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华夏优势增长混合:更新招募说明书(2016年第2号)

作者: u8基金网   2017-1-6   
华夏优势增长混合型证券投资基金
  招募说明书(更新)

   2016 年第 2 号




  基金管理人:华夏基金管理有限公司

  基金托管人:中国建设银行股份有限公司
  华夏优势增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)



重要提示

华夏优势增长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2006年11月6

日证监基金字[2006]233号文核准募集。本基金基金合同于2006年11月24日正式生效。根据

基金管理人2015年7月3日刊登的《华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金更名的公

告》,华夏优势增长股票型证券投资基金自2015年7月15日起更名为华夏优势增长混合型证券

投资基金(以下简称“本基金”)。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所

持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整

体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特

有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人

在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金风险高于货币市

场基金、债券基金,属于较高风险、较高收益的品种。投资有风险,投资人申购基金时,应

认真阅读本招募说明书,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风

险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为2016年11月24日,有关财务数据和净值表现数据截止日

为2016年9月30日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)
   华夏优势增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)



 目录

一、绪言........................................................................................................................................... 1

二、释义........................................................................................................................................... 1

三、基金管理人............................................................................................................................... 5

四、基金托管人............................................................................................................................. 13

五、相关服务机构......................................................................................................................... 16

六、基金的募集............................................................................................................................. 64

七、基金合同的生效..................................................................................................................... 64

八、基金份额的申购、赎回与转换 ............................................................................................. 64

九、基金的非交易过户与转托管等业务 ..................................................................................... 88

十、基金的投资............................................................................................................................. 89

十一、基金的业绩......................................................................................................................... 98

十二、基金的财产......................................................................................................................... 99

十三、基金资产的估值................................................................................................................. 99

十四、基金的收益与分配........................................................................................................... 104

十五、基金的费用与税收........................................................................................................... 105

十六、基金的会计与审计........................................................................................................... 107

十七、基金的信息披露............................................................................................................... 108

十八、风险揭示........................................................................................................................... 111

十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................................... 113

二十、基金合同的内容摘要 ....................................................................................................... 114

二十一、基金托管协议的内容摘要 ........................................................................................... 127

二十二、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................... 136

二十三、其他应披露事项........................................................................................................... 138

二十四、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................... 139

二十五、备查文件....................................................................................................................... 139




  i
华夏优势增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)




 一、绪言


《华夏优势增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)》以下简称“本招募说明书”)

依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售

管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运

作办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)及其

他有关规定以及《华夏优势增长混合型证券投资基金基金合同》(原《华夏优势增长股票型

证券投资基金基金合同》,以下简称“基金合同”)编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是规定基金

合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件。基金管理人和基金托管人自基金合同生效之

日起成为基金合同的当事人。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有

人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基

金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者

欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。


 二、释义


本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

基金或本基金:   指华夏优势增长混合型证券投资基金。

基金管理人或本基金管理人:   指华夏基金管理有限公司。

基金托管人或本基金托管人:   指中国建设银行股份有限公司。

基金合同、《基金合同》: 指《华夏优势增长混合型证券投资基金基金合同》及对基金

 合同的任何有效修订和补充。

托管协议:   指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏优势增长

 混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效

 修订和补充。




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华夏优势增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)



招募说明书或本招募说明书:   指《华夏优势增长混合型证券投资基金招募说明书》,招募

 说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法

 律文件,自基金合同生效之日起,每 6 个月更新 1 次,并于

 每 6 个月结束之日后的 45 日内公告。

基金份额发售公告:   指《华夏优势增长股票型证券投资基金份额发售公告》。

法律法规:   指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、

 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决

 议、通知等。

《基金法》: 指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时

 做出的修订。

《销售办法》:   指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出

 的修订。

《信息披露办法》:   指中国证监会于 2004 年 6 月 8 日颁布、自同年 7 月 1 日起

 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其

 不时做出的修订。

《运作办法》:   指《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出

 的修订。

《证券法》: 指《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的修

 订。

中国证监会: 指中国证券监督管理委员会。

银行业监督管理机构: 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会。

基金合同当事人: 指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法

 律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。

个人投资者: 指依据有关法律法规规定或经中国证监会核准可投资于证

 券投资基金的自然人。

机构投资者: 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国

 境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存

 续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。

合格境外机构投资者: 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定




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  华夏优势增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)



   的条件,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国

   家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公

   司、证券公司以及其他资产管理机构。

投资者:   指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律

   法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的

   合称。

基金份额持有人:   指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者。

基金销售业务: 指基金的认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资

   等业务。

销售机构: 指直销机构和代销机构。

直销机构: 指华夏基金管理有限公司。

代销机构: 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基

   金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理

   协议,代为办理基金销售业务的机构。

基金销售网点: 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点。

登记结算业务: 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括

   投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业

   务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份

   额持有人名册等。

登记结算机构: 指办理登记结算业务的机构。本基金的登记结算机构为华夏

   基金管理有限公司或接受华夏基金管理有限公司委托代为

   办理登记结算业务的机构。

基金账户: 指登记结算机构为投资者开立的、记录其持有的、由该登记

   结算机构办理登记结算的基金份额余额及其变动情况的账

   户。

基金交易账户: 指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构办

   理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户。

基金合同生效日:   指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金

   管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证




   3
 华夏优势增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)



   监会书面确认的日期。

基金募集期:   指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不

   得超过 3 个月。

存续期:   指自基金合同生效至终止之间的不定期期限。

工作日:   指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。

开放日:   指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。

T 日: 指本基金在规定的开放时间受理投资者申购、赎回或其他业

   务有效申请的日期。

T+n 日:   指 T 日后第 n 个工作日(不包含 T 日)。

开放时间: 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。

业务规则: 指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范

   基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记结算方面的

   业务规则,由基金管理人和投资者共同遵守。

认购: 指在基金募集期内,投资者申请购买基金份额的行为。

申购: 指基金合同生效后,投资者根据基金合同和招募说明书的规

   定申请购买基金份额的行为。

赎回: 指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件

   要求基金管理人购回基金份额的行为。

基金转换: 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效的

   公告规定的条件,申请将其持有的基金管理人管理的某一基

   金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金的基金份

   额的行为。

转托管:   指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的基金份额

   从某一交易账户转入另一交易账户的行为。

巨额赎回: 指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数

   加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总

   数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基

   金总份额的 10%。

元:   指人民币元。




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  华夏优势增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)



基金收益:  指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来

的成本和费用的节约。

基金资产总值:  指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购

款及其他资产的价值总和。

基金资产净值:  指基金资产总值减去基金负债后的价值。

基金份额净值:  指计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总

数。

基金资产估值:  指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和

基金份额净值的过程。

指定媒体:  指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

及其他媒体。

不可抗力:  指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金

合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使基金

合同当事人无法全部或部分履行基金合同的任何事件,包括

但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、

政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、

证券交易所非正常暂停或停止交易等。


三、基金管理人


   (一)基金管理人概况

   名称:华夏基金管理有限公司

   住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区

   办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

   设立日期:1998年4月9日

   法定代表人:杨明辉

   联系人:张静

   客户服务电话:400-818-6666

   传真:010-63136700




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   华夏优势增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)



华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元,公司股权结构如下:
 持股单位持股占总股本比例
  中信证券股份有限公司 62.2%
  山东省农村经济开发投资公司10%
  POWER CORPORATION OF CANADA   10%
  青岛海鹏科技投资有限公司  10%
  南方工业资产管理有限责任公司  7.8%
   合计100%
(二)主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

杨明辉先生:董事长、党委书记,中信证券股份有限公司执行董事、总经理,硕士,高

级经济师。曾任中信证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公司董事、常务副总裁,中

国建银投资证券有限责任公司党委副书记、执行董事、总裁,兼任信诚基金管理有限公司董

事长、证通股份有限公司董事等。

杨一夫先生:董事,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司在中

国的投资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中国投资协会常务理事。曾任国际金融公

司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表等。

胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级

经济学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经

理。

沈强先生:董事,硕士,高级经济师。现任中信证券股份有限公司经纪业务发展与管理

委员会主任。曾任浙江省国际信托投资公司证券管理总部总经理,金通证券股份有限公司总

经理,中信证券(浙江)有限责任公司总经理、党委书记、执行董事,中信证券股份有限公

司经纪业务发展与管理委员会副主任等。

葛小波先生:董事,硕士。中信证券党委委员、董事总经理。葛先生于2007年荣获全国

金融五一劳动奖章。

汤晓东先生:董事、总经理,硕士。曾任职于摩根大通、荷兰银行、苏格兰皇家银行、

中国证监会等。

朱武祥先生:独立董事,博士,教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生

导师,兼任北京建设(香港上市)、华夏幸福基业、中海油海洋工程、东兴证券、中兴通讯

等五家上市公司独立董事。

贾建平先生:独立董事,大学本科,高级经济师。现已退休。兼任东莞银行独立董事。


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   华夏优势增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)



曾任职于北京工艺品进出口公司、美国纽约中国物产有限公司(外派工作),曾担任中国银

行信托咨询公司副处长、处长,中国银行卢森堡公司副总经理,中国银行意大利代表处首席

代表,中银集团投资管理公司副董事长、总经理,中国银行重组上市办公室、董事会秘书办

公室、上市办公室总经理,中银基金管理有限公司董事长。

谢德仁先生:独立董事,博士,教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生

导师,兼任中华联合人寿保险股份有限公司、博彦科技股份有限公司(上市公司)、朗新科

技股份有限公司独立董事,中国会计学会第八届理事会理事,中国会计学会财务成本分会第

八届理事会副会长。

张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任上海高级金融学院客座教授、清华大学五道口金

融学院特聘教授。曾任中国技术进出口总公司项目经理、美国联邦储备委员会(华盛顿总部)

经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会银行监管三

部副主任等。

刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员,兼任华夏资本管理

有限公司执行董事、总经理。曾任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员,中

国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长(主持工作),华夏基金管理有限公司监

事、党办主任、养老金业务总监等。

阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中

国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助理,

益民基金管理有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。

李一梅女士:副总经理,硕士。兼任上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理,

证通股份有限公司董事。曾任基金营销部总经理、营销总监、市场总监等。

周璇女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司纪委书记。曾任华夏基金管理有

限公司总经理助理;曾任职于中国证监会、北京金融街建设开发公司。

李红源先生:监事长,硕士,研究员级高级工程师。现任南方工业资产管理有限责任公

司总经理。曾任中国北方光学电子总公司信息部职员,中国兵器工业总公司教育局职员、主

任科员、规划处副处长、计划处处长,中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经济运营

部副主任、资本运营部巡视员兼副主任。

吕翔先生:监事,学士。现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理。曾任国家

劳动部综合计划与工资司副主任科员,中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理。

张伟先生:监事,硕士,高级工程师。现任山东高速投资控股有限公司党委书记、副总


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   华夏优势增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)



经理,兼任山东渤海轮渡股份有限公司董事。曾任山东省济青公路工程建设指挥部办公室财

务科职员,济青高速公路管理局经营财务处副主任科员,山东基建股份有限公司计划财务部

经理,山东高速股份有限公司董事、党委委员、总会计师。

汪贵华女士:监事,博士。现任华夏基金管理有限公司董事总经理。曾任财政部科研所

助理研究员、中关村证券股份有限公司计划资金部总经理、华夏基金管理有限公司财务总监

等。

李彬女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司合规部总监。曾任中信证券股份有

限公司基金管理部项目经理、中信基金管理有限责任公司监察稽核部高级副总裁、华夏基金

管理有限公司法律监察部总监等。

宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会

秘书(兼)。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师。

2、本基金基金经理

郑晓辉先生,北京大学金融学博士。曾任长盛基金研究员、基金经理助理、同盛证券投

资基金基金经理(2006年11月29日至2008年4月26日期间)等。2008年5月加入华夏基金管理

有限公司,曾任投资经理、机构投资部总经理助理、机构投资部副总经理、股票投资部副总

经理、华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2015年6月16日至2016年9月14

日期间)等,现任股票投资部执行总经理,华夏优势增长混合型证券投资基金基金经理(2013

年5月10日起任职)、华夏国企改革灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2015年11月25

日起任职)。

孙轶佳女士,上海交通大学金融学硕士。曾任中国国际金融有限公司研究部高级经理等。

2011年8月加入华夏基金管理有限公司,曾任研究员、基金经理助理等,现任股票投资部高

级副总裁,华夏优势增长混合型证券投资基金基金经理(2015年11月19日起任职)。

刘平女士,金融学硕士。2007年2月加入华夏基金管理有限公司,曾任行业研究员、投

资经理、机构投资部总监等,现任股票投资部总监,华夏优势增长混合型证券投资基金基金

经理(2015年11月30日起任职)、华夏移动互联灵活配置混合型证券投资基金(QDII)(2016

年12月14日起任职)。

历任基金经理:2006年11月24日至2009年7月21日期间,张益驰先生任基金经理;2009

年7月21日至2012年2月29日期间,刘文动先生任基金经理;2010年1月16日至2013年6月28

日期间,巩怀志先生任基金经理;2012年1月20日至2014年3月17日期间,罗泽萍女士任基金

经理;2013年6月28日至2015年8月4日期间,孙振峰先生任基金经理;2013年6月28日至2015


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   华夏优势增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)



年12月25日期间,钱悦先生任基金经理。

   3、本公司股票投资决策委员会

   主任:阳琨先生,华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监,基金经理。

   成员:汤晓东先生,华夏基金管理有限公司董事、总经理。

   郑煜女士,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。

   孙彬先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。

   郑晓辉先生,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理。

   赵航先生,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理。

   王怡欢女士,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理。

   4、上述人员之间不存在近亲属关系。

   (三)基金管理人的职责

   1、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。

   2、办理基金备案手续。

   3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资。

   4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益。

   5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。

   6、编制中期和年度基金报告。

   7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格。

   8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。

   9、召集基金份额持有人大会。

   10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

   11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。

   12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

   (四)基金管理人承诺

   1、本基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限

制等全权处理本基金的投资。

   2、本基金管理人不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并建立健全内部控制

制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。

   3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效


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  华夏优势增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)



措施,保证基金财产不用于下列投资或者活动:

(1)承销证券。

(2)向他人贷款或者提供担保。

(3)从事承担无限责任的投资。

(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外。

(5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或

者债券。

(6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管

人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。

(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

(8)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

4、本基金管理人将加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、

法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为:

(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产。

(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。

(5)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

5、基金经理承诺

(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取

利益。

(2)不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不

当利益。

(3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资

内容、基金投资计划等信息。

(五)基金管理人的内部控制制度

基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和

成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一系列业务管理制度

及相应的业务处理、控制程序组成,具体包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、

内部监控等要素。公司已经通过了ISAE3402(《鉴证业务国际准则第3402号》)认证,获得


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  华夏优势增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)



无保留意见的控制设计合理性及运行有效性的报告。

1、控制环境

良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控制

文化。

(1)公司引入了独立董事制度,目前有独立董事3名。董事会下设审计委员会等专门委

员会。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。

(2)公司各部门之间有明确的授权分工,既互相合作,又互相核对和制衡,形成了合

理的组织结构。

(3)公司坚持稳健经营和规范运作,重视员工的合规守法意识和职业道德的培养,并

进行持续教育。

2、风险评估

公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后,对影响目标实现的风险因素进行分析。

对于不可控风险,风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务;对于可控风险,

风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务部门对日

常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度,以及新业务设计过程中评估相关风险

并制定风险控制制度。

3、控制活动

公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管

理制度上,做到了业务操作流程的科学、合理和标准化,并要求完整的记录、保存和严格的

检查、复核;在岗位责任制度上,内部岗位分工合理、职责明确,不相容的职务、岗位分离

设置,相互检查、相互制约。

(1)投资控制制度

投资决策委员会是公司的最高投资决策机构,负责资产配置和重大投资决策等;基金经

理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建,基金经理领导基金经理小组在

基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作;交易管理部负责所有交易的集中执行。

①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离,实行集中交

易制度,建立和完善公平的交易分配制度,确保各投资组合享有公平的交易执行机会。

②投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度,防止越权决策。投资决策委员会负责

制定投资原则并审定资产配置比例;基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内,负责确

定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令,对于超过投资权限的操作需要经


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过严格的审批程序;交易管理部依据基金经理或基金经理授权的小组成员的指令负责交易执

行。

③警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线,交易系统在投资

比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。

④禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定,基金禁止投资受限制的证券并禁止从

事受限制的行为。交易系统通过预先的设定,对上述禁止进行自动提示和限制。

⑤多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控;风险管理部进行事中的监控;

监察稽核部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。

(2)会计控制制度

①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程,确保会计业务有章可循。

②按照相互制约原则,建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核

查监督制度。

③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险,制定了资金头寸管理制度。

④制定了完善的档案保管和财务交接制度。

(3)技术系统控制制度

为保证技术系统的安全稳定运行,公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管

理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的

制度。

(4)人力资源管理制度

公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度,确

保人力资源的有效管理。

(5)监察制度

公司设立了监察部门,负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为的调查

程序和处理制度,以及对员工行为的监察。

(6)反洗钱制度

公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构,指定专门人员负责反洗钱和反

恐融资合规管理工作;各相关部门设立了反洗钱岗位,配备反洗钱负责人员。除建立健全反

洗钱组织体系外,公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程,确保依

法切实履行金融机构反洗钱义务。

4、信息沟通


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公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠道,

公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,信息及时送交适当的人员进行

处理。目前公司业务均已做到了办公自动化,不同的人员根据其业务性质及层级具有不同的

权限。

5、内部监控

公司设立了独立于各业务部门的稽核部门,通过定期或不定期检查,评价公司内部控制

制度合理性、完备性和有效性,监督公司各项内部控制制度的执行情况,确保公司各项经营

管理活动的有效运行。

6、基金管理人关于内部控制的声明

(1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。

(2)上述关于内部控制的披露真实、准确。

(3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。


四、基金托管人


(一)基金托管人情况

1、基本情况

名称:中国建设银行股份有限公司(简称“中国建设银行”)

住所:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:王洪章

成立时间:2004年9月17日

组织形式:股份有限公司

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

联系人:田青

联系电话:010-67595096

中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,

总部设在北京。中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于




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2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

2015年末,本集团资产总额18.35万亿元,较上年增长9.59%;客户贷款和垫款总额10.49

万亿元,增长10.67%;客户存款总额13.67万亿元,增长5.96%。净利润2,289亿元,增长0.28%;

营业收入6,052亿元,增长6.09%,其中,利息净收入增长4.65%,手续费及佣金净收入增长

4.62%。平均资产回报率1.30%,加权平均净资产收益率17.27%,成本收入比26.98%,资本

充足率15.39%,主要财务指标领先同业。

物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点数量达1.45

万个,综合营销团队2.15万个,综合柜员占比达到88%。启动深圳等8家分行物理渠道全面

转型创新试点,智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠道作用

进一步凸显,电子银行和自助渠道账务性交易量占比达95.58%,较上年提升7.55个百分点;

同时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式,成功实

现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。

转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074万张,消费交易额2.22万亿元,多项核心指

标继续保持同业领先。金融资产1,000万以上的私人银行客户数量增长23.08%,客户金融资

产总量增长32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销5,316亿元,承销额市场领先。资产

托管业务规模7.17万亿元,增长67.36%;托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。

人民币国际清算网络建设再获突破,继伦敦之后,再获任瑞士、智利人民币清算行资格;上

海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。

2015年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项,并独家荣获美国《环球金融》杂

志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志“中国

最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志2015年“世界银行品牌1000强”中,以一

级资本总额位列全球第二;在美国《福布斯》杂志2015年度全球企业2000强中位列第二。

中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、

理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监

督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自

2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常

规化的内控工作手段。

2、主要人员情况

赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总

行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、


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总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富

的客户服务和业务管理经验。

张军红,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总

行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工

作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

张力铮,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、

信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京

市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业

务管理经验。

黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管

业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

3、基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户

为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维

护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国

建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保

基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前

国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2016年一季度末,中国建设银行已托管584

只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认

同。中国建设银行自2009年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托

管银行”。

(二)基金托管人的内部控制制度

1、内部控制目标

作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章

和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金

财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权

益。

2、内部控制组织结构

中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管

业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控


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监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

3、内部控制制度及措施

资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职

责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业

务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存

放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施

音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事

故的发生,技术系统完整、独立。

(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

1、监督方法

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自

行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同

规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编

写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核

算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况

进行检查监督。

2、监督流程

(1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行监控,

如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠

正,并及时报告中国证监会。

(2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。

(3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运

作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。

(4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行

解释或举证,并及时报告中国证监会。


 五、相关服务机构


(一)销售机构

1、直销机构:华夏基金管理有限公司




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住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法定代表人:杨明辉

客户服务电话:400-818-6666

传真:010-63136700

联系人:李一梅

网址:www.ChinaAMC.com

2、代销机构

(1)中国工商银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人:易会满

客户服务电话:95588

传真:010-66107914

联系人:王佺

网址:www.icbc.com.cn

(2)中国农业银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街69号

办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人:周慕冰

客户服务电话:95599

联系人:客户服务中心

网址:www.abchina.com

(3)中国银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人:田国立

电话:010-66596688

传真:010-66593777

联系人:客户服务中心


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网址:www.boc.cn

客户服务电话:95566

(4)中国建设银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:王洪章

客户服务电话:95533

传真:010-66275654

联系人:王嘉朔

网址:www.ccb.com

(5)交通银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路188号

办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

法定代表人:牛锡明

电话:021-58781234

传真:021-58408483

联系人:张宏革

网址:www.bankcomm.com

客户服务电话:95559

(6)招商银行股份有限公司

住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人:李建红

电话:0755-83198888

传真:0755-83195109

联系人:邓炯鹏

网址:www.cmbchina.com

客户服务电话:95555

(7)中信银行股份有限公司

住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座


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办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

法定代表人:李庆萍

电话:010-65556689

传真:010-65550827

联系人:方爽

网址:bank.ecitic.com

客户服务电话:95558

(8)上海浦东发展银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址:上海市中山东一路12号

法定代表人:吉晓辉

电话:021-61618888

传真:021-63602431

联系人:高天、汤嘉惠

网址:www.spdb.com.cn

客户服务电话:95528

(9)兴业银行股份有限公司

住所:福州市湖东路154号

办公地址:福州市湖东路154号

法定代表人:高建平

电话:0591-87839338

传真:0591-87841932

联系人:梁曦

网址:www.cib.com.cn

客户服务电话:95561

(10)中国光大银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

办公地址:北京市西城区太平桥大街25号光大中心

法定代表人:唐双宁

电话:010-63636153


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传真:010-63639709

联系人:朱红

网址:www.cebbank.com

客户服务电话:95595

(11)中国民生银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人:董文标

客户服务电话:95568

传真:010-57092611

联系人:董云巍

网址:www.cmbc.com.cn

(12)中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所:北京市西城区宣武门西大街131号

办公地址:北京市西城区金融大街3号

法定代表人:刘安东

客户服务电话:95580

传真:010-68858117

联系人:陈春林

网址:www.psbc.com

(13)北京银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

法定代表人:闫冰竹

电话:010-66223587

传真:010-66226045

联系人:谢小华

网址:www.bankofbeijing.com.cn

客户服务电话:95526

(14)华夏银行股份有限公司


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住所:北京市东城区建国门内大街22号

办公地址:北京市东城区建国门内大街22号

法定代表人:吴建

电话:010-85238670

传真:010-85238680

联系人:李慧

网址:www.hxb.com.cn

客户服务电话:95577

(15)广发银行股份有限公司

住所:广州市越秀区东风东路713号

办公地址:广州市农林下路83号广发银行大厦

法定代表人:董建岳

电话:020-38321207、15011838290

传真:020-87310955

联系人:韩鹏

网址:www.gdb.com.cn

客户服务电话:400-803-8003

(16)平安银行股份有限公司

住所:广东省深圳市深南东路5047号

办公地址:广东省深圳市深南东路5047号

法定代表人:孙建一

电话:0755-82088888

传真:0755-25841098

联系人:张莉

网址:bank.pingan.com

客户服务电话:95511-3

(17)宁波银行股份有限公司

住所:宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号

法定代表人:陆华裕


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电话:0574-89068340

传真:0574-87050024

联系人:胡技勋

网址:www.nbcb.cn

客户服务电话:962528(北京、上海)、96528(其他地区)

(18)上海农村商业银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区浦东大道981号

办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层

法定代表人:胡平西

电话:021-38523692

传真:021-50105124

联系人:施传荣

网址:www.shrcb.com

客户服务电话:021-962999

(19)北京农村商业银行股份有限公司

住所:北京市西城区阜成门内大街410号

办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心B座

法定代表人:乔瑞

电话:010-85605588

传真:010-63229478

联系人:董汇

网址:www.bjrcb.com

客户服务电话:96198

(20)青岛银行股份有限公司

住所:青岛市市南区香港中路68号华普大厦

办公地址:青岛市市南区香港中路68号华普大厦

法定代表人:郭少泉

电话:0532-85709749

传真:0532-85709839

联系人:赵蓓蓓


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网址:www.qdccb.com

客户服务电话:96588(青岛)、400-669-6588(全国)

(21)徽商银行股份有限公司

住所:合肥市安庆路79号天徽大厦A座

办公地址:合肥市安庆路79号天徽大厦A座

法定代表人:李宏鸣

电话:0551-62667635

传真:0551-62667684

联系人:叶卓伟

网址:www.hsbank.com.cn

客户服务电话:400-889-6588

(22)浙商银行股份有限公司

住所:浙江省杭州市下城区庆春路288号

办公地址:浙江省杭州市下城区庆春路288号

法定代表人:张达洋

电话:0571-87659546

传真:0571-87659188

联系人:毛真海

网址:www.czbank.com

客户服务电话:95527

(23)东莞银行股份有限公司

住所:东莞市莞城区体育路21号

办公地址:东莞市莞城区体育路21号

法定代表人:廖玉林

电话:13316603168

传真:0769-22117730

联系人:胡昱

网址:www.dongguanbank.cn

客户服务电话:0769-96228

(24)杭州银行股份有限公司


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住所:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

法定代表人:吴太普

电话:0571-85108195

传真:0571-85106576

联系人:陈振峰

网址:www.hzbank.com.cn

客户服务电话:400-888-8508

(25)南京银行股份有限公司

住所:南京市白下区淮海路50号

办公地址:南京市白下区淮海路50号

法定代表人:林复

电话:025-84544021

传真:025-84544129

联系人:翁俊

网址:www.njcb.com.cn

客户服务电话:400-889-6400

(26)临商银行股份有限公司

住所:山东省临沂市沂蒙路336号

办公地址:山东省临沂市沂蒙路336号

法定代表人:王傢玉

电话:0539-7877780

传真:0539-8051127

联系人:吕芳芳

网址:www.lsbchina.com

客户服务电话:400-699-6588

(27)温州银行股份有限公司

住所:温州市车站大道华海广场1号楼

办公地址:温州市车站大道华海广场1号楼

法定代表人:夏瑞洲


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电话:0577-88990082

传真:0577-88995217

联系人:林波

网址:www.wzbank.cn

客户服务电话:96699(浙江和上海地区)、0577-96699(其他地区)

(28)汉口银行股份有限公司

住所:武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦

办公地址:武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦

法定代表人:陈新民

电话:027-82656867

传真:027-82656236

联系人:黄慧琼

网址:www.hkbchina.com

客户服务电话:96558(武汉)、400-609-6558(全国)

(29)江苏银行股份有限公司

住所:南京市洪武北路55号

办公地址:南京市洪武北路55号

法定代表人:黄志伟

电话:025-58588167

传真:025-58588164

联系人:田春慧

网址:www.jsbchina.cn

客户服务电话:96098、400-869-6098

(30)洛阳银行股份有限公司

住所:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址:洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行三楼306室

法定代表人:王建甫

电话:0379-65921977

传真:0379-65921869

联系人:董鹏程


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网址:www.bankofluoyang.com.cn

客户服务电话:0379-96699

(31)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

住所:乌鲁木齐市新华北路8号

办公地址:乌鲁木齐市新华北路8号

法定代表人:农惠臣

电话:0991-8824667

传真:0991-8824667

联系人:何佳

网址:www.uccb.com.cn

客户服务电话:0991-96518

(32)烟台银行股份有限公司

住所:山东省烟台市芝罘区海港路25号

办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号

法定代表人:叶文君

电话:0535-6699660

传真:0535-6699884

联系人:王淑华

网址:www.yantaibank.net

客户服务电话:400-831-1777

(33)大连银行股份有限公司

住所:辽宁省大连市中山区中山路88号

办公地址:辽宁省大连市中山区中山路88号

法定代表人:陈占维

电话:0411-82356627

传真:0411-82356590

联系人:李格格

网址:www.bankofdl.com

客户服务电话:400-664-0099

(34)河北银行股份有限公司


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住所:河北省石家庄市平安北大街28号

办公地址:河北省石家庄市平安北大街28号

法定代表人:乔志强

电话:0311-88627522

传真:0311-88627027

联系人:王栋

网址:www.hebbank.com

客户服务电话:400-612-9999

(35)江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所:江苏省常州市和平中路413号

办公地址:江苏省常州市和平中路413号

法定代表人:陆向阳

电话:0519-80585939

传真:0519-89995170

联系人:蒋娇

网址:www.jnbank.com.cn

客户服务电话:0519-96005

(36)包商银行股份有限公司

住所:内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

法定代表人:李镇西

电话:0472-5189051

传真:0472-5189057

联系人:刘芳

网址:www.bsb.com.cn

客户服务电话:96016(内蒙古、北京)、967210(宁波、深圳)、028-65558555(成都)

(37)厦门银行股份有限公司

住所:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

办公地址:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

法定代表人:吴世群


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电话:0592-5337315

传真:0592-5061952

联系人:许蓉芳

网址:www.xmccb.com

客户服务电话:400-858-8888

(38)吉林银行股份有限公司

住所:吉林省长春市经济开发区1817号

办公地址:吉林省长春市经济开发区1817号

法定代表人:唐国兴

电话:0431-84999627

传真:0431-84992649

联系人:孙琦

网址:www.jlbank.com.cn

客户服务电话:400-889-6666

(39)苏州银行股份有限公司

住所:江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号

法定代表人:王兰凤

电话:0512-69868389

联系人:项喻楠

网址:www.suzhoubank.com

客户服务电话:96067

(40)泉州银行股份有限公司

住所:泉州市丰泽区云鹿路3号

办公地址:泉州市丰泽区云鹿路3号

法定代表人:傅子能

电话:0595-22551071

传真:0595-22578871

联系人:董培姗

网址:www. qzccbank.com


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客户服务电话:400-889-6312

(41)天相投资顾问有限公司

住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层

法定代表人:林义相

电话:010-66045529

传真:010-66045518

联系人:尹伶

网址:www.txsec.com

客户服务电话:010-66045678

(42)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层

法定代表人:陈操

电话:010-63130889-8369

传真:010-58325282

联系人:刘宝文

网址:8.jrj.com.cn

客户服务电话:400-850-7771

(43)和讯信息科技有限公司

住所:北京市朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人:王莉

电话:021-20835787

传真:010-85657357

联系人:吴卫东

网址:licaike.hexun.com

客户服务电话:400-920-0022、021-20835588

(44)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室


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办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

法定代表人:汪静波

电话:021-38509680

传真:021-38509777

联系人:张裕

网址:www.noah-fund.com

客户服务电话:400-821-5399

(45)深圳众禄金融控股股份有限公司

住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

法定代表人:薛峰

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

联系人:童彩平

网址:www.zlfund.cn

客户服务电话:4006-788-887

(46)上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼

办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

法定代表人:其实

电话:021-54509998-7019

传真:021-64385308

联系人:潘世友

网址:www.1234567.com.cn

客户服务电话:400-181-8188

(47)上海好买基金销售有限公司

住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

法定代表人:杨文斌

电话:021-20613635


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传真:021-68596916

联系人:胡锴隽

网址:www.ehowbuy.com

客户服务电话:400-700-9665

(48)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔14层

法定代表人:陈柏青

电话:18205712248

联系人:韩爱彬

网址:www.antfortune.com

客户服务电话:95188

(49)上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

法定代表人:张跃伟

电话:021-20691832

传真:021-20691861

联系人:黄辉

网址:www.erichfund.com

客户服务电话:400-820-2899

(50)浙江同花顺基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

法定代表人:凌顺平

电话:0571-88911818-8653

传真:0571-88910240

联系人:胡璇

网址:www.5ifund.com

客户服务电话:400-877-3772


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(51)北京展恒基金销售有限公司

住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

法定代表人:闫振杰

电话:010-62020088-6006

传真:010-62020355

联系人:翟飞飞

网址:www.myfund.com

客户服务电话:400-888-6661

(52)上海利得基金销售有限公司

住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

法定代表人:沈继伟

电话:021-50583533

传真:021-50583633

联系人:曹怡晨

网址:http://a.leadfund.com.cn/

客户服务电话:400-067-6266

(53)乾道金融信息服务(北京)有限公司

住所:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

法定代表人:王兴吉

电话:010-62062880

传真:010-82057741

联系人:高雪超

网址:www.qiandaojr.com

客户服务电话:4000888080

(54)北京创金启富投资管理有限公司

住所:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A


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法定代表人:梁蓉

电话:010-66154828-809

传真:010-88067526

联系人:张晶晶

网址:www.5irich.com

客户服务电话:400-6262-818

(55)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

法定代表人:沈伟桦

电话:010-52855713

传真:010-85894285

联系人:程刚

网址:www.yixinfund.com

客户服务电话:400-609-9200

(56)众升财富(北京)基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

法定代表人:王斐

电话:010-59497361

传真:010-64788105

联系人:付少帅

网址:www.wy-fund.com

客户服务电话:400-081-6655

(57)深圳腾元基金销售有限公司

住所:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808单元

办公地址:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808单元

法定代表人:曾革

电话:0755-33376853

传真:0755-33065516


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   联系人:鄢萌莎

   网址:www.tenyuanfund.com

   客户服务电话:400-687-7899

   (58)北京恒天明泽基金销售有限公司

   住所:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

   办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

   法定代表人:梁越

   电话:13501068175

   传真:010-56810630

   联系人:马鹏程

   网址:www.chtfund.com

   客户服务电话:400-898-0618

   (59)深圳宜投基金销售有限公司

   住所:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼

A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

   办公地址:深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405

   法定代表人:华建强

   电话:0755-23919681

   传真:0755-88603185

   联系人:马文静

   网址:www.yitfund.com

   客户服务电话:400-895-5811

   (60)北京汇成基金销售有限公司

   住所:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

   办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

   法定代表人:王伟刚

   电话:010-56282140

   传真:010-62680827

   联系人:丁向坤

   网址:www.fundzone.cn


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客户服务电话:400-619-9059

(61)北京钱景财富投资管理有限公司

住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

法定代表人:赵荣春

电话:010-57418829

传真:010-57569671

联系人:魏争

网址:www.niuji.net

客户服务电话:400-893-6885

(62)上海久富财富管理有限公司

住所:上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室

办公地址:上海市浦东新区民生路1403号信息大厦1215室

法定代表人:赵惠蓉

电话:021-68682279转604

传真:021-68682297

联系人:潘静洁

网址:www.jfcta.com

客户服务电话:400-021-9898

(63)上海大智慧财富管理有限公司

住所:上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

办公地址:上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

法定代表人:申健

电话:021-20219536

传真:021-20219923

联系人:王悦伟

网址:www.wg.com.cn

客户服务电话:021-20219931

(64)济安财富(北京)资本管理有限公司

住所:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室


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办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号财富中心A座46层

法定代表人:杨健

电话:18610508307

传真:010-65330699

联系人:赵程程

网址:www.pjfortune.com

客户服务电话:400-075-6663

(65)上海万得投资顾问有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼

法定代表人:王廷富

电话:021-51327185

传真:021-50710161

联系人:姜吉灵

客户服务电话:400-821-0203

(66)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

法定代表人:林卓

电话:0411-88891212-327

传真:0411-84396536

联系人:姜焕洋

网址:www.haojiyoujijin.com

客户服务电话:400-6411-999

(67)上海汇付金融服务有限公司

住所:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址:上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

法定代表人:冯修敏

电话:021-33323999

传真:021-33323837


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联系人:陈云卉

网址:https://tty.chinapnr.com

客户服务电话:400-821-3999

(68)上海中正达广投资管理有限公司

住所:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

法定代表人:黄欣

电话:021-33768132-801

传真:021-33768132-802

联系人:戴珉微

网址:www.zzwealth.cn

客户服务电话:400-6767-523

(69)北京乐融多源投资咨询有限公司

住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼2层

法定代表人:董浩

电话:13522549431

传真:010-65951887

联系人:姜颖

网址:www.hongdianfund.com

客户服务电话:400-628-1176

(70)深圳富济财富管理有限公司

住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

法定代表人:齐小贺

电话:18938644421

传真:0755-83999926

联系人:马力佳

网址:www.jinqianwo.cn

客户服务电话:0755-83999907


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(71)上海陆金所资产管理有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人:郭坚

电话:021-20665952

传真:021-22066653

联系人:宁博宇

网址:www.lufunds.com

客户服务电话:400-821-9031

(72)大泰金石基金销售有限公司

住所:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

法定代表人:袁顾明

电话:13671788303

传真:021-20324199

联系人:刘璐

网址:www.dtfunds.com

客户服务电话:400-928-2266

(73)珠海盈米财富管理有限公司

住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B1201-1203

法定代表人:肖雯

电话:020-89629021

传真:020-89629011

联系人:吴煜浩

网址:www.yingmi.cn

客户服务电话:020-89629066

(74)奕丰金融服务(深圳)有限公司

住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116室及1307室


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 法定代表人:TAN YIK KUAN

 电话:0755-89460507

 传真:0755-21674453

 联系人:叶健

 网址:www.ifastps.com.cn

 客户服务电话:400-684-0500

 (75)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

 住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

 办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层

 法定代表人:钱昊旻

 电话:010-59336519

 传真:010-59336500

 联系人:孙雯

 网址:www.jnlc.com

 客户服务电话:4008-909-998

 (76)深圳市金斧子投资咨询有限公司

 住所:深圳市南山区南山街道科苑路18号东方科技大厦18F

 办公地址:深圳市南山区南山街道科苑路18号东方科技大厦18F

 法定代表人:赖任军

 电话:0755-33201669

 传真:0755-84034477

 联系人:张烨

 网址:www.jfzinv.com

 客户服务电话:400-9500-888

 (77)中信期货有限公司

 住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14层

 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14



 法定代表人:张皓

 电话:0755-23953913


  39
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传真:0755-83217421

联系人:洪诚

网址:www.citicsf.com

客户服务电话:400-990-8826

(78)国泰君安证券股份有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

法定代表人:杨德红

电话:021-38676161

传真:021-38670161

联系人:芮敏祺

网址:www.gtja.com

客户服务电话:95521

(79)中信建投证券股份有限公司

住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街188号

法定代表人:王常青

客户服务电话:400-888-8108

传真:010-65182261

联系人:权唐

网址:www.csc.com.cn

(80)国信证券股份有限公司

住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

联系人:周杨

网址:www.guosen.com.cn

客户服务电话:95536


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   (81)招商证券股份有限公司

   住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

   办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层

   法定代表人:宫少林

   电话:0755-82943666

   传真:0755-82943636

   联系人:黄健

   网址:www.newone.com.cn

   客户服务电话:400-888-8111、95565

   (82)广发证券股份有限公司

   住所:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

   办公地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、

43、44楼

   法定代表人:孙树明

   电话:020-87555888

   传真:020-87555417

   联系人:黄岚

   网址:www.gf.com.cn

   客户服务电话:95575或致电各地营业网点

   (83)中信证券股份有限公司

   住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

   办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

   法定代表人:王东明

   电话:010-60833722

   传真:010-60833739

   联系人:陈忠

   网址:www.cs.ecitic.com

   客户服务电话:95548

   (84)中国银河证券股份有限公司

   住所:北京市西城区金融大街35号2-6层


   41
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办公地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

法定代表人:陈有安

电话:010-66568430

传真:010-66568990

联系人:田薇

网址:www.chinastock.com.cn

客户服务电话:400-888-8888

(85)海通证券股份有限公司

住所:上海市淮海中路98号

办公地址:上海市黄浦区广东路689号10楼

法定代表人:王开国

电话:021-23219000

传真:021-63410456

联系人:金芸、李笑鸣

网址:www.htsec.com

客户服务电话:95553、400-888-8001

(86)申万宏源证券有限公司

住所:新疆乌鲁木齐市文艺路233号

办公地址:北京市西城区太平桥大街19号

法定代表人:李梅

客户服务电话:400-800-0562

传真:010-88085599

联系人:钱达琛

网址:www.hysec.com

(87)兴业证券股份有限公司

住所:福州市湖东路268号

办公地址:上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层

法定代表人:兰荣

电话:021-38565785

传真:021-38565955


42
华夏优势增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)



联系人:谢高得

网址:www.xyzq.com.cn

客户服务电话:95562

(88)长江证券股份有限公司

住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱

电话:027-65799999

传真:027-85481900

联系人:李良

网址:www.95579.com

客户服务电话:95579、400-888-8999

(89)安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

法定代表人:牛冠兴

电话:0755-82558305

传真:0755-82558355

联系人:陈剑虹

网址:www.essence.com.cn

客户服务电话:400-800-1001

(90)西南证券股份有限公司

住所:重庆市江北区桥北苑8号

办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

法定代表人:吴坚

电话:023-63786141

传真:023-63786212

联系人:张煜

网址:www.swsc.com.cn

客户服务电话:400-809-6096


43
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(91)湘财证券股份有限公司

住所:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

法定代表人:林俊波

电话:021-68634510-8620

传真:021-68865680

联系人:赵小明

网址:www.xcsc.com

客户服务电话:400-888-1551

(92)万联证券有限责任公司

住所:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

法定代表人:张建军

电话:020-38286588

传真:020-22373718-1013

联系人:王鑫

网址:www.wlzq.com.cn

客户服务电话:400-888-8133

(93)国元证券股份有限公司

住所:安徽省合肥市寿春路179号

办公地址:安徽省合肥市寿春路179号

法定代表人:蔡咏

电话:0551-62257012

传真:0551-62272100

联系人:祝丽萍

网址:www.gyzq.com.cn

客户服务电话:95578

(94)渤海证券股份有限公司

住所:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址:天津市南开区滨水西道8号


44
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   法定代表人:王春峰

   电话:022-28451991

   传真:022-28451892

   联系人:蔡霆

   网址:www.ewww.com.cn

   客户服务电话:400-651-5988

   (95)华泰证券股份有限公司

   住所:南京市江东中路228号

   办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号

港中旅大厦18楼

   法定代表人:周易

   电话:0755-82492193

   传真:0755-82492962(深圳)

   联系人:庞晓芸

   网址:www.htsc.com.cn

   客户服务电话:95597

   (96)山西证券股份有限公司

   住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

   办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

   法定代表人:侯巍

   电话:0351-8686703

   传真:0351-8686619

   联系人:张治国

   网址:www.i618.com.cn

   客户服务电话:400-666-1618

   (97)中信证券(山东)有限责任公司

   住所:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

   办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

   法定代表人:杨宝林

   电话:0532-85022326


45
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传真:0532-85022605

联系人:吴忠超

网址:www.citicssd.com

客户服务电话:95548

(98)东兴证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

法定代表人:魏庆华

电话:010-66555316

传真:010-66555246

联系人:汤漫川

网址:www.dxzq.net.cn

客户服务电话:400-888-8993

(99)东吴证券股份有限公司

住所:苏州工业园区翠园路181号

办公地址:苏州工业园区星阳街5号

法定代表人:范力

电话:0512-65581136

传真:0512-65588021

联系人:方晓丹

网址:www.dwzq.com.cn

客户服务电话:0512-33396288

(100)信达证券股份有限公司

住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人:尹旭航

电话:010-63081000

传真:010-63080978

联系人:唐静

网址:www.cindasc.com


  46
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客户服务电话:95321

(101)东方证券股份有限公司

住所:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层

法定代表人:潘鑫军

电话:021-63325888

传真:021-63326729

联系人:胡月茹

网址:www.dfzq.com.cn

客户服务电话:95503

(102)方正证券股份有限公司

住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

法定代表人:雷杰

电话:0731-85832503

传真:0731-85832214

联系人:郭军瑞

网址:www.foundersc.com

客户服务电话:95571

(103)长城证券股份有限公司

住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

法定代表人:黄耀华

电话:0755-83516089

传真:0755-83515567

联系人:李春芳

网址:www.cgws.com

客户服务电话:400-666-6888、0755-33680000

(104)光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路1508号


   47
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办公地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:薛峰

电话:021-22169081

传真:021-22169134

联系人:刘晨

网址:www.ebscn.com

客户服务电话:95525、400-888-8788

(105)广州证券股份有限公司

住所:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

法定代表人:邱三发

电话:020-88836999-5408

传真:020-88836654

联系人:梁微

网址:www.gzs.com.cn

客户服务电话:95396

(106)东北证券股份有限公司

住所:长春市自由大路1138号

办公地址:长春市自由大路1138号

法定代表人:李福春

电话:0431-85096517

传真:0431-85096795

联系人:安岩岩

网址:www.nesc.cn

客户服务电话:95360

(107)南京证券股份有限公司

住所:江苏省南京市玄武区大钟亭8号

办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8号

法定代表人:步国旬

客户服务电话:400-828-5888


 48
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传真:025-83364032

联系人:石健

网址:www.njzq.com.cn

(108)上海证券有限责任公司

住所:上海市西藏中路336号

办公地址:上海市西藏中路336号

法定代表人:龚德雄

电话:021-51539888

传真:021-65217206

联系人:张瑾

网址:www.962518.com

客户服务电话:400-891-8918

(109)新时代证券有限责任公司

住所:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

法定代表人:田德军

电话:010-83561146

传真:010-83561094

联系人:田芳芳

网址:www.xsdzq.cn

客户服务电话:400-698-9898

(110)大同证券有限责任公司

住所:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

法定代表人:董祥

电话:0351-4130322

传真:0351-4192803

联系人:薛津

网址:www.dtsbc.com.cn

客户服务电话:400-712-1212


  49
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(111)国联证券股份有限公司

住所:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

办公地址:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

法定代表人:姚志勇

电话:0510-82831662

传真:0510-82830162

联系人:徐欣

网址:www.glsc.com.cn

客户服务电话:95570

(112)浙商证券股份有限公司

住所:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7

办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7

法定代表人:吴承根

电话:0571-87901053

传真:0571-87901913

联系人:谢相辉

网址:www.stocke.com.cn

客户服务电话:95345

(113)平安证券有限责任公司

住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

法定代表人:谢永林

电话:021-38631117

传真:021-33830395

联系人:石静武

网址:www.pingan.com

客户服务电话:95511-8

(114)华安证券股份有限公司

住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座


  50
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法定代表人:李工

电话:0551-65161666

传真:0551-65161600

联系人:甘霖

网址:www.hazq.com

客户服务电话:95318、400-809-6518

(115)国海证券股份有限公司

住所:广西桂林市辅星路13号

办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号

法定代表人:何春梅

电话:0755-83709350

传真:0755-83704850

联系人:牛孟宇

网址:www.ghzq.com.cn

客户服务电话:95563

(116)财富证券有限责任公司

住所:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼

法定代表人:蔡一兵

电话:0731-84403319

传真:0731-4403349

联系人:郭磊

网址:www.cfzq.com

客户服务电话:400-883-5316

(117)东莞证券股份有限公司

住所:东莞市莞城区可园南路1号金源中心

办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

法定代表人:张运勇

电话:0769-22115712、0769-22119348

传真:0769-22119423


 51
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联系人:李荣、孙旭

网址:www.dgzq.com.cn

客户服务电话:95328

(118)中原证券股份有限公司

住所:郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

法定代表人:菅明军

电话:0371-69099882

传真:0371-65585899

联系人:程月艳、范春艳

网址:www.ccnew.com

客户服务电话:95377

(119)国都证券股份有限公司

住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

法定代表人:常喆

电话:010-84183389

传真:010-84183311-3389

联系人:黄静

网址:www.guodu.com

客户服务电话:400-818-8118

(120)东海证券股份有限公司

住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人:赵俊

电话:021-20333333

传真:021-50498825

联系人:王一彦

网址:www.longone.com.cn

客户服务电话:95531、400-888-8588


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(121)中银国际证券有限责任公司

住所:上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址:上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

法定代表人:钱卫

电话:021-50372474

传真:021-50372474

联系人:王炜哲

网址:www.bocichina.com.cn

客户服务电话:400-620-8888

(122)恒泰证券股份有限公司

住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

法定代表人:庞介民

电话:021-68405273

传真:021-68405181

联系人:张同亮

网址:www.cnht.com.cn

客户服务电话:0471-4961259

(123)国盛证券有限责任公司

住所:南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦4层

法定代表人:曾小普

电话:0791-86283080

传真:0791-86281305

联系人:俞驰

网址:www.gsstock.com

客户服务电话:0791-6285337

(124)华西证券股份有限公司

住所:四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号


  53
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法定代表人:杨炯洋

电话:010-52723273

传真:028-86150040

联系人:谢国梅

网址:www.hx168.com.cn

客户服务电话:400-888-8818

(125)申万宏源西部证券有限公司

住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址:新疆乌鲁木齐市天山区文艺路233号宏源大厦8楼

法定代表人:李季

电话:010-88085258

传真:010-88013605

联系人:唐岚

网址:www.swhysc.com

客户服务电话:400-800-0562

(126)中泰证券股份有限公司

住所:山东省济南市市中区经七路86号

办公地址:山东省济南市市中区经七路86号

法定代表人:李玮

电话:0531-68889155

传真:0531-68889185

联系人:吴阳

网址:www.zts.com.cn

客户服务电话:95538

(127)世纪证券有限责任公司

住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

法定代表人:卢长才

客户服务电话: 400-832-3000

传真:0755-83199545


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联系人:刘军辉

网址:www.csco.com.cn

(128)第一创业证券股份有限公司

住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

法定代表人:刘学民

电话:0755-25831754

传真:0755-23838750

联系人:毛诗莉

网址:www.firstcapital.com.cn

客户服务电话:400-888-1888

(129)金元证券股份有限公司

住所:海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

法定代表人:陆涛

电话:0755-83025022

传真:0755-83025625

联系人:马贤清

网址:www.jyzq.cn

客户服务电话:400-888-8228

(130)中航证券有限公司

住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

法定代表人:王宜四

电话:0791-86768681

传真:0791-86770178

联系人:戴蕾

网址:www.scstock.com

客户服务电话:95335

(131)华林证券有限责任公司


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住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号

办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼

法定代表人:林立

电话:0755-83255199

传真:0755-82707700

联系人:胡倩

网址:www.chinalions.com

客户服务电话:400-188-3888

(132)德邦证券股份有限公司

住所:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

法定代表人:姚文平

电话:021-68761616-8076

传真:021-68767032

联系人:刘熠

网址:www.tebon.com.cn

客户服务电话:400-888-8128

(133)西部证券股份有限公司

住所:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

办公地址:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

法定代表人:刘建武

电话:029-87417129

传真:029-87424426

联系人:刘莹

网址:www.westsecu.com

客户服务电话:95582

(134)华福证券有限责任公司

住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

法定代表人:黄金琳


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电话:0591-87383623

传真:0591-87383610

联系人:张腾

网址:www.hfzq.com.cn

客户服务电话:0591-96326

(135)华龙证券有限责任公司

住所:甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号

法定代表人:李晓安

电话:0931-4890100

联系人:李昕田

网址:www.hlzqgs.com

客户服务电话:0931-4890619、4890618、4890100

(136)中国国际金融股份有限公司

住所:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人:金立群

电话:010-65051166

传真:010-65058065

联系人:罗春蓉、武明明

网址:www.cicc.com.cn

客户服务电话:010-65051166

(137)财通证券股份有限公司

住所:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

法定代表人:沈继宁

电话:0571-87925129

传真:0571-87818329

联系人:夏吉慧

网址:www.ctsec.com


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客户服务电话:0571-96336

(138)华鑫证券有限责任公司

住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号

法定代表人:俞洋

电话:021-54967203

传真:021-54967293

联系人:王逍

网址:www.cfsc.com.cn

客户服务电话:021-32109999、029-68918888、400-109-9918

(139)瑞银证券有限责任公司

住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

法定代表人:程宜荪

电话:010-58328112

传真:010-58328748

联系人:牟冲

网址:www.ubssecurities.com

客户服务电话:400-887-8827

(140)中国中投证券有限责任公司

住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层

01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

法定代表人:高涛

电话:0755-82023442

传真:0755-82026539

联系人:刘毅

网址:www.china-invs.cn

客户服务电话:400-600-8008、95532

(141)中山证券有限责任公司


 58
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住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

法定代表人:黄扬录

电话:0755-82570586

传真:0755-82960582

联系人:罗艺琳

网址:www.zszq.com

客户服务电话:400-102-2011

(142)西藏东方财富证券股份有限公司

住所:拉萨市北京中路101号

办公地址:上海市永和路118弄东方企业园24号

法定代表人:贾绍君

电话:021-36533016

传真:021-36533017

联系人:王伟光

网址:www.xzsec.com

客户服务电话:400-881-1177

(143)国融证券股份有限公司

住所:呼和浩特市新城区锡林南路18号

办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号

法定代表人:孔佑杰

电话:010-88086830-730、010-88086830-737

传真:010-66412537

联系人:陈韦杉、朱晓光

网址:www.rxzq.com.cn

客户服务电话:010-88086830

(144)联讯证券股份有限公司

住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

法定代表人:徐刚


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   华夏优势增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)



电话:0752-2119700

联系人:彭莲

网址:www.lxsec.com

客户服务电话:95564

(145)江海证券有限公司

住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

法定代表人:孙名扬

电话:0451-85863719

传真:0451-82287211

联系人:刘爽

网址:www.jhzq.com.cn

客户服务电话:400-666-2288

(146)国金证券股份有限公司

住所:成都市青羊区东城根上街95号

办公地址:成都市青羊区东城根上街95号

法定代表人:冉云

电话:028-86690057、028-86690058

传真:028-86690126

联系人:刘婧漪、贾鹏

网址:www.gjzq.com.cn

客户服务电话:95310

(147)中国民族证券有限责任公司

住所:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

法定代表人:赵大建

电话:010-59355941

传真:010-66553791

联系人:李微

网址:www.e5618.com


   60
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客户服务电话:400-889-5618

(148)华宝证券有限责任公司

住所:上海市陆家嘴环路166号27楼

办公地址:上海市陆家嘴环路166号27楼

法定代表人:陈林

电话:021-50122128

传真:021-50122398

联系人:徐方亮

网址:www.cnhbstock.com

客户服务电话:400-820-9898

(149)长城国瑞证券有限公司

住所:福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层

办公地址:福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼

法定代表人:王勇

电话:0592-2079303

传真:0592-2079602

联系人:赵钦

网址:www.gwgsc.com

客户服务电话:400-0099-886

(150)爱建证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

法定代表人:钱华

电话:021-32229888

传真:021-62878783

联系人:王薇

网址:www.ajzq.com

客户服务电话:400-196-2502

(151)华融证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街8号


  61
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办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦

法定代表人:祝献忠

电话:010-85556100

传真:010- 85556153

联系人:李慧灵

网址:www.hrsec.com.cn

客户服务电话:400-898-9999

(152)天风证券股份有限公司

住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

法定代表人:余磊

电话:027-87618882

传真:027-87618863

联系人:翟璟

网址:www.tfzq.com

客户服务电话:400-800-5000

(153)宏信证券有限责任公司

住所:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

法定代表人:吴玉明

电话:028-86199278

传真:028-86199382

联系人:郝俊杰

网址:www.hxzq.cn

客户服务电话:400-836-6366

(154)太平洋证券股份有限公司

住所:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

办公地址:北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元

法定代表人:李长伟

电话:010-88321717、18500505235


  62
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   传真:010-88321763

   联系人:唐昌田

   网址:www.tpyzq.com

   客户服务电话:400-665-0999

   (155)上海华夏财富投资管理有限公司

   住所:上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室

   办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

   法定代表人:李一梅

   电话:010-88066632

   联系人:仲秋玥

   客户服务电话:400-817-5666

   基金管理人可根据情况变更或增减代销机构,并予以公告,销售机构可以根据情况变化

增加或者减少其销售城市、网点。

   (二)登记结算机构

   名称:华夏基金管理有限公司

   住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区

   办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

   法定代表人:杨明辉

   客户服务电话:400-818-6666

   传真:010-63136700

   联系人:朱威

   (三)律师事务所

   名称:北京市天元律师事务所

   住所:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

   办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

   法定代表人:朱小辉

   联系电话:010-57763888

   传真:010-57763777

   联系人:杨科

   经办律师:吴冠雄、杨科


  63
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(四)会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址:上海市湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

执行事务合伙人:李丹

联系电话:021-23238888

传真:021-23238800

联系人:许康玮、赵雪

经办注册会计师:许康玮、洪磊


 六、基金的募集


本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关

规定经中国证监会2006年11月6日证监基金字[2006]233号文核准募集。

本基金为契约型开放式基金,基金存续期限为不定期。

本基金募集期间基金份额净值为人民币1.00元,按面值发售。

本基金自2006年11月20日至2006年11月21日进行发售。

本基金设立募集期共募集14,102,025,101.39份基金份额。有效认购户数为373,826户。


   七、基金合同的生效


根据有关规定,本基金满足基金合同生效条件,基金合同于2006年11月24日正式生效。

自基金合同生效日起,本基金管理人正式开始管理本基金。


 八、基金份额的申购、赎回与转换


(一)基金投资者范围

中华人民共和国境内的自然人、法人及其他组织(法律法规禁止购买证券投资基金者除

外),合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资

者。

(二)申购与赎回场所

1、直销机构




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本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分

公司、广州分公司、成都分公司,设在北京、上海、广州的投资理财中心以及电子交易平台。

(1)北京分公司

地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层(100033)

电话:010-88087226/27/28

传真:010-88087225

(2)北京海淀投资理财中心

地址:北京市海淀区中关村南大街11号光大国信大厦一层(100081)

电话:010-68458598/7100/8698/8998

传真:010-68458698

(3)北京东中街投资理财中心

地址:北京市东城区东中街29号东环广场B座一层(100027)

电话:010-64185181/82/83

传真:010-64185180

(4)北京科学院南路投资理财中心

地址:北京市海淀区中关村科学院南路9号(新科祥园小区大门口一层)(100190)

电话:010-82523197/98/99

传真:010-82523196

(5)北京崇文投资理财中心

地址:北京市东城区广渠门内大街35号(富贵园购物中心)首层东区F1-3(100062)

电话:010-67146300/400

传真:010-67133146

(6)北京西三环投资理财中心

地址:北京市海淀区紫竹院路88号紫竹花园一期B座01(100089)

电话:010-52723105/06/07

传真:010-52723103

(7)北京亚运村投资理财中心

地址:北京市朝阳区慧忠里103号洛克时代广场A座一层(100101)

电话:010-84871036/37/38/39

传真:010-84871035


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(8)北京朝外大街投资理财中心

地址:北京市朝阳区朝外大街6号新城国际6号楼101号(100020)

电话:010-65336099/6579

传真:010-65336079

(9)北京东四环投资理财中心

地址:北京市朝阳区八里庄西里100号1幢103号(100025)

电话:010-85869585

传真:010-85869575

(10)上海分公司

地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号101A室(200120)

电话:021-58771599

传真:021-58771998

(11)上海联洋投资理财中心

地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号第一层101A-1单元(200120)

电话:021-68547366

传真:021-68547277

(12)深圳分公司

地址:深圳市福田区莲花街道益田路6001号太平金融大厦40层02室(518038)

电话:0755-82033033/88264716/88264710

传真:0755-82031949

(13)南京分公司

地址:南京市鼓楼区汉中路2号金陵饭店亚太商务楼30层B区(210005)

电话:025-84733916/3917/3918

传真:025-84733928

(14)杭州分公司

地址:杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心105室(310007)

电话:0571-89716606/6607/6608/6609

传真:0571-89716611

(15)广州分公司、广州天河投资理财中心

地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔写字楼第50层02单元(510623)


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电话:020-38067290/7291/7293/7299、020-38460001/1058/1079

传真:020-38067232、020-38461077

(16)成都分公司

地址:成 都市高新区交子大道 177号中 海国际中心B座 1栋1单元 14 层1406-1407 号

(610000)

电话:028-65730073/75

传真:028-86725411

(17)电子交易

本公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网上交易系

统或移动客户端办理基金的申购、赎回等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司

网站查询。本公司网址:www.ChinaAMC.com。

2、代销机构

本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中

“(一)销售机构”的相关描述。

投资者可通过基金管理人或其指定的代销机构以网上等指定方式进行申购与赎回,具体

办法另行公告。

(三)申购与赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

本基金在开放日为投资者办理基金份额的申购、赎回等业务,开放日的具体业务办理时

间由基金管理人与销售机构约定。基金管理人可与销售机构约定,在开放日的其他时间受理

投资者的申购、赎回申请,但是对于投资者在非开放时间提出的申购、赎回申请,其基金份

额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视

情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。

2、申购、赎回的开始时间

本基金已于2006年12月18日开始办理日常申购、赎回业务,于2007年1月23日开放基金

转换业务。

(四)申购与赎回的原则

1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准

进行计算。


67
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2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请。

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销。

基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下

调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指

定媒体上公告。

(五)申购与赎回的数额限制

1、投资者通过直销机构办理本基金的申购业务,每次最低申购金额为100.00元(含申

购费);通过代销机构办理本基金的申购业务,每次最低申购金额为1,000.00元(含申购费,

定期定额不受此限制)。具体业务办理请遵循各销售机构的相关规定。

2、基金份额持有人在销售机构赎回时,每次赎回申请不得低于100份基金份额。基金份

额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不足100份的,在赎回时

需一次全部赎回。具体业务办理请遵循各销售机构的相关规定。

3、基金管理人可以根据实际情况对以上限制进行调整,最迟在调整生效前3个工作日在

指定媒体公告。

(六)申购与赎回的程序

1、申购和赎回申请的提出

投资者必须根据销售机构规定的程序,在开放日的开放时间内提出申购或赎回的申请。

投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回申请时

须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效。

2、申购和赎回申请的确认与通知

投资者T日申购基金成功后,登记结算机构在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续,

投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。投资者T日赎回基金成功后,登记结算机构在

T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。

T日规定时间受理的申请,正常情况下投资者应在T+2日通过本公司客户服务电话或到

其办理业务的销售网点查询确认情况,打印确认单。

在法律法规允许的范围内,基金管理人可根据业务规则,对上述业务办理时间进行调整

并公告。

3、申购和赎回申请的款项支付

申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不

成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构应将投资者已缴付的申购款项本金退


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还给投资者。

投资者赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。在发

生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同和本招募说明书的有关条款处理。

(七)申购费与赎回费

1、申购费

本基金申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者在申

购本基金时需交纳前端申购费,费率按申购金额递减,具体如下:

 申购金额(含申购费)   前端申购费率
   100 万元以下  1.5%

100 万元以上(含 100 万元)-500 万元以下 1.2%

   500 万元以上(含 500 万元)-1000 万元以下 0.8%

 1000 万元以上(含 1000 万元) 每笔 1,000.00 元

2、赎回费

本基金赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。赎回费率为0.5%。其中,

须依法扣除赎回费的25%归入基金资产,其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。

3、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率、赎回费率或收费方式,并

最迟将于新的费率或收费方式开始实施前3个工作日在指定媒体公告。

4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、移动客户端交易)等进行基金交易的投

资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必

要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

(八)申购份额与赎回金额的计算方式

1、申购份额的计算

申购份额的计算方法如下:

净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率)

前端申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

对于申购费用为固定金额的基金申购业务,净申购金额=申购金额-固定申购费金额。

净申购金额和基金份额以四舍五入的方法保留小数点后两位。

例一:假定T日的基金份额净值为1.200元,三笔申购金额分别为1,000元、100万元、500



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万元,则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下:

 申购1 申购2  申购3

申购金额(元,A)1,000.001,000,000.00 5,000,000.00
适用前端申购费率(B)   1.5%1.2%  0.8%
净申购金额(C=A/(1+B))985.22   988,142.29 4,960,317.46
前端申购费(D=A-C)14.78   11,857.71   39,682.54
申购份额(E=C/1.200) 821.02   823,451.91 4,133,597.88

   例二:假定T日的基金份额净值为1.200元,一笔申购金额为1,000万元,则该笔申购负

担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下:

 申购4

申购金额(元,A)   10,000,000.00
适用前端申购费率(B) -
前端申购费(元,C)1,000.00
净申购金额(D=A-C)  9,999,000.00
申购份额(E=D/1.200)8,332,500.00

   2、赎回金额的计算

   赎回金额的计算方法如下:

   赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值

   赎回费用=赎回总金额×赎回费率

   赎回金额=赎回总金额-赎回费用

   例三:假定某投资者在T日赎回10,000份,该日基金份额净值为1.250元,则其获得的赎

回金额计算如下:

   赎回总金额=10,000.00×1.250=12,500.00元

   赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50 元

   赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元

   3、T日的基金份额净值在当日收市后计算,并在T+1日公告,计算公式为计算日基金资

产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。基金份额净值的计算保留到小数点后3位,小

数点后第4位四舍五入,由此产生的误差由基金财产承担。如遇特殊情况,经中国证监会同

意,可以适当延迟计算或公告。

   (九)拒绝或暂停申购的情形

   发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请:


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1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

3、发生基金合同规定的暂停基金资产估值的情况。

4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害其他基金份额持有人利

益时。

5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业

绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述暂停申购情形时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公

告。如果投资者的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况

消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

(十)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项:

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

3、连续两个开放日以上发生巨额赎回。

4、发生基金合同规定的暂停基金资产估值的情况。

5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已接受的赎回申请,基金管

理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比

例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算

赎回金额,但延缓期限不得超过20个工作日,并应在指定媒体上公告。投资者在申请赎回时

可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及

时恢复赎回业务的办理并予以公告。

(十一)巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式


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当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎

回或部分延期赎回。

(1)接受全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时,按正常

赎回程序执行。

(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为因支付投

资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当

日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办

理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受

理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。

选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,

当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,

无优先权,并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回

为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择,则默认为延期赎回处理。

(3)暂停赎回:连续2日以上(含2日)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可

暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但延缓期限不得超

过20个工作日,并应当在指定媒体上进行公告。

3、巨额赎回的公告

当发生巨额赎回并延期赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案,并在2日内通过

指定媒体、基金管理人的公司网站或销售机构的网点刊登公告,说明有关处理方法。

(十二)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在

规定期限内在至少一种指定媒体上刊登暂停公告。

2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在至少一种指定媒体上刊登

基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的基金份额净值。

3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基

金管理人应提前1日在至少一种指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近1

个开放日的基金份额净值。

4、如果发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金管理人应每2周至少重复刊登暂停公

告1次;当连续暂停时间超过2个月时,可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束,

基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2日在至少一种指定媒体上刊登基金重新开


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放申购或赎回公告,并公告最近1个开放日的基金份额净值。

(十三)基金转换

1、基金转换的原则

(1)投资者只可在同时销售转出基金及转入基金的机构办理基金转换业务。

(2)基金转换以份额为单位进行申请。

(3)基金转换采取“未知价”法,即基金的转换价格以转换申请受理当日转出、转入

基金的份额净值为基准进行计算。

(4)投资者T日申请基金转换后,T+1日可获得确认。

(5)除另有规定外,基金份额持有人单笔转出申请遵循转出基金有关赎回份额的限制,

单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。

(6)发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金管理人可根据基

金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的

比例确认;在转出申请得到部分确认的情况下,未确认的转出申请可根据投资者事先的选择

和代销机构的相关规定予以顺延或撤销基金转换。

(7)投资者办理基金转换业务时,转出基金必须处于可赎回状态,转入基金必须处于

可申购状态。

由于各代销机构系统及业务安排等原因,可能开展基金转换业务的时间有所不同,投资

者应参照各代销机构的具体规定。

基金管理人有权根据市场情况调整转换的程序及有关限制,但应最迟在调整生效前2个

工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

2、暂停基金转换的情形及处理

出现下列情况之一时,基金管理人可以暂停基金转换业务:

(1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作。

(2)证券交易场所在交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净

值。

(3)因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回,基金管理人认为有必要暂停接

受该基金份额的转出申请。

(4)基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转换申请。

(5)基金管理人有正当理由认为需要拒绝或暂停接受基金转换申请的。

(6)发生基金合同规定的暂停基金申购或赎回的情形。


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(7)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一的,基金管理人应立即向中国证监会备案并于规定期限内在至少一种

中国证监会指定媒体上刊登暂停公告。重新开放基金转换时,基金管理人应及时在至少一种

中国证监会指定媒体上刊登重新开放基金转换的公告。

3、基金转换费用

(1)基金转换费:无。

(2)转出基金费用:按转出基金赎回时应收的赎回费收取,如该部分基金采用后端收

费模式购买,除收取赎回费外,还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回

费与后端申购费(若有)后的余额。

(3)转入基金费用:转入基金申购费用根据适用的转换情形收取,详细如下:

①从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他

前端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。

费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端

申购费率最高档,最低为 0。

业务举例:详见“4、业务举例”中例一。

②从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他

前端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率,转入基金申购费率适用固定

费用。

费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高

档高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。

业务举例:详见“4、业务举例”中例二。

③从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他后端收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他

后端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将

自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例:详见“4、业务举例”中例三。

④从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金


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情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他

不收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式:不收取申购费用。

业务举例:详见“4、业务举例”中例四。

⑤从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他

前端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用,转入基金申购费率适用比例

费率。

费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端

申购费率最高档,最低为 0。

业务举例:详见“4、业务举例”中例五。

⑥从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他

前端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。

费用收取方式:收取的申购费用=转入基金申购费用-转出基金申购费用,最低为 0。

业务举例:详见“4、业务举例”中例六。

⑦从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他后端收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他

后端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将

自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例:详见“4、业务举例”中例七。

⑧从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他

不收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式:不收取申购费用。

业务举例:详见“4、业务举例”中例八。

⑨从后端收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他

前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。


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费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端

申购费率最高档,最低为 0。

业务举例:详见“4、业务举例”中例九。

⑩从后端收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他

前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高

档高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。

业务举例:详见“4、业务举例”中例十。

从后端收费基金转出,转入其他后端收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他

后端收费基金基金份额。

费用收取方式:后端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将

自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例:详见“4、业务举例”中例十一。

从后端收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他

不收取申购费用的基金基金份额。

费用收取方式:不收取申购费用。

业务举例:详见“4、业务举例”中例十二。

从不收取申购费用的基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理

的其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的申购费率-转出基金的销售服务费率×

转出基金的持有时间(单位为年),最低为 0。

业务举例:详见“4、业务举例”中例十三。

从不收取申购费用基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理

的其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式:收取的申购费用=固定费用-转换金额×转出基金的销售服务费率×


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转出基金的持有时间(单位为年),最低为 0。

业务举例:详见“4、业务举例”中例十四。

从不收取申购费用的基金转出,转入其他后端收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理

的其他后端收费基金基金份额。

费用收取方式:不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的

持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例:详见“4、业务举例”中例十五。

从不收取申购费用的基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理

的其他不收取申购费用的基金基金份额。

费用收取方式:不收取申购费用。

业务举例:详见“4、业务举例”中例十六。

对于多笔不收取申购费用的基金份额转出情况的补充说明

上述为处理申(认)购时间不同的多笔基金份额转出的情况,对转出不收取申购费用

的基金的持有时间规定如下:

(i)对于货币型基金和不收取赎回费用的债券型基金(目前包括华夏债券 C),每当

有基金新增份额时,均调整持有时间,计算方法如下:

调整后的持有时间=原持有时间×原份额/(原份额+新增份额)

(ii)对于除上述(i)之外的不收取申购费用的基金,其持有时间为本次转出委托中

多笔份额的加权平均持有时间。

(4)上述费用另有优惠的,从其规定。

基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。

4、业务举例

例一:假定投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲基金

基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。

(1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为

2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算

如下:
   项目费用计算


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 转出份额(A)   1,000.00
 转出基金 T 日基金份额净值(B)1.200
 转出总金额(C=A*B) 1,200.00
 转出基金赎回费率(D)  0.5%
 转出基金费用(E=C*D)   6.00
 转换金额(F=C-E)   1,194.00
 转入时收取申购费率(G)2.0%-1.5%=0.5%
 净转入金额(H=F/(1+G))   1,188.06
 转入基金费用(I=F-H)   5.94
 转入基金 T 日基金份额净值(J)1.300
 转入基金份额(K=H/J)913.89
(2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为

1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算

如下:
   项目费用计算
 转出份额(A)  1,000.00
 转出基金 T 日基金份额净值(B)1.200
 转出总金额(C=A*B)1,200.00
 转出基金赎回费率(D)  0.5%
 转出基金费用(E=C*D)   6.00
 转换金额(F=C-E)  1,194.00
 转入时收取申购费率(G)   0.00%
 净转入金额(H=F/(1+G))  1,194.00
 转入基金费用(I=F-H)   0.00
 转入基金 T 日基金份额净值(J)1.300
 转入基金份额(K=H/J)918.46
例二:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基

金申购费率适用比例费率,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最

高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。

(1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000 元,乙

基金前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下:
   项目费用计算
 转出份额(A) 10,000,000.00
 转出基金 T 日基金份额净值(B)1.200
 转出总金额(C=A*B)   12,000,000.00
 转出基金赎回费率(D)  0.5%
 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00
 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00


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 转入基金费用(G)1,000.00
 净转入金额(H=F-G)11,939,000.00
 转入基金 T 日基金份额净值(I)  1.300
 转入基金份额(J=H/I) 9,183,846.15
(2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000 元,丙

基金前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下:
   项目 费用计算
 转出份额(A)  10,000,000.00
 转出基金 T 日基金份额净值(B)  1.200
 转出总金额(C=A*B)12,000,000.00
 转出基金赎回费率(D)0.5%
 转出基金费用(E=C*D)   60,000.00
 转换金额(F=C-E)  11,940,000.00
 转入基金费用(G) 0.00
 净转入金额(H=F-G)11,940,000.00
 转入基金 T 日基金份额净值(I)  1.300
 转入基金份额(J=H/I) 9,184,615.38
例三:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收

费基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500

元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下:
   项目 费用计算
 转出份额(A) 1,000.00
 转出基金 T 日基金份额净值(B)  1.200
 转出总金额(C=A*B)   1,200.00
 转出基金赎回费率(D)0.5%
 转出基金费用(E=C*D) 6.00
 转换金额(F=C-E) 1,194.00
 转入基金费用(G) 0.00
 净转入金额(H=F-G)   1,194.00
 转入基金 T 日基金份额净值(I)  1.500
 转入基金份额(J=H/I)  796.00
若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,适用后

端申购费率为 1.2%,且乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎

回金额计算如下:
   项目 费用计算
 赎回份额(K)  796.00



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 赎回日基金份额净值(L)   1.300
 赎回总金额(M=K*L)1,034.80
 赎回费用(N)  0.00
 适用后端申购费率(O)  1.2%
 后端申购费(P=K*I*O/(1+O)) 14.16
 赎回金额(Q=M-N-P)1,020.64
例四:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份,转入不收取申购费用基金乙。

T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基

金费用、转入基金费用及份额计算如下:
   项目费用计算
 转出份额(A)  1,000.00
 转出基金 T 日基金份额净值(B)1.300
 转出总金额(C=A*B)1,300.00
 转出基金赎回费率(D)  0.5%
 转出基金费用(E=C*D)   6.50
 转换金额(F=C-E)  1,293.50
 转入基金费用(G)   0.00
 净转入金额(H=F-G)1,293.50
 转入基金 T 日基金份额净值(I)1.500
 转入基金份额(J=H/I)862.33
例五:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基

金申购费率适用固定费用,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最

高档为 1.2%,赎回费率为 0.5%。

(1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金申购费率适用比例费率,乙基金

前端申购费率最高档为 1.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:
   项目费用计算
 转出份额(A) 10,000,000.00
 转出基金 T 日基金份额净值(B)1.200
 转出总金额(C=A*B)   12,000,000.00
 转出基金赎回费率(D)  0.5%
 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00
 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00
 转入时收取申购费率(G)1.5%-1.2%=0.3%
 净转入金额(H=F/(1+G)) 11,904,287.14
 转入基金费用(I=F-H) 35,712.86
 转入基金 T 日基金份额净值(J)1.300
 转入基金份额(K=H/J)  9,157,143.95
(2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金申购费率适用比例费率,丙基金


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前端申购费率最高档为 1.0%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:
   项目费用计算
 转出份额(A) 10,000,000.00
 转出基金 T 日基金份额净值(B)1.200
 转出总金额(C=A*B)   12,000,000.00
 转出基金赎回费率(D)  0.5%
 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00
 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00
 转入时收取申购费率(G)   0.00%
 净转入金额(H=F/(1+G)) 11,940,000.00
 转入基金费用(I=F-H)   0.00
 转入基金 T 日基金份额净值(J)1.300
 转入基金份额(K=H/J)  9,184,615.38
例六:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日

甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。

(1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为 500 元,乙基金

适用的申购费用为 1,000 元,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入

基金费用及份额计算如下:
   项目费用计算
 转出份额(A) 10,000,000.00
 转出基金 T 日基金份额净值(B)1.200
 转出总金额(C=A*B)   12,000,000.00
 转出基金赎回费率(D)  0.5%
 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00
 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00
 转入基金费用(G) 1,000-500=500.00
 净转入金额(H=F-G)   11,939,500.00
 转入基金 T 日基金份额净值(I)1.300
 转入基金份额(J=H/I)  9,184,230.77
(2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基

金适用的申购费用为 500 元,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:
   项目费用计算
 转出份额(A) 10,000,000.00
 转出基金 T 日基金份额净值(B)1.200
 转出总金额(C=A*B)   12,000,000.00
 转出基金赎回费率(D)  0.5%



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 转出基金费用(E=C*D)   60,000.00
 转换金额(F=C-E)  11,940,000.00
 转入基金费用(G)0.00
 净转入金额(H=F-G)11,940,000.00
 转入基金 T 日基金份额净值(I)  1.300
 转入基金份额(J=H/I) 9,184,615.38
例七:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收

费基金甲 10,000,000 份,转入后端收费基金乙,甲基金申购费率适用固定费用,该日甲、

乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基

金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
   项目 费用计算
 转出份额(A)  10,000,000.00
 转出基金 T 日基金份额净值(B)  1.200
 转出总金额(C=A*B)12,000,000.00
 转出基金赎回费率(D)0.5%
 转出基金费用(E=C*D)   60,000.00
 转换金额(F=C-E)  11,940,000.00
 转入基金费用(G) 0.00
 净转入金额(H=F-G)11,940,000.00
 转入基金 T 日基金份额净值(I)  1.500
 转入基金份额(J=H/I) 7,960,000.00
若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,适用后

端申购费率为 1.2%,且乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎

回金额计算如下:
   项目 费用计算
 赎回份额(K) 7,960,000.00
 赎回日基金份额净值(L) 1.300
 赎回总金额(M=K*L)10,348,000.00
 赎回费用(N)0.00
 适用后端申购费率(O)1.2%
 后端申购费(P=K*I*O/(1+O))  141,581.03
 赎回金额(Q=M-N-P)10,206,418.97
例八:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份,转入不收取申购费用基

金乙,甲基金申购费率适用固定费用。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500

元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
   项目 费用计算
 转出份额(A)  10,000,000.00
 转出基金 T 日基金份额净值(B)  1.300



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   转出总金额(C=A*B)   13,000,000.00
   转出基金赎回费率(D)  0.5%
   转出基金费用(E=C*D) 65,000.00
   转换金额(F=C-E) 12,935,000.00
   转入基金费用(G)   0.00
   净转入金额(H=F-G)   12,935,000.00
   转入基金 T 日基金份额净值(I)1.500
   转入基金份额(J=H/I)  8,623,333.33
例九:假定投资者在 T 日转出 1,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模

式),转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲

基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100

元。

(1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为

2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算

如下:
   项目  费用计算
   转出份额(A)  1,000.00
   转出基金 T 日基金份额净值(B)1.200
   转出总金额(C=A*B)1,200.00
   转出基金赎回费率(D)  0.5%
   赎回费(E=C*D)6.00
   申购日转出基金基金份额净值(F)   1.100
   适用后端申购费率(G)  1.8%
   后端申购费(H=A×F×G/(1+G))   19.45
   转出基金费用(I=E+H) 25.45
   转换金额(J=C-I)  1,174.55
   转入时收取申购费率(K)2.0%-1.5%=0.5%
   净转入金额(L=J/(1+K))  1,168.71
   转入基金费用(M=J-L)  5.84
   转入基金 T 日基金份额净值(N)1.300
   转入基金份额(O=L/N)899.01
(2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为

1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算

如下:
   项目  费用计算
   转出份额(A)  1,000.00
   转出基金 T 日基金份额净值(B)1.200
   转出总金额(C=A*B)1,200.00



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   转出基金赎回费率(D)  0.5%
   赎回费(E=C*D)6.00
   申购日转出基金基金份额净值(F)   1.100
   适用后端申购费率(G)  1.8%
   后端申购费(H=A×F×G/(1+G))   19.45
   转出基金费用(I=E+H) 25.45
   转换金额(J=C-I)  1,174.55
   转入时收取申购费率(K)  0.00%
   净转入金额(L=J/(1+K))  1,174.55
   转入基金费用(M=J-L)  0.00
   转入基金 T 日基金份额净值(N)1.300
   转入基金份额(O=L/N)903.50
例十:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收

费模式),转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。

甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100

元。

(1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000 元,乙

基金前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下:
   项目  费用计算
   转出份额(A) 10,000,000.00
   转出基金 T 日基金份额净值(B)1.200
   转出总金额(C=A*B)   12,000,000.00
   转出基金赎回费率(D)  0.5%
   赎回费(E=C*D)   60,000.00
   申购日转出基金基金份额净值(F)   1.100
   适用后端申购费率(G)  1.8%
   后端申购费(H=A×F×G/(1+G))  194,499.02
   转出基金费用(I=E+H)254,499.02
   转换金额(J=C-I) 11,745,500.98
   转入基金费用(K)  1,000.00
   净转入金额(L=J-K)   11,744,500.98
   转入基金 T 日基金份额净值(M)1.300
   转入基金份额(N=L/M)  9,034,231.52
(2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000 元,丙

基金前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下:
   项目  费用计算



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 转出份额(A) 10,000,000.00
 转出基金 T 日基金份额净值(B)1.200
 转出总金额(C=A*B)   12,000,000.00
 转出基金赎回费率(D)  0.5%
 赎回费(E=C*D)   60,000.00
 申购日转出基金基金份额净值(F)   1.100
 适用后端申购费率(G)  1.8%
 后端申购费(H=A×F×G/(1+G))  194,499.02
 转出基金费用(I=E+H)254,499.02
 转换金额(J=C-I) 11,745,500.98
 转入基金费用(K)  0.00
 净转入金额(L=J-K)   11,745,500.98
 转入基金 T 日基金份额净值(M)1.300
 转入基金份额(N=L/M)  9,035,000.75
例十一:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有期为 3

年的后端收费基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,转出时适用甲基金后端申购费率为

1.0%,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换

确认成功。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元,适用赎回费率为 0.5%。则转出基金

费用、转入基金费用及份额计算如下:
 项目  费用计算
 转出份额(A)  1,000.00
 转出基金 T 日基金份额净值(B)1.300
 转出总金额(C=A*B)1,300.00
 转出基金赎回费率(D)  0.5%
 赎回费(E=C*D)6.50
 申购日转出基金基金份额净值(F)   1.100
 适用后端申购费率(G)  1.0%
 后端申购费(H=A×F×G/(1+G))   10.89
 转出基金费用(I=E+H) 17.39
 转换金额(J=C-I)  1,282.61
 转入基金费用(K)  0.00
 净转入金额(L=J-K)1,282.61
 转入基金 T 日基金份额净值(M)1.500
 转入基金份额(N=L/M)855.07
若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 2 年半,适用后

端申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则

赎回金额计算如下:
 项目  费用计算
 赎回份额(O)855.07



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 赎回日基金份额净值(P)   1.300
 赎回总金额(Q=O*P) 1,111.59
 赎回费率(R)  0.5%
 赎回费(S=Q*R) 5.56
 适用后端申购费率(T)  1.2%
 后端申购费(U=O*M*T/(1+T)) 15.21
 赎回金额(V=Q-S-U) 1,090.82
例十二:假定投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份,转入不收

取申购费用基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。申购当日甲基

金基金份额净值为 1.100 元,赎回费率为 0.5%,转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。

则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
 项目  费用计算
 转出份额(A)  1,000.00
 转出基金 T 日基金份额净值(B)1.200
 转出总金额(C=A*B)1,200.00
 转出基金赎回费率(D)  0.5%
 赎回费(E=C*D) 6.00
 申购日转出基金基金份额净值(F)   1.100
 适用后端申购费率(G)  1.0%
 后端申购费(H=A×F×G/(1+G))   10.89
 转出基金费用(I=E+H) 16.89
 转换金额(J=C-I)   1,183.11
 转入基金费用(K)   0.00
 净转入金额(L=J-K) 1,183.11
 转入基金 T 日基金份额净值(M)1.500
 转入基金份额(N=L/M)788.74
例十三:假定投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购费用基金甲 1,000 份,

转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售

服务费率为 0.3%,不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金费用、转入

基金费用及份额计算如下:
 项目  费用计算
 转出份额(A)  1,000.00
 转出基金 T 日基金份额净值(B)1.200
 转出总金额(C=A*B)1,200.00
 转出基金费用(D)  0.00
 转换金额(E=C-D)  1,200.00
 销售服务费率(F)  0.3%
 转入基金申购费率(G)  2.0%
 收取的申购费率(H=G-F*转出基金的持有时1.88%



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 间(单位为年))
 净转入金额(I=E/(1+H))   1,177.86
 转入基金费用(J=E-I)  22.14
 转入基金 T 日基金份额净值(K) 1.300
 转入基金份额(L=I/K) 906.05
例十四:假定投资者在 T 日转出持有期为 5 天的不收取申购费用基金甲 10,000,000 份,

转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售

服务费率为 0.3%,不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 500 元。则转出基金费用、转入

基金费用及份额计算如下:
 项目   费用计算
 转出份额(A)  10,000,000.00
 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200
 转出总金额(C=A*B)12,000,000.00
 转出基金费用(D)   0.00
 转换金额(E=C-D)  12,000,000.00
 销售服务费率(F)   0.3%
 转入基金申购费用(G)500
 转入基金费用(H=G-E*F*转出基金的持有时
 6.85
 间(单位为年))
 净转入金额(I=E-H)11,999,993.15
 转入基金 T 日基金份额净值(J) 1.300
 转入基金份额(K=I/J)   9,230,763.96
例十五:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的不收

取申购费用基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为

1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金不收取赎回费。则转出基金

费用、转入基金费用及份额计算如下:
  项目  费用计算
 转出份额(A)  1,000
 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200
 转出总金额(C=A*B) 1,200.00
 转出基金费用(D)0.00
 转换金额(E=C-D)   1,200.00
 转入基金费用(F)0.00
 净转入金额(G=E-F) 1,200.00
 转入基金 T 日基金份额净值(H) 1.500
 转入基金份额(I=G/H) 800.00
若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 3 年半,适用后

端申购费率为 1.0%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则




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赎回金额计算如下:
项目费用计算
   赎回份额(J)   800.00
   赎回日基金份额净值(K)  1.300
   赎回总金额(L=J*K)   1,040.00
   赎回费率(M) 0.5%
   赎回费(N=L*M)5.20
   适用后端申购费率(O) 1.0%
   后端申购费(P=J*H*O/(1+O))11.88
   赎回金额(Q=L-N-P)   1,022.92
例十六:假定投资者在 T 日转出不收取申购费用基金甲 1,000 份,转入不收取申购费

用基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。

则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
   项目 费用计算
   转出份额(A) 1,000.00
   转出基金 T 日基金份额净值(B)   1.300
   转出总金额(C=A*B)   1,300.00
   转出基金赎回费率(D) 0.1%
   转出基金费用(E=C*D)  1.30
   转换金额(F=C-E) 1,298.70
   转入基金费用(F)  0.00
   净转入金额(G=E-F)   1,298.70
   转入基金 T 日基金份额净值(H)   1.500
   转入基金份额(I=G/H)   865.80


 九、基金的非交易过户与转托管等业务


(一)基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记结算机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的,以

及经登记结算机构认可的、符合法律法规的其他情况下的基金份额的转移。无论在上述何种

情况下,接受划转的主体必须是合格的投资者。

继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承。捐赠指基金

份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体。司法强制执行是

指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记结算机构要求提供的相关资料,对于符合

条件的非交易过户申请自申请受理日起2个月内办理,并按基金登记结算机构规定的标准收

费。


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(二)基金的转托管

基金份额持有人可以办理其基金份额在不同交易账户间的转托管手续,基金销售机构可

以按照规定的标准收取转托管费。具体办理方法参照基金管理人及销售机构的业务规则。


十、基金的投资


(一)投资目标

追求在有效控制风险的前提下实现基金资产的稳健、持续增值。

(二)投资范围

限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、权证、债券、资

产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

其中,本基金股票投资比例范围为60%~95%,权证投资比例范围为0~3%;债券投资

比例范围为0~40%,资产支持证券投资比例范围为0~20%;现金以及到期日在1年以内的

政府债券不低于基金资产净值的5%。

此外,如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的,基金管理人在履行适当程序

后,可以将其纳入本基金的投资范围;如法律法规或中国证监会变更对权证或资产支持证券

等投资的比例限制的,基金管理人可相应调整本基金的投资比例上限规定,不需经基金份额

持有人大会审议。

(三)投资策略

本基金主要采取“自下而上”的个股精选策略,以GARP模型为基础,结合严谨、深入

的基本面分析和全面、细致的估值分析和市场面分析,精选出具有清晰、可持续的业绩增长

潜力且被市场相对低估、价格处于合理区间的股票进行投资。同时,考虑到我国股票市场的

波动性,基金将主动进行资产配置,即根据对宏观经济、政策形势和证券市场走势的综合分

析,调整基金在股票、债券等资产类别上的投资比例,以降低投资风险,提高累积收益。本

基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标,同时根据需要进行积极操作,

以提高基金收益。

1、资产配置策略

本基金主要根据个股精选结果决定股票资产配置。但是,我国证券市场作为新兴市场,

受宏观政策面影响很大,而且经常因投资者的过度反应(如过度乐观或过度悲观)而导致市

场的大幅波动,因此,我们将重点关注国家财政政策、货币政策、汇率政策以及证券市场政




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策等因素,同时通过成交量、换手率、市场信心指数等指标对市场氛围进行分析,据此调整

基金的资产配置比例,以降低投资风险。

2、股票投资策略

GARP(Growth At Reasonable Price)是指在合理价格投资成长性股票,追求成长与价

值的平衡。GARP模型精选出的股票既具有清晰、可持续的成长潜力,同时市场价格被低估,

这样,基金的潜在收益来源就包括两方面,一是不考虑个股成长潜力的情况下个股价值回归

所带来的投资收益,二是个股成长潜力释放过程中所带来的价值增长收益,从而可以在承担

较低风险的情况下实现较高回报。本基金个股选择将主要关注以下因素:

(1)成长性因素

我们优先挑选具有持续、稳定的业绩增长历史,且预期盈利能力将保持增长的公司;对

于部分处于成长阶段没有盈利的行业,优先考虑营业收入能够保持增长、且成本控制基本合

理的公司;对于部分处于周期性调整的行业,优先考虑市场份额能够保持增长的公司。

在成长性因素中,除了关注业绩增长速度之外,业绩增长质量同样重要。在财务指标方

面,我们将重点关注公司的净资产收益率(ROE)和现金流指标;在定性分析方面,我们将

考察公司的核心竞争能力、内部管理和外部经营环境等因素。只有那些业绩增长具有合理基

础、在未来能够持续的公司,才符合我们的初选标准。

(2)估值因素

我们重点关注市盈率(P/E)和市净率(P/B)指标,并与其业绩增长结合,计算PEG指

标。PEG指标综合了股票的未来成长潜力以及当前估值水平,能够反映目前的股票价格相对

于股票的成长潜力是否存在高估。对于PEG指标小于1或低于行业平均水平的股票,将进入

我们的核心股票池。

考虑到股票估值的回归需要催化剂,我们还将关注公司有利信息的发布(如宏观政策、

行业政策或公司行为)、分析师评级的变动、股票价格走势与成交量、投资者关注度等因素。

当有利因素推动市场认知即将转变时,基金将买入股票;当股票的成长价值已经得到充分反

映,市场开始出现过度乐观情绪时,基金将卖出股票。

3、债券投资策略

本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标,同时根据需要进行积

极操作,以提高基金收益。本基金将主要采取以下积极管理策略:

(1)久期调整策略

根据对市场利率水平的预期,在预期利率下降时,增加组合久期,以较多地获得债券价


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格上升带来的收益;在预期利率上升时,减小组合久期,以规避债券价格下降的风险。

(2)收益率曲线配置策略

在久期确定的基础上,根据对收益率曲线形状变化的预测,采用子弹型策略、哑铃型策

略或梯形策略,在长期、中期和短期债券间进行配置,以从长、中、短期债券的相对价格变

化中获利。如预测收益率曲线平行移动或变平时,将采取哑铃型策略;预测收益率曲线变陡

时,将采取子弹型策略。

(3)债券类属配置策略

根据国债、金融债、企业债、可转债、资产支持证券等不同债券板块之间的相对投资价

值分析,增持价值被相对低估的债券板块,减持价值被相对高估的债券板块,借以取得较高

收益。其中,随着债券市场的发展,基金将加强对企业债、可转债、资产支持证券等新品种

的投资,主要通过信用风险、内含选择权的价值分析和管理,获取超额收益。

4、其他投资策略

本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为

基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作,

追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。

本基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资,以增加收益。

(四)投资管理程序

研究、决策、组合构建、交易、评估、组合调整的有机配合共同构成了本基金的投资管

理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行,避免重大风险的发生。

1、研究

本基金股票投资研究依托公司整体的研究平台,同时整合了外部信息以及券商等外部研

究力量的研究成果。公司研究员按行业分工,负责对各行业以及行业内个股进行跟踪研究。

在财务指标分析、实地调研和价值评估的基础上,研究员对所研究的股票、行业提交投资建

议报告,供基金经理小组和投资决策委员会参考。此外,公司有专门的宏观经济研究员,负

责分析消费、投资、进出口、就业、利率、汇率以及政府政策等因素,为资产配置决策提供

支持。公司还设有固定收益部,专门负责债券投资研究。

2、资产配置决策

投资决策委员会负责判断一段时间内证券市场的基本走势,决定基金资产在股票、债券

等资产类别间的分配比例范围。基金经理小组在投资决策委员会决定的资产配置比例范围

内,决定基金的具体资产配置。


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3、组合构建

基金经理小组根据研究员提交的投资报告,结合自身的研究判断,决定具体的投资品种

并决定买卖时机,其中重大单项投资决定需经投资决策委员会审批。对于拟投资的个股,基

金经理小组将采取长期关注、择机介入的方法,以降低买入成本、控制投资风险。对于买入

的股票,基金的持有周期一般较长,长期持有的操作策略可有效降低基金的交易费用和变现

成本,从而提高基金的收益水平。

4、交易执行

交易管理部负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责,监控内容包括基金资产配

置、个股投资比例等。

5、风险与绩效评估

风险管理部定期和不定期对基金进行风险和绩效评估,并提供相关报告。风险报告使得

投资决策委员会和基金经理小组能够随时了解组合承担的风险水平以及是否符合既定的投

资策略。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合收益的来源及投资策略成功与否,

基金经理小组可以据以检讨投资策略,进而调整投资组合。

6、组合监控与调整

基金经理小组将跟踪经济状况、证券市场和上市公司的发展变化,结合基金申购和赎回

的现金流量情况,以及组合风险与绩效评估的结果,对投资组合进行监控和调整,使之不断

得到优化。

基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下,有权根据环境变化和实际需要对上述

投资程序做出调整,并在基金招募说明书更新中公告。

(五)业绩比较基准

本基金股票投资的业绩比较基准为富时中国A600指数,债券投资的业绩比较基准为中

债综合指数(财富)。基金整体业绩比较基准构成为:

基准收益率=富时中国A600指数收益率×80%+中债综合指数(财富)收益率×20%

富时中国A600指数涵盖市值最大的600只股票,中债综合指数涵盖国债、政策性金融债

和企业债,市场代表性较强,适合作为本基金的业绩比较基准。

未来,如基金变更投资比例范围,或市场中出现代表性更强、投资者认同度更高的指数,

或原指数供应商变更或停止原指数的编制及发布,经基金托管人同意,基金管理人履行适当

程序后,可变更本基金的基准指数或权重构成。

(六)风险收益特征


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   本基金风险高于货币市场基金、债券基金,属于较高风险、较高收益的品种。

   (七)投资限制

   1、投资组合比例限制

   (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%。

   (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%。

   (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%。

   (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%。

   (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的40%。

   (6)本基金股票投资占基金资产净值的比例范围为60%~95%,权证投资占基金资产

净值的比例范围为0~3%;债券投资占基金资产净值的比例范围为0~40%,资产支持证券

投资占基金资产净值的比例范围为0~20%。

   (7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

值的10%。

   (8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%。

   (9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支

持证券规模的10%。

   (10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

超过其各类资产支持证券合计规模的10%。

   (11)基金财产参与股票发行申购时,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本

基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。

   (12)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的

0.5%。

   (13)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

   (14)法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他限制。

   因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理

人之外的因素致使基金投资比例不符合上述(1)-(8)项规定的投资比例的,基金管理人

应当在10个交易日内进行调整。

   基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的

有关约定。


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2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

(1)承销证券。

(2)向他人贷款或者提供担保。

(3)从事承担无限责任的投资。

(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外。

(5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或

者债券。

(6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管

人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。

(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

(8)依照法律法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

3、如果法律法规对基金合同和招募说明书约定的投资限制和禁止行为进行变更的,基

金管理人与基金托管人商议并履行适当程序后,本基金可相应调整投资限制和禁止行为规

定,不需经基金份额持有人大会审议。

(八)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则

1、不谋求对所投资企业的控股或者进行直接管理。

2、所有参与行为均应在合法合规和维护基金投资者利益的前提下进行,并谋求基金资

产的保值和增值。

(九)基金的融资、融券

本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。

(十)基金投资组合报告

以下内容摘自本基金2016年第3季度报告:

“5.1 报告期末基金资产组合情况

   金额单位:人民币元
占基金总资产的
 序号 项目   金额
  比例(%)
   1   权益投资6,119,012,493.7088.22
   其中:股票  6,119,012,493.7088.22
   2   固定收益投资310,929,520.45   4.48
   其中:债券  310,929,520.45   4.48



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 资产支持证券 --
   3 贵金属投资   --
   4 金融衍生品投资   --
   5 买入返售金融资产 --
 其中:买断式回购的买入返售金融资产   --
   6 银行存款和结算备付金合计   497,304,760.01 7.17
   7 其他各项资产 8,859,534.75 0.13
   8 合计 6,936,106,308.91   100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

 金额单位:人民币元
  占基金资产净值比
 代码   行业类别公允价值
  例(%)
   A 农、林、牧、渔业  236,459,222.42  3.45
   B 采矿业171,162,943.90  2.50
   C 制造业   3,215,395,641.5946.92
   D 电力、热力、燃气及水生产和供应业36,219,960.00 0.53
   E 建筑业  93,892,357.16 1.37
   F 批发和零售业  380,271,450.61  5.55
   G 交通运输、仓储和邮政业  80,199,869.83 1.17
   H 住宿和餐饮业12,122,240.00 0.18
   I 信息传输、软件和信息技术服务业758,500,950.48 11.07
   J 金融业215,719,001.90  3.15
   K 房地产业  494,367,584.38  7.21
   L 租赁和商务服务业  102,475,340.80  1.50
  M  科学研究和技术服务业25,147,130.35 0.37
   N 水利、环境和公共设施管理业117,630,446.40  1.72
   O 居民服务、修理和其他服务业  - -
   P 教育- -
   Q 卫生和社会工作  - -
   R 文化、体育和娱乐业164,333,193.88  2.40
   S 综合15,115,160.00 0.22
 合计 6,119,012,493.7089.30

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

 金额单位:人民币元
   占基金资产净值
  序号股票代码  股票名称   数量(股)公允价值
 比例(%)
   1   000671阳光城 45,000,000   283,950,000.004.14



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   2 300145 中金环境  8,029,628 213,026,030.843.11
   3 000028 国药一致  2,580,489 185,150,085.752.70
   4 600703 三安光电 15,000,000 180,150,000.002.63
   5 000860 顺鑫农业  8,032,186 163,374,663.242.38
   6 002299 圣农发展  5,555,326 139,049,809.782.03
   7 600298 安琪酵母  8,000,000 130,800,000.001.91
   8 000895 双汇发展  5,072,678 119,664,474.021.75
   9 002180  艾派克   3,372,679 117,065,688.091.71
   10600887 伊利股份  6,683,551 107,672,006.611.57

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

 金额单位:人民币元
   占基金资产净值
  序号 债券品种   公允价值
 比例(%)
   1国家债券  - -
   2央行票据  - -
   3金融债券310,260,000.004.53
其中:政策性金融债  310,260,000.004.53
   4企业债券  - -
   5企业短期融资券- -
   6中期票据  - -
   7可转债(可交换债)   669,520.45   0.01
   8同业存单  - -
   9其他  - -
   10   合计310,929,520.454.54

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

 金额单位:人民币元
占基金资产
 序号   债券代码  债券名称 数量(张)   公允价值  净值比例
(%)
   116040116 农发 01  2,600,000   260,130,000.00  3.80
   213042913 农发 29400,00040,092,000.00  0.59
   313034013 进出 40100,00010,038,000.00  0.15
   4123001蓝标转债6,029   669,520.45  0.01
   5   - -   -  -   -

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

   本基金本报告期末未持有资产支持证券。




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5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

   本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

   本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

   本基金本报告期末无股指期货投资。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

   本基金本报告期末无股指期货投资。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

   本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

   本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.3 本期国债期货投资评价

   本基金本报告期末无国债期货投资。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前

十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴

责、处罚的情形。

5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3 期末其他各项资产构成

单位:人民币元

 序号 名称金额

   1   存出保证金1,395,592.21
   2   应收证券清算款-
   3   应收股利  -
   4   应收利息  7,127,103.63
   5   应收申购款  336,838.91
   6   其他应收款-
   7   待摊费用  -



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   8 其他-
   9 合计   8,859,534.75

5.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

 金额单位:人民币元
占基金资产净值
  序号  债券代码  债券名称   公允价值
  比例(%)
   1123001蓝标转债  669,520.45   0.01

5.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

 金额单位:人民币元
流通受限部分占基金资产净
  序号股票代码股票名称   流通受限情况说明
的公允价值  值比例(%)
1  002180  艾派克   117,065,688.091.71重大事项
2  600887 伊利股份  107,672,006.611.57重大事项

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。”


  十一、基金的业绩


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平

要低于所列数字。
 份额收益业绩比较基
 份额收   业绩比较基
阶段 率标准差准收益率标   ①-③ ②-④
 益率①   准收益率③
   ②  准差④
2006 年 11 月 24 日至
 2006 年 12 月 31 日  11.70%0.85%  18.54%   1.29%  -6.84% -0.44%
 2007 年 1 月 1 日至
 2007 年 12 月 31 日 153.66%2.03% 114.32%   1.85% 39.34%   0.18%
 2008 年 1 月 1 日至
 2008 年 12 月 31 日 -43.44%1.91% -55.43%   2.44%  11.99% -0.53%
 2009 年 1 月 1 日至
 2009 年 12 月 31 日 57.05% 1.77%  73.43%   1.64% -16.38%  0.13%
 2010 年 1 月 1 日至
 2010 年 12 月 31 日 24.75% 1.66%  -4.85%   1.25% 29.60%   0.41%
 2011 年 1 月 1 日至
 2011 年 12 月 31 日 -28.65%1.39% -21.73%   1.05%  -6.92%  0.34%
 2012 年 1 月 1 日至  0.83% 1.18%   5.90%   1.04%  -5.07%  0.14%



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2012 年 12 月 31 日
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日   13.30%   1.13%  -2.96%  1.09%16.26%   0.04%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日   11.25%   1.05%  37.30%  0.92%-26.05%  0.13%
2015 年 1 月 1 日至
  43.14%   2.70%  11.13%  1.97%32.01%   0.73%
2015 年 12 月 31 日
2016 年 1 月 1 日至
  -17.77% 1.96% -12.13%   1.31%-5.64% 0.65%
 2016 年 9 月 30 日


  十二、基金的财产


(一)基金资产总值

基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他

资产的价值总和。

(二)基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

(三)基金财产的账户

本基金需按有关规定开立基金专用银行存款账户以及证券账户,上述账户与基金管理

人、基金托管人、基金销售机构和登记结算机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独

立。

(四)基金财产的处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产,并由基金托管人保

管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因

基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金

托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他费用。基金管理人、基金托管人

以其自有资产承担法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算

的,基金财产不属于其清算财产。

除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外,基金财产不得被处分。非因基金

财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。


十三、基金资产的估值


(一)估值日



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基金合同生效后,每开放日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非开放日对

基金资产进行估值。

(二)估值对象

基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。

(三)估值方法

1、股票估值方法

(1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值。

(2)未上市股票的估值:

①首次发行未上市的股票,按成本或估值技术确定公允价值。

②送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在证券交易所挂

牌的同一股票的市价估值。

③首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一

股票的市价估值。

④非公开发行有明确锁定期的流通受限股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允

价值。

(3)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(2)小项规定的方法对基金资

产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人有充分的理由认为

按本项第(1)-(2)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基

金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

(4)国家有最新规定的,按其规定进行估值。

2、债券估值方法

(1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值。

(2)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的

应收利息(自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值。

(3)交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用成本或估值技术确定公允价值。

(4)发行未上市债券采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值

的情况下,按成本进行后续计量。

(5)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技

术确定公允价值。

(6)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。


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(7)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(6)小项规定的方法对基金资

产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人有充分的理由认为

按本项第(1)-(6)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,在

综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素的基础上,基金管理人根

据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

(8)国家有最新规定的,按其规定进行估值。

3、权证估值方法

(1)基金持有的权证,从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值

日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值。

未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值;在估值技术难以可靠计量公允价值的情

况下,按成本计量;因持有股票而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值。

(2)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)小项规定的方法对基金资产进行估

值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人有充分的理由认为按本项第

(1)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据

具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

(3)国家有最新规定的,按其规定进行估值。

4、其他资产的估值方法

其他资产按照国家有关规定或行业约定进行估值。

5、如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相

关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原

因,双方协商解决。

6、根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。

本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关

各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的

计算结果对外予以公布。

(四)估值程序

1、基金份额净值是按照每个开放日闭市后基金资产净值除以当日基金份额的余额数量

计算,精确到0.001元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。基金管理人每估值日对基金资产估值后,

将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。


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月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

(五)估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生差错时,视为基金份额净值错误。

基金合同的当事人应按照以下约定处理:

1、差错类型

本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记结算机构、或代销机构、

或投资者自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该差

错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。

上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系

统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平不能

预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。

由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗

力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人

仍应负有返还不当得利的义务。

2、差错处理原则

(1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进

行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差

错,给当事人造成损失的,由差错责任方承担赔偿责任;若差错责任方已经积极协调,并且

有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则该有协助义务的当事人应当承担相

应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。

(2)差错的责任方仅对导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅

对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍

应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事

人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额

的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事

人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得

的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。

(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。


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(5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金财产损失时,基金

托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金财产损失时,基

金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财

产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿;追偿过程中产生的有关费

用,应列入基金费用,从基金资产中支付。

(6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、基金合

同或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则基

金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭

受的损失。

(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。

3、差错处理程序

差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

(1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责

任方。

(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估。

(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失。

(4)根据差错处理的方法,需要修改基金登记结算机构交易数据的,由基金登记结算

机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值差错处理的原则和方法如下:

(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,

并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

(2)当计价错误达到或超过基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当报中国证监会

备案。当计价错误达到或超过基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告,并同时报中

国证监会备案。

(3)因基金份额净值计算错误,给基金或基金份额持有人造成损失的,应由基金管理

人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。

(4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金

管理人计算结果为准。

(5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

(六)暂停估值的情形


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1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时。

2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。

3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资者的利

益,已决定延迟估值。

4、如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评

估基金资产的。

5、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

(七)基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人

负责进行复核。基金管理人应于每个估值日计算当日的基金净值并发送给基金托管人。基金

托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。

(八)特殊情况的处理

1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)项、债券估值方法的第(7)项

或权证估值方法的第(2)项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。

2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,本基金管

理人和本基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,

由此造成的基金资产估值错误,本基金管理人和本基金托管人可以免除赔偿责任。但本基金

管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。


十四、基金的收益与分配


(一)基金收益的构成

1、买卖证券差价。

2、基金投资所得红利、股息、债券利息。

3、银行存款利息。

4、已实现的其他合法收入。

5、其他收益。

因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。

(二)基金净收益

基金净收益为基金收益扣除按国家有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。




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(三)收益分配原则

1、本基金的每份基金份额享有同等分配权。

2、基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配。

3、基金当年收益先弥补以前年度亏损后,方可进行当年收益分配。

4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值。

5、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金收益每年最多分配12次,每次基金收益

分配比例不低于可分配收益的50%。

6、本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或

将现金红利按分红权益再投资日(具体以届时的分红公告为准)的基金份额净值转为基金份

额进行再投资;若投资者未选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红。

7、收益分配时所发生的银行转账和其他手续费用应由投资者自行承担。当投资者的现

金红利小于一定金额,不足以支付银行转账和其他手续费用时,登记结算机构可将投资者的

现金红利按分红权益再投资日(具体以届时的分红公告为准)的基金份额净值转为基金份额。

8、法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。

(四)收益分配方案

基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、

分配方式、支付方式等内容。

(五)收益分配的时间和程序

1、基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,依照《信息披露办法》

的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。

2、在收益分配方案公布后(依据具体方案的规定),基金管理人就支付的现金红利向基

金托管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。


 十五、基金的费用与税收


(一)基金运作费用

1、基金费用的种类

基金运作过程中,从基金财产中支付的费用包括:

(1)基金管理人的管理费。

(2)基金托管人的托管费。




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(3)基金财产拨划支付的银行费用。

(4)基金合同生效后的信息披露费用。

(5)基金份额持有人大会费用。

(6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费。

(7)基金的证券交易费用。

(8)基金合同、法律法规规定可以在基金财产中列支的其他费用。

在中国证监会允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体计提方法、

计提标准在招募说明书或相关公告中载明。

上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法

规另有规定时从其规定。

2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式

(1)基金管理人的管理费

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:

H=E×1.5%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,

经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

(2)基金托管人的托管费

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,

经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

(3)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。

降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于

新的费率实施日2个工作日前在指定媒体上刊登公告。

(4)本条第(一)款第1项中第(3)至第(8)项费用由基金托管人根据有关法律法规

及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。


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3、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生

的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

(二)基金销售费用

1、本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募

说明书“八、基金份额的申购、赎回与转换”中的“(七)申购费与赎回费”与“(八)申

购份额与赎回金额的计算方式”中的相关规定。

2、本基金转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“八、

基金份额的申购、赎回与转换”中的“(十三)基金转换”中的相关规定。

(三)税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。


  十六、基金的会计与审计


(一)基金的会计政策

1、基金管理人为本基金的会计责任方。

2、本基金的会计年度为公历每年的1月1日至12月31日,如果基金首次募集的会计年度,

基金合同生效少于2个月,可以并入下一个会计年度。

3、本基金的会计核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位。

4、会计制度执行国家有关的会计制度。

5、本基金独立建账、独立核算。

6、基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编制

基金会计报表。

7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。

(二)基金的审计

1、基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基

金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基

金托管人相互独立。

2、会计师事务所更换经办注册会计师时,应事先征得基金管理人同意。




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3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,经基金托管人(或

基金管理人)同意,并报中国证监会备案后可以更换。就更换会计师事务所,基金管理人应

当依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。


   十七、基金的信息披露


基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有

关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保

证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金

份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。基金管理人、基金托

管人和其他基金信息披露义务人应按规定将应予披露的基金信息披露事项在规定时间内通

过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)和基金管理人、基金托管人的互

联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露。

本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2、对证券投资业绩进行预测。

3、违规承诺收益或者承担损失。

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构。

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。

6、中国证监会禁止的其他行为。

本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人

应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。

公开披露的基金信息包括:

(一)招募说明书

招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。

基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的3日前,

将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后,基金管理人应当在每6个月

结束之日起45日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新的招募说明书摘要登载在指定




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报刊上。基金管理人将在公告的15日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并就有关更新

内容提供书面说明。

(二)基金合同、托管协议

基金管理人应在基金份额发售的3日前,将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基

金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。

(三)基金份额发售公告

基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定,就基金份额发售的具体事

宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。

(四)基金合同生效公告

基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基金

合同生效公告中将说明基金募集情况。

(五)基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告

1、本基金的基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人将至

少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

2、在开始办理基金份额申购或者赎回之后,基金管理人将在每个开放日的次日,通过

网站、基金份额销售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

3、基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。

基金管理人应当在上述市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计

净值登载在指定报刊和网站上。

(六)基金份额申购、赎回价格公告

基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申

购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额销售网点查

阅或者复制前述信息资料。

(七)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告

1、基金管理人应当在每年结束之日起90日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告

正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告需经具有从事证券相

关业务资格的会计师事务所审计后,方可披露。

2、基金管理人应当在上半年结束之日起60日内,编制完成基金半年度报告,并将半年

度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上。

3、基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,并


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将季度报告登载在指定报刊和网站上。

   4、基金合同生效不足2个月的,本基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或

者年度报告。

   5、基金定期报告应当在公开披露的第二个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主

要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本和书面报告两种方式。

   6、法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定。

   (八)临时公告

   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大

影响的事件时,有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披

露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案:

   1、基金份额持有人大会的召开及决议。

   2、终止基金合同。

   3、转换基金运作方式。

   4、更换基金管理人、基金托管人。

   5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更。

   6、基金管理人股东及其出资比例发生变更。

   7、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托

管部门负责人发生变动。

   8、基金管理人的董事在一年内变更超过50%。

   9、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过30%。

   10、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

   11、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查。

   12、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,

基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚。

   13、重大关联交易事项。

   14、基金收益分配事项。

   15、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更。

   16、基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%。

   17、基金改聘会计师事务所。

   18、基金变更、增加或减少代销机构。


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19、基金更换登记结算机构。

20、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更。

21、本基金发生巨额赎回并延期支付。

22、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请。

23、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回。

24、基金推出新业务或服务。

25、中国证监会规定的其他事项。

(九)信息披露文件的存放与查阅

基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、基金份额发售公告、基金合

同生效公告、临时公告、年度报告、半年度报告、季度报告和基金份额净值公告等文本文件

在编制完成后,将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地、有关销售机构及其网点,

供公众查阅。投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

投资者也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在指定媒体

上公告。


 十八、风险揭示


(一)投资于本基金的主要风险

1、市场风险

证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动,将使本基金资产面临潜在的风险。

市场风险可以分为股票投资风险和债券投资风险。

股票投资风险主要包括:

(1)国家货币政策、财政政策、产业政策等的变化对证券市场产生一定的影响,导致

市场价格水平波动的风险。

(2)宏观经济运行周期性波动,对股票市场的收益水平产生影响的风险。

(3)上市公司的经营状况受多种因素影响,如市场、技术、竞争、管理、财务等都会

导致公司盈利发生变化,从而导致股票价格变动的风险。

债券投资风险主要包括:

(1)市场平均利率水平变化导致债券价格变化的风险。

(2)债券市场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价格




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变化的风险。

(3)债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息,或由于债券发行人信用质量降低导

致债券价格下降的风险。

2、流动性风险

在市场或个股流动性不足的情况下,基金管理人可能无法迅速、低成本地调整基金投资

组合,从而对基金收益造成不利影响。

由于开放式基金的特殊要求,本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回要求,在管理

现金头寸时,有可能存在现金不足的风险和现金过多带来的收益下降风险。

3、积极管理风险

在精选个股的实际操作过程中,基金管理人可能限于知识、技术、经验等因素而影响其

对相关信息、经济形势和证券价格走势的判断,其精选出的个股的业绩表现不一定持续优于

其他股票。

4、操作或技术风险

相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误

或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统故

障等风险。

在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影

响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、

登记结算机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。

5、其他风险

战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致基金

资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理机构违约等超出基金管理人自身直接控制能力

之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。

(二)声明

1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自愿投资于本基金,须自行承

担投资风险。

2、除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过代销机构销售,但是,本基

金并不是代销机构的存款或负债,也没有经代销机构担保或者背书,代销机构并不能保证其

收益或本金安全。




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  十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算


(一)基金合同的变更

1、基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的,应召开基金份额

持有人大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。

但出现基金合同第八条第(二)款第2项规定的情况之一时,变更基金合同可不经基金

份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托管人同意变更后公布,并报中国证监会备案。

2、关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案,并于中

国证监会核准或出具无异议意见后生效执行,并自生效之日起2日内在至少一种指定媒体公

告。

(二)基金合同的终止

有下列情形之一的,基金合同经中国证监会核准后将终止:

1、基金份额持有人大会决定终止的。

2、基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在6

个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务。

3、基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在6

个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务。

4、中国证监会允许的其他情况。

(三)基金财产的清算

1、基金财产清算组

(1)基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监会的监督下

进行基金清算。

(2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的

注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人

员。

(3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算

组可以依法进行必要的民事活动。

2、基金财产清算程序

基金合同终止后,发布基金财产清算公告。

(1)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产。



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   (2)对基金财产进行清理和确认。

   (3)参加与基金财产有关的民事诉讼。

   (4)对基金财产进行估价和变现。

   (5)聘请律师事务所出具法律意见书。

   (6)聘请会计师事务所对清算报告进行审计。

   (7)将基金财产清算结果报告中国证监会。

   (8)公布基金财产清算结果。

   (9)对基金剩余财产进行分配。

   3、清算费用

   清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算费

用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

   4、基金财产按下列顺序清偿:

   (1)支付清算费用。

   (2)交纳所欠税款。

   (3)清偿基金债务。

   (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

   基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。

   5、基金财产清算的公告

   基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算

组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事务所审计,

律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。

   6、基金财产清算账册及文件的保存

   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

二十、基金合同的内容摘要

   以下内容摘自《华夏优势增长混合型证券投资基金基金合同》:

   “七、基金合同当事人及权利义务

   (四)基金管理人的权利

   根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的权利包括但不限于:

   1、自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财



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产。

2、依照基金合同获得基金认购和申购费用、基金赎回手续费用和管理费以及法律法规

规定或监管部门批准的其他收入。

3、发售基金份额。

4、依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利。

5、在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非

交易过户、转托管等业务的规则。

6、根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了本基金合同或

有关法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈

报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益。

7、在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请。

8、在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券。

9、自行担任或选择、更换登记结算机构,获取基金份额持有人名册,并对登记结算机

构的代理行为进行必要的监督和检查。

10、选择、更换代销机构,并依据销售代理协议和有关法律法规,对其行为进行必要的

监督和检查。

11、选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构。

12、在基金托管人更换时,提名新的基金托管人。

13、依法召集基金份额持有人大会。

14、法律法规和基金合同规定的其他权利。

(五)基金管理人的义务

根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的义务包括但不限于:

1、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。

2、办理基金备案手续。

3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管

理和运作基金财产。

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的

基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投


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资。

   6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,

不得委托第三人运作基金财产。

   7、依法接受基金托管人的监督。

   8、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格。

   9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金

合同等法律文件的规定。

   10、按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项。

   11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。

   12、编制中期和年度基金报告。

   13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务。

   14、保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、基金合

同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露。

   15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益。

   16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托

管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。

   17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

   18、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。

   19、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。

   20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担赔

偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除。

   21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托

管人追偿。

   22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料。

   23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托

管人。

   24、执行生效的基金份额持有人大会决议。

   25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动。

   26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金

财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理。


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27、法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务。

(六)基金托管人的权利

根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的权利包括但不限于:

1、依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入。

2、监督基金管理人对本基金的投资运作。

3、自本基金合同生效之日起,依法保管基金资产。

4、在基金管理人更换时,提名新任基金管理人。

5、根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反本基金合同或有

关法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈报

中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益。

6、依法召集基金份额持有人大会。

7、按规定取得基金份额持有人名册资料。

8、法律法规和基金合同规定的其他权利。

(七)基金托管人的义务

根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的义务包括但不限于:

1、安全保管基金财产。

2、设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金

托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜。

3、对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。

4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,

不得委托第三人托管基金财产。

5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证。

6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

7、保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信

息公开披露前应予保密,不得向他人泄露。

8、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要方

面的运作是否严格按照基金合同的规定进行。如果基金管理人有未执行基金合同规定的行

为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施。

9、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

10、按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜。


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   11、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。

   12、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。

   13、按照规定监督基金管理人的投资运作。

   14、按规定制作相关账册并与基金管理人核对。

   15、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项。

   16、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持

有人大会。

   17、因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免

除。

   18、基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿。

   19、参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。

   20、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行业监督

管理机构,并通知基金管理人。

   21、执行生效的基金份额持有人大会决议。

   22、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动。

   23、建立并保存基金份额持有人名册。

   24、法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务。

   (八)基金份额持有人的权利

   根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的权利包括但不限于:

   1、分享基金财产收益。

   2、参与分配清算后的剩余基金财产。

   3、依法申请赎回其持有的基金份额。

   4、按照规定要求召开基金份额持有人大会。

   5、出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使

表决权。

   6、查阅或者复制公开披露的基金信息资料。

   7、监督基金管理人的投资运作。

   8、对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉

讼。

   9、法律法规和基金合同规定的其他权利。


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   每份基金份额具有同等的合法权益。

   (九)基金份额持有人的义务

   根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的义务包括但不限于:

   1、遵守法律法规、基金合同及其他有关规定。

   2、交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用。

   3、在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任。

   4、不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动。

   5、执行生效的基金份额持有人大会决议。

   6、返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托

管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利。

   7、法律法规和基金合同规定的其他义务。

   (十)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据,不因基金财产账户名称而

有所改变。

   八、基金份额持有人大会

   (一)基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一基

金份额具有同等的投票权。

   (二)召开事由

   1、当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管人或持有基金份额10%

以上(含10%,下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下

同)提议时,应当召开基金份额持有人大会:

   (1)终止基金合同。

   (2)转换基金运作方式。

   (3)变更基金类别。

   (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略。

   (5)变更基金份额持有人大会程序。

   (6)更换基金管理人、基金托管人。

   (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规的要求提高该等报酬

标准的除外。

   (8)本基金与其他基金的合并。

   (9)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项。


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(10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

2、出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同,不需召

开基金份额持有人大会:

(1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金资产承担的费用。

(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方

式。

(3)经中国证监会允许,基金推出新业务或服务。

(4)经中国证监会允许,基金管理人、登记结算机构、代销机构在法律法规规定的范

围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则。

(5)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改。

(6)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化。

(7)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响。

(8)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

(三)召集人和召集方式

1、除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集,开

会时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定。基金管理人未按规定召集或者不

能召集时,由基金托管人召集。

2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,

基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

3、代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,

应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召

集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应

当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上的基

金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收

到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金

管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开。

4、代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,

而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行


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召集基金份额持有人大会,但应当至少提前30日向中国证监会备案。

5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应

当配合,不得阻碍、干扰。

(四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地

点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议召开日前30天在指定

媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容:

(1)会议召开的时间、地点和出席方式。

(2)会议拟审议的主要事项。

(3)会议形式。

(4)议事程序。

(5)有权出席基金份额持有人大会的权益登记日。

(6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理

有效期限等)、送达时间和地点。

(7)表决方式。

(8)会务常设联系人姓名、电话。

(9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续。

(10)召集人需要通知的其他事项。

2、采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表决方式,

并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其

联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见

的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面

表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基

金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。

(五)基金份额持有人出席会议的方式

1、会议方式

(1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。

(2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席,现场

开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席,如基金管理人或基金托管人拒不派代


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表出席的,不影响大会表决效力。

(3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。

(4)会议的召开方式由召集人确定,但决定转换基金运作方式、基金管理人的更换或

基金托管人的更换、终止基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。

2、召开基金份额持有人大会的条件

(1)现场开会方式

在同时符合以下条件时,现场会议方可举行:

①对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,全部有效的凭证所对应的基金份额

占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%,下同)。

②到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持

有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基

金合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相

符。

(2)通讯开会方式

在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行:

①召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布相关提示性公告。

②召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同地称为“监督

人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。

③召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额

持有人的书面表决意见,如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的,不影响大会表

决效力。

④本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基

金份额占权益登记日基金总份额的50%以上。

⑤直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人,同时提

交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托

书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与登记结算

机构记录相符。

采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符合法律法

规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为

弃权表决,但应当计入出具有效书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。


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(六)议事内容与程序

1、议事内容及提案权

(1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及召

集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

(2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的

基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金

份额持有人大会审议表决的提案。

(3)对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:

①关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超

出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符

合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案

提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

②程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将

其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可

以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序

进行审议。

(4)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果对原有提案进行修改,

应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

2、议事程序

(1)现场开会

在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项,

确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,经合法执业的律师见

证后形成大会决议。

大会由召集人的授权代表主持。基金管理人为召集人的,其授权代表未能主持大会的情

况下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会,

则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数(不含50%)选

举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。

召集人应当制做出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、

身份证号码(或住所地址)、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名

称)等事项。


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(2)通讯方式开会

在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决截止日期

后第2个工作日统计全部有效表决,在公证机关及监督人的监督下形成决议。如监督人经通

知但拒绝到场监督,则在公证机关监督下形成的决议有效。

3、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

(七)决议形成的条件、表决方式、程序

1、基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。

2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

(1)一般决议

一般决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的50%以上多数(不含

50%)通过方为有效,除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一

般决议的方式通过。

(2)特别决议

特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上(含三分

之二)通过方为有效;涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、提前终

止基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。

3、基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,并予以公

告。

4、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

5、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐

项表决。

(八)计票

1、现场开会

(1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有人大会

的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份

额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自

行召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人

和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同

担任监票人;但如基金管理人和基金托管人的授权代表未出席,则大会主持人可自行选举三

名基金份额持有人代表担任监票人。


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(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公布计票

结果。

(3)如大会主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对投票数进行重新清点;如大会

主持人未进行重新清点,而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结

果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,大会主持人应当立即重新清点并公

布重新清点结果。重新清点仅限一次。

2、通讯方式开会

在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在监督人派出

的授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证;如监督人经通知但拒

绝到场监督,则大会召集人可自行授权3名监督员进行计票,并由公证机关对其计票过程予

以公证。

(九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式

1、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日起5日内报

中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决议自中国证监会依法核准或者出具无异议

意见之日起生效。

2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人

均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大

会决议。

3、基金份额持有人大会决议应自生效之日起2日内在至少一种指定媒体公告。

4、如果采用通讯方式进行表决的,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书

全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。

(十)法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。

十八、基金的信息披露

基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、基金份额发售公告、基金合

同生效公告、临时公告、年度报告、半年度报告、季度报告和基金份额净值公告等文本文件

在编制完成后,将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地、有关销售机构及其网点,

供公众查阅。投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

投资者也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在指定媒体

上公告。

十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算


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(二)本基金合同的终止

有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止:

1、基金份额持有人大会决定终止的。

2、基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在6

个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务。

3、基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在6

个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务。

4、中国证监会允许的其他情况。

(三)基金财产的清算

1、基金财产清算组

(1)基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监会的监督下

进行基金清算。

(2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的

注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人

员。

(3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算

组可以依法进行必要的民事活动。

2、基金财产清算程序

基金合同终止后,发布基金财产清算公告。

(1)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产。

(2)对基金财产进行清理和确认。

(3)参加与基金财产有关的民事诉讼。

(4)对基金财产进行估价和变现。

(5)聘请律师事务所出具法律意见书。

(6)聘请会计师事务所对清算报告进行审计。

(7)将基金财产清算结果报告中国证监会。

(8)公布基金财产清算结果。

(9)对基金剩余财产进行分配。

3、清算费用

清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算费


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用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

4、基金财产按下列顺序清偿:

(1)支付清算费用。

(2)交纳所欠税款。

(3)清偿基金债务。

(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。

5、基金财产清算的公告

基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算

组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事务所审计,

律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。

6、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

二十一、争议的处理

对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金合同当事人

应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将

争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁

规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费

用由败诉方承担。

在争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基

金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

本基金合同受中国法律管辖。”

  二十一、基金托管协议的内容摘要

以下内容摘自《华夏优势增长混合型证券投资基金托管协议》:

“一、基金托管协议当事人

(一)基金管理人

名称:华夏基金管理有限公司

注册地址:北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层



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   邮政编码:100033

   法定代表人:杨明辉

   成立日期:1998年4月9日

   批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]16号文

   组织形式:有限责任公司

   注册资本:2.38亿元

   存续期间:100年

   经营范围:(一)基金募集;(二)基金销售;(三)资产管理;(四)中国证监会核准的

其他业务。

   (二)基金托管人

   名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

   注册地址:北京市西城区金融大街25号

   办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

   邮政编码:100033

   法定代表人:王洪章

   成立日期:2004年9月17日

   基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12号

   组织形式:股份有限公司

   注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

   存续期间:持续经营

   经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据

承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融

债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;

代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门

批准的其他业务。

   三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

   (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投

资对象进行监督。基金托管人运用相关技术系统,对基金实际投资是否符合基金合同关于

证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。

   本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、


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权证、债券、资产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

其中,本基金股票投资比例范围为 60%~95%,权证投资比例范围为 0~3%;债券投

资比例范围为 0~40%,资产支持证券投资比例范围为 0~20%;现金以及到期日在 1 年以

内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

此外,如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的,基金管理人在履行适当程序

后,可以将其纳入本基金的投资范围;如法律法规或中国证监会变更对权证或资产支持证券

等投资的比例限制的,基金管理人可相应调整本基金的投资比例上限规定,不需经基金份额

持有人大会审议。

(二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、融资比例

进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:

1、本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%。

2、本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%。

3、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的

40%。

4、本基金股票投资占基金资产净值的比例范围为60%~95%,权证投资占基金资产净

值的比例范围为0~3%;债券投资占基金资产净值的比例范围为0~40%,资产支持证券投

资占基金资产净值的比例范围为0~20%。

5、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值

的 10%。

6、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%。

7、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

证券规模的 10%。

8、基金财产参与股票发行申购时,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。

9、本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0、

5%。

10、保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

11、法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他限制。

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管

理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述 1-6 项规定的投资比例的,基金管理人应当


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在 10 个交易日内进行调整。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。

如果法律法规对基金合同约定的投资限制和禁止行为进行变更的,基金管理人与基金

托管人商议并履行适当程序后,本基金可相应调整投资限制和禁止行为规定,不需经基金

份额持有人大会审议。

(三)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本托管协议第十五

条第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投

资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定,基金

管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利

害关系的公司名单及有关关联方交易证券名单。基金管理人有责任确保关联交易名单的真

实性、准确性、完整性,并负责及时将更新后的名单发送基金托管人。

若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金

从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发

生,如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时,基金托管人有权向中国证

监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易,基金托管人事前无法阻止该关联交易的发

生,只能进行事后结算,基金托管人不承担由此造成的损失,并向中国证监会报告。

(四)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与银

行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法

规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各

交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间交

易市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易

对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进

行更新,新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议

进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算

方式的,应向基金托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管

人协商解决。

基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,并

承担交易对手不履行合同造成的损失,基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履

行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易


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方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人,并不承担由此造成的任何损失和责

任。

(五)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、

基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披

露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

(六)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法

规和基金合同的规定,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合

和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书

面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正

期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项

进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠

正的,基金托管人应报告中国证监会。

(七)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协

议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复

并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同

和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提

供相关数据资料和制度等。

(八)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法

规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,由此造成的损

失由基金管理人承担。

(九)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通

知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、

阻挠基金托管人根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管

人进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国

证监会。

   四、基金管理人对基金托管人的业务核查

(一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管

人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金

资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金

投资运作等行为。


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(二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、

未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基

金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托

管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违

规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权

随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核

查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,

在规定时间内答复基金管理人并改正。

(三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通

知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由,拒绝、

阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进

行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监

会。

五、基金财产的保管

(一)基金财产保管的原则

1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

2、基金托管人应安全保管基金财产。

3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。

5、基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管基金财产,

如有特殊情况双方可另行协商解决。

6、对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日

期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知基金

管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿

基金的损失,基金托管人对此不承担任何责任。

7、除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

(二)基金募集期间及募集资金的验资

1、基金募集期间的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金募集

专户”。该账户由基金管理人开立并管理。

2、基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额


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持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将属于基金财产的

全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规定时间内,聘请具有从事证券相

关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名

或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。

3、若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定办理退

款等事宜。

(三)基金资金账户的开立和管理

1、基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户,并根据基金管理人

合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。

2、基金资金账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金

管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本

基金业务以外的活动。

3、基金资金账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。

4、在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金

资产的支付。

(四)基金证券账户的开立和管理

1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立

基金托管人与基金联名的证券账户。

2、基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基

金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何

账户进行本基金业务以外的活动。

3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和运

用由基金管理人负责。

4、基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金

账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,

基金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规

定执行。

5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种

的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金托管人比照并遵守上

述关于账户开立、使用的规定。


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(五)债券托管专户的开设和管理

基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的

有关规定,在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户,并代表基金进行

银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场

债券回购主协议。

(六)其他账户的开立和管理

1、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,由基金

托管人负责开立。新账户按有关规则使用并管理。

2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。

(七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管

基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人存放于托

管银行的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任

公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库,保管凭证由基金托管人持有。实

物证券、银行存款定期存单等有价凭证的购买和转让,由基金管理人和基金托管人共同办

理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。

(八)与基金财产有关的重大合同的保管

与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署

的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除协议另有规定

外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的

正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合

同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人,并在 10 个工作日内将正本送达

基金托管人处。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。

八、基金资产净值计算和会计核算

1、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。

基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数,基金份额净值的计算精确到 0.001

元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

每开放日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

2、复核程序

基金管理人每开放日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,


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经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。

3、根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。

本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相

关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照基金管理人对基金资产净

值的计算结果对外予以公布。

十二、基金份额持有人名册的保管

基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金管理

人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于 15 年。如不能妥善保管,

则按相关法规承担责任。

本基金份额持有人名册由基金管理人提供资料,由基金托管人按规定建立并保管。在

基金托管人要求或编制半年报和年报前,基金管理人应将有关资料送交基金托管人,不得

无故拒绝或延误提供,并保证其真实性、准确性和完整性。

十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算

(一)托管协议的变更程序

本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得

与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后生效。

(二)基金托管协议终止的情形

1、基金合同终止。

2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产。

3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权。

4、发生法律法规或基金合同规定的终止事项。

十八、争议解决方式

因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不

能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,

按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对

当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。

争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤

勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

本协议受中国法律管辖。”




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二十二、对基金份额持有人的服务


对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人和代销机构提供。

基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基金份额持有

人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目。主要服务内容如下:

(一)资料发送

1、基金交易对账单

基金管理人根据持有人账单订制情况向账单期内发生交易或账单期末仍持有本公司基

金份额的基金份额持有人定期或不定期发送对账单,但由于基金份额持有人在本公司未详实

填写或更新客户资料(含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等)导致基金管

理人无法送出的除外。

2、其他相关的信息资料

指随基金交易对账单不定期发送的基金资讯材料,如基金新产品或新服务的相关材料、

客户服务问答等。

(二)电子交易

持有中国建设银行储蓄卡、中国农业银行金穗借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行

借记卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦

发银行东方卡/活期账户一本通、广发银行借记卡、上海银行借记卡、平安银行借记卡、中

国邮政储蓄银行借记卡、华夏银行借记卡等银行卡的个人投资者,开通天天盈账户等第三方

支付账户的个人投资者,以及在华夏基金投资理财中心开户的个人投资者,在登录本公司网

站(www.ChinaAMC.com)或本公司移动客户端,与本公司达成电子交易的相关协议,接受

本公司有关服务条款并办理相关手续后,即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、转换、

资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公

司网站查询。

机构投资者(不包括已在华夏基金投资理财中心开户的机构投资者)与本公司达成机构

网上交易的相关协议,接受本公司有关服务条款并办理相关手续后,即可登录本公司网站

(www.ChinaAMC.com),办理基金账户开立、基金申购、赎回、转换、密码修改、信息查

询等业务。具体业务办理规则请登录本公司网站查询。

(三)电子邮件及短信服务

投资者在申请开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码,将不定期



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通过邮件、短信形式获得市场资讯、产品信息、公司动态等服务提示;同时,如需订制个性

化服务,可通过本公司网站、邮件、短信、人工等方式操作。

(四)呼叫中心

1、自动语音服务

提供每周7天、每天24小时的自动语音服务,客户可通过电话查询最新热点问题、基金

份额净值、基金账户余额等信息。

2、人工电话服务

提供每周7天的人工服务。周一至周五的人工电话服务时间为8:30~21:00,周六至周

日的人工电话服务时间为8:30~17:00,法定节假日除外。

客户服务电话:400-818-6666

客户服务传真:010-63136700

(五)在线服务

通过本公司网站,投资者可获得如下服务:

1、查询服务

投资者可登录本公司网站“基金账户查询”,查询基金账户情况、更改个人信息、订制

个性化服务。

2、在线客服

投资者可点击本公司网站“在线客服”,进行咨询。周一至周五的在线客服人工服务时

间为8:30~21:00,周六至周日的在线客服人工服务时间为8:30~17:00,法定节假日除

外。

3、资讯服务

投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理人各类信息,包括基金法律文件、基金管

理人最新动态、热点问题等。

公司网址:www.ChinaAMC.com

电子信箱:service@ChinaAMC.com

(六)客户投诉和建议处理

投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工电话、在线客服、书信、电子邮件、传

真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者还可以通过代

销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提出建议。




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   二十三、其他应披露事项


   (一)2016年5月26日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在上海天天

基金销售有限公司调整申购、赎回数额限制的公告。

   (二)2016年7月2日发布华夏基金管理有限公司关于公司董事、监事、高级管理人员及

其他从业人员在子公司兼职等情况的公告。

   (三)2016年7月2日发布华夏基金管理有限公司公告。

   (四)2016年7月7日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增珠海盈米

财富管理有限公司为代销机构的公告。

   (五)2016年7月21日发布华夏优势增长混合型证券投资基金2016年第2季度报告。

   (六)2016年8月17日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增深圳富

济财富管理有限公司为代销机构的公告。

   (七)2016年8月18日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增乾道金

融信息服务(北京)有限公司为代销机构的公告。

   (八)2016年8月19日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增深圳市

金斧子投资咨询有限公司为代销机构的公告。

   (九)2016年8月27日发布华夏优势增长混合型证券投资基金2016年半年度报告。

   (十)2016年8月31日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增大泰金

石投资管理有限公司为代销机构的公告。

   (十一)2016年9月20日发布华夏基金管理有限公司关于公司董事、监事、高级管理人

员及其他从业人员在子公司兼职等情况的公告。

   (十二)2016年10月20日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增上海

万得投资顾问有限公司为代销机构的公告。

   (十三)2016年10月25日发布华夏优势增长混合型证券投资基金2016年第3季度报告。

   (十四)2016年10月25日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增中证

金牛(北京)投资咨询有限公司为代销机构的公告。

   (十五)2016年11月1日发布关于华夏基金管理有限公司旗下部分开放式基金在中国中

投证券有限责任公司开通申购、赎回等业务的公告。

   (十六)2016年11月2日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增泰诚

财富基金销售(大连)有限公司为代销机构的公告。



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   华夏优势增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)



   (十七)2016年11月16日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增奕丰

金融服务(深圳)有限公司为代销机构的公告。

   (十八)2016年11月16日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增上海

长量基金销售投资顾问有限公司为代销机构的公告。

   (十九)2016年11月18日发布华夏基金管理有限公司关于公司董事、监事、高级管理人

员及其他从业人员在子公司兼职等情况的公告。


 二十四、招募说明书存放及查阅方式


   本基金招募说明书存放在基金管理人的办公场所和营业场所,投资者可免费查阅。在支

付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。


二十五、备查文件


   (一)备查文件目录

   1、中国证监会核准华夏优势增长混合型证券投资基金募集的文件。

   2、《华夏优势增长混合型证券投资基金基金合同》。

   3、《华夏优势增长混合型证券投资基金托管协议》。

   4、法律意见书。

   5、基金管理人业务资格批件、营业执照。

   6、基金托管人业务资格批件、营业执照。

   7、中国证监会要求的其他文件。

   (二)存放地点

   备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。

   (三)查阅方式

   投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后,可在合理时间内取得备查

文件的复制件或复印件。




   华夏基金管理有限公司

 二○一七年一月六日




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