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建信基金:2016年第三季度基金产品风险评价结果

作者: u8基金网   2016-12-1   
   2016 年第三季度基金产品风险评价结果


一、公司旗下基金产品风险评价方法说明



   (一)主要依据与目的

   公司旗下基金产品的风险评价工作方法,主要依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投

资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销售适用性指导意见》

及其他法律法规的要求,目的是及时提示投资风险,保护基金投资人的利益。

   《证券投资基金销售适用性指导意见》明确规定基金产品风险评价应当至少依据四个因素:

   1、基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例;

   2、基金的历史规模和持仓比例;

   3、基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度;

   4、基金成立以来有无违规行为发生。



   (二)基金的大类风险划分说明

   基金投资人在购买基金产品时,首先考虑的就是基金产品的大类风险,这样基金投资人可以

确定哪种类型的基金比较适合自己进行投资。公司将分两种情形对旗下基金产品的风险进行划

分:

   1、对于公司现有的基金产品,将根据现有分类体系对基金的大类风险划分为五类,具体如

下:



   序号  大类风险划分

 1高风险:股票型基金和指数型基金

 2中高风险:偏股混合型基金和积极配置基金

 3 中等风险:偏债混合型基金

 4  中低风险:涉及股票二级市场买卖的债券基金、保本基金

 5 低风险:超短债基金、货币市场基金以及不涉及股票二级市场买卖的债券基金




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 2、公司新发基金,将根据新基金招募说明书中所明示的投资方向、投资范围与投资比例进

  行分类;对于进入运作期的基金产品,根据基金实际运作情况对基金产品进行风险跟踪评价。



 (三)公司的基金分类方法说明

 1、基金风险等级评价包括基金产品类型风险评价和基金运作风险评价。基金产品类型风险

  评价是评估基金产品设计和定位的固有风险。基金运作风险评价是评估基金产品的实际业绩表现

  所体现出的风险,主要考察基金股票仓位和净值的历史波动程度;同时关注基金运作的合规性,

  有违规记录的基金直接归入高风险基金。

 2、基金的总风险水平由产品类型风险和运作风险两部分按照一定配比构成。

 基金风险等级综合评价=基金产品类型风险评价×50%+基金运作风险评价×50%

 3、公司风险评价体系采用滚动时间计算的方法,公司将每季度计算一次基金的风险水平。

 基金管理人根据基金运作数据、基金运作的合规性等,综合分析确定基金风险等级。如发生

  基金风险评级变动的情况,进行参数调整。



基金大类风险 基金分类   基金分类说明
高风险   股票型基金 主要投资于股票的基金,且股票投资比例符合基金合同的约定
投资于股票、债券以及货币市场工具的基金,且不符合股票型
 偏股混合型基金
和债券型基金的分类标准;且股票投资比例≥50%
中高风险
投资于股票、债券以及货币市场工具的基金,且不符合股票型
 积极配置基金
和债券型基金的分类标准;且股票投资比例为 30%-80%
投资于股票、债券以及货币市场工具的基金,且不符合股票型
中等风险 偏债混合型基金
和债券型基金的分类标准;且固定收益类资产投资比例≥50%
 涉及股票二级市场   主要投资于债券的基金,其债券投资比例≥80%,且参与二级市
 买卖的债券基金 场股票交易
中低风险通过一定的保本投资策略进行运作,同时引入保本保障机制,
 保本基金   以保证基金份额持有人在保本周期到期时,可以获得投资本金
保证的基金
主要投资于债券的基金,其债券投资比例≥80%,且债券久期不
 超短债基金
超过 3 年
主要投资于货币市场工具(主要包括短期债券、央行票据、回
低风险   货币市场基金
购、同业存款、大额存单、商业票据等)的基金
 不涉及股票二级市   主要投资于债券的基金,其债券投资比例≥80%,且不参与二级
 场买卖的债券基金   市场股票交易




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二、公司旗下基金 2016 年第三季度风险评价结果(按基金成立日排序)

序号基金名称   风险等级
 1   建信恒久价值  中高风险
 2  建信货币低风险
 3   建信优选成长  中高风险
 4   建信优化配置  中高风险
 5   建信稳定增利   低风险
 6   建信核心精选  中高风险
 7   建信收益增强  中低风险
 8建信沪深 300  高风险
 9   建信上证社会责任 ETF   高风险
 10建信上证社会责任 ETF 联接高风险
 11  建信全球机遇  中高风险
 12  建信内生动力  中高风险
 13  建信双利策略主题分级   高风险
 14  建信信用增强  中等风险
 15建信新兴市场优选中高风险
 16  建信深证基本面 60ETF   高风险
 17建信深证基本面 60ETF 联接高风险
 18  建信恒稳价值  中等风险
 19  建信双息红利  中低风险
 20   建信深证 100  高风险
 21  建信转债增强  中低风险
 22  建信全球资源  中高风险
 23  建信社会责任  中高风险
 24建信双周安心理财 低风险
 25 建信纯债低风险
 26建信月盈安心理财 低风险
 27  建信双月安心   低风险
 28  建信优势动力  中高风险
 29 建信央视财经 50 高风险
 30  建信安心回报   低风险
 31  建信消费升级  中高风险
 32  建信双债增强   低风险
 33  建信安心保本  中低风险
 34建信周盈安心理财 低风险
 35  建信创新中国  中高风险
 36建信安心回报两年 低风险
 37  建信稳定添利  中低风险
 38  建信积极配置  中高风险
 39   建信中证 500  高风险
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40  建信健康民生中高风险
41  建信改革红利 高风险
42   建信嘉薪宝  低风险
43   建信中小盘  高风险
44 建信潜力新蓝筹高风险
45  建信现金添利 低风险
46  建信稳定得利中低风险
47建信睿盈  中高风险
48  建信信息产业 高风险
49  建信稳健回报中高风险
50  建信环保产业 高风险
51建信回报  中高风险
52  建信鑫安回报中高风险
53   建信新经济 中高风险
54  建信鑫丰回报中高风险
55   建信互联网+产业升级 高风险
56   建信大安全  高风险
57   建信中证互联网金融  高风险
58   建信中证申万有色金属高风险
59  建信精工制造 高风险
60建信安心保本二号  中低风险
61  建信稳定丰利中低风险
62建信安心保本三号  中低风险
63建信安心保本五号  中低风险
64   建信目标收益一年期  低风险
65 建信现代服务业高风险
66建信安心保本六号  中低风险
67  建信鑫盛回报中高风险
68建信安心保本七号  中低风险
69  建信现金增利 低风险




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