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南方中票:更新招募说明书摘要(2016年第2号)

作者: u8基金网   2016-12-9   
   南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)




 南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要
   (2016 年第 2 号)


基金管理人:南方基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
截止日: 2016 年 11 月 03 日


  重要提示
本基金经中国证监会 2012 年 12 月 31 日证监许可[2012]1767 号文核准募集。基金合同
已于 2013 年 5 月 3 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,
但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资
中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性
风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险(详见招
募说明书“风险揭示”章节)等等。
本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其长期平均风险和预期收
益率低于股票基金、混合基金。本基金主要投资于债券等固定收益类金融工具,如所投资债
券的发行人出现违约、无法支付到期本息等情况,可能造成基金资产损失。本基金通过被动
式指数化投资以实现跟踪中债-新中期票据总指数,但由于基金费用、交易成本等因素,可
能造成本基金实际收益率与指数收益率存在偏离。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表
现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒
投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险,由投资者自行负担。投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读
本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认



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南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 11 月 3
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 9 月 30 日(未经审计)。



  § 1 基金管理人


1.1 基金管理人概况

名称:南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
成立时间:1998 年 3 月 6 日
法定代表人:张海波
注册资本:3 亿元人民币
电话:(0755)82763888
传真:(0755)82763889
联系人:鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证券有限公
司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国证监会证
监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年,经中
国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿元人民币。2010
年,经证监许可[2010]1073 号文核准深圳市机场(集团)有限公司将其持有的 30%股权转让
给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民币。目
前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托有
限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。



1.2 主要人员情况


1.2.1 董事会成员

张海波先生,董事长,1963 年 9 月出生,籍贯安徽,中共党员,工商管理硕士,十八
年证券从业经历,中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员,江苏省人民政府办公
厅调研员。1998 年 12 月加入华泰证券,曾任总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务
总监兼投资银行业务管理总部总经理、华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、
华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董事长等职务,

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南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


曾分管投资银行、固定收益投资、资产管理、直接投资、海外业务、计划财务、人力资源等
工作。现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员、南方基金管理有限公司董事长。
王连芬女士,董事,1966 年出生,籍贯天津,中共党员,金融专业硕士,二十三年证
券从业经历,中国籍。历任赛格集团销售、深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任、大
鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理、第一
证券总裁助理、华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总
经理、零售客户部总经理、执行办总经理。现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公
司总经理。
张辉先生,董事,1975 年出生,籍贯浙江,中共党员,经济与管理专业博士,十七年
证券从业经历,中国籍。历任北京东城区人才交流服务中心职员、华晨集团(香港)上海办
事处项目经理、通商控股有限公司资产管理部副经理、北京联创投资管理有限公司资产管理
部项目经理、华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部
副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理,综合事务部总经理。现任华
泰证券股份有限公司人力资源部总经理兼党委组织部长、职工监事。
冯青山先生,董事,1966 年出生,籍贯江西,中共党员,工学学士,中国籍。历任陆
军第 124 师工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事、陆军第
42 集团军政治部组织处副营职干事、驻香港部队政治部组织处正营职干事、驻澳门部队政
治部正营职干事、陆军第 163 师政治部宣传科副科长(正营职)、深圳市纪委教育调研室主任
科员、副处级纪检员、深圳市纪委办公厅副主任、深圳市纪委党风廉政建设室主任。现任深
圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记。
李平先生,董事,1981 年出生,籍贯四川,中共党员,工商管理硕士,中国籍。历任
深圳市城建集团办公室文秘、董办文秘、深圳市投资控股有限公司办公室(信访办)高级主
管。现任深圳市投资控股有限公司企业三部高级主管。
李自成先生,董事,1961 年出生,籍贯福建,中共党员,近现代史专业硕士,中国籍。
历任厦门大学哲学系团总支副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财
部经理、公司总经理助理、厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。
现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。
王斌先生,董事,1970 年出生,籍贯安徽,中共党员,临床医学博士,中国籍。历任
安徽泗县人民医院临床医生、瑞金医院主治医师、兴业证券研究所医药行业研究员、总经理
助理、副总监、副总经理。现任兴业证券研究所总经理。
杨小松先生,董事,1970 年出生,籍贯四川,中共党员,会计学硕士,中国籍。曾于
1988 年至 1992 年在沈阳工业大学学习并获得经济学学士学位,于 1992 年至 1995 年在中国
人民大学学习并获得经济学硕士学位。历任德勤国际会计师会计专业翻译、光大银行证券部
项目经理、中国证监会国际业务部、上市公司监管部、发行监管部副主任科员、主任科员、


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   南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


副处长、处长、中国证监会上海监管局党委委员、副局长、中国证监会发行监管部副主任、
南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理有限公司总经理、党委副书记。
姚景源先生,独立董事,1950 年出生,籍贯山东,中共党员,经济学硕士,中国籍。
历任国家经委副处长、商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易
促进会商业行业分会副会长、常务副会长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会
副会长、秘书长、安徽省政府副秘书长、安徽省阜阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组
书记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济 50 人
论坛成员、中国统计学会副会长。
李心丹先生,独立董事,1966 年出生,籍贯湖南,中共党员,金融学博士,国务院特
殊津贴专家,国务院学位委员会、教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员,中国
籍。历任东南大学经济管理学院教授、南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大
学金融创新研究院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主
任、教授、博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司
治理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师、
中国金融学年会常务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省
科技创新协会副会长。
周锦涛先生,独立董事,1951 年出生,中国香港籍,工商管理博士,香港证券及投资
学会高级资深会员。历任香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察、香港证券及期货专员办
事处证券主任、香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生,独立董事,1964 年出生,籍贯北京,中共党员,经济学硕士、工商管理
硕士、中国注册会计师,中国籍。历任北京市财政局主任科员、深圳蛇口中华会计师事务所
经理、京都会计师事务所副主任。现任致同会计师事务所(特殊普通合伙)董事合伙人、中
国证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员。
周蕊女士,独立董事,1971 年出生,籍贯广东,民主党派,法学硕士,中国籍。历任
北京市万商天勤(深圳)律师事务所律师、北京市中伦(深圳)律师事务所律师、北京市信
利(深圳)律师事务所律师、合伙人。现任北京市金杜(深圳)律师事务所华南区管理合伙
人、全联并购公会广东分会会长、广东省律师协会女律师工作委员会副主任、深圳市中小企
业改制专家服务团专家、深商联公共服务联盟副主席。



1.2.2 监事会成员

吴晓东先生, 监事会主席,1969 年出生,籍贯江苏,中共党员,法律博士,中国籍。
历任中国证监会法律部法规处副处长、上市公司监管部并购监管处副处长、上市公司监管部




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南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


公司治理监督处处长、发行监管部发审委处长、华泰证券合规总监、华泰联合证券党委书记、
副总裁、董事长。现任南方基金监事会主席。
舒本娥女士,监事,1964 年出生,籍贯江西,大学本科学历,十八年证券从业经历,
中国籍。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副
总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰证券股份有限公司财务总监、华泰联合证券
有限责任公司监事会主席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰紫金投资有限责任公司董
事、华泰瑞通投资管理有限公司董事。
姜丽花女士,监事,1964 年出生,籍贯浙江,中共党员,大学本科学历,高级会计师,
中国籍。历任浙江兰溪马涧米厂主管会计、浙江兰溪纺织机械厂主管会计、深圳市建筑机械
动力公司会计、深圳市建设集团计划财务部助理会计师、深圳市建设投资控股公司计划财务
部高级会计师、经理助理、深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长。
现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司
董事、深圳市建安(集团)股份有限公司董事、深圳市国际招标有限公司董事、深圳市深投
物业发展有限公司董事。
王克力先生,监事,1961 年出生,籍贯福建,船舶工程专业学士,中国籍。历任厦门
造船厂技术员、厦门汽车工业公司总经理助理、厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主
任、厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际
信托有限公司投资发展部总经理。
林红珍女士,监事,1969 年出生,籍贯福建,工商管理硕士,中国籍。历任厦门对外
供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部经
理、兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控
制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经
理(主持工作)、风险管理部总经理。现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理、兴业
创新资本管理有限公司监事。
苏民先生,职工监事,1969 年出生,籍贯安徽,计算机硕士研究生,中国籍。历任安
徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理、南方基金运作保
障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监。现任南方基金风险管理部总监。
张德伦先生,职工监事,1964 年出生,籍贯山东,中共党员,企业管理硕士学历,中
国籍。历任北京邮电大学副教授、华为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海
王生物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问。现任南方基金人力资源部总
监。
林斯彬先生,职工监事,1977 年出生,籍贯广东,民商法专业硕士,中国籍。历任金
杜律师事务所证券业务部实习律师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金监察
稽核部法务主管、民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金监察稽核部执行总监。


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  南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)



1.2.3 公司高级管理人员

张海波先生,董事长,简历同上。
杨小松先生,总裁,简历同上。
俞文宏先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,经济师,中国籍。历任江苏省投资公
司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江
苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金,现任南方基金管
理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。
朱运东先生,副总裁,中共党员,经济学学士,中国籍。曾任职于财政部地方预算司及
办公厅、中国经济开发信托投资公司,2002 年加入南方基金,历任北京分公司总经理、产
品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
秦长奎先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,中国籍。历任南京汽车制造厂经营计
划处科员,华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部
副总经理兼债券部总经理。2005 年加入南方基金,曾任督察长兼监察稽核部总监,现任南
方基金管理有限公司副总裁、纪委委员。
常克川先生,副总裁,中共党员,EMBA 工商管理硕士,中国籍。历任中国农业银行副
处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,联合
证券(现为华泰联合证券)董事会秘书、合规总监等职务;2011 年加入南方基金,任职董
事会秘书、纪委书记,现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记、南方资
本管理有限公司董事。
李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任美国 AXA Financial 公司投资部
高级分析师,2002 年加入南方基金管理有限公司,历任高级研究员、基金经理助理、基金
经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助
理兼固定收益投资总监,现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官(固定收益)、南
方东英资产管理有限公司(香港)董事。
鲍文革先生,督察长,中国民主同盟盟员,经济学硕士,中国籍。历任财政部中华会计
师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,1998 年加入南方基
金,历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理,现任南方基金管理有限公
司督察长、南方资本管理有限公司董事。



1.2.4 基金经理

本基金历任基金经理为:2013 年 5 月至 2014 年 7 月,刘朝阳;2014 年 7 月至 2014 年
9 月,刘朝阳、孟飞;2014 年 9 月至 2015 年 9 月,孟飞;2015 年 9 月至 2015 年 12 月,孟
飞、董浩;2015 年 12 月至今,董浩。

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 南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


董浩先生,南开大学金融学硕士,具有基金从业资格。2010 年 7 月加入南方基金,历
任交易管理部债券交易员、固定收益部货币理财类研究员;2014 年 3 月至 2015 年 9 月,任
南方现金通基金经理助理;2015 年 9 月至 2016 年 8 月,任南方 50 债基金经理;2015 年 9
月至今,任南方现金通、南方中票基金经理;2016 年 2 月至今,任南方日添益货币基金经
理;2016 年 8 月至今,任南方 10 年国债基金经理。



1.2.5 投资决策委员会成员

总裁杨小松先生,副总裁兼首席投资官(固定收益)、南方东英资产管理有限公司(香
港)董事李海鹏先生,交易管理部总监王珂女士,固定收益部总监韩亚庆先生。



1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。


   § 2 基金托管人

四、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人:田国立
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基
金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商
资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门



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类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值
服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况
截至 2016 年 09 月 30 日,中国银行已托管 502 只证券投资基金,其中境内基金 471 只,
QDII 基金 31 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满
足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
(四)托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉
承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅
准则的无保留意见的审阅报告。2016 年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保
证托管资产的安全。
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的
相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或
者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管
理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行
政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国
务院证券监督管理机构报告。



   § 3 相关服务机构


3.1 销售机构


3.1.1 直销机构

南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
法定代表人:张海波
电话:0755-82763905、82763906


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  传真:0755-82763900
  联系人:张锐珊



3.1.2 代销机构


  代销银行:

 序号  代销机构名称   代销机构信息
   注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
   法定代表人:田国立
  1   中国银行股份有限公司
   客服电话:95566
   网址:www.boc.cn
   注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55
   号
   法定代表人:易会满
  2 中国工商银行股份有限公司
   联系人:陶仲伟
   客服电话:95588
   网址:www.icbc.com.cn
   注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
   办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院
   1 号楼
   法定代表人:王洪章
  3 中国建设银行股份有限公司   电话:010-66275654
   传真:010-66275654
   联系人:王嘉朔
   客服电话:95533
   网址:www.ccb.com
   注册地址:北京市东城区建国门内大街 69
   号
   办公地址:北京市东城区建国门内大街 69
  4 中国农业银行股份有限公司
   号
   客服电话:95599
   网址:www.abchina.com
   办公地址:上海市银城中路 188 号
   法定代表人:牛锡明
   联系人:张宏革
  5   交通银行股份有限公司
   联系电话:021-58781234
   客服电话:95559
   网址:www.bankcomm.com




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  注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银
  行大厦
  法定代表人:李建红
6  招商银行股份有限公司
  联系人:邓炯鹏
  客服电话:95555
  网址:www.cmbchina.com
  注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
  办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
  法定代表人:李国华
 中国邮政储蓄银行股份有限公
7 客户服务电话:95580
 司
  联系人:王硕
  传真:(010)68858117
  网址:www.psbc.com
  注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
  办公地址:上海市中山东一路 12 号
  法定代表人:吉晓辉
 上海浦东发展银行股份有限公
8 联系人:高天、虞谷云
 司
  联系电话:021-61618888
  客服电话:95528
  网址:www.spdb.com.cn
  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
  办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东
  方文化大厦
  法定代表人:李庆萍
9  中信银行股份有限公司
  联系人:赵骞
  电话:010-89937368
  客服电话:95558
  网址:http://bank.ecitic.com/
  注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
  办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
  法定代表人:洪崎
  联系人:穆婷
10中国民生银行股份有限公司
  电话:010-58560666
  传真:010-57092611
  客服电话:95568
  网址:www.cmbc.com.cn
  注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号
  光大大厦
  办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号
  中国光大中心
11中国光大银行股份有限公司
  法定代表人:唐双宁
  联系人:朱红
  电话:010-63636153
  传真:010-63639709

  10
 南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


  客服电话:95595
  网址:www.cebbank.com




  注册地址:福州市湖东路 154 号
  办公地址:福州市湖东路 154 号
  法定代表人:高建平
12 兴业银行股份有限公司   联系人:李博、卞晸煜
  联系电话:021-52629999-218966
  客服电话:95561
  网址:www.cib.com.cn
  地址:深圳市深南东路 5047 号
  法定代表人:孙建一
  联系人:张莉
13 平安银行股份有限公司
  联系电话:021-38637673
  客服电话:95511-3
  网址:bank.pingan.com
  办公地址:杭州庆春路 46 号
  法定代表人:陈震山
  联系人:严峻
14 杭州银行股份有限公司
  联系电话:0571-85108309
  客服电话:95398
  网址:www.hzbank.com.cn
  注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
  办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
  法定代表人:金煜
15 上海银行股份有限公司   联系人:汤征程
  联系电话:021-68475521
  客服电话:95594
  网址:www.bankofshanghai.com
  注册地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 16
  号
  办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 16
  号
  法定代表人:王金山
 北京农村商业银行股份有限公
16联系人:李小鹏
 司
  电话:010-85605054
  传真:010-85605340
  客服电话:96198;400-88-96198;
  400-66-96198
  网址:www.bjrcb.com



   11
 南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


  注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25
  号
  办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25
  号
  法定代表人:叶文君
17 烟台银行股份有限公司
  联系人:王淑华
  电话:0535-6699660
  传真:0535-6699884
  客服热线:4008-311-777
  网址:http://www.yantaibank.net/
  注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号
  办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号
  法定代表人:冀光恒
 上海农村商业银行股份有限公
18联系人:施传荣
 司
  联系电话:021-38523692
  客服电话:021-962999、4006962999
  网址:www.srcb.com
  注册地址:山东省青岛市市南区香港中路 68
  号华普大厦
  办公地址:山东省青岛市市南区香港中路 68
  号华普大厦
  法定代表人:郭少泉
19 青岛银行股份有限公司
  联系人:于庆君
  联系电话:0532-68602127
  客服电话:(青岛)96588,(全国)
  400-66-96588
  网址:www.qdccb.com
  注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路
  700 号
  办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路
  700 号
20 宁波银行股份有限公司   法定代表人:陆华裕
  联系人:于波涛
  联系电话:0574-87050038
  客服电话:95574
  网址:www.nbcb.com.cn
  注册地址:山东省临沂市沂蒙路 336 号
  办公地址:山东省临沂市兰山区北京路 37
  号
  法定代表人:钱进
21 临商银行股份有限公司
  联系人:田宇 吕芳芳
  联系电话:0539-7877821
  0539-7877773
  客服电话:400-699-6588

  12
 南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


  网址:www.lsbchina.com




  注册地址:武汉市江汉区建设大道 933 号汉
  口银行大厦
  办公地址:武汉市江汉区建设大道 933 号汉
  口银行大厦
  法定代表人:陈新民
22 汉口银行股份有限公司
  联系人:曾武
  联系方式:027-82656704
  客服电话:96558(武汉)、40060-96558(全
  国)
  网址:www.hkbchina.com
  注册地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号
  办公地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号
  法定代表人:王自忠
 江苏张家港农村商业银行股份
23联系人:施圆圆
 有限公司
  联系电话:0512-56968212
  客服电话:0512-96065
  网址:www.zrcbank.com
  注册地址:温州市车站大道 196 号
  办公地址:温州市车站大道 196 号
  法定代表人:邢增福
24 温州银行股份有限公司   联系人:林波
  联系电话:0577-88990082
  客服电话:0577-96699
  网址:www.wzbank.cn
  注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
  3038 号合作金融大厦
  办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
  3038 号合作金融大厦
 深圳农村商业银行股份有限公   法定代表人:李伟
25
 司   联系人:王璇
  联系电话:0755-25188269
  传真:0755-25188785
  客服电话:4001961200
  网址:www.4001961200.com




  13
 南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


  注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2
  号
  办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞
  农商银行大厦
 东莞农村商业银行股份有限公   法定代表人:何沛良
26
 司   联系人:杨亢
  电话:0769-22866270
  传真:0769-22866282
  客服电话:0769-961122
  网址:www.drcbank.com
  注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
  办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
  法定代表人:郭志文
  联系人:吴昊
27 哈尔滨银行股份有限公司
  电话:0451-87792450
  传真:0451-87792450
  客服电话:95537,400-60-95537
  网址:www.hrbb.com.cn
  注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
  办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
  法定代表人:杨黎
 乌鲁木齐市商业银行股份有限   联系人:余戈
28
   公司   电话:0991-4525212
  传真:0991-8824667
  客服电话:0991-96518
  网址:www.uccb.com.cn
  注册地址:天津市河东区海河东路 218 号
  办公地址:天津市河东区海河东路 218 号
  法定代表人:李伏安
  联系人:王宏
29 渤海银行股份有限公司
  电话:022-58316666
  传真:022-58316569
  客服电话:95541
  网址:www.cbhb.com.cn
  注册地址:石家庄市平安北大街 28 号
  办公地址:石家庄市平安北大街 28 号
  法定代表人:乔志强
  联系人:郑夏芳
30 河北银行股份有限公司
  电话:0311-67807030
  传真:0311-88627027
  客服电话:400-612-9999
  网址:www.hebbank.com




  14
 南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


  注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安
  国际大厦
  办公地址:大连市中山区中山路 88 号天安
  国际大厦
  法定代表人:陈占维
31 大连银行股份有限公司
  联系人:李格格
  电话:0411-82356627
  传真:0411-82356590
  客服电话:400-664-0099
  网址:www.bankofdl.com
  注册地址:安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A
  座
  办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A
  座
  法定代表人:李宏鸣
32 徽商银行股份有限公司   联系人:叶卓伟
  电话:0551-62667635
  传真:0551-62667684
  客服电话:4008896588(安徽省外)、
  96588(安徽省内)
  网址:www.hsbank.com.cn
  注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥
  翠路 2 号
  办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥
  翠路 2 号
 广东顺德农村商业银行股份有   法定代表人:姚真勇
33
   限公司 联系人:胡健强
  电话:0757-22386489
  传真:0757-22388235
  客服电话:0757-22223388
  网址:www.sdebank.com
  注册地址:天津市河西区友谊路 15 号
  办公地址:天津市河西区友谊路 15 号
  法定代表人:袁福华
  联系人:李岩
34 天津银行股份有限公司
  电话:022-28405684
  传真:022-28405631
  客服电话:4006-960296
  网址:www.bank-of-tianjin.com
  注册地址:重庆市江北区洋河东路 10 号
  办公地址:重庆市江北区洋河东路 10 号
 重庆农村商业银行股份有限公
35法定代表人:刘建忠
 司
  联系人:范亮
  电话:023-67637962

  15
 南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


  传真:023-67637909
  客服电话:023-966866
  网址:www.cqrcb.com
  注册地址:浙江省金华市光南路 668 号
  办公地址:浙江省金华市光南路 668 号
  法定代表人:徐雅清
  联系人:何赛丽
36 金华银行股份有限公司
  电话:0579-82178270
  传真:0579-82178321
  客服电话:400-711-6668
  网址:www.jhccb.com.cn
  注册地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6
  号
  办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6
  号
  法定代表人:李镇西
37 包商银行股份有限公司
  联系人:张建鑫
  联系电话:010-64816038
  传真:0472-5189057
  客服电话:96016
  网址:http://www.bsb.com.cn/
  注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1
  号
  办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1
  号
 广州农村商业银行股份有限公   法定代表人:王继康
38
 司   联系人:卢媛薇
  电话:020-28852729
  传真:020-22389031
  客服电话:95313
  网址:www.grcbank.com
  注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东
  1346 号
  办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东
  1346 号
  法定代表人:刘晓勇
39珠海华润银行股份有限公司联系人:钟春苗
  电话:0756-8121095
  传真:0756-8121775
  客服电话:96588(广东省外加拨 0756),
  4008800338
  网址:www.crbank.com.cn




  16
 南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


  注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
  办公地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
  法定代表人:陆向阳
 江苏江南农村商业银行股份有   联系人:包静
40
   限公司 电话:0519-80585939
  传真:0519-89995066
  客服电话:96005
  网址:www.jnbank.cc
  注册地址:吉林省长春市东南湖大路 1817
  号
  办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817
  号
  法定代表人:张宝祥
41 吉林银行股份有限公司   联系人:孙琦
  电话:0431-84999627
  传真:0431-84992649
  客服电话:400-88-96666(全国),96666(吉
  林省)
  网址:www.jlbank.com.cn
  注册地址:杭州市建国中路 99 号
  办公地址:杭州市建国中路 99 号
  法定代表人:张晨
 杭州联合农村商业银行股份有   联系人:张强
42
   限公司 电话:0571-87923324
  传真:0571-87923214
  客服电话:96592
  网址:www.urcb.com
  注册地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行
  大厦
  办公地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行
  大厦
  法定代表人:吴世群
43 厦门银行股份有限公司
  联系人:孙瑜
  电话:0592-5310251
  传真:0592-5373973
  客服电话:400-858-8888
  网址:www.xmbankonline.com
  注册地址:云南省昆明市拓东路 41 号
  办公地址:云南省昆明市拓东路 41 号
  法定代表人:夏蜀
44 富滇银行股份有限公司   联系人:戴秋娟
  电话:0871-63140324
  传真:0871-63194471
  客服电话:4008896533

  17
 南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


  网址:http://www.fudian-bank.com/




  注册地址:威海市宝泉路 9 号
  办公地址:威海市宝泉路 9 号
  法定代表人:谭先国
  联系人:刘文静
45   威海市商业银行股份有限公司
  电话:0631-5211651
  传真:0631-5215726
  客服电话:省内 96636、境内 4000096636
  网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn
  注册地址: 山东省寿光市银海路 19 号
  办公地址: 山东省寿光市银海路 19 号
  法定代表人: 颜廷军
 山东寿光农村商业银行股份有
46联系人:周坤玉
   限公司
  电话:0536-5293756
  传真:0536-5293756
  客服电话:0536-96633
  注册地址: 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
  办公地址:浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
  法定代表人: 俞俊海
 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股   联系人: 孔张海
47
 份有限公司   电话:0575-84788101
  传真:0575-84788100
  客服电话:4008896596
  网址:www.borf.cn
  注册地址:中国陕西西安高新路 60 号
  办公地址:西安市雁塔区高新路 60 号
  法定代表人:郭军
  联系人:白智
48 西安银行股份有限公司
  电话:029-88992881
  传真:029-88992891
  客服电话:4008696779
  网址:www.xacbank.com




  18
   南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
728 号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
728 号
法定代表人:王兰凤
49苏州银行股份有限公司
联系人:朱瑞良
电话:0512-69868364
传真:0512-69868370
客服电话:96067
网址:www.suzhoubank.com
注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街
一号丽华大厦 A 座
办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街
一号丽华大厦 A 座
法定代表人:阎俊生
50晋商银行股份有限公司
联系人:杨瑞
电话:0351-6819926
传真:0351-6819926
客服电话:9510-5588
网址:www.jshbank.com
注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一
段 828 号杰座大厦
办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一
段 828 号杰座大厦
法定代表人:刘永生
51   华融湘江银行股份有限公司
联系人:杨舟
电话:0731-89828900
传真:0731- 89828806
客服电话:0731-96599
网址:www.hrxjbank.com.cn.cn
注册地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路
436 号
办公地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路
436 号
法定代表人:张建辉
52龙江银行股份有限公司
联系人:闫勇
电话:0451-85706107
传真:0451-85706036
客服电话:4006458888
网址:www.lj-bank.com
注册地址:桂林市中山南路 76 号
办公地址:桂林市中山南路 76 号
53桂林银行股份有限公司
法定代表人: 王能
联系人: 周佩玲

19
 南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


  电话:0773-3810130
  传真:0773-3851691
  客服电话:400-86-96299
  网址:www.guilinbank.com.cn.
  注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
  办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
  法定代表人:傅子能
  联系人:陈铮泓
54 泉州银行股份有限公司
  电话:0595-22551071
  传真:0595-22558871
  客服电话:96312
  网址: http://www.qzccbank.com/
  注册地址:西安市高新技术产业开发区高新
  四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室
  办公地址:西安市高新技术产业开发区高新
  四路 13 号
55 长安银行股份有限公司   法定代表人:毛亚社
  联系人: 闫石
  传真:029-88609566
  客服电话:(029)96669、400-05-96669
  网址:www.ccabchina.com
  注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68
  号
  办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68
  号
  法定代表人:张伟
56 锦州银行股份有限公司
  联系人:庞璐璐
  电话:0416-3220085
  传真:0416-3220186
  客服电话:400-66-96178
  网址:www.jinzhoubank.com
  注册地址: 浙江省乐清市城南街道伯乐西
  路 99 号
  办公地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路
  99 号
 浙江乐清农村商业银行股份有   法定代表人: 高剑飞
57
   限公司 联系人: 金晓娇
  电话:0577-61566028
  传真:0577-61566063
  客服电话:4008896596
  网址:www.yqbank.com
  注册地址: 山东省德州市三八东路 1266 号
58 德州银行股份有限公司   办公地址:山东省德州市三八东路 1266 号
  法定代表人: 孙玉芝

  20
南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


 联系人: 王方震
 电话:0534-2297326
 传真:0534-2297327
 客服电话:40084-96588
 网址:www.dzbchina.com
 注册地址: 山东省潍坊市胜利东街 5139 号
 办公地址: 山东省潍坊市胜利东街 5139 号
 法定代表人:史跃峰
 联系人: 张永财
  59   潍坊银行股份有限公司
 电话:0536-8050039
 传真:0536-8051916
 客服电话:400-61-96588
 网址:www.bankwf.com
 注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道
 188 号
 办公地址: 浙江省台州市路桥区南官大道
 188 号
浙江泰隆商业银行股份有限公   法定代表人: 王钧
  60
司   联系人:陈妍宇
 电话:0571-87219677
 传真:0576-82453522
 客服电话:400-88-96575
 网址:http://www.zjtlcb.com/
 注册地址: 浙江省杭州市余杭区南苑街道
 南大街 72 号
 办公地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南
 大街 72 号
浙江杭州余杭农村商业银行股   法定代表人: 来煜标
  61
份有限公司   联系人: 蔡亮
 电话:0571-86209980
 传真:0571-86137150
 客服电话:96596,4008896596
 网址:www.yhrcb.com


代销券商及其他代销机构:
 序号  代销机构名称   代销机构信息
 注册地址:南京市江东中路 228 号
 法定代表人:周易
 联系人:庞晓芸
  1华泰证券股份有限公司
 联系电话:0755-82492193
 客服电话:95597
 网址:www.htsc.com.cn




 21
  南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


   注册地址:福州市湖东路 268 号
   办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄
   证大五道口广场 1 号楼 20 层
   法定代表人:兰荣
2兴业证券股份有限公司
   联系人:柯延超
   联系电话:0591-38507950
   客服电话:95562
   网址:www.xyzq.com.cn
   注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号
   国信证券大厦十六层至二十六层
   办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号
   国信证券大厦十六层至二十六层
   法定代表人:何如
3国信证券股份有限公司
   联系人:周杨
   电话:0755-82130833
   传真:0755-82133952
   客服电话:95536
   网址:www.guosen.com.cn
   注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国
   际企业大厦 C 座
   办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国
   际企业大厦 C 座
4   中国银河证券股份有限公司   法定代表人:陈有安
   联系人:邓颜
   联系电话:010-66568292
   客服电话:4008-888-888
   网址:www.chinastock.com.cn
   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商
   城路 618 号
   办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
   法定代表人:杨德红
5   国泰君安证券股份有限公司
   联系人:芮敏祺
   电话:021-38676666
   客服电话:4008888666
   网址:www.gtja.com
   注册地址:山东省济南市市中区经七路 86
   号
   办公地址:山东省济南市市中区经七路 86
   号
6中泰证券股份有限公司  法定代表人:李玮
   联系人:许曼华
   电话:021-20315290
   传真:021-20315137
   客服电话:95538


   22
   南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


网址:www.zts.com.cn

注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
7 海通证券股份有限公司
传真:021-23219100
联系人:李笑鸣
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
8中信建投证券股份有限公司
联系人:权唐
联系电话:010-85130588
客服电话:4008888108
网址:www.csc108.com
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号
特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业
大厦 14、16、17 层
9 长城证券股份有限公司  法定代表人:丁益
联系人:金夏
联系电话:021-62821733
客服电话:0755-33680000 4006666888
网址:www.cgws.com
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A
座 38—45 层
法定代表人:宫少林
10招商证券股份有限公司  联系人:黄婵君
联系电话:0755-82960167
客服电话:95565、4008888111
网址:www.newone.com.cn
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8
号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中
信证券大厦
法定代表人:张佑君
11中信证券股份有限公司
联系人:顾凌
电话:010-60838696
传真:010-60833739
客服电话:95558
网址:www.cs.ecitic.com


23
   南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40

法定代表人:李梅
12申万宏源证券有限公司  联系人:李玉婷
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
13光大证券股份有限公司  联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交
界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、
16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣
超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
14   中国中投证券有限责任公司
法定代表人:高涛
联系人:万玉琳
联系电话:0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话:400-600-8008、95532
网址:www.china-invs.cn
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市
区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

15   申万宏源西部证券有限公司   法定代表人:李季
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人:李玉婷
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com




24
 南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


  办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路
  198 号标志商务中心 A 栋 11 层
  法定代表人:林俊波
16   湘财证券股份有限公司 联系人:吴昊
  联系电话:021-68634510-8620
  客服电话:400-888-1551
  网址:www.xcsc.com
  注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
  国际金融广场 1 号楼 20 层
  办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
  国际金融广场 1 号楼 20 层
17   中信证券(山东)有限责任公司 法定代表人:杨宝林
  联系人:赵艳青
  联系电话:0532-85023924
  客服电话:95548
  网址:www.citicssd.com
  注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号
  中银大厦 39F
  法定代表人:许刚
18中银国际证券有限责任公司
  联系人:王炜哲
  联系电话:021-20328309
  网址:www.bocichina.com
  注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大
  街 9 号院 1 号楼
  法定代表人:张志刚
  联系人:尹旭航
19  信达证券股份有限公司
  联系电话:010-63081000
  传真:010-63080978
  客服电话:95321
  网址:www.cindasc.com
  注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
  办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18
  号中国人保寿险大厦 12-18 层
  法定代表人:祝献忠
20  华融证券股份有限公司  基金业务联系人:李慧灵
  联系电话:010-85556100
  传真:010-85556088
  客服电话:400-898-9999
  网址:www.hrsec.com.cn
  注册地址:四川省成都市高新区天府二街
  198 号华西证券大厦
21  华西证券股份有限公司  办公地址:四川省成都市高新区天府二街
  198 号华西证券大厦
  法定代表人:杨炯洋

  25
   南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


联系人:谢国梅
联系电话:010-52723273
客服电话:95584
网址: www.hx168.com.cn
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大

法定代表人:杨泽柱
客户服务热线:95579 或 4008-888-999
22   长江证券股份有限公司
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
长江证券客户服务网址:www.95579.com
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
招商银行大厦 40/42 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
招商银行大厦 40/42 层
23   世纪证券有限责任公司   法定代表人:姜昧军
联系人:袁媛
联系电话:0755-83199511
客服电话:4008323000
网址:www.csco.com.cn
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市净月区生态大街 6666 号
法定代表人:李福春
24   东北证券股份有限公司   联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址:www.nesc.cn
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久
事商务大厦 7 楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久
事商务大厦 7 楼
法定代表人:李俊杰
25   上海证券有限责任公司
联系人:邵珍珍
联系电话:021-53686262
客户服务电话:021-962518
传真:021-53686277 或 021-53686100-7008
网址:www.962518.com
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
26 江海证券有限公司
56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:周俊

26
   南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


电话:0451-85863726
传真:0451-82337279
客服电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
一街 8 号 7-9 层
办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
一街 8 号 7-9 层
27   国联证券股份有限公司   法定代表人:姚志勇
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1
号金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1
号金源中心
28   东莞证券股份有限公司   联系人:李荣
联系电话:0769-22115712
传真:0769-22115712
客服电话:95328
网址:www.dgzq.com.cn
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街
42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
29   渤海证券股份有限公司   联系人:蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451892
客服电话:400-651-5988
网址:www.ewww.com.cn
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036
号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036
号荣超大厦 16-20 层
30   平安证券股份有限公司   法定代表人:谢永林
联系人:周一涵
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址:stock.pingan.com




27
   南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号
国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号
国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:王少华
31   国都证券股份有限公司
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
联系人:方晓丹
32   东吴证券股份有限公司
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客服电话:95330
网址: www.dwzq.com.cn
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州
国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州
国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
33   广州证券股份有限公司   法定代表人:邱三发
联系人:梁微
联系电话:95396
客服电话: 95396
网址:www.gzs.com.cn
注册地址:南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址:南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人:歩国旬
34   南京证券股份有限公司   联系人:王万君
联系电话:025-83367029
客服电话:95386
网址:www.njzq.com.cn
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路 198 号财智中心 B1 座
35   华安证券股份有限公司   法定代表人:李工
联系人:范超
联系电话:0551-65161821
客服电话:95318
网址:www.hazq.com



28
   南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世
纪大道 100 号 57 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世
纪大道 100 号 57 层
法定代表人:陈林
36华宝证券有限责任公司
联系人:刘闻川
电话:021-20515589
传真:021-20515593
客服电话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西
国际贸易中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西
国际贸易中心东塔楼
37山西证券股份有限公司  法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
联系电话:0351-8686659
客服电话:400-666-1618,95573
网址:www.i618.com.cn
注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投
行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投
行大厦 18 楼
38   第一创业证券股份有限公司   法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦
7、8 层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088
号招商银行大厦 18 楼
法定代表人:黄金琳
39华福证券有限责任公司
联系人:郭相兴
电话:021-20655175
传真:021-20655196
客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)
网址:www.hfzq.com.cn
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强
高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010 号
40中山证券有限责任公司
法定代表人:黄扬录
联系人:罗艺琳
联系电话:0755-82570586


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   南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


客服电话:4001022011
网址:http://www.zszq.com
注册地址:广西省桂林市辅星路 13 号
办公地址:广东省深圳市福田区竹子林四路
光大银行大厦 3F
法定代表人:何春梅
41   国海证券股份有限公司   联系人:牛孟宇
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
客服电话:95563
网址:http://www.ghzq.com.cn
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10

法定代表人:菅明军
42   中原证券股份有限公司
联系人:程月艳 范春艳
联系电话:0371-69099882
联系传真:0371-65585899
客服电话:95377
网址:www.ccnew.com
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人:吴坚
联系人:张煜
43   西南证券股份有限公司
联系电话:023-63786633
客服电话:4008096096
网址:www.swsc.com.cn
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半
幢9楼
办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城
建国际中心 26 楼
法定代表人:姚文平
44   德邦证券股份有限公司
联系人:朱磊
电话:021-68761616
传真:021-68767032
客服电话:4008888128
网址:www.tebon.com.cn
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址:北京市朝阳区安立路 60 号润枫
45 中航证券有限公司 德尚 6 号楼 3 层中航证券
法定代表人:王宜四
联系人:史江蕊
电话:010-64818301

30
   南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


传真:010-64818443
客服电话:400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/
注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安
大厦 A 座 25 层
法定代表人:蔡咏
46国元证券股份有限公司
联系电话:0551-2634400
客服电话:全国统一热线 95578,
4008888777,安徽省内热线 96888
网址:www.gyzq.com.cn
注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信
国际金融大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信
国际金融大厦
47国盛证券有限责任公司  法定代表人:马跃进
联系人:俞驰
联系电话:0791-86283080
客服电话:4008222111
网址:www.gszq.com
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大
厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦
法定代表人:丁学东
48   中国国际金融股份有限公司
联系人:杨涵宇
联系电话:010-65051166
客服电话:400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中
央 21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西
世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人:董祥
49大同证券有限责任公司
联系人:薛津
电话:0351-4130322
传真:0351-4192803
客服电话:4007121212
网址:http://www.dtsbc.com.cn




31
 南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


  注册地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际
  大厦 22—24 层
  办公地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际
  大厦 22—24 层
50   方正证券股份有限公司 法定代表人:何其聪
  联系人:高洋
  联系电话:010-68546709
  客服电话:95571
  网址:www.foundersc.com
  注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投
  资广场 18 楼
  办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号
  东海证券大厦
51   东海证券股份有限公司
  法定代表人:赵俊
  联系人:王一彦
  客服电话:95531;400-888-8588
  网址:www.longone.com.cn
  注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院
  1 号楼 15 层 1501
  办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院
  1 号楼 15 层 1501
52   新时代证券股份有限公司   法定代表人:田德军
  联系人:田芳芳
  联系电话:010-83561146
  客服电话:4006989898
  网址:www.xsdzq.cn
  注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝
  国际金融中心 12 层、15 层
  办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝
  国际金融中心 12 层、15 层
53   瑞银证券有限责任公司 法定代表人:程宜荪
  联系人:冯爽
  联系电话:010-58328373
  客服电话:400-887-8827
  网址:www.ubssecurities.com
  注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4
  楼
  办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金
  融中心 17 层
54   金元证券股份有限公司 法定代表人:陆涛
  联系人:马贤清
  联系电话:0755-83025022
  客服电话:4008-888-228
  网址:www.jyzq.cn


  32
   南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高
德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高
德置地广场 F 栋 18、19 层
55   万联证券有限责任公司   法定代表人:张建军
联系人:王鑫
联系电话:020-38286651
客服电话:400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
56   国金证券股份有限公司
联系电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天
国际财富中心 26 楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天
国际财富中心 26 楼
57   财富证券有限责任公司   法定代表人:蔡一兵
联系人:郭磊
联系电话:0731-84403319
客服电话: 400-88-35316(全国)
网址:www.cfzq.com
注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东
方君座 D 座 14 层
办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东
方君座 D 座 14 层
58   恒泰证券股份有限公司
法定代表人:庞介民
联系人:熊丽
客服电话:4001966188
网址:www.cnht.com.cn
注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财
富大厦
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财
富大厦 4 楼
59   华龙证券股份有限公司   法定代表人:李晓安
联系人:邓鹏怡
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
客服电话:95368 网址:www.hlzq.com

33
   南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安
联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人:俞洋
联系人:王逍
60   华鑫证券有限责任公司
电话:021-64339000
传真:021-54967293
客服电话:021-32109999;029-68918888;
4001099918
网址:www.cfsc.com.cn
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南
路 18 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长
安兴融中心西座 11 层
61   国融证券股份有限公司
法定代表人:张智河
联系人:董晶姗
客服电话:400-660-9839
网址:www.grzq.com

注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号万
丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业部
法定代表人:马功勋
62   中天证券股份有限公司
联系人:王力华
联系电话:024-23280810
客服电话:4006180315
网址:www.stockren.com
注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣
超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣
超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
法定代表人:赵立功
63 五矿证券有限公司
联系人:马国栋
电话:0755-83252843
传真:0755-82545500
客服电话:40018-40028
网址:www.wkzq.com.cn




34
   南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路
129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦
38、39 层
办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大
连期货大厦 39 层
64   大通证券股份有限公司   法定代表人:赵玺
联系人:谢立军
电话:0411-39991807
传真:0411-39673219
客服电话:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯
大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28
号C座5层
法定代表人:林义相
65   天相投资顾问有限公司
联系人:谭磊
客服电话:010-66045678
传真:010-66045518
网址:http://www.txsec.com
公司基金网网址:www.jjm.com.cn
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛
大厦 B 座 12-15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛
大厦 B 座 12-15 层
法定代表人:魏庆华
66   东兴证券股份有限公司
联系人:汤漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555133
客服电话:4008888993
网址:www.dxzq.net
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之
门B座5层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之
门B座5层
法定代表人:李刚
67   开源证券股份有限公司
联系人:袁伟涛
电话:029-63387289
传真:029-88447611
客服电话:400-860-8866
网址:www.kysec.cn




35
   南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


注册地址:陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮
政信息大厦 9~11 层
办公地址:北京市东城区珠市口东大街 17

法定代表人:丁奇文
68中邮证券有限责任公司
联系人:吉亚利
电话:010-67017788-9104
传真:010-67017788-9696
客服电话:4008888005
网址:www.cnpsec.com
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号
盘古大观 A 座 40F-43F
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号
盘古大观 A 座 40F-43F
法定代表人:赵大建
69   中国民族证券有限责任公司
联系人:齐冬妮
电话:010-59355807
传真:010-56437030
客服电话:4008895618
网址:www.e5618.com
注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远
大厦 18 层
办公地址:北京市西城区北展北街九号华远
企业号 D 座三单元
法定代表人: 李长伟
70太平洋证券股份有限公司
联系人:唐昌田
电话:010-88321717
传真:010-88321763
客服电话:400-665-0999
网址:www.tpyzq.com
注册地址:四川省成都市锦江区人民南路二
段 18 号川信大厦 10 楼
办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二
段 18 号川信大厦 10 楼
法定代表人:吴玉明
71宏信证券有限责任公司
联系人:张鋆
电话:010-64083702
传真:028-86199382
客服电话:4008366366
网址:www.hxzq.cn




36
  南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


  注册地址:沈阳市沈河区热闹路 49 号
  办公地址: 沈阳市沈河区热闹路 49 号恒信
  大厦 C 座
  法定代表人: 王媖
72   网信证券有限责任公司 联系人:赵辉
  电话:024-22955400
  传真:024-22955426
  客服电话:400-618-3355
  网址:www.wxzq.com
  注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区
  关东园路 2 号高科大厦四楼
  办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99
  号保利广场 A 座 37 楼
  法定代表人: 余磊
73   天风证券股份有限公司
  联系人:杨晨
  电话:027-87107535
  传真:027-87618863
  客服电话:4008005000
  网址:www.tfzq.com
  注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号
  3724 室
  办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c
  栋
 诺亚正行(上海)基金销售投资 法定代表人:汪静波
74
 顾问有限公司 联系人:张裕
  电话:021-80359127
  传真:021-38509777
  客服电话:400-821-5399
  网址:www.noah-fund.com
  注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置
  地大厦 8 楼
  办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置
  地大厦 8 楼
 深圳众禄金融控股股份有限公 法定代表人:薛峰
75
   司 联系人:童彩平
  电话:0755-33227950
  传真:0755-33227951
  客服电话:4006-788-887
  网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com




   37
 南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


  注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26
  号楼 2 楼 41 号
  办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118
  号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室;上海市
  虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号
  楼2楼
76上海好买基金销售有限公司
  法定代表人:杨文斌
  联系人:张茹
  电话:021-20613999
  传真:021-68596916
  客服电话:400-700-9665
  网址:www.ehowbuy.com
  注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路
  1218 号 1 栋 202 室
  办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18
  号黄龙时代广场 B 座 6F
77   蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
  法定代表人:陈柏青
  联系人:韩爱彬
  客服电话:4000-766-123
  网址:www.fund123.cn
  注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2
  幢 220 室
  办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号
  裕景国际 B 座 16 层
 上海长量基金销售投资顾问有   法定代表人:张跃伟
78
   限公司 联系人:佘晓峰
  电话:021-20691832
  传真:021-20691861
  客服电话:400-820-2899
  网址:www.erichfund.com
  注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号
  楼2层
  办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号
  楼C座7楼
  法定代表人:其实
79上海天天基金销售有限公司
  联系人:黄妮娟
  电话:021-54509998
  传真:021-64385308
  客服电话:400-1818188
  网址:www.1234567.com.cn




  38
 南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


  注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6
  号
  办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮
  电新闻大厦 2 层
 北京展恒基金销售股份有限公 法定代表人:闫振杰
80
   司 联系人:翟文、马林
  电话:010-59601366
  传真:010-62020355
  客服电话:4008188000
  网址:www.myfund.com
  注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂
  大厦 903 室
  办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18
  号 同花顺大楼 4 层
  法定代表人:凌顺平
81   浙江同花顺基金销售有限公司
  联系人:吴强
  电话:0571-88911818-8653
  传真:0571-86800423
  客服电话:4008-773-772
  网址:www.5ifund.com
  注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14
  号 1 幢 11 层 1103 号
  办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期
  大厦 2 层
  法定代表人:姜新
82   中期资产管理有限公司
  联系人:侯英建
  电话:010-65807865
  传真:010-65807864
  客服电话:010-65807609
  网址:http://www.cifcofund.com
  注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13
  号楼 A 座 9 层 908 室。
  办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座
  9 层 04-08
 众升财富(北京)基金销售有限 法定代表人:李招娣
83
 公司 联系人:李艳
  电话:010-59497361
  传真:010-64788016
  客服电话:400-059-8888
  网址:www.wy-fund.com




  39
 南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


  注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛
  利大厦 10 层
  办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛
  利大厦 10 层
  法定代表人:王莉
84   和讯信息科技有限公司
  联系人:刘洋
  电话:010-85650628
  传真:010-65884788
  客服电话:4009200022
  网址:licaike.hexun.com
  注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号
  楼 15 层 1809
  办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO
  现代城 C 座 1809
 宜信普泽投资顾问(北京)有限 法定代表人:戎兵
85
 公司 联系人: 魏晨
  电话:010-52413385
  传真:010-85894285
  客服电话:4006099200
  网址:www.yixinfund.com
  注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦
  昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
  办公地址:杭州市拱墅区登云路 43 号金诚
  集团(锦昌大厦)13 楼
  法人:徐黎云
86   浙江金观诚财富管理有限公司
  联系人:来舒岚
  电话:0571-88337888
  传真:0571-88337666
  客服电话:400-068-0058
  网址:www.jincheng-fund.com
  注册地址:四川省成都市成华区建设路 9 号
  高地中心 1101 室
  办公地址:四川省成都市成华区建设路 9 号
  高地中心 1101 室
  法定代表人:于海锋
87 泛华普益基金销售有限公司
  联系人:邓鹏
  电话:13981713068
  传真:028-82000996-805
  客服电话:400-8588588
  网址:http://www.pyfund.cn




  40
 南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


  注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B
  座 46 楼 06-10 单元
  办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B
  座 46 楼 06-10 单元
  法定代表人:赵学军
88 嘉实财富管理有限公司
  联系人:景琪
  电话:021-20289890
  传真:021-20280110
  客服电话:400-021-8850
  网址:www.harvestwm.cn
  注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技
  园 4 栋 10 层 1006#
  办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28
  号富卓大厦 16 层
 深圳市新兰德证券投资咨询有   法定代表人:张彦
89
   限公司 联系人:张燕
  电话:010-83363099
  传真:010-83363072
  客服电话:400-166-1188
  网址:https:/8.jrj.com.cn
  注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路
  10 号五层 5122 室
  办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19
  号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
 北京恒天明泽基金销售有限公   法定代表人:李悦
90
 司   联系人:张晔
  电话:010-56642600
  传真:010-56642623
  客服电话:4007868868
  网址:www.chtfund.com
  注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9
  层 1008-1012
  办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9
  层 1008-1012
 北京钱景财富投资管理有限公   法定代表人:赵荣春
91
 司   联系人:高静
  电话:010-59158281
  传真:010-57569671
  客服电话:400-893-6885
  网址:www.qianjing.com




  41
 南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


  注册地址:深圳市南山区粤兴二道 6 号武汉
  大学深圳产学研大楼 B815 房(入驻深圳市
  前海商务秘书有限公司)
  办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇
  岗商务中心 2405
92深圳宜投基金销售有限公司法定代表人:华建强
  联系人:黄晶龙
  电话:0755-23601676
  传真:0755-88603185
  客服电话:4008955811
  网址:www.ucffund.com
  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
  鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合办
  公楼 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书
  有限公司)
  办公地址:深圳市南山区软件产业基地 5 栋
 深圳前海汇联基金销售有限公
93425
 司
  法定代表人: 万勇
  联系人:贾海霞
  联系电话: 0755-26908083
  客服电话:0755-26900826
  网址:http://www.flyingfund.com.cn
  注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路
  14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
  办公地址: 北京市朝阳区麦子店西路 3 号
  新恒基国际大厦 15 层
  法定代表人:王兵
94 中国国际期货有限公司
  联系人:许黎婧
  电话:010-65807848
  传真:010-59539985
  客服电话:95162、400-8888-160
  网址:www.cifco.net
  注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5
  号楼 215A
  办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5
  号楼 215A
 北京创金启富投资管理有限公   法定代表人:梁蓉
95
 司   联系人: 李婷婷
  电话:010-66154828 -801
  传真:010-63583991
  客服电话:400-6262-818
  网址:www.5irich.com




  42
 南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


  注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号
  16 楼 B 单元
  办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号
  陆家嘴金融服务广场 6 楼
  法定代表人:刘惠
96 海银基金销售有限公司
  联系人:刘艳妮
  电话:021- 80133827
  传真:021-80133413
  客服电话:400-808-1016
  网址:www.fundhaiyin.com
  注册地址: 上海浦东杨高南路 428 路 1 号
  楼 10-11 层
  办公地址:上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
  10-11 层
  法定代表人: 申健
97   上海大智慧财富管理有限公司
  联系人:印强明
  电话:021-20219536
  传真:021-20219923
  客服电话:021-20219931
  网址:http://8.gw.com.cn
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富
  特北路 277 号 3 层 310 室
  办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8
  座3层
  法定代表人:燕斌
98上海联泰资产管理有限公司
  联系人:陈东
  电话:021-52822063
  传真:021-52975270
  客服电话:4000-466-788
  网址:http://www.66zichan.com
  注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建
  威大厦 1208
  办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建
  威大厦 1208
  法定代表人:罗细安
99北京增财基金销售有限公司
  联系人:史丽丽
  电话:010-67000988-6028
  传真:010-67000988-6000
  客服电话:010-67000988
  网址:www.zcvc.com.cn




  43
南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033
 室
 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号
 10 号楼 12 楼
 法定代表人:李兴春
100   上海利得基金销售有限公司
 联系人:曹怡晨
 电话:021-50583533
 传真:021-50583633
 客服电话:4000676266
 网址:www.leadfund.com.cn
 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19
 层
 办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号 7
 层
 法定代表人: 金佶
101   上海汇付金融服务有限公司
 联系人: 陈云卉
 电话:021-33323999
 传真:021-33323837
 客服电话:400-821-3999
 网址:http://tty.chinapnr.com
 注册地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一
 广场 1501-1504
 办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一
 广场 1501-1504
 法定代表人:陈洪生
102   厦门市鑫鼎盛控股有限公司
 联系人:梁云波
 电话:0592-3122757
 传真:0592-3122701
 客服电话:400-918-0808
 网址:www.xds.com.cn
 注册地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号
 上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,
 9-B、C
 办公地址: 渝中区中山三路 107 号上站大
 楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、C
103中信建投期货有限公司  法定代表人: 彭文德
 联系人:万恋
 电话:021-68762007
 传真:021-68763048
 客服电话:400-8877-780
 网址:www.cfc108.com




 44
   南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


   注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
   号 14 楼 09 单元
   办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
   号 14 楼
   法定代表人: 鲍东华
104   上海陆金所资产管理有限公司
   联系人: 宁博宇
   电话:021-20665952
   传真:021-22066653
   客服电话:4008219031
   网址:www.lufunds.com
   注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5
   号楼 1 层
   办公地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5
   号楼 1 层
  中经北证(北京)资产管理有限 法定代表人: 徐福贺
105
  公司 联系人:李美
   电话:18810595051
   传真:010-68292964
   客服电话:400-600-0030
   网址:www.bzfunds.com
   注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越
   时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
   14 层
   办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越
   时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
   14 层
106 中信期货有限公司
   法定代表人: 张皓
   联系人: 韩钰
   电话:0755-23953913
   传真:0755-83217421
   客服电话:400-990-8826
   网址:http://www.citicsf.com
   注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号
   楼 16 层 1603 室
   办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲
   2 号盈科中心 B 座裙楼二层
  北京乐融多源投资咨询有限公
107法定代表人: 董浩

   联系人:陈铭洲
   电话: 18513699505
   客服电话:400-068-1176
   网址:www.hongdianfund.com




45
  南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


   注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村
   软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科
   研楼 5 层 518 室
   办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村
   软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科
  北京新浪仓石基金销售有限公
108研楼 5 层 518 室
  司
   法定代表人: 李昭琛
   联系人: 付文红
   电话:010-62676405
   客服电话:010-62675369
   网址:http://www.xincai.com
   注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105
   室-3491
   办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保
   利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
   法定代表人:肖雯
109珠海盈米财富管理有限公司
   联系人:黄敏嫦
   电话:020-89629099
   传真:020-89629011
   客服电话:020-89629066
   网址:www.yingmi.cn
   注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路
   高新南七道惠恒集团二期 418 室
   办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号
   惠恒集团二期 418 室
   法定代表人:齐小贺
110深圳富济财富管理有限公司
   联系人:杨涛
   电话:0755-83999907-811
   传真:0755-83999926
   客服电话:0755-83999907
   网址:www.jinqianwo.cn
   注册地址: 北京市延庆县延庆经济开发区
   百泉街 10 号 2 栋 236 室
   办公地址: 北京朝阳区亮马桥路 40 号二十
   一世纪大厦 A 座 303
  北京唐鼎耀华投资咨询有限公   法定代表人: 张鑫
111
  司   联系人: 刘美薇
   电话:010-53570572/13121820670
   传真:010-59200800
   客服电话:400-819-9868
   网址:http://www.tdyhfund.com/




   46
   南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


   注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号
   602-115 室
   办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石
   大厦 4 楼
  上海凯石财富基金销售有限公 法定代表人: 陈继武
112
司 联系人:王哲宇
   电话: 021-63333389-611
   传真:021-63333390
   客服电话:4006-433-389
   网址:www.lingxianfund.com
   注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国
   睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
   办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文
   广大厦 15 楼
   法定代表人:袁顾明
113 大泰金石投资管理有限公司
   联系人:何庭宇
   电话:13917225742
   传真:021-22268089
   客服电话:400-928-2266/021-22267995
   网址:www.dtfunds.com
   注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4
   号楼 40 层 4601 室
   办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号
   财富中心 A 座 46 层 济安财富
  济安财富(北京)资本管理有限 法定代表人: 杨健
114
  公司 联系人:付志恒
   电话:010-65309516-802
   传真:010-65330699
   客服电话:400-075-6663
   网址:http://www.jianfortune.com
   注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼
   2-45 室
   办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1
   号新华社第三工作区 5F
  中证金牛(北京)投资咨询有限 法定代表人:彭运年
115
  公司 联系人: 孙雯
   电话:010-59336519
   传真:010-59336500
   客服电话:4008-909-998
   网址:www.jnlc.com




47
  南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


   注册地址:北京市海淀区中关村东路 1 号院
   8 号楼 C 座 1701 室
   办公地址:北京市海淀区中关村东路 1 号院
   8 号楼 C 座 1701 室
  鼎信汇金(北京)投资管理有限 法定代表人: 齐凌峰
116
  公司 联系人:阮志凌
   电话:010-82151989
   传真:010-82158631
   客服电话:400-158-5050
   网址:www.9ifund.com
   注册地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号
   办公地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号
   法定代表人: 吴国华
   联系人: 蔡芳
117   徽商期货有限责任公司
   电话:0551-62862801
   传真:0551-62865899
   客服电话:4008-878-707
   网址:www.hsqh.net
   注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号
   1108
   办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号
   1108
   法定代表人:王伟刚
118 北京汇成基金销售有限公司   联系人: 丁向坤
   电话:010-56282140
   传真:010-62680827
   客服电话:4006199059
   网址:www.fundzone.cn

   注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
   办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
   法定代表人: 钱燕飞
   联系人: 王锋
119南京苏宁基金销售有限公司电话:025-66996699-887226
   传真:025-66996699
   客服电话:95177
   网址:www.snjijin.com




   48
  南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


   注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28
   号 C 座六层 605 室
   办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项
   中心 B 座 19 层
  北京广源达信投资管理有限公   法定代表人: 齐剑辉
120
  司   联系人:王英俊
   电话:4006236060
   传真:010-82055860
   客服电话:4006236060
   网址:www.niuniufund.com
   注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区
   福山路 33 号 11 楼 B 座
   办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区
   福山路 33 号 8 楼
121上海万得投资顾问有限公司法定代表人:王廷富
   联系人: 姜吉灵
   电话:021-51327185
   传真:021-50710161
   客服电话:400-821-0203
   注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院
   6 号楼 2 单元 21 层 222507
   办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院
   6 号楼 2 单元 21 层 222507
   法定代表人:钟斐斐
122北京蛋卷基金销售有限公司联系人:吴季林
   电话:010-61840688
   传真:010-61840699
   客服电话:4000618518
   网址:
   https://www.danjuanapp.com
   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新
   金桥路 27 号 13 号楼 2 层
   办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新
   金桥路 27 号 13 号楼 2 层
   法定代表人: 戴新装
123上海云湾投资管理有限公司
   联系人: 江辉
   电话:021-20538888
   传真:021-20538999
   客服电话:400-820-1515
   网址:www.zhengtongfunds.com




   49
  南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


  注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号
  302 室
  办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号
  302 室
上海中正达广投资管理有限公法定代表人:黄欣
 124
司联系人:戴珉微
  电话:021-33768132
  传真:021-33768132-802
  客服电话:400-6767-523
  网址:www.zzwealth.cn
  注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
  办公地址: 南京市玄武区玄武大道 699-1
  号
南京途牛金融信息服务有限公法定代表人: 宋时琳
 125
司联系人: 贺杰
  电话:025-86853969-66727
  客服电话:4007-999-999
  网址:http://jr.tuniu.com
  注册地址: 江苏省常州市延陵西路 23、25、
  27、29 号
  办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号
  东海证券大厦 8 楼
  法定代表人: 陈太康
 126   东海期货有限责任公司
  联系人: 李天雨
  电话:021-68757102
  传真:021-68757102
  客服电话:95531/4008888588
  网址:www.qh168.com.cn
 127本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告




3.2 登记机构

   名称:南方基金管理有限公司
   住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
   法定代表人:张海波
   电话:(0755)82763849
   传真:(0755)82763868
   联系人:古和鹏



3.3 出具法律意见书的律师事务所

   50
 南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


名称:广东华瀚律师事务所
注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室
负责人:李兆良
电话:(0755)82687860
传真:(0755)82687861
经办律师:杨忠、戴瑞冬



3.4 审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:陈熹
经办注册会计师:薛竞、陈熹



 § 4 基金名称

南方中债中期票据指数债券型发起式证券投资基金



 § 5 基金的类型

债券型证券投资基金



 § 6 基金的投资目标

本基金追求取得在扣除各项费用之前与标的指数相似的总回报。



 § 7 基金的投资范围

本基金主要投资于标的指数成份券。为了更好地实现投资目标,本基金还可以投资于国
债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、短期融资券、公司债、资产支持证券、债券
逆回购、银行存款等,以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中,

  51
   南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 90%,其中标的指数成份券投资比例不低于
本基金债券资产的 80%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,
其它金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。本基金不直接从二级市场买入股
票、权证、可转债等,也不参与一级市场的新股、可转债申购或增发新股。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。



 § 8 基金的投资策略


8.1 投资策略

本基金为被动式指数基金,主要采用抽样复制法,以标的指数的成份券为基础,综合考
虑债券利息类型、债券主体资质、债券剩余期限和债券流动性等因素构建组合,并根据本基
金日常申购赎回情况、市场流动性以及银行间债券交易特性及交易惯例等情况,进行优化操
作,以力争对标的指数的有效跟踪。
在正常市场情况下,力争本基金在扣除各项费用之前的总回报与业绩比较基准之间的日
均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%,年跟踪误差不超过 2%。如因指数编制规则或其他因素
导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟
踪误差进一步扩大。
为了实现更好的跟踪标的指数的目的,基金管理人还将综合考虑标的指数成份券的数量、
流动性、投资限制、交易费用及成本,以及税务及其他监管限制,决定是否采用其他复制方
法的策略。对于复制方法的变更,无需召开基金份额持有人大会,但本基金管理人需在方法
变更前依照《信息披露办法》在指定媒体公告,并阐明变更复制方法的原因。
1、资产配置策略
为实现紧密跟踪标的指数的投资目标,本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的
90%,其中标的指数成份券投资比例不低于本基金债券资产的 80%。本基金将主要采用抽样
复制法,以标的指数的成份券为基础,综合考虑债券利息类型,债券主体资质、债券剩余期
限和债券流动性等因素构建组合,并根据本基金日常申购赎回情况、市场流动性以及银行间
债券交易特性及交易惯例等情况,进行优化操作,以力争对标的指数的有效跟踪。
2、债券投资策略
本基金主要通过抽样复制法进行被动式指数化投资,主要根据标的指数各成份券构成,
以期在规定的风险承受限度之内,尽量缩小跟踪误差。
(1)债券投资组合的构建




52
   南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


本基金主要采用抽样复制的方法,在综合考虑个券的发行规模、流动性、行业等因素的
基础上,根据债券利率类型、发债主体资质和债券剩余期限进行分层抽样,选择部分抽样债
券构建投资组合,并根据银行间债券交易特性及交易惯例等情况进行优化,确定投资组合中
各债券的配置比例。
1)债券预分层
由于债券的利息类型、剩余期限和主体资质是债券价格的重大决定性因素,因此本基金
在抽样复制时,首先按照债券利率类型进行分层;再根据债券的剩余期限进行分层;然后再
按照债券的主体资质进行分层。
2)分层抽样
在每个债券同质层,主要根据久期匹配的原则抽取成份券,并且根据债券发行主体行业、
债券发行规模、市场流动性进行优化处理。
3)确定最终抽样组合
根据各债券分层的市值占比最终决定抽取样本的权重,并根据银行间债券交易特性及交
易惯例等情况进行优化调整,最终确定抽样组合。
(2)债券投资组合的调整
本基金为抽样复制的指数型基金,基金所构建的指数化投资组合将根据标的指数成份券
及其权重的变动而进行相应调整。同时,本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、新债
发行、申购赎回变动情况等变化,对基金投资组合进行适时调整,以保证基金总值增长率与
业绩比较基准间的高度正相关和跟踪误差最小化。
1)定期季度调整
本基金所构建的指数化投资组合将每个季度根据上述方法进行优化处理,调整债券投资
组合及个券配置比例。
2)不定期调整
a)根据指数编制规则,当成份券组成发生变动,本基金将根据指数的新构成,运用抽
样复制方法进行相应调整;
b)根据标的指数新债纳入规则,本基金将综合考虑组合调整需求,参与债券一级市场
投标;
c)本基金处理日常申购赎回时,本基金将综合考虑交易规模、交易惯例和成份券的流
动性等因素,对债券投资组合进行动态调整。
3、其他
本基金将关注国内金融衍生产品的推出情况,如法律法规或监管机构允许基金投资债券
市场的期权、期货等衍生工具,本基金将制定与本基金投资目标相适应的投资策略,在充分
评估衍生产品的风险和收益的基础上,谨慎地进行投资。




53
   南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)



8.2 投资决策依据和决策程序

1、决策依据
(1)国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提。
(2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基
础。
(3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出
投资决策,是本基金维护投资者利益的重要保障。
2、决策程序
(1)决定主要投资原则:投资决策委员会是公司投资的最高决策机构,决定基金的主要
投资原则,并对基金投资组合的资产配置比例等提出指导性意见。
(2)提出投资建议:依托基金管理人固定收益投资研究团队,整合外部信息以及券商等
外部研究力量的研究成果,开展指数跟踪、成份券公司行为等相关信息的搜集与分析、流动
性分析、误差及其归因分析等工作,撰写研究报告,结合基金合同、投资制度向基金经理提
出投资建议。
(3)制定投资决策和组合构建:基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下,
根据研究员提供的投资建议以及自己的分析判断,做出具体的投资决策。根据标的指数,结
合研究报告,基金经理以抽样复制法构建组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下,
基金经理将采取适当的方法,降低买入成本、控制投资风险。
(4)交易执行:交易部依据基金经理的指令,制定交易策略,通过指数交易系统执行指
数投资组合的买卖,同时判断执行该投资指令是否将发生违法、违规行为,是否会发生特殊
交易、是否将要超过比例限制等,履行一线监控职责。
(5)进行风险评估:风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估,并
出具风险监控报告。
(6)组合维护:基金经理将跟踪标的指数变动,结合成份券基本面情况、流动性状况、
基金申赎情况以及组合投资绩效评估的结果,对投资组合进行监控和调整。
(7)评估和调整决策程序:基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程
序。



 § 9 基金业绩比较基准

中债-新中期票据总指数×95%+银行活期存款利率(税后)×5%
本基金的标的指数为中债-新中期票据总指数。




54
  南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


  如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权,或标的指数由其他指数替
代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致标的指数不宜继续作为本基金的业绩基准的
指数时,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出,基金管理人认为有必要作
相应调整时,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,在履行适当程序后变更本
基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。其中,若变更标的指数涉及本基金投资范围或
投资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会,并报中
国证监会备案且在指定媒体公告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响
(包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项)或由此引起的业绩比较基准或基金名
称的变更,则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应与基金托管人协商一致后,报中
国证监会备案并及时公告。



   § 10 基金的风险收益特征

  本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于货
币市场基金。本基金主要采用抽样复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数、以及标的
指数所代表的债券市场相似的风险收益特征。



   § 11 基金投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告
等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
  本投资组合报告所载数据截至 2016 年 9 月 30 日(未经审计)。

   1.1 报告期末基金资产组合情况
 序号   项目  金额(元)  占基金总资产的比例(%)
  1  权益投资 - -
 其中:股票   - -
  2  基金投资 - -
  3  固定收益投资   76,284,500.00  91.68
 其中:债券 76,284,500.00  91.68

   55
   南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


   资产支持证券- -
 4贵金属投资   - -
 5金融衍生品投资   - -
 6买入返售金融资产 - -
  其中:买断式回购的买入返
   - -
  售金融资产
  银行存款和结算备付金合
 74,022,049.014.83
  计
 8其他资产2,902,345.823.49
 9合计   83,208,894.83 100.00



1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

注:本基金本报告期末未持有股票。



1.3 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序 占基金资产净值比例
  债券品种  公允价值(元)
号   (%)
 1   国家债券   3,503,500.00  5.60
 2   央行票据  - -
 3   金融债券  - -
 其中:政策性金融债- -
 4   企业债券  - -
 5   企业短期融资券- -
 6   中期票据  72,781,000.00   116.24
 7   可转债(可交换债)- -
 8   同业存单  - -
 9   其他  - -
10   合计  76,284,500.00   121.83



1.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

 占基金资产净值
 序号   债券代码 债券名称   数量(张)   公允价值(元)
   比例(%)
  11 华润
 1  1182085100,000 11,055,000.0017.66
   MTN1
  14 南电
 2  101453020  100,000 10,612,000.0016.95
  MTN002
  15 电网
 3  101551010  100,000 10,274,000.0016.41
  MTN001


56
 南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


   14 电网
  4101452027 100,000 10,244,000.0016.36
   MTN002
   14 联通
  5101451056 100,000 10,221,000.0016.32
   MTN003



1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。

1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

1.8 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

注:本基金本报告期内未投资国债期货。

1.9 投资组合报告附注

1.9.1

  本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制

日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。


1.9.2

  本基金本报告期末未持有股票。

1.9.3 其他资产构成
 序号   名称  金额(元)
  1  存出保证金2,261.14
  2  应收证券清算款-
  3  应收股利  -
  4  应收利息 1,190,222.12
  5  应收申购款   1,709,862.56
  6  其他应收款-
  7  待摊费用  -
  8  其他  -

  57
 南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


  9  合计 2,902,345.82



1.9.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

1.9.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末未持有股票




   § 12 基金业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

   南方中债中期票据指数债券发起式 A
 业绩比较
 净值增   业绩比较
  净值增 基准收益
阶段 长率标   基准收益  ①-③  ②-④
  长率① 率标准差
 准差② 率③
   ④
2013.5.3-2013.12.31 0.44% 0.05% -3.70%   0.08% 4.14% -0.03%
2014.1.1-2014.12.31 8.41% 0.09%  5.11%   0.08% 3.30%  0.01%
2015.1.1-2015.12.31 7.18% 0.08%  4.62%   0.07% 2.56%  0.01%
 2016.1.1-2016.9.30 0.97% 0.06%  0.59%   0.06% 0.38%  0.00%
自基金成立起至今   17.84% 0.07%  6.58%   0.07%   11.26%   0.00%


   南方中债中期票据指数债券发起式 C
 业绩比较
阶段 净值增   业绩比较
  净值增 基准收益
 长率标   基准收益  ①-③  ②-④
  长率① 率标准差
 准差② 率③
   ④
2013.5.3-2013.12.31 0.23% 0.05% -3.70%   0.08%3.93%  -0.03%
2014.1.1-2014.12.31 8.12% 0.09%  5.11%   0.08%3.01%   0.01%
2015.1.1-2015.12.31 6.95% 0.08%  4.62%   0.07%2.33%   0.01%
 2016.1.1-2016.9.30 0.79% 0.06%  0.59%   0.06%0.20%   0.00%
自基金成立起至今   16.81% 0.07%  6.58%   0.07%   10.23%   0.00%




   § 13 基金的费用概览


  58
   南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)



13.1 与基金运作有关的费用

一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
4、基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议约定的指数使用费;
5、因基金的证券交易或结算而产生的费用;
6、基金合同生效以后的信息披露费用;
7、基金份额持有人大会费用;
8、基金合同生效以后的会计师费和律师费;
9、基金资产的资金汇划费用;
10、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。


二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.5%年费率计提。
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管
人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.1%年费率计提。
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管
人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%。
本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.30%年费率计提。计算方法如下:


59
  南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


H=E×0.30%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管
人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,经基金管理人代付给
各个基金销售机构。
4、本条第一款第 3 至第 10 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议
的规定,列入当期基金费用。


三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。


四、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额
持有人大会。基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒体上公告。


五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。



13.2 与基金销售有关的费用

1、本基金 A 类基金份额在申购时收取前端申购费用,C 类基金份额不收取申购费用,
但从本类别基金资产中计提销售服务费。本基金前端申购费率最高不高于 0.5%,且随申购
金额的增减而递减,如下表所示:
   购买金额(M)   A 类申购费率
M<100 万  0.5%
  100 万≤M<500 万0.3%
M≥500 万  每笔 1000 元
申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登


   60
   南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


记等各项费用。
2、本基金 A 类基金份额赎回费率不高于 0.1%,随申请份额持有时间增加而递减(其
中 1 年为 365 天),如下表所示:

持有期限(N) 赎回费率

   N<1 年 0.1%

1 年≤N<2 年 0.05%

   N≥2 年  0

本基金 C 类基金份额赎回费率不高于 0.3%,随申请份额持有时间增加而递减,如下表
所示:

持有期限(T) 赎回费率

   T<90 天 0.3%

   T≥90 天  0

投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金
份额时收取,扣除用于市场推广、登记费和其他手续费后的余额归基金财产,赎回费归入基
金财产的比例不得低于 25%。
3、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率及收
取方式。申购赎回费率或收取方式如发生变更,基金管理人应在调整实施前依照《信息披露
办法》的有关规定在指定媒体上公告。
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的
情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其
他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。




   § 14 对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“重要提示”部分,对“重要提示”进行了更新。
2、在“基金管理人”部分,对“基金管理人概况”进行了更新,对“主要人员情况”
进行了更新。
3、在“基金托管人”部分,对“基金托管人”进行了更新。




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 南方中票(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要)


   4、在“相关服务机构”部分,对“销售机构”进行了更新,对“登记机构”进行了更
新。
   5、在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”进行了更新。
   6、在“基金份额持有人服务”部分,对“基金份额持有人服务”进行了更新,对“基
金业绩”进行了更新。
   7、在“其他应披露事项”部分,对“其他应披露事项”进行了更新。
   8、对部分其他表述进行了更新。




南方基金管理有限公司
  2016 年 12 月 09 日




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