人 张腾
电话   (0591)87383623 传真   (0591)87383610
网址   www.hfzq.com.cn  客服电话   (0591)96326
(79) 中国国际金融有限公司

住所   北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址   北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人 李剑阁   联系人 廉赵峰
电话   (010)65051166  传真   (010)85679535
网址   www.ciccs.com.cn 客服电话   ( 010 ) 85679238 ;
   (010)85679169
(80) 联讯证券股份有限公司

办公地址   广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
注册地址   广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人 徐刚 联系人 彭莲
电话   0752-2119700 传真   0752-2119660
网址   www.lxsec.com客服电话   95564
(81) 英大证券有限责任公司

住所   深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
注册地址   深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人 吴骏 联系人 吴尔晖
电话   0755-83007159传真   0755-83007034
网址   www.ydsc.com.cn  客服电话   4000-188-688
(82) 宏信证券有限责任公司

办公地址   四川成都市人民南路 2 段 18 号川信大厦 10 楼
注册地址   四川成都市人民南路 2 段 18 号川信大厦 11 楼
法定代表人 吴玉明   联系人 刘进海
电话   028-86199278 传真   028-86199382
网址   www.hxzq.cn  客服电话   4008366366
(83) 长江证券股份有限公司

住所、办公地址 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人 杨泽柱   联系人 李良
电话   (027)65799999  传真   (027)85481900
网址   www.95579.com客服电话   95579  或
   4008-888-999
(84) 西南证券股份有限公司

住所、办公地址 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人 余维佳   联系人 张煜
电话   (023)63786141  传真   (023)6378212
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(85) 万联证券有限责任公司

住所、办公地址 广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层
法定代表人 张建军   联系人 罗创斌
电话   (020)37865070  传真   020-22373718-1013
网址   www.wlzq.com.cn  客服电话   4008888133
(86) 渤海证券股份有限公司

住所   天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址   天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人 杜庆平   联系人 王兆权
电话   (022)28451861  传真   (022)28451892
网址   www.bhzq.com 客服电话   4006515988
(87) 山西证券股份有限公司

住所、办公地址 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人 侯巍 联系人 郭熠
电话   (0351)8686659  传真   (0351)8686619
网址   www.i618.com.cn  客服电话   400-666-1618
(88) 信达证券股份有限公司

住所、办公地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 高冠江   联系人 唐静
电话   (010)63081000  传真   (010)63080978
网址   www.cindasc.com  客服电话   95321
(89) 新时代证券有限责任公司

住所、办公地址 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人 刘汝军   联系人 孙恺
电话   (010)83561149  传真   (010)83561094
网址   www.xsdzq.cn 客服电话   4006989898
(90) 平安证券股份有限公司

住所   深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址   深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼(518048)
法定代表人 杨宇翔   联系人 郑舒丽
电话   0755-22626391传真   (0755)82400862
网址   http://www.pingan.com客服电话   95511—8
(91) 东莞证券股份有限公司

住所、办公地址 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人 张运勇   联系人 苏卓仁
电话   (0769)22112062 传真   (0769)22119423
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(92) 国都证券股份有限公司

住所、办公地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人 常喆 联系人黄静
电话   (010)84183389  传真  (010)84183311-3389
网址   www.guodu.com客服电话  400-818-8118
(93) 东海证券股份有限公司

住所、办公地址 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
法定代表人 赵俊 联系人 王一彦
电话   (021)20333333传真   (021)50498825
网址   www.longone.com.cn   客服电话   95531;400-888-8588
(94) 国盛证券有限责任公司

住所   江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址   江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼
法定代表人 曾小普   联系人 俞驰
电话   (0791)86285337 传真   (0791)86282293
网址   www.gsstock.com  客服电话   4008222111
(95) 第一创业证券股份有限公司

住所、办公地址 广东省深圳罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
法定代表人 刘学民   联系人 崔国良
电话   (0755)25832852 传真   (0755)82485081
网址   www.fcsc.cn  客服电话   4008881888
(96) 金元证券股份有限公司

住所   海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址   深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人 王作义   联系人 马贤清
电话   (0755)83025022   传真   (0755)83025625
网址   www.jyzq.cn  客服电话   400-8888-228
(97) 西部证券股份有限公司

住所、办公地址 陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼
法定代表人 刘建武   联系人 梁承华
电话   (029)87416168传真   (029)87406710
网址   www.westsecu.com 客服电话   95582
(98) 华龙证券有限责任公司

住所、办公地址 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法定代表人 李晓安   联系人 李昕田
电话   (0931)4890208  传真   (0931)4890628
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网址   www.hlzqgs.com   客服电话   ( 0931 ) 96668 、
   4006898888
(99) 华鑫证券有限责任公司

住所、办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
法定代表人 洪家新?  联系人 孔泉
电话   (0755)82083788 传真   (0755)82083408
网址   www.cfsc.com.cn  客服电话   ( 021 ) 32109999 ,
   (029)68918888
(100)中山证券有限责任公司

住所、办公地址 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人 吴永良   联系人 李珍
电话   (0755)82570586 传真   (0755)82960582
网址   www.zszq.com 客服电话   4001022011
(101)江海证券有限公司

住所、办公地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
注册地址   黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人 孙名扬   联系人 刘爽
电话   0451-85863719传真   0451-82287211
网址   www.jhzq.com.cn  客服电话   400-666-2288
(102)长城国瑞证券有限公司

住所、办公地址 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人 王勇 联系人 卢金文
电话   (0592)5161642  传真   (0592)5161140
网址   www.xmzq.cn  客服电话   (0592)5163588
(103)爱建证券有限责任公司

住所、办公地址 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人 宫龙云   联系人 陈敏
电话   (021)32229888  传真   021- 68728782
网址   www.ajzq.com 客服电话   (021)63340678
(104)天风证券股份有限公司

办公地址   湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
注册地址   湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
法定代表人 余磊 联系人 崔成
电话   027-87610052 传真   027-87618863
网址   www.tfzq.com 客服电话   4008005000
(105)杭州数米基金销售有限公司

办公地址   浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
注册地址   杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
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法定代表人 陈柏青   联系人 张裕
电话   021-60897840 传真   0571-26697013
网址   http://www.fund123.cn/   客服电话   4000-766-123
(106)  北京蛋卷基金销售有限公司

办公地址   北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2 B 座 2507
注册地址   北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2 B 座 2507
法定代表人 钟斐斐联系人袁永姣
电话   010-61840688  传真  010-61840699
网址   www.ncfjj.com 客服电话  4000-618-518
(107)  深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

办公地址   北京市西城区广安门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
注册地址   深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人  张彦 联系人 文雯
电话010-83363101 传真   010-83363072
网址8.jrj.com.cn 客服电话   400-118-1166
(108)凤凰金信(银川)投资管理有限公司

办公地址   北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
注册地址   宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
   1402 办公用房
法定代表人 程刚  联系人 张旭
电话   010-58160168  传真  010-58160173
网址   http://www.fengfd.com/客服电话  400-810-55919
(109)   上海万得投资顾问有限公司

办公地址   上海市浦东新区福山路 33 号建工大厦 8 楼
注册地址   中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
法定代表人 王廷富联系人 姜吉灵
电话021-68882280 传真   021-68882281
网址   王廷富客服电话   400-821-0203
(110)北京新浪仓石基金销售有限公司

办公地址   北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦
注册地址   北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪
   总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人 李昭琛联系人 付文红
电话   010-62676405  传真  010-62676582
网址   http://www.xincai.com/客服电话  010-62675369




(二)基金注册登记机构
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嘉实基金管理有限公司(同上)

(三)出具法律意见书的律师事务所


  名称 上海市通力律师事务所
  住所、办公地址   上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
  负责人   韩炯 联系人  黎明
  电话 (021)31358666  传真(021)31358600
  经办律师 吕红、黎明

(四)审计基金财产的会计师事务所

  名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
  住所 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
  办公地址 上海卢湾区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
  法定代表人   李丹  联系人  张勇
  电话 (021)23238888   传真(021)23238800
  经办注册会计师   许康玮、张勇




四、基金的名称


本基金名称:嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金


五、基金的类型


本基金类型:契约型,以定期开放方式运作。


六、基金的投资目标


本基金谋求本金稳妥和稳定收益,在此基础上力争较高回报。


七、基金的投资范围


 本基金投资于国内依法发行或上市的债券、货币市场工具,以及法律法规或中国证监

会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

 本基金主要投资于短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债、公司债、金融债、

地方政府债、次级债、中小企业私募债、资产支持证券、可转换债券(含分离交易可转债)、
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国债、央行票据、债券回购、银行存款等固定收益类资产。

本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场的新股申购

或增发新股。本基金可持有因投资分离交易可转债而产生的权证,对因此持有的权证,本基

金应在其可交易之日起的 30 个交易日内卖出。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

 基金的投资组合比例为:除每个开放期的前 3 个月和后 3 个月以及开放期外,本基金

投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。开放期内,本基金持有现金或到期日在一年以内

的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。

如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序

后,可以调整上述投资品种的投资比例。



八、基金的投资策略


本基金追求本金安全的风险控制目标和收益稳定递增的产品运作风格,定期满足投资人

的变现需求。

1、资产配置策略

本基金运用“嘉实下行风险波动模型”控制组合较低波动幅度。在此基础上,本基金将

深刻的基本面研究、严谨的债券分析与主动的投资风格相结合,通过“自上而下”的宏观研

究与“自下而上”的微观分析,挖掘风险收益优化、满足组合收益和流动性要求的投资机会,

确定和调整基金资产在非信用类固定收益类证券(国债、央行票据、政策性金融债等)和信

用类固定收益类证券之间的配置比例,力争持续稳定的收益,并择机少量投资可转债,谋求

增强收益。

在具备足够多预期风险可控、收益率良好的投资标的时,本基金优先投资于剩余期限或

回售期与封闭期剩余期限匹配的短期债券或银行存款等固定收益类资产,以持有到期策略为

主,谋求稳定的本金和票息收入。本基金可根据所持固定收益类资产的信用状况变化,动态

调整组合;可通过正回购,融资买入预期收益率高于回购成本的固定收益类投资工具,力求

杠杆放大收益。

2、组合风险控制措施

“嘉实下行风险波动模型”,从组合层面以及个券层面分别度量组合潜在的下行风险,
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根据宏观环境以及证券市场表现,设置一定的阀值,将组合可能的下行波动控制在较小范围

内。在组合层面,本基金使用下方波动率、CVAR(条件在险价值)等指标,结合情景分析和

压力测试的方法,评价组合在未来一段时间发生下行波动的可能性及幅度。在个券层面,对

债券等固定收益类资产,本基金将通过凸度分析法,将债券的凸度与宏观环境相联系,当预

期未来进入加息通道、债券市场收益率水平持续上移时,本基金根据期限结构和类属配置目

标,通过凸性分析选择波动特性最优的债券,从而降低组合可能面临的下行风险。

3、信用债券投资策略

本基金精选预期风险可控、收益率较高的信用债券,结合适度分散的行业配置策略,构

造和优化组合,谋求为投资人创造较高的风险调整后回报。

(1)个别债券选择

本基金参考国内信用评级机构的评级,依据“嘉实信用分析系统”的研究成果,执行“嘉

实投资备选库流程”, 生成或更新买入信用债券备选库。

本基金主要从信用债券备选库中选择或调整个债。本基金根据个债的类属、信用评级、

收益率(到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理)、剩余期限、久期、凸性、

流动性(发行总量、流通量、上市时间)等指标,结合组合管理层面的要求,决定是否将个

债纳入组合及其投资数量。

(2)行业配置

宏观信用环境变化,影响同一发债人的违约概率,影响不同发债人间的违约相关度,影

响既定信用等级发债人在信用周期不同阶段的违约损失率,影响不同信用等级发债人的违约

概率。同时,不同行业对宏观经济的相关性差异显著,不同行业的潜在违约率差异显著。

本基金借助“嘉实信用分析系统”及嘉实中央研究平台,基于深入的宏观信用环境、行

业发展趋势等基本面研究,运用定性定量模型,在自下而上的个债精选策略基础上,采取适

度分散的行业配置策略,从组合层面动态优化风险收益。

(3)利差套利策略

本基金可通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,获得杠杆放大收益,可根

据市场利率水平,收益率曲线的形态以及对利率期限结构的预期,调整回购放大的杠杆比例,

控制杠杆放大的风险。

(4)信用风险控制措施

本基金实施谨慎的信用评估和市场分析、个债和行业层面的分散化投资策略,当发债企

业的基本面情况出现恶化时,运用“尽早出售(first sale, best sale)”策略,控制投
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资风险。

本基金使用各信用级别持仓量、行业分散度、组合持仓分布、各项重要偿债指标范围等

描述性统计指标,还运用 VaR、Credit Metrics、Credit Portfolio Views 等模型,估计组

合在给定置信水平和事件期限内可能遭受的最大损失,以便有效评估和控制组合信用风险暴

露。

(5)中小企业私募债投资策略

中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。

中小企业私募债收益率由基准收益率与信用利差叠加组成,信用风险表现在信用利差的

变化上;信用利差主要受两方面影响,一是系统性信用风险,即该信用债对应信用水平的市

场信用利差曲线变化;二是非系统性信用风险,即该信用债本身的信用变化。

针对市场系统性信用风险,本基金主要通过调整中小企业私募债类属资产的配置比例,

谋求避险增收。因为经济周期的复苏初期通常是中小企业私募债表现的最佳阶段,而过热期

通常是中小企业私募债表现的最差阶段。本基金运用深刻的基本面研究,力求前瞻性判断经

济周期,在经济周期的复苏初期保持适当增加的中小企业私募债配置比例,在经济周期的过

热期保持适当降低的中小企业私募债配置比例。

针对非系统性信用风险,本基金通过“嘉实信用分析系统”,分析发债主体的信用水平

及个债增信措施,量化比较判断估值,精选个债,谋求避险增收。

针对流动性风险,本基金在控制信用风险的基础上,对中小企业私募债投资,主要采取

分散投资,控制个债持有比例;主要采取买入持有到期策略;当预期发债企业的基本面情况

出现恶化时,采取“尽早出售(first sale, best sale)”策略,控制投资风险。

4、其他债券投资策略

(1)久期调整策略

本基金根据对市场利率变化趋势的预期,可适当调整组合久期,预期市场利率水平将上

升时,适当降低组合久期;预期市场利率将下降时,适当提高组合久期。

(2)期限结构调整策略

本基金通过考察市场收益率曲线的动态变化及预期变化,可适当调整长期、中期和短期

债券的配置方式,以求适当降低机会成本风险和再投资风险,或从长、中、短期债券的相对

价格变化中获利。本基金期限结构调整的配置方式包括子弹策略、哑铃策略和梯形策略。

(3)互换策略

本基金可同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种,利用不同券种在利息、
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违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面的差别,赚取收益率差。

(4)骑乘策略

通过分析收益率曲线各期限段的利差情况,买入收益率曲线最陡峭处所对应的期限债

券,持有一定时间后,随着债券剩余期限的缩短,到期收益率将迅速下降,基金可获得较高

的资本利得收入。

(5)流动性管理策略

为合理控制本基金开放期的流动性风险,并满足每次开放期的流动性需求,本基金在投

资管理中将持有债券的组合久期与封闭期进行适当的匹配。

5、资产支持证券(含资产收益计划)投资策略

本基金综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,通

过信用研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得长期

稳定收益。本基金可根据市场发展,精选投资夹层工具,在控制风险的前提下谋求收益增强。

6、可转债投资策略

本基金将根据组合风险控制措施,纪律性地控制可转债总体投资仓位。在个债选择上,

本基金将深入研究内在债券价值(如票面利息、利息补偿及无条件回售价格)、保护条款的

适用范围、期权价值、基础股票的质地和成长性、流通性,发现投资价值,积极寻找各种套

利机会,谋求在较高安全边际下获取增强收益。

7、权证投资策略

本基金不直接从二级市场买入权证,但可持有因参与分离交易可转债一级市场申购而产

生的权证。对所持有的权证,本基金将在其可交易之日起的 30 个交易日内卖出。权证为本

基金辅助性投资工具,其投资原则为立足于无风险套利,尽力减少组合净值波动率,力求稳

健的超额收益。

8、投资决策

(1) 决策依据

1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。

2)宏观经济、微观经济运行状况,货币政策和财政政策执行状况,货币市场和证券市

场运行状况。

3)分析师各自独立完成相应的研究报告,为投资策略提供依据。

(2) 决策程序

   1)投资决策委员会定期和不定期召开会议,根据基金投资目标和对市场的判断决定基
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金的总体投资策略,审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。

   2)相关研究部门或岗位根据嘉实中央研究平台、嘉实信用分析系统等流程规定,进行

分析,提出分析报告。

   3)基金经理根据投资决策委员会的决议,参考研究部门提出的报告,并依据基金申购

和赎回的情况控制投资组合的流动性风险,制定具体资产配置和调整计划,进行投资组合的

构建和日常管理。

   4)交易部依据基金经理的指令,制定交易策略并执行交易。

5)监察稽核部负责监控基金的运作管理是否符合法律、法规及基金合同和公司相关管

理制度的规定;风险管理部门运用风险监测模型以及各种风险监控指标,对市场预期风险进

行风险测算,对基金组合的风险进行评估,提交风险监控报告;风险控制委员会根据市场变

化对基金投资组合进行风险评估与监控。



九、基金的业绩比较基准


本基金的业绩比较基准 = 一年期定期存款税后收益率 + 0.5%

上述“一年期定期存款税后收益率”是指当期封闭期的第1个工作日中国人民银行发布

的一年期“金融机构人民币存款基准利率”。

该业绩比较基准能反映本基金绝对回报型债券基金的产品定位,符合本基金的风险收益

特征,易于被投资人广泛理解,因而较为适当。

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时,经基金托管人同意,本基金可以

在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。



十、基金的风险收益特征


本基金为债券型基金,其预期风险和预期收益低于股票基金、混合基金,高于货币市场基金。


十一、基金投资组合报告


基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
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 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2016年10月20日复核了

本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至 2016 年 9 月 30 日(“报告期末”),本报告所列财务数据

未经审计。

1.   报告期末基金资产组合情况

 序号  项目  金额(元)   占基金总资产的比例(%)
 1  权益投资  -   -
其中:股票-   -
 2  基金投资  -   -
 3  固定收益投资 1,476,956,022.77   98.33
其中:债券   1,476,956,022.77   98.33
   资产支持证券   -   -
 4  贵金属投资-   -
 5  金融衍生品投资-   -
 6  买入返售金融资产  -   -
其中:买断式回购的买入返
  -   -
售金融资产
银行存款和结算备付金合
 7   5,453,132.770.36

 8  其他资产19,637,426.931.31
 9  合计 1,502,046,582.47  100.00



2.   报告期末按行业分类的股票投资组合

报告期末,本基金未持有股票。

3.   报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

报告期末,本基金未持有股票。

4.   报告期末按债券品种分类的债券投资组合

 序  占基金资产净值比例
   债券品种   公允价值(元)
 号(%)
 1 国家债券1,040,700.00  0.10
 2 央行票据   -   -
 3 金融债券   81,704,000.00  7.50
   其中:政策性金融债 81,704,000.00  7.50
 4 企业债券  536,989,322.77 49.31
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 5 企业短期融资券  470,868,000.0043.24
 6 中期票据386,354,000.0035.48
 7 可转债(可交换债) -   -
 8 同业存单   -   -
 9 其他   -   -
 10合计 1,476,956,022.77135.62



5.   报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  占基金资产净值
 序号 债券代码  债券名称   数量(张)  公允价值(元)
比例(%)
 1127429G16 京汽 1  500,000  51,655,000.004.74
16 珠海华
 2011698144 500,000  50,045,000.004.60
发 SCP005
16 中煤能
 3041651036 500,000  50,025,000.004.59
 源 CP001
16 铸管股
 4011698262 500,000  49,995,000.004.59
份 SCP001
 513660716 宁安 01  500,000  49,870,000.004.58



6.   报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

报告期末,本基金未持有资产支持证券。

7.   报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

报告期末,本基金未持有贵金属投资。

8.   报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

报告期末,本基金未持有权证。

9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

报告期内,本基金未参与股指期货交易。

10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

报告期内,本基金未参与国债期货交易。

11. 投资组合报告附注

(1)

 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日
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前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

(2)

   本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

(3) 其他资产构成

 序号 名称 金额(元)
   1  存出保证金  15,141.89
   2  应收证券清算款   -
   3  应收股利 -
   4  应收利息   19,622,285.04
   5  应收申购款   -
   6  其他应收款   -
   7  待摊费用 -
   8  其他 -
   9  合计   19,637,426.93



(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。

(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

报告期末,本基金未持有股票。




十二、基金的业绩


  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
 嘉实如意宝定期债券 A/B
 净值增长业绩比较 业绩比较基
净值增
 阶段率标准差基准收益 准收益率标①-③  ②-④
长率①
   ②  率③ 准差④
自基金合同生效起
至 2013 年 12 月 31  0.90%   0.05%   2.04% 0.01% -1.14%   0.04%

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2014 年度  11.85%   0.14%3.53%0.01%  8.32%   0.13%
2015 年度  10.71%   0.16%2.65%0.01%  8.06%   0.15%
2016 年上半年   1.04%   0.08%1.00%0.01%  0.04%   0.07%
2016 年 1 月 1 日至
2.25%   0.07%1.51%0.01%  0.74%   0.06%
2016 年 9 月 30 日
嘉实如意宝定期债券 C
 净值增  业绩比较基
   净值增   业绩比较基
   阶段  长率标  准收益率标①-③  ②-④
   长率①   准收益率③
 准差②准差④
自基金合同生效起
至 2013 年 12 月 31 0.70% 0.05%  2.04%0.01% -1.34%   0.04%

2014 年度  11.46% 0.14%  3.53%0.01%  7.93%   0.13%
2015 年度  10.24% 0.16%  2.65%0.01%  7.59%   0.15%
2016 年上半年   0.87% 0.08%  1.00%0.01% -0.13%   0.07%
2016 年 1 月 1 日至
1.91% 0.07%  1.51%0.01%  0.40%   0.06%
2016 年 9 月 30 日
   2.自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变

动的比较
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  图 1:嘉实如意宝定期债券 A/B 基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率

  的历史走势对比图

   (2013 年 6 月 4 日至 2016 年 9 月 30 日)




图 2:嘉实如意宝定期债券 C 基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率

  的历史走势对比图

   (2013 年 6 月 4 日至 2016 年 9 月 30 日)

注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期,建仓

期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同“第十二部分(二)投资范围和(四)投资限

制”的有关约定。



十三、基金的费用与税收


  (一)与基金运作有关费用
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1、基金费用的种类

(1)基金管理人的管理费;

(2)基金托管人的托管费;

(3)销售服务费

(4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

(5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

(6)基金份额持有人大会费用;

(7)基金的证券交易费用;

(8)基金的银行汇划费用;

(9)基金上市费和年费;

(10)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×0.7%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,

自动在月初 3 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划

拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行

核对,如发现数据不符,应及时联系基金托管人协商解决。

(2)基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E×0.2%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,

自动在月初 3 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划

拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行
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核对,如发现数据不符,应及时联系基金托管人协商解决。

(3)销售服务费
本基金 A 类/B 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为
0.4%。
本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。
计算方法如下:
H=E×0.4%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务

数据,自动在月初 3 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具

资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人

应进行核对,如发现数据不符,应及时联系基金托管人协商解决。

销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。

上述“1.基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用

实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

3、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

的损失;

(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

(3)《基金合同》生效前的相关费用;

(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

   (二)与基金销售有关的费用

1、申购费率

(1)A类基金份额前端申购费率

当投资者申购A类基金份额时,本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的

其他投资者实施差别的申购费率。

养老金客户包括全国社会保障基金、地方社会保障基金(若法规允许)、企业年金单一
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计划及集合计划、企业年金养老金产品等。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老

基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并

按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。

通过基金管理人的直销中心申购本基金A类基金份额的养老金客户申购费率见下表:

 直销中心养老金客户 直销中心养老金客户

  A类基金份额申购金额(含申购费)A类基金份额前端申购费率

   M<100万元   0.20%

 100万元≤M<300万元0.12%

 300万元≤M<500万元   0.032%

   M≥500万元  按笔收取,1000元/笔

其他投资者申购本基金 A 类基金份额申购费率见下表:

   其他投资者其他投资者

  A类基金份额申购金额(含申购费)A类基金份额前端申购费率

   M<100万元   0.50%

 100万元≤M<300万元0.30%

 300万元≤M<500万元0.08%

   M≥500万元  按笔收取,1000元/笔

(2)B类基金份额后端申购费率

B类基金份额,仅限嘉实基金网上直销销售,申购费率如下:

  B类基金份额持有期限(H)   B类基金份额后端申购费率

H<365天0.20%

   365天≤H<1095天 0.10%

   H≥1095天  0

(3)C类基金份额申购费率

C类基金份额申购费率为零。
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购开放式基金业务,其申购费率不按
申购金额分档,统一优惠为申购金额的 0.6%。但中国银行长城借记卡、招商银行借记卡、
中国农业银行借记卡持卡人,申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行;机
构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购开放式基金业务,其申购费率不按申购金
额分档,统一优惠为申购金额的 0.6%,优惠后费率如果低于 0.6%,则按 0.6%执行。基金
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招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于 0.6%时,按实际费率收取申购费。个人投
资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金的,前端申购费率按照相关公告规定的
优惠费率执行。
本基金的申购费用由投资者承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项
费用,不列入基金财产。

2、赎回费率

本基金 A 类/B 类/C 类基金份额赎回费率最高不超过赎回金额的 5%。赎回费率见下表:

  A 类/B 类/C 类基金份额赎回费率

  持有时间  赎回费率


 不足 30 天   0.1%


  满 30 天  0


本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。对于所收取的 A 类、B 类、C 类基金份额赎

回费,基金管理人将其总额的 100%计入基金财产。

3、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率

如发生变更,基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上刊

登公告。

4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期

地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管

理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

5、转换费

2016 年 7 月 18 日(含该日)至 2016 年 7 月 22 日(含该日)为本基金第三个开放期。

投资人在开放期内的每个开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的

要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

(1) 转换费率

   1.通过代销机构办理基金转换业务(仅限“前端转前端”的模式)

(1)嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实超短债债券、嘉实多元债券B、嘉实安心货币A、嘉
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实安心货币B、嘉实机构快线货币A、嘉实机构快线货币B、嘉实机构快线货币C转入嘉实如意

宝定期债券C时,不收取转换费用,计算公式如下:

净转入金额=B×C+M

转入份额=净转入金额/E

其中,B 为转出的基金份额;

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值;

M为嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实安心货币A、嘉实安心货币B、嘉实机构快线货币A、嘉

实机构快线货币B或嘉实机构快线货币C全部转出时账户当前累计未付收益。

(2)嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实超短债债券、嘉实多元债券B、嘉实安心货币A、嘉

实安心货币B、嘉实机构快线货币A、嘉实机构快线货币B、嘉实机构快线货币C转换为嘉实如

意宝定期债券A时,收取转入基金适用的申购费率,计算公式如下:

净转入金额=(B×C)/(1+F)+M

转入份额=净转入金额/E

其中,B 为转出的基金份额;

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值;

F为转入基金适用的申购费率;

M为嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实安心货币A、嘉实安心货币B、嘉实机构快线货币A、嘉

实机构快线货币B或嘉实机构快线货币C全部转出时账户当前累计未付收益。

(3)嘉实如意宝定期债券C与嘉实信用债券C、嘉实纯债债券C、嘉实稳固收益债券之间

互转,以及转入嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实超短债债券、嘉实多元债券B、嘉实安心货币A、

嘉实安心货币B、嘉实机构快线货币A时,仅收取转出基金的赎回费,计算公式如下:

净转入金额=B×C×(1-D)

转入份额=净转入金额/ E

其中,B 为转出的基金份额;

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

D 为转出基金的对应赎回费率;

E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

(4)嘉实如意宝定期债券C转换为嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、
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嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业股票、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉

实研究精选股票、嘉实多元债券A、嘉实量化阿尔法股票、嘉实回报混合、嘉实价值优势股

票、嘉实主题新动力股票、嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实信用债券A、嘉实领先成长股

票、嘉实周期优选、嘉实中创400联接、嘉实优化红利、嘉实纯债债券A、嘉实中证500ETF

联接、嘉实研究阿尔法股票、嘉实泰和混合、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实

新收益混合、嘉实沪深300指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新

消费股票、嘉实先进制造股票、嘉实中证金融地产ETF联接、嘉实事件驱动股票、嘉实低价

策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实智能汽车股票、嘉实

创新成长混合、嘉实新常态混合A、嘉实新常态混合C、嘉实新趋势混合、嘉实沪港深精选股

票、嘉实中证金融地产ETF联接时,采用“赎回费+申购费率”算法:

净转入金额=B×C×(1-D)/(1+F)

转入份额=净转入金额/ E

其中,B 为转出的基金份额;

C为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

D 为转出基金的对应赎回费率;

F为转入基金适用的申购费率;

E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

(5)嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实服务增值行业混合、嘉

实优质企业股票、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实研究精选股票、嘉实量化阿尔法股票、

嘉实回报混合、嘉实价值优势股票、嘉实主题新动力股票、嘉实领先成长股票、嘉实周期优

选、嘉实优化红利、嘉实研究阿尔法股票、嘉实泰和混合、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产

业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深300指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革

股票、嘉实新消费股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实低价策略股票、嘉实

环保低碳股票、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实智能汽车股票、嘉实创新成长混合、

嘉实新常态混合A、嘉实新常态混合C、嘉实新趋势混合、嘉实沪港深精选股票转入嘉实如意

宝定期债券A、嘉实如意宝定期债券C时,仅收取转出基金的赎回费,计算公式如下:

净转入金额=B×C×(1-D)

转入份额=净转入金额/ E

其中,B 为转出的基金份额;

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;
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D 为转出基金的对应赎回费率;

E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

(6)嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实中创400联接、嘉实中证500ETF联接、嘉实中证

金融地产ETF联接转入嘉实如意宝定期债券A、嘉实如意宝定期债券C时,仅收取转出基金的

赎回费,计算公式如下:

净转入金额=B×C×(1-D)

转入份额=净转入金额/ E

其中,B 为转出的基金份额;

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

D 为转出基金的对应赎回费率;

E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

(7)嘉实如意宝定期债券A与嘉实债券、嘉实多元债券A、嘉实信用债券A、嘉实纯债债

券A之间互转,以及转入嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实超短债债券、嘉实多元债券B、嘉实安

心货币A、嘉实安心货币B、嘉实机构快线货币A、嘉实稳固收益债券、嘉实信用债券C、嘉实

纯债债券C时,嘉实债券、嘉实多元债券A、嘉实信用债券A、嘉实纯债债券A转入嘉实如意宝

定期债券C时,仅收取转出基金的赎回费,计算公式如下:

净转入金额=B×C×(1-D)

转入份额=净转入金额/ E

其中,B 为转出的基金份额;

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

D 为转出基金的对应赎回费率;

E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

(8)嘉实如意宝定期债券A转入嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实中创400联接、嘉实

中证500ETF联接、嘉实中证金融地产ETF联接时,采用“赎回费+固定补差费率”算法:

净转入金额=B×C×(1-D)/(1+G)

转换补差费用=[B×C×(1-D)/(1+G)]×G

转入份额=净转入金额/ E

其中,B 为转出的基金份额;

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

D 为转出基金的对应赎回费率;
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G 为对应的固定补差费率: 1)当转出金额≥500万元时,固定补差费率为零;2)当转出

金额< 500万元,并且转出基金的持有期≥90天,则固定补差费率为零;3)当转出金额小于

500万元,并且转出基金的持有期< 90天,则固定补差费率为0.2%。

E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

(9)嘉实如意宝定期债券A转入嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉

实服务增值行业混合、嘉实优质企业股票、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实研究精选股

票、嘉实量化阿尔法股票、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票、嘉实主题新动力股票、嘉实

领先成长股票、嘉实周期优选、嘉实优化红利、嘉实研究阿尔法股票、嘉实泰和混合、嘉实

医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深300指数研究增强、嘉实逆

向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、

嘉实低价策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实智能汽车股

票、嘉实创新成长混合、嘉实新常态混合A、嘉实新常态混合C、嘉实新趋势混合、嘉实沪港

深精选股票时,采用“赎回费+固定补差费率”算法:

净转入金额=B×C×(1-D)/(1+G)

转换补差费用=[B×C×(1-D)/(1+G)]×G

转入份额=净转入金额/ E

其中,B 为转出的基金份额;

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

D 为转出基金的对应赎回费率;

G 为对应的固定补差费率: 1)当转出金额≥500万元时,固定补差费率为零;2)当转出

金额< 500万元,并且转出基金的持有期≥90天,则固定补差费率为零;3)当转出金额小于

500万元,并且转出基金的持有期< 90天,则固定补差费率为0.5%。

E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

2、通过直销(直销柜台及网上直销)办理基金转换业务

1)对于“前端转前端”的模式,采用以下规则:

(1)嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实超短债债券、嘉实多元债券B、嘉实安心货币A、嘉

实安心货币B、嘉实机构快线货币A、嘉实机构快线货币B、嘉实机构快线货币C转入嘉实如意

宝定期债券C时,不收取转换费用,计算公式如下:

净转入金额=B×C+M

转入份额=净转入金额/E
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其中,B 为转出的基金份额;

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值;

M为嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实安心货币A、嘉实安心货币B、嘉实机构快线货币A、嘉

实机构快线货币B或嘉实机构快线货币C全部转出时账户当前累计未付收益。

(2)嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实超短债债券、嘉实多元债券B、嘉实安心货币A、嘉

实安心货币B、嘉实机构快线货币A、嘉实机构快线货币B、嘉实机构快线货币C转换为嘉实如

意宝定期债券A时,收取转入基金适用的申购费率,计算公式如下:

净转入金额=(B×C)/(1+F)+M

转入份额=净转入金额/E

其中,B 为转出的基金份额;

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值;

F为转入基金适用的申购费率;

M为嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实安心货币A、嘉实安心货币B、嘉实机构快线货币A、嘉

实机构快线货币B或嘉实机构快线货币C全部转出时账户当前累计未付收益。

通过网上直销办理转换业务的,转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销申购优惠

费率执行。

(3)嘉实如意宝定期债券C与嘉实信用债券C、嘉实纯债债券C、嘉实稳固收益债券、嘉

实中证中期企业债指数(LOF)C之间互转,以及转入嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实超短债债

券、嘉实多元债券B、嘉实安心货币A、嘉实安心货币B、嘉实机构快线货币A时,仅收取转出

基金的赎回费,计算公式如下:

净转入金额=B×C×(1-D)

转入份额=净转入金额/ E

其中,B 为转出的基金份额;

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

D 为转出基金的对应赎回费率;

E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

(4)嘉实如意宝定期债券C转换为嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、

嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业股票、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉
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实研究精选股票、嘉实多元债券A、嘉实量化阿尔法股票、嘉实回报混合、嘉实价值优势股

票、嘉实主题新动力股票、嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实信用债券A、嘉实领先成长股

票、嘉实周期优选、嘉实中创400联接、嘉实优化红利、嘉实纯债债券A、嘉实中证500ETF

联接、嘉实研究阿尔法股票、嘉实泰和混合、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实

新收益混合、嘉实沪深300指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新

消费股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实低价策略股票、嘉实环保低碳股票、

嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实智能汽车股票、嘉实创新成长混合、嘉实新常态混合

A、嘉实新常态混合C、嘉实新趋势混合、嘉实沪港深精选股票、嘉实中证金融地产ETF联接、

嘉实沪深300ETF联接(LOF)、嘉实中证中期企业债指数(LOF)A、嘉实基本面 50 指数(LOF)

时,采用“赎回费+申购费率”算法:

净转入金额=B×C×(1-D)/(1+F)

转入份额=净转入金额/ E

其中,B 为转出的基金份额;

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

D 为转出基金的对应赎回费率;

F为转入基金适用的申购费率;

E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

(5)嘉实如意宝定期债券A与嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实

债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业股票、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实研

究精选股票、嘉实量化阿尔法股票、嘉实多元债券A、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票、

嘉实主题新动力股票、嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实信用债券A、嘉实领先成长股票、

嘉实周期优选、嘉实中创400联接、嘉实优化红利、嘉实纯债债券A、嘉实中证500ETF联接、

嘉实研究阿尔法股票、嘉实泰和混合、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益

混合、嘉实沪深300指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股

票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实低价策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实

腾讯自选股大数据策略股票、嘉实智能汽车股票、嘉实创新成长混合、嘉实新常态混合A、

嘉实新常态混合C、嘉实新趋势混合、嘉实沪港深精选股票、嘉实中证金融地产ETF联接、嘉

实沪深300ETF联接(LOF)、嘉实中证中期企业债指数(LOF)A、嘉实基本面 50 指数(LOF)

之间互转,以及转入嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实超短债债券、嘉实多元债券B、嘉实安心

货币A、嘉实安心货币B、嘉实机构快线货币A、嘉实信用债券C、嘉实纯债债券C、嘉实稳固
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收益债券、嘉实中证中期企业债指数(LOF)C时,仅收取转出基金的赎回费,计算公式如下:

净转入金额=B×C×(1-D)

转入份额=净转入金额/ E

其中,B 为转出的基金份额;

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

D 为转出基金的对应赎回费率;

E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

2)对于“后端转后端”的模式,采用以下规则:

(1)若转出基金有赎回费,则仅收取转出基金的赎回费;

(2)若转出基金无赎回费,则不收取转换费用。

 转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费归

入基金财产的比例不得低于法律法规、中国证监会规定的比例下限以及该基金基金合同的相

关约定。

 基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率,

调整后的基金转换费率应及时公告。

 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基

金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易等)或在特定时间段等进行基金交易的投资

者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范

围内的投资者调低基金转换费率。

注:嘉实如意宝定期债券A、嘉实如意宝定期债券B、嘉实如意宝定期债券C之间不能相

互转换;自2015年7月22日起, 嘉实安心货币单日单个基金账户的累计申购(含转入及定投)

金额不得超过200万元;自2015年11月16日起,嘉实中证中期企业债指数(LOF)单日单个基

金账户累计申购(或转入、定投)不超过2000万元;2016年4月5日起,嘉实信用债券单日单

个基金账户的累计申购(含转入及定投)金额不得超过500万元;自2016年8月8日起,嘉实

新趋势灵活配置混合型证券投资基金单个开放日每个基金账户的累计申购(含转换转入、定

投)的金额不得超过10万元,嘉实新常态灵活配置混合型证券投资基金单个开放日每个基金

账户的累计申购(含转换转入、定投)的金额不得超过1万元;2016年11月9日起,嘉实纯债

债券单日单个基金账户累计申购(或转入、定投)不超过1万元;2016年11月17日起,嘉实

超短债债券单个开放日每个基金账户的累计申购(含转入)金额不得超过5000万元;自2016

年12月2日起,嘉实多元收益债券型证券投资基金单个开放日每个基金账户的累计申购(含
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转入及定投)金额不得超过1万元。嘉实多元债券A、嘉实多元债券B之间不能相互转换;嘉

实信用债券A、嘉实信用债券C之间不能相互转换;嘉实纯债债券A、嘉实纯债债券C之间不能

相互转换;嘉实货币A、嘉实货币B之间不能相互转换;嘉实安心货币A、嘉实安心货币B之间

不能相互转换;嘉实机构快线货币A、嘉实机构快线货币B、嘉实机构快线货币C之间不能相

互转换;嘉实中证中期企业债指数(LOF)A与嘉实中证中期企业债指数(LOF)C之间不能互

相转换;嘉实新常态混合A与嘉实新常态混合C之间不能相互转换;嘉实丰益纯债定期债券为

定期开放,在封闭期内无法转换。具体请参见嘉实基金网站刊载的相关公告。

(三)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



十四、对招募说明书更新部分的说明


本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金

销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基

金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行了

更新。主要更新内容如下:

1.在“重要提示”部分:明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日

期。

2.在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关信息。

3.在“四、基金托管人”部分:更新了基金托管人的相关信息。

4.在“五、相关服务机构”部分:新增了代销机构,并更新相关代销机构信息。

5.在“八、基金份额的申购、赎回”部分:更新了基金转换的相关内容。

6.在“九、基金的投资”部分:补充了本基金最近一期投资组合报告内容。

7.在“十、基金的业绩”部分:基金业绩更新至 2016 年三季度。

8.在“二十三、其他应披露事项”部分:列示了本基金自 2016 年 6 月 4 日至 2016 年 12

月 4 日相关临时公告事项。



 嘉实基金管理有限公司
   2017年1月17日



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