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银华量化:更新招募说明书摘要(2016年第1号)

作者: u8基金网   2016-12-14   
 银华量化智慧动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要




银华量化智慧动力灵活配置混合型证券投资基金


更新招募说明书摘要
  (2016 年第 1 号)




 基金管理人:银华基金管理股份有限公司
 基金托管人:中国建设银行股份有限公司




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   银华量化智慧动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要




一、重要提示
银华量化智慧动力灵活配置混合型证券投资基金由银华中证成长股债恒定组合
30/70 指数证券投资基金转型而来。自 2016 年 3 月 28 日 15:00 起,至 2016 年 4 月 15
日 17:00 止,银华中证成长股债恒定组合 30/70 指数证券投资基金基金份额持有人大会
以通讯方式召开,大会审议并通过了《关于修改银华中证成长股债恒定组合 30/70 指数
证券投资基金基金合同有关事项的议案》,内容包括银华中证成长股债恒定组合 30/70
指数证券投资基金变更名称、修改基金投资目标、投资范围、投资策略、收益分配方
式和修订基金合同等事项。基金管理人已于 2016 年 4 月 25 日披露了《关于银华中证成
长股债恒定组合 30/70 指数证券投资基金基金份额持有人大会决议生效的公告》,自公
告之日起,《银华中证成长股债恒定组合 30/70 指数证券投资基金基金合同》失效且《银
华量化智慧动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》同时生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会注册,但中国证监会对本基金的备案,并不表明其对本基金的风险和收益作出实
质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值
及市场前景等作出实质性判断或者保证。
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投
资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固
定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生
的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。投资人应当充分了解基金定期定额投资
和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资
成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风
险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。
基金分为股票型证券投资基金、混合型证券投资基金、债券型证券投资基金、货
币市场基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承
担不同程度的收益风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的收益风险也
越大。本基金属于混合型证券投资基金,属于证券投资基金中风险和预期收益较高的
品种,其风险和预期收益水平高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人
在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理
性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括市场风险、基金运作风险、其
他风险以及本基金特有的风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即
当单个开放日基金的净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数
后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日基
金总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金
合同等信息披露文件,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期


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 银华量化智慧动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要


限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得可能会高于或
低于投资人先前所支付的金额。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信
息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。本
基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人所管理的其他基
金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买
者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,
由投资人自行负担。
投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金,
基金销售机构名单详见本招募说明书、本基金的基金份额发售公告以及相关公告。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2016 年 10 月 25 日,有关财务数据和净
值表现截止日为 2016 年 9 月 30 日,所披露的投资组合为 2016 年第 3 季度的数据(财
务数据未经审计)。


二、基金管理人
(一)基金管理人概况
  名称   银华基金管理股份有限公司
  注册地址   广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦19层
  办公地址   北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层
  法定代表人 王珠林  设立日期 2001年5月28日
  批准设立机 批 准 设 立 文 中国证监会证监基金字[2001]7
 中国证监会
  关 号   号
  组织形式   股份有限公司注册资本 2亿元人民币
  存续期间   持续经营联系人   冯晶
  电话   010-58163000传真 010-58163090
银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日,是经中国证监会批准(证监基金字
[2001]7号文)设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为2亿元人民币,公司的股权结构
为西南证券股份有限公司(出资比例49%)、第一创业证券股份有限公司(出资比例29%)、东
北证券股份有限公司(出资比例21%)及山西海鑫实业股份有限公司(出资比例1%)。公司的
主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广
东省深圳市。银华基金管理有限公司的法定名称已于2016年8月9日起变更为“银华基金管理
股份有限公司”。
公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下设
“战略委员会”、“风险控制委员会”、“薪酬与提名委员会”、“审计委员会”四个专业委员会,
有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况,制定相应的政策,并充分发挥独
立董事的职能,切实加强对公司运作的监督。

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 银华量化智慧动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要


公司监事会由4位监事组成,主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员
的行为进行监督。
公司具体经营管理由总经理负责,公司根据经营运作需要设置投资管理一部、投资管理
二部、投资管理三部、量化投资部、研究部、市场营销部、机构业务部、国际合作与产品开
发部、境外投资部、交易管理部、养老金业务部、风险管理部、运作保障部、信息技术部、
互联网金融部、投资银行部、公司办公室、人力资源部、行政财务部、深圳管理部、监察稽
核部、战略发展部等22个职能部门,并设有北京分公司、青岛分公司和上海分公司。此外,
公司设立投资决策委员会作为公司投资业务的最高决策机构,同时下设“主动型A股投资决
策、固定收益投资决策、量化和境外投资决策”三个专门委员会。公司投资决策委员会负责
确定公司投资业务理念、投资政策及投资决策流程和风险管理。
(二)主要人员情况
1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员
银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日,是经中国证监会批准(证监基金字
[2001]7号文)设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为2亿元人民币,公司的股权结构
为西南证券股份有限公司(出资比例49%)、第一创业证券股份有限公司(出资比例29%)、东
北证券股份有限公司(出资比例21%)及山西海鑫实业股份有限公司(出资比例1%)。公司的
主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广
东省深圳市。银华基金管理有限公司的法定名称已于2016年8月9日起变更为“银华基金管理
股份有限公司”。
公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下设
“战略委员会”、“风险控制委员会”、“薪酬与提名委员会”、“审计委员会”四个专业委员会,
有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况,制定相应的政策,并充分发挥独
立董事的职能,切实加强对公司运作的监督。
公司监事会由4位监事组成,主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员
的行为进行监督。
公司具体经营管理由总经理负责,公司根据经营运作需要设置投资管理一部、投资管理
二部、投资管理三部、量化投资部、研究部、市场营销部、机构业务部、国际合作与产品开
发部、境外投资部、交易管理部、养老金业务部、风险管理部、运作保障部、信息技术部、
互联网金融部、投资银行部、公司办公室、人力资源部、行政财务部、深圳管理部、监察稽
核部、战略发展部等22个职能部门,并设有北京分公司、青岛分公司和上海分公司。此外,
公司设立投资决策委员会作为公司投资业务的最高决策机构,同时下设“主动型A股投资决
策、固定收益投资决策、量化和境外投资决策”三个专门委员会。公司投资决策委员会负责
确定公司投资业务理念、投资政策及投资决策流程和风险管理。
(二)主要人员情况


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   银华量化智慧动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要


1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员
王珠林先生:董事长,经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师,甘肃省证券
公司发行部经理,中国蓝星化学工业总公司处长,蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理、
董事会秘书,西南证券副总裁,中国银河证券副总裁,西南证券董事、总裁;还曾先后担任
中国证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、中国证券
业协会投资银行业委员会委员、重庆市证券期货业协会会长。现任公司董事长、西南证券股
份有限公司董事,兼任中国上市公司协会并购融资委员会执行主任、中国退役士兵就业创业
服务促进会副理事长、中证机构间报价系统股份有限公司董事、中航动力股份有限公司独立
董事、中国中材股份有限公司独立董事、财政部资产评估准则委员会委员。
钱龙海先生:董事,经济学硕士。曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助理;佛山证
券有限责任公司副总经理。现任第一创业证券股份有限公司党委书记、董事、总裁,兼任第
一创业投资管理有限公司董事长,第一创业摩根大通证券有限责任公司董事;并任中国证券
业协会第五届理事会理事,中国证券业协会投资银行业务委员会第五届副主任委员,深圳市
证券业协会副会长。
李福春先生:董事,中共党员,研究生,高级工程师。曾任一汽集团公司发展部部长、
吉林省经济贸易委员会副主任、吉林省发展和改革委员会副主任、长春市副市长、吉林省发
展和改革委员会主任、吉林省政府秘书长。现任东北证券股份有限公司董事长、党委书记。
吴坚先生:董事,中共党员。曾任重庆市经济体制改革委员会主任科员,重庆市证券监
管办公室副处长,重庆证监局上市处处长,重庆渝富资产经营管理集团有限公司党委委员、
副总经理,重庆东源产业投资股份有限公司董事长,重庆机电股份有限公司董事,重庆上市
公司董事长协会秘书长,西南证券有限责任公司董事,安诚财产保险股份有限公司副董事长,
重庆银海融资租赁有限公司董事长,重庆直升机产业投资有限公司副董事长,华融渝富股权
投资基金管理有限公司副董事长,西南药业股份有限公司独立董事,西南证券股份有限公司
董事,西南证券股份有限公司副总裁。现任西南证券股份有限公司总裁,重庆股份转让中心
有限责任公司董事长,西证国际投资有限公司董事,西证国际证券股份有限公司执行董事,
重庆仲裁委仲裁员。
王立新先生:董事、总经理,经济学博士。曾就读于北京大学哲学系、中央党校研究生
部、中国社会科学院研究生部、长江商学院EMBA。先后就职于中国工商银行总行、中国农村
发展信托投资公司、南方证券股份有限公司基金部;参与筹建南方基金管理有限公司,并历
任南方基金研究开发部、市场拓展部总监。现任银华基金管理股份有限公司总经理、银华财
富资本管理(北京)有限公司董事长。此外,兼任中国基金业协会理事、香山论坛发起理事、
秘书长、《中国证券投资基金年鉴》副主编、北京大学校友会理事、北京大学企业家俱乐部
理事、北京大学哲学系系友会秘书长、北京大学金融校友联合会副会长。
郑秉文先生:独立董事,经济学博士后,教授,博士生导师,曾任中国社会科学院培训


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   银华量化智慧动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要


中心主任、院长助理、副院长。现任中国社会科学院美国研究所党委书记、所长,中国社科
院世界社会保障中心主任,中国社科院研究生院教授、博士生导师,政府特殊津贴享受者,
中国人民大学劳动人事学院兼职教授,武汉大学社会保障研究中心兼职研究员,西南财经大
学保险学院暨社会保障研究所兼职教授,辽宁工程技术大学客座教授。
刘星先生:独立董事,管理学博士,重庆大学经济与工商管理学院会计学教授、博士生
导师、国务院“政府特殊津贴”获得者,全国先进会计(教育)工作者,中国注册会计师协
会非执业会员。现任中国会计学会理事,中国会计学会对外学术交流专业委员会副主任,中
国会计学会教育分会前任会长,中国管理现代化研究会常务理事,中国优选法统筹与经济数
学研究会常务理事。
邢冬梅女士:独立董事,法律硕士,律师。曾任职于司法部中国法律事务中心(后更名
为信利律师事务所),并历任北京市共和律师事务所合伙人。现任北京天达共和律师事务所
管理合伙人、金融部负责人,同时兼任北京朝阳区律师协会副会长。
封和平先生:独立董事,会计学硕士,中国注册会计师。曾任职于财政部所属中华财务
会计咨询公司,并历任安达信华强会计师事务所副总经理、合伙人,普华永道会计师事务所
合伙人、北京主管合伙人,摩根士丹利中国区副主席;还曾担任中国证监会发行审核委员会
委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、第29届奥运会北京奥组委财务顾问。
现任普华永道高级顾问,北京注册会计师协会第五届理事会常务理事。
王芳女士:监事会主席,研究生学历。2000年至2004年任大鹏证券有限责任公司法律支
持部经理,2004年10月起历任第一创业证券有限公司首席律师、法律合规部总经理、合规总
监、副总裁。现任第一创业证券股份有限公司副总裁、合规总监、首席风险官,兼任第一创
业摩根大通证券有限公司董事。
李军先生:监事,管理学博士。曾任四川省农业管理干部学院教师,西南证券股份有限
公司成都证券营业部咨询部分析师、高级客户经理、总经理助理、业务总监,西南证券股份
有限公司经纪业务部副总经理。此外,还曾先后担任重庆市国有资产监督管理委员会统计评
价处(企业监管三处)副处长、企业管理三处副处长、企业管理二处处长、企业管理三处处长,
并曾兼任重庆渝富资产经营管理集团有限公司外部董事。现任西南证券股份有限公司运营管
理部总经理。
龚飒女士:监事,硕士学历。曾任湘财证券有限责任公司分支机构财务负责人,泰达荷
银基金管理有限公司基金事业部副总经理,湘财证券有限责任公司稽核经理,交银施罗德基
金管理有限公司运营部总经理。现任公司运作保障部总监。
杜永军先生:监事,大专学历。曾任五洲大酒店财务部主管,北京赛特饭店财务部主管、
主任、经理助理、副经理、经理。现任公司行政财务部总监助理。
封树标先生:副总经理,工学硕士。曾任国信证券天津营业部经理、平安证券综合研究
所副所长、平安证券资产管理事业部总经理、平安大华基金管理有限责任公司总经理、广发


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银华量化智慧动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要


基金机构投资部总经理等职,2011年3月加盟银华基金管理有限公司任公司总经理助理。现
任公司副总经理,兼任投资管理二部总监及投资经理。
周毅先生:副总经理。硕士学位,曾任美国普华永道金融服务部部门经理、巴克莱银行
量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职。2009年9月加盟银华基金管理有限公
司,曾担任银华全球核心优选证券投资基金、银华沪深300指数证券投资基金(LOF)及银华
抗通胀主题证券投资基金(LOF)基金经理和公司总经理助理职务。现任公司副总经理,兼
任公司量化投资总监、量化投资部总监以及境外投资部总监、银华国际资本管理有限公司总
经理,并同时兼任银华深证100指数分级证券投资基金、银华中证800等权重指数增强分级证
券投资基金基金经理职务。
凌宇翔先生:副总经理,工商管理硕士。曾任机械工业部主任科员;西南证券有限责任
公司基金管理部总经理;自2001年起任银华基金管理有限公司督察长。现任公司副总经理,
兼任银华国际资本管理有限公司董事。
杨文辉先生,督察长,法学博士。曾任职于北京市水利经济发展有限公司、中国证监会。
现任银华基金管理股份有限公司督察长,兼任银华财富资本管理(北京)有限公司董事。
2.本基金基金经理
张凯先生:CFA,硕士学位,毕业于清华大学。2009 年 7 月加盟银华基金管理有限
公司,曾担任量化投资部研究员、基金经理助理、基金经理等职。现任量化投资部总
监助理,自 2012 年 11 月 14 日起任“银华中证等权重 90 指数分级证券投资基金”基金
经理,自 2013 年 11 月 5 日起任“银华中证 800 等权重指数增强分级证券投资基金”基
金经理,自 2016 年 1 月 14 日起任“银华全球核心优选证券投资基金”基金经理,自 2016
年 4 月 7 日起担任“银华大数据灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金”基金经
理,自 2016 年 4 月 25 日起担任本基金基金经理。
3.公司投资决策委员会成员
委员会主席:王立新
委员:封树标、周毅、王华、姜永康、王世伟、倪明、董岚枫、肖侃宁
王立新先生:详见主要人员情况。
封树标先生:详见主要人员情况。
周毅先生:详见主要人员情况。
王华先生,硕士学位,中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证券有限责任公
司。2000年10月加盟银华基金管理有限公司(筹),先后在研究策划部、基金经理部工作,
曾任银华保本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、银华中小盘精选混合型证券
投资基金、银华富裕主题混合型证券投资基金基金经理。现任银华回报灵活配置定期开放混
合型发起式证券投资基金、银华逆向投资灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金和银
华优质增长混合型证券投资基金基金经理、公司总经理助理、投资管理一部总监及A股基金
投资总监。

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 银华量化智慧动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要


姜永康先生,硕士学位。2001年至2005年曾就职于中国平安保险(集团)股份有限公司,
历任研究员、组合经理等职。2005年9月加盟银华基金管理有限公司,曾任养老金管理部投
资经理职务。曾担任银华货币市场证券投资基金、银华保本增值证券投资基金、银华永祥保
本混合型证券投资基金、银华中证转债指数增强分级证券投资基金基金经理。现任公司总经
理助理、投资管理三部总监及固定收益基金投资总监以及银华财富资本管理(北京)有限公
司董事,并同时担任银华增强收益债券型证券投资基金、银华永泰积极债券型证券投资基金
基金经理。
王世伟先生,硕士学位,曾担任吉林大学系统工程研究所讲师;平安证券营业部总经理;
南方基金公司市场部总监;都邦保险投资部总经理;金元证券资本市场部总经理。2013年1
月加盟银华基金管理有限公司,曾担任银华财富资本管理(北京)有限公司副总经理,现任
银华财富资本管理(北京)有限公司总经理。
倪明先生,经济学博士;曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作,历任债券信用
分析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职,并曾任大成创新成长混合型证券
投资基金基金经理职务。2011年4月加盟银华基金管理有限公司。现任银华核心价值优选混
合型证券投资基金、银华领先策略混合型证券投资基金、银华战略新兴灵活配置定期开放混
合型发起式证券投资基金和银华内需精选混合型证券投资基金(LOF)基金经理。
董岚枫先生,博士学位;曾任五矿工程技术有限责任公司高级业务员。2010年10月加盟
银华基金管理有限公司,历任研究部助理研究员、行业研究员、研究部副总监。现任研究部
总监。
肖侃宁先生,硕士研究生,曾在南方证券武汉总部任投资理财部投资经理,天同(万家)
基金管理有限公司任天同180指数基金、天同保本基金及万家货币基金基金经理,太平养老
保险股份有限公司投资管理中心任投资经理管理企业年金,在长江养老保险股份有限公司历
任投资管理部副总经理、总经理、投资总监、公司总经理助理(分管投资和研究工作)。2016
年8月加入银华基金管理股份有限公司,现任总经理助理。
4.上述人员之间均不存在近亲属关系。


三、基金托管人

一、基金托管人情况
 (一)基金托管人情况

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

住所:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:王洪章

成立时间:2004 年 09 月 17 日

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银华量化智慧动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要


组织形式:股份有限公司

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

联系人:田 青

联系电话:(010)6759 5096

中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,

总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007

年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。

2015 年末,本集团资产总额 18.35 万亿元,较上年增长 9.59%;客户贷款和垫款总额

10.49 万亿元,增长 10.67%;客户存款总额 13.67 万亿元,增长 5.96%。净利润 2,289 亿元,

增长 0.28%;营业收入 6,052 亿元,增长 6.09%,其中,利息净收入增长 4.65%,手续费及

佣金净收入增长 4.62%。平均资产回报率 1.30%,加权平均净资产收益率 17.27%,成本收入

比 26.98%,资本充足率 15.39%,主要财务指标领先同业。

物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点数量达1.45

万个,综合营销团队2.15万个,综合柜员占比达到88%。启动深圳等8家分行物理渠道全面转

型创新试点,智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠道作用进

一步凸显,电子银行和自助渠道账务性交易量占比达95.58%,较上年提升7.55个百分点;同

时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式,成功实现

绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。

转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074万张,消费交易额2.22万亿元,多项核心

指标继续保持同业领先。金融资产1,000万以上的私人银行客户数量增长23.08%,客户金融

资产总量增长32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销5,316亿元,承销额市场领先。资

产托管业务规模7.17万亿元,增长67.36%;托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。

人民币国际清算网络建设再获突破,继伦敦之后,再获任瑞士、智利人民币清算行资格;上

海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。

2015年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项,并独家荣获美国《环球金融》杂

志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志“中国

最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志2015年“世界银行品牌1000强”中,以一

级资本总额位列全球第二;在美国《福布斯》杂志2015年度全球企业2000强中位列第二。

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银华量化智慧动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要


中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、

理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监

督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自

2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常

规化的内控工作手段。

(二)主要人员情况

赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总

行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、

总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富

的客户服务和业务管理经验。

张军红,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总

行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工

作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

张力铮,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、

信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京

市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业

务管理经验。

黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管

业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

(三)基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户

为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维

护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国

建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保

基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前

国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末,中国建设银行已托管 584

只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认

同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳

托管银行”。

二、基金托管人的内部控制制度

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(一)内部控制目标

作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章

和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金

财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权

益。

(二)内部控制组织结构

中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管

业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控

监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

(三)内部控制制度及措施

资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职

责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业

务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存

放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施

音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事

故的发生,技术系统完整、独立。

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

(一)监督方法

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自

行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同

规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编

写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核

算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况

进行检查监督。

(二)监督流程

1.每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行监控,如

发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,

并及时报告中国证监会。

2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。

3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的

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合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。

   4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释

或举证,并及时报告中国证监会。


四、相关服务机构情况
(一)基金份额发售机构
1.直销机构
(1)银华基金管理股份有限公司北京直销中心
 地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层
 电话 010-58162950   传真 010-58162951
 联系人   展璐
(2)银华基金管理股份有限公司网上直销交易系统
 网上交易网址trade.yhfund.com.cn/etrading
 移动端站点站请到本公司官方网站或各大移动应用市场下载“银华生利宝”手
 机 APP 或关注“银华基金”官方微信
 客户服务电话010-85186558,4006783333
投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续,具
体交易细则请参阅基金管理人网站公告。
2.其他销售机构
  (1) 中国建设银行股份有限公司
 注册地址北京市西城区金融大街 25 号
 法定代表人  王洪章
 客服电话95533   网址 www.ccb.com
  (2) 中国银行股份有限公司
 注册地址北京市西城区复兴门内大街1号
 法定代表人  田国立
 客服电话95566 网址 www.boc.cn
  (3) 中国工商银行股份有限公司
 注册地址中国北京复兴门内大街55号
 法定代表人  易会满
 客服电话95588 网址 www.icbc.com.cn
  (4) 中国农业银行股份有限公司
 注册地址北京市东城区建国门内大街69号
 法定代表人  周慕冰
 客服电话95599 网址 www.abchina.com
  (5) 交通银行股份有限公司
 注册地址上海市银城中路188号

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   银华量化智慧动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要


法定代表人牛锡明
客服电话  95559网址   www.bankcomm.com
(6) 招商银行股份有限公司
注册地址  深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人李建红
客服电话  95555网址   www.cmbchina.com
(7) 中国民生银行股份有限公司
注册地址  北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人洪崎
客服电话  95568网址   www.cmbc.com.cn
(8) 平安银行股份有限公司
注册地址  中国深圳市深南东路5047号
法定代表人孙建一
客服电话  95511-3  网址   bank.pingan.com
(9) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址  上海市浦东新区浦东南路500号
法定代表人吉晓辉
客服电话  95528网址   www.spdb.com.cn
(10)   中国光大银行股份有限公司

注册地址  北京西城区太平桥大街25号中国光大中心

法定代表人唐双宁
客服电话  95595网址   www.cebbank.com
(11)   西安银行股份有限公司
注册地址  陕西省西安市新城区东四路35号
法定代表人王西省
客服电话  96779网址   www.xacbank.com
(12)   北京银行股份有限公司
注册地址  北京市西城区金融大街甲17号首层
法定代表人闫冰竹
客服电话  95526网址   www.bankofbeijing.com.cn
(13)   中信银行股份有限公司
注册地址  北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人李庆萍
客服电话  95558网址   http://bank.ecitic.com
(14)   包商银行股份有限公司
注册地址  内蒙古包头市钢铁大街6号

法定代表人李镇西



  13
   银华量化智慧动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要


客服电话  95352网址  www.bsb.com.cn
(15)   渤海银行股份有限公司
注册地址  天津市河西区马场道201-205号
法定代表人李伏安
客服电话  95541网址   www.cbhb.com.cn
(16)   东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址  广东省东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人何沛良
客服电话  0769-961122  网址   www.drcbank.com
(17)   杭州银行股份有限公司
注册地址  杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人吴太普
  0571-96523 、
客服电话   网址   www.hzbank.com.cn
  400-8888-508
(18)   吉林银行股份有限公司
注册地址   吉林省长春市经开区东南湖大路1817号
法定代表人 唐国兴
客服电话   400-88-96666网址www.jlbank.com.cn
(19)   青岛银行股份有限公司
注册地址  青岛市市南区香港中路68号
法定代表人郭少泉
  96588 ( 青 岛 )、
客服电话  400-669-6588 ( 全 网址 www.qdccb.com
  国)
(20)   上海农村商业银行股份有限公司
注册地址  上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
法定代表人冀光恒
  021-962999 、
客服电话   网址   www.srcb.com
  4006962999
(21)   广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址  广东省佛山市顺德大良新城区拥翠路2号
法定代表人姚真勇
网址  www.sdebank.com
(22)   哈尔滨银行股份有限公司
注册地址  哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人郭志文


  14
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  95537  ;
客服电话   网址   www.hrbb.com.cn
  400-609-5537
(23)   渤海证券股份有限公司
注册地址  天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人王春峰
客服电话  400-6515-988 网址   http://www.bhzq.com
(24)   大通证券股份有限公司
  辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连
注册地址
  期货大厦38、39层
法定代表人赵玺
客服电话  4008-169-169 网址   www.daton.com.cn
(25)   大同证券有限责任公司
注册地址  大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
法定代表人董祥
客服电话  4007121212   网址   http://www.dtsbc.com.cn/
(26)   东北证券股份有限公司
注册地址  长春市自由大路1138号
法定代表人李福春
客服电话  95360网址   www.nesc.cn
(27)   东兴证券股份有限公司
注册地址   北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
法定代表人 魏庆华
客服电话   4008-888-993网址www.dxzq.net
(28)   国都证券股份有限公司
注册地址  北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
法定代表人王少华
客服电话  400-818-8118 网址   www.guodu.com
(29)   恒泰证券股份有限公司
注册地址 内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座
法定代表人   庞介民
客服电话 4001966188  网址   www.cnht.com.cn
(30)   华龙证券股份有限公司
注册地址  兰州市城关区东岗西路638号财富大厦4楼
法定代表人李晓安
客服电话  95368网址   www.hlzqgs.com
(31)   华融证券股份有限公司


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注册地址北京市西城区金融大街8号
法定代表人  祝献忠
客服电话400-898-9999   网址www.hrsec.com.cn
(32)   华西证券股份有限公司
注册地址   四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人 杨炯洋
客服电话   95584   网址www.hx168.com.cn
(33)   江海证券有限公司
注册地址  黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人孙名扬
客服电话  400-666-2288 网址   www.jhzq.com.cn
(34)   开源证券股份有限公司
注册地址  西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人李刚
客服电话  400-860-8866 网址www.kysec.cn
(35)   联讯证券股份有限公司
注册地址  中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
法定代表人徐刚
客服电话  95564网址   www.lxzq.com.cn
(36)   中泰证券股份有限公司
注册地址  济南市市中区经七路86号
法定代表人李玮
客服电话  95538网址   www.zts.com.cn
(37)   国融证券股份有限公司
注册地址   呼和浩特市新城区锡林南路18号
法定代表人张智河
客服电话  400-660-9839 网址   www.grzq.com
(38)   山西证券股份有限公司
注册地址  太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人侯巍
客服电话  400-666-1618;95573 网址www.i618.com.cn
(39)   天相投资顾问有限公司
注册地址  北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
法定代表人林义相
客服电话  010-66045678 网址   www.jjm.com.cn
(40)   新时代证券股份有限公司


  16
   银华量化智慧动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要


注册地址   北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人 田德军
客服电话   4006-98-98-98网址   www.xsdzq.cn
(41)   信达证券股份有限公司
注册地址  北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人张志刚
客服电话  400-800-8899  网址  www.cindasc.com
(42)   中国民族证券有限责任公司
注册地址  北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
法定代表人赵大建
客服电话  4008895618网址  www.e5618.com
(43)   中国银河证券股份有限公司
注册地址  北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人陈有安
客服电话  400-888-8888  网址  www.chinastock.com.cn
(44)   中国国际金融股份有限公司
注册地址  北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人丁学东
客服电话  400-910-1166  网址  www.ciccs.com.cn
(45)   中天证券股份有限公司
注册地址  辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲
法定代表人马功勋
客服电话  400-6180-315 网址  www.izqzq.com
(46)   中信建投证券股份有限公司
注册地址  北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人王常青
客服电话  400-8888-108  网址  www.csc108.com
(47)   中信证券股份有限公司
注册地址  深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层
法定代表人张佑君
客服电话  95558 网址  www.citics.com
(48)   中信证券(山东)有限责任公司
注册地址  青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层(266061)
法定代表人杨宝林
客服电话  95548 网址  www.citicssd.com
(49)   爱建证券有限责任公司


  17
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注册地址  上海市世纪大道1600号32楼
法定代表人钱华
网址  www.ajzq.com
(50)   安信证券股份有限公司
注册地址  深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人王连志
客服电话  400-800-1001 网址   www.essence.com.cn
(51)   财通证券股份有限公司
  杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、
注册地址
  1601-1615、1701-1716
法定代表人沈继宁
客服电话  95336;4008696336网址   www.ctsec.com
(52)   长城证券股份有限公司
注册地址  深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层
法定代表人黄耀华
  0755-33680000  ;
客服电话   网址   www.cgws.com
  400-6666-888
(53)   长江证券股份有限公司
注册地址  武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人尤习贵
  95579  ;
客服电话   网址   www.95579.com
  400-8888-999
(54)   德邦证券股份有限公司
注册地址  上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
法定代表人姚文平
客服电话  400-888-8128 网址   www.tebon.com.cn
(55)   第一创业证券股份有限公司
注册地址  深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人刘学民
客服电话  400-888-1888 网址   www.fcsc.cn
(56)   东莞证券股份有限公司
注册地址  东莞市莞城区可园南路一号
法定代表人张运勇
客服电话  95328网址   www.dgzq.com.cn
(57)   东海证券股份有限公司
注册地址  江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层


  18
   银华量化智慧动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要


法定代表人赵俊
  95531  ;
客服电话   网址   http://www.longone.com.cn
  400-8888-588
(58)   东吴证券股份有限公司
注册地址  苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦
法定代表人范力
客服电话  95330网址   http://www.dwzq.com.cn
(59)   方正证券股份有限公司
注册地址  北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层
法定代表人雷杰
客服电话  95571网址   http://www.foundersc.com
(60)   光大证券股份有限公司
注册地址  上海市静安区新闸路1508号
法定代表人薛峰
  95525  ;
客服电话   网址   www.ebscn.com
  400-888-8788
(61)   广州证券股份有限公司
注册地址  广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人邱三发
客服电话  95396网址   www.gzs.com.cn
(62)   国海证券股份有限公司
注册地址  广西桂林市辅星路13号
法定代表人张雅锋
客服电话  95563网址   www.ghzq.com.cn
(63)   国盛证券有限责任公司
注册地址  江西省南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)
法定代表人马跃进
客服电话  400-8222-111 网址   www.gszq.com
(64)   国泰君安证券股份有限公司
注册地址  中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
法定代表人杨德红
客服电话  95521网址   www.gtja.com
(65)   国信证券股份有限公司
注册地址  深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人何如
客服电话  95536网址   www.guosen.com.cn


  19
   银华量化智慧动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要


(66)   国元证券股份有限公司
注册地址  安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人蔡咏
客服电话  400-8888-777 网址   www.gyzq.com.cn
(67)   海通证券股份有限公司
注册地址  上海市广东路689号
法定代表人王开国
  95553或拨打各城市
客服电话   网址   www.htsec.com
  营业网点咨询电话
(68)   华安证券股份有限公司
注册地址  安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人李工
客服电话  95318网址   www.hazq.com
(69)   华宝证券有限责任公司
注册地址  中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
法定代表人陈林
客服电话  400-820-9898 网址   www.cnhbstock.com
(70)   华福证券有限责任公司
注册地址  福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表人黄金琳
  96326(福建省外请
客服电话   网址   www.hfzq.com.cn
  先拨0591)
(71)   华林证券股份有限公司
注册地址  深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼
法定代表人林立
  全国统一客服热线
  400-188-3888;
客服电话   网址   www.chinalions.com
  全国统一电话委托
  号码:400-880-2888
(72)   华泰证券股份有限公司
注册地址  南京市江东中路228号
法定代表人周易
客服电话  95597网址   www.htsc.com.cn
(73)   华鑫证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
法定代表人   俞洋


  20
   银华量化智慧动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要


 021-32109999;
客服电话 029-68918888; 网址   www.cfsc.com.cn
 400-109-9918
(74)   南京证券股份有限公司
注册地址  江苏省南京市大钟亭8号
法定代表人步国旬
客服电话  95386网址   www.njzq.com.cn
(75)   平安证券股份有限公司
注册地址   深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人 谢永林
客服电话   95511-8 网址  stock.pingan.com
(76)   长城国瑞证券有限公司
注册地址  厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼
法定代表人王勇
客服电话  0592-5163588 网址   www.xmzq.cn
(77)   上海证券有限责任公司
注册地址  上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人李俊杰
  400-891-8918   ;
客服电话   网址   http://www.962518.com
  021-962518
(78)   申万宏源证券有限公司
注册地址  上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人李梅
客服电话  95523;400-889-5523 网址   www.swhysc.com
(79)   世纪证券有限责任公司
注册地址  深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层
法定代表人姜昧军
网址  www.csco.com.cn
(80)   太平洋证券股份有限公司
注册地址  云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

法定代表人李长伟
客服电话  400-665-0999 网址 http://www.tpyzq.com
(81)   五矿证券有限公司
注册地址  深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
法定代表人赵立功
客服电话  400-184-0028 网址   www.wkzq.com.cn


  21
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(82)   西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址西藏自治区拉萨市北京中路101号
法定代表人  陈宏
客服电话400-911-2233   网址  www.xzsec.com
(83)   湘财证券股份有限公司
注册地址  湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人林俊波
客服电话  400-888-1551 网址   www.xcsc.com
(84)   兴业证券股份有限公司
注册地址  福州市湖东路268号
法定代表人兰荣
客服电话  95562网址   www.xyzq.com.cn
(85)   招商证券股份有限公司
注册地址  深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人宫少林
客服电话  400-8888-11;95565 网址 www.newone.com.cn
(86)   中国中投证券有限责任公司
  深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21
注册地址  层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单
  元
法定代表人高涛
客服电话  95532网址   www.china-invs.cn
(87)   中航证券有限公司
注册地址  南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
法定代表人王宜四
客服电话  400-8866-567 网址   www.avicsec.com
(88)   中山证券有限责任公司
注册地址  深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人黄扬录
客服电话  400-1022-011 网址   http://www.zszq.com/
(89)   中信期货有限公司
   深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
注册地址
   1301-1305室、14层
法定代表人 张皓
客服电话   400-990-8826网址www.citicsf.com
(90)   深圳众禄金融控股股份有限公司


  22
银华量化智慧动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要


办公地址   深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
联系人 童彩平
  www.zlfund.cn及
客服电话   4006-788-887 网址
  www.jjmmw.com
(91)  上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
联系人  单丙烨
客服电话400-820-2899   网址   www.erichfund.com
(92)  北京展恒基金销售有限公司
办公地址   北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
联系人 朱亚菲
客服电话   400-888-6661 网址  www.myfund.com
(93)  杭州数米基金销售有限公司
办公地址   浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
联系人 韩爱彬
客服电话   4000-766-123 网址  www.fund123.cn
(94)  上海好买基金销售有限公司
 办公地址  上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼(200120)
 联系人罗梦
 客服电话  400-700-9665 网址  www.ehowbuy.com
(95)  浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903
联系人  吴杰
客服电话4008-773-772  网址www.ijijin.cn
(96)  上海天天基金销售有限公司
办公地址   上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
联系人 潘世友
客服电话   400-1818-188 网址  www.1234567.com.cn
(97)  诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
办公地址   上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12F
联系人 张裕
客服电话   400-821-5399   网址  www.noah-fund.com
(98)  众升财富(北京)基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
联系人   李艳


   23
   银华量化智慧动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要


客服电话400-059-8888网址   www.wy-fund.com
(99) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
办公地址北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
联系人  刘梦轩
客服电话400-6099-200网址   www.yixinfund.com
(100)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办公地址  北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层
联系人张燕
客服电话  4008507771   网址   t.jrj.com
(101)深圳腾元基金销售有限公司
办公地址  深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼4F(07)单元
联系人叶健
客服电话  4006-877-899 网址   www.tenyuanfund.com
(102)和讯信息科技有限公司
办公地址  北京市朝外大街22号泛利大厦10层
联系人吴卫东
客服电话  4009200022   网址   licaike.hexun.com
(103)北京增财基金销售有限公司
办公地址  北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
联系人王天
客服电话  400-001-8811 网址   www.zcvc.com.cn
(104)一路财富(北京)信息科技有限公司
办公地址  北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
联系人苏昊
客服电话  400-0011-566 网址   www.yilucaifu.com
(105)北京钱景财富投资管理有限公司
办公地址北京市海淀区海淀南路 13 号楼 6 层 616 室
联系人  魏争
客服电话400-678-5095   网址www.niuji.net
(106)嘉实财富管理有限公司
办公地址北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
联系人  费勤雯
客服电话400-021-8850   网址www.harvestwm.cn
(107)北京恒天明泽基金销售有限公司
办公地址北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
联系人  马鹏程


  24
   银华量化智慧动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要


客服电话   400-786-8868-5  网址www.chtfund.com/
(108)中国国际期货有限公司
办公地址北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
联系人  孟夏
客服电话400-8888-160   网址www.cifco.net
(109)北京创金启富投资管理有限公司
办公地址北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号
联系人  齐廷君
客服电话010-66154828-801   网址www.5irich.com
(110)海银基金销售有限公司
办公地址上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼
联系人  刘艳妮
客服电话400-808-1016   网址www.fundhaiyin.com
(111)上海联泰资产管理有限公司
办公地址上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
联系人  凌秋艳
客服电话4000-466-788   网址www.66zichan.com
(112)北京微动利投资管理有限公司
办公地址北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室
联系人  季长军
客服电话4008-196-665   网址www.buyforyou.com.cn
(113)北京君德汇富投资咨询有限公司
办公地址北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
联系人  魏尧
客服电话400-066-9355   网址www.kstreasure.com
(114)北京乐融多源投资咨询有限公司
办公地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
联系人  牛亚楠
客服电话400-068-1176   网址www.hongdianfund.com
(115)上海陆金所资产管理有限公司
办公地址上海市浦东新区陆家嘴 1333 号 14 楼
联系人  宁博宇
客服电话400-821-9031   网址www.lufunds.com
(116)大泰金石投资管理有限公司
江苏省南京市建邺区江东中路 222 号奥体中心(西便门)文体创业
办公地址
中心


  25
   银华量化智慧动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要


联系人   朱海涛
客服电话 400-928-2266   网址  www.dtfunds.com
 (117) 珠海盈米财富管理有限公司
办公地址 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
联系人   黄敏嫦
客服电话 020-89629066   网址  www.yingmi.cn
 (118) 上海凯石财富基金销售有限公司
办公地址 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
联系人   李晓明
客服电话 4000-178-000   网址  www.lingxianfund.com
 (119) 北京汇成基金销售有限公司

办公地址 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108

联系人   丁向坤

客服电话 400-619-9059  网址 www.fundzone.cn
 (120) 天津国美基金销售有限公司

 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
办公地址
 202-124 室

客服电话 400-111-0889  网址 www.gomefund.com


   以上排名不分先后。
   基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定,
选择其他符合要求的机构销售本基金,并及时履行公告义务。
   (二)登记机构
名称  银华基金管理股份有限公司
注册地址  广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 19 层
  北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15
办公地址
  层
法定代表人王珠林  联系人  伍军辉
电话  010-58163000传真010-58162824
   (三)出具法律意见书的律师事务所
名称   上海市通力律师事务所
住所及办公地址 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人 俞卫锋  联系人 孙睿
电话   021-31358666传真   021-31358600
经办律师   安冬、孙睿

  26
 银华量化智慧动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要


(四)审计基金财产的会计师事务所
名称  德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)北京分所
  北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城西二办公楼
住所及办公地址
  8 层 10 室
法定代表人崔劲 联系人   刘欣
电话  010-85207381 传真 010-85207381
经办注册会计师范里鸿、刘欣



五、基金的名称
银华量化智慧动力灵活配置混合型证券投资基金


六、基金的类型
灵活配置混合型证券投资基金


七、基金的投资目标
综合使用多种量化策略指导资产配置和选股,在严格控制投资组合风险的前提
下,追求超越业绩比较基准的投资回报,力争实现基金资产的中长期稳健增值。


八、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票
(包括中小板股票、创业板股票及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国
债、金融债券、企业债券、公司债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资
券、次级债券、地方政府债券、可转换公司债券及分离交易可转债、可交换债券以及其
他中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、
定期存款及其他银行存款)、现金、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金管理人在履行适当程序
后,可以将其纳入本基金的投资范围,其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。
本基金投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 0%-95%;权证投资占基金
资产净值的比例为 0%-3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金
后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当
程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
待基金投资其他品种的相关规定颁布后,基金管理人可以在不改变本基金既有投资
策略和风险收益特征并在控制风险的前提下,经与基金托管人协商一致后,参与该类业
务,以提高投资效率及进行风险管理。届时,基金投资其他品种的风险控制原则、具体
参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项,将按照中国证监会的

27
   银华量化智慧动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要


规定及其他相关法律法规的要求执行。



九、基金的投资策略
本基金在投资的过程中,将量化策略贯彻到资产配置和选股中。
1、资产配置策略
在大类资产配置过程中,本基金密切关注反映宏观经济走向的相关数据,包括货
币供应量、流动性、先导行业景气度、库存周期、PMI、工业生产增速、通胀水平等。
在此基础上,本基金运用量化模型对上述各项指标的时间序列与股票市场指数时间序
列的领先、滞后关系进行检验,选出其中关系显著、稳定且符合经济学、金融学原理
的指标,作为能较好判断股市预期表现的指标。
此外,本基金还将通过量化的手段,对表征市场情绪和资金流向的诸多指标的时
间序列与股票市场指数的时间序列的领先、滞后关系进行检验。这些指标包括基金平
均仓位、期指高频数据、股票账户活跃度、分析师多空情绪等。
在综合考虑上述两方面因素的基础上,本基金将对权益类资产、固定收益类资产
和现金等各类金融资产的配置比例进行实时动态的调整,力求实现投资组合动态管理
最优化。
2、股票投资策略
本基金在股票投资过程中,运用量化模型和多种量化选股策略进行信息采集和处
理,从而提高对于上市公司盈利变化、成长性变化、特殊事件等投资信息利用的效
率,提高投资收益率。
1)价值成长策略
通过量化模型抓取上市公司发布的财务公告数据,按照反映估值水平的指标和反
映成长性的指标分别对股票进行排序,选出同时在估值和成长性两方面都表现较好的
股票,并构建组合。
2)超跌反转策略
本基金将通过量化模型对在过去一段时间区间内跌幅靠前的股票进行排序,选取公
司财务基本面指标表现较好的股票,力图选出基本面稳定但股价超跌的股票进行投资,
等待其估值的修复。
3)盈利惊喜策略
通过量化模型关注上市公司最新的财报数据,将业绩增速超过过往财报期平均业绩
增速的百分比幅度进行排序,选取其中排序靠前的股票,从而选出业绩增长超预期的股
票进行投资。
4)分析师精选策略
优秀的基本面分析师对股票的推荐通常与股票的上涨有较强相关性,一方面来源
于优秀分析师对股票的深入研究和挖掘,另一方面来源于分析师的市场影响力。基金
通过量化的方式将卖方分析师的长期模拟组合业绩进行排名,将排名靠前的分析师当
前所推荐的股票予以汇总,按照股票当前同时被多少位分析师推荐进行排序,选取同

  28
   银华量化智慧动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要


时被最多分析师推荐的股票,在进行风险调整后来构建投资组合。
5)事件驱动策略
个股的突发性事件如股权激励、高管增减持、定向增发、高送转、纳入调出重要
指数等都将会带来股票的短期交易性机会。量化的投资方法可以通过对全市场发生重
大事件的股票进行快速扫描分析,找到那些预期被正面事件驱动上涨的股票构建组
合。
3、固定收益类品种投资策略
本基金固定收益类投资的主要目的是风险防御及现金替代性管理。固定收益类品
种投资将坚持安全性、流动性和收益性作为资产配置原则,采取久期调整策略、类属
配置策略、收益率曲线配置策略,以兼顾投资组合的安全性、收益性与流动性。
4、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动
性好、交易活跃的股指期货合约。通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合
股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头
套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动
性及风险性特征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如
大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目
的。
5、资产支持证券投资策略
本基金管理人通过考量宏观经济形势、提前偿还率、违约率、资产池结构以及资产
池资产所在行业景气情况等因素,预判资产池未来现金流变动;研究标的证券发行条款,
预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线的影响,同时密切关注流动性变
化对标的证券收益率的影响,在严格控制信用风险暴露程度的前提下,通过信用研究和
流动性管理,选择风险调整后收益较高的品种进行投资。


十、基金的业绩比较基准
   中证 800 指数收益率×50%+中国债券总指数收益率×50%
中证 800 指数是由中证指数有限公司编制,从上海和深圳证券市场中选取 800 只 A
股作为样本的综合性指数;样本选择标准为规模居前、流动性良好的股票,目前中证
800 指数样本覆盖了沪深市场近八成左右的市值,综合反映沪深证券市场内大中小市值
公司的整体状况,具有良好的市场代表性。
中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制,其选样是所有流通的
符合指数设计原则的记帐式国债、央行票据和政策性银行债,是综合反映境内利率类
债券整体价格走势情况的债券指数。
本基金是混合型基金,基金在运作过程中将维持 0%-95%的股票资产,其余资产主
要投资于权证、债券、货币市场工具、资产支持证券等金融工具。因此,“中证 800 指
数收益率×50%+中国债券总指数收益率×50%”是衡量本基金投资业绩的理想基
准。

  29
   银华量化智慧动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要


   如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较
基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时,经与基金托管人协商
一致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开
基金份额持有人大会。


十一、基金的风险收益特征
   本基金属于混合型证券投资基金,属于证券投资基金中风险和预期收益较高的品
种,其风险和预期收益水平高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。


十二、基金投资组合报告

   基金管理人银华基金管理股份有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存

在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个

别及连带责任。

   基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财

务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏。

   本投资组合报告所载数据截至 2016 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)

1.报告期末基金资产组合情况

序号 项目  金额(元)   占基金总资产的比例(%)
 1  权益投资3,690,259.74  30.49
其中:股票  3,690,259.74  30.49
 2  基金投资- -
 3  固定收益投资1,404,753.60  11.61
其中:债券  1,404,753.60  11.61
   资产支持证券 - -
 4  贵金属投资  - -
 5  金融衍生品投资  - -
 6  买入返售金融资产- -
其中:买断式回购的买入返售
- -
金融资产
 7  银行存款和结算备付金合计6,965,550.38  57.55
 8  其他资产   42,101.96   0.35
 9  合计   12,102,665.68 100.00
注:由于四舍五入的原因,市值占总资产净值比例的分项之和与合计可能有尾差。




  30
  银华量化智慧动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要


2.报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

 占基金资产净值比例
代码   行业类别   公允价值(元)
 (%)
 A 农、林、牧、渔业  27,152.80 0.23
 B 采矿业34,315.00 0.29
 C 制造业1,701,743.55 14.41
   电力、热力、燃气及水生产和供应
 D   50,829.00 0.43
   业
 E 建筑业  103,168.16  0.87
 F 批发和零售业102,573.88  0.87
 G 交通运输、仓储和邮政业26,185.06 0.22
 H 住宿和餐饮业194,834.00  1.65
 I 信息传输、软件和信息技术服务业  215,460.00  1.82
 J 金融业  109,788.00  0.93
 K 房地产业174,703.84  1.48
 L 租赁和商务服务业319,453.45  2.71
 M 科学研究和技术服务业   -   -
 N  水利、环境和公共设施管理业 525,972.00  4.46
 O  居民服务、修理和其他服务业-   -
 P教育-   -
 Q  卫生和社会工作3,496.00 0.03
 R  文化、体育和娱乐业 100,585.00  0.85
 S综合-   -
  合计   3,690,259.74 31.26



2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

注:本基金本报告期末未持有沪港通股票投资。

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序   占基金资产净值
   股票代码股票名称数量(股)  公允价值(元)
号 比例(%)
 1  000613  大东海 A  3,400   49,946.000.42
 2  601888 中国国旅   1,100   49,588.000.42
 3  300178 腾邦国际   2,700   49,005.000.42
 4  300144 宋城演艺   2,000   49,000.000.42
 5  600754 锦江股份   1,600   48,880.000.41
 6  603199 九华旅游   1,200   48,804.000.41


 31
  银华量化智慧动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要


 7  600054  黄山旅游  2,800   48,552.000.41
 8  000796  凯撒旅游  2,600   48,490.000.41
 9  600258  首旅酒店  2,000   48,200.000.41
 9  000863  三湘股份  5,000   48,200.000.41
10  600593  大连圣亚  1,200   48,180.000.41



4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号   债券品种   公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)
 1 国家债券  1,404,753.60 11.90
 2 央行票据  -   -
 3 金融债券  -   -
   其中:政策性金融债-   -
 4 企业债券  -   -
 5 企业短期融资券-   -
 6 中期票据  -   -
 7 可转债(可交换债)-   -
 8 同业存单  -   -
 9 其他  -   -
 10合计  1,404,753.60 11.90



5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序   占基金资产净值
债券代码   债券名称  数量(张)公允价值(元)
号 比例(%)
 1   019504   15 国债 04   13,870 1,404,753.6011.90
注:本基金本报告期末仅持有一只债券。

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:本基金本报告期末未持有贵金属。

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

注:本基金本报告期末未持有股指期货。



 32
 银华量化智慧动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要


10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

注:本基金本报告期末未持有国债期货。

11.投资组合报告附注

11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查,或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。

11.3 其他资产构成

 序号 名称 金额(元)
  1  存出保证金 10,242.55
  2  应收证券清算款-
  3  应收股利  -
  4  应收利息   24,434.66
  5  应收申购款  7,424.75
  6  其他应收款-
  7  待摊费用  -
  8  其他  -
  9  合计   42,101.96



11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有可转换债券。



11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,比例的分项之和与合计可能有尾差。




33
 银华量化智慧动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要


 十三、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但

 不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投

 资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本基金基金份额净值收益率与业绩比较基准收益率比较表
  净值   业绩比业绩比较
  净值增
阶段   增长率标 较基准收益 基准收益率标   ①-③②-④
   长率①
   准差② 率③准差④

2016 年 4 月 25 日(基-1.58%  0.56%  0.63% 0.59%  -2.21%   -0.03%
金合同生效日)至 2016 年 6
月 30 日

2016 年 7 月 1 日至 2016  0.72%   0.28%  2.62% 0.42%  -1.90%   -0.14%
年 9 月 30 日

自基金合同生效日  -0.87%  0.42%  3.26% 0.50%  -4.13%   -0.08%
(2016 年 4 月 25 日)起至
2016 年 9 月 30 日




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   银华量化智慧动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要




十四、基金的费用
(一)基金费用的种类
1.基金管理人的管理费;
2.基金托管人的托管费;
3.基金财产拨划支付的银行费用;
4.基金合同生效后的基金信息披露费用;
5.基金份额持有人大会费用;
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
7.基金的证券/期货交易费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、
手续费、经纪商佣金、权证交易的结算费、证券/期货账户相关费用及其他类似性质的
费用等);
8.基金的开户费用、账户维护费用;
9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,
法律法规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
自基金转型实施日起,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计
算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
自基金转型实施日起,基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基
金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内按照指定的账户路径进行资金
支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期
顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,应及时联系基金
托管人协商解决。
2.基金托管人的托管费
自基金转型实施日起,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计
算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
自基金转型实施日起,基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基
金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内按照指定的账户路径进行资金
支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期


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   银华量化智慧动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要


顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,应及时联系基金
托管人协商解决。
3.除管理费、托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协
议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。本基金由银
华中证成长股债恒定组合 30/70 指数证券投资基金转型而来,基金转型实施日前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用按照《银华中证成长股债恒定组合
30/70 指数证券投资基金基金合同》的相关约定处理。
(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管
费率。调高基金管理费率或基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;
调低基金管理费率或基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理
人必须按照相关法律法规的要求在至少一家指定媒介上刊登公告。
 (六)基金税收
 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。


十五、对招募说明书更新说明
银华量化智慧动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书依据《中华人民共和国
证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、
《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金原更新招募
说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金成立后对本基金实施的投资经营活
动进行了内容补充和更新,主要更新内容如下:
1、在“重要提示”部分,增加了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截
止日期。
2、在“三、基金管理人” 部分,对基金管理人的概况及主要人员情况进行了更新。
3、在“四、基金托管人”部分,对基金托管人的相关情况进行了更新。
4、在“五、相关服务机构”部分,新增了部分代销机构,并更新了部分代销机构
的资料。
5、在“七(五)申购份额和赎回金额的限制”部分,更新了本基金最低赎回份额
及赎回后的最低保有份额。
6、在“八、基金的投资”部分,增加了最近一期的投资组合报告。
7、增加“九、基金的业绩” 部分,说明了基金合同生效至 2016 年 9 月 30 日的基
金投资业绩。
8、在“二十二、其他应披露事项”,列出了自上次招募说明书更新截止日以来涉及
本基金的重要公告。
9、对部分表述进行了更新。
 银华基金管理股份有限公司

  2016 年 12 月 9 日


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