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嘉实研究阿尔法股票:更新招募说明书摘要(2016年第2号)

作者: u8基金网   2017-1-10   
嘉实基金管理有限公司更新招募说明书摘要




 嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金
   更新招募说明书摘要
  (2016年第2号)
   基金管理人:嘉实基金管理有限公司

   基金托管人:中国农业银行股份有限公司



   重要提示
嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2013年3月6日中国证

券监督管理委员会《关于核准嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可

【2013】213号)的核准公开发售,本基金基金合同于2013年5月28日正式生效,自该日起本

基金管理人开始管理本基金。

投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、

承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不保

证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2016年11月28

日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2016年9月30日(未经审计)。
一、基金管理人

(一)基金管理人基本情况

1、基本信息

 名称  嘉实基金管理有限公司

   注册地址中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11
   单元
   办公地址北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层

  法定代表人   邓红国

总经理 赵学军

   成立日期1999 年 3 月 25 日

   注册资本1.5 亿元

   股权结构中诚信托有限责任公司 40%,德意志资产管理(亚洲)有限公司 30%,立
   信投资有限责任公司 30%。
   存续期间持续经营

 电话  (010)65215588

 传真  (010)65185678

联系人 胡勇钦

嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于 1999 年 3 月 25

日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总

部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社

保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。

嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。

(二)主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

邓红国先生,董事长,硕士研究生,中共党员。曾任物资部研究室、政策体制法规司副

处长;中国人民银行国际司、外资金融机构管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处

长、副巡视员;中国银监会银行监管三部副主任、四部主任;中诚信托有限责任公司董事长、

党委书记、法定代表人。2014 年 12 月 2 日起任嘉实基金管理有限公司董事长。

赵学军先生,董事、总经理,经济学博士,中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视
   1
设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎

期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至今任嘉实

基金管理有限公司总经理。

高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息

衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以来,

曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,2008

年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。

陈春艳女士,董事,硕士研究生。曾任中诚信托有限责任公司资金信贷部、信托开发部、

信托事务部、信托业务一部、投资管理部信托经理、高级经理。2010 年 11 月至今任中诚信

托有限责任公司股权管理部部门负责人、部门经理。

Jonathan Paul Eilbeck 先生,董事,英国籍,南安普顿大学学士学位。曾任 Sena Consulting

公司咨询顾问,JP Morgan 固定收益亚太区 CFO、COO,JP Morgan Chase 固定收益亚太区

CFO、COO,德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008 年至今任德意志银行资产

管理全球首席运营官。

韩家乐先生,董事。1990 年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990 年 2 月

至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994 年至今任北京德恒有限责任公司

总经理;2001 年 11 月至今任立信投资有限责任公司董事长。

王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设

银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国

世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今

任万盟并购集团董事长。。

张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾

任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997 年至

今任中欧国际工商学院教授、副院长。

汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究

中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。

曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易

所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。

朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理

委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北
 2
京代表处首席代表、董事会秘书。2007 年 10 月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总

经理。

穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集

团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信

投资有限公司财务总监。

龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限

公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。

曾宪政先生,监事,法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团,2003

年 10 月至 2008 年 6 月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008 年 7 月至今,

就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。

宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10

月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。1998

年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金管

理有限公司,历任督察员和公司副总经理。

王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通

联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限

公司法律部总监。

邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研究

部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。

李松林先生,副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证券

金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。

2、基金经理

(1)现任基金经理

赵宇女士,8 年证券从业经历,硕士研究生。曾任摩根大通(香港)固定收益衍生品分

析员。2009 年 7 月加入嘉实基金管理有限公司研究部,任研究员一职。具有基金从业资格,

中国国籍。2016 年 7 月 27 日至今任本基金基金经理。

(2)历任基金经理

2013年5月28日至2016年7月27日,张琦女士担任本基金基金经理职务。

2014年5月15日至2016年7月27日,刘斌先生担任本基金基金经理职务。

3、股票投资决策委员会
3
本基金采取集体投资决策制度,股票投资决策委员会的成员包括:公司副总经理兼股票

投资业务联席 CIO 邵健先生,公司总经理赵学军先生,股票投资业务联席 CIO 兼研究总监

陈少平女士,助理 CIO 兼股票投资部总监邵秋涛先生,人工智能投资部负责人张自力先生,

资深基金经理邹唯先生、胡涛先生。

4、上述人员之间均不存在近亲属关系。



二、基金托管人

(一)基金托管人情况

1、基本情况

名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

法定代表人:周慕冰

成立日期:2009 年 1 月 15 日

批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号

注册资本:32,479,411.7 万元人民币

存续期间:持续经营

联系电话:010-66060069

传真:010-68121816

联系人:林葛

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院

批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。

中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。

中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,

服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自

己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、

联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,

坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打

4
造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产

品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩

突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过

了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业

银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业

银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力

加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成

绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产

托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至 2015

年连续三年荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授

予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展

奖”称号。

中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成

立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理处、证券投资基金托管处、

委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风险管理处、技术保障处、营运中心、

市场营销处、内控监管处、账户管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

2、主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服务

团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验

和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

3、基金托管业务经营情况

 截止到 2016 年 9 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投

资基金共 332 只。

(二)基金托管人的内部风险控制制度说明

1、内部控制目标

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、

规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、

准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

2、内部控制组织结构
   5
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管

理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监

督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。

3、内部控制制度及措施

具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流

程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格

的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账

户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业

务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技

术系统完整、独立。

(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资

比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过

基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:

1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;

2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金

管理人进行提示。



三、相关服务机构

(一) 基金份额发售机构

1、直销机构

(1)嘉实基金管理有限公司直销中心

办公地址   北京市东城区建国门南大街 7 号万豪中心 D 座 12 层

电话   (010)65215588   传真   (010)65215577

联系人 赵佳

(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心

办公地址   上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心 2 期 53 层 09-11 单元

电话   (021)38789658   传真   (021)68880023

6
联系人   邵琦

(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司

办公地址 成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-05

 单元

电话 (028)86202100传真   (028)86202100

联系人   王启明

(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司

办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层

电话 (0755)84362200   传真   (0755)25870663

联系人   陈寒梦

(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司

办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室

电话 (0532)66777997   传真   (0532)66777676

联系人   胡洪峰

(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司

办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室

电话 (0571)87759328   传真   (0571)88021391

联系人   王振

(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司

办公地址 福州市鼓楼区五四路 158 号环球广场 25 层 04 单元

电话 (0591)88013673   传真   (0591)88013670

联系人   吴志锋

(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司

办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室

电话 (025)66671118传真   (025)66671100

联系人   徐莉莉

(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司

办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05-06A 单元

电话 (020)88832125传真   (020)81552120

   7
   联系人 周炜



2、代销机构
(1) 中国工商银行股份有限公司

住所、办公地址  北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人  易会满  联系人   杨菲
传真010-66107914
网址www.icbc.com.cn 客服电话 95588
(2) 中国农业银行股份有限公司

住所、办公地址  北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人  蒋超良  联系人   滕涛
电话(010)85108227 传真 (010)85109219
网址www.abchina.com 客服电话 95599
(3) 中国银行股份有限公司

办公地址北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
注册地址北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人  田国立
电话(010)66596688 传真 (010)66594946
网址www.boc.cn  客服电话 95566
(4) 交通银行股份有限公司

办公地址上海市银城中路 188 号
注册地址上海市银城中路 188 号
法定代表人  牛锡明  联系人   张宏革
电话021-58781234   传真 021-58408483
网址www.bankcomm.com客服电话 95559
(5) 招商银行股份有限公司

住所、办公地址  深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人  李建红  联系人   邓炯鹏
电话(0755)83198888传真 (0755)83195050
网址www.cmbchina.com客服电话 95555
(6) 中信银行股份有限公司

住所、办公地址  北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人  李庆萍  联系人   廉赵峰
网址bank.ecitic.com 客服电话 95558
(7) 中国民生银行股份有限公司

住所、办公地址  北京市西城区复兴门内大街 2 号

   8
法定代表人   洪崎联系人王志刚
电话 (010)58560666
网址 www.cmbc.com.cn 客服电话  95568
(8) 中国邮政储蓄银行股份有限公司

办公地址 北京市西城区金融大街 3 号
注册地址 北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人   李国华  联系人王硕
传真 (010)68858117
网址 www.psbc.com客服电话  95580
(9) 上海银行股份有限公司

住所、办公地址  上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人  金煜  联系人   汤征程
电话021-68475888  传真 021-68476111
网址www.bankofshanghai.com客服电话 95594
(10) 平安银行股份有限公司

住所、办公地址  广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人  肖遂宁   联系人张青
电话0755-22166118传真  0755-82080406
网址www.bank.pingan.com  客服电话  95511-3 或 95501
(11) 上海农村商业银行股份有限公司

住所、办公地址   上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20、22-27 层
法定代表人   侯福宁  联系人施传荣
电话 021-38523692传真  021-50105124
网址 www.srcb.com客服电话  (021)962999
(12) 北京农村商业银行股份有限公司

办公地址 北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号元亨大厦
注册地址 北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号元亨大厦
法定代表人   王金山  联系人王薇娜
电话 (010)85605006   传真  (010)85605345
网址 www.bjrcb.com   客服电话  96198
(13) 青岛银行股份有限公司

住所、办公地址   青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
法定代表人   郭少泉  联系人于庆君
电话 68602127传真  85709799
网址 www.qdccb.com   客服电话  96588( 青 岛 ) 、
   4006696588(全国)
(14) 徽商银行股份有限公司


   9
住所、办公地址   安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人   李宏鸣联系人 叶卓伟
电话 (0551)62667635  传真   (0551)62667684
网址 www.hsbank.com.cn 客服电话   4008896588
(15) 杭州银行股份有限公司

住所、办公地址   杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人   吴太普联系人 严峻
电话 (0571)85108309传真   (0571)85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电话   400-888-8508
(16) 江苏银行股份有限公司

住所、办公地址   南京市洪武北路 55 号
法定代表人   夏平  联系人 展海军
电话 (025)58587018   传真   (025)58587038
网址 www.jsbchina.cn   客服电话   ( 025 ) 96098 、
  4008696098
(17) 渤海银行股份有限公司

住所、办公地址   天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人   刘宝凤联系人 王宏
电话 (022)58316666 传真   (022)58316569
网址 www.cbhb.com.cn   客服电话   400-888-8811
(18) 深圳农村商业银行股份有限公司

住所、办公地址   广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦
法定代表人   李伟  联系人 王璇
电话 0755-25188269 传真   0755-25188785
网址 www.4001961200.com客服电话   961200(深圳)
(19) 烟台银行股份有限公司

住所、办公地址   山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人   叶文君联系人 王淑华
电话 0535-6699660  传真   0535-6699884
网址 www.yantaibank.net客服电话   4008-311-777
(20) 哈尔滨银行股份有限公司

住所、办公地址   哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人   郭志文联系人 王超
电话 0451-86779007 传真   0451-86779218
网址 www.hrbb.com.cn   客服电话   95537
(21) 天津银行股份有限公司

住所、办公地址  天津市河西区友谊路 15 号

  10
法定代表人  王金龙 联系人 杨森
电话(022)28405330传真   (022)28405631
网址www.bank-of-tianjin.com客服电话   4006-960296
(22) 河北银行股份有限公司

住所、办公地址   石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人   乔志强   联系人 王娟
电话 0311-88627587传真   0311-88627027
网址 www.hebbank.com  客服电话   4006129999
(23) 江苏江南农村商业银行股份有限公司

办公地址常州市和平中路 413 号
注册地址常州市和平中路 413 号
法定代表人  陆向阳联系人 包静
电话13951229068   传真   0519-89995170
网址www.jnbank.com.cn 客服电话   96005
(24) 江苏昆山农村商业银行股份有限公司

办公地址 江苏省昆山市前进东路 828 号
注册地址 江苏省昆山市前进东路 828 号
法定代表人   张哲清   联系人 黄怡
电话 0512-57379810传真   0512-57370750
网址 www.ksrcb.com客服电话   0512-96079
(25) 成都农村商业银行股份有限公司

办公地址四川省成都市武侯区科华中路 88 号
注册地址四川省成都市武侯区科华中路 88 号
法定代表人  陈萍  联系人 杨琪
电话028-85315412  传真   028-85190961
网址http://www.cdrcb.com/ 客服电话   028-962711
(26) 吉林银行股份有限公司

办公地址吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号
注册地址吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号
法定代表人  唐国兴联系人 孟明
电话0431-84992680 传真   0431-84992649
网址www.jlbank.com.cn 客服电话   4008896666
(27) 苏州银行股份有限公司

办公地址江苏省苏州市钟园路 728 号
注册地址江苏省苏州市东吴北路 143 号
法定代表人  王兰凤联系人 熊志强
电话0512-69868390 传真   0512-69868370
网址www.suzhoubank.com客服电话   0512-96067

11
(28) 福建海峡银行股份有限公司

办公地址福建省福州市国货西路 188 号
注册地址福建省福州市六一北路 158 号
法定代表人  郭运濂   联系人   吴白玫
电话0591-87838759传真 0591-87388016
网址www.fjhxbank.com 客服电话 4008939999
(29) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司

办公地址 浙江省温州市龙湾区永宁西路 555 号
注册地址 浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段
法定代表人   刘少云  联系人   胡俊杰
电话 0577-86923223   传真 0577-86982650
网址 www.lwrcb.com   客服电话 4008296596
(30) 泉州银行股份有限公司

办公地址福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
注册地址福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人  傅子能联系人  董培姗、王燕玲
电话0595-22551071 传真0595-22578871
网址http://www.qzccbank.com 客服电话  4008896312
(31) 锦州银行股份有限公司

办公地址辽宁省锦州市科技路 68 号
注册地址辽宁省锦州市科技路 68 号
法定代表人  张伟 联系人   张华阳
电话0416-3220085 传真 0416-3220017
网址www.jinzhoubank.com  客服电话 400-6696178
(32) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司

办公地址 浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号
注册地址 浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号
法定代表人   高剑飞  联系人   金晓娇
电话 0577-61566028   传真 0577-61566063
网址 www.yqbank.com  客服电话 4008896596
(33) 贵阳银行股份有限公司

办公地址 贵州省贵阳市中华北路 77 号
注册地址 贵州省贵阳市中华北路 77 号
法定代表人   陈宗权  联系人   黎荣荣
电话 18092299120 传真 0851-86851953
网址 www.gyccb.cn客服电话 4001196033
(34) 桂林银行股份有限公司


12
办公地址广西桂林市象山区中山南路 76 号
注册地址广西桂林市象山区中山南路 76 号
法定代表人  王能联系人   周佩玲
传真0773-3851691
网址www.guilinbank.com.cn   客服电话 4008696299
(35) 和讯信息科技有限公司

办公地址北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
注册地址北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人  王莉联系人   习甜
传真021-20835879
网址http://fund.licaike.com/客服电话 4009200022
(36) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

办公地址上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
注册地址上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人  汪静波  联系人   张裕
电话021-38509735传真 021-38509777
网址www.noah-fund.com   客服电话 400-821-5399
(37) 深圳众禄金融控股股份有限公司

办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
注册地址 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 25 层 IJ 单元
法定代表人   薛峰   联系人   童彩平
电话 0755-33227950  传真 0755-33227951
网址 www.zlfund.cn  客服电话 4006-788-887
(38) 上海天天基金销售有限责任公司

办公地址   上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
注册地址   上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人 其实   联系人 潘世友
电话   021-54509998   传真   021-64385308
网址   http://www.1234567.com.cn/ 客服电话   400-1818-188
(39) 上海好买基金销售有限公司

办公地址 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
注册地址 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人   杨文斌 联系人   张茹
电话 021-20613999   传真 021-68596916
网址 www.ehowbuy.com客服电话 4007009665
(40) 杭州数米基金销售有限公司

办公地址浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
注册地址杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

   13
法定代表人  陈柏青联系人张裕
电话021-60897840  传真  0571-26697013
网址http://www.fund123.cn/客服电话  4000-766-123
(41) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

办公地址 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
注册地址 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
法定代表人   张跃伟   联系人单丙烨
电话 021-20691869 传真  021-20691861
网址 www.erichfund.com客服电话  400-089-1289
(42) 浙江同花顺基金销售有限公司

办公地址 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
注册地址 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人   凌顺平   联系人林海明
传真 0571-86800423
网址 www.5ifund.com   客服电话  4008-773-772
(43) 北京展恒基金销售股份有限公司

办公地址 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
注册地址 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人   闫振杰   联系人李静如
电话 010-59601366-7024
网址 www.myfund.com   客服电话  4008886661
(44) 上海利得基金销售有限公司

办公地址 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
注册地址 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表人   沈继伟   联系人曹怡晨
电话 021-50583533 传真  021-50583633
网址 a.leadfund.com.cn客服电话  400-067-6266
(45) 嘉实财富管理有限公司

住所 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区
 建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人   赵学军   联系人景琪
电话 021-20289890 传真  021-20280110
网址 www.harvestwm.cn 客服电话  400-021-8850
(46) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

办公地址 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
注册地址 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代表人   沈伟桦   联系人程刚

 14
电话 010-52855713 传真   010-85894285
网址 www.yixinfund.com客服电话   400-6099-200
(47) 深圳腾元基金销售有限公司

办公地址广东省深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808

注册地址广东省深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808

法定代表人  曾革  联系人 鄢萌莎
电话0755-33376922 传真   0755-33065516
网址www.tenyuanfund.com   客服电话   4006877899
(48) 北京广源达信投资管理有限公司

办公地址北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
注册地址北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
法定代表人  齐剑辉联系人 王英俊
电话010-57298634  传真   010-82055860
网址www.niuniufund.com客服电话   4006236060
(49) 中经北证(北京)资产管理有限公司

办公地址 北京市西城区北礼士路甲 129 号 3 号楼创新工场一层 109-1
注册地址 北京市西城区北礼士路甲 129 号
法定代表人   徐福星   联系人 徐娜
电话 010-68292940 传真   010-68292941
网址 www.bzfunds.com  客服电话   010-68292745
(50) 上海汇付金融服务有限公司

办公地址 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
注册地址 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人   冯修敏   联系人 陈云卉
电话 021-33323998 传真   021-33323837
网址 暂无 客服电话   400-820-2819
(51) 上海中正达广投资管理有限公司

办公地址上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
注册地址上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人  黄欣  联系人 戴珉微
电话021-33768132  传真   021-33768132*802
网址http://www.zzwealth.cn客服电话   400-6767-523
(52) 北京乐融多源投资咨询有限公司

办公地址 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼 2 层
注册地址 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼 2 层
法定代表人   董浩 联系人 姜颖

 15
电话 13522549431 传真   010-65951887
网址 www.jimufund.com客服电话   400-068-1176
(53) 上海陆金所资产管理有限公司

办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
注册地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人   郭坚联系人 宁博宇
电话 021-20665952传真   021-22066653
网址 www.lufunds.com 客服电话   4008219031
(54) 大泰金石投资管理有限公司

办公地址上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼中心
注册地址南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
法定代表人  袁顾明   联系人朱海涛
电话15921264785  传真  021-20324199
网址http://www.dtfunds.com   客服电话  400-928-2266
(55) 珠海盈米财富管理有限公司

办公地址 广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
 B1201-1203
注册地址 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人   肖雯联系人 黄敏嫦
电话 020-89629019传真   020-89629011
网址 www.yingmi.cn   客服电话   020-89629066
(56) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司

办公地址 北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
注册地址 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
法定代表人   彭运年  联系人 仲甜甜
电话 010-59336492传真   010-59336510
网址 www.jnlc.com/   客服电话   010-59336512
(57) 中信建投证券股份有限公司

住所 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址 北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人   王常青  联系人 权唐
电话 (010)65183880 传真   (010)65182261
网址 www.csc108.com  客服电话   400-8888-108
(58) 国信证券股份有限公司

注册地址深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人  何如 联系人 周杨
电话0755-82130833传真   0755-82133952
网址www.guosen.com.cn客服电话   95536

16
(59) 招商证券股份有限公司

住所、办公地址   深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人   宫少林联系人   林生迎
电话 (0755)82943666传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电话 4008888111、95565
(60) 广发证券股份有限公司

住所 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址 广东省广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和 42 楼
法定代表人   孙树明联系人   黄岚
电话 (020)87555888   传真 (020)87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电话 95575 或致电各地营
业网点
(61) 中信证券股份有限公司

住所、办公地址   北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人   王东明联系人   陈忠
电话 (010)60833722   传真 (010)60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电话 95558
(62) 中国银河证券股份有限公司

住所、办公地址  北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人  陈共炎 联系人   田薇
电话(010)66568430  传真 010-66568990
网址www.chinastock.com.cn  客服电话 400-8888-888
(63) 申万宏源证券有限公司

住所、办公地址   上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
注册地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人   李梅  联系人   钱达琛
电话 021-33389888  传真 021-33388224
网址 www.swhysc.com客服电话 021-962505
(64) 安信证券股份有限公司

住所 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳
 市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人   牛冠兴联系人   陈剑虹
电话 (0755)82825551  传真 (0755)82558355
网址 www.essence.com.cn客服电话 4008001001
(65) 华泰证券股份有限公司

办公地址江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
注册地址江苏省南京市江东中路 228 号
  17
法定代表人  周易  联系人 庞晓芸
电话0755-82492193 传真   0755-82492962(深圳)
网址www.htsc.com.cn   客服电话   95597
(66) 中信证券(山东)有限责任公司

住所、办公地址   青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼
法定代表人   杨宝林   联系人 吴忠超
电话 (0532)85022326 传真   (0532)85022605
网址 www.citicssd.com 客服电话   95548
(67) 中国中投证券有限责任公司

住所 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21
 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、
 21、22、23 单元
办公地址 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人   高涛 联系人 刘毅
电话 0755-82023442传真   0755-82026539
网址 www.china-invs.cn客服电话   400 600 8008
(68) 方正证券股份有限公司

住所、办公地址   湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人   雷杰 联系人 郭军瑞?
电话 (0731)85832503 传真   (0731)85832214
网址 www.foundersc.com客服电话   95571
(69) 长城证券股份有限公司

住所、办公地址   深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人   黄耀华   联系人 刘阳
电话 (0755)83516289   传真   (0755)83515567
网址 www.cgws.com 客服电话   4006666888 、
 (0755)33680000
(70) 光大证券股份有限公司

住所、办公地址   上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人   薛峰 联系人 刘晨、李芳芳
电话 (021)22169999  传真   (021)22169134
网址 www.ebscn.com客服电话   4008888788 、
 10108998
(71) 广州证券股份有限公司

住所、办公地址   广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人   邱三发   联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真   020-88836654
网址 www.gzs.com.cn   客服电话   (020)961303

 18
(72) 东北证券股份有限公司

住所、办公地址   长春市自由大路 1138 号
法定代表人   杨树财  联系人  潘锴
电话 (0431)85096709传真(0431)85096795
网址 www.nesc.cn 客服电话4006000686、(0431)
 85096733
(73) 华安证券股份有限公司

办公地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人   李工联系人  甘霖、钱欢
电话 55165161821 传真55165161672
网址 www.hazq.com客服电话96518、4008096518
(74) 财富证券有限责任公司

住所、办公地址   湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人   周晖联系人  郭磊
电话 (0731)84403319传真(0731)84403439
网址 www.cfzq.com客服电话(0731)84403360
(75) 华西证券股份有限公司

住所 四川省成都市陕西街 239 号
办公地址 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼深圳总部
法定代表人   杨炯洋  联系人  金达勇
电话 (0755)83025723传真(0755)83025991
网址 www.hx168.com.cn客服电话4008-888-818
(76) 申万宏源西部证券有限公司

住所、办公地址   新疆乌鲁木齐市天山区文艺路 233 号宏源大厦 8 楼
注册地址 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 258 号大成国际大厦 20 楼
 2005 室
法定代表人   李季联系人  唐岚
电话 010-88085258传真0991-2301802
网址 www.hysec.com   客服电话4008-000-562
(77) 中泰证券股份有限公司

住所、办公地址   山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人   李玮联系人  吴阳
电话 (0531)68889155  传真(0531)68889752
网址 www.qlzq.com.cn 客服电话95538
(78) 世纪证券有限责任公司

住所、办公地址   深圳深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人   姜昧军  联系人  方文
19
电话(0755)83199599传真  (0755)83199545
网址www.csco.com.cn 客服电话  (0755)83199511
(79) 中航证券有限公司

住所、办公地址  南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人  杜航联系人戴蕾
电话(0791)86768681传真  (0791)86770178
网址www.avicsec.com 客服电话  400-8866-567
(80) 华福证券有限责任公司

住所福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人  黄金琳  联系人张腾
电话(0591)87383623传真  (0591)87383610
网址www.hfzq.com.cn 客服电话  (0591)96326
(81) 中国国际金融有限公司

住所北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人  李剑阁  联系人廉赵峰
电话(010)65051166 传真  (010)85679535
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  (010)85679169
(82) 联讯证券股份有限公司

办公地址广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
注册地址广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人  徐刚联系人彭莲
电话0752-2119700传真  0752-2119660
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(83) 英大证券有限责任公司

住所深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
注册地址深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人  吴骏联系人吴尔晖
电话0755-83007159   传真  0755-83007034
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(84) 宏信证券有限责任公司

办公地址四川成都市人民南路 2 段 18 号川信大厦 10 楼
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法定代表人  吴玉明  联系人刘进海
电话028-86199278传真  028-86199382
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   20
(85) 西南证券股份有限公司

住所、办公地址   重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人   余维佳  联系人 张煜
电话 (023)63786141 传真   (023)6378212
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(86) 万联证券有限责任公司

住所、办公地址  广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层
法定代表人  张建军   联系人 罗创斌
电话(020)37865070  传真   020-22373718-1013
网址www.wlzq.com.cn  客服电话   4008888133
(87) 渤海证券股份有限公司

住所 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址 天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人   杜庆平  联系人 王兆权
电话 (022)28451861 传真   (022)28451892
网址 www.bhzq.com客服电话   4006515988
(88) 信达证券股份有限公司

住所、办公地址   北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人   高冠江  联系人 唐静
电话 (010)63081000 传真   (010)63080978
网址 www.cindasc.com 客服电话   95321
(89) 平安证券股份有限公司

住所深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼(518048)
法定代表人  杨宇翔   联系人 郑舒丽
电话0755-22626391传真   (0755)82400862
网址http://www.pingan.com客服电话   95511—8
(90) 东莞证券股份有限公司

住所、办公地址   东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人   张运勇  联系人 苏卓仁
电话 (0769)22112062传真   (0769)22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电话   (0769)961130
(91) 国都证券股份有限公司

住所、办公地址   北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人   常喆联系人 黄静
电话 (010)84183389 传真   (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com   客服电话   400-818-8118
(92) 东海证券股份有限公司
21
住所、办公地址  江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
法定代表人  赵俊  联系人  王一彦
电话(021)20333333 传真(021)50498825
网址www.longone.com.cn客服电话95531;400-888-8588
(93) 国盛证券有限责任公司

住所 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼
法定代表人   曾小普   联系人  俞驰
电话 (0791)86285337 传真(0791)86282293
网址 www.gsstock.com  客服电话4008222111
(94) 第一创业证券股份有限公司

住所、办公地址   广东省深圳罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
法定代表人   刘学民   联系人  崔国良
电话 (0755)25832852 传真(0755)82485081
网址 www.fcsc.cn  客服电话4008881888
(95) 金元证券股份有限公司

住所 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人   王作义   联系人  马贤清
电话 (0755)83025022   传真(0755)83025625
网址 www.jyzq.cn  客服电话400-8888-228
(96) 西部证券股份有限公司

住所、办公地址   陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼
法定代表人   刘建武   联系人  梁承华
电话 (029)87416168传真(029)87406710
网址 www.westsecu.com 客服电话95582
(97) 华龙证券有限责任公司

住所、办公地址   甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法定代表人   李晓安   联系人  李昕田
电话 (0931)4890208  传真(0931)4890628
网址 www.hlzqgs.com   客服电话( 0931 ) 96668 、
  4006898888
(98) 华鑫证券有限责任公司

住所、办公地址   深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
法定代表人   洪家新?  联系人  孔泉
电话 (0755)82083788 传真(0755)82083408
网址 www.cfsc.com.cn  客服电话( 021 ) 32109999 ,
  (029)68918888

 22
(99) 中山证券有限责任公司

住所、办公地址深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人吴永良   联系人  李珍
电话  (0755)82570586 传真(0755)82960582
网址  www.zszq.com 客服电话4001022011
(100)   长城国瑞证券有限公司

住所、办公地址厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人王勇 联系人  卢金文
电话  (0592)5161642  传真(0592)5161140
网址  www.xmzq.cn  客服电话(0592)5163588
(101)   爱建证券有限责任公司

住所、办公地址上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人宫龙云   联系人  陈敏
电话  (021)32229888  传真021- 68728782
网址  www.ajzq.com 客服电话(021)63340678
(102)   天风证券股份有限公司

办公地址  湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
注册地址  湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
法定代表人余磊 联系人  崔成
电话  027-87610052 传真027-87618863
网址  www.tfzq.com 客服电话4008005000
(103)   杭州数米基金销售有限公司

办公地址  浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
注册地址  杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
法定代表人陈柏青   联系人  张裕
电话  021-60897840 传真0571-26697013
网址  http://www.fund123.cn/   客服电话4000-766-123
(104)  北京蛋卷基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2 B 座 2507
注册地址 北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2 B 座 2507
法定代表人   钟斐斐联系人  袁永姣
电话 010-61840688  传真010-61840699
网址 www.ncfjj.com 客服电话4000-618-518
(105)  深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

办公地址 北京市西城区广安门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
注册地址 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人张彦 联系人  文雯

  23
电话  010-83363101 传真   010-83363072
网址  8.jrj.com.cn 客服电话   400-118-1166
(106)  凤凰金信(银川)投资管理有限公司

办公地址 北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
注册地址 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
 1402 办公用房
法定代表人   程刚  联系人 张旭
电话 010-58160168  传真   010-58160173
网址 http://www.fengfd.com/客服电话   400-810-55919
(107)  上海万得投资顾问有限公司

办公地址 上海市浦东新区福山路 33 号建工大厦 8 楼
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
法定代表人   王廷富联系人 姜吉灵
电话  021-68882280 传真   021-68882281
网址 王廷富客服电话   400-821-0203
(108)  北京新浪仓石基金销售有限公司

办公地址 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦
注册地址 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪
 总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人   李昭琛联系人 付文红
电话 010-62676405  传真   010-62676582
网址 http://www.xincai.com/客服电话   010-62675369


(二)基金注册登记机构

嘉实基金管理有限公司(同上)

(三)律师事务所和经办律师


名称   上海市通力律师事务所

住所、办公地址 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人 韩炯联系人 黎明

电话   (021)31358666 传真   (021)31358600

经办律师   吕红、黎明

(四)会计师事务所和经办注册会计师


   名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

   住所 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

  24
办公地址  上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11

  楼

法定代表人李丹   联系人   张勇

电话  (021)23238888传真 (021)23238800

经办注册会计师许康玮、张勇




四、基金的名称

本基金名称:嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金

五、基金的类型

本基金类型:契约型开放式。本基金为股票型证券投资基金。

六、基金的投资目标

   本基金在严格控制风险的前提下,力争获取超过中国股票市场平均收益的超额回报,谋

求基金资产的长期增值。

七、基金的投资范围

本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基

金投资的其他金融工具。具体包括:股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上

市的股票),股指期货、权证,债券(国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转换债

券(含分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、中小企业

私募债、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产,以及法律法规或中国证监

会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 85%-95%;债券等固定收益类

资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例为 0%-15%;在扣除股

指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低

于基金资产净值的 5%;股指期货、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机

构的规定。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可


25
以将其纳入投资范围。

八、基金的投资策略

本基金将在保持较高的股票仓位和基本面研究的基础上,以谋求基金资产的长期增值为

目标,采用“自下而上”精选策略优选个股,通过嘉实研究团队精选出的股票备选库构建基

金股票组合,并根据宏观经济运行状况,动态调整大类资产的配置比例,达到增强收益的目

的。

1、大类资产配置

本基金作为较高仓位的股票基金,将从宏观面、政策面、基本面和资金面等四个纬度进

行综合分析,根据市场情况在本基金的投资范围内进行适度动态配置,在控制风险的前提下,

通过对基本面的深入研究谋求基金投资组合。

2、股票投资策略

基金管理人依托强大的研究平台,通过多层面、多维度的方法来深入研究公司的基本面

状况,挖掘企业的价值驱动因素。嘉实采用实地调研、案头研究以及电话访谈等多种对上市

公司进行调研,寻找备选企业能够在所处行业生存并不断发展的根本驱动要素, 从而为研究

员进行业绩预测和估值提供依据。

(1)股票研究方法及选股策略

嘉实采用“自下而上”的股票精选策略,坚持以深入细致的基本面研究为选股的基本原

则并在研究团队的模拟组合基础上精选个股。嘉实将研究团队划分为不同的研究小组,其研

究范围覆盖了全部行业。因此,选股将不再局限于个别行业或者单一风格,选股类型也更加

丰富,包括成长股、价值股等不同类型。

我们认为市场阶段性的效率缺失会导致股价低于企业价值,从而构成投资机会,尤其在

A 股市场,机构投资者占比仍然不高的情况下,市场的阶段性无效会更加明显。股票研究的

过程及框架如下:

1)案头研究,具体又分为:a)行业研究:公司所处行业发展空间、所处的周期阶段、

行业内的竞争结构的分析;b)公司研究:分析内容包括公司历史沿革、定期财务报表、竞

争劣势、核心竞争力、核心管理团队、以及公司治理。案头研究一般会产生调研提纲以及初

步的估值模型,并作为下一步研究的基础。

2)实地调研,包括对公司核心管理团队的拜访,对公司生产车间的实地调研,对上下

游环节以及竞争对手的调研。
   26
3)估值模型的完善,通过调研对核心假设进行修正,从而获得对公司价值的全面认识

并在日后的跟踪中不断完善。

长期看,股票价格反应企业价值,但中短期内,股票价格会受各种因素影响而偏离价值,

比如行业景气波动、产品技术革新、公司治理结构、甚至市场情绪,我们致力于在公司股价

与公司价值发生偏离的时候进行买入或卖出。

(2)组合构建

本基金的股票投资组合构建是以研究团队的模拟组合为蓝本,模拟组合的构建方法如

下:

研究团队的模拟组合分为三级结构,由上到下分别为研究小组权重配置、组内行业配置

及行业内个股配置。

1)在第一个层次中,公司研究小组在整体研究团队模拟组合中的配置比例直接参考该小

组所占的自然权重。主要原因在于研究团队模拟组合的理念是通过自下而上的精选个股创造

超额收益,而非依赖大类行业间的轮动获取收益。

2)在第二个层次中,组内行业的配置比例由小组会议讨论决定。各小组组内行业的权重

占比以该行业的流通市值占比为基础,根据研究员对组内行业基本面前景的比较和判断做一

定的调整。各小组通过对组内行业进行超、标、低配置来体现研究员对行业之前做出的比较

和判断;

3)在第三个层次中,各个研究员依据对其分管行业以及上市公司基本面的研究和判断做

出的独立决策,行业内的个股配置比例由行业分析师建议、经小组组长及研究总监核准后确

定。

(3)个股调整

本基金将动态跟踪上市公司和所在行业的基本面情况,结合行业配置比例和个股估值水

平,进行行业、个股的优化配置。调整频率分为定期和非定期两种。定期调整是按月统一调

整。非定期调整是指市场出现重大事件或重大观点转变时进行调整。

3、债券投资策略

本基金在债券投资方面,通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不

同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以久期控制和结构分布策略为主,以收益

率曲线策略、利差策略等为辅,构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。

4、中小企业私募债券投资策略

本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制,通过对投资单只中小企业私募债
  27
券的比例限制,严格控制风险,对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风险敞

口和信用风险敞口变化进行风险评估,并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产流动性

造成的影响,通过信用研究和流动性管理后,决定投资品种。

基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资决策流程、

风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准,以防范信用风险、流动

性风险等各种风险。

5、衍生品投资策略

本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束,合理利用股指期货、权

证等衍生工具,利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值,控制

下跌风险,实现保值和锁定收益。

6、风险管理策略

本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如 Barra 多因子模型、风险预算模型等,并结合

公司现有的风险管理流程,在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险,并通过调整投

资组合的风险结构,来优化基金的风险收益匹配。

具体而言,在大类资产配置策略的风险控制上,由投资决策委员会及宏观策略研究小组

进行监控;在行业配置策略的风险控制上,风险管理部除了监控本基金的行业偏离风险外,

也会根据不同市场情况监控本基金的投资风格如大中小盘等的偏离风险并及时预警。在个股

投资的风险控制上,本基金将严格遵守公司的内部规章制度,控制单一个股投资风险。

九、基金的业绩比较基准

MSCI 中国 A 股指数收益率*95%+银行活期存款利率(税后)*5%

MSCI 中国 A 股指数是摩根斯坦利资本国际公司(MSCI)编制的,它的样本选自于沪深

两个证券市场,并以自由流动量作为权重来选取成份股。MSCI 中国 A 股指数具有覆盖性广、

代表性强、指数编制方法透明、市场波动较小、国际化等特点,能够较好的反映中国 A 股市

场总体发展趋势。

如果指数编制单位停止计算编制该指数、或今后法律法规发生变化或更改指数名称、或

有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,本基金管理人可以依据维护投资者

合法权益的原则,调整业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。




  28
十、基金的风险收益特征

 本基金为股票型基金,本基金属于较高风险、较高预期收益的基金品种,其预期风险和

预期收益高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。

十一、基金投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2016年10月20日复核了

本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至 2016 年 9 月 30 日(“报告期末”),本报告所列财务数据

未经审计。

1.报告期末基金资产组合情况

序号 项目  金额(元)   占基金总资产的比例(%)
 1  权益投资  437,383,088.43  86.54
其中:股票437,383,088.43  86.54
 2  基金投资--
 3  固定收益投资--
其中:债券  --
   资产支持证券 --
 4  贵金属投资  --
 5  金融衍生品投资  --
 6  买入返售金融资产--
其中:买断式回购的买入返售
--
金融资产
 7  银行存款和结算备付金合计   67,532,836.00  13.36
 8  其他资产  475,539.63   0.09
 9  合计  505,391,464.06  100.00



2.报告期末按行业分类的股票投资组合

   占基金资产净值比例
代码 行业类别  公允价值(元)
   (%)
 A  农、林、牧、渔业  4,860,307.950.97
 B  采矿业   16,457,994.323.27

  29
 C  制造业 245,508,650.53 48.75
电力、热力、燃气及水生产和供应
 D   9,678,782.78  1.92

 E  建筑业   3,665,136.48  0.73
 F  批发和零售业11,538,799.38  2.29
 G  交通运输、仓储和邮政业  11,219,797.06  2.23
 H  住宿和餐饮业 1,062,810.00  0.21
 I  信息传输、软件和信息技术服务业  24,314,849.37  4.83
 J  金融业  66,262,924.98 13.16
 K  房地产业20,704,668.32  4.11
 L  租赁和商务服务业 4,041,527.10  0.80
 M  科学研究和技术服务业 8,712,684.00  1.73
 N水利、环境和公共设施管理业 2,100,885.00  0.42
 O居民服务、修理和其他服务业   - -
 P 教育- -
 Q 卫生和社会工作4,795,618.16  0.95
 R文化、体育和娱乐业 2,457,653.00  0.49
 S 综合- -
   合计437,383,088.43 86.85



3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

 序  占基金资产净值
 股票代码股票名称   数量(股) 公允价值(元)
 号比例(%)
 1000488 晨鸣纸业  2,130,117 19,533,172.89 3.88
 2601169 北京银行  1,281,098 11,657,991.80 2.31
 3000001 平安银行  1,103,580 10,009,470.60 1.99
 4600036 招商银行491,600  8,848,800.00 1.76
 5300012 华测检测645,384  8,712,684.00 1.73
 6601166 兴业银行504,376  8,054,884.72 1.60
 7600340 华夏幸福265,784  7,503,082.32 1.49
 8600016 民生银行722,863  6,693,711.38 1.33
 9600900 长江电力473,700  6,300,210.00 1.25
 10   002311 海大集团332,000  5,501,240.00 1.09



4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

报告期末,本基金未持有债券。




 30
5.   报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

报告期末,本基金未持有债券。

6.   报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

报告期末,本基金未持有资产支持证券。

7.   报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

报告期末,本基金未持有贵金属投资。

8.   报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

报告期末,本基金未持有权证。

9.   报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

报告期内,本基金未参与股指期货交易。

10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

报告期内,本基金未参与国债期货交易。

11. 投资组合报告附注

(1)

 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日

前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

(2)

 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

(3) 其他资产构成

 序号名称金额(元)
 1  存出保证金  176,284.00
 2  应收证券清算款  -
 3  应收股利-
 4  应收利息 12,210.02
 5  应收申购款  287,045.61
 6  其他应收款  -
 7  待摊费用-
 8  其他-
 9  合计475,539.63



   31
  (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。



  (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。

  十二、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

  基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

  资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
  业绩比较   业绩比较基
   净值增净值增长率
  阶段基准收益   准收益率标   ①-③   ②-④
   长率①标准差②
率③   准差④
2013 年 5 月 28 日(基
金合同生效日)- 1.10% 0.79% -7.93%1.30%9.03%   -0.51%
2013 年 12 月 31 日
2014 年度  39.96% 1.03% 44.19%1.10%   -4.23%   -0.07%
2015 年31.73% 2.40% 10.63%2.37%   21.10%0.03%
2016 年上半年  -10.44%2.03%-16.70%1.94%6.26%0.09%
2016 年 1 月 1 日至 2016
   -6.48% 1.69%-14.44%1.63%7.96%0.06%
年 9 月 30 日



  2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动

  的比较




 32
图:嘉实研究阿尔法股票基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对

 比图(2013 年 5 月 28 日至 2016 年 9 月 30 日)

注 1:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期,建

仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同“第十二部分(二)投资范围和(四)投资

限制”的有关约定。

注 2:2016 年 7 月 27 日,本基金管理人发布《关于嘉实研究阿尔法股票基金经理变更的公

告》,张琦先生、刘斌先生不再担任本基金基金经理职务,聘请赵宇女士担任本基金基金经

理职务。




十三、基金的费用与税收

(一)与基金运作有关的费用

   1、基金费用的种类


  33
   (1)基金管理人的管理费;

   (2)基金托管人的托管费;

   (3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

   (4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

   (5)基金份额持有人大会费用;

   (6)基金的证券交易费用;

   (7)基金的银行汇划费用;

   (8)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

   2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式



  (1)基金管理人的管理费

   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

   H=E×1.5%÷当年天数

   H 为每日应计提的基金管理费

   E 为前一日的基金资产净值

   基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人

发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支

付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  (2)基金托管人的托管费

   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

   H=E×0.25%÷当年天数

   H 为每日应计提的基金托管费

   E 为前一日的基金资产净值

   基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人

发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支

取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

   上述“一、基金费用的种类中第 3-8 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用

实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

   3、不列入基金费用的项目
 34
下列费用不列入基金费用:

(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

的损失;

(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

(3)《基金合同》生效前的相关费用;

(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

   4、基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要

基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办

法》的有关规定在指定媒体上刊登公告。

(二)与基金销售有关的费用

   1、申购费

   本基金的申购费用最高不超过申购金额的5%。

   申购费率按申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低,具体如下:
 申购金额(含申购费) 申购费率
  M<100万元   1.5%
  100万元≤M<200万元  1.0%
  200万元≤M<500万元  0.6%
   M≥500万元   单笔1000元
   投资者在一天之内如有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。本基金的申购费用由申购

人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金资产。

   个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠,其

申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%,但中国银行长城借记卡、中国

农业银行借记卡持卡人,申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行;机构投

资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金,其申购费率不按申购金额分档,统一

优惠为申购金额的0.6%。优惠后费率如果低于0.6%,则按0.6%执行。基金招募说明书及相

关公告规定的相应申购费率低于0.6%时,按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网

上直销系统通过汇款方式申购本基金的,前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。

2、赎回费

本基金的赎回费率按照持有时间递减,并对持有期限少于两年的基金份额的赎回收取赎

回费,即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。

35
   本基金赎回费率最高不超过赎回金额的5%,随持有期限的增加而递减。具体如下:



   持有期限赎回费率
   T<365天 0.50%
   365天≤T<730天  0.25%
   T≥730天   0
   本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中25%的部分归入基金资产,其余部分用

于支付注册登记费等相关手续费。

   3、转换费

   (1)通过代销机构办理基金转换业务(仅限“前端转前端”的模式)

   (a)嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实超短债债券、嘉实多元债券B、嘉实安心货币A、嘉

实安心货币B、嘉实机构快线货币A、嘉实机构快线货币B、嘉实机构快线货币C转换为嘉实研

究阿尔法股票时,收取转入基金适用的申购费率,计算公式如下:

   净转入金额=(B×C)/(1+F)+M

   转入份额=净转入金额/E

   其中,B 为转出的基金份额;

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

   E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值;

   F为转入基金适用的申购费率;

   M为嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实安心货币A、嘉实安心货币B、嘉实机构快线货币A、

嘉实机构快线货币B或嘉实机构快线货币C全部转出时账户当前累计未付收益。

   (b)嘉实信用债券C、嘉实纯债债券C、嘉实稳固收益债券、嘉实如意宝定期债券C、嘉

实稳祥纯债债券C转换为嘉实研究阿尔法股票时,采用“赎回费+申购费率”算法:

   净转入金额= B×C×(1-D)/(1+F)

   转入份额=净转入金额 / E

   其中,B 为转出的基金份额;

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

   D 为转出基金的对应赎回费率;

   F为转入基金适用的申购费率;

   E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。



   36
   (c)嘉实研究阿尔法股票与嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实

服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实研究精选混合、

嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势混合、嘉实主题新动力混合、嘉实领先

成长混合、嘉实周期优选混合、嘉实优化红利混合、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实泰和

混合、嘉实新兴产业股票、嘉实医疗保健股票、嘉实对冲套利定期混合、嘉实新收益混合、

嘉实沪深300指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉

实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实低价策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实腾讯自

选股大数据策略股票、嘉实智能汽车股票、嘉实创新成长混合、嘉实新常态混合A、嘉实新

常态混合C、嘉实新趋势混合、嘉实沪港深精选股票、嘉实文体娱乐股票A、嘉实文体娱乐

股票C之间互转,以及转入嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实超短债债券、嘉实多元债券B、嘉

实安心货币A、嘉实安心货币B、嘉实债券、嘉实多元债券A、嘉实稳固收益债券、嘉实深证

基本面120ETF联接、嘉实信用债券A、嘉实信用债券C、嘉实中创400联接、嘉实纯债债券A、

嘉实纯债债券C、嘉实中证500ETF联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实如意宝定期债券A、嘉

实如意宝定期债券C、嘉实中证金融地产ETF联接、嘉实增强收益定期债券A、嘉实丰益信用

定期债券A、嘉实机构快线货币A、嘉实稳祥纯债债券A、嘉实稳祥纯债债券C时,仅收取转

出基金的赎回费,计算公式如下:

   净转入金额= B×C×(1-D)

   转入份额=净转入金额 / E

   其中,B 为转出的基金份额;

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

   D 为转出基金的对应赎回费率;

   E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。



   (d)嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实中创400联接、嘉实中证500ETF联接、嘉实中证

金融地产ETF联接转入嘉实研究阿尔法股票时,采用“赎回费+固定补差费率”算法:

   净转入金额= B×C×(1-D)/(1+G)

   转换补差费用= [B×C×(1-D)/(1+G)]×G

   转入份额=净转入金额 / E

   其中,B 为转出的基金份额;

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;
   37
   D 为转出基金的对应赎回费率;

   G 为对应的固定补差费率: 1)当转出金额≥500万元时,固定补差费率为零;2)当转出

金额<500万元,并且转出基金的持有期≥90天,则固定补差费率为零;3)当转出金额小于500

万元,并且转出基金的持有期 < 90天,则固定补差费率为0.2%。

   E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。



   (e)嘉实债券、嘉实多元债券A、嘉实信用债券A、嘉实纯债债券A、嘉实丰益纯债定期

债券、嘉实如意宝定期债券A、嘉实增强收益定期债券A、嘉实丰益信用定期债券A、嘉实稳

祥纯债债券A转入嘉实研究阿尔法股票时,采用“赎回费+固定补差费率”算法:

   净转入金额= B×C×(1-D)/(1+G)

   转换补差费用= [B×C×(1-D)/(1+G)]×G

   转入份额=净转入金额 / E

   其中,B 为转出的基金份额;

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

   D 为转出基金的对应赎回费率;

   G 为对应的固定补差费率: 1)当转出金额≥500万元时,固定补差费率为零;2)当转出

金额 < 500万元,并且转出基金的持有期≥90天,则固定补差费率为零;3)当转出金额小于

500万元,并且转出基金的持有期 < 90天,则固定补差费率为0.5%。

   E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。



   (2)通过直销(直销柜台及网上直销)办理基金转换业务

   a) 对于“前端转前端”的模式,采用以下规则:

i 嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实超短债债券、嘉实多元债券B、嘉实安心货币A、嘉实安

心货币B、嘉实机构快线货币A、嘉实机构快线货币B、嘉实机构快线货币C转换为嘉实研究阿

尔法股票时,收取转入基金适用的申购费率,计算公式如下:

   净转入金额=(B×C)/(1+F)+M

   转入份额=净转入金额/E

   其中,B 为转出的基金份额;

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

   E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值;
   38
   F为转入基金适用的申购费率;

   M为嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实安心货币A、嘉实安心货币B、嘉实机构快线货币A、

嘉实机构快线货币B或嘉实机构快线货币C全部转出时账户当前累计未付收益。

通过网上直销办理转换业务的,转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销申购优惠

费率执行。



   ii 嘉实信用债券C、嘉实纯债债券C、嘉实稳固收益债券、嘉实如意宝定期债券C、嘉实

中证中期企业债指数(LOF)C转换为嘉实研究阿尔法股票时,采用“赎回费+申购费率”算

法:

   净转入金额= B×C×(1-D)/(1+F)

   转入份额=净转入金额 / E

   其中,B 为转出的基金份额;

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

   D 为转出基金的对应赎回费率;

   F为转入基金适用的申购费率;

   E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。



   iii 嘉实研究阿尔法股票与嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债

券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实研究

精选混合、嘉实量化阿尔法混合、嘉实多元债券A、嘉实回报混合、嘉实价值优势混合、嘉

实主题新动力混合、嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实信用债券A、嘉实领先成长混合、嘉

实周期优选混合、嘉实中创400联接、嘉实优化红利混合、嘉实纯债债券A、嘉实中证500ETF

联接、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实泰和混合、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实新兴产业

股票、嘉实医疗保健股票、嘉实对冲套利定期混合、嘉实新收益混合、嘉实沪深300指数研

究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实先进制造股票、嘉

实如意宝定期债券A、嘉实事件驱动股票、嘉实沪深300ETF联接(LOF)、嘉实基本面 50 指数

(LOF)、嘉实中证中期企业债指数(LOF)A、嘉实中证金融地产ETF联接、嘉实增强收益定期

债券A、嘉实低价策略股票、嘉实丰益信用定期债券A、嘉实环保低碳股票、嘉实腾讯自选股

大数据策略股票、嘉实智能汽车股票、嘉实创新成长混合、嘉实新常态混合A、嘉实新常态

   39
混合C、嘉实新趋势混合、嘉实沪港深精选股票、嘉实文体娱乐股票A、嘉实文体娱乐股票C、

嘉实稳祥纯债债券A之间互转,以及转入嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实超短债债券、嘉实多

元债券B、嘉实安心货币A、嘉实安心货币B、嘉实信用债券C、嘉实纯债债券C、嘉实稳固收

益债券、嘉实机构快线货币A、嘉实中证中期企业债指数(LOF)C、嘉实如意宝定期债券C

时,仅收取转出基金的赎回费,计算公式如下:

净转入金额= B×C×(1-D)

转入份额=净转入金额 / E

其中,B 为转出的基金份额;

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

D 为转出基金的对应赎回费率;

E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。



b)对于“后端转后端”的模式,采用以下规则:

i 若转出基金有赎回费,则仅收取转出基金的赎回费;

ii 若转出基金无赎回费,则不收取转换费用。



转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费归入

基金财产的比例不得低于转出基金的基金合同及招募说明书的相关约定。

基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率,

调整后的基金转换费率应及时公告。

  注 1:2015 年 7 月 22 日起, 嘉实安心货币单日单个基金账户的累计申购(含转入及定投)

金额不得超过 200 万元;自 2015 年 11 月 16 日起,嘉实中证中期企业债指数(LOF)单日单

个基金账户累计申购(或转入、定投)不超过 2000 万元;2016 年 4 月 5 日起,嘉实信用债

券单日单个基金账户的累计申购(含转入及定投)金额不得超过 500 万元;2016 年 7 月 11

日起,丰益纯债单个开放日每个基金账户的累计申购(含转入)金额不得超过 500 万元;2016

年 8 月 8 日起,嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金单个开放日每个基金账户的累计申

购(含转换转入、定投)的金额不得超过 10 万元,嘉实新常态灵活配置混合型证券投资基

金单个开放日每个基金账户的累计申购(含转换转入、定投)的金额不得超过 1 万元;2016

年 9 月 30 日起,嘉实增强收益定期债券单个开放日每个基金账户的累计申购(含转入)金

额不得超过 1 万元;2016 年 11 月 9 日起,嘉实纯债债券型单个开放日每个基金账户的累计
   40
申购(含转入及定投)的金额不得超过 1 万元;2016 年 11 月 17 日起,嘉实超短债债券单

个开放日每个基金账户的累计申购(含转入)金额不得超过 5000 万元;自 2016 年 12 月 2

日起,嘉实多元收益债券型证券投资基金单个开放日每个基金账户的累计申购(含转入及定

投)金额不得超过 1 万元;嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实对冲

套利定期混合、嘉实丰益信用定期债券、嘉实增强收益定期债券为定期开放,在封闭期内无

法转换。具体请参见嘉实基金网站刊载的相关公告。

   注2:2013年4月9日,本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并实

施费率优惠的公告》,自2013年4月12日起,在本公司基金网上直销系统开通旗下部分基金

产品的后端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司基金

网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠。本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端

收费模式。2013年9月13日,本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后

端收费基金产品的公告》,自2013年9月17日起,本基金开通网上直销后端收费模式,并执

行上述优惠费率和业务规则。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告。

(三)税收

   本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金

销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基

金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行了

更新。主要更新内容如下:

1.在“重要提示”部分:明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日

期。

2.在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关信息。

3.在“四、基金托管人”部分:更新了基金托管人的相关信息。

4.在“五、相关服务机构”部分:更新了相关直销机构、代销机构信息。

5.在“九、基金转换”部分: 更新了基金转换的相关内容。

6.在“十一、基金的投资”部分:补充了本基金最近一期投资组合报告内容。

7.在“十二、基金的业绩”: 基金业绩更新至 2016 年三季度末。

8.在“二十四、其他应披露事项”部分:列示了本基金自 2016 年 5 月 28 日至 2016 年 11
41
月 28 日相关临时公告事项。

  嘉实基金管理有限公司
2017年1月10日




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