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工银产业债券:更新招募说明书摘要(2016年第2号)

作者: u8基金网   2016-11-14   
工银瑞信产业债债券型证券投资基金
  更新的招募说明书摘要
  (2016 年第 2 号)




 基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司

 基金托管人:中信银行股份有限公司
工银瑞信产业债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要



重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会2013年 2月4日证监许可【2013】117号文核准募集。

本基金基金合同于2013年3月29日生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,全面认识本

基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基

金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者

自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由

投资者自行负担。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照

恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不

保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为2016年9月28日,有关财务数据和净值表现数据截止日

为2016年6月30日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金托管人复核。




一、基金管理人

(一)基金管理人概况

1、基金管理人基本情况

名称:工银瑞信基金管理有限公司

住所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、

甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

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工银瑞信产业债债券型证券投资基金  更新的招募说明书摘要


办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

邮政编码:100033

法定代表人:郭特华

成立日期:2005 年 6 月 21 日

批准设立机关:中国证监会

批准设立文号:中国证监会证监基金字【2005】93 号

中国银监会银监复[2005]105 号

经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务

组织形式:有限责任公司

注册资本:贰亿元人民币

联系人:朱碧艳

联系电话:400-811-9999

股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%;瑞士信贷银行股份有限

公司占公司注册资本的 20%。

存续期间:持续经营

(二)主要人员情况

1、董事会成员

沈立强先生,董事长,硕士,高级会计师。1976 年参加工作,先后在中国人民银行杭

州分行、中国工商银行浙江分行、河北分行、上海分行工作。历任中国工商银行杭州分行营

业部副主任、杭州分行营业部主任、浙江分行会计出纳处副处长、储蓄处副处长、储蓄处处

长、人事处处长、党委组织部部长、营业部总经理(兼)、浙江分行行长助理、副行长、党

委副书记;中国工商银行河北分行行长;中国工商银行上海分行行长,兼任上海市银行同业

公会会长、上海市城市金融学会会长、上海市支付清算协会会长、上海市金融学会副会长、

上海国际商会副会长、上海世界贸易中心协会副会长、中国城市金融学会常务理事、上海市

宏观经济学会常务理事、中国社会科学院陆家嘴研究基地理事会理事、上海财经大学校董会

董事,上海市人大代表。

Neil Harvey 先生,董事,瑞士信贷执行董事,常驻香港。瑞士信贷银行香港和大中华

区首席执行官,负责私人银行、财富管理和投资银行业务。同时,Neil Harvey 先生还是资

产管理亚太地区副主席、亚太区运营委员会成员。Neil Harvey 先生在投资银行和资产管理

领域有三十年的工作经历,对新兴市场和亚太地区有着深刻的了解,在亚太地区也有十七年

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工银瑞信产业债债券型证券投资基金  更新的招募说明书摘要


的工作经历。Neil Harvey 先生在瑞士信贷工作十五年,担任过很多职务,目前他是资产管

理亚太和新兴市场负责人。此前,他担任亚洲(除日本)投资银行和固定收益业务负责人。

另外,他在瑞士信贷和其他公司都担过要职,负责澳大利亚、非洲、日本、拉美、中东、土

耳其和俄罗斯地区的业务。

郭特华女士:董事,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司总经理,兼任工银瑞信投资

管理有限公司董事、董事长,工银瑞信资产管理(国际)有限公司董事长、工银家族财富(上

海)投资管理有限公司的董事。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中

国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。

王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专

职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商银行

营业部 历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。

王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专职

派出董事,于 2004 年 11 月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal Auditor)

资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算中心外汇清

算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,中国工商银

行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。

田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高等

研究院院长,美国德州 A&M 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批中组部“千人计划”

入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民政府特聘

决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。2006 年被《华尔街电讯》列为中国

大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经

济等。

孙祁祥女士,独立董事,经济学博士,北京大学经济学院院长,教授,博士生导师,享

受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任,中国金融学

会学术委员会委员、常务理事,中国保险学会副会长,教育部高等学校经济学类学科专业教

学指导委员会委员,美国国际保险学会董事会成员、学术主持人,美国 C.V. Starr 冠名教

授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美国哈佛大

学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文 100 多篇,主持过 20 多项

由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。

Jane DeBevoise 女士,独立董事,香港大学艺术系博士,历任银行家信托公司(1998

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工银瑞信产业债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要


年与德意志银行合并)董事总经理、所罗门 古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政

府委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。2003 年至今

担任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席,2009 年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。

2、监事会成员

郑剑锋先生:监事,金融学科学双硕士。2005 年 12 月起,郑剑锋先生任职于中国工商

银行监事会办公室,先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任,主要负责

风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014 年 6 月起,郑剑锋先生被任命为中国工

商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。

   黄敏女士:监事,金融学学士。黄敏女士于2006年加入Credit Suisse Group (瑞士信

贷集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国

区执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。

   张舒冰女士:监事,硕士。2003年4月至2005年4月,任职于中国工商银行,担任主任

科员。2005年7月加入工银瑞信,2005年7月至2006年12月担任综合管理部翻译兼综合,2007

年至2012年担任战略发展部副总监,2012年至2014年9月任职于机构客户部,担任机构客户

部副总监及总监职务;2014年9月至2015年7月,担任机构产品部总监。2014年11月至今,担

任工银瑞信投资管理有限公司监事。2015年7月至今担任工银瑞信投资管理有限公司副总经

理。

   洪波女士:监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005年至2008年任安永华明会计师事务所

高级审计员;2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009年6月

加入工银瑞信法律合规部,现任法律合规部副总监。

   倪莹女士:监事,硕士。2000年至2009年任职于中国人民大学,历任副科长、科长,

校团委副书记。2009年至2011年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011年加入工

银瑞信战略发展部,现任副总监。

3、高级管理人员

郭特华女士:总经理,简历同上。

朱碧艳女士:硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司督察长,兼

任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997 年-1999 年中国华融信托投资公司证券总部经理,

2000 年-2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。

江明波先生:硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管理

(国际)有限公司固定收益投资总监,工银瑞信投资管理有限公司董事。2000 年 7 月至 2001

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年 11 月,任职于长城证券有限责任公司,担任研究员;2001 年 12 月至 2006 年 12 月,

任职于鹏华基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理、普天债券基金经理、社保债券

组合、社保回购组合基金经理、机构理财部总监助理、固定收益小组负责人。2006 年加入

工银瑞信基金管理有限公司。

杜海涛先生:硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管理

(国际)有限公司董事。1997 年 7 月至 2002 年 9 月,任职于长城证券有限责任公司,历

任职员、债券(金融工程)研究员;2002 年 10 月至 2003 年 5 月,任职于宝盈基金管理

有限公司,历任研究员、基金经理助理;2003 年 6 月至 2006 年 3 月,任职于招商基金管

理有限公司,历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。

赵紫英女士:博士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理。1989 年 8 月至 1993 年

5 月,任职于中国工商银行海淀支行,从事国际业务;1994 年 6 月至 2002 年 4 月,任职

于中国工商银行北京市分行国际业务部,历任综合科科长、国际业务部副总经理;2002 年 5

月至 2005 年 6 月,任职于中国工商银行牡丹卡中心,历任市场营销部副总经理、清算部副

总经理。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。

4、本基金基金经理

何秀红女士,9 年证券从业经验;曾任广发证券股份有限公司债券研究员;2009 年加入

工银瑞信,现任固定收益部副总监;2011 年 2 月 10 日至今,担任工银四季收益债券型基金

基金经理;2011 年 12 月 27 日至 2015 年 1 月 19 日,担任工银保本混合基金基金经理;2012

年 11 月 14 日至今,担任工银信用纯债债券基金基金经理;2013 年 3 月 29 日至今,担任工

银瑞信产业债债券基金基金经理;2013 年 5 月 22 日至今,担任工银信用纯债一年定期开放

基金基金经理;2013 年 6 月 24 日起至今,担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理;

2015 年 10 月 27 日起至今,担任工银丰收回报灵活配置混合型基金基金经理;2016 年 9 月

12 日起至今,担任工银瑞信瑞享纯债债券型证券投资基金基金经理。

5、投资决策委员会成员

郭特华女士,投资决策委员会主任,简历同上。

江明波先生,简历同上。

杜海涛先生,简历同上。

宋炳珅先生,12年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007年加入工银

瑞信,现任权益投资总监兼研究部总监。2012年2月14日至今,担任工银瑞信添颐债券型证

券投资基金基金经理;2013年1月18日至今,担任工银双利债券基金基金经理;2013年1月28

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日至2014年12月5日,担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理;2014年1月20日至今,担

任工银红利基金基金经理;2014年1月20日至今,担任工银核心价值基金基金经理;2014年

10月23日至今,担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理;2014年11月18日至今,担任工

银瑞信医疗保健行业股票型基金基金经理;2015年2月16日至今,担任工银瑞信战略转型主

题股票型基金基金经理。

欧阳凯先生,14年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010年加入工

银瑞信,现任固定收益投资总监。2010年8月16日至今,担任工银双利债券型基金基金经理,

2011年12月27日至今担任工银保本混合基金基金经理,2013年2月7日至今担任工银瑞信保本

2号混合型发起式基金基金经理(自2016年2月19日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投

资基金),2013年6月26日起至今担任工银瑞信保本3号混合型基金基金经理, 2013年7月4日

起至今担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理,2014年9月19日起至今担任工银瑞信

新财富灵活配置混合型基金基金经理,2015年5月26日起至今担任工银丰盈回报灵活配置混

合型基金基金经理。

黄安乐先生,13年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证券

经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;2010年加入工

银瑞信,现任权益投资部总监。2011年11月23日至今,担任工银主题策略混合基金基金经理;

2013年9月23日至今,担任工银瑞信精选平衡基金基金经理;2014年10月22日至今,担任工

银高端制造行业股票型基金基金经理;2015年4月28日至今,担任工银新材料新能源行业股

票型基金基金经理;2016年1月29日至今,担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经理。

李剑峰先生,13年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高级

副经理;2008年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任专户投资部总监,专户投资部投

资经理。

上述人员之间均不存在近亲属关系。




二、基金托管人

名称:中信银行股份有限公司(简称“中信银行”)

住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

法定代表人:李庆萍


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成立时间:1987 年 4 月 7 日

组织形式:股份有限公司

注册资本:467.873 亿元人民币

存续期间:持续经营

批准设立文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[2004]125 号

联系人:中信银行资产托管部

联系电话: 010-89936330

传真:010-85230024

客服电话:95558

网址:bank.ecitic.com




三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1、直销机构

名   称:工银瑞信基金管理有限公司

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、

甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

法定代表人:郭特华

客户服务电话:400-811-9999

传真:010-66583135

联系人:王秋雅

公司网站:www.icbccs.com.cn

2、销售机构

(1) 中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

法定代表人:李庆萍


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联系人:丰靖

传真:010-65550828

客户服务电话:95558

网址:bank.ecitic.com

(2)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市中山东一路 12 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:吉晓辉

联系人:于慧

电话: 021-61618888

传真:021-63602431

客户服务电话:95528

网址: http://www.spdb.com.cn

(3)北京农商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区阜成门内大街 410 号

办公地址:北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座

法定代表人:乔瑞

联系人:王薇娜

电话:010—63229475

传真:010—63229478

客户服务电话:96198

网址:www.bjrcb.com

(4)交通银行股份有限公司

注册地址:上海市银城中路 188 号

办公地址:上海市银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

联系人:张宏革

电话:021-58781234

传真:021-58408483

客户服务电话:95559

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网址:www.bankcomm.com

(5)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

联系人:芮敏祺、朱雅崴

电话:021-38676666

客户服务电话:400-8888-666 / 95521

网址:www.gtja.com

(6)中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层

法定代表人:陈有安

联系人:田薇

电话:010—66568430

传真:010—66568990

客户服务电话:400-8888-888

网址:www.chinastock.com.cn

(7)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

联系人:权唐

电话:010-85130588

传真:010-65182261

客户服务电话:400-8888-108

网址:www.csc108.com

(8)中信证券股份有限公司

注册地址:深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层

办公地址:北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦

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法定代表人:王东明

联系人:陈忠

电话:010-84588888

传真:010-84865560

客户服务电话:010—84588888

网址:www.cs.ecitic.com

(9)信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:高冠江

联系人:唐静

电话:010-63080985

传真:010-63080978

客户服务电话:400-800-8899

网址:www.cindasc.com

(10) 中信证券(浙江)有限责任公司

注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

法定代表人:沈强

联系人:周妍

电话:0571—86811958

传真:0571-85783771

客户服务电话:0571—95548

网址:www.bigsun.com.cn

(11) 中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层

法定代表人:杨宝林

联系人:吴忠超

电话:0532-85022326

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传真:0532-85022605

客户服务电话:95548

网址:www.zxwt.com.cn

(12)深圳众禄基金销售有限公司

注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

法定代表人:薛峰

联系人:童彩萍

联系电话: 0755-33227950

传真: 0755-82080798

客户服务电话: 4006-788-887

网址: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

(13)北京展恒基金销售有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层

法定代表人:闫振杰

联系人:宋丽冉

联系电话: 010-62020088

客服电话:4008-886-661

传真: 62020088-8802

网址: www.myfund.com

(14)上海天天基金销售有限公司

注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

法定代表人:其实

联系人:潘世友

联系电话:021-54509988-7019

客服电话:400-1818-188

传真:021-64385308

网址:www.1234567.com.cn

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(15)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人:陈柏青

联系人:周嬿旻

电话:0571-28829790,021-60897869

客服电话:4000-766-123

传真:0571-26698533

网址:http://www.fund123.cn/

(16)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼

法定代表人:汪静波

联系人:李玲

联系电话:021-38602750

客服电话:400-821-5399

传真:021-38509777

网址: http://www.noah-fund.com/

(17)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

联系人:习甜

联系电话:010-85650920

客服电话:400-920-0022

传真:010-85657357

网址: http://licaike.hexun.com/

(18) 浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址:拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室

办公地址:杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层

  12
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法定代表人:陆彬彬

联系人:鲁盛

联系电话:0571-56028617

客服电话:400-068-0058

传真:0571-56899710

网址: www.jincheng-fund.com

(19)上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海东方路 989 号中达大厦 2 楼

法定代表人:盛大

联系人:徐雪吟

联系电话:021-50583533-3011

客服电话:400-005-6355

传真:021-50583533

网址: www.leadfund.com.cn

(20)嘉实财富管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

法定代表人:赵学军

联系人:景琪

联系电话:010- 65215266

客服电话:010-85572999

传真:010-65185678

网址: http://www.harvestwm.cn/

(21) 众升财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内

办公地址:中国北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201

法定代表人:李招弟

联系人:高晓芳

联系电话:010-59393920-811

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客服电话:4008080069

传真:010-59393074

网址: www.wy-fund.com

(22)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

法定代表人:凌顺平

联系人:杨翼

联系电话:0571-88911818

客服电话:4008-773-772

网址: www.5ifund.com

(23)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

联系人:单丙烨

联系电话:021-20691832

客服电话:400-089-1289

传真:021-20691861

网址: http://www.erichfund.com

(24)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层

法定代表人:马令海

联系人: 邓洁

联系电话: 010-58325388-1105

客服电话:4008507771

传真: 010-58325282

网址: http://8.jrj.com.cn/

(25) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

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 注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

法定代表人:沈伟桦

联系人:王巨明

联系电话: 010-85892781

客服电话: 400-609-9500

网址: www.yixinfund.com

(26)上海通华财富资产管理有限公司

注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址:上海市浦东新区金桥路 28 号新金桥大厦 5 楼

法定代表人:周盛

联系人:金昌明

联系电话:021-61766938

客服电话:5156 转 6 或 400-66-95156 转 6

传真:021-61766901

网址: www.tonghuafund.com

(27 )一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702

办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

法定代表人:吴雪秀

联系人:苏昊

联系电话:010-88312877-8033

客服电话:400-001-1566

网址:www.yilucaifu.com

(28 )中国国际期货有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层

办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 9 层

法定代表人:王兵

联系人:赵森

联系电话:010-65807399

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客服电话:95162

网址:www.cifco.net

( 29)中期资产管理有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层

法定代表人:路瑶

联系人:侯英建

联系电话:010-65807865

客服电话:010-65807609

网址:www.cifcofund.com

( 30)中天嘉华基金销售有限公司

注册地址:北京市石景山区八大处高科技西井路 3 号 3 号楼 7457 房间

办公地址:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层

法定代表人:黄俊辉

联系人:张立新

联系电话:010-58276785

客服电话:400-650-9972

网址:www.sinowel.com

(31)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303

法定代表人:杨涛

联系人:周君

联系电话:010-53570568

客服电话:400-819-9868

网址:www.tdyhfund.com

(32)北京增财基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

法定代表人:罗细安

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联系人:李皓

联系电话:13521165454

客服电话:400-001-8811

网址:www.zengcaiwang.com

(33)海银基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

法定代表人:刘惠

联系人:冯立

联系电话:021-80133535

客服电话:400-808-1016

网址:www.fundhaiyin.com

(34)上海大智慧财富管理有限公司

注册地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

法定代表人:申健

联系人:付江

联系电话:021-20219988*31781

客服电话:020-20219931

网址:https://8.gw.com.cn/

   (35)上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

法定代表人:冯修敏

联系人:周丹

电话:021-33323999*8318

客服电话:4008202819

网站:fund.bundtrade.com

   (36)泛华普益基金销售有限公司

注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

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办公地址:四川省 成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 A 座 1502 室

联系人:付勇斌

电话:028-86758820

传真:028-86758820-805

客服电话:4008-588-588

网址:www.pyfund.com.cn/

(37 ) 上海陆金所资产管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:郭坚

联系人:宁博宇

电话:021-20665952

传真:021-22066653

客户服务电话: 4008219031

网址:www.lufunds.com

(38)汉口银行股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号

办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号

法定代表人:陈新民

联系人:李欣

电话:027-82656704

传真:027-82656236

客服电话:96558(武汉)4006096558(全国)

网址:www.hkbchina.com

   (39)晋商银行股份有限公司

注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座

办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座

法定代表人:阎俊生

联系人:杨瑞

电话:0351-6819579

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传真:0351-6819926

客服电话:9510-5588

网址:www.jshbank.com

(40)中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:姜建清

传真:010-66107914

客户服务电话:95588

网址:http://www.icbc.com.cn/

(41)渤海证券股份有限公司

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:王春峰

联系人:王兆权

电话:022-28451861

传真:022-28451892

客户服务电话:4006515988

网址:http://www.bhzq.com

(42)大通证券股份有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座—大连期货大厦

38、39 层

办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座—大连期货大厦

38、39 层

法定代表人:董永成

客户服务电话:4008-169-169

网址:www.daton.com.cn

(43)华龙证券股份有限公司

注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

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法定代表人:李晓安

联系人:李昕田

电话:0931-8888088

传真:0931-4890515

客户服务电话:0931—4890619/4890618/4890100

网址:http://www.hlzqgs.com/

(44)天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

法定代表人:林义相

联系人:林爽

电话:010-66045608

传真:010-66045500

客户服务电话:010—66045678

网址:http://www.txsec.com

(45)天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼

法定代表人:余磊

联系电话:(027)87618889

传真:(027)87618882

联系人:刘鑫

客服电话:(027)87618889

公司网址:http://www.tfzq.com

(46)兴业银行股份有限公司

注册地址:福州市湖东路 154 号

办公地址:上海市江宁路 168 号

法定代表人:高建平

联系人:刘玲

电话:021-52629999

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客服电话:95561

网址:www.cib.com.cn

(47)中国国际金融股份有限公司

注册地址:中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层

办公地址:中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层

法定代表人:金立群

联系人:罗春蓉 武明明

电话:010-65051166

传真:010-65051156

客户服务电话:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196

网址:http://www.cicc.com.cn/

(48)太平洋证券股份有限公司

注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

办公地址:北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元

法定代表人:李长伟

联系人:唐昌田

传真:010-88321763

客户服务电话:4006650999

网址:www.tpyzq.com

(49)华泰证券股份有限公司

注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道 4011

号港中旅大厦 24 楼

法定代表人:吴万善

联系人:庞晓芸

电话:025-84457777

传真:025-84579763

客户服务电话:95597

网址:http://www.htsc.com.cn/

(50)北京乐融多源投资咨询有限公司

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注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

法定代表人:董浩

联系人: 张婷婷

电话:010-66045608

传真:010-66045500

客户服务电话: 400-068-1176

网址:www.hongdianfund.com

(51)上海联泰资产管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

法定代表人:燕斌

联系人: 凌秋艳

电话:021-52822063

传真:021-52975270

客户服务电话: 400-046-6788

网址:www.66zichan.com

(52)君德汇富投资咨询有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室

法定代表人:李振

联系人:魏尧

电话:010-65181028

传真:010-65174782/65231189

客服电话:400-066-9355

网址:www.kstreasure.com

(53)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

法定代表人:陈继武

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联系人:李晓明

电话:021-63333319

传真:021-63332523

客户服务电话:4000 178 000

网址:www.lingxianfund.com

(54)北京微动利投资管理有限公司

注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

法定代表人: 梁洪军

联系人 :季长军

电话: 010-52609656

传真: 010-51957430

客户服务电话:400-819-6665

网址:www.buyforyou.com.cn

(55)深圳富济财富管理有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书

有限公司)

办公地址:深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

法定代表人:齐小贺

联系人 刘勇

电话: 0755-83999907-813

传真: 0755-83999926

客户服务电话: 0755-83999907

网址: www.jinqianwo.cn

(56)北京创金启富投资管理有限公司

注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

法定代表人:梁蓉

联系人: 赵海峰

电话: 010-66154828

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传真: 010-88067526

客户服务电话: 010-66154828

网址: www.5irich.com

(57 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层

法定代表人:彭运年

联系人: 孙雯

电话: 010-59336519

传真: 010-59336510

客户服务电话: 4008909998

网址: www.jnlc.com

(58)和耕传承基金销售有限公司

注册地址:郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2 号楼 701

办公地址:郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2 号楼 701

法定代表人:李淑慧

联系人: 裴小龙

电话: 0371-55213196

传真: 0371-85518397

客户服务电话:4000-555-671

网址: www.hgccpb.com

(59)北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 1008-1012

法定代表人:赵荣春

联系人:盛海娟

电话: 010-57418813

传真:010-57569671

客户服务电话: 400-893-6885

网址: www.qianjing.com

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(60)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

法定代表人:何沛良

联系人:林培珊

电话: 0769-22866254

传真: 0679-22866282

客服电话:0769-961122

网址:www.drcbank.com

(61)齐商银行股份有限公司

注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号

办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号

法定代表人:杲传勇

联系人:郭媛媛

电话: 0533-2178888-9535

传真:0533-2163766

客服电话:400-86-96588

网址:www.qsbank.cc

(62)德州银行股份有限公司

注册地址:山东省德州市三八东路 1266 号

办公地址:山东省德州市三八东路 1266 号

法定代表人:孙玉芝

联系人:王方震

电话: 0534-2297326

传真:0533-2297327

客服电话:40084-96588

网址:www.dzbchina.com

(63)威海市商业银行股份有限公司

注册地址:威海市宝泉路 9 号

办公地址:威海市宝泉路 9 号

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法定代表人:谭先国

联系人:刘文静

电话: 0631-5211651

传真:0631-5215726

客服电话:40000-96636

网址:www.whccb.com

(64)宁波银行股份有限公司

注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

法定代表人:陆华裕

联系人:胡技勋

电话: 0574-89068340

传真:0574-87050024

客服电话:95574

网址:www.nbcb.com.cn

(65)第一创业证券股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

法定代表人:刘学民

联系人:吴军

传真:0755-25838701

客服电话:95358

网址: www.firstcapital.com.cn

   (66)奕丰金融服务(深圳)有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘

书有限公司)

办公地址:深圳市南山区海岸城大厦东座 1115、1116、1307 室

法定代表人:TAN YIK KUAN

联系人: 陈广浩

电话: 0755 8946 0500

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传真: 0755 2167 4453

客户服务电话:400-684-0500

网址: www.ifastps.com.cn

   (67)珠海盈米财富管理有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

法定代表人:肖雯

联系人:钟琛

电话:020-89629099

传真:020-89629011

客服电话:020-89629066

网址:www.yingmi.cn

   (68)北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层

法定代表人:蒋煜

联系人:蒋宸

电话:010-58170911

传真:010-58170800

客户服务电话:400 818 8866

网址:http://fund.shengshiview.com/

   (69)南京途牛金融信息服务有限公司

注册地址: 南京市玄武区玄武大道 699-1 号

办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号

法定代表人:宋时琳

联系人: 贺杰

电话: 18551612276

传真: 025-86853960

客户服务电话:4007-999-999 转 3

网址:http://jr.tuniu.com/

27
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   (70)北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

法定代表人: 王伟刚

联系人: 李瑞真

电话: 010-56282140

传真: 010-62680827

客户服务电话: 400-619-9059

网址: www.fundzone.cn

   (71)北京格上富信投资顾问有限公司

 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

 法定代表人:李悦章

 联系人:曹庆展

 电话: 010-85932450

 传真: 010-65983333

 客户服务电话: 400-066-8586

 网址: www.igesafe.com

   (72)北京广源达信投资管理有限公司

注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层

法定代表人:齐剑辉

联系人: 王英俊

电话: 010-52798634

传真: 010-82055860

客户服务电话: 400-623-6060

网址: www:niuniufund.com

   (73)上海万得投资顾问有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼

28
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法定代表人:王廷富

联系人: 沈杰

电话: 021-5132 7185

传真: 021-5071 0161

客户服务电话:400-821-0203

   (74)北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

法定代表人:李悦

联系人: 张晔

电话: 010-56642600

传真: 010-56642623

客户服务电话: 4008-980-618

网址: www.chtfund.com

   (75)天津国美基金销售有限公司

注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室

办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层

法定代表人:丁东华

联系人: 郭宝亮

电话:010-59287061

传真:010-59287825

客户服务电话: 400-111-0889

网址:www.gomefund.com

 (76)徽商银行股份有限公司

  注册地址:合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座

  办公地址:合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座

  法定代表人:李宏鸣

  联系人:叶卓伟

  电话: 0551-62667635

  传真: 0551-62667684

29
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  客户服务电话:96588

  网址:www.hsbank.com.cn

  (77)天津银行股份有限公司

注册地址:天津市河西区友谊路 15 号

办公地址:天津市河西区友谊路 15 号

法定代表人: 袁福华

联系人: 李岩

  电话: 022-28405684

传真: 022-28405631

客户服务电话:4006960296

  网址:www.bank-of-tianjin.com.cn

  (78)云南红塔银行股份有限公司

  注册地址:云南省玉溪市东风南路 2 号

  办公地址:云南省玉溪市东风南路 2 号

  法定代表人:旃绍平

  联系人:常奕潍

  电话:0877-2060607

  传真:0877-2061603

  客户服务电话:0877-96522

  网址:http://www.yxccb.com.cn

  (79)江苏紫金农村商业银行股份有限公司

  注册地址: 南京市建邺区梦都大街 136 号

  办公地址: 南京市建邺区梦都大街 136 号

  法定代表人:张小军

  联系人: 游丹

  电话: 025-88866645

  传真: 025-88866724

  客户服务电话:025-96008

  网址: http://www.zjrcbank.com

 (80)富滇银行股份有限公司

 30
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  注册地址:昆明市拓东路 41 号

  办公地址:昆明市拓东路 41 号

  法定代表人:夏蜀

  联系人: 杨翊琳

  电话: 0871-63140324

  传真: 0871-63194471

  客户服务电话:400-88-96533

  网址: www.fudian-bank.com

 (81)苏州银行股份有限公司

  注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

  办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

  法定代表人:王兰凤

  联系人:朱瑞良

  电话:0512-69868364

  传真:0512-69868370

  客户服务电话:96067

  网址:www.suzhoubank.com

基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合要求的

机构销售本基金,并及时履行公告义务。

 (二)基金注册登记机构

 名   称:工银瑞信基金管理有限公司

 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号

701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

 注册登记业务办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层

 法定代表人:郭特华

 全国统一客户服务电话:400-811-9999

 传   真:010-66583348

 联系人:朱辉毅

 (三)律师事务所及经办律师

31
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 名   称:上海源泰律师事务所

 住   所:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

 负责人:廖海

 电   话:(021)51150298

 传   真:(021)51150398

 经办律师:刘佳、张兰

 (四)会计师事务所及经办注册会计师

 名   称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

 住   所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城,东三办公楼 16 层

 办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城,东三办公楼 16 层

 执行事务人:吴港平

 经办注册会计师:李慧民,王珊珊

 联系电话:(010)58152145

 传真:(010)58114645

 联系人:王珊珊




四、基金的名称

工银瑞信产业债债券型证券投资基金




五、基金的类型

债券型基金




六、基金的投资目标

   本基金在追求资产长期稳健增值的基础上,通过对产业债券积极主动的投资管理,力争

创造超过业绩比较基准的投资收益。




  32
工银瑞信产业债债券型证券投资基金   更新的招募说明书摘要



七、基金的投资方向

本基金的投资范围包括具有良好流动性的金融工具,包括企业债、公司债、短期融资券、

商业银行金融债与次级债、混合资本债、可转债、可分离交易的可转换债券的纯债部分、资

产支持证券、债券回购、国债、中央银行票据、中期票据、政策性金融债、银行存款等固定

收益类资产以及股票(包括创业板股票、中小板股票以及其他经中国证监会核准上市的股票)

等权益类资产,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。法律法规或监管

机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

产业债具体包括公司债、企业债、短期融资券、中期票据、商业银行金融债与次级债、

混合资本债、可分离交易的可转换债券的纯债部分等除国债、中央银行票据及政策性金融债

之外、非国家信用的固定收益类金融工具,但不包括城投债。

本基金投资组合资产配置比例:债券等固定收益类资产占基金资产的比例不低于 80%;

其中产业债的投资比例不低于固定收益类资产的 80%;股票等权益类资产占基金资产的比例

不超过 20%,现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。




八、基金的投资策略

(一)投资策略

本基金依据经济周期与金融市场的相互关系,以固定收益类品种构筑资产组合的平稳收

益,以积极的权益类资产投资追求资产组合的增强回报。通过对股票资产与债券资产进行相

对稳定的战略性配置,实现基金的风险收益目标。

1、资产配置策略

本基金运用国际化的视野审视中国经济的发展周期和资本市场发展趋势,分别从经济周

期变化、通货膨胀水平及利率变化趋势,对各类资产风险收益预期进行深入分析,在股票与

债券资产配置范围内,进行适度策略资产配置,优化基金资产组合。

2、固定收益品种投资策略

本基金将采取利率策略、期限结构策略、信用策略、债券选择策略等积极投资策略,在

严格控制风险的前提下,发掘和利用市场失衡提供的投资机会,以实现组合增值的目标。

(1)利率策略

通过全面研究 GDP 增长率、物价水平、就业以及国际收支等主要经济变量,分析宏观经

济运行的发展趋势,并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向,分析金融市场资金供

   33
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求状况变化趋势及结构。在此基础上,预测金融市场利率水平变动趋势,以及金融市场收益

率曲线斜度变化趋势。

组合久期是反映利率风险最重要的指标。本基金将根据对市场利率变化趋势的预期,制

定出组合的目标久期:预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场利率将下降

时,提高组合的久期。

(2)期限结构策略

收益率曲线形状变化的主要影响因素是宏观经济基本面以及货币政策,而投资者的期限

偏好以及各期限的债券供给分布对收益率形状有一定影响。对收益率曲线的分析采取定性和

定量相结合的方法。定性方法为:在对经济周期和货币政策分析下,对收益率曲线形状可能

变化给予一个方向判断;定量方法为:参考收益率曲线的历史趋势,同时结合未来的各期限

的供给分布以及投资者的期限偏好,对未来收益率曲线形状做出判断。

在对于收益率曲线形状变化和变动幅度做出判断的基础上,结合情景分析结果,提出可

能的期限结构配置策略,包括:子弹型策略、哑铃型策略、梯形策略等。

(3)信用策略

根据宏观经济运行周期阶段,分析企业债券、公司债券等发行人所处行业发展前景、业

务发展状况、市场竞争地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素,评价债券发行人的信

用风险,并根据特定债券的发行契约,评价债券的信用级别,确定企业债券、公司债券的信

用风险利差。

债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、偿债能力、经营效益等财务信息,同时

需要考虑企业的经营环境等外部因素,着重分析企业未来的偿债能力,评估其违约风险水平。

(4)债券选择策略

本基金在债券投资中以产业债投资为主,产业债相对于城投债而言,具有主营业务收入,

盈利能力及现金流生产能力强,对地方政府财力及政策依赖性较弱的特点。相对而言,产业

债券风险收益受宏观经济发展阶段、通货膨胀水平以及利率变化趋势影响更为明显。本基金

将在经济发展趋缓,利率水平趋于下降时加大产业债券的投资比例。产业债的投资债券的信

用风险,本基金将充分利用工银瑞信拥有一套成熟有效的产业债券评估和内控体系,通过定

性和定量的评分筛选,选出信用风险可控的产业债作为投资标的。

对于筛选出来的产业债,我们采用基于信用利差曲线变化的投资策略。信用债收益率

是在基准收益率基础上加上反映信用风险的信用利差。基准收益率受宏观经济周期发展阶

段、通胀水平、利率水平及货币政策影响;信用利差收益率主要受该信用债对应信用水平的

   34
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市场信用利差曲线以及该信用债本身的信用变化的影响。基于这两方面的因素,我们分别采

用以下的分析策略:

一是分析经济周期商业周期和金融市场变化对信用利差曲线的影响,若宏观经济经济向

好,企业盈利能力增强,经营现金流改善,则信用利差可能收窄;二是分析信用债市场容量、

信用债券结构、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响,比如信用债发行利率提高,相对

于贷款的成本优势减弱,则企业债的发行可能减少;同时政策的变化影响可投资信用债券

的投资主体对信用债的需求变化,这些因素都影响信用债的供求关系。本基金将综合各种

因素,分析信用利差曲线整体及分行业走势,确定信用债券总的投资比例及分行业的投资比

例。

对产业债的筛选是一个动态过程,债券发行人自身素质的变化,包括公司产权状况、法

人治理结构、管理水平、经营状况、财务质量、抗风险能力等的变化都将对产业债的投资价

值产生影响。基金管理人需要对发行人发生变化后的情况进行及时跟踪,重新评估发行人是

否符合投资的标准和要求。我们主要依靠内部评级系统分析信用债的相对信用水平、违约风

险及理论信用利差。

3、股票投资策略

(1)股票选择

在资产配置策略的基础上,本基金可进行股票投资。本基金将专注于基本面研究,精选

治理结构完善、经营稳健、业绩优良、具有核心竞争优势且定价合理的上市公司的股票。本

基金在选择股票时,将考虑股票所属行业特性、公司治理水平、竞争优势、财务、价值因素

等多种因素,对股票的投资吸引力进行综合评估,同时,针对本基金养老理财的投资特点,

更加重视上市公司为投资者提供回报的因素,更多地选择股息率较高、具备稳定分红历史、

定价合理且具有足够安全边际的蓝筹股票,努力做到稳健投资。

   (2)投资价值评估

本基金将采用市盈率、市净率、市现率、市销率等相对估值指标,净资产收益率、销售

收入增长率等盈利指标、增长性指标以及股息率等其他指标对公司进行多方面的综合评估。

在综合评估的基础上,确定本基金的重点备选投资对象。对每一只备选投资股票,采用现金

流折现模型(DCF模型、DDM模型等)等方法评估公司股票的合理内在价值,同时结合股票的

市场价格,选择安全边际高、股息率较高且具备持续稳定分红历史的股票构建投资组合。

(3)股票申购策略

本基金将研究首次发行股票及增发股票的上市公司基本面因素,根据股票市场整体定价

   35
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水平,估计股票上市交易的合理价格,并参考市场资金供求关系,从而制定相应的股票申购

策略。本基金对于通过参与申购所获得的股票,将根据其市场价格相对于其合理内在价值的

高低,确定继续持有或者卖出。

 (4)组合构建及优化

基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性,对组合进行优化,在合理风险水平下

追求基金收益最大化,同时监控组合中证券的估值水平,在证券价格明显高于其内在合理价

值时适时卖出证券。

(二)投资管理程序

本基金管理人实行“投资决策委员会领导下的团队制”管理模式,建立了严谨、科学的

投资管理流程,具体包括投资研究、投资决策、组合构建、交易执行和风险管理及绩效评估

等全过程,如图1所示。


投资决策委员会


 久期配置/期
 投资小组研究小组
 限结构配置



   类属配置 信
   宏   用
   观   、
基  投 策
金  转
资 略   债
经  经 研
理  个
理 究   券
   个券选择 研




   组合构建中央交易室




   绩效评估风险管理部




风险管理委员会




   图 1 固定收益证券投资管理程序




  36
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1、投资研究及投资策略制定

本基金管理人在固定收益证券投资与研究方面,实行投资策略研究专业化分工制度,由

基金经理与研究员组成专业小组,进行宏观经济及政策、产业结构、金融市场、单个证券等

领域的深入研究,分别从利率、债券信用风险、相对价值等角度,提出独立的投资策略建议,

经固定收益投资团队讨论,并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略。

该投资策略是公司未来一段时间内对该领域的风险和收益的判断,对公司旗下管理的所有基

金或组合的固定收益类证券投资具有指导作用。

各个专业领域的投资策略专业小组每季度定期举行策略分析研讨会议,提出下一阶段投

资策略,每周定期举行策略评估会议,回顾本周的各项经济数据和重大事项,分析其对季度

投资策略的影响,检讨投资策略的有效性,必要的时候进行调整。

2、投资决策

基金经理在公司固定收益证券总体投资策略的指导下,根据基金合同关于投资目标、投

资范围及投资限制等规定,制定相应的投资计划,报投资决策委员会审批。

投资决策委员会是基金投资的最高决策机构,决定基金总体投资策略及资产配置方案,

审核基金经理提交的投资计划,提供指导性意见,并审核其他涉及基金投资管理的重大问题。

3、投资组合构建

  基金经理根据投资决策委员会的决议,在权限范围内,评估债券的投资价值,选择证

券构建基金投资组合,并根据市场变化调整基金投资组合,进行投资组合的日常管理。

4、交易执行

交易员负责在合法合规的前提下,执行基金经理的投资指令。

5、风险管理及绩效评估

风险管理部对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估,报风险管理委员会,抄

送投资决策委员会、投资总监及基金经理,并就基金的投资组合提出风险管理建议。

法律合规部对基金的投资行为进行合规性监控,并对投资过程中存在的风险隐患向基金经

理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。




九、业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:三年期定期存款利率+1.00%。

在本基金成立当年,上述“三年期定期存款利率”指基金合同生效当日中国人民银行公


   37
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布并执行的三年期“金融机构人民币存款基准利率”。其后的每个自然年,“三年期定期存款

利率”指当年第一个工作日中国人民银行公布并执行的三年期“金融机构人民币存款基准利

率”。

如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比

较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据

实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,并报中国

证监会备案。基金管理人应在调整前 2 个工作日在至少一种指定媒体上予以公告。




十、风险收益特征


本基金为债券型基金,预期收益和风险水平高于货币市场基金,低于混合型基金与股票

型基金;因为本基金可以配置二级市场股票,所以预期收益和风险水平高于投资范围不含二

级市场股票的债券型基金。


十一、基金的投资组合报告

本报告期为 2016 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止(财务数据未经审计)。

1.1 报告期末基金资产组合情况

  序号项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

   1 权益投资  79,417,887.228.92

 其中:股票79,417,887.228.92

   2 基金投资   -   -

   3 固定收益投资 770,104,642.75   86.54

 其中:债券   770,104,642.75   86.54

资产支持证券-   -

   4 贵金属投资 -   -

   5 金融衍生品投资 -   -

   6 买入返售金融资产   -   -

 其中:买断式回购的买入返售
-   -
 金融资产


  38
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   7 银行存款和结算备付金合计22,349,564.41 2.51

   8 其他资产18,050,432.18 2.03

   9 合计   889,922,526.56   100.00

注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。


1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

 代码行业类别公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)

   A 农、林、牧、渔业 1,295,000.000.18

   B 采矿业  11,360,000.001.54

   C 制造业  54,383,812.227.37

 电力、热力、燃气及水生产和供
   D  -  -
 应业

   E 建筑业   -  -

   F 批发和零售业 -  -

   G 交通运输、仓储和邮政业   -  -

   H 住宿和餐饮业 -  -

 信息传输、软件和信息技术服务
   I  2,886,800.000.39
 业

   J 金融业   1,694,000.000.23

   K 房地产业 1,266,000.000.17

   L 租赁和商务服务业 -  -

   M 科学研究和技术服务业 -  -

   N   水利、环境和公共设施管理业 2,408,000.000.33

   O   居民服务、修理和其他服务业 -  -

   P教育  -  -

   Q  卫生和社会工作  -  -

   R文化、体育和娱乐业4,124,275.000.56

   S综合  -  -



39
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  合计   79,417,887.22   10.77

注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

 无。


1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净值
 序号  股票代码股票名称  数量(股) 公允价值(元)
  比例(%)

 1  600060 海信电器  250,000  4,420,000.000.60

 2  600028 中国石化  900,000  4,248,000.000.58

 3  000858 五 粮 液  115,633  3,761,541.490.51

 4  600489 中金黄金  300,000  3,372,000.000.46

 5  002241 歌尔股份  113,900  3,266,652.000.44

 6  002508 老板电器   86,682  3,187,297.140.43

 7  601012 隆基股份  192,329  2,509,893.450.34

 8  000888 峨眉山A  200,000  2,408,000.000.33

 9  300285 国瓷材料   59,900  2,389,411.000.32

  10000860 顺鑫农业  100,000  2,378,000.000.32




1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号债券品种   公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)

 1   国家债券 --

 2   央行票据 --

 3   金融债券120,200,000.00  16.30

 其中:政策性金融债  120,200,000.00  16.30

 4   企业债券339,882,870.75  46.09

 5   企业短期融资券   10,012,000.00   1.36

 6   中期票据289,281,000.00  39.22

 7   可转债(可交换债)   10,728,772.00   1.45

  40
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 8 同业存单--

 9 其他--

 10合计  770,104,642.75   104.42

注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。


1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  占基金资产净值比
 序号 债券代码 债券名称  数量(张)   公允价值(元)
   例(%)

 1 160303  16 进出 03  800,000 80,208,000.00   10.88

 2 160211  16 国开 11  400,000 39,992,000.00  5.42

 3101455004   14 浙能源 MTN001 300,000 32,184,000.00  4.36

 4 1382204 13 粤海控 MTN1  300,000 30,945,000.00  4.20

 5101454050   14 厦港务 MTN001 300,000 30,849,000.00  4.18


1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

 本基金本报告期末未持有资产支持证券。


1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

 本基金本报告期末未持有贵金属。


1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

 本基金本报告期末未持有权证。


1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

9.1 本期国债期货投资政策

 本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。

9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

 本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。

9.3 本期国债期货投资评价

 本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。




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1.10 投资组合报告附注

10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制

日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

10.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

10.3 其他资产构成

 序号  名称金额(元)

   1  存出保证金  357,342.20

   2  应收证券清算款4,894,105.13

   3  应收股利 -

   4  应收利息 12,610,037.57

   5  应收申购款  188,947.28

   6  其他应收款   -

   7  待摊费用 -

   8  其他 -

   9  合计 18,050,432.18

  10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

 序号债券代码  债券名称  公允价值(元)占基金资产净值比例(%)

   1  132002   15 天集 EB 2,127,800.00   0.29

  10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

   本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

   无。




十二、基金的业绩

   基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保

证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资

有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

   本基金合同生效日为2013年3月29日,基金合同生效以来(截至2016年6月30日)的投资

业绩及同期基准的比较如下表所示:

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工银产业债券A
业绩比较
  净值增长 业绩比较
   净值增长率   基准收益
阶段  率标准差 基准收益 (1)-(3)  (2)-(4)
 (1)  率标准差
(2)  率(3)
  (4)

2013.3.29-2013.12.31 -3.00%  0.10%4.00%0.02%-7.00%  0.08%


   2014 年   22.06% 0.26% 5.25%0.02%16.81% 0.24%


   2015 年   15.71% 0.41% 5.00%0.01%10.71% 0.40%


 2016.1.1-2016.6.30  -0.15% 0.23% 1.86%0.01%-2.01% 0.22%


自基金合同生效起至今 36.79% 0.29% 16.11%   0.01%20.68% 0.28%

工银产业债券B
业绩比较
  净值增长 业绩比较
   净值增长率   基准收益
阶段  率标准差 基准收益 (1)-(3)  (2)-(4)
 (1)  率标准差
(2)  率(3)
  (4)

2013.3.29-2013.12.31 -3.40%  0.10%4.00%0.02%-7.40%  0.08%


   2014 年   21.64% 0.26% 5.25%0.02%16.39% 0.24%


   2015 年   14.98% 0.41% 5.00%0.01%9.98%  0.40%


2016.1.1-2016.6.30   -0.27% 0.23% 1.86%0.01%-2.31% 0.22%


自基金合同生效起至今 34.74% 0.29% 16.11%   0.01%18.63% 0.28%




  2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较:
  (2013 年 3 月 29 日至 2016 年 6 月 30 日)




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注:1、本基金基金合同于 2013 年 3 月 29 日生效。

2、按基金合同规定,本基金建仓期为六个月。截至报告期末,本基金的各项投资比例符合

基金合同关于投资范围及投资限制的规定:本基金债券等固定收益类资产占基金资产的比例

不低于 80%;其中产业债的投资比例不低于固定收益类资产的 80%;股票等权益类资产占基

金资产的比例不超过 20%;现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低

于 5%。



十三、基金的费用与税收

(一)与基金运作有关的费用

1.基金费用的种类

(1)基金管理人的管理费;

(2)基金托管人的托管费;

(3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

(5)基金份额持有人大会费用;

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(6)基金的证券交易费用;

(7)基金的银行汇划费用;

(8)证券账户开户费用和银行账户维护费;

(9)本基金从 B 类基金份额基金的财产中计提销售服务费;

(10)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×0.6%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

(2)基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E×0.2%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支

取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述“1.基金费用的种类中第(3)—(8)、10 项费用”,根据有关法规及相应协议规

定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

3.不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

的损失;

(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

(3)《基金合同》生效前的相关费用;

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(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

4.费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托

管费率、B 类基金份额的基金销售服务费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率或 B 类基金份额的基金销售服务费率等费率,须召开

基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或 B 类基金份额的基金销售服

务费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在至少一种指定

媒体上公告。

 (二)与基金销售有关的费用
 1、申购费
本基金 A 类基金份额的最高申购费率不超过 5%,投资者可以多次申购本基金,申购费

率按每笔申购申请单独计算。本基金 B 类基金份额不收取申购费。

本基金的申购费率如下表所示:

 基金的申购费率结构
费用种类   A 类基金份额   B 类基金份额
   M<100 万  0.8%
   100 万≤M<300 万  0.5%
申购费率   300 万≤M<500 万  0.3%
   M≥500 万  按笔收取,1,000 元/笔
   0%
   M<100 万 0.32%
   100 万≤M<300 万 0.15%
养老金特定申购
费率   300 万≤M<500 万 0.06%
   M≥500 万  按笔收取,1,000 元/笔
 注:1、M 为申购金额
 2、实施特定申购费率的养老金客户包括:全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基
金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划。如将来出现经养老
基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客
户范围,并按规定向中国证监会备案。
  3、养老金客户须通过我公司直销柜台申购。

本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项

费用,不列入基金财产。

2、赎回费


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本基金的最高赎回费率不超过赎回金额的 5%。赎回费率随投资人持有基金份额期限的

增加而递减。根据 2013 年 7 月 1 日基金管理人发布的《关于工银瑞信基金管理有限公司旗

下五只基金调整赎回费率的公告》,自 2013 年 8 月 1 日起将本基金赎回费率调整如下:。

  基金的赎回费率结构
费用种类 A 类基金份额   B 类基金份额
 持有期限   赎回费率 持有期限赎回费
   率
  Y<7 天1.5% Y<7 天  1.5%

赎回费率  7 天≤Y<30 天 0.75% 7 天≤Y<30 天  0.75%
  30 天≤Y<1 年 0.1%
   1 年≤Y<2 年 0.05%   Y≥30 天0%
  Y≥ 2 年0%

 注:Y 为持有期限,1 年指 365 天。

本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中不低于 A 类基金份额赎回费总额的 25%

归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费,根据《开放式证券投资基金销

售费用管理规定》,B 类基金份额赎回费全额归入基金财产。

3、销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。本

基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年度

报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

销售服务费按前一日 B 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.40%÷当年天数

H 为 B 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 B 类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人与基金托管人核对一致后,基金托管人

于次月首日起第 3 个工作日内从基金资产中划出,由注册登记机构代收,注册登记机构收到

后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按

时支付的,支付日期顺延。

4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率和调低赎回费率或收费方式。

费率如发生变更,基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前在指定媒体和基

金管理人网站上公告。



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(三)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。




十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及

其它有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

1、 在“重要提示”部分,修改了相关信息。

2、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人主要人员情况相关信息。

3、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关情况。

4、在“五、相关服务机构”部分,更新了基金份额发售机构的相关信息。

5、在“九、基金的投资”部分,更新了本基金 2016 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止的投

资组合报告。

6、在“十、基金的业绩”部分,更新了截至 2016 年 6 月 30 日本基金的业绩表现。

7、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分,更新了相关信息。

8、在“二十二、其他应披露事项”部分,更新了本报告期内的相关公告。




工银瑞信基金管理有限公司

  二〇一六年十一月十二日




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