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易方达新享混合:2016年第三季度报告

作者: u8基金网   2016-11-7   
易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告




易方达新享灵活配置混合型证券投资基金
 2016 年第 3 季度报告
   2016 年 9 月 30 日




基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:浙商银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一六年十月二十六日




  第 1 页共 13 页
 易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告




 §1 重要提示


基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人浙商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 10 月 21 日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。


   §2基金产品概况


 基金简称  易方达新享混合

 基金主代码001342

 基金运作方式  契约型开放式

 基金合同生效日2015 年 5 月 29 日

 报告期末基金份额总额  871,590,743.57 份

 投资目标  本基金在控制风险的前提下,追求基金资产的稳健
   增值。

 投资策略  本基金通过定量与定性相结合的宏观及市场分析,
   确定组合中股票、债券、货币市场工具等资产类别
   的配置比例,严格遵守低估值的股票投资逻辑,以
   绝对收益为目标,力争获得稳健、持续的投资收益。

 业绩比较基准  一年期人民币定期存款利率(税后)+2%

 风险收益特征  本基金为混合型基金,理论上其预期风险与预期收


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 易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告



   益水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市
   场基金。

 基金管理人易方达基金管理有限公司

 基金托管人浙商银行股份有限公司

 下属分级基金的基金简
   易方达新享混合 A  易方达新享混合 C
 称

 下属分级基金的交易代
   001342001343
 码

 报告期末下属分级基金
   287,835,599.73 份 583,755,143.84 份
 的份额总额


 §3主要财务指标和基金净值表现


3.1 主要财务指标
 单位:人民币元
报告期

  主要财务指标(2016 年 7 月 1 日-2016 年 9 月 30 日)

易方达新享混合 A   易方达新享混合 C

 1.本期已实现收益  932,084.13   1,435,609.33

 2.本期利润   1,195,491.14  3,171,667.92

 3.加权平均基金份额本期利润0.0104  0.0099

 4.期末基金资产净值  408,142,835.58   606,189,001.43

 5.期末基金份额净值 1.4181.038

  注:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后
实际收益水平要低于所列数字。
  2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变
动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动
收益。
3.2 基金净值表现


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   易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告



3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
   易方达新享混合 A
   业绩比较
净值增长业绩比较
   净值增长基准收益
   阶段 率标准差基准收益①-③②-④
 率①  率标准差
   ②  率③
   ④
过去三个
1.14%0.11%0.89%  0.01%  0.25%  0.10%

   易方达新享混合 C
  业绩比较
   净值增长业绩比较
 净值增长 基准收益
  阶段 率标准差基准收益   ①-③ ②-④
率①  率标准差
  ②  率③
  ④
过去三个
   0.87%0.10%0.89%  0.01% -0.02%  0.09%

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
易方达新享灵活配置混合型证券投资基金
 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
  (2015 年 5 月 29 日至 2016 年 9 月 30 日)
 易方达新享混合 A




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  易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告


 易方达新享混合 C




注:1.按基金合同和招募说明书的约定,本基金的建仓期为六个月,建仓期结束
时各项资产配置比例符合基金合同(第十二部分二、投资范围,三、投资策略和四、
投资限制)的有关约定。
2.自基金合同生效至报告期末,A 类基金份额净值增长率为 41.80%,C 类基金份
额净值增长率为 3.80%,同期业绩比较基准收益率为 4.96%。


   §4 管理人报告


4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
任本基金的基金经理  证券
  姓名  职务期限从业 说明
任职日期 离任日期   年限
 本基金的基金经理、易方达硕士研究
 消费行业股票型证券投资基生,曾任易
 金的基金经理、易方达裕如方达基金管
 灵活配置混合型证券投资基理有限公司
2015-05-22016-08-0
 萧楠金的基金经理(自 2015 年 03   10 年 研究部行业
96
 月 24 日至 2016 年 08 月 05 研究员、基
 日)、易方达价值成长混合型  金投资部基
 证券投资基金的基金经理助金经理助
 理  理。


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  易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告


  本基金的基金经理、易方达
  安心回馈混合型证券投资基
  金的基金经理、易方达新利
  灵活配置混合型证券投资基
  金的基金经理、易方达新鑫
  灵活配置混合型证券投资基
 硕士研究
  金的基金经理、易方达裕祥
 生,曾任晨
  回报债券型证券投资基金的
 星资讯(深
  基金经理、易方达裕鑫债券
 圳)有限公
型证券投资基金的基金经
 司数量分析
  理、易方达裕如灵活配置混
  2016-03-2  师,中信证
 张清华   合型证券投资基金的基金经- 9年
  9  券股份有限
  理、易方达裕丰回报债券型
 公司研究
  证券投资基金的基金经理、
 员、易方达
  易方达新收益灵活配置混合
 基金管理有
型证券投资基金的基金经
 限公司投资
  理、易方达瑞选灵活配置混
 经理。
  合型证券投资基金的基金经
  理、易方达瑞景灵活配置混
  合型证券投资基金的基金经
  理、易方达安心回报债券型
  证券投资基金的基金经理、
  固定收益基金投资部总经理
注:1.此处的“离任日期”为公告确定的解聘日期,萧楠的“任职日期”为基金合同
生效之日,张清华的“任职日期”为公告确定的聘任日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金
合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,以取信于市场、取信于社会投资
公众为宗旨,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的前
提下,为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内,基金运作合法合规,无损害
基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程,
以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合,切实防范利益输送。本基金管
理人规定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等,并重


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 易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告



视交易执行环节的公平交易措施,以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则,
通过投资交易系统中的公平交易模块,以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期
内,公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反向交
易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 1 次,为指数量化
投资因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。
本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
三季度我国宏观及微观经济数据出现了一定程度上的背离。宏观方面,整体经济
从 2 季度的复苏中有所转弱,平均来看工业增加值环比增速维持在 5%左右的偏低水
平。从投资维度看,基建投资在 7 月大幅下滑后虽然在 8 月份有所回升,但是仍然偏
弱;房地产投资增速始终未出现明显回升。与此同时,通胀压力也在三季度有所缓解,
尤其是 8 月份除了食品环比继续维持负值以外,非食品环比增速也出现大幅下滑,扭
转了 2 季度以来的较高水平。
但在微观层面上经济却不乏亮点。在去产能政策不断推进的背景下,钢铁、煤炭
行业主要产品价格持续上涨,8 月份规模以上工业企业利润同比增长 19.5%,同比增
速近几个月来反弹较快;此外,房地产销售数据频频创出新高,发电量数据也在三季
度明显回升,制造业 PMI 数据处于扩张区间,上述诸多数据显示出实体经济需求侧
并非宏观数据显示的那样疲弱。
总体而言,债券市场投资者对于经济中长期的信心仍然不足,导致三季度中长端
利率债收益率呈现下行趋势。8 月后随着房地产市场进一步回暖、市场做多情绪见顶
以及监管层对于金融去杠杆的表态使得收益率一度小幅反弹。20 年以上超长期限债券
收益率下行幅度明显超过其他期限,收益率曲线形态扁平化。二季度信用市场风险偏
好一度明显回落,但三季度市场对于信用风险的担忧开始下降,一级市场信用债的融
资情况也有明显改善。从估值上看,周期性行业债券及高收益债券需求旺盛,信用利
差持续压缩,但高评级品种的信用利差达到低位后,自 8 月末以来逐步小幅回升。由
于季末融资成本明显上升,信用债的杠杆策略面临一定程度上的挑战。


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 易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告



  操作上,我们采取以债券为主的配置策略,同时配置了一定比例的权益仓位,并
参与新股申购。整体而言,组合力争获取较高的绝对回报。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
  截至报告期末,本基金 A 类基金份额净值为 1.418 元,本报告期份额净值增长率
为 1.14%;C 类基金份额净值为 1.038 元,本报告期份额净值增长率为 0.87%;同期
业绩比较基准收益率为 0.89%。


   §5投资组合报告


5.1 报告期末基金资产组合情况

   占基金总资产
序号  项目 金额(元)
 的比例(%)

  1 权益投资39,539,622.76   3.56

其中:股票  39,539,622.76   3.56

  2 固定收益投资1,053,758,991.10  94.99

其中:债券  1,053,758,991.10  94.99

资产支持证券   --

  3  贵金属投资--

  4 金融衍生品投资 --

  5 买入返售金融资产   --

其中:买断式回购的买入返售
   --
金融资产

  6 银行存款和结算备付金合计 4,103,441.66   0.37

  7 其他资产11,884,574.51   1.07

  8 合计1,109,286,630.03 100.00


5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产净
 代码  行业类别 公允价值(元)
值比例(%)

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  A 农、林、牧、渔业  - -
  - -
  B 采矿业

  C 制造业 30,766,128.28  3.03
   电力、热力、燃气及水生产和供应
  D   - -
   业
  E 建筑业 24,510.48  0.00
  F 批发和零售业2,368,128.00  0.23
  G 交通运输、仓储和邮政业  4,385,700.00  0.43
  H 住宿和餐饮业  - -
  I信息传输、软件和信息技术服务业 - -
  J 金融业- -
  K 房地产业  - -
  L 租赁和商务服务业1,995,156.00  0.20
  M 科学研究和技术服务业  - -
  N 水利、环境和公共设施管理业- -
  O 居民服务、修理和其他服务业- -
  P 教育  - -
  Q 卫生和社会工作- -
  R 文化、体育和娱乐业- -
  S 综合  - -
   合计39,539,622.76  3.90
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  占基金资产
序号股票代码 股票名称   数量(股)  公允价值(元) 净值比例
  (%)
 1  000858   五 粮 液  390,26513,019,240.40  1.28
 2  000089   深圳机场  495,000 4,385,700.00  0.43
 3  600056   中国医药  127,500 2,479,875.00  0.24
 4  600335   国机汽车  176,200 2,368,128.00  0.23
 5  600660   福耀玻璃  130,200 2,199,078.00  0.22
 6  002242   九阳股份  106,190 2,147,161.80  0.21
 7  002032   苏 泊 尔   55,850 2,146,315.50  0.21
 8  002583 海能达  174,100 2,139,689.00  0.21

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 易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告


 9002400  省广股份 141,200 1,995,156.000.20
 10   600741  华域汽车 126,400 1,990,800.000.20

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  占基金资产
 序号   债券品种   公允价值(元)
 净值比例(%)

  1  国家债券 51,209,000.00 5.05

  2  央行票据-  -

  3  金融债券190,853,000.0018.82

 其中:政策性金融债  190,853,000.0018.82

  4  企业债券 96,958,000.00 9.56

  5  企业短期融资券  621,288,000.0061.25

  6  中期票据 92,391,000.00 9.11

  7  可转债(可交换债) 1,059,991.100.10

  8  同业存单-  -

  9  其他-  -

  10 合计  1,053,758,991.10  103.89

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
 占基金
 资产净
序号  债券代码债券名称 数量(张)  公允价值(元)
 值比例
 (%)
  1160210 16 国开 10   1,200,000 120,468,000.0011.88
  2  011699381 16 重汽 SCP002500,000  50,145,000.00 4.94
 16 中电建设
  3  011699495   500,000  50,125,000.00  4.94
SCP001
  4  041652007 16 国电集 CP001   500,000  50,120,000.00  4.94
 16 大唐发电
  5  011699783   500,000  50,105,000.00  4.94
SCP004
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
  本基金本报告期末未持有资产支持证券。


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 易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告



5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
  本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
  本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  本基金本报告期末未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他资产构成

 序号名称   金额(元)

  1   存出保证金 33,506.97

  2   应收证券清算款   -

  3   应收股利 -

  4   应收利息  11,835,017.54

  5   应收申购款  1,050.00

  6   其他应收款 15,000.00

  7   待摊费用 -

  8   其他 -

  9   合计  11,884,574.51

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

 占基金资产
 序号债券代码债券名称公允价值(元)
净值比例(%)
  1  113010  江南转债843,634.300.08
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

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 §6开放式基金份额变动


  单位:份
  项目  易方达新享混合A易方达新享混合C

报告期期初基金份额总额  4,253,648.55   199,738,584.12

报告期基金总申购份额285,238,366.46 386,662,599.30

减:报告期基金总赎回份额1,656,415.28  2,646,039.58

报告期基金拆分变动份额  -   -

报告期期末基金份额总额  287,835,599.73 583,755,143.84


 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况


7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未持有本基金份额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。


   §8 备查文件目录


8.1备查文件目录
1.中国证监会准予易方达新享灵活配置混合型证券投资基金注册的文件;
2.《易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;
3.《易方达新享灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;
4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》;
5.基金管理人业务资格批件、营业执照。
8.2存放地点
广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼。
8.3查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。




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