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德邦现金宝:托管协议

作者: u8基金网   2016-11-7   




                      德邦现金宝交易型货币市场基金


                                       托管协议




        基金管理人:德邦基金管理有限公司
        基金托管人:国泰君安证券股份有限公司
                                                                          德邦现金宝交易型货币市场基金托管协议



        目              录
一、基金托管协议当事人 ................................................................................................................. 3

二、基金托管协议的依据、目的和原则 ......................................................................................... 4

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ......................................................................... 4

四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ................................................................................... 10

五、基金财产的保管....................................................................................................................... 11

六、指令的发送、确认和执行 ....................................................................................................... 14

七、交易及清算交收安排 ............................................................................................................... 17

八、基金资产净值计算和会计核算 ............................................................................................... 20

九、基金收益分配........................................................................................................................... 25

十、基金信息披露........................................................................................................................... 27

十一、基金费用............................................................................................................................... 28

十二、基金份额持有人名册的保管 ............................................................................................... 30

十三、基金有关文件档案的保存 ................................................................................................... 31

十四、基金管理人和基金托管人的更换 ....................................................................................... 31

十五、禁止行为............................................................................................................................... 34

十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ............................................................... 34

十七、违约责任............................................................................................................................... 36

十八、争议解决方式....................................................................................................................... 37

十九、基金托管协议的效力 ........................................................................................................... 38

二十、其他事项............................................................................................................................... 38

二十一、基金托管协议的签订 ....................................................................................................... 38
                                          德邦现金宝交易型货币市场基金托管协议



   鉴于德邦基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有
限责任公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟
募 集发 行 德 邦 现 金宝 交易型 货币 市场 基金 (以下 简称 “本 基金 ”或“基
金”);
    鉴于国泰君安证券股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续
的证券公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力;
    鉴于德邦基金管理有限公司拟担任德邦现金宝交易型货币市场基金的基金
管理人,国泰君安证券股份有限公司拟担任德邦现金宝交易型货币市场基金的
基金托管人;
    为明确德邦现金宝交易型货币市场基金的基金管理人和基金托管人之间的
权利义务关系,特制订本协议;
    除非文义另有所指,本协议的所有术语与《德邦现金宝交易型货币市场基
金基金合同》(以下简称《基金合同》)中定义的相应术语具有相同的含义。
若有抵触应以《基金合同》为准,并依其条款解释。




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                                        德邦现金宝交易型货币市场基金托管协议



                          一、基金托管协议当事人
    (一)基金管理人
   名称:德邦基金管理有限公司
   住所: 上海市虹口区吴淞路 218 号宝矿国际大厦 35 层
   办公地址:上海市虹口区吴淞路 218 号宝矿国际大厦 35 层
   法定代表人: 姚文平
   成立时间:2012 年 3 月 27 日
   批准设立机关: 中国证券监督管理委员会
   批准设立文号: 中国证监会证监许可[2012]249 号
   经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证
监会许可的其他业务
   注册资本:人民币 2 亿元
   组织形式:有限责任公司
   存续期间:持续经营


    (二)基金托管人
   名称:国泰君安证券股份有限公司
   住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
   办公地址:上海市浦东新区银城中路168号29层
   法定代表人:杨德红
   成立时间:1999年8月18日
   批准设立机关及批准设立文号:证监机构字[1999]77号
   组织形式:股份有限公司
   注册资本:柒拾陆亿贰仟伍佰万元人民币
   存续期间:持续经营
   基金托管业务批准文号:证监许可[2014]511号
   联系人:张谦
   联系电话:021-38677293



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                                       德邦现金宝交易型货币市场基金托管协议



                   二、基金托管协议的依据、目的和原则


    本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金
法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基
金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)《证券投资基金信息披
露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、《德邦现金宝交易型
货币市场基金基金合同》(以下简称《基金合同》)及其他有关规定订立。
    本协议的目的是明确基金管理人和基金托管人之间在基金财产的保管、投
资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义
务及职责,以确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
    基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法
利益的原则,经协商一致,签订本协议。
    除非本协议另有约定,本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的
释义部分具有相同含义。


               三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
    (一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
    1、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约
定,对基金的投资范围、投资对象进行监督。
    本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括现金,期限
在一年以内(含一年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单,剩
余期限在397天以内(含397天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持
证券,以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场
工具。
    对于法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的其他品种,在不改
变基金投资目标、投资策略,不改变基金风险收益特征的条件下,履行适当手
续后,本基金可参与其他货币市场工具的投资。具体投资比例限制按照相关法
律法规和监管规定执行。


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                                         德邦现金宝交易型货币市场基金托管协议



   本基金不得投资于以下金融工具:
   (1)股票;
   (2)可转换债券、可交换债券;
   (3)信用等级在AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具;
   (4)以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券,已进入最后一个利率
调整期的除外;
   (5)中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。
   法律法规或监管部门取消上述限制的,基金管理人在履行适当程序后,本
基金不受上述规定的限制。
    2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约
定,对基金投资、融资比例进行监督。
   (1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金的投资资产配置
比例为:
   本基金 100%投资于货币市场工具。
   (2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循
以下投资限制:
   1)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例
合计不得低于 5%;
   2)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及五个交易日内到期
的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 10%;
   3)到期日在 10 个交易日以上的逆回购、银行定期存款等流动性受限资产
投资占基金资产净值的比例合计不得超过 30%;
   4)除发生巨额赎回、连续 3 个交易日累计赎回 20%以上或者连续 5 个交
易日累计赎回 30%以上的情形外,债券正回购的资金余额占基金资产净值的比
例不得超过 20%;
   5)本基金投资组合的平均剩余期限不超过120天,平均剩余存续期不得超
过240天;
   6)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;
本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不得超过该


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证券的10%;
   7)同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作为原始权益人的
资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过10%,国债、中央银行票
据、政策性金融债券除外;
   8)本基金投资于有固定期限银行存款的比例,不得超过基金资产净值的
30%,但投资于有存款期限,根据协议可提前支取的银行存款不受上述比例限
制;本基金投资于具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单
占基金资产净值的比例合计不得超过20%,投资于不具有基金托管人资格的同
一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过5%;
   9)本基金投资的债券和非金融企业债务融资工具的信用评级应不低于
AA+;
   10)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
   11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超
过该资产支持证券规模的10%;
   12)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的10%;本公司管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的
各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
   13)本基金投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续
信用评级,且其信用评级应不低于国内信用评级机构评定的AAA级或相当于AAA
级的信用级别。本基金持有的资产支持证券信用等级下降、不再符合投资标准
的,基金管理人应在评级报告发布之日起3个月内对其予以全部卖出。
   14)基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;
   15)法律法规、中国证监会及中国人民银行规定的其他比例限制。
   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之
日起开始。
   如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,


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                                       德邦现金宝交易型货币市场基金托管协议



以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,
基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。
   (3)法规允许的基金投资比例调整期限
   除上述第 1)、13)项外,因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在
10 个交易日内进行调整。但中国证监会规定的特殊情形除外,法律法规另有规
定的,从其规定。
   (4)相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。
   基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。
    3、基金托管人根据有关法律、法规的规定及基金合同和本协议的约定,
对基金投资禁止行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动。
   (1)承销证券;
   (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
   (3)从事承担无限责任的投资;
   (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
   (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
   (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
   (7)法律法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,
遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和
评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的
同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,
并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联
交易事项进行审查。
   如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定,基金管理人在
履行适当程序后,本基金可不受上述规定的限制或按调整后的规定执行。
    4、基金托管人根据有关法律、法规规定及基金合同和本协议约定,对基


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金管理人参与银行间债券市场进行监督。
    基金托管人依据有关法律、法规规定和《基金合同》约定对基金管理人参
与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
    基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律、法规及行
业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间市场交易对手的名单,并约定
各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电
话或回函确认收到该名单。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行
间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行
间债券市场交易对手名单和交易结算方式进行交易。
    基金管理人应每半年和不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进
行更新。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或书面回函确认,新名单
自基金托管人确认当日生效。新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但
尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临
时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的,应及时向基金托管人说明
理由,协商解决。
    基金管理人参与银行间市场交易时,应按银行间债券市场的交易规则进行
交易,并有责任控制交易对手的资信风险,由于交易对手资信风险引起的损失,
基金管理人应当负责向相关责任人追偿。基金托管人不承担由此造成的任何法
律责任及损失。
    如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方
式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人,但基金托管人不承担由此
造成的任何损失和责任。
    5、基金托管人根据有关法律、法规的规定及基金合同和本协议的约定,
对基金管理人选择存款银行进行监督。
    基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律、法规的规定及基金合
同的约定,确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人。
基金管理人应严格按照名单范围选择投资对象,基金托管人监督基金管理人是
否按事前提供的对手名单进行投资。基金管理人超越名单范围进行投资的,基
金托管人应及时提醒基金管理人,但基金托管人不承担由此造成的任何损失和


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责任。
    本基金投资银行存款应符合如下规定:
    (1)基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,确保
基金银行存款业务账目及核算的真实、准确。
    (2)基金管理人与基金托管人应根据相关规定,就本基金银行存款业务
另行签订书面协议,明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传
达与执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开
立、传递、保管等流程中的权利、义务和职责(具体内容以存款协议约定为
准),以确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
    (3)基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查,严格审查、
复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管
职责。
    (4)基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基
金法》、《运作办法》等有关法律、法规,以及国家有关账户管理、利率管
理、支付结算等的各项规定。
    (5)基金投资银行存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合
同的约定,确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,
基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监
督。
       6、基金托管人根据有关法律、法规的规定及基金合同和本协议的约定,
对基金管理人产品禁投池进行监督。
    基金管理人向基金托管人提供符合法律、法规及行业标准的基金禁投池清
单。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或回函确认收到该名单。基金
管理人应定期和不定期对基金禁投池清单进行更新。基金托管人在收到清单后
2 个工作日内电话或书面回函确认,新清单自基金托管人确认当日生效。新清
单生效前基金托管人仍按原禁投池清单进行监督。
    基金管理人超越名单范围进行投资的,基金托管人应及时提醒基金管理
人,但基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
       (二)基金托管人应根据有关法律、法规的规定及基金合同的约定,对


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                                        德邦现金宝交易型货币市场基金托管协议



基金资产净值计算、各类基金份额的每万份或每百份已实现收益及7日年化收
益率计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、基金收益分配、相关
信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
    (三)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,在规定
时间内答复并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证。对基金托管人按
照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提
供相关数据资料和制度等。
    基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法
律法规、《基金合同》和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等
方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监
督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形
式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原
因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管
人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托
管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
    若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行
政法规和其他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管
理人,由此造成的损失由基金管理人承担。
    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同
时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正
当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈
等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正
的,基金托管人应报告中国证监会。
                  四、基金管理人对基金托管人的业务核查
    根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定,基金管理
人对基金托管人履行托管职责的情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托
管人是否安全保管基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户、债券托管
账户等投资所需账户,是否及时、准确复核基金管理人计算的基金资产净值和
各类基金份额的每万份或每百份基金已实现收益及 7 日年化收益率,是否根据


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                                        德邦现金宝交易型货币市场基金托管协议



基金管理人指令办理清算交收,是否按照法规规定和《基金合同》规定进行相
关信息披露和监督基金投资运作等行为。
   基金管理人定期(每半年)和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行
核查。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相
关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复并
改正。
   基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资
产、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违
反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定的,应及时以书面形式
通知基金托管人在限期内纠正,基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形
式对基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及
时改正。在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管
人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金
管理人应报告中国证监会。对基金管理人按照法规要求需向中国证监会报送基
金监督报告的,基金托管人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
   基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同
时通知基金托管人在限期内纠正。基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠对方根
据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,
情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监
会。
                             五、基金财产的保管
       (一)基金财产保管的原则
   1、基金托管人应安全保管基金财产,未经基金管理人的指令,不得自行
运用、处分、分配基金的任何资产。
   2、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
   3、基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户、证券账户、债券托管
账户等投资所需账户。
   4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的
其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整和


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                                       德邦现金宝交易型货币市场基金托管协议



独立。
    5、对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资
产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账
日基金资产没有到达基金银行存款账户的,基金托管人应及时通知基金管理人
采取措施进行催收。由此给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人
追偿基金的损失。基金托管人对此不承担任何责任。
    6、除依据法律法规和《基金合同》的规定外,基金托管人不得委托第三
人托管基金财产。
    (二)基金合同生效时募集资产的验证
    基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在具有基金销售业务资格或托
管资格的商业银行开设的德邦基金管理有限公司基金募集专户。该账户由基金
管理人开立并管理。
    基金募集期满之日起 10 日内,募集的基金募集金额符合《基金法》、
《运作办法》等有关规定后,由基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的
会计师事务所进行验资,出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的 2 名
以上(含 2 名)中国注册会计师签字有效,且会计师事务所提交的验资报告需
对发起资金的持有人及其持有份额进行专门说明。验资完成,基金管理人应将
募集到的全部资金存入基金托管人为基金开立的基金银行存款账户中,基金托
管人在收到资金当日出具相关证明文件。
    (三)基金的银行存款账户的开立和管理
    1、基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理。
    2、基金托管人以本基金的名义在商业银行开立基金的银行存款账户,并
根据中国人民银行规定计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管人制作、保管
和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支
付基金收益,均需通过本基金的银行存款账户进行。
    3、本基金银行存款账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需
要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账
户;亦不得使用基金的任何银行存款账户进行本基金业务以外的活动。
    4、基金托管人可以通过申请开通本基金银行账户的企业网上银行业务进


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                                         德邦现金宝交易型货币市场基金托管协议



行资金支付,并使用企业网上银行(简称“网银”)办理托管资产的资金结算
汇划业务。
    5、本基金银行存款账户的管理应符合法律、法规以及银行业监督管理机
构的其他规定。
       (四)基金的证券交收账户和资金交收账户的开立和管理
    基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责
任公司开立证券账户。
    基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管
人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
    基金管理人不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超
买。
    基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结
算备付金账户即资金交收账户,用于证券交易资金的结算。基金托管人以本基
金的名义在托管人处开立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。
       (五)债券托管账户的开立和管理
    1、募集资金经验资后,基金托管人负责在中央国债登记结算有限责任公
司及银行间市场清算所股份有限公司以本基金的名义开立债券托管账户,并由
基金托管人负责基金的债券及资金的清算。在上述手续办理完毕后,由基金托
管人向人民银行进行报备。基金管理人负责申请基金进入全国银行间同业拆借
市场进行交易,由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账
户。
    2、基金管理人代表基金对外签订全国银行间债券市场债券回购交易主协
议,协议正本由基金管理人保存。
       (六)其他账户的开立和管理
    若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他
投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,由基金管理人协助基金
托管人根据有关法律、法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关账户。该
账户按有关规则使用并管理。


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                                         德邦现金宝交易型货币市场基金托管协议



   法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办
理。
       (七)基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的
保管
   实物证券由基金托管人存放于基金托管人或其他基金管理人与基金托管人
协议一致的第三方机构的保管库。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据
基金管理人的指令办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的
本基金资产不承担保管责任。
   银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。
       (八)与基金财产有关的重大合同的保管
   由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托
管人、基金管理人保管,相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外,
基金管理人在代基金签署与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上
的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件,基金管理
人在合同签署后 15 个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原
件送达基金托管人处。合同的保管期限按照国家有关规定执行。
   对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供与原件
核对一致后加盖授权业务章的合同传真件,未经双方协商或未在合同约定范围
内,合同原件不得转移。
   因基金管理人未按本协议约定及时向基金托管人送达重大合同原件或传真
件导致的法律责任,基金托管人不予承担。
                         六、指令的发送、确认和执行
       (一)基金管理人对发送指令人员的书面授权
   基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和授权人签字样本,事先书面通
知(以下称“授权通知”)基金托管人有权发送指令的人员名单、签字样本、
预留印鉴和启用日期,注明相应的交易权限,并规定基金管理人向基金托管人
发送指令时基金托管人确认有权发送人员身份的方法。基金管理人应通过传真
加盖公章的方式向基金托管人发出授权通知。基金托管人在收到授权通知当日
回函向基金管理人确认,授权通知自托管人向基金管理人发出确认回函时生


                                    14
                                         德邦现金宝交易型货币市场基金托管协议



效。基金管理人应在此后三个工作日内将授权通知的正本送交基金托管人。基
金托管人收到授权通知后,将签字和印鉴与预留样本核对无误后,应在收到授
权通知当日电话向基金管理人确认。传真件如与正本不一致,基金托管人以传
真件为准并及时通知基金管理人。基金管理人和基金托管人对授权文件负有保
密义务,其内容不得向授权人及相关操作人员以外的任何人泄露。但法律法规
规定或有权机关要求的除外。
       (二)指令的内容
    指令是基金管理人在运用基金资产时,向基金托管人发出的资金划拨及其
他款项收付的指令。指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、收款
人户名、收款人帐号、收款人开户行账户、大额支付号等执行支付所需内容,
加盖预留印鉴。
    基金管理人同意基金托管人根据其收到的中国证券登记结算有限责任公司
或深、沪证券交易所的交易数据与中国证券登记结算有限责任公司进行交收。
基金财产投资发生的所有场内交易的清算交收,由基金托管人根据相关登记结
算公司的结算规则办理,基金管理人不需要另行出具指令。
    遵照中登上海预交收制度、中登深圳结算互保金制度、中登上海深圳备付
金管理办法等有关规定所做的结算备付金、保证金及最低结算备付金的调整也
视为基金管理人向基金托管人发出的有效指令,无须基金管理人向基金托管人
另行出具指令,基金托管人应予以执行,但应及时通知基金管理人。
    本基金银行存款账户发生的银行结算费用等银行费用,由基金托管人直接
从银行存款账户中扣划,无须基金管理人出具指令,但应及时通知基金管理
人。
       (三)指令的发送、确认和执行的时间和程序
    基金管理人应按照《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议的
规定,在其合法的经营权限和交易权限内发送指令,被授权人应按照其授权权
限发送指令。指令由“授权通知”确定的被授权人代表基金管理人用传真的方
式向基金托管人发送。发送后基金管理人及时通过电话与基金托管人确认指令
内容。基金管理人必须在 15:30 之前向基金托管人发送付款指令并确保基金银
行存款账户有足够的资金余额,15:30 之后发送付款指令或截止 15:30 时账户


                                    15
                                       德邦现金宝交易型货币市场基金托管协议



资金不足的,基金托管人不能保证在当日完成划付。如基金管理人要求当天某
一时点到账,必须至少提前 2 小时向基金托管人发送付款指令并与基金托管人
电话确认。基金管理人指令传输不及时或账户资金不足,未能留出足够的执行
时间,致使指令未能及时执行的,基金托管人不承担由此导致的损失。基金管
理人向基金托管人下达指令时,应确保基金银行存款账户有足够的资金余额,
对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令,基金托管人
可不予执行,并立即通知基金管理人,基金托管人不承担因为不执行该指令而
造成损失的责任。基金管理人应将银行间市场成交单加盖预留印鉴后传真给基
金托管人。对于被授权人发出的指令,基金管理人不得否认其效力。基金托管
人依照“授权通知”规定的方法确认指令的有效后,方可执行指令。指令执行
完毕后,基金托管人应及时通知基金管理人。
     基金托管人仅根据基金管理人的授权文件对指令进行表面相符性的形式审
查,对其真实性不承担责任。基金托管人对执行基金管理人的指令对基金财产
造成的损失不承担赔偿责任。
     (四)基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
     基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指
令及交割信息错误,指令中重要信息模糊不清或不全等。基金托管人在履行监
督职能时,发现基金管理人的指令错误时,有权拒绝执行,并及时通知基金管
理人改正。
     (五)基金托管人依照法律、法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程

     基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、《基金合同》、
本协议或有关基金法律法规的有关规定,如交易未生效,则应当不予执行,并
立即通知基金管理人;如交易已生效,则并应及时以书面形式通知基金管理人
纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以约定形式对基金托管人发出回
函确认,由此造成的损失由基金管理人承担。
     (六)基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
     基金托管人由于自身原因造成未按照基金管理人发送的正常指令执行,应
在发现后及时采取措施予以弥补,给基金份额持有人造成损失的,对由此造成


                                  16
                                          德邦现金宝交易型货币市场基金托管协议



的直接经济损失负赔偿责任。
       (七)被授权人员的更换
   基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限,必须提前至少三个
工作日,使用传真或双方认可的其它方式向基金托管人发出加盖公章的被授权
人变更通知(包括姓名、权限、预留印鉴和签字样本等),注明启用日期,同
时电话通知基金托管人。被授权人变更通知自基金托管人收到传真并电话确认
后,方视为通知送达。被授权人变更通知在送达后,自其上面注明的启用日期
起开始生效。基金管理人对授权通知的内容的修改自启用日期起生效。通知送
达的日期晚于被授权人变更通知中注明的启用日期的,则被授权人变更通知自
通知送达时生效。被授权人变更通知生效前,基金托管人仍应按原约定执行指
令,基金管理人不得否认其效力。基金管理人在此后七个工作日内将被授权人
变更通知的正本送交基金托管人。托管人收到的传真件与正本不一致时,以传
真件为准。
   如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权,并且书面通知基
金托管人,则对于在变更通知生效后该指令发送人员无权发送的指令,或超权
限发送的指令,基金管理人不承担责任。
                            七、交易及清算交收安排
       (一)代理证券买卖的证券经营机构
       基金管理人应制定选择的标准和程序,并负责根据相关标准以及内部管
理制度对有关证券经营机构进行考察后确定代理本基金证券买卖证券经营机
构,并承担相应责任。基金管理人和被选择的证券经营机构签订交易单元租用
协议,由基金管理人通知基金托管人,并在法定信息披露公告中披露有关内
容。
   基金管理人应及时将基金交易单元号、券商名称、佣金费率等基本信息以
及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。
       (二)基金投资证券后的清算交收安排
   1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的责任
   基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则,签订《证
券交易资金结算协议》,用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资


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                                         德邦现金宝交易型货币市场基金托管协议



金结算业务中的责任。
   对基金管理人的资金划拨指令,基金托管人在复核无误后应在规定期限内
执行并在执行完毕后回函确认,不得延误。
   本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金清算交割,全部由基
金托管人负责根据相关登记结算公司的结算规则办理。
   本基金证券投资的清算交割,由基金托管人通过中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司及清算代理银行办理。
   如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金财产的损失,应由基金托
管人负责赔偿基金的损失;如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券
投资或违反双方签订的《证券交易资金结算协议》而造成基金投资清算困难和
风险的,托管人发现后应立即通知基金管理人,由基金管理人负责解决,基金
托管人应给予合理必要的配合,由此给基金造成的损失由基金管理人承担。
   2、基金出现超买或超卖的责任认定及处理程序
   基金托管人在履行监督职能时,如果发现基金投资证券过程中出现超买或
超卖现象,应立即提醒基金管理人,由基金管理人负责解决,由此给基金造成
的损失由基金管理人承担。如果基金管理人发生超买行为,必须于 T+1 日上
午 12 时之前备足头寸,用以完成清算交收。
   3、基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序
   基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理人发送的指令时,有足够的
头寸进行交收。
   基金的资金头寸不足时,基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划款指令
但应及时通知基金管理人。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管
人的划款处理时间。如由于基金管理人的原因导致无法按时支付证券清算款,
由此给基金造成的损失由基金管理人承担。
   在基金资金头寸充足的情况下,基金托管人对基金管理人符合法律法规、
基金合同、基金托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于基金托管人的原
因导致基金无法按时支付证券清算款,由此给基金造成的损失由基金托管人承
担。
       (三)基金管理人与基金托管人进行资金、证券账目和交易记录的核对


                                    18
                                       德邦现金宝交易型货币市场基金托管协议



    对基金的交易记录,由基金管理人按日进行核对。每日对外披露各类基金
份额的每万份或每百份已实现收益及 7 日年化收益率之前,必须保证当天所有
实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果交易记录与会计账
簿记录不一致,造成基金会计核算不完整或不真实,由此导致的损失由基金的
会计责任方承担。基金管理人每一交易日以双方认可的方式在当日全部交易结
束后,将编制的基金资金、证券账目传送给基金托管人,基金托管人按日进行
账目核对。
    对实物券账目,相关各方定期进行账实核对。
    基金托管人应按定期核对证券账户中的证券数量和种类。
    双方可协商采用电子对账方式进行账目核对。
    (四)申购、赎回、转换开放式基金的资金清算和数据传递的时间、程
序及托管协议当事人的责任界定
    1、托管协议当事人在开放式基金的申购赎回、转换中的责任
    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构名单将由基金
管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。由登记机构办理基金份额的过户
和登记,基金托管人负责接收并确认资金的到账情况,以及依照基金管理人的
投资指令来划付赎回款项。
    2、本基金的数据传递
    基金管理人应保证本基金(或本基金管理人委托)的登记机构每个工作日
15:00 前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据。基金管理人应对传递的
申购、赎回数据的真实性、准确性和完整性负责。基金托管人应及时查收申购
资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转换款项。
    3、本基金的资金清算
    基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式,净额在最晚不迟于交收
当日 15:00 前在基金管理人总清算账户和资产托管专户之间交收。申购资金
交割时间最晚不迟于 T+2 日(T 日为申请日,下同),赎回资金交割时间最晚
不迟于 T+3 日。
    如果当日基金为净应收款,基金管理人应在 15:00 时之前从基金管理人总
清算账户划往资产托管专户。基金托管人应及时查收资金是否到账,对于未准


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                                        德邦现金宝交易型货币市场基金托管协议



时到账的资金,应及时通知基金管理人划付。对于未准时划付的资金,基金托
管人应及时通知基金管理人划付,由此产生的责任应由基金管理人承担。后果
严重的基金托管人应向中国证监会报告。
   如果当日基金为净应付款,基金托管人应根据基金管理人的指令将净应付
额在12:00前划往基金管理人总清算账户。对于未准时划付的资金,基金管理
人应及时通知基金托管人划付,由此产生的责任应由基金托管人承担。后果严
重的基金管理人应向中国证监会报告。
  (五)基金收益分配的清算交收安排
   1、基金管理人决定收益分配方案并通知基金托管人,经基金托管人复核
后报中国证监会备案并公告。
   2、基金托管人和基金管理人对基金收益分配进行账务处理并核对后,基
金管理人应及时向基金托管人发送分发现金红利的划款指令,基金托管人依据
划款指令在指定划付日及时将资金划至基金管理人指定账户。
   3、基金管理人在下达分红款支付指令时,应给基金托管人留出必需的划
款时间。
    (六)基金的融资
   如本基金按国家有关规定进行融资业务时,基金托管人应为基金融资提供
必要的协助。


                       八、基金资产净值计算和会计核算
    (一)基金资产净值的计算与复核
   基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。每万份或每百份基金
已实现收益是按照相关法规计算的每万份或每百份基金份额的日已实现收益,
精确到小数点后第4位,小数点后第5位四舍五入。本基金的7日年化收益率是以
最近7日(含节假日)收益所折算的年资产收益率,精确到0.001%,百分号内小
数点后第4位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。
   基金管理人应每工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基
金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基
金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资


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                                       德邦现金宝交易型货币市场基金托管协议



产净值、各类基金份额每万份或每百份基金已实现收益和 7 日年化收益率由基
金管理人负责计算,基金托管人复核。
    基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值、各类基
金份额每万份或每百份基金已实现收益和 7 日年化收益率,以约定方式发送给
基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后,将复核结果反馈给基金管理
人,由基金管理人对基金资产净值、各类基金份额的每万份或每百份基金已实
现收益和 7 日年化收益率的计算结果予以公布。
    本基金按以下方法估值:
    1、本基金估值采用“摊余成本法”,即计价对象以买入成本列示,按照
票面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价,在剩余存续期内按实际利
率法摊销,每日计提损益。本基金不采用市场利率和上市交易的债券和票据的
市价计算基金资产净值。
    2、为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净值与按市场利率和交
易市价计算的基金资产净值发生重大偏离,从而对基金份额持有人的利益产生
稀释和不公平的结果,基金管理人于每一估值日,采用估值技术,对基金持有
的估值对象进行重新评估,即“影子定价”。当影子定价确定的基金资产净值
与摊余成本法计算的基金资产净值的负偏离度绝对值达到 0.25%时,基金管理
人应当在 5 个交易日内将负偏离度绝对值调整到 0.25%以内。当正偏离度绝对
值达到 0.5%时,基金管理人应当暂停接受申购并在 5 个交易日内将正偏离度
绝对值调整到 0.5%以内。当负偏离度绝对值达到 0.5%时,基金管理人应当使
用风险准备金或者固有资金弥补潜在资产损失,将负偏离度绝对值控制在
0.5%以内。当负偏离度绝对值连续两个交易日超过 0.5%时,基金管理人应当
采用公允价值估值方法对持有投资组合的账面价值进行调整,或者采取暂停接
受所有赎回并终止基金合同进行财产清算等措施。同时,基金管理人应编制和
披露临时报告,并根据风险控制的需要调整组合。
    3、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格
估值。
    4、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事


                                  21
                                        德邦现金宝交易型货币市场基金托管协议



项,按国家最新规定估值。
   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即
通知对方,共同查明原因,双方协商解决。
   根据有关法律法规,基金资产净值、各类基金份额的每万份或每百份基金
已实现收益及7日年化收益率计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。
本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问
题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基
金管理人对基金资产净值、各类基金份额的每万份或每百份基金已实现收益和
7日年化收益率的计算结果对外予以公布。
    (二)估值错误处理
   基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估
值的准确性、及时性。当基金资产的计价导致每万份或每百份基金已实现收益
小数点后4位(含第4位)或7日年化收益率百分号内小数点后3位(含第3位)
以内发生差错时,视为估值错误。
   本协议的当事人应按照以下约定处理:
   1、估值错误类型
   本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或
销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,
过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损
失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
   上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、
数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差
错,若系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗
力,按照下述规定执行;
   由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错,因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该
差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
   2、估值错误处理原则


                                 22
                                      德邦现金宝交易型货币市场基金托管协议



   (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应
及时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方
承担;由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失
的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极
协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承
担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确
保估值错误已得到更正。
   (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负
责,并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
   (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义
务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人
不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则
估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得
不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人
已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加
上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误
责任方。
   (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方
式。
   3、估值错误处理程序
   估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
   (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发
生的原因确定估值错误的责任方;
   (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损
失进行评估;
   (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进
行更正和赔偿损失;
   (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由
基金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。


                                 23
                                         德邦现金宝交易型货币市场基金托管协议



    4、基金估值错误处理的方法如下:
    (1)基金估值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托
管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
    (2)错误偏差达到基金资产净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金资产净值的0.5%时,基金管理人
应当公告。
    (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
       (三)暂停估值的情形
    1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业
时;
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
时;
    3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
       (四)基金会计制度
    按国家有关部门制定的会计制度执行。
       (五)基金账册的建立
    基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照双方约定的同一
记账方法和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,
对双方各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证基金财产的安全。若双方
对会计处理方法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。
       (六)会计数据和财务指标的核对
    双方应每个交易日核对账目,如发现双方的账目存在不符的,基金管理人
和基金托管人必须及时查明原因并纠正,确保核对一致。若当日核对不符,暂
时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理
人的账册为准。
       (七)基金定期报告的编制和复核
    基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的
编制,应于每月终了后 5 个工作日内完成。定期报告文件应按中国证监会的要
求公告。季度报表的编制,应于每季度终了后 15 个工作日内完成;更新的招


                                    24
                                       德邦现金宝交易型货币市场基金托管协议



募说明书在基金合同生效后每 6 个月公告一次,于截止日后的 45 日内公告。
半年度报告在基金会计年度前 6 个月结束后的 60 日内公告;年度报告在会计
年度结束后 90 日内公告。
    基金管理人在月度报表完成当日,对报表盖章后,以约定方式将有关报表
提供基金托管人;基金托管人在 2 个工作日内进行复核,并将复核结果及时书
面通知给基金管理人。基金管理人在季度报表完成当日,以约定方式将有关报
表提供基金托管人;基金托管人在 5 个工作日内进行复核,并将复核结果及时
书面通知给基金管理人。基金管理人在更新招募说明书完成当日,将有关报告
提供基金托管人,基金托管人在收到 15 日内进行复核,并将复核结果及时书
面通知给基金管理人。基金管理人在半年度报告完成当日,将有关报告提供基
金托管人,基金托管人在收到后 20 日内进行复核,并将复核结果及时书面通
知给基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管
人,基金托管人在收到后 30 日内复核,并将复核结果及时书面通知给基金管
理人。基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和
基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为
准。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日前就相关报表达成
一致,基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相
关情况报证监会备案。
    基金托管人在对财务报表、季度报告、半年度报告或年度报告复核完毕
后,可以出具复核确认书(盖章)或以其他双方约定的方式确认,以备有权机
构对相关文件审核检查。
                             九、基金收益分配
    基金收益分配是指将本基金的可分配收益根据持有基金份额的数量按比例
向基金份额持有人进行分配。
    (一)基金收益分配应该符合基金合同中收益分配原则的规定,具体规
定如下:
    1.本基金同一类别内的每份基金份额享有同等分配权;
    2.本基金收益分配方式为红利再投资,免收再投资的费用;
    3. 每日分配收益:本基金根据每日收益情况,将当日收益全部分配,若


                                  25
                                         德邦现金宝交易型货币市场基金托管协议



当日已实现收益大于零时,为投资人记正收益;基金管理人将采取必要措施尽
量避免基金净收益小于零,若当日已实现收益小于零时,为投资人记负收益;
若当日已实现收益等于零时,当日投资人不记收益;
   4、本基金场外份额根据每日基金收益情况,以每万份基金已实现收益为
基准,为投资者每日计算当日收益并分配,且每日进行支付。投资者当日收益
分配的计算保留到小数点后2位,小数点后第3位按去尾原则处理(因去尾形成
的余额进行再次分配,直到分完为止);投资者可通过赎回基金份额获得现金
收益;若投资者在当日收益支付时,若当日净收益大于零,则增加基金份额持
有人基金份额;若当日净收益等于零时,则保持基金份额持有人基金份额不
变;若当日基金净收益小于零时,缩减基金份额持有人基金份额;
   5、本基金场内份额根据每日基金收益情况,以每百份基金已实现收益为
基准,为投资者每日计算当日收益并分配,计入投资者收益账户,投资者收益
账户里的累计未付收益和其持有的基金份额一起参加当日的收益分配。投资者
当日收益分配的计算保留到小数点后2位,小数点后第3位按去尾原则处理(因
去尾形成的余额进行再次分配,直到分完为止);投资者赎回基金份额时,其
对应比例的累计收益将立即结清,以现金支付给投资者;若累计收益为负值,
则从投资者赎回基金款中按比例扣除。投资者卖出部分基金份额时,不支付对
应的收益;但投资者份额全部卖出时,以现金方式将全部累计收益与投资者结
清;
   6.当日申购的基金份额自下一个工作日起,享有基金的收益分配权益;当
日赎回的基金份额自下一个工作日起,不享有基金的收益分配权益;
   7、当日买入的基金份额自买入当日起享有基金的收益分配权益;当日卖
出的基金份额自卖出当日起,不享有基金的收益分配权益;
   8、在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实
质性不利影响的情况下,基金管理人可调整基金收益的分配原则和支付方式,
不需召开基金份额持有人大会;
   9.法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。
       (二)基金收益分配方案的确定与公告


                                    26
                                        德邦现金宝交易型货币市场基金托管协议



     本基金按日计算并分配收益,基金管理人不另行公告基金收益分配方案。
基金管理人向基金托管人下达收益分配的付款指令,基金托管人按指令将收益
分配的全部资金划入基金管理人的指定账户,并由基金管理人负责分配。
                              十、基金信息披露
       (一)保密义务
     除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露办法》及中国证监会关于
基金信息披露的有关规定进行披露以外,基金管理人和基金托管人对公开披露
前的基金信息、从对方获得的业务信息及其他不宜公开披露的基金信息应予保
密,不得向任何第三方泄露。法律、法规另有规定的以及审计需要的除外。
     如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务:
     1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公
开;
     2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证
监会等监管机构的命令决定所做出的信息披露或公开。
       (二)基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的职责和信息披露程

     基金管理人和基金托管人应根据相关法律、法规、《基金合同》的规定各
自承担相应的信息披露职责。基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以
保护基金份额持有人利益为宗旨,诚实信用,严守秘密。基金管理人和基金托
管人负有积极配合、互相督促、彼此监督,保证其履行按照法定方式和时限披
露的义务。
     本基金信息披露的文件,包括《基金合同》规定的定期报告、临时报告、
基金资产净值公告及中国证监会规定的其他必要的公告文件,由基金管理人拟
定并公布。对于不需要基金托管人(或基金管理人)复核的信息,基金管理人
(或基金托管人)在公告前应告知基金托管人(或基金管理人)。
     基金托管人应按本协议第八条第(六)款的规定对相关报告进行复核。基
金年报经有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后方可披露。
     本基金的信息披露公告,必须在《中国证券报》、《上海证券报》和《证
券时报》中选择一种报纸或证监会指定的其他媒介发布。


                                   27
                                           德邦现金宝交易型货币市场基金托管协议



       (三)暂停或延迟信息披露的情形
   当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关
信息:
   1、不可抗力;
   2、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业
时;
   3、出现暂停估值的情形时;
   4、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。
       (四)基金托管人报告
   基金托管人应按《基金法》和中国证监会的有关规定出具基金托管情况报
告。基金托管人报告说明该半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金
合同》的情况,是基金半年度报告和年度报告的组成部分。
                                  十一、基金费用
       (一)基金管理人的管理费
   本基金的管理费率为年费率【0.28%】。
   在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方
法如下:
   H=E×年管理费率÷当年天数
   H 为每日应计提的基金管理费
   E 为前一日基金资产净值
       (二)基金托管人的托管费
   本基金的托管费率为年费率【0.06%】。
   在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方
法如下:
   H=E×年托管费率÷当年天数
   H 为每日应计提的基金托管费
   E 为前一日基金资产净值
       (三)基金销售服务费
   基金销售服务费用于支付销售机构佣金以及本基金的市场推广、销售、服


                                      28
                                       德邦现金宝交易型货币市场基金托管协议



务等活动。本基金 A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%;本基金 B 类基
金份额的销售服务费年费率为 0.01%;本基金 E 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.25%。对于由 B 类降级为 A 类的基金份额,年销售服务费率应自其降级
后的下一工作日起适用 A 类基金份额的费率。对于由 A 类升级为 B 类的基金
份额,年基金销售服务费率应自其升级后的下一工作日起享受 B 类基金份额的
费率。E 类基金份额不适用基金份额升降级规则。各类基金份额的销售服务费
计提的计算方法如下:
    H=E×销售服务费年费率÷当年天数
    H 为某类基金份额每日应计提的基金销售服务费
    E 为该类基金份额前一日基金资产净值
    (四)从基金资产中列支基金管理人的管理费、基金托管人的托管费以及
基金销售服务费之外的其他基金费用,应当依据有关法律、法规、《基金合
同》的规定;基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用
支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入
基金费用。基金合同生效之前的相关费用不得从基金财产中列支;基金托管人
对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及《基金合同》的其他费用
有权拒绝执行。如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律、法规的有关规
定和《基金合同》、本协议的约定,从基金财产中列支费用,有权要求基金管
理人做出书面解释,如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由,可
以拒绝支付。
    (五)基金管理费、基金托管费的复核程序、支付方式和时间
    1.复核程序
    基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费、基金销售服务
费等,根据本托管协议和《基金合同》的有关规定进行复核。
    2.支付方式和时间
    基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月前5个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付
日期顺延。


                                  29
                                          德邦现金宝交易型货币市场基金托管协议



   基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内
从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等,支付日
期顺延。
   销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5
个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构或基金管理人,并由登记机构
支付或基金管理人代付给各基金销售机构。若遇法定节假日、休息日,支付日
期顺延。
   若遇法定节假日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支
付。
                        十二、基金份额持有人名册的保管
   基金管理人可委托基金登记机构登记和保管基金份额持有人名册。基金份
额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
   基金份额持有人名册,包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基
金权益登记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额
持有人名册、每年最后一个交易日的基金份额持有人名册,由基金登记机构负
责编制和保管,并对基金份额持有人名册的真实性、完整性和准确性负责。
   基金管理人应根据基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金
份额持有人名册。
       (一)基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》终止日后 10 个
工作日内向基金托管人提供由注册登记人编制的基金份额持有人名册;
       (二)基金管理人于基金份额持有人大会权益登记日后 5 个工作日内向基
金托管人提供由注册登记人编制的基金份额持有人名册;
       (三)基金管理人于每半年最后一个交易日后 10 个工作日内向基金托管
人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册;
       (四)除上述约定时间外,如果确因业务需要,基金托管人与基金管理人
商议一致后,由基金管理人向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有
人名册。


                                     30
                                         德邦现金宝交易型货币市场基金托管协议



    基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘
备份,保存期限为自《基金合同》终止之日起 15 年。基金托管人不得将所保
管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义
务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名
册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。
                        十三、基金有关文件档案的保存
    基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关
资料,基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资
料。
    基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基
金账册、会计报告、交易记录和重要合同等,保存期限自《基金合同》终止之
日起不少于 15 年。
    基金管理人签署重大合同文本后,应及时将合同文本正本送达基金托管人
处。基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传
真给基金托管人。
    基金管理人或基金托管人变更后,未变更的一方有义务协助接任人接收基
金的有关文件。
                     十四、基金管理人和基金托管人的更换
    (一)基金管理人和基金托管人职责终止的情形
    1、基金管理人职责终止的情形
    有下列情形之一的,基金管理人职责终止:
    (1)被依法取消基金管理资格;
    (2)被基金份额持有人大会解任;
    (3)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;
    (4)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
    2、基金托管人职责终止的情形
    有下列情形之一的,基金托管人职责终止:
    (1)被依法取消基金托管资格;
    (2)被基金份额持有人大会解任;


                                    31
                                        德邦现金宝交易型货币市场基金托管协议



    (3)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;
    (4)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
    (二)基金管理人和基金托管人的更换程序
    1、基金管理人的更换程序
    (1)提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上
(含 10%)基金份额的基金份额持有人提名;
    (2)决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被
提名的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决
权的三分之二以上(含三分之二)表决通过,并自表决通过之日起生效;
    (3)临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临
时基金管理人;
    (4)备案:基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中国证监会
备案;
    (5)公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人的基金
份额持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告;
    (6)交接:基金管理人职责终止的,基金管理人应妥善保管基金管理业
务资料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手
续,临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金
托管人核对基金资产总值;
    (7)审计:原任基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会
计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会
备案,审计费用在基金财产中列支;
    (8)基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要
求,应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
    2、基金托管人的更换程序
    (1)提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上
(含 10%)基金份额的基金份额持有人提名;
    (2)决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被
提名的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决


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                                        德邦现金宝交易型货币市场基金托管协议



权的三分之二以上(含三分之二)表决通过,并自表决通过之日起生效;
    (3)临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临
时基金托管人;
    (4)备案:基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须经中国证监会
备案;
    (5)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人的基金
份额持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告;
    (6)交接:原任基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金
托管业务资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管
人或者临时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金
资产总值;
    (7)审计:原任基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会
计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会
备案,审计费用在基金财产中列支。
    3、基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。
    (1)提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有
基金总份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基
金托管人;
    (2)基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行;
    (3)公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基
金托管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介上联合公
告。
    (三)新基金管理人接受基金管理业务或新基金托管人接受基金财产和基
金托管业务前,原基金管理人或原基金托管人应依据法律法规和《基金合同》
的规定继续履行相关职责,并保证不对基金份额持有人的利益造成损害。原基
金管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间,仍有权按照《基金合同》的
规定收取基金管理费或基金托管费。
    (四)本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定,凡是
直接引用法律法规或监管规则的部分,如法律法规或监管规则修改导致相关内


                                   33
                                           德邦现金宝交易型货币市场基金托管协议



容被取消或变更的,基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接
对相应内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。
                                  十五、禁止行为
    本协议项下的基金管理人和基金托管人禁止行为如下:
       (一)《基金法》第二十条、第三十八条禁止的行为;
       (二)除非法律、法规及中国证监会另有规定,托管协议当事人不得用基
金财产从事《基金法》第七十三条禁止的投资或活动;
       (三)除《基金法》及其他有关法规、《基金合同》及中国证监会另有规
定,基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员
不得利用基金财产为自身和任何第三人谋取利益;
       (四)基金管理人与基金托管人对基金运作过程中任何尚未按有关法规规
定的方式公开披露的信息,不得对他人泄露;
       (五)基金管理人不得在资金头寸不足的情况下,向基金托管人发送划款
指令;
       (六)在资金头寸充足且为基金托管人执行指令留出足够时间的情况下,
基金托管人对基金管理人符合法律、法规、《基金合同》、本协议的指令不得拖
延或拒绝执行;
       (七)除根据基金管理人指令或《基金合同》另有规定的,基金托管人不
得动用或处分基金财产;
       (八)基金管理人与基金托管人不得为同一机构,不得相互出资或者持有
股份。基金托管人、基金管理人应在行政上、财务上互相独立,其高级管理人
员或其他从业人员不得相互兼职;
       (九)《基金合同》投资限制中禁止投资的行为;
       (十)法律、法规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。
    法律法规或监管部门调整上述限制的,本基金投资按照调整后的规定执
行。法律、法规和监管部门取消上述禁止性规定的,则本基金不受上述相关限
制。
                十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
       (一)基金托管协议的变更


                                      34
                                        德邦现金宝交易型货币市场基金托管协议



   本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,
其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突,并报中国证监会备案。
       (二)基金托管协议的终止
   1、《基金合同》终止;
   2、基金托管人解散、依法被撤销、破产,被依法取消基金托管资格或因
其他事由造成其他基金托管人接管基金财产;
   3、基金管理人解散、依法被撤销、破产,被依法取消基金管理资格或因
其他事由造成其他基金管理人接管基金管理权;
   4、发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法规、中
国证监会或《基金合同》规定的终止事项。
       (三)基金财产的清算
   1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日
内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下
进行基金清算。
   2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金
托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定
的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
   3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
   4、基金财产清算程序:
   (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基
金;
   (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
   (3)对基金财产进行估值和变现;
   (4)制作清算报告;
   (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清
算报告出具法律意见书;
   (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
   (7)对基金剩余财产进行分配。


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                                           德邦现金宝交易型货币市场基金托管协议



    5、基金财产清算的期限为 6 个月。
    6、清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合
理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    7、基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。(基金份额持有人持有的每一基金份额在其对应的份
额类别内拥有平等的分配权。每份 E 类基金份额与每 100 份 A 类基金份额、
每 100 份 B 类基金份额拥有同等分配权)。
    8、基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务
所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产
清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清
算小组进行公告。
    9、基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
                               十七、违约责任
    (一)基金管理人或基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定
的,应当承担违约责任;
    (二)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金
法》等法律法规的规定或者本托管协议约定,给基金财产或者基金份额持有人
造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财
产或者基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任,对损失的赔偿,
仅限于直接损失。但是发生下列情况,当事人可以免责:
    1、不可抗力;
    2、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的
规定作为或不作为而造成的损失等;
    3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权


                                    36
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而造成的损失等。
   4、基金托管人由于按基金管理人符合《基金合同》及《托管协议》约定
的有效指令执行而造成的损失等;
   5、基金托管人对存放或存管在基金托管人以外机构的基金资产,或交由
商业银行、证券经纪机构等其他机构负责清算交收的委托资产及其收益,因该
等机构欺诈、疏忽、过失、破产等原因给委托资产带来的损失等,但由于基金
托管人过错造成的除外;
   6、基金管理人、基金托管人对由于第三方(包括但不限于证券交易所、
中登公司等)发送或提供的数据错误给本基金资产造成的损失等。
   如果由于本协议一方当事人(“违约方”)的违约行为给基金资产或基金
投资者造成损失,而另一方当事人(“守约方”)赔偿了基金资产或基金投资
者的损失,则守约方有权向违约方追索由此遭受的所有直接损失。
   当事人一方违约,另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施,尽力
防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的,不得就扩大的损
失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
   由于不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、
合理的措施进行检查,但是未能发现该错误或虽发现错误但因前述原因无法及
时更正的,由此造成基金资产或基金投资者损失,基金管理人和基金托管人可
以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或
减轻由此造成的影响。
    (三)托管协议一方当事人违反托管协议,给另一方当事人造成损失的,
应承担赔偿责任;
    (四)违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履行的,在最大限度地
保护基金份额持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人应当继续履行本
协议;
    (五)本协议所指损失均为直接损失。
                           十八、争议解决方式
   相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,如
经友好协商未能解决的,应提交上海国际经济贸易仲裁委员会,按照申请仲裁


                                 37
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时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局
的,对各方均有约束力。仲裁费用由败诉方承担。
    争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继
续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本协议规定的义务,维护基金份额
持有人的合法权益。
    本协议受中华人民共和国(不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区)法
律管辖。
                           十九、基金托管协议的效力
       (一)基金管理人在向中国证监会申请募集注册时提交的基金托管协议草
案,应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字或盖
章,协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以报
中国证监会注册的文本为正式文本;
       (二)基金托管协议自《基金合同》成立之日起成立,自《基金合同》生
效之日起生效。基金托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报
中国证监会备案并公告之日止;
       (三)基金托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束
力;
       (四)基金托管协议一式 6 份,除上报中国证监会 2 份外,基金管理人和
基金托管人分别持有 2 份,每份具有同等的法律效力。
                                二十、其他事项
    本协议未尽事宜,当事人依据基金合同、有关法律、法规等规定协商办
理。
                          二十一、基金托管协议的签订
    本托管协议双方法定代表人或授权代表签章、签订地、签订日,见签署
页。




                                     38
                                      德邦现金宝交易型货币市场基金托管协议



(本页无正文,为德邦现金宝交易型货币市场基金托管协议签署页)




   基金管理人:德邦基金管理有限公司(盖章)




   法定代表人或授权代表(签字):




   基金托管人:国泰君安证券股份有限公司(盖章)




   法定代表人或授权代表(签字):




   签订地点:上海
   签订日期:2016 年   月   日



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