您好,欢迎您光临U8基金网
免费注册 / 用户登录
 基金资讯 >> 民生加银转债优选A基金   
上一篇 下一篇    

民生加银转债优选:更新招募说明书摘要(2016年第2号)

作者: u8基金网   2016-12-1   

         更新招募说明书摘要

            2016 年第 2 号




    基金管理人:民生加银基金管理有限公司
    基金托管人:中国建设银行股份有限公司


               二零一六年十二月
                     民生加银转债优选债券型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 2 号)摘要


                                    【重要提示】

    本基金经中国证券监督管理委员会2013年2月6日证监许可[2013]129号文核准募集,基
金合同于2013年4月18日正式生效。
    投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书;基金的过往业绩并不预示其未
来表现。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
审核同意,但中国证监会对本基金做出的任何决定,均不表明其对本基金的价值和收益做出
实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定
盈利,也不保证最低收益。
    除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2016年10月18日,有关财务数据和净值
表现截止日为2016年9月30日。(财务数据未经审计)。
                                民生加银转债优选债券型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 2 号)摘要



                                                       目       录
民生加银转债优选债券型证券投资基金 ................................................................... 1
更新招募说明书摘要 ................................................................................................... 1
一、基金管理人............................................................................................................ 4
二、基金托管人............................................................................................................ 8
三、相关服务机构...................................................................................................... 11
四、基金的名称.......................................................................................................... 23
五、基金的类型.......................................................................................................... 23
六、基金的投资目标.................................................................................................. 24
七、基金的投资方向.................................................................................................. 24
八、基金的投资策略.................................................................................................. 24
九、基金的业绩比较基准.......................................................................................... 31
十、基金的风险收益特征.......................................................................................... 32
十一、基金的投资组合报告...................................................................................... 32
十二、基金的业绩...................................................................................................... 36
十三、基金的费用与税收.......................................................................................... 37
十四、对招募说明书更新部分的说明..................................................................... 38
                   民生加银转债优选债券型证券投资基金更新招募说明书(2014 年第 2 号)摘要


                                一、基金管理人

    (一)基金管理人概况
    名称:民生加银基金管理有限公司
    注册地址:深圳市福田区益田路西、福中路北新世界商务中心
4201.4202-B.4203-B.4204
    办公地址:深圳市福田区益田路西、福中路北新世界商务中心
4201.4202-B.4203-B.4204
    法定代表人:万青元
    成立时间:2008 年 11 月 3 日
    批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监许可[2008]1187 号
    组织形式:有限责任公司(中外合资)
    注册资本:人民币叁亿元
    存续期间:永续经营
    经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
    股权结构:公司股东为中国民生银行股份有限公司(持股 63.33%)、加拿大皇家银
行(持股 30%)、三峡财务有限责任公司(持股 6.67%)。
    电话:010-88566528
    传真:010-88566500
    联系人:李良翼
    民生加银基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会;董事会下设专门委员会:
审计委员会、合规与风险管理委员会、薪酬与提名委员会;经营管理层下设专门委员会:
投资决策委员会、风险控制委员会,以及设立常设部门。投资决策委员会下设公募投资
决策委员会和专户投资决策委员会;常设部门包括:深圳管理总部、工会办公室、监察
稽核部、风险管理部、投资部、研究部、专户理财一部、专户理财二部、固定收益部、
产品部、渠道管理部、市场策划中心、机构一部、机构二部、机构三部、客户服务部、
电子商务部、运营管理部、交易部、信息技术部、综合管理部、国际业务部(筹)、渠道
部华东、华南、华北、西南区。
    基金管理情况:截至2016年10月18日,民生加银基金管理有限公司管理32只开放式
基金:民生加银品牌蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、民生加银增强收益债券型证券
投资基金、民生加银精选混合型证券投资基金、民生加银稳健成长混合型证券投资基金、
民生加银内需增长混合型证券投资基金、民生加银景气行业混合型证券投资基金、民生
加银中证内地资源主题指数投资基金、民生加银信用双利债券型证券投资基金、民生加
银红利回报灵活配置混合型证券投资基金、民生加银平稳增利定期开放债券型证券投资


                                          4
                   民生加银转债优选债券型证券投资基金更新招募说明书(2014 年第 2 号)摘要


基金、民生加银现金增利货币市场基金、民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金、
民生加银加盈理财7天债券型证券投资基金、民生加银转债优选债券型证券投资基金、民
生加银家盈理财月度债券型证券投资基金、民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资
基金、民生加银岁岁增利定期开放债券型证券投资基金、民生加银平稳添利定期开放债
券型证券投资基金、民生加银现金宝货币市场基金、民生加银城镇化灵活配置混合型证
券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、民生加银新动力灵活配置混合型证券
投资基金、民生加银研究精选灵活配置混合型证券投资基金、民生加银新战略灵活配置
混合型证券投资基金、民生加银新收益债券型证券投资基金、民生加银和鑫债券型证券
投资基金、民生加银量化中国灵活配置混合型证券投资基金、民生加银鑫瑞债券型证券
投资基金、民生加银现金添利货币市场基金、民生加银鑫盈债券型证券投资基金、民生
加银鑫福灵活配置混合型证券投资基金、民生加银鑫安纯债债券型证券投资基金。
    (二)主要人员情况
    1.基金管理人董事会成员
    万青元先生:董事长,硕士,高级编辑。历任中国人民银行金融时报社记者部副主
任,中国民生银行总行办公室公关策划处处长,主任助理、副主任,企业文化部副总经
理(主持工作)。现任中国民生银行董事会秘书、民生加银基金管理有限公司党委书记、
董事长、民生加银资产管理有限公司董事长。
    吴剑飞先生:董事、总经理,硕士。16年证券从业经历。历任长盛基金管理公司研究
员;泰达宏利基金管理有限公司基金经理助理和基金经理;建信基金管理有限公司基金
经理、投资决策委员会委员及投资部副总监;2009年至2011年,任职于平安资产管理公
司,担任股票投资部总经理;2011年9月加入民生加银基金管理有限公司,自2011年9月
至2015年5月担任公司副总经理(分管投研);现任总经理、党委委员、投资决策委员会
主席、公募投资决策委员会主席。
    林海先生:董事,督察长,硕士。1995年至1999年历任中国民生银行办公室秘书、
宣传处副处长;1999年至2000年,任中国民生银行北京管理部阜成门支行副行长;2000
年至2012年,历任中国民生银行金融同业部处长、公司银行部处长、董事会战略发展与
投资管理委员会办公室处长;2012年2月加入民生加银基金管理有限公司,2012年5月至
2014年4月担任民生加银基金管理有限公司副总经理,现任民生加银基金管理有限公司督
察长、党委委员。
    Clive Brown先生:董事,学士。历任Price Waterhouse审计师、高级经理,JP Morgan
资产管理亚洲业务、JP Morgan EMEA和JP Morgan资产管理的首席执行官。现任加拿大皇
家银行环球资产管理(英国)有限公司亚洲区和RBC EMEA全球资产管理首席执行官。
    王维绛先生:董事,学士。历任外汇管理局储备管理司副司长及首席投资官、汇丰
集团伦敦总部及香港分行全球市场部董事总经理、加拿大皇家银行香港分行资本市场部


                                          5
                  民生加银转债优选债券型证券投资基金更新招募说明书(2014 年第 2 号)摘要


董事总经理。现任加拿大皇家银行中国区董事总经理、北京分行行长。
    李镇光先生:董事,博士,高级经济师。历任海口丰信公司总经理、香港景邦经济
咨询公司总经理、三峡财务有限责任公司综合管理部副经理、投资银行部副经理、经理。
现任三峡财务有限责任公司党委书记、总经理。
    任淮秀,独立董事,经济学博士。历任中国人民大学工业经济系讲师,基本建设经
济教研室主任、党支部书记,投资经济系副系主任,投资经济系副教授,财金学院投资
经济系系主任,人民大学财金学院副院长,现任中国人民大学财政金融学院教授委员会
副主席。
    于学会先生:独立董事,学士。从事过10年企业经营管理工作。历任北京市汉华律
师事务所律师、北京市必浩得律师事务所合伙人、律师。现任北京市众天律师事务所合
伙人、律师。
    杨有红先生:独立董事,会计学博士。1987年7月起至今,先后曾任北京工商大学商
学院讲师、副教授、教授,会计学院副院长、书记、院长,商学院院长,现任科技处处
长。
    2.基金管理人监事会成员
    朱晓光先生:监事会主席,硕士,高级经济师。历任中国银行北京分行财会部副科
长,中国民生银行总行财会部会计处处长,中国民生银行福州分行副行长,中国民生银
行中小企业金融部副总经理兼财务总监,民生加银基金管理有限公司督察长、副总经理。
现任民生加银基金管理有限公司监事会主席、党委委员。
    徐敬文先生:监事,硕士,美国伊利诺州注册会计师,美国注册管理会计师,特许
金融分析师。曾在加拿大皇家银行从事战略发展与财务分析工作,其中包括加拿大皇家
银行资产管理公司的业务发展。现任加皇投资管理(亚洲)有限公司亚洲股票市场研究
分析员。
    李君波先生:监事,硕士。历任三峡财务有限责任公司投资银行部研究员,三峡财
务有限责任公司研究发展部研究员、副经理,股权投资管理部副经理,现任创新业务部
经理。
    于善辉先生:监事,硕士。曾任职于天相投资顾问有限公司,任分析师、金融创新
部经理、总裁助理、副总经理等职。2012 年加入民生加银基金管理有限公司,曾兼任金
融工程与产品部总监,现任民生加银基金管理有限公司总经理助理兼专户理财二部总监、
专户投资总监、投资决策委员会委员、专户投资决策委员会主席。
    董文艳女士:监事,学士。曾就职于河南叶县教育局办公室从事统计工作,中国人
民银行外管局从事稽核检查工作。2008年加盟民生加银基金管理有限公司,现任民生加
银基金管理有限公司深圳管理总部负责人兼工会办公室主任。
    申晓辉先生:监事,学士。历任长盛基金管理有限公司市场部机构经理,摩根士丹


                                         6
                  民生加银转债优选债券型证券投资基金更新招募说明书(2014 年第 2 号)摘要


利华鑫基金管理有限公司市场部总监助理、北京中心总经理,光大保德信基金管理有限
公司北京分公司总经理助理,益民基金管理有限公司机构业务部总经理。2012年加入民
生加银基金管理有限公司,现任民生加银基金管理有限公司机构一部总监。
    3.基金管理人高级管理人员
    万青元先生:董事长,简历见上。
    吴剑飞先生:董事,总经理,简历见上。
    林海先生:督察长,简历见上。
   4.本基金基金经理
    杨林耘女士:北京大学金融学硕士,22年证券从业经历。曾任东方基金基金经理(2008
年-2013年),中国外贸信托高级投资经理、部门副总经理,泰康人寿投资部高级投资经
理,武汉融利期货首席交易员、研究部副经理。自2013年10月加盟民生加银基金管理有
限公司担任固定收益部总监。自2014年3月起至今担任民生加银信用双利债券型证券投资
基金基金经理;自2014年4月起至今担任民生加银平稳增利定期开放债券型证券投资基
金、民生加银现金宝货币市场基金基金经理;自2014年8月起至今担任民生加银平稳添利
定期开放债券型证券投资基金基金经理;自2015年5月起至今担任民生加银新动力灵活配
置定期开放混合型证券投资基金基金经理;自2015年6月至今担任民生加银增强收益债券
型证券投资基金、民生加银转债优选债券型证券投资基金基金经理;自2015年6月起至今
担任民生加银新战略灵活配置混合型证券投资基金基金经理;自2015年12月至今担任民
生加银新收益债券型证券投资基金基金经理;自2014年3月至2015年7月担任民生加银家
盈理财7天债券型证券投资基金、民生加银现金增利货币市场基金基金经理;自2014年6
月至2015年7月担任民生加银家盈理财月度债券型证券投资基金基金经理;自2014年8月
至2016年1月担任民生加银岁岁增利定期开放债券型证券投资基金基金经理。
    彭云峰先生:北京大学西方经济学硕士,11年证券从业经历。 2004年6月至2005年7
月,在中经网论坛部担任财经分析师;2005年8月至2006年5月,在国都证券研究发展中
心担任债券研究员兼宏观研究员;2006年5月至2011年6月在鹏华基金固定收益部担任债
券研究员、社保组合投资经理、基金经理;2011年6月至2016年6月在建信基金固定收益
部担任基金经理。2016年8月加入我司,自2016年10月至今担任民生加银新动力灵活配置
混合型证券投资基金、民生加银转债优选债券型证券投资基金基金经理。
    历任基金经理:乐瑞祺先生,自2013年4月至2015年6月任民生加银转债优选债券型
证券投资基金基金经理。
    5.投资决策委员会
    投资决策委员会下设公募投资决策委员会和专户投资决策委员会,由9名成员组成。
由吴剑飞先生担任投资决策委员会主席、公募投资决策委员会主席,现任董事、总经理;
于善辉先生,担任专户投资决策委员会主席、投资委员会委员,现任监事、总经理助理


                                         7
                   民生加银转债优选债券型证券投资基金更新招募说明书(2014 年第 2 号)摘要


兼专户理财二部总监;杨林耘女士,投资决策委员会委员、公募投资决策委员会委员,
现任公司总经理助理兼固定收益部总监;牛洪振先生,投资决策委员会委员、公募投资
决策委员会委员、专户投资委员会委员,现任公司交易部总监;陈廷国先生,公募投资
决策委员会委员,现任研究部首席分析师;宋磊先生,公募投资决策委员会委员、专户
投资决策委员会委员、投资决策委员会委员,现任研究部总监;张岗先生,公募投资决
策委员会委员、投资决策委员会委员,现任投资部总监;李宁宁女士,专户投资决策委
员会委员、投资决策委员会委员,现任总经理助理兼专户理财一部总监;赵景亮先生,
专户投资决策委员会委员,现任专户理财一部副总监。
    6.上述人员之间不存在亲属关系。


                                    二、基金托管人

    一、基金托管人情况
    (一)基本情况
    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
    住所:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    法定代表人:王洪章
    成立时间:2004 年 09 月 17 日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
    联系人:田 青
    联系电话:(010)6759 5096
    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业
银行,总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代
码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
    2015年末,本集团资产总额18.35万亿元,较上年增长9.59%;客户贷款和垫款总额
10.49万亿元,增长10.67%;客户存款总额13.67万亿元,增长5.96%。净利润2,289亿元,
增长0.28%;营业收入6,052亿元,增长6.09%,其中,利息净收入增长4.65%,手续费及
佣金净收入增长4.62%。平均资产回报率1.30%,加权平均净资产收益率17.27%,成本收
入比26.98%,资本充足率15.39%,主要财务指标领先同业。
    物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点数量



                                          8
                  民生加银转债优选债券型证券投资基金更新招募说明书(2014 年第 2 号)摘要


达1.45万个,综合营销团队2.15万个,综合柜员占比达到88%。启动深圳等8家分行物理渠
道全面转型创新试点,智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行
主渠道作用进一步凸显,电子银行和自助渠道账务性交易量占比达95.58%,较上年提升
7.55个百分点;同时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线
支付方式,成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。
    转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074万张,消费交易额2.22万亿元,多项核
心指标继续保持同业领先。金融资产1,000万以上的私人银行客户数量增长23.08%,客户
金融资产总量增长32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销5,316亿元,承销额市场领
先。资产托管业务规模7.17万亿元,增长67.36%;托管证券投资基金数量和新增只数均为
市场第一。人民币国际清算网络建设再获突破,继伦敦之后,再获任瑞士、智利人民币
清算行资格;上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
    2015年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项,并独家荣获美国《环球金融》
杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志“中
国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志2015年“世界银行品牌1000强”中,
以一级资本总额位列全球第二;在美国《福布斯》杂志2015年度全球企业2000强中位列
第二。
    中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市
场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管
运营处、监督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员
工220余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审
计,并已经成为常规化的内控工作手段。
    (二)主要人员情况
    赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、
总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行
业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工
作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    张军红,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银
行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务
管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    张力铮,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷
二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建
设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
    黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事


                                         9
                   民生加银转债优选债券型证券投资基金更新招募说明书(2014 年第 2 号)摘要


托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    (三)基金托管业务经营情况
    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以
客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,
切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步
发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券
投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托
管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2016年一季度末,
中国建设银行已托管584只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务
水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至今连续六年被国际权威杂志《全
球托管人》评为“中国最佳托管银行”。
    二、基金托管人的内部控制制度
    (一)内部控制目标
    作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管
规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,
保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持
有人的合法权益。
    (二)内部控制组织结构
    中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对
托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽核处,配备了
专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能
力。
    (三)内部控制制度及措施
    资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗
位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业
资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按
规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,
封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动
化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
    三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    (一)监督方法
    依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利
用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基
金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,


                                          10
                  民生加银转债优选债券型证券投资基金更新招募说明书(2014 年第 2 号)摘要


并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的
基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用
的提取与开支情况进行检查监督。
   (二)监督流程
   1.每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行监控,
如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促
其纠正,并及时报告中国证监会。
   2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
   3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作
的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。
   4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解
释或举证,并及时报告中国证监会。


                                 三、相关服务机构

(一)销售机构及联系人
1.直销机构:民生加银基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路西、福中路北新世界商务中心4201.4202-B.4203-B.4204
办公地址:深圳市福田区益田路西、福中路北新世界商务中心4201.4202-B.4203-B.4204
法定代表人:万青元
客服电话:400-8888-388
联系人:汤敏
电话:0755-23999809
传真:0755-23999810
网址:www.msjyfund.com.cn
2.代销机构
(1)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:王洪章
电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人:张静
客服电话:95533



                                         11
                    民生加银转债优选债券型证券投资基金更新招募说明书(2014 年第 2 号)摘要


网址:www.ccb.com
(2)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:洪崎
客服电话:95568
联系人:穆婷
电话:010-58560666
传真:010-57092611
网址:www.cmbc.com.cn
(3)渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道201-205号
办公地址:天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦
法定代表人:刘宝凤
客服电话:400-888-8811
联系人:王宏
网址:www.cbhb.com.cn
(4)哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人:郭志文
客服电话:95537 或 400-60-95537
联系人:王超
电话:0451-86779007
传真:0451-86779218
公司网站:www.hrbb.com.cn
(5)包商银行股份有限公司
注册地址:内蒙古包头市钢铁大街6号
办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街10号中环大厦B座1804室
法定代表人:李镇西
客服电话:96016 或010-96016或各城市分行咨询电话
联系人:刘芳
电话:0472-5189051
传真:0472-5188086


                                           12
                   民生加银转债优选债券型证券投资基金更新招募说明书(2014 年第 2 号)摘要


公司网站:www.bsb.com.cn
(6)深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人:薛峰
客服电话:400-6788-887
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
公司网站:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(7)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼
法定代表人:其实
客服电话:400-1818-188
联系人:高莉莉
电话:020-87599121
传真:020-87597505
公司网站:www.1234567.com.cn
(8)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
法定代表人:杨文斌
客服电话: 400-700-9665
联系人:张茹
电话:021-20613600
传真:021-68596916
公司网站:www.ehowbuy.com
(9)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人:陈柏青
客服电话:4000-766-123
联系人:徐昳绯


                                          13
                   民生加银转债优选债券型证券投资基金更新招募说明书(2014 年第 2 号)摘要


电话: 021-60897840
传真:0571-26698533
数米网站:www.fund123.cn
(10)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层
法定代表人:杨德红
客户服务热线:95521
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670666
网址:www.gtja.com
(11)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
客服电话:95536
联系人:齐晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
网址:www.guosen.com.cn
(12)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼
法定代表人:宫少林
客户服务热线:95565,400-8888-111
联系人:林生迎
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
网址:www.newone.com.cn
(13)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈有安


                                          14
                   民生加银转债优选债券型证券投资基金更新招募说明书(2014 年第 2 号)摘要


客服电话: 400-888-8888
联系人:田薇
电话:010-66568430
传真:010-665688990
网址:www.chinastock.com.cn
(14)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路98号
办公地址:上海市广东路689号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:李笑鸣
客服电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址:www.htsec.com
(15)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市常熟路171号
办公地址:上海市常熟路171号
法定代表人:李梅
客服电话:021-962505
联系人:曹晔
电话:021-54033888-2653
传真:021-54038844
网址:www.sywg.com
(16)长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
法人代表人:
客户服务电话:95579或4008-888-999
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
(17)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号


                                          15
                   民生加银转债优选债券型证券投资基金更新招募说明书(2014 年第 2 号)摘要


办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:薛峰
客服电话:4008888788,10108998
联系人:刘晨、李芳芳
电话:021-22169999
传真:021-22169134
网址:www.ebscn.com
(18)平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人:谢永林
联系人:石静武
业务咨询电话:95511转8
开放式基金业务传真:0755-82400862
网站:stock.pingan.com
(19)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:王东明
客服电话:95558
联系人:陈忠
电话:010-60838888
传真:010-60833739
网址:www.citics.com
(20)中信证券(山东)有限责任公司
法定代表人:杨宝林
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
注册时间:2004年4月29日
注册资本:8亿元人民币
营业期限:永久
基金业务联系人:吴忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605


                                          16
                   民生加银转债优选债券型证券投资基金更新招募说明书(2014 年第 2 号)摘要


客户服务电话:95548
网址:www.citicssd.com
  (21)和讯信息科技有限公司
  注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
  公司地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
  法定代表人:王莉
  客服电话:400-920-0022
  联系人:吴阿婷
  电话:0755-82721106
  网站:http://licaike.hexun.com/
(22)深圳腾元基金销售有限公司
公司地址:深圳市福田区金田路卓越世纪中心1号楼1806-1808单元
法定代表人:曾革
客户电话:40068877899
网站:http://www.tenyuanfund.com/
(23)英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:吴骏
客服电话:400-018-8688
联系人:吴尔晖
电话:0755-83007159
传真:0755-83007034
公司网站:www.ydsc.com.cn
(24)日发资产管理(上海)有限公司
注册地址:上海市花园石桥路66号1307室
办公地址:上海市花园石桥路66号1307室
法定代表人:周泉恭
联系人:杨迎雪
电话:021-61600500
传真:021-61600502
公司网站:www.rffund.com
(25)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903


                                          17
                   民生加银转债优选债券型证券投资基金更新招募说明书(2014 年第 2 号)摘要


办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 2楼
法定代表人:凌顺平
客服电话:4008-773-772
联系人:吴强
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
网站:www.10jqka.com.cn
(26)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
法定代表人:闫振杰
客服电话:400-888-6661
联系人:朱亚菲
电话:010-62020088
传真:010-62020355
网站:www.myfund.com
(27)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19层
法定代表人:冯修敏
客服电话:400-820-2819
联系人:陈云卉
电话:021-33323999-5611
传真:021-33323830
网站:www.bundwealth.com
(28)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人:郭坚
客服电话:4008-2190-31
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
网站:www.lufunds.com


                                          18
                  民生加银转债优选债券型证券投资基金更新招募说明书(2014 年第 2 号)摘要


(29)北京微动利投资管理有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
法定代表人:梁洪军
客服电话:400-819-6665
联系人:季长军
电话:010-68854005
传真:010-38854009
网站:www.buyforyou.com
(30)北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO 1008-1012
法定代表人:赵荣春
客服电话:400-893-6885
联系人:高静
电话:010-57418813
传真:010-57569671
网站:www.qianjing.com
(31)兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路154号
办公地址:福州市湖东路154号
法定代表人:高建平
电话:021-52629999
联系人:刘玲
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
(32)中信建投证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
开放式基金咨询电话:400-8888-108
联系人:魏明
电话:010-85130579
传真:010-65182261


                                         19
                   民生加银转债优选债券型证券投资基金更新招募说明书(2014 年第 2 号)摘要


网址:www.csc108.com
(33)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人:肖雯
客服电话:020-89629066
联系人:吴煜浩
电话:020-89629021
传真:020-89629011
网站:www.yingmi.cn
(34)北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室
办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层
法定代表人:董浩
客服电话:400-068-1176
联系人:张婷婷
网站:www.jimufund.com
(35)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼
法定代表人:汪静波
客服电话:400-821-5399
联系人:张裕
电话:021-38509735
传真:021-38509777
网站:www.noah-fund.com
(36)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
法定代表人:杨懿
客服电话:400-166-1188
联系人:张燕
电话:010-83363099
传真:010-83363072


                                          20
                   民生加银转债优选债券型证券投资基金更新招募说明书(2014 年第 2 号)摘要


网站:http://8.jrj.com.cn
(37)北京广源达信投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层
法定代表人:齐剑辉
客服电话:4006236060
联系人:王永霞
电话:4006236060
传真:010-8205586061
网址:https://www.niuniufund.com/
(38)中民财富管理(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址:上海市黄浦区中山南路100号17层
法定代表人:弭洪军
客服电话:待定
联系人:茅旦青
电话:021-33355392
传真:021-33355288
网址:www.cmiwm.com
(39)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
法定代表人:陈超
客服电话:95118,400 098 8511
联系人:万容
电话:010-89189297
传真:010-89188000
网址:http://fund.jd.com
(40)深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址:深圳市南山区南山街道科苑路18号东方科技大厦18F
办公地址:深圳市南山区南山街道科苑路18号东方科技大厦18F
法定代表人:赖任军
客服电话:4009-500-888
联系人:张烨
电话:0755-84034499


                                          21
                   民生加银转债优选债券型证券投资基金更新招募说明书(2014 年第 2 号)摘要


传真:0755-84034477
网址:www.jfzinv.com/
(41)奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116室
法定代表人:TAN YIK KUAN
客服电话:400-684-0500
联系人:叶健
电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
网址: www.ifastps.com.cn
(42)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002室
法定代表人:王翔
客服电话: 400-820-5369
联系人: 吴鸿飞
电话:021-65370077
传真:021-55085991
网址: www.jiyufund.com.cn
(43)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表人:王伟刚
客服电话: 400-619-9059
联系人:丁向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
网址:http://www.fundzone.cn
   基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定,
选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。
  (二)基金注册登记机构
  名称:民生加银基金管理有限公司
  注册地址:深圳市福田区益田路西、福中路北新世界商务中心


                                          22
                   民生加银转债优选债券型证券投资基金更新招募说明书(2014 年第 2 号)摘要


4201.4202-B.4203-B.4204
  办公地址:深圳市福田区益田路西、福中路北新世界商务中心
4201.4202-B.4203-B.4204
  法定代表人:万青元
  电话:0755-23999888
  传真:0755-23999833
  联系人:蔡海峰
  (三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师
  名称:上海市通力律师事务所
  注册地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
  办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
  负责人:韩炯
  经办律师:吕红、安冬
  电话:021-31358666
  传真:021-31358600
  联系人:安冬
  (四)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
  名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
  注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
  办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
  执行事务合伙人:Ng Albert Kong Ping 吴港平
  经办注册会计师:吴翠蓉、乌爱莉
  电话:010-58153000 0755-25028288
  传真:010-85188298 0755-25026188
  联系人:吴翠蓉


                                四、基金的名称

  民生加银转债优选债券型证券投资基金


                                五、基金的类型

   债券型证券投资基金




                                          23
                  民生加银转债优选债券型证券投资基金更新招募说明书(2014 年第 2 号)摘要


                             六、基金的投资目标

    本基金在严格控制基金资产风险、保持资产流动性的基础上,采取自上而下的资产
配置策略和自下而上的个券选择策略,通过积极主动的投资管理,充分把握可转换债券
和普通债券的投资机会,争取实现超过业绩比较基准的投资业绩。


                             七、基金的投资方向

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、央行票据、地方政府
债、金融债、企业债、短期融资券、公司债、可转换债券(含分离交易可转债,下同)、
资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产、股票(包含中小板、创业板及其
他经中国证监会批准上市的股票)、权证等权益类资产以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。
    本基金可以从二级市场买入股票、权证等权益类资产,也可以参与一级市场新股申
购(含增发),并可持有因可转换债券转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及
因投资分离交易可转债而产生的权证等。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他
品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%,其中,可转
换债券投资比例不低于固定收益类资产的80%;权益类资产的比例不高于基金资产的20%,
权证的投资比例不高于基金资产净值的3%;现金或到期日在一年以内的政府债券的比例
合计不低于基金资产净值的5%。


                             八、基金的投资策略

    本基金采取自上而下与自下而上相结合的投资策略。基金管理人对宏观经济环境、
市场状况、政策走向等宏观层面信息和个券的微观层面信息进行综合分析,做出投资决
策,具体包括以下几个方面:
    1.资产配置策略
    本基金管理人将综合运用定性分析和定量分析手段,对大类资产进行合理配置。
    本基金管理人将以大类资产的预期收益率、风险水平和它们之间的相关性为出发点,
对于可能影响资产预期风险、收益率和相关性的因素进行综合分析和动态跟踪,据此制
定本基金在债券和股票等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围,并进行定期
或不定期的调整,以达到控制风险、增加收益的目的。
    本基金进行资产配置时所参考的主要指标包括国内生产总值(GDP)增长率、货币供
应量及其变化、利率水平及其预期变化、通货膨胀率、货币与财政政策、汇率政策等。


                                         24
                  民生加银转债优选债券型证券投资基金更新招募说明书(2014 年第 2 号)摘要


   除基本面因素以外,基金管理人还将关注其他可能影响资产预期收益与风险水平的
因素,观察市场信心指标和市场动量指标等,力争捕捉市场由于低效或失衡而产生的投
资机会。
   通常情况下,基金管理人会定期根据市场变化,以研究结果为依据对当前资产配置
进行评估并作必要调整。在特殊情况下,亦可针对市场突发事件等在本基金投资范围及
各类资产配置比例限制范围内进行及时调整。



   政策因素           宏观因素           货币因素             市场因素


  政治导向;         经济总量;         货币结构;           供求关系;
  经济政策;         投资增速;         信贷规模;           市场信心;
  产业政策;         消费增长;         信贷结构;           期限结构;
  货币政策;         对外贸易;         利率水平;           利差变化;
  市场政策等         价格指数等         利率结构等           交易状况等




               债市、股市风险收益特征预期、货币市场走势


                             资产配置方案

   本基金根据市场状况、各资产类别的相对价值变化进行资产配置调整。根据调整力
度和调整的周期,分为战略资产配置和战术资产配置。
   2.普通债券投资策略
   本基金在投资过程中将采用久期匹配等策略通过固定收益类品种投资策略构筑债券
组合,保障本金安全的同时确保一定收益。
   (1)久期配置策略
   久期配置策略是债券投资最基本的策略之一,本基金通过对宏观经济运行状况、财
政政策、货币政策等宏观经济变量进行自上而下的深入分析,在预测市场合理利率水平
的基础上,判断利率变化的时间、方向和幅度,测算投资组合和业绩比较基准在收益率
曲线变化时的风险收益特征,在控制资产组合风险的前提下,通过调整组合的久期,即
在预期利率将要上升的时候相对业绩比较基准适当缩短组合的久期,在预期利率将要下
降的时候相对业绩比较基准适当拉长组合的久期,提高债券投资收益。
   (2)期限结构配置策略
   收益率曲线是分析利率走势和进行市场定价的基本工具,也是进行债券投资的重要
依据。通常情况下,在市场利率水平、不同期限市场上债券供求关系等因素发生变化的
时候,收益率曲线上不同期限债券的收益率都将随之产生调整,从而使收益率曲线出现


                                         25
                  民生加银转债优选债券型证券投资基金更新招募说明书(2014 年第 2 号)摘要


平行移动或非平行移动,其中非平行移动又可以分为正向蝶形形变、反向蝶形形变以及
扭曲形变等。
    如果收益率曲线发生了非平行移动,则在相同的久期策略下采用不同的组合,其组
合收益率也将产生较大的差异。本基金将加大对收益率曲线形变的研究,在所确定的目
标久期配置策略下,通过分析预测收益率曲线可能发生的形变,在期限结构配置上适时
采取子弹型、哑铃型或者阶梯型等策略,进一步优化组合的期限结构,使本基金获得较
好的收益。
    (3)类属配置策略
    在确定组合久期和期限结构配置的基础上,本基金对不同类型固定收益品种的信用
风险、市场风险、流动性、赋税水平等因素进行分析,研究同期限的不同品种之间的利
差情况及其变化趋势,以及交易所和银行间两个市场间同一品种的利差情况及变化趋势,
制定债券类属配置策略,在各种固定收益品种之间进行优化配置,主动地增加预期利差
将收窄的固定收益品种的投资比例,降低预期利差将扩大的品种的投资比例,以获取不
同类型固定收益品种之间利差变化所带来的投资收益。
    (4)固定收益品种的选择策略
    1)政府信用债券
    本基金对国债、央行票据、政策性金融债等政府信用债券的投资,主要根据宏观经
济指标、货币财政政策、市场供求等分析,预测收益率曲线的未来变动趋势,综合考虑
国债、央行票据、政策性金融债等不同品种的流动性及风险收益状况,选择具有较高投
资价值的品种进行投资。
    2)企业信用债券
    本基金对于其他金融债、企业债、公司债、短期融资券、银行协议存款等信用类投
资品种的投资,将参考外部评级结果、宏观经济所处阶段、发行主体的信用状况及其变
动趋势,在有效控制整个组合信用风险的基础上,结合流动性分析,采取积极的投资策
略,挖掘价值被低估的品种,以获取超额收益。
    3)资产支持证券
    本基金通过深入分析宏观经济走势、资产提前偿还率、资产池的结构及质量等因素,
判断提前偿付风险和资产违约风险,并根据资产证券化的收益结构安排,预测分析资产
支持证券的未来现金流,通过研究标的证券发行条款,预测提前偿还率变化对标的证券
的久期与收益率曲线的影响,密切关注流动性变化,在严格控制风险的前提下,筛选出
经风险调整后具有较高投资价值的资产支持证券,以获取较高的投资收益。
    (5)收益率曲线骑乘策略
    收益率曲线骑乘策略是指选取处于收益率曲线最陡峭处的券种进行配置,随着债券
剩余期限缩短、到期日临近,其到期收益率将有所下降,从而产生较好的市场价差回报。


                                         26
                  民生加银转债优选债券型证券投资基金更新招募说明书(2014 年第 2 号)摘要


本基金将积极关注收益率曲线的变化情况,在收益率曲线较陡的部位适当采用收益率曲
线骑乘策略,利用收益率曲线的快速下滑获得相应的收益。
    (6)回购策略
    在债券投资中,回购不仅是一种短期融资的手段,也是一个重要的投资渠道,例如
可以用逆回购代替短期债券、通过正回购进行杠杆操作从而放大收益等。本基金将通过
比较回购交易收益和现券交易收益,在确保回购存在超额收益的情况下,积极利用回购
套利,增加组合的收益。本基金将遵守银行间市场关于回购的有关规定,在相关规定的
范围内,利用市场的平稳时期,进行回购融入资金,同时投资于2年以下的流动性较好的
债券,以获取利差收益,增加投资人的回报。本基金还将密切关注和积极寻求由于短期
资金需求激增产生的逆回购投资策略等投资机会。
    (7)套利策略
    1)跨市套利。同一品种在银行间市场与交易所市场、同期限债券品种在一、二级市
场上由于市场结构、投资者结构等原因在某个时期可能存在收益率的差异。本基金在充
分论证套利可行性的基础上,寻找合适时机,进行跨市场套利操作。
    2)跨期套利。本基金将利用一定时期内不同债券品种基于利息、违约风险、流动性、
税收特性、可回购条款等方面的差别造成的收益率差异,同时买入和卖出这些券种,以
获取二者之间的差价收益。
    (8)个券选择策略
    本基金将严格依据上述投资策略,通过自下而上精选个券,审慎分析债券的信用风
险、流动性风险、供求关系、收益率水平、税收水平等因素,选择定价合理或价值被低
估的债券进行投资。
    具有以下一项或多项特征的债券,是本基金的重点关注对象:
    1)符合上述投资策略的品种;
    2)信用质量正在改善或者预期将改善的企业信用性债券;
    3)具有较高当期收入的品种;
    4)有增值潜力、价值被低估的品种等。
    3.可转换债券投资策略
    与一般企业债券不同,可转换债券给予投资人在一定条件下转股、回售债券的权利,
与此同时,可转换债券发行人也享有在一定条件下赎回债券、下调转股价的权利。因此,
可转换债券在市场上兼具债性和股性,当正股价格高于转股价格,且可转换债券的价格
与转股平价相差不大时,可转换债券的价格变动与对应股票的价格变动表现出较强的相
关性,而当正股价格远低于转股价格时,可转换债券的价格将趋于纯债券的价格,此时,
可转换债券表现出较强的债性。
    本基金将通过研究市场状况以及可转换债券在当前市场状况下所表现出的特性,确


                                         27
                   民生加银转债优选债券型证券投资基金更新招募说明书(2014 年第 2 号)摘要


定可转换债券的投资策略,同时本基金还将积极跟踪可转换债券基本面的变化情况,如
对应公司的业绩情况以及可能出现的下调转股价机会,寻找最佳的投资时机。此外,对
于发行条款、票息、内嵌期权价值较高且公司基本面优良的可转换债券,因其内在价值
较高,反映到二级市场上,会产生较大的一、二级市场价差。因此,本基金还将积极关
注可转换债券在一、二级市场上可能存在的价差所带来的投资机会,在严格控制风险的
前提下,参与可转换债券的一级市场申购,获得稳定收益。
    (1)转债优选策略
    可转换债券的理论价值应等于普通债券的债券价值和可转换债券自身内含的期权价
值之和。本基金对债券价值的计算与普通债券价值的计算方法一样,即按照债券市场相
应的收益率水平将未来的一系列现金流进行贴现。
    可转换债券价值中的另一部分即期权价值的定价是可转换债券定价的重要方面,该
部分定价涉及到对应正股的价格及其预期、可转换债券发行条款、该发债上市公司基本
面特征、股价波动率等关键要素。本基金在分析期权价值的过程将结合定价模型(布莱
克-斯科尔斯模型、二叉树模型等)、市场定性分析(行业地位、竞争优势、进入壁垒、
治理结构、创新能力、发展趋势等)和定量比较分析(可转换债券的平价溢价率、底价
溢价率、隐含波动率;正股的市盈率、市净率、市现率、市销率等),充分考虑市场不
同时期的特征,分析可转换债券的估值。在合理定价的基础上,尽量优选具有良好投资
价值的可转换债券进行投资。
    可转换债券市场存在着一定的周期性波动。当股票市场持续下跌时,投资者容易过
度悲观,可转债的期权价值可能被市场低估,表现为可转换债券的债券溢价率很低。本
基金将在风险可控的前提下,买入债券溢价率较低的可转债,并坚持长期持有,以获取
低风险稳定回报。
    (2)博弈套利策略
    一般情况下,可转换债券均设有一些特殊条款,如修正条款、回售条款、赎回条款
等。修正条款给予发行人向下修正转股价格的权利,有利于提升可转换债券的期权价值,
对投资者是一种保护条款,有时甚至能直接推动可转换债券价格的上涨;回售条款给予
投资者将可转换债券回售给发行人的权利,对于投资者有保护作用,回售价格是判断可
转换债券投资安全边际的核心因素之一;赎回条款给予发行人从投资者处赎回可转债的
权利,如发行人放弃赎回权则会提高可转换债券的期权价值。本基金将充分发掘各项条
款博弈给可转换债券带来的套利机会。
    由于可转换债券可以按照约定的价格转换为股票,因此在日常交易过程中会出现可
转换债券与标的股票之间的套利机会。当可转换债券的转换溢价率为负时,买入可转换
债券的同时卖出标的股票可以获得套利价差;反之,买入标的股票的同时卖出可转换债
券也可以获得套利价差。当对可转换债券未来的转换溢价率有比较明确的趋势判断时,


                                          28
                    民生加银转债优选债券型证券投资基金更新招募说明书(2014 年第 2 号)摘要


该种套利策略同样适用。在日常交易过程中,本基金将密切关注可转换债券与标的股票
之间的对比关系,恰当的选择时机进行套利,以获取超额收益的机会。
    (3)分离交易可转债的投资策略
    可分离交易债券与可转换债券类似,都是由上市公司发行的含有转股期权的债券,
不同之处是可分离交易债券在上市后将自动拆分为认股权证和纯债券。本基金对于可分
离交易债券的投资主要采取以下两种策略:一是一级市场申购策略,对于票息、发行条
款比较优厚的公司,上市后纯债券加对应期权的价格高于一级市场的申购价,本基金在
深入研究的基础上,积极参与一级市场的申购,在严格控制风险的前提下获得稳定收益;
二是关注可分离交易债券上市后纯债券的内在价值,发掘内在价值被低估的品种,进行
二级市场操作。
    4.股票投资策略
    本基金在进行股票投资时,选择具有核心竞争力、具备持续成长能力且估值具有吸
引力的上市公司,获取公司成长和估值提升带来的双重收益。在选择个股时,主要关注
公司的成长性和估值两方面因素。
    (1)成长性因素
    选择具有持续、稳定的盈利增长历史,且预期盈利能力将保持稳定增长的公司。在
评估上市公司成长性方面,主要考察公司所在行业的发展前景、公司成长速度、成长质
量和公司的成长驱动因素。
    行业发展前景:主要从行业的生命周期、行业景气度、产业政策、产业链景气传导、
行业竞争格局等方面,分析上市公司所处行业的发展前景。
    公司成长速度:结合公司所处行业特征及在行业中的相对竞争地位,分析公司的成
长速度,重点考察公司的业务增长、利润增长等,挖掘具有较高成长速度的上市公司。
    公司成长质量:主要分析公司的利润构成、利润率、资产收益率及其变化,同时考
察公司的财务状况、现金流特征,以及公司的研发能力、管理能力、核心技术等竞争优
势,评估公司的成长是否来自其内在优势,以及这些支撑公司成长的因素是否具备持续
性。
    成长驱动因素:主要从公司的核心竞争力、商业盈利模式、公司治理结构和管理团
队素质等方面考察公司保持较快成长速度的驱动因素。
    (2)估值因素
    结合公司所处行业的特点及业务模式,运用相对估值指标和绝对估值模型相结合,
纵向分析和横向对比的方法,评估上市公司的投资价值和安全边际。
    本基金在综合分析上市公司成长性和股票估值水平的基础上,选择具备持续成长能
力且估值合理或低估的上市公司股票。此外,在投资管理过程中,也将关注公司信息、
公司行为、行业政策、市场特征等催化剂因素,以优化个股选择和组合调整策略。


                                           29
                      民生加银转债优选债券型证券投资基金更新招募说明书(2014 年第 2 号)摘要


       (四)投资限制
    1.组合限制
    本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投资降低
基金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限
制:
    (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%;
    (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;
    (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;
    (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的40%,回购期限最长不得超过一年,到期后不得展期;
    (6)本基金固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%,其中,可转换债券投资比
例不低于固定收益类资产的80%;权益类资产的比例不高于基金资产的20%;
    (7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净
值的10%;
    (8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;
    (9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的10%;
    (10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不
得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
    (11)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3
个月内予以全部卖出;
    (12)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    (13)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%;
    (14)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;
    (15)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规定,与基
金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据比例进行投资。
基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和
操作风险等各种风险;
    (16)法律法规、基金合同规定的其他比例限制。
    如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为


                                             30
                   民生加银转债优选债券型证券投资基金更新招募说明书(2014 年第 2 号)摘要


准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限
制。
   因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金
管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10
个交易日内进行调整。
   基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合
同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
   2.禁止行为
   为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
   (1)承销证券;
   (2)向他人贷款或者提供担保;
   (3)从事承担无限责任的投资;
   (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
   (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股
票或者债券;
   (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金
托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
   (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
   (8)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动;
   (9)法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关
限制。
   (五)基金管理人代表基金行使股东和债权人权利的处理原则及方法
   1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东和债权人权利,保护基金份
额持有人的利益;
   2.不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
   3.有利于基金财产的安全与增值;
   4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任
何不当利益。
   (六)基金的融资、融券
   本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。


                         九、基金的业绩比较基准

   本基金业绩比较基准为:60%×中证可转债指数收益率+30%×中证国债指数收益率



                                          31
                   民生加银转债优选债券型证券投资基金更新招募说明书(2014 年第 2 号)摘要


+10%×沪深300指数收益率
    业绩比较基准的选择理由:
    中证可转换债券指数是由中证指数公司编制发布、表征可转换债券市场走势的权威
指数。该指数的样本由在沪深证券交易所上市的可转换债券组成,以反映国内市场可转
换债券的总体表现。该指数基日为2002年12月31日,基点为100点,指数代码为000832,
指数简称为中证转债。由于本基金主要投资于可转换债券,所以选择该指数来衡量本基
金可转换债券投资的绩效。
    中证国债指数是由中证指数公司编制发布、表征国债市场走势的权威指数。该指数
的样本由在沪深证券交易所及银行间市场上市、剩余期限在1年以上的国债组成,以反映
国内市场国债的总体表现。该指数基日为2002年12月31日,基点为100点,指数代码为
H11006,指数简称为中证国债。本基金选择该指数来衡量除可转换债券外其它债券投资
的绩效。
    沪深300指数是由中证指数公司编制发布、表征A股市场走势的权威指数。该指数是
由上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆盖了
沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代表性。本基金选择该指数来衡量股票投资
部分的绩效。
    根据本基金的投资范围和投资比例约束,设定本基金的基准为60%×中证可转换债券
指数收益率+30%×中证国债指数收益率+10%×沪深300指数收益率,该基准能客观衡量本
基金的投资绩效。


                          十、基金的风险收益特征

    本基金属于债券型证券投资基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,一般情况
下其预期风险和收益高于货币市场基金,低于股票型基金和混合型基金。


                        十一、基金的投资组合报告

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本投资组合报告
内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金
一定盈利。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书。


                                          32
                    民生加银转债优选债券型证券投资基金更新招募说明书(2014 年第 2 号)摘要


本投资组合报告截至时间为2016年9月30日,本报告中所列财务数据未经审计。
1.报告期末基金资产组合情况


  序号             项目                   金额(元)            占基金总资产的比例(%)
    1    权益投资                            88,534,723.27                        14.06
         其中:股票                          88,534,723.27                        14.06
   2     基金投资                                        -                            -
   3     固定收益投资                       504,631,816.91                        80.15
         其中:债券                         504,631,816.91                        80.15
               资产支持证券                              -                            -
   4     贵金属投资                                      -                            -
   5     金融衍生品投资                                  -                            -
   6     买入返售金融资产                                -                            -
         其中:买断式回购的买入
                                                           -                            -
         返售金融资产
         银行存款和结算备付金合
   7                                            33,666,085.40                        5.35
         计
   8     其他资产                             2,796,323.38                          0.44
   9     合计                               629,628,948.96                        100.00


2.报告期末按行业分类的股票投资组合
                                                                      占基金资产净值比
  代码                 行业类别                    公允价值(元)
                                                                            例(%)
   A             农、林、牧、渔业                        -                    -
   B                   采矿业                       6,456,570.00             1.04
   C                   制造业                      42,524,108.05             6.88
   D     电力、热力、燃气及水生产和供应业           3,471,192.00             0.56
   E                   建筑业                       3,042,639.00             0.49
   F                 批发和零售业                   2,923,041.00             0.47
   G         交通运输、仓储和邮政业                14,395,398.34             2.33
   H                 住宿和餐饮业                        -                    -
   I     信息传输、软件和信息技术服务业             5,299,774.88             0.86
   J                   金融业                      10,422,000.00             1.69
   K                   房地产业                          -                    -
   L             租赁和商务服务业                        -                    -
   M           科学研究和技术服务业                      -                    -
   N       水利、环境和公共设施管理业                    -                    -
   O       居民服务、修理和其他服务业                    -                    -
   P                     教育                            -                    -
   Q               卫生和社会工作                        -                    -
   R           文化、体育和娱乐业                        -                    -
   S                     综合                            -                    -
                         合计                      88,534,723.27            14.33


3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
  序号      股票代码        股票名称    数量(股)       公允价值(元)     占基金资产

                                           33
                        民生加银转债优选债券型证券投资基金更新招募说明书(2014 年第 2 号)摘要


                                                                                  净值比例
                                                                                    (%)
   1           601006          大秦铁路      1,923,001       12,191,826.34          1.97
   2           000709          河钢股份      3,051,300        9,398,004.00          1.52
   3           600990          四创电子        99,922         7,034,508.80          1.14
   4           601318          中国平安       200,000         6,832,000.00          1.11
   5           600699          均胜电子       200,000         6,762,000.00          1.09
   6           000860          顺鑫农业       302,400         6,150,816.00          1.00
   7           600855          航天长峰       203,566         5,883,057.40          0.95
   8           002117          东港股份       193,863         5,612,333.85          0.91
   9           300182          捷成股份       449,896         5,299,774.88          0.86
  10           601688          华泰证券       200,000         3,590,000.00          0.58


4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序                                                                    占基金资产净值比例
                债券品种                   公允价值(元)
号                                                                          (%)
1      国家债券                                       6,800,120.00                    1.10
 2     央行票据                                                  -                           -
 3     金融债券                                      30,102,000.00                         4.87
       其中:政策性金融债                            30,102,000.00                         4.87
 4     企业债券                                                  -                           -
 5     企业短期融资券                                40,080,000.00                         6.49
 6     中期票据                                                  -                           -
 7     可转债(可交换债)                           427,649,696.91                      69.20
 8     同业存单                                                  -                           -
 9     其他                                                      -                           -
10     合计                                         504,631,816.91                      81.66


5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
                                                                              占基金资产净
序号       债券代码         债券名称      数量(张)       公允价值(元)
                                                                              值比例(%)
  1           113008        电气转债       1,400,000       160,202,000.00         25.92
  2           132001        14 宝钢 EB      800,100        93,627,702.00           15.15
  3           128009        歌尔转债        352,087        46,468,442.26           7.52
                            16 大唐集
  4       011699787                         400,000        40,080,000.00           6.49
                             SCP005
  5           110031        航信转债        214,000        23,980,840.00           3.88


6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
      本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细



                                               34
                      民生加银转债优选债券型证券投资基金更新招募说明书(2014 年第 2 号)摘要


      本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
      本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
 (1)本期国债期货投资政策
      本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基
金暂不参与国债期货交易。
 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
      本基金本报告期末未持有国债期货。
 (3) 本期国债期货投资评价
      本基金本报告期末未持有国债期货。
10. 投资组合报告附注
 (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
 (2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
 (3)其他资产构成

  序号                 名称                                   金额(元)
    1              存出保证金                                  29,875.63
    2            应收证券清算款                                    -
    3                应收股利                                      -
    4                应收利息                                2,723,021.38
    5              应收申购款                                  43,426.37
    6              其他应收款                                      -
    7                待摊费用                                      -
    8                  其他                                        -
    9                  合计                                  2,796,323.38


(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

 序号      债券代码        债券名称        公允价值(元)       占基金资产净值比例(%)
  1         113008         电气转债         160,202,000.00                            25.92
  2         132001        14 宝钢 EB         93,627,702.00                            15.15
  3         128009         歌尔转债          46,468,442.26                             7.52
  4         110031         航信转债          23,980,840.00                             3.88
  5         110032         三一转债          20,398,608.00                             3.30
  6         110033         国贸转债          16,458,660.00                             2.66
  7         110035         白云转债          15,825,000.00                             2.56
  8         132002        15 天集 EB         15,410,247.30                             2.49


                                             35
                     民生加银转债优选债券型证券投资基金更新招募说明书(2014 年第 2 号)摘要


  9         110030        格力转债            13,952,110.00                           2.26
  10        123001        蓝标转债             5,614,132.75                           0.91
  11        113009        广汽转债             2,365,200.00                           0.38
  12        113010        江南转债             2,195,236.00                           0.36


 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
      本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
      由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。


                                十二、基金的业绩

      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不
保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有
风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
      净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                              A级
                                                              业绩比较
                         份额净      份额净值    业绩比较
                                                              基准收益
          阶段           值增长      增长率标    基准收益                  ①-③     ②-④
                                                              率标准差
                           率①      准差②        率③
                                                                ④
        2016年
 (2016年1月1日至9 -18.36%            1.28%         -4.95%      0.59%      -13.41%    0.69%
       月30日)
       2015年度      -21.19%             3.23%      -12.14%       2.09%     -9.05%     1.14%
       2014年度       61.76%             1.58%       41.50%       0.74%     20.26%     0.84%
       2013年度
 (2013年4月18日至    -7.70%             0.58%       -5.33%       0.49%     -2.37%     0.09%
   2013年12月31日)
 自基金合同生效起至
                      -3.95%             2.04%       11.86%       1.24%    -15.81%     0.80%
 今(2016年9月30日)
                                   C级
                                                              业绩比较
                         份额净      份额净值    业绩比较
                                                              基准收益
          阶段           值增长      增长率标    基准收益                  ①-③     ②-④
                                                              率标准差
                           率①      准差②        率③
                                                                ④
      2016年
 (2016年1月1日至9       -18.53%      1.28%         -4.95%      0.59%      -13.58%    0.69%
     月30日)
     2015年度            -21.41%         3.22%      -12.14%       2.09%     -9.27%     1.13%
     2014年度             61.20%         1.58%       41.50%       0.74%     19.70%     0.84%
     2013年度
                          -8.00%         0.58%       -5.33%       0.49%     -2.67%     0.09%
 (2013年4月18日至

                                            36
                  民生加银转债优选债券型证券投资基金更新招募说明书(2014 年第 2 号)摘要


   2013年12月31日)
 自基金合同生效起至
                        -5.04%       2.04%       11.86%        1.24%    -16.90%     0.80%
 今(2016年9月30日)



                          十三、基金的费用与税收

   (一)基金费用的种类
   1.基金管理人的管理费;
   2.基金托管人的托管费;
   3.基金财产拨划支付的银行费用;
   4.基金合同生效后的基金信息披露费用;
   5.基金份额持有人大会费用;
   6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
   7.基金的证券交易费用;
   8、基金的开户费用、账户维护费用
   9.本基金从C类基金财产中计提销售服务费;
   10.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
   (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律
法规另有规定时从其规定。
   (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
   1.基金管理人的管理费
   在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。计算方法如下:
   H=E×年管理费率÷当年天数
   H为每日应计提的基金管理费
   E为前一日基金资产净值
   基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据,自动在月初5个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具
资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管
理人应进行核对,如发现数据不符,应及时联系基金托管人协商解决。
   2.基金托管人的托管费
   在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下:
   H=E×年托管费率÷当年天数
   H为每日应计提的基金托管费
   E为前一日基金资产净值



                                         37
                   民生加银转债优选债券型证券投资基金更新招募说明书(2014 年第 2 号)摘要


   基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据,自动在月初5个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具
资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管
理人应进行核对,如发现数据不符,应及时联系基金托管人协商解决。
   3.基金销售服务费
   本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。
   销售服务费计算方法如下,按C类基金份额基金资产净值计提:
   H=E×0.4%÷当年天数
   H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
   E为C类基金份额前一日基金资产净值
   销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据,自动在月初5个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具
资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管
理人应进行核对,如发现数据不符,应及时联系基金托管人协商解决。
   4.管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规
定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
   (四)不列入基金费用的项目
   基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前
所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
   (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费
率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
   (六)基金税收
   基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。

                  十四、对招募说明书更新部分的说明
    本更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有
关法律法规的要求,对 2016 年 6 月 2 日公布的《民生加银转债优选债券型证券投资基金
更新招募说明书 2016 年第 1 号》进行了更新,本更新招募说明书所载内容截止日为 2016
年 10 月 18 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 9 月 30 日,主要修改内容如
下:
    1、在“重要提示”中,对招募书明书所载内容截止日期以及有关财务数据和净值表
现截止日期进行了更新。


                                          38
                 民生加银转债优选债券型证券投资基金更新招募说明书(2014 年第 2 号)摘要


   2、在“三、基金管理人”部分,更新了公司管理基金变化的情况和公司董事、高管、
投资决策委员会委员变动的相关信息。
   3、对“四、基金托管人”部分,更新了相关信息。
   4、在“五、相关服务机构”中,对代销机构及联系人的常规信息进行了更新。
   5、在“九、基金的投资”中,更新了“(九)基金投资组合报告”的相关信息。
   6、更新了“十、基金的业绩”。
   7、在“二十二、其他应披露事项”中,更新了本次更新内容期间的历次公告。




                                                          民生加银基金管理有限公司
                                                               二〇一六年十二月一日




                                        39



【基金资讯48小时排行】

 
Copyright © U8基金网