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建信消费升级混合:2016年第四季度报告

作者: u8基金网   2017-1-21   
建信消费升级混合型证券投资基金 2016 年
第 4 季度报告

   2016 年 12 月 31 日




   基金管理人:建信基金管理有限责任公司

   基金托管人:中国民生银行股份有限公司

   报告送出日期:2017 年 1 月 19 日
 建信消费升级混合 2016 年第 4 季度报告




§1 重要提示

   基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

   基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 1 月 17 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏。

   基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

   基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书。

   本报告中财务资料未经审计。

   本报告期自 2016 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。


 §2 基金产品概况

基金简称 建信消费升级混合
基金主代码   000056
交易代码 000056
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日   2013 年 6 月 14 日
报告期末基金份额总额 38,487,472.87 份
 本基金通过深入挖掘消费升级过程中形成的投资机会,重点投资
 于直接受惠消费升级主题行业群组中的优势上市公司,同时兼顾
投资目标 消费升级间接拉动行业群组中的投资机会,通过积极主动的投资
 管理,在有效控制投资风险的前提下,实现基金资产的稳健、持
 续增值。
 本基金将结合宏观经济环境、政策形势、消费升级对各个行业及
 上市公司的影响以及核心股票资产的估值水平,合理确定基金资
 产在股票、债券等各类资产类别上的投资比例。本基金采取的行
 业分类标准为广泛使用的申银万国行业分类标准,本基金在行业
投资策略 资产配置方面采取“核心-卫星”的策略。本基金坚持“自下而
 上”的个股选择策略,致力于选择核心行业及卫星行业中具有竞
 争力比较优势、未来成长空间大、持续经营能力强的上市公司。
 本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险为主要目
 标,同时根据需要进行积极操作,以提高基金收益。
 本基金业绩比较基准为:75%×沪深 300 指数收益率+25%×中国
业绩比较基准
 债券总指数收益率。
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 建信消费升级混合 2016 年第 4 季度报告


 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基
风险收益特征 金与货币市场基金,低于股票型基金,属于中高预期收益和预期
 风险水平的投资品种。
基金管理人   建信基金管理有限责任公司
基金托管人   中国民生银行股份有限公司




   §3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标   报告期( 2016 年 10 月 1 日 - 2016 年 12 月 31 日 )
1.本期已实现收益494,865.39
2.本期利润 -411,592.03
3.加权平均基金份额本期利润  -0.0108
4.期末基金资产净值   63,463,825.18
5.期末基金份额净值1.649
1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动损益)扣除相

关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。

2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于

所列数字。

3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比较基准
   净值增长率净值增长率  业绩比较基
   阶段 收益率标准差  ①-③ ②-④
   ①  标准差②  准收益率③

过去三个月 -0.54%  0.64%0.84%0.55% -1.38%  0.09%




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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
  变动的比较




注:本报告期,本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。


§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

  任本基金的基金经理期限 证券从业
  姓名  职务   说明
  任职日期离任日期 年限
   硕士。2007 年 7 月加入本公
   司,从事行业研究,历任研
   究员、基金经理助理、基金
  权益投资 经理。2011 年 7 月 11 日至
  部总经理 2014 年 3 月 27 日任建信恒久
 2013 年 6 月
 邱宇航   助理、本   -   9 价值混合型证券投资基金基
14 日
  基金的基 金经理;2013 年 6 月 14 日起
  金经理   任建信消费升级混合型证券
   投资基金基金经理;2015 年
   5 月 20 日起任建信优化配置
   混合基金基金经理。

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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

在本报告期内,基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地

为基金份额持有人谋求利益,严格遵守了《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规

的规定和《建信消费升级混合型证券投资基金基金合同》的规定。

4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

为了公平对待投资人,保护投资人利益,避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行

为,公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资

基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法

规和公司内部制度,制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范

内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公

平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时,系统自动切换至公平交易模块进行操作,

确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组

合之间进行利益输送。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内,本基金管理人所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单

边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 2 次,原因是投资组合投资策略需要,未导致不公

平交易和利益输送。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

2016 年 4 季度,市场呈现震荡走势。季初,随着房地产调控趋严,市场对股票市场的配置热

情升温;11 月美国大选结果超出市场预期,美国扩大财政支出的预期给周期类行业带来一波机会;

12 月债券市场的大幅波动对权益类市场也产生了一定影响,加之定增解禁规模较大,且市场认为

17 年初人民币汇率政策存在一定不确定性,市场呈现回落态势。

本基金 4 季度在以绩优成长股为主要配置,并缩减了部分风险敞口。

4.5 报告期内基金的业绩表现

本报告期基金净值增长率-0.54%,波动率 0.64%,业绩比较基准收益率 0.84%,波动率 0.55%。




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   §5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况
序号项目   金额(元)占基金总资产的比例(%)
 1 权益投资  45,297,907.22  69.91
   其中:股票45,297,907.22  69.91
 2 基金投资  -   -
 3 固定收益投资  52,440.00   0.08
   其中:债券52,440.00   0.08
  资产支持证券   -   -
 4 贵金属投资-   -
 5 金融衍生品投资-   -
 6 买入返售金融资产  -   -
   其中:买断式回购的买入返售
 -   -
   金融资产
 7 银行存款和结算备付金合计  19,370,009.75  29.89
 8 其他资产  78,211.83   0.12
 9 合计  64,798,568.80 100.00



5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
  占基金资产净值比例
代码行业类别公允价值(元)
  (%)
 A 农、林、牧、渔业   826,604.01 1.30
 B 采矿业   3,131,743.00 4.93
 C 制造业  26,714,395.21   42.09
   电力、热力、燃气及水生产和供应
 D  1,053,535.00 1.66
   业
 E 建筑业   1,220,236.00 1.92
 F 批发和零售业 2,103,843.96 3.32
 G 交通运输、仓储和邮政业   3,685,776.22 5.81
 H 住宿和餐饮业  -  -
 I 信息传输、软件和信息技术服务业   1,694,109.62 2.67
 J 金融业   2,171,449.00 3.42
 K 房地产业   859,432.00 1.35
 L 租赁和商务服务业   685,482.00 1.08
 M 科学研究和技术服务业  -  -
 N  水利、环境和公共设施管理业   -  -
 O  居民服务、修理和其他服务业   -  -
 P教育   -  -
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 Q 卫生和社会工作--
 R文化、体育和娱乐业276,640.00 0.44
 S综合  874,661.20 1.38
  合计45,297,907.22   71.38
以上行业分类以 2016 年 12 月 31 日的证监会行业分类标准为依据。

5.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

本基金本报告期未投资沪港通股票。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净值
序号股票代码 股票名称  数量(股)   公允价值(元)
  比例(%)
 1   600271  航天信息79,8701,593,406.502.51
 2   601328  交通银行   216,3001,248,051.001.97
 3   000651  格力电器49,3001,213,766.001.91
 4   600803  新奥股份80,3001,145,078.001.80
 5   601333  广深铁路   220,3001,116,921.001.76
 6   300081  恒信移动69,5881,073,046.961.69
 7   601800  中国交建67,6001,026,844.001.62
 8   000625  长安汽车68,4161,022,135.041.61
 9   002179  中航光电26,200  950,798.001.50
 10  000820  神雾节能32,800  947,920.001.49



5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号   债券品种 公允价值(元)   占基金资产净值比例(%)
 1 国家债券  -   -
 2 央行票据  -   -
 3 金融债券  -   -
   其中:政策性金融债-   -
 4 企业债券  -   -
 5 企业短期融资券-   -
 6 中期票据  -   -
 7 可转债(可交换债)   52,440.00   0.08
 8 同业存单  -   -
 9 其他  -   -
 10合计 52,440.00   0.08




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5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

 占基金资产净值比
序号 债券代码 债券名称数量(张)  公允价值(元)
 例(%)
 1113010  江南转债  460 52,440.000.08



5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明


本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资股指期货。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未投资股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金报告期内未投资于国债期货。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。

5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金报告期内未投资于国债期货。

5.11 投资组合报告附注
5.11.1

 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报告编制日前一

年内受到公开谴责、处罚。


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5.11.2

  基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。

5.11.3 其他资产构成
 序号名称   金额(元)
  1  存出保证金  55,395.89
  2  应收证券清算款-
  3  应收股利  -
  4  应收利息 5,450.26
  5  应收申购款  17,365.68
  6  其他应收款-
  7  待摊费用  -
  8  其他  -
  9  合计78,211.83



5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

占基金资产净值比例
 序号债券代码债券名称公允价值(元)
  (%)
  1 113010   江南转债  52,440.000.08



5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。


§6 开放式基金份额变动

   单位:份
报告期期初基金份额总额   37,588,328.66
报告期期间基金总申购份额  5,840,838.30
减:报告期期间基金总赎回份额   4,941,694.09
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"
-
填列)
报告期期末基金份额总额   38,487,472.87
总申购份额含转换入份额,总赎回份额含转换出份额。


  §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

本基金本报告期基金管理人未持有本基金。
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   建信消费升级混合 2016 年第 4 季度报告


7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本基金本报告期未发生管理人运用固有资金投资本基金的情况。




§8 备查文件目录

8.1 备查文件目录

   1、中国证监会批准建信消费升级混合型证券投资基金设立的文件;

   2、《建信消费升级混合型证券投资基金基金合同》;

   3、《建信消费升级混合型证券投资基金招募说明书》;

   4、《建信消费升级混合型证券投资基金托管协议》;

   5、基金管理人业务资格批件和营业执照;

   6、基金托管人业务资格批件和营业执照;

   7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。

8.2 存放地点

   基金管理人或基金托管人处。

8.3 查阅方式

   投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复印件。



   建信基金管理有限责任公司
   2017 年 1 月 19 日




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