您好,欢迎您光临U8基金网
免费注册 / 用户登录
 基金资讯 >> 易方达月月利理财B基金   
上一篇 下一篇    

易方达月月利理财债券:更新招募说明书摘要(2017年1月)

作者: u8基金网   2017-1-10   
易方达月月利理财债券型证券投资基金
   更新的招募说明书摘要




基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司


  二〇一七年一月




I
   易方达月月利理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



 重要提示
本基金根据 2012 年 11 月 5 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达月月利理财
债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2012】1445 号)和 2012 年 11 月 8 日《关于
易方达月月利理财债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2012]1029 号)
的核准,进行募集。本基金的基金合同于 2012 年 11 月 26 日正式生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出
实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素而产生波动。投资有风
险,投资者在投资本基金前,敬请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金的风险收益特
征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的
意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现
的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、投资者心理与交易制度等
各种因素对证券价格产生影响而形成的市场风险;个别证券特有的非系统性风险;大量赎
回或在特殊市场情况下(加息或是市场资金紧张的情况下,会普遍存在债券品种交投不活
跃、成交量不足的情形)导致的流动性风险;基金管理人在基金管理实施过程中产生的管
理风险;因债券发行主体、票据发行主体、存款银行信用状况恶化而可能产生的到期不能
兑付的风险;每个运作期到期日前,基金份额持有人不能赎回基金份额的风险;运作期到
期日,基金份额持有人未赎回或赎回失败,到期的基金份额自动进入下一运作期风险;基
金份额持有人实际持有时间长度变化的风险等。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本
基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金不同于银行储蓄与债券,基金投资者有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。
投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合
同》。
 基金的过往业绩并不预示其未来表现。
 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日
为 2016 年 11 月 26 日,有关财务数据截止日为 2016 年 9 月 30 日,净值表现截止日为 2016


 -1-
   易方达月月利理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



年 6 月 30 日。(本报告中财务数据未经审计)




 -2-
   易方达月月利理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



 一、基金管理人
(一)基金管理人基本情况
1、基金管理人:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-8 室
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
设立日期:2001 年 4 月 17 日
法定代表人:刘晓艳
联系电话:400 881 8088
联系人:贺晋
注册资本:12,000 万元人民币
批准设立机关及文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字[2001]4 号
经营范围:基金募集、基金销售;资产管理;经中国证监会批准的其他业务
2、股权结构:
   股东名称  出资比例
广东粤财信托有限公司1/4
广发证券股份有限公司1/4
盈峰投资控股集团有限公司1/4
广东省广晟资产经营有限公司  1/6
广州市广永国有资产经营有限公司 1/12
总计   100%
(二)主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
詹余引先生,工商管理博士,董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理
助理;平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主持工
作)、资产管理部副总经理、总经理;中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理(主
持工作);全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主
任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长;易方达国际控股
有限公司董事长。
刘晓艳女士,经济学博士,董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、
基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理;易方达基金管理有限公司督
察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基
金管理有限公司总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事长;易方达国际控股有限公司
董事。



 -3-
   易方达月月利理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总
经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总
经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理;广发控股(香港)有限公司董事;
广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。
杨力先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),董事。曾任美的集团空调事业部技术
主管、企划经理;佛山顺德百年科技有限公司行政总监;美的空调深圳营销中心区域经理;
佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理;长虹空调广州营销中心营销总监;广东盈峰投
资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事;盈峰
资本管理有限公司总经理;开源证券股份有限公司副董事长。
王海先生,经济学、工商管理(国际)硕士,董事。曾任工商银行江西省分行法律顾问
室科员;工商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室行长室秘
书、信贷管理部业务主办、资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、资产风险管理部副总
经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理;招商银行总行法律事务部行员;工商银行珠海
分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、公司业务部总经理、副行长;工商银行广
东省分行公司业务部副总经理(主持工作)、总经理;工商银行韶关分行行长、党委书记。
现任广东粤财信托有限公司总经理。
刘韧先生,经济学硕士,董事。曾任湖南证券发行部经理助理;湘财证券投资银行总部
总经理助理;财富证券投资银行总部副总经理;五矿二十三冶建设集团副总经理、党委委员;
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事。现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、
资本运营部部长;新晟期货有限公司董事;广晟有色金属股份有限公司董事;东江环保股份
有限公司董事长。
朱征夫先生,法学博士,独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任;
广东大陆律师事务所合伙人;广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东东
方昆仑律师事务所主任。
忻榕女士,工商行政管理博士,独立董事。曾任中科院研究生院讲师;美国加州高温橡
胶公司市场部经理;美国加州大学讲师;美国南加州大学助理教授;香港科技大学副教授;
中欧国际工商学院教授;瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授。
谭劲松先生,管理学博士(会计学),独立董事。曾任邵阳市财会学校教师;中山大学
管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授。
陈国祥先生,经济学硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理;广
东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理;易方达基金管理有限公司市场拓展部
总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
李舫金先生,经济学硕士,监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记;中国证监会广
州证管办处长;广州市广永国有资产经营有限公司董事长;广州股权交易中心有限公司董事


 -4-
 易方达月月利理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



长;立根融资租赁有限公司董事长。现任广州金融控股集团有限公司副董事长、总经理;万
联证券有限责任公司董事长;广州银行副董事长;广州汽车集团股份有限公司独立董事;广
州金控资本管理有限公司董事长;广州中盈(三明)基金管理有限公司董事长;广永期货有
限公司董事;广州立根小额再贷款股份有限公司董事长。
廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管;易方达基金管
理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经
理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理;广东粤财互联网金融股份有限公司董事。
张优造先生,工商管理硕士(MBA),常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经
理;广东证券公司发行上市部经理;深圳证券业务部总经理、基金部总经理;易方达基金管
理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁;易方达国际控股有限
公司董事;易方达资产管理(香港)有限公司董事。
陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副
经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员;易方达基金管理有限公司市
场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京
分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达
基金管理有限公司副总裁。
马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),副总裁。曾任君安证券有限公司营业
部职员;深圳众大投资有限公司投资部副总经理;广发证券有限责任公司研究员;易方达基
金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、总裁助理、固定收益投资总监、固
定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达 50 指数证券投资基金基金经理、易方达深
证 100 交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁兼固定收益总
部总经理;易方达资产管理有限公司董事;易方达资产管理(香港)有限公司董事、人民币
合格境外投资者(RQFII)业务负责人、证券交易负责人员(RO)、就证券提供意见负责人
员(RO)、提供资产管理负责人员(RO)、RQFII/QFII 产品投资决策委员会委员;中债资
信评估有限责任公司独立董事。
吴欣荣先生,工学硕士。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经理、基金
投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金投资部总
经理、总裁助理、权益投资总监、主动权益投资的分管领导、基金科瑞基金经理、易方达科
汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经理。
现任易方达基金管理有限公司副总裁,兼权益投资总部总经理。
张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长;易方
达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督
察长。
范岳先生,工商管理硕士(MBA),首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部


   -5-
易方达月月利理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



科员;深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理;深圳证券交易所北京中心助理主任、
上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产
品官;易方达资产管理(香港)有限公司董事、另类投资决策委员会委员。
2、基金经理
石大怿先生,经济学硕士。曾任南方基金管理有限公司交易管理部交易员;易方达基金
管理有限公司集中交易室债券交易员、固定收益部基金经理助理。现任易方达基金管理有限
公司易方达月月利理财债券型证券投资基金基金经理(自 2012 年 11 月 26 日起任职)、易方
达双月利理财债券型证券投资基金基金经理(自 2013 年 1 月 15 日起任职)、易方达天天理
财货币市场基金基金经理(自 2013 年 3 月 4 日起任职)、易方达货币市场基金基金经理(自
2013 年 4 月 22 日起任职)、易方达保证金收益货币市场基金基金经理(自 2013 年 4 月 22
日起任职)、易方达易理财货币市场基金基金经理(自 2013 年 10 月 24 日起任职)、易方达
财富快线货币市场基金基金经理(自 2014 年 6 月 17 日起任职)、易方达天天增利货币市场
基金基金经理(自 2014 年 6 月 25 日起任职)、易方达龙宝货币市场基金基金经理(自 2014
年 9 月 12 日起任职)、易方达现金增利货币市场基金基金经理(自 2015 年 2 月 5 日起任职)、
易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金经理助理。
梁莹女士,经济学硕士、金融学硕士。曾任招商证券股份有限公司债券销售交易部交易
员;易方达基金管理有限公司固定收益交易员、固定收益基金经理助理。现任易方达基金管
理有限公司易方达月月利理财债券型证券投资基金基金经理(自 2014 年 9 月 24 日起任职)、
易方达双月利理财债券型证券投资基金基金经理(自 2014 年 9 月 24 日起任职)、易方达增
金宝货币市场基金基金经理(自 2015 年 1 月 20 日起任职)、易方达龙宝货币市场基金基金
经理(自 2015 年 3 月 17 日起任职)、易方达天天增利货币市场基金基金经理(自 2015 年 3
月 17 日起任职)、易方达财富快线货币市场基金基金经理(自 2015 年 3 月 17 日起任职)、
易方达现金增利货币市场基金基金经理(自 2015 年 6 月 19 日起任职)、易方达货币市场基
金基金经理助理、易方达天天理财货币市场基金基金经理助理、易方达保证金收益货币市场
基金基金经理助理、易方达易理财货币市场基金基金经理助理。
3、固定收益投资决策委员会成员
本公司固定收益投资决策委员会成员包括:马骏先生、袁方女士、王晓晨女士、胡剑先
生、张清华先生。
马骏先生,同上。
袁方女士,工学硕士。曾任中慧会计师事务所审计师、资产评估师;湘财证券有限责任
公司投资经理;泰康人寿保险公司投资经理;天弘基金管理有限公司基金经理、固定收益总
监;泰康资产管理有限责任公司年金投资部高级投资经理、执行总监;易方达基金管理有限
公司固定收益投资部总经理助理、固定收益总部总经理助理。现任易方达基金管理有限公司
固定收益机构投资部总经理、投资经理。


  -6-
  易方达月月利理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



王晓晨女士,经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易员、债券
交易主管、易方达货币市场基金基金经理、易方达保证金收益货币市场基金基金经理。现任
易方达基金管理有限公司固定收益总部总经理助理、易方达增强回报债券型证券投资基金基
金经理、易方达投资级信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达中债新综合债券指数发
起式证券投资基金基金经理、易方达保本一号混合型证券投资基金基金经理、易方达双债增
强债券型证券投资基金基金经理,兼任易方达资产管理(香港)有限公司基金经理、就证券
提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员(RO),易方达资产管理(香港)有限公司
RQFII/QFII 产品投资决策委员会委员。
胡剑先生,经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司固定收益部债券研究员、基金经
理助理兼债券研究员、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、易方达中债新综
合债券指数发起式证券投资基金(LOF)基金经理、易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投
资基金基金经理、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金经理、易方达纯债债券
型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益研究部总经理、易方达稳
健收益债券型证券投资基金基金经理、易方达信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达
裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金基金经理、易方达瑞财灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、易方达裕景添利 6 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。
张清华先生,物理学硕士。曾任晨星资讯(深圳)有限公司数量分析师;中信证券股份
有限公司研究员;易方达基金管理有限公司投资经理。现任易方达基金管理有限公司固定收
益基金投资部总经理、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理、易方达裕丰回报债券
型证券投资基金基金经理、易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新收
益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达安心回馈混合型证券投资基金基金经理、
易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达裕祥回报债券型证券投资基金基
金经理、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新鑫灵活配置混合型证
券投资基金基金经理、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞景灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、易方达裕鑫债券型证券投资基金基金经理、易方达丰和
债券型证券投资基金基金经理、易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达
瑞程灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。



  二、基金托管人
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座



-7-
   易方达月月利理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



法定代表人:周慕冰
成立日期:2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本:32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:林葛

  三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、直销机构:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-8 室
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
法定代表人:刘晓艳
电话:020-85102506
传真:400 881 8099
联系人:温海萍
网址:www.efunds.com.cn
直销机构网点信息:
(1)易方达基金管理有限公司广州直销中心
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼
电话:020-85102506
传真:400 881 8099
联系人:温海萍
(2)易方达基金管理有限公司北京直销中心
办公地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 1703 室
电话:010-63213377
传真:400 881 8099
联系人:刘蕾
(3)易方达基金管理有限公司上海直销中心
办公地址:上海市世纪大道 88 号金茂大厦 2706-2708 室
电话:021-50476668



 -8-
 易方达月月利理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



传真:400 881 8099
联系人:于楠
(4)易方达基金管理有限公司网上交易系统
网址:www.efunds.com.cn
2、非直销销售机构:
(1) 中国农业银行
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:周慕冰
联系人:李紫钰
传真:010-85109219
客户服务电话:95599
开放式基金业务传真:010-85109219
网址:www.abchina.com
(2) 渤海银行
注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址:天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦
法定代表人:李伏安
联系人:王宏
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客户服务电话:95541
公司网站:www.cbhb.com.cn
(3) 晋商银行
注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
法定代表人:阎俊生
联系人:董嘉文
电话:0351-6819579
传真:0351-6819926
客户服务电话:9510-5588
公司网站:www.jshbank.com
(4) 乐清农商银行
注册地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号


   -9-
  易方达月月利理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



办公地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号
法定代表人:高剑飞
联系人:金晓娇
电话:0577-61566028
传真:0577-61566063
客户服务电话:4008896596
公司网站:www.yqbank.com
(5) 临海农商银行
注册地址:浙江省临海市古城街道巾山中路 2 号
办公地址:浙江省临海市古城街道巾山中路 2 号
法定代表人:张宇
联系人:王艳
电话:0576-85317606
传真:0576-85317599
客户服务电话:4008896596
公司网站: www.zjlhbank.com
(6) 龙湾农商银行
注册地址:浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段
办公地址:浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段龙湾农商银行大楼
法定代表人:刘少云
联系人:胡俊杰
电话:0577-86923223
传真:0577-86921250
客户服务电话:4008296596
公司网站:www.lwrcb.com
(7) 洛阳银行
注册地址:河南省洛阳市开元大道 256 号
办公地址:河南省洛阳市开元大道 256 号
法定代表人:王建甫
联系人:郭文博
电话:0379-65921977
传真:0379-65938595
客户服务电话:96699
公司网站:www.bankofluoyang.com.cn/


   - 10 -
  易方达月月利理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



(8) 宁波银行
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
客户服务电话:95574
公司网站:www.nbcb.com.cn
(9) 平安银行
注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
联系电话:021-38637673
客户服务电话:95511-3
开放式基金业务传真:021-50979507
网址:bank.pingan.com
(10) 天津银行
注册地址:天津市河西区友谊路 15 号
办公地址:天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人:袁福华
联系人:李岩
电话:022-28405684
传真:022-28405631
客户服务电话:4006960296
公司网站:www.bank-of-tianjin.com.cn
(11) 新昌农商银行
注册地址:浙江省绍兴市新昌县七星街道七星路 18 号
办公地址:浙江省绍兴市新昌县七星街道七星路 18 号
法定代表人:赵学夫
联系人:陈春华
电话:0575-86266991
传真:0575-86383121
客户服务电话:96596、0575-86266928
公司网站:http://xcbank.com


 - 11 -
 易方达月月利理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



(12) 兴业银行
注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人:高建平
联系人:曾鸣
联系电话:021-52629999
客户服务电话:95561
网址:www.cib.com.cn
(13) 余杭农村商业银行
注册地址:杭州市余杭区南苑街道南大街 72 号
办公地址:杭州市余杭区南苑街道南大街 72 号
法定代表人:来煜标
联系人:蔡亮
电话:0571-86209980
客户服务电话:96596,4008896596
公司网站:www.yhrcb.com
(14) 中国民生银行
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
联系人:王继伟
联系电话:010-58560666
客户服务电话:95568
传真:010-57092611
网址:www.cmbc.com.cn
(15) 长城国瑞证券
注册地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人:王勇
联系人:赵钦
联系电话:0592-5161642
客户服务电话:0592-5163588
传真:0592-5161140
网址:www.xmzq.cn
(16) 大同证券


  - 12 -
  易方达月月利理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人:董祥
联系人:薛津
联系电话:0351-4130322
客户服务电话:4007121212
传真:0351-4192803
网址:www.dtsbc.com.cn
(17) 第一创业证券
注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
联系电话:0755-23838750
客户服务电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
(18) 东海证券
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
联系人:王一彦
联系电话:021-20333333
客户服务电话:95531;400-8888-588
传真:021-50498825
网址:www.longone.com.cn
(19) 国都证券
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:王少华
联系人:汪嘉楠
联系电话:010-84183122
客户服务电话:400-818-8118
开放式基金业务传真:010-84183311-3122
网址:www.guodu.com


- 13 -
 易方达月月利理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



(20) 华安证券
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人:李工
联系人:范超
联系电话:0551-65161821
客户服务电话:95318
开放式基金业务传真:0551-65161672
网址:www.hazq.com
(21) 华龙证券
注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人:李晓安
联系人:范坤
联系电话:0931-4890208
客户服务电话:95368、400-689-8888
传真:0931-4890628
网址:www.hlzq.com
(22) 华西证券
注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:谢国梅
联系电话:010-52723273
传真:028-86150040
客户服务电话:95584
网址:www.hx168.com.cn
(23) 江海证券
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:周俊
联系电话:0451-85863726
传真:0451-82337279


- 14 -
   易方达月月利理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



 客户服务电话:400-666-2288
 网址:www.jhzq.com.cn
 (24) 平安证券
 注册地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
 办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
 法定代表人:詹露阳
 联系人:周一涵
 联系电话:021-38637436
 客户服务电话:95511-8
 传真:021-58991896
 网址:stock.pingan.com
 (25) 瑞银证券
 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
 法定代表人:程宜荪
 联系人:冯爽
 联系电话:010-58328373
 客户服务电话:400-887-8827
 传真:010-58328170
 网址:www.UBS-S.com
 (26) 上海证券
 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
 办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
 法定代表人:李俊杰
 联系人:邵珍珍
 联系电话:021-53686262
 客户服务电话:021-962518
 传真:021-53686100,021-53686200
 网址:www.962518.com
 (27) 申万宏源西部证券
 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005



- 15 -
  易方达月月利理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



法定代表人:韩志谦
联系人:王怀春
联系电话:0991-2307105
客户服务电话:400-800-0562
传真:010-88085195
网址:www.hysec.com
(28) 申万宏源证券
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:曹晔
联系电话:021-33389888
客户服务电话:95523、4008895523
传真:021-33388224
网址:www.swhysc.com
(29) 天风证券
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人:余磊
联系人:杨晨
电话:027-87107535
传真:027-87618863
客户服务电话:4008005000
公司网站:http://www.tfzq.com/
(30) 信达证券
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
联系电话:010-63081000
客户服务电话:95321
传真:010-63080978
网址:www.cindasc.com
(31) 中泰证券


   - 16 -
  易方达月月利理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



注册地址:济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
联系电话:021-20315290
客户服务电话:95538
传真:0531-68889095
网址:www.zts.com.cn
(32) 中投证券
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层
法定代表人:高涛
联系人:万玉琳
联系电话:0755-82026907
客户服务电话:95532
网址:www.china-invs.cn
(33) 中信建投证券
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
开放式基金咨询电话:95587
开放式基金业务传真:010-65182261
网址:www.csc108.com
(34) 中信证券
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:顾凌
联系电话:010-60838888
传真:010-60833739
客户服务电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
(35) 创金启富


 - 17 -
   易方达月月利理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人:梁蓉
联系人:张旭
电话:010-66154828
传真:010-88067526
客户服务电话:400-6262-818
公司网站:www.5irich.com
(36) 好买基金
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
联系电话:021-20613600
客户服务电话:400-700-9665
传真:021-68596916
网址:www.ehowbuy.com
(37) 和讯信息
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
电话:021-20835785
传真:021-20835879
客户服务电话:400-920-0022
公司网站:http://licaike.hexun.com/
(38) 汇成基金
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人:王伟刚
联系人:熊小满
电话:01056251471
客户服务电话:4006199059
公司网站:www.fundzone.cn


- 18 -
  易方达月月利理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



(39) 金观诚
注册地址:杭州拱墅区登云路 43 号金诚集团(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
办公地址:杭州拱墅区登云路 55 号金诚集团(锦昌大厦)
法定代表人:徐黎云
联系人:来舒岚
电话:0571-88337888
传真:0571-88337666
客户服务电话:4000680058
公司网站:http://www.jincheng-fund.com/
(40) 久富财富
注册地址:上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室
办公地址:上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室
法定代表人:赵惠蓉
联系人:徐金华
电话:021-68685825
传真:021-68682297
客户服务电话:400-021-9898
公司网站:www.jfcta.com
(41) 陆金所资管
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:鲍东华
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服务电话:4008219031
公司网站:www.lufunds.com
(42) 蚂蚁基金
注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座 6 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
联系电话:0571-26888888
客户服务电话:4000-766-123


   - 19 -
   易方达月月利理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



网址:http://www.fund123.cn/
(43) 钱景财富
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:高静
电话:010-57418829
传真:010-57569671
客户服务电话:400-893-6885
公司网站:www.qianjing.com www.niuji.net
(44) 深圳新兰德
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人:张彦
联系人:张燕
电话:010-83363099
传真:010-83363010
客户服务电话:400-166-1188
公司网站:http://8.jrj.com.cn
(45) 晟视天下
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层
法定代表人:蒋煜
联系人:徐长征、周超
电话:010-58170943、010-58170953
传真:010-58170800
客户服务电话:4008188866
公司网站:www.shengshiview.com
(46) 天天基金
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人:其实
联系人:黄妮娟
联系电话:021-54509998


- 20 -
  易方达月月利理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



客户服务电话:400-1818-188
传真:021-64385308
网址:www.1234567.com.cn
(47) 同花顺
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼四层
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
联系电话:0571-88911818
客户服务电话:4008-773-772
传真:0571-86800423
网址:www.5ifund.com
(48) 盈米财富
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
电话:020-89629019
传真:020-89629011
客户服务电话:020-89629066
公司网站:www.yingmi.cn
(49) 展恒基金
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人:闫振杰
联系人:王琳
联系电话:010-62020088
客户服务电话:400-888-6661
传真:010-62020355
网址:www.myfund.com
(50) 中信期货
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、


   - 21 -
  易方达月月利理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



14 层
法定代表人:张皓
联系人:韩钰
电话:010-6083 3754
传真:010-5776 2999
客户服务电话:400-990-8826
公司网站:http://www.citicsf.com/
(51) 众禄金融
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客户服务电话:4006-788-887
公司网站:www.zlfund.cn  www.jjmmw.com
(52) 众升财富
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人:李招弟
联系人:李艳
电话:010-59497361
传真:010-64788016
客服电话:400-059-8888
公司网站:www.zscffund.com
(二)基金注册登记机构
名称:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-8 室
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
法定代表人:刘晓艳
电话:4008818088
传真:020-38799249
联系人:余贤高
(三)律师事务所和经办律师


   - 22 -
  易方达月月利理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



律师事务所:上海市通力律师事务所
地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:韩炯
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
经办律师:吕红、安冬
联系人:安冬
(四)会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
首席合伙人:李丹
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
经办注册会计师:陈玲、周祎
联系人:周祎



 四、基金的名称
易方达月月利理财债券型证券投资基金



 五、基金的类型
契约型开放式



 六、基金的投资目标
本基金在追求本金安全、保持资产流动性的基础上,追求基金资产的稳定增值。



 七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括现金,通知存款,一年以内(含
一年)的银行定期存款和大额存单,短期融资券,剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债
券、中期票据、资产支持证券,期限在一年以内(含一年)的债券回购,剩余期限在一年以
内(含一年)中央银行票据以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融
工具。


   - 23 -
 易方达月月利理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



如法律法规或监管机构以后对货币市场基金的投资范围与限制或此类短期理财类产品
投资范围与限制进行调整,本基金将随之调整。



  八、基金的投资策略
1、资产配置策略
基金管理人根据市场情况和可投资品种的容量,在严谨深入的研究分析基础上,综合考
量市场资金面走向、信用债券的信用评级、存款银行的信用资质、信用债券的信用评级以及
各类资产的收益率水平、流动性特征等,确定各类资产的配置比例。
2、杠杆投资策略
本基金将对回购利率与短期债券收益率、存款利率进行比较,并在对资金面进行综合分
析的基础上,判断是否存在利差套利空间,以确定是否进行杠杆操作。
3、银行存款及大额存单投资策略
本基金在向交易对手银行进行询价的基础上,选取利率报价较高的银行进行存款投资,
在投资过程中注重对交易对手信用风险的评估和选择。当银行存款投资具有较高投资价值时,
本基金存款投资比例上限最高可达 100%,在充分考虑组合流动性管理需要的前提下,投资
于定期存款的比例最高可达 95%。
4、债券回购投资策略
首先,基于对资金面走势的判断,选择回购品种和期限。若资产配置中有逆回购,则在
判断资金面趋于宽松的情况下,优先进行长期限逆回购配置;反之,则进行短期限逆回购操
作。若在组合进行杠杆操作时,判断资金面趋于宽松,则进行短期限正回购操作;反之,则
进行长期限正回购操作,锁定融资成本。
5、利率品种的投资策略
本基金对国债、央行票据等利率品种的投资,是在对国内、国外经济趋势进行分析和预
测基础上,运用数量方法对利率期限结构变化趋势和债券市场供求关系变化进行分析和预测,
深入分析利率品种的收益和风险,并据此调整债券组合的平均久期。在确定组合平均久期后,
本基金对债券的期限结构进行分析,运用统计和数量分析技术,选择合适的期限结构的配置
策略,在合理控制风险的前提下,综合考虑组合的流动性,决定投资品种。
6、信用品种的投资策略
基金管理人通过建立“内部信用评级体系”对市场公开发行的所有短期融资券、中期票
据、企业债、公司债、可分离转债存债等信用品种进行研究和筛选。形成信用债券投资备选
库,结合本基金的投资与配置需要,通过对到期收益率、剩余期限、流动性特征等进行分析
比较,挑选适当的短期信用品种进行投资。
7、其他金融工具投资策略



   - 24 -
易方达月月利理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



 本基金将密切跟踪银行承兑汇票、商业承兑汇票等商业票据以及各种衍生产品的动向,
一旦监管机构允许基金参与此类金融工具的投资,本基金将在届时相应法律法规的框架内,
根据对该金融工具的研究,制定符合本基金投资目标的投资策略,在充分考虑该投资品种风
险和收益特征的前提下,谨慎投资。



   九、基金的业绩比较基准
 基金托管人公布的七天通知存款税后利率。



   十、基金的风险收益特征
 本基金属于短期理财债券型证券投资基金,其风险和预期收益水平低于股票型基金、混
合型基金,高于货币市场基金。



   十一、基金投资组合报告(未经审计)
 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
 本基金的托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告的内
容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
 本投资组合报告有关数据的期间为 2016 年 7 月 1 日至 2016 年 9 月 30 日。

 1. 报告期末基金资产组合情况

   占基金总资产的
序号   项目  金额(元)
  比例(%)

 1  固定收益投资  365,240,809.68 54.85

其中:债券365,240,809.68 54.85

资产支持证券  --

 2  买入返售金融资产  --

其中:买断式回购的买入返售金融
  --
资产

 3  银行存款和结算备付金合计  292,196,837.78 43.88

 4  其他资产 8,500,909.561.28




 - 25 -
易方达月月利理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



  5 合计665,938,557.02   100.00

  2. 报告期债券回购融资情况

 序号 项目占基金资产净值的比例(%)

 1报告期内债券回购融资余额22.85

  其中:买断式回购融资
  -

  项目占基金资产净值的比
 序号 金额
  例(%)

  报告期末债券回购融资余额88,419,547.37   15.35
 2
  其中:买断式回购融资-   -

  注:上表中报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融

资余额占基金资产净值比例的简单平均值。

债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明

  本基金合同约定“本基金在全国银行间债券市场债券正回购的资金余额不得超过基金

资产净值的 40%”,本报告期内本基金未发生超标情况。

  3. 基金投资组合平均剩余期限

  (1)投资组合平均剩余期限基本情况

 项目 天数

 报告期末投资组合平均剩余期限147

 报告期内投资组合平均剩余期限最高值   147

 报告期内投资组合平均剩余期限最低值  62

报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明

  本基金合同约定“本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 150 天”,

本报告期内本基金投资组合平均剩余期限未超过 150 天。

  (2) 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

  各期限资产占基金资产   各期限负债占基金资产
 序号平均剩余期限
净值的比例(%)   净值的比例(%)

  1   30天以内9.06   15.35

  其中:剩余存续期超过397天的浮-   -


 - 26 -
  易方达月月利理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



  动利率债

 230天(含)—60天 19.00   -

  其中:剩余存续期超过397天的浮
-  -
  动利率债

 360天(含)—90天 36.46   -

  其中:剩余存续期超过397天的浮
-  -
  动利率债

 490天(含)—120天10.42   -

  其中:剩余存续期超过397天的浮
-  -
  动利率债

 5120天(含)—397天(含) 39.21   -

  其中:剩余存续期超过397天的浮
-  -
  动利率债

 合计 114.14   15.35

 4. 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明

 本基金属于理财债券型基金,不适用本项目。

 5. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

 占基金资产净值比
序号 债券品种摊余成本(元)
   例(%)

 1   国家债券- -

 2   央行票据- -

 3   金融债券  30,002,566.81 5.21

 其中:政策性金融债30,002,566.81 5.21

 4   企业债券- -

 5   企业短期融资券49,964,803.21 8.67

 6   中期票据- -

 7   同业存单 285,273,439.6649.53




   - 27 -
 易方达月月利理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



  8   其他   -  -

  9   合计   365,240,809.68 63.41

  剩余存续期超过 397 天的浮动利
 10  -  -
  率债券

  6. 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细

 占基金资产
 债券数量
  序号   债券代码   债券名称 摊余成本(元)   净值比例
 (张)
  (%)
  15 冀新能源
  1  041556043 500,000   49,964,803.21 8.67
 CP001
  2  11161036316 兴业 CD363500,000   49,816,957.92 8.65
  3  11161118116 平安 CD181500,000   49,723,271.63 8.63
  4  11161525416 民生 CD254500,000   48,573,829.22 8.43
  5  11160935816 浦发 CD358500,000   48,421,553.82 8.41
  6160204  16 国开 04  300,000   30,002,566.81 5.21
  7  11161708816 光大 CD088300,000   29,877,429.65 5.19
  8  11161025416 兴业 CD254300,000   29,821,569.84 5.18
  9  11161724316 光大 CD243300,000   29,038,827.58 5.04
  7. “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

  项目偏离情况

 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数  42 次

 报告期内偏离度的最高值   0.2903%

 报告期内偏离度的最低值   0.1539%

 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.2504%

报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明

  本基金本报告期内不存在负偏离度的绝对值达到 0.25%的情况。

报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明

  本基金本报告期内不存在正偏离度的绝对值达到 0.5%的情况。

  8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  9. 投资组合报告附注

  (1)基金计价方法说明


- 28 -
  易方达月月利理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



本基金目前投资工具的估值方法如下:

1)基金持有的债券(包括票据)购买时采用实际支付价款(包含交易费用)确定初始

成本,按实际利率计算其摊余成本及各期利息收入,每日计提收益;

2)基金持有的回购以成本列示,按实际利率在实际持有期间内逐日计提利息;合同利

率与实际利率差异较小的,也可采用合同利率计算确定利息收入;

3)基金持有的银行存款以本金列示,按实际协议利率逐日计提利息。

如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据

具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的方法估值。

如有新增事项,按国家最新规定估值。

(2)16 浦发 CD358(代码:111609358)为易方达月月利理财债券型证券投资基金的前

十大持仓证券。2016 年 6 月 17 日,针对浦发银行在天猫上以虚假价格进行促销的行为,上

海市物价局给予警告并处人民币 5000 元罚款的行政处罚。

16 民生 CD254(代码:111615254)为易方达月月利理财债券型证券投资基金的前十大

持仓证券。2016 年 2 月 19 日,北京银监局对于民生银行当事人业务续做不审慎、未对交易

背景进行认真审查、管理缺位导致对应车辆完全脱离监控的行为给予罚款人民币 50 万元的

行政处罚。

本基金投资 16 浦发 CD358、16 民生 CD254 的投资决策程序符合公司投资制度的规定。

除 16 浦发 CD358、16 民生 CD254 外,本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出

现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

(3)其他各项资产构成

 序号  名称  金额(元)

   1 存出保证金 -

   2 应收证券清算款 -

   3 应收利息 4,420,236.12

   4 应收申购款   4,080,673.44

   5 其他应收款 -

   6 待摊费用   -

   7 其他   -

   8 合计 8,500,909.56


   - 29 -
  易方达月月利理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要




  十二、基金的业绩
   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
   基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
   资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
   本基金合同生效日为 2012 年 11 月 26 日,基金合同生效以来(截至 2016 年 6 月 30 日)
   的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
   1、易方达月月利理财债券 A 类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
 净值增长业绩比较基
  净值增长   业绩比较基
   阶段  率标准差准收益率标 (1)-(3) (2)-(4)
  率(1)   准收益率(3)
  (2)   准差(4)
基金合同生效至
   0.3216%0.0010% 0.1350% 0.0000%  0.1866%   0.0010%
2012 年 12 月 31 日
2013 年 1 月 1 日至
   4.6746%0.0174% 1.3687% 0.0000%  3.3059%   0.0174%
2013 年 12 月 31 日
2014 年 1 月 1 日至
   5.7304%0.0099% 1.3688% 0.0000%  4.3616%   0.0099%
2014 年 12 月 31 日
2015 年 1 月 1 日至
   4.6309%0.0179% 1.3688% 0.0000%  3.2621%   0.0179%
2015 年 12 月 31 日
2016 年 1 月 1 日至
   1.5791%0.0057% 0.6825% 0.0000%  0.8966%   0.0057%
2016 年 6 月 30 日
基金合同生效至
  18.0036%0.0144% 4.9238% 0.0000% 13.0798%   0.0144%
2016 年 6 月 30 日


   2、易方达月月利理财债券 B 类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
 净值增长业绩比较基
  净值增长   业绩比较基
   阶段  率标准差准收益率标 (1)-(3) (2)-(4)
  率(1)   准收益率(3)
  (2)   准差(4)
基金合同生效至
   0.3511%0.0007% 0.1350% 0.0000%  0.2161%   0.0007%
2012 年 12 月 31 日
2013 年 1 月 1 日至
   4.7453%0.0139% 1.3687% 0.0000%  3.3766%   0.0139%
2013 年 12 月 31 日
2014 年 1 月 1 日至6.0358%0.0099% 1.3688% 0.0000%  4.6670%   0.0099%


   - 30 -
   易方达月月利理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



2014 年 12 月 31 日
2015 年 1 月 1 日至
   4.9335%   0.0179%   1.3688% 0.0000%  3.5647%   0.0179%
2015 年 12 月 31 日
2016 年 1 月 1 日至
   1.7254%   0.0057%   0.6825% 0.0000%  1.0429%   0.0057%
2016 年 6 月 30 日
基金合同生效至
  18.9728%   0.0134%   4.9238% 0.0000% 14.0490%   0.0134%
2016 年 6 月 30 日



  十三、费用概览
   (一)与基金运作相关的费用
   1、基金费用的种类
   (1)基金管理人的管理费;
   (2)基金托管人的托管费;
   (3)基金的销售服务费;
   (4)基金合同生效后的信息披露费用;
   (5)基金份额持有人大会费用;
   (6)基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费;
   (7)基金的证券交易费用;
   (8)基金财产拨划支付的银行费用;
   (9)证券账户开户费用和银行账户维护费;
   (10)按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
   上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法
   规和基金合同另有规定时从其规定。
   2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
   (1)基金管理人的管理费
   在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
   H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 0.27%
   H 为每日应计提的基金管理费
   E 为前一日基金资产净值
   基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,
   经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若
   遇法定节假日、休息日或不可抗力,支付日期顺延。
   (2)基金托管人的托管费



- 31 -
   易方达月月利理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.08%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若
遇法定节假日、休息日或不可抗力,支付日期顺延。
(3)基金销售服务费
本基金 A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.3%。
本基金 B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.01%。
各类基金份额的基金销售服务费计提的计算公式如下:
H=E×基金销售服务费年费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付
指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中划出,经注册登记机构
分别支付给各个基金销售机构,若遇法定节假日、休息日或不可抗力,支付日期顺延。
(4)上述 1 中(4)到(10)项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的
规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的相关
费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用不列入基金费用。基金收
取认购费的,可以从认购费中列支。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和基金
销售服务费。降低基金管理费率、基金托管费率和基金销售服务费,无须召开基金份额持有
人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告。
(二)与基金销售相关的费用
1、本基金的申购、赎回费率均为零。
2、基金转换费由基金份额持有人承担,由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成,
其中赎回费用按照基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财产,
其余部分用于支付注册登记费等相关手续费,具体实施办法和转换费率详见相关公告。转换
费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。


- 32 -
   易方达月月利理财债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



3、投资者通过本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行申购、赎回和转换的交
易费率,请具体参照我公司网站上的相关说明。
4、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发
生变更,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规
定在指定媒体上公告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,
基金管理人可以适当调低基金销售费率,或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率
优惠活动。



  十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理
办法》等有关法律法规及《易方达月月利理财债券型证券投资基金基金合同》,结合本基金
管理人对本基金实施的投资管理活动,对 2016 年 7 月 9 日刊登的本基金更新的招募说明书
进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“三、基金管理人”部分,更新了部分内容。
2、在“四、基金托管人”部分,根据最新资料进行了更新。
3、在“五、相关服务机构”部分,更新了基金份额销售机构信息。
4、在“十、基金转换”部分,更新了部分内容。
5、在“十二、基金的投资”部分,补充了本基金 2016 年第 3 季度投资组合报告的内容。
6、在“十三、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。
7、在“二十五、其他应披露事项”部分,根据相关公告的内容进行了更新。




   易方达基金管理有限公司
   2017 年 1 月 10 日




- 33 -



【基金资讯48小时排行】

 
Copyright © U8基金网