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财通可持续混合:更新招募说明书摘要(2016年第2号)

作者: u8基金网   2016-11-5   
更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)




      基金管理人:财通基金管理有限公司

    基金托管人:中国工商银行股份有限公司
财通可持续发展主题混合型证券投资基金                更新招募说明书(摘要)




                                       重要提示
     财通可持续发展主题混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集

申请已于2012年11月9日获中国证监会证监许可【2012】1474号文核准。本

基金基金合同于2013年3月27日正式生效。

     基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书

经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基

金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

     投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,

全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能

力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决

策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理

风险、估值风险、流动性风险、本基金的特定风险和其他风险等。本基金是

混合型证券投资基金,属于具有较高预期风险和预期收益的证券投资基金品

种,预期风险与预期收益均高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。

基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份

额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。

     基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策

后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

     基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业

绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、

谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证

最低收益。

     本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基

金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金

合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基

金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、

                                           1
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《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人

欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

     本招募说明书所载内容截止日为2016年9月27日,有关财务数据和净值

表现截止日为2016年6月30日。

     本招募说明书所载的财务数据未经审计。




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      一、基金管理人
     (一)基金管理人概况

     本基金管理人为财通基金管理有限公司,基本信息如下:

     名称:财通基金管理有限公司

     住所:上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室

     办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 41 楼

     设立日期:2011 年 6 月 21 日

     法定代表人:阮琪

     组织形式:有限责任公司
     注册资本:人民币贰亿元

     联系人:刘未

     联系电话:021-2053 7888

     股权结构:

                                               出资额         出资比例
                           股 东
                                           (万元人民币)       (%)

    财通证券股份有限公司                       8,000             40

    杭州市实业投资集团有限公司                 6,000             30

    浙江升华拜克生物股份有限公司               6,000             30

                         合 计                 20,000            100


     (二)主要人员情况

     1、董事会成员:

     刘未先生,董事长,浙江大学经济学硕士。历任财通证券经纪有限责任

公司营业部总经理,财通证券经纪有限责任公司经纪业务管理部总经理,原

财通证券有限责任公司(现财通证券股份有限公司)基金筹建部负责人,财

通基金管理有限公司副总经理、常务副总经理、总经理。

     王家俊先生,总经理,中山大学高级工商管理硕士。历任东方证券遵义


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路营业部市场部经理,汇添富基金南方大区经理及券商渠道负责人、南方分

公司总经理、全国渠道销售总监兼华东分公司总经理、财通基金管理有限公

司副总经理、常务副总经理。现任财通基金管理有限公司总经理。

     骆旭升先生,董事,技术经济及管理硕士研究生,高级工程师。历任杭

州武林实业总公司副总经理,杭州轻工控股(集团)有限公司科技处副处长,

杭州市工业资产经营投资集团有限公司投资部部长,副总经理,现任杭州市

实业投资集团有限公司副董事长、总经理

     吴梦根先生,董事,EMBA,高级经济师。历任湖州市经济体制改革委

员会副主任,升华集团控股有限公司副总经理、总经理,浙江升华拜克生物

股份有限公司董事长、副董事长,现任升华集团控股有限公司董事、总裁。

     朱颖女士,独立董事,高级会计师,复旦大学会计专业硕士学历。中国

注册会计师协会专家库专家,上海市徐汇区金融办上市专家顾问,财政部会

计领军人才,上海立信会计学院兼职教授、硕士生导师等。现任立信会计师

事务所高级合伙人。

     姚先国先生,独立董事,经济学硕士。历任浙江大学对外经济贸易学院、

经济学院教授、常务副院长,浙江大学公共管理学院教授、院长,现任浙江

大学公共政策研究院院长、浙江大学社会科学学部主任、博士生导师、浙江

大学求是特聘教授、浙江大学文科资深教授。

     朱洪超先生,独立董事,法律硕士。现任上海市联合律师事务所主任,

上海仲裁委员会仲裁员、国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际仲裁中

心仲裁员。

     2、职工监事:

     杨铁军先生,职工监事,监察稽核部总监、法学硕士。执业律师,历任

金元比联基金管理有限公司监察稽核部副总监、财通基金管理有限公司监察

稽核部副总监,现任财通基金管理有限公司监察稽核部总监。

     3、经营管理层人员:

     王家俊先生,总经理(简历同上)。


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     4.督察长

     黄惠女士,工商管理硕士、EMBA。历任张家界旅游股份有限公司董事

会秘书,方正证券有限责任公司北京代表处主任,中国证券投资者保护基金

有限公司高级经理。现任财通基金管理有限公司督察长、工会委员会主席。

     5、基金经理:

     金梓才先生,上海交通大学工学硕士。6年从业经验,历任华泰资产管

理有限公司投资经理助理,信诚基金管理有限公司TMT行业高级研究员。

2014年8月加入财通基金管理有限公司,现任基金投资部副总监、基金经理。

     6、投资决策委员会成员:

     王家俊先生,总经理;

     金梓才,基金投资部副总监;

     陆玲玲女士,研究部副总监;

     张亦博先生,固定收益部基金经理。

     7、上述人员之间不存在近亲属关系。



     二、基金托管人

     (一)基金托管人概况

     名称:中国工商银行股份有限公司

     注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

     成立时间:1984 年 1 月 1 日

     法定代表人:易会满

     注册资本:人民币 35,640,625.71 万元

     联系电话:010-66105799

     联系人:郭明



     (二)主要人员情况
     截至 2016 年 6 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 190 人,平


                                       5
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均年龄 30 岁, 95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研
究生以上学历或高级技术职称。



     (三)基金托管业务经营情况

     作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家

提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的

风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务

团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构

和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响

力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基
金、信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII 资产、QDII

资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理

计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户

资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评

估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至

2016 年 6 月,中国工商银行共托管证券投资基金 587 只。自 2003 年以来,

本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、

美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒

体评选的 51 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良

的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。



     三、相关服务机构

     (一)基金份额发售机构

    1、直销机构

    名称:财通基金管理有限公司

     住所:上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室

     办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 41 楼

     法定代表人:阮琪

                                       6
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     电话:021-2053 7888

     传真:021-2053 7999

     联系人:刘未

     客户服务电话:4008 209 888

     公司网址:www.ctfund.com

     财通基金微理财号(微信号:ctfund88)



     2、代销机构

    (1)中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市复兴门内大街 55 号

    办公地址:北京市复兴门内大街 55 号

    法定代表人:姜建清

    传真:010-66107914

    客服电话:95588

    公司网址:www.icbc.com.cn



    (2)中国农业银行股份有限公司

    住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 9 层

    法定代表人:蒋超良

    客服电话:95599

    公司网址:www.abchina.com/cn



     (3)交通银行股份有限公司

     注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

     办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

     法定代表人:胡怀邦

     联系人:曹榕

                                       7
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     电话:021-58781234

     传真:021-58408842

     客服电话:95559

     公司网址:www.bankcomm.com



     (4)宁波银行股份有限公司

     注册地址:浙江省宁波市宁南南路 700 号

     办公地址:浙江省宁波市宁南南路 700 号

     法定代表人:陆华裕

     联系人:胡技勋

     电话:0574-89068340

     客服电话:962528

     公司网址:www.nbcb.com.cn



     (5)财通证券股份有限公司

     注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

     办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

     法定代表人:沈继宁

     联系人:徐轶青

     电话:0571-87822359

     传真:0571-87818329

     客服电话:96336(浙江),40086-96336(全国)

     公司网址:www.ctsec.com



     (6)国泰君安证券股份有限公司

     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

     办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

     法定代表人:杨德红
                                       8
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     客服电话:400-8888-666 / 95521

     网址:www.gtja.com



     (7)光大证券股份有限公司

     注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

     办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

     法定代表人:薛峰

     联系人:刘晨、李芳芳

     电话:021-22169999

     传真:021-22169134

     客服电话:95525、400-8888-788

     公司网址:www.ebscn.com



     (8)国海证券股份有限公司

     注册地址:广西桂林市辅星路 13 号

     办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼

     法定代表人:张雅锋

     联系人:牛孟宇

     电话:0755-83709350

     传真:0755-83704850

     客服电话:95563

     公司网址:www.ghzq.com.cn


    (9)申万宏源证券有限公司

    注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

    办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

    法定代表人:李梅

    电话:021-33389888

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    传真:021-33388224

    客服电话:95523 或 4008895523

    公司网址: www.swhysc.com



     (10)中信建投证券有限责任公司

     注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

     办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

     法定代表人:王常青

     联系人:魏明

     电话:010-85130588

     传真:010-65182261

     客服电话:400-8888-108

     公司网址:www.csc108.com


     (11)东海证券有限责任公司

     注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼

     办公地址:上海浦东新区世纪大道 1589 号长泰国际金融大厦 11 楼

     法定代表人:朱科敏

     联系人:梁旭

     电话:0519-88157761

     传真:0519-88157761

     客服电话:400-8888-588

     公司网址:www.longone.com.cn


      (12)信达证券股份有限公司

      注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

      办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

      法定代表人:高冠江

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      联系人:唐静

      联系电话:010-63081000

      传真:010-63080978

      客服电话:400-800-8899

      公司网址:www.cindasc.com


    (13)上海好买基金销售有限公司

    注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

     办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~

906 室

    法定代表人:杨文斌

    联系人:张茹

    联系电话:021-58870011

    传真:021-68596916

    客服电话:400-700-9665

    公司网站:www.ehowbuy.com



     (14)中信证券股份有限公司

     注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层

     办公地址:北京市朝阳区亮马桥 48 号中信证券大厦

     法定代表人:王东明

     联系人:陈忠

     电话:010-60838888

     客服电话:95558

     公司网址:www.cs.ecitic.com



     (15)杭州数米基金销售有限公司

     注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
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     办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

     法定代表人:陈柏青

     联系人:周嬿旻

     电话:0571-28829790,021-60897869

     传真:0571-26698533

     客服电话:4000-766-123

     公司网址:www.fund123.cn



     (16)浙江同花顺基金销售有限公司

     注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

     办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼

     法定代表人:凌顺平

     联系人:杨翼

     联系电话:0571-88911818-8653

     传真:0571-86800423

     客服电话:0571-88920897

     公司网站:www.ijijin.cn



     (17) 深圳众禄金融控股股份有限公司

     注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I/J 单元

     办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I/J 单元

     法定代表人:薛峰

     传真:0755-82080798

     客服电话:4006-788-887

     公司网址:www.zlfund.cn/www.jjmmw.com



     (18)和讯信息科技有限公司

     注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
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     办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18 楼

     法定代表人:王莉

     联系人:周轶

     电话:021-20835789

     传真:021-20835879

     客服电话:400-920-0022

     公司网站:http://licaike.hexun.com/



    (19)上海长量基金销售投资顾问有限公司

    注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

    办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

    法定代表人:张跃伟

    联系人:沈雯斌

    电话:021-58788678-8201

    传真:021—58787698

    客服电话:400-089-1289

    公司网站:www.erichfund.com



     (20)天相投资顾问有限公司

     注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

     办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

     法定代表人:林义相

     联系人:尹伶

     电话:010-66045529

     传真:010-66045527

     客服电话:010-66045678

     天相投顾网址:www.txsec.com


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     天相基金网网址:www.jjm.com.cn



     (21)上海天天基金销售有限公司

     注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

     办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

     法定代表人:其实

     联系人:颜玲

     电话:021-54509998

     传真:021-64385308

     客服电话:400-1818-188

     天天基金网址:www.1234567.com.cn



     (22)中国国际金融股份有限公司

     注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28



     办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28


     法定代表人:丁学东

     电话:010-65051166

     传真:010-65051156

     公司网址: www.cicc.com.cn


     (23) 中国民族证券有限责任公司

     注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

     办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层

     法定代表人:赵大建

     联系人: 李微

     电话:010-59355941


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     传真:010—56437032

     客服电话:4008895618

     网址:www.e5618.com



     (24) 北京钱景财富投资管理有限公司

     注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

     办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

     法定代表人:赵荣春

     传真:010-57569671

     客服电话:400-893-6885

     公司网址:www.qianjing.com



     (25) 北京展恒基金销售有限公司

     注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

     办公地址: 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

     法定代表人:闫振杰

     联系人:翟飞飞

     电话:13520236631

     客服电话:400-888-6661

     公司网址:www.myfund.com



     (26) 浙江金观诚财富管理有限公司

     注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室

     法定代表人:陈峥

     客服电话:400-068-0058

     公司官网: www.jincheng-fund.com



     (27) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司


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     注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

     办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

     法定代表人:杨懿

     传真:010-58325282

     联系人: 文雯

     电话:010-83363101

     客服电话:400-166-1188

     公司网址: http://www.jrj.com.cn/



     (28) 申万宏源西部证券有限公司

     注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际

     大厦 20 楼 2005 室

     办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际

     大厦 20 楼 2005 室

     法定代表人:李季

     联系人:李巍

     电话:010-88085858

     传真:010-88085195

     客服电话:400-800-0562

     网址:www.hysec.com



     (29) 一路财富(北京)信息科技有限公司

     注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室

     办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

     法定代表人:吴雪秀

     传真: (010)88312877

     联系人:段京璐

     电话: (010)88312877


                                       16
财通可持续发展主题混合型证券投资基金                    更新招募说明书(摘要)



     客服电话:400-001-1566

     公司网址:www.yilucaifu.com



     (30) 中经北证(北京)资产管理有限公司

     注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

     办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 1 号楼 1 层

     法定代表人:徐福星

     传真:010-68292941

     联系人:陈莹莹

     电话:010-68998820-8306

     客服电话:400-600-0030

     公司网址:www.bzfunds.com



     (31) 联讯证券股份有限公司

     注册地址:广州省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心

3/4 楼

     办公地址:广州省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心

3/4 楼

     法定代表人:徐刚

     联系人: 彭莲

     电话:0752-2119700

     传真:0752-2119660

     客服电话:95564

     网址: www.lxzq.com.cn



     (32) 北京增财基金销售有限公司

     注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208

     办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208


                                       17
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     法定代表人: 罗细安

     传真:010-67000988-6000

     联系人:李皓

     电话:010-67000988

     客服电话:400-001-8811

     公司网址:www.zcvc.com.cn



     (33) 北京乐融多源投资咨询有限公司

     注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603

     办公地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603

     法定代表人:董浩

     传真:010-56580660

     联系人:于婷婷

     电话:010-56409010

     客服电话:400-068-1176

     公司网址:www.jimufund.com



     (34) 华融证券股份有限公司

     注册地址:北京市西城区金融大街 8 号华融大厦 A 座 3 层

     办公地址:北京市西城区金融大街 8 号华融大厦 A 座 3 层

     法定代表人:祝献忠

     联系人: 李慧灵

     电话:010-58315221

     传真:010-85556153

     客服电话:400-898-9999

     网址: www.hrsec.com.cn



     (35) 上海联泰资产管理有限公司


                                       18
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     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

     办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

     法定代表人: 燕斌

     传真:021-52975270

     联系人:凌秋艳

     电话:021-52822063

     客服电话:4000-466-788

     公司网址:www.66zichan.com



     (36) 上海汇付金融服务有限公司

     注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

     办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

     法定代表人:冯修敏

     电话:021-33323999

     传真:021-33323830

     客服电话:400-820-2819

     公司网址:https://tty.chinapnr.com/



     (37) 上海陆金所资产管理有限公司

     注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

     法定代表人: 郭坚

     联系人: 宁博宇

     电话: 021-20665952

     传真: 021-22066653

     客服电话:400-821-9031

     公司网址:www.lufunds.com




                                       19
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     (38)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

     注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

     办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

     法定代表人:林卓

     联系人:薛长平

     电话:0411-88891212

     传真:0411-88891212-122

     客服电话:4006411999

     网址:http://www.taichengcaifu.com



     (39)上海凯石财富基金销售有限公司

     注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

     办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

     法定代表人:陈继武

     联系人:李晓明

     电话:021-63333319

     传真:021-63332523

     客服电话:400178000

     (40)珠海盈米财富管理有限公司

     注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

     办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
     B1201-1203

     法定代表人:肖雯

     联系人:吴煜浩

     电话:020-89629099

     传真:020-89629011

     客服电话:020-89629066

     网址:www.yingmi.cn


                                       20
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      (41)大泰金石投资管理有限公司

     注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506

     室

     办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 层

     法定代表人:袁顾明

     联系人:朱真卿

     电话:021-22267943

     传真:021-22268089

     客服电话:4009282266

     网址:www.dtfunds.com



     (42) 中信期货有限公司

    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北

    座 13 层 1301-1305 室/14 层

    办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北

    座 13 层 1301-1305 室/14 层

    法定代表人:张皓

    传真:0755-83217421

    客服电话:400-990-8826

    公司网站:http://www.citicsf.com/



     (43)北京恒天明泽基金销售有限公司

     注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

     办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

     法定代表人:梁越

     联系人:张晔

     电话:010-56810307


                                        21
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     传真:010-56810630

     客服电话:4008-980-618

     网址:www.chtfund.com



      (44) 嘉实财富管理有限公司

     注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46

     层 4609-10 单元

     办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

     法定代表人:赵学军

     联系人:于永健

     电话:010-85097570

     传真:010-85097308
     客服电话:400-021-8850
     网址:www.harvestwm.cn


     (45)平安证券有限责任公司
     注册地址: 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

     办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

     法定代表人:谢永林

     联系人:吴琼

    电话:0755-22621866

    传真:0755-82400862

    客服电话:95511

    公司网址: http://stock.pingan.com


     (46)国金证券股份有限公司
     注册地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号

     办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号

     法定代表人: 冉云

                                       22
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     联系人: 刘婧漪

    电话:028-86690070

    传真:028-86690126

    客服电话:95310

    公司网址:http://www.gjzq.com.cn/


     (47)恒泰证券股份有限公司
     注册地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座

     办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座

     法定代表人: 庞介民

     联系人:王国明

    电话:0471-3953168

    客服电话:400-196-6188

    公司网址:http://www.cnht.com.cn/



    (48)上海利得基金销售有限公司

    办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

    注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

    法定代表人:沈继伟

    联系人:徐鹏

    电话:86-021-50583533

    传真:86-021-50583633

    客户电话:400-067-6266

    网址:http://a.leadfund.com.cn/



    (49)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

    注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

    办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋


                                       23
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    法定代表人:汪静波

    联系人:李娟

    电话:021-80359115

    传真:021-80359611

    客服电话:400-821-5399

    网址: www.noah-fund.com



    (50)上海朝阳永续基金销售有限公司

    注册地址:浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室

    办公地址:上海市浦东新区张江高科碧波路 690 号 4 号楼 2 层

    法定代表人:廖冰

    联系人:高嘉琦

    电话:021-80234888*6816

    传真:021-80234898

    客服电话:400-998-7172

    网址: www.998fund.com



     (51)华泰证券股份有限公司

     注册地址:江苏省南京市江东中路 228 号

     办公地址:江苏省南京市江东中路 228 号

     法定代表人:周易

     客服电话: 95597/ 4008895597

     公司网址: http://www.htsc.com.cn/



    (52)深圳富济财富管理有限公司

     注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期

418 室

     办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期


                                       24
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418 室

     联系人:马力佳

     电话:0755-83999907-815

     传真:0755-83999926

     客服电话:0755-83999907

     公司网址:www.jinqianwo.cn



     (53)奕丰金融服务(深圳)有限公司

     注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深

圳市前海商务秘书有限公司)

     办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室、1116 室及 1307



     联系人:叶健

     电话:0755-89460507

     传真:0755-21674453

     客服电话:400-684-0500

     公司网址:www.ifastps.com.cn



     (54)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

     注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504

     办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504

     联系人:陈承智

     电话:0592-3122673

     传真:0592-3122701

     客服电话:400-918-0808

     公司网址:www.xds.com.cn



     (55)中证金牛(北京)投资咨询有限公司


                                       25
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      注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

      办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

      联系人:赵源

      电话:010-59336542

      传真:010-59336500

      客服电话:4008909998

      公司网址:www.jnlc.com



     (56) 苏州银行股份有限公司

     注册地址:苏州工业园区钟园路 728 号

     办公地址:苏州工业园区钟园路 728 号

     客服电话:96067

     传真:0512-69868370

     网址:www.suzhoubank.com



     (57) 第一创业证券股份有限公司

     注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26



     办公地址:上海市宛平南路 8 号

     法定代表人:刘学民

     客服电话: 95358

     公司网址: www.firstcapital.com.cn



     (58) 北京广源达信投资管理有限公司

     注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

     办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层

     联系人:王英俊

     电话:010-57298634


                                       26
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     传真:010-82055860

     客服电话:4006236060

     公司网址:www:niuiniufund.com



     (59) 北京创金启富投资管理有限公司

     注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

     办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室

     联系人:李婷婷

     电话:010-66154828-801

     传真:010-63583991

     客服电话:400-6262-818

     公司网址:www.5irich.com



      (60) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

     注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

     办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层

     联系人:刘美薇

     电话:010-85870662

     传真:010-85932880

     客服电话:400-819-9868

     公司网址:http://www.tdyhfund.com/



     (61) 上海大智慧财富管理有限公司

     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、

1103 单元

     办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、

1103 单元

     联系人:裘爱萍


                                       27
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      电话:021-20219988-39069

      传真:021-20219923

      客服电话:021-20219931

      公司网址: https://8.gw.com.cn/



     (62)北京晟视天下投资管理有限公司

     注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

     办公地址:北京市朝阳区朝外大街万通中心 D 座 28 层

     联系人:杨惠宁

     电话:15981106039

     传真:010-58170800

     客服电话:400-818-8866

     公司网址: http://www.shengshiview.com/



     (63)北京君德汇富投资咨询有限公司

     注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

     办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202



     联系人:周雯

     电话:13810043063

     传真:010-65174782

     客服电话:400-829-1218

     公司网址:https://www.kstreasure.com/



     (64) 武汉市伯嘉基金销售有限公司

     注册地址:武汉市江汉区中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)七栋 23

层1号4号

     办公地址:武汉市江汉区中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)七栋 23


                                         28
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层1号4号

    联系人:陆锋

    电话:027-87006003-8026

    传真:027-87006010

    客服电话:400-027-9899

    公司网址:www.buyfunds.cn



    (65) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

    注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

    办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809

    联系人: 宋欣晔

    电话:010-52855713

    传真:010-85894285

    客服电话:400-6099200

    公司网址:www.yixinfund.com



    (66)北京新浪仓石基金销售有限公司

    注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2

地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

    办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2

地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

    联系人: 付文红

    电话:010-62676405

    传真:010- 62675979

    客服电话:010-62675369

    公司网址:www.xincai.com



    (67) 深圳市金斧子投资咨询有限公司


                                       29
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    注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼

    办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼

    联系人:张烨

    电话:0755-66892301

    传真:0755-84034477

    客服电话:400-9500-888

    公司网址:www.jfzinv.com



    (68)上海攀赢金融信息服务有限公司

    注册地址:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室

    办公地址:上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元

    联系人:田为奇

    电话:021-68889082

    传真:021-68889283

    客服电话:021-68889082

    公司网址: www.pytz.cn



     基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售

本基金,并及时公告。



     (二)登记机构

    名称:财通基金管理有限公司

    住所:上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室

    办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 41 楼

    法定代表人:阮琪

    电话:021-2053 7888

    联系人:薛程




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     (三)出具法律意见书的律师事务所

    名称:上海市通力律师事务所

    住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

    办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

    法定代表人:韩炯

    电话:021-3135 8666

    传真:021-3135 8600

    联系人:黎明

    经办律师:吕红、黎明



     (四)审计基金财产的会计师事务所
     名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
     执行事务合伙人:毛鞍宁
     住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼(东三
办公楼)16 层
     办公地址:上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
     公司电话:(021)2228 8888
     公司传真:(021)2228 0000
     签章会计师:郭杭翔、蒋燕华
     业务联系人:郭杭翔


     四、基金名称
     财通可持续发展主题混合型证券投资基金


     五、基金的类型
     混合型开放式证券投资基金



     六、基金的投资目标

     本基金在可持续发展的投资理念下,通过系统化评估方法精选出可持续


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发展特征突出的上市公司进入投资视野,并选择具有估值优势的股票进行实

际投资,在有效控制风险的前提下,力争为投资者创造超越业绩比较基准的

回报。



     七、投资范围

     本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上

市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债

券、银行存款、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法

规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但需符合中国证监会的相关

规定)。

     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行

适当程序后,可以将其纳入投资范围。

     基金的投资组合比例为:投资于股票资产的比例占基金资产的 60%~

95%;投资于债券、银行存款、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券

以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种的比例占基金资

产的 5%-40%,其中,权证投资比例不高于基金资产净值的 3%,现金或到

期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。



     八、投资策略

     1、资产配置策略

     本基金采用定性分析与定量分析相结合的方法,综合分析国内外政治经

济环境、经济基本面状况、宏观政策变化、金融市场形势等多方面因素,通

过对货币市场、债券市场和股票市场的整体估值状况比较分析,对各主要投

资品种市场的未来发展趋势进行研判,根据判断结果进行资产配置及组合的

构建,确定基金在股票、债券、货币市场工具等资产类别上的投资比例,并

随着各类资产风险收益特征的相对变化,适时动态调整各资产类别的投资比

例,在控制投资组合整体风险基础上力争提高收益。

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     本基金进行综合分析的各项指标和因素主要包括:基本面分析方面主要

包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率水平、固定资

产投资总量、发电量等宏观经济统计数据;政策面分析方面主要包括存款准

备金率、存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等各项货币政策,财政支出

总量、转移支付水平以及税收政策等财政政策;金融市场分析方面主要包括

市场投资者参与度、市场资金供求变化、市场估值水平等。

     2、行业配置策略

     本基金按照自上而下的方法,根据宏观经济周期、行业生命周期、行业

结构升级、宏观和产业政策等方面的变化情况,分析这些变化对不同行业景

气状况的影响,同时依据投资时钟理论,通过模拟各行业对宏观经济周期所

处阶段的不同敏感程度,结合货币和财政政策的变化对行业的影响,发现国

内行业周期轮换规律,对经济周期循环下的景气行业进行中长期战略资产配

置。在此基础上,结合行业自身估值水平,并借助数量化方法筛选出预期能

够获得超额收益的行业,进行战术资产配置。

     3、股票投资策略

     本基金的股票投资策略可以概括为:以企业的可持续发展特征评估为股

票选择的基础,以企业的综合性成长评估为股票选择的增强因素,并在此基

础上精选具有估值优势的个股。其中,对企业的可持续发展特征评估是选股

策略的核心,本基金将以评估结果为主要依据,形成可持续发展公司股票池,

作为本基金股票投资的基础。实施股票投资策略的三个步骤概述如下:

     (1)可持续发展公司股票池的构建和维护:

     本基金认为,企业的可持续发展特征的体现方式是多方面的,但其最直

接和本质性的体现形式是企业的主营业务利润率水平及其长期可持续性,长

期可持续的高水平的主营业务利润率是企业各方面核心竞争力的综合体现,

是带动企业外延式成长的内生性驱动力。因此,本基金构建可持续发展公司

股票池的过程分为三步:首先评估公司的历史主营业务利润率水平和资产收

益率水平,以剔除过往成长质量不高的公司;再对影响公司可持续发展的主


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要风险因素进行分析,剔除发展方式具有较大潜在风险的公司;最后,通过

重点分析公司的核心竞争力评估公司的可持续发展状况,精选可持续发展状

况优良的公司,此为股票池构建的核心环节。

       1)过往可持续发展状况评估

       在剔除流动性较差的股票后,考察满足本基金基本流动性要求的上市公

司的过往可持续发展状况。为了客观综合地反映该项状况,将公司过去五年

的主营业务综合利润率指标和净资产收益率指标进行加权平均(1/3*最近 5

年主营业务平均毛利率+1/3*最近 5 年主营业务平均净利率+1/3*最近 5 年平

均净资产收益率),再对各公司的该指标进行排序,剔除该指标排名靠后的

20%公司,对剩余公司进行后续的分析评估。通过剔除该项指标排名较低的

公司,可淘汰最近 5 年内成长质量较低、可持续发展动力明显不足的上市公

司。

       2)可持续发展风险评估

       随着我国经济结构转型期的到来,除了当前的经济效益以外,我国对企

业在环境友好、社会责任和公司治理等方面的实际履行情况愈发关注,逐渐

成为企业是否能够保持可持续发展的基本前提条件。

       为了对上市公司在环境友好、社会责任和公司治理等方面的实际履行情

况进行综合评估,在投资中能够有效揭示目标公司的可持续发展风险,本基

金管理人下设的研究部的各行业研究员将对自己负责研究行业中的各公司

的上述三方面进行综合评估,并对各公司的可持续发展风险度进行综合排

名,剔除各行业内可持续发展风险度综合排名较高的 20%公司,对剩余公司

进行后续的分析评估。通过剔除风险度排名较高的公司,可在各行业内淘汰

发展模式存在较大潜在风险和发展隐患的公司。研究员对各公司的可持续发

展风险度进行综合排名的主要依据包括以下三方面因素,每个因素中包含了

若干定性和定量指标:

       A、社会责任:主要考察企业的法律责任和社会道德责任的实际履行情

况。企业的法律责任主要包括税收责任、雇主责任等;社会道德责任主要是


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指公司满足社会准则、规范和价值观、回报社会的责任。

     B、环境友好:主要考察企业的环保责任实际履行情况,即公司保护和

利用公司自有资源和社会资源的情况。具体地,需考察公司是否始终遵守国

家及所在地方政府的环境政策和条例,是否制定了有专门为保护环境及提高

资源利用效率的方案及措施及实际执行情况,以及对已造成环境污染或环境

污染潜在项目的信息披露报告的及时性和内容翔实性。在量化指标选择上,

可通过计算公司的单位收入能耗、单位工业产值主要污染物排放量、环保投

资率、横向比较公司在同行业的环保表现等方法,评估公司的环保友好表现。

     C、公司治理:公司治理结构是通过企业的发展理念和制度支撑起企业

的整体框架,为企业成长提供有效的激励机制,为企业的成长动力提供保障

和支持。本基金从多个角度考察公司的治理状况,如董事会的独立性及多样

性、委托-代理制度健全性、是否具有健全且可操作性强的公司管理制度、

是否具有完善的风险管理和内部人监督体系、信息披露强度和公司透明度、

公司文化建设状况。

     3)可持续发展动力评估

     企业的可持续发展动力是由企业的多方面内在特征和各项核心竞争力

共同产生的。本基金认为,主营业务专注性、技术优势和技术创新、商业模

式和市场创新、资源禀赋等四方面因素相互联系、相互影响,共同形成了企

业可持续发展的核心动力。相较于诸多外延式增长因素,这些内生性成长因

素是公司保持较高水平的成长质量和可持续性的决定性因素。

     为了对上市公司在主营业务专注性、技术优势和技术创新、商业模式和

市场创新、资源禀赋等方面进行综合评估,精选出具有持续的核心竞争力的

公司,本基金管理人下设的研究部的各行业研究员在坚持可比性、可操作性、

系统性、绝对指标分析和相对指标分析相结合等原则的基础上,将对自己负

责研究行业中的各公司的上述四方面进行综合评估,形成对公司的可持续发

展动力的综合评估结果,最后按照综合评估结果,选择各行业内的综合评估

排名靠前的 50%公司的股票形成本基金的可持续发展公司股票池。


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       研究员对各公司的可持续发展动力进行综合评估和排名的主要依据包

括以下四方面因素,每个因素中包含了若干定性和定量指标:

       A、主营业务专注度:本基金特别注重对公司主营业务专注度的考察,

该因素是影响企业是否在所属行业内形成长期可持续的比较优势和核心竞

争力的主要前提条件之一。在量化指标选择上,可通过计算公司的主营业务

收入、主营业务支出和主营业务利润占比,评估公司的主营业务专注度。

       B、技术优势和技术创新:技术优势和技术创新是企业实现科学技术成

果向现实生产力转化的根本途径, 也是形成企业核心竞争力的关键和源泉。

具体地,需要考察公司的主营产品是否符合产业升级趋势;企业是否采取了

不易被模仿或专利保护的技术优势,确保企业在较长一段时间内独享技术领

先带来的超额利润率;企业是否制定并有效执行了鼓励技术创新的激励机

制。在量化指标的选择上,可通过两大类指标考察公司的创新能力:一是创

新产出指标,如新产品产值率、专利水平等项;二是创新潜力指标,包括技

术创新投入率、技术开发人员比率等项。

       C、商业模式和市场创新:商业模式和市场创新通过不断创造新盈利模

式和开拓新市场,将创新成果转化为商业价值和企业实力,并决定和影响着企

业创新活动的规模、内容及发展方向。主要考察公司管理层是否具有不断创

造全新商业模式和市场创新的理念和能力。

       D、资源禀赋:企业的资源禀赋,是指由于企业所处的地理位置、气候

条件、自然资源蕴藏等方面的不同所导致的企业专门从事某项业务的天然优

势。

       (2)综合成长性评估:

       本基金对可持续发展公司股票池中的个股进行综合成长性评价,兼顾历

史的表现和未来的评估。历史成长性因子主要包括过往 5 年主营业务收入增

长率、主营业务利润增长率、净利润增长率、总资产增长率、净资产收益率

变动等指标。未来成长性的评估,主要基于行业研究员对于行业和公司的以

上各项成长指标的预测。


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       本基金对公司上述各项综合成长性因子进行分析和评估,剔除可持续发

展公司股票池中的外延式成长特征不足的个股,剩余股票构成本基金的基础

股票库。

       (3)价值评估与投资

       最后,本基金采用相对估值方法和绝对估值方法相结合的方式,在基础

股票库中选择具有明显估值优势的个股进行实际投资。具体采用的方法包括

股 息 贴 现 模 型 、 自 由 现 金 流 贴 现 模 型 、 市 盈 率 法 、 市 净 率 法 、 PEG 、

EV/EBITDA 等方法。

       4、固定收益类资产投资策略

       (1)债券类属配置:

       本基金根据国债、金融债、企业(公司)债、分离交易可转债债券部分

等品种与同期限国债或央票之间收益率利差的扩大和收窄的分析,主动地增

加预期利差将收窄的债券类属品种的投资比例,降低预期利差将扩大的债券

类属品种的投资比例,以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收

益。

       (2)债券投资策略:

       债券投资在保证资产流动性的基础上,采取利率预期策略、信用风险管

理和时机策略相结合的积极性投资方法,力求在控制各类风险的基础上获取

稳定的收益。

       ① 利率预期与久期控制策略:

       本基金密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据,分析宏观经

济运行的可能情景,预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分

析金融市场资金供求状况变化趋势,在此基础上预测市场利率水平变动趋

势,以及收益率曲线变化趋势。在预期市场利率水平将上升时,降低组合的

久期;预期市场利率将下降时,提高组合的久期。并根据收益率曲线变化情

况制定相应的债券组合期限结构策略,如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯

型组合等。


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     ② 个券选择策略:

     个券选择层面,对各信用品种进行详细的财务分析和非财务分析后,进

行个券选择。财务分析方面,以企业财务报表为依据,对企业规模、资产负

债结构、偿债能力和盈利能力四方面进行评分;非财务分析方面(包括管理

能力、市场地位和发展前景等指标)则主要采取实地调研和电话会议等形式

实施。

     ③ 时机策略:

     i.价值分析策略。 根据当日收益率曲线和债券特性,建立债券的估值模

型, 对当日无交易的债券计算理论价值,买进价格低于价值的债券;相反,

卖出价格高于价值的债券。

     ⅱ.骑乘策略。当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,

可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位

的债券,随着持有期限的延长,债券的剩余期限将会缩短,从而此时债券的

收益率水平将会较投资期初有所下降,通过债券的收益率的下滑,进而获得

资本利得收益。

     ⅲ.息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所

获得资金投资于债券以获取超额收益。

     iv.利差策略。对两个期限相近的债券的利差进行分析,对利差水平的未

来走势做出判断,从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时,买入

收益率高的债券同时卖出收益率低的债券,通过两债券利差的缩小获得投资

收益;当预期利差水平扩大时,买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债

券,通过两债券利差的扩大获得投资收益。

     (3)资产支持证券投资策略

     本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所

在行业景气变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化,并通过研究标

的证券发行条款,预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。

同时,本基金将密切关注流动性对标的证券收益率的影响,综合运用久期管


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理、收益率曲线、个券选择以及把握市场交易机会等积极策略,在严格控制

风险的情况下,结合信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益高的品种

进行投资,以期获得长期稳定收益。

     (4)可转债投资策略:

     ① 基本面研究:

     本基金依据内、外部研究成果,对可转债标的公司进行多方位、多角度

的分析,重点选择行业景气度较高、公司基本面素质优良的标的公司。

     ② 估值分析:

     在基本面分析的基础上,运用市盈率、市净率、市现率、企业价值倍数、

市盈率相对盈利增长比率(PEG)等相对估值指标以及现金流贴现模型、股

利贴现模型等绝对估值方法对标的公司的股票价值进行评估。并根据标的股

票的当前价格和目标价格,运用期权定价模型分别计算可转债当前的理论价

格和未来目标价格,进行投资决策。

     ③ 相对价值分析:

     本基金根据定期公布的宏观和金融数据以及对宏观经济、股市政策、市

场趋势的综合分析,判断下一阶段的市场走势,分析可转债股性和债性的相

对价值。通过对可转债转股溢价率和 Delta 系数的度量,筛选出股性或债性

较强的品种作为下一阶段的投资重点。

     5、权证投资策略

     本基金将在严格控制风险的前提下进行权证投资。权证投资将以价值分

析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,结合权证的溢价率、

隐含波动率、到期日等指标,选择权证的买入和卖出时机,追求在风险可控

的前提下实现稳健的超额收益。

     6、股指期货投资策略
     基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率,更好地达到本基金的投

资目标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目

的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投

资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。此外,本基金还将运用股
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指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险

以进行有效的现金管理。



     九、基金的业绩比较基准

     沪深 300 指数收益率×80% +上证国债指数收益率×20%

     本基金选择该业绩基准,是基于以下因素:

     (1)沪深 300 指数和上证国债指数编制方法合理、透明;

     (2)沪深 300 指数和上证国债指数编制和发布有一定的历史,有较高

的知名度和市场影响力;

     (3)具有市场覆盖率,不易被操纵;

     (4)本基金的股票、债券和现金比例,选用该业绩比较基准能够真实

反映本基金的风险收益特征。

     沪深 300 指数由中证指数有限公司编制和计算。中证指数有限公司将采

取一切必要措施以确保指数的精确性。关于指数值和成分股名单的所有知识

产权归属中证指数有限公司。

     上证国债指数由上海证券交易所委托中证指数有限公司管理。上证指数

的所有权归属上海证券交易所。

     如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的

业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股

票指数时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公

告,而无需召开基金份额持有人大会。



     十、基金的风险收益特征

     本基金是一只主动型混合基金,属于具有较高预期风险和预期收益的证

券投资基金品种,预期风险与预期收益均高于混合型基金、债券型基金及货

币市场基金。本基金力争在严格控制风险的前提下实现基金资产长期增值。


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       十一、基金投资组合报告

       基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
       基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2016年7
月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
       本报告中财务资料未经审计。本投资组合报告所载数据截至2016年6月30
日。
1 报告期末基金资产组合情况
                                                       金额单位:人民币元


  序                                                            占基金总资产的
                         项目               金额(元)
  号                                                               比例(%)
   1     权益投资                           118,445,872.53                    84.60
         其中:股票                         118,445,872.53                    84.60
   2     基金投资                                         -                       -
   3     固定收益投资                                     -                       -
         其中:债券                                       -                       -
                  资产支持证券                            -                       -
   4     贵金属投资                                       -                       -
   5     金融衍生品投资                                   -                       -
   6     买入返售金融资产                                 -                       -
         其中:买断式回购的买入返售金
                                                          -                       -
         融资产
   7     银行存款和结算备付金合计            19,885,132.83                    14.20
   8     其他资产                             1,674,450.93                        1.20
   9                     合计               140,005,456.29                   100.00


2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


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  代                                                                 占基金资产净值
                      行业类别               公允价值(元)
  码                                                                    比例(%)
   A     农、林、牧、渔业                                      -                       -
   B     采矿业                                                -                       -
   C     制造业                                      76,729,138.87                 55.13
         电力、热力、燃气及水生产和供
   D                                                           -                       -
         应业
   E     建筑业                                          73,826.68                     0.05
   F     批发和零售业                                 2,833,877.46                     2.04
   G     交通运输、仓储和邮政业                       3,831,000.00                     2.75
   H     住宿和餐饮业                                          -                       -
         信息传输、软件和信息技术服务
   I                                                 25,679,423.29                 18.45
         业
   J     金融业                                                -                       -
   K     房地产业                                              -                       -
   L     租赁和商务服务业                                      -                       -
  M      科学研究和技术服务业                                  -                       -
   N     水利、环境和公共设施管理业                            -                       -
   O     居民服务、修理和其他服务业                            -                       -
   P                     教育                                  -                       -
   Q              卫生和社会工作                      4,834,949.49                     3.47
   R            文化、体育和娱乐业                    4,463,656.74                     3.21
   S                     综合                                  -                       -
                         合计                       118,445,872.53                 85.10


2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过沪港通机制投资的港股。


3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


  序      股票代码        股票名称     数量(股)      公允价值(元) 占基金资产净

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  号                                                                  值比例(%)
     1     300017         网宿科技           89,618   6,022,329.60                  4.33
     2     300033           同花顺           72,700   5,921,415.00                  4.25
     3     300136         信维通信          267,040   5,597,158.40                  4.02
     4     002582           好想你          133,268   5,266,751.36                  3.78
     5     600006         XD东风汽          506,600   4,493,542.00                  3.23
     6     300068         南都电源          203,666   4,452,138.76                  3.20
     7     300296           利亚德          139,245   4,408,496.70                  3.17
     8     000957         中通客车           91,074   4,134,759.60                  2.97
     9     002245         澳洋顺昌          300,000   3,831,000.00                  2.75
  10       300014         亿纬锂能           87,721   3,788,669.99                  2.72


4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。


5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。


6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

本基金本报告期末未持有贵金属。


8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。


9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金报告期末未持有股指期货合约。

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9.2 本基金投资股指期货的投资政策
基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率,更好地达到本基金的投资目
标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,
在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组
合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。此外,本基金还将运用股指期
货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进
行有效的现金管理。


10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金暂不投资国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货合约。


11 投资组合报告附注
11.1    2015年9月2日,中国证监会发布新闻称浙江核新同花顺网络信息股份
有限公司(同花顺,股票代码:300033.SZ)涉嫌非法经营,拟对其实行行政
处罚,没收其违法所得2,176,997.22元,并处以6,530,991.66元罚款。报告期内,
本基金投资的其他前九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
       本基金投资同花顺(股票代码:300033.SZ)的投资决策程序为:
       1、投资决策委员会确定每个产品的基本投资逻辑;
       2、投资研究体系中的研究平台是一个共享平台,为投资决策全流程提
供研究支持;
       3、基金经理拟订所管理产品的投资计划与方案;
       4、金融工程小组对基金经理/投资经理的投资计划进行风险评价,并向
投资决策委员会提交评估报告;
       5、投资决策委员会对基金经理/投资经理提交的方案进行论证分析,并
形成决策纪要;
       6、根据决策纪要,基金经理/投资经理对计划方案进行具体实施;
       7、中央交易室按有关交易规则执行基金经理/投资经理下达的交易指

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令,并将有关信息进行反馈;
       8、基金经理/投资经理定期检讨投资组合的运作成效;
       9、金融工程小组定期为投资决策委员会、投资总监、基金经理/投资经
理出具绩效与风险评估报告。


11.2    报告期内,本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备
选股票库之外的股票。
11.3 其他资产构成
                                                           单位:人民币元


  序
                         名称                             金额
  号
   1     存出保证金                                                  209,689.58
   2     应收证券清算款                                            1,443,158.08
   3     应收股利                                                              -
   4     应收利息                                                       3,287.80
   5     应收申购款                                                   18,315.47
   6     其他应收款                                                            -
   7     待摊费用                                                              -
   8     其他                                                                  -
   9                     合计                                      1,674,450.93
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。


11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能
存在尾差。


       十二、基金的业绩

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      本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代

表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的

招募说明书。

      (一)基金净值表现
      1、本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表


                                                             业绩比
                                   份额净           业绩比
                       份额净                                较基准
                                   值增长           较基准
        阶段           值增长                                收益率    ①-③      ②-④
                                   率标准           收益率
                         率①                                标准差
                                       差②           ③
                                                               ④
 2013年3月27日
 -2013年12月31          16.20%         0.97%        -7.08%    1.08%   23.28% -0.11%
 日
 2014年1月1日
 -2014年12月31          60.89%         1.22%        41.16%    0.97%   19.73%      0.25%
 日
 2015年01月01
 日-2015年12月          45.99%         2.50%         6.98%    1.99%   39.01%      0.51%
 31日
 2016年01月01
 日-2016年6月30        -16.18%         2.10%    -11.93%       1.47%    -4.25%     0.63%
 日
 2013年03月27
 日-2016年6月30       128.78%          1.81%        23.58%    1.45% 105.20%       0.36%
 日
注:(1)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收
益水平要低于所列数字;

(2)本基金选择沪深300指数作为股票投资部分的业绩基准,选择上证国债指数作为债券
投资部分的业绩基准,复合业绩比较基准为:沪深300指数收益率×80%+上证国债指数
收益率×20%。


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     (二)自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期

业绩比较基准收益率变动的比较
                        财通可持续发展主题混合型证券投资基金
                 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
                              (2013年3月27日-2016年6月30日)



   300%

   250%

   200%

   150%

   100%

    50%

     0%

    2013-03-27   2013-09-11    2014-03-07   2014-08-18   2015-02-04   2015-07-24   2016-01-11   2016-06-30

                                            财通可持续混合     基金基准


注:(1)本基金合同生效日为2013年3月27日;

(2)根据《基金合同》规定:本基金投资于股票资产占基金资产:60%-95%;投资于债券、
银行存款、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律或中国证监会允许基金
投资的其他证券品种的比例占基金资产:5%-40%,其中,权证占基金资产净值:≤3%,
现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值:≥5%。本基金的建仓期为2013
年3月27日至2013年9月27日,截至建仓期末和本报告期末,基金的资产配置符合基金契
约的相关要求。

(3) 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》,并经与基金托管人协商一致,本基
金类型自2015年1月5日起由股票型变更为混合型,其基金名称变更为"财通可持续发展
主题混合型证券投资基金",对应基金简称变更为"财通可持续混合"。具体信息详见基
金管理人发布的相关公告。



     十三、基金的费用与税收

     (一)基金费用的种类

     1、基金管理人的管理费;

                                                 47
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     2、基金托管人的托管费;

     3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;

     4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

     5、基金份额持有人大会费用;

     6、基金的证券交易费用;

     7、基金的银行汇划费用;

     8、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他

费用。



     (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

     1、基金管理人的管理费

     本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的

计算方法如下:

     H=E×1.5%÷当年天数

     H 为每日应计提的基金管理费

     E 为前一日的基金资产净值

     基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人

向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工

作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,

支付日期顺延。

     2、基金托管人的托管费

     本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费

的计算方法如下:

     H=E×0.25 %÷当年天数

     H 为每日应计提的基金托管费

     E 为前一日的基金资产净值

     基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人


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向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个

工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期

顺延。

       上述“一、基金费用的种类中第 3-7 项费用”,根据有关法规及相应协

议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支

付。



       (三)不列入基金费用的项目

       下列费用不列入基金费用:

       1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支

出或基金财产的损失;

       2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

       3、基金合同生效前的相关费用;

       4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用

的项目。



       (四)基金税收

       本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法

规执行。


       十四、对招募说明书更新部分的说明

       1、“重要提示”部分

       (1)更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现

的截止日期信息。

       2、“三、基金管理人”部分

       (1)更新了基金管理人概况信息;

       (2)更新了主要人员情况。


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     3、“四、基金托管人”部分

     (1)更新了基金托管人概况;

     4、“五、相关服务机构”部分

     (1)更新了直销机构信息;

     (2)更新了代销机构方面信息;

     (3)更新了注册登记机构联系电话信息;

     (4)更新了审计基金财产的会计师事务所相关信息。

     5、“九、基金的投资”部分
     (1)更新了基金投资组合报告,报告所载数据截至2016年6月30日。
     6、“十、基金的业绩”部分
     (1)更新了基金业绩表现数据。
     7、“二十二、其他应披露事项”部分

     (1)更新了 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 9 月 27 日期间涉及本基金的相

关公告。




                                                  财通基金管理有限公司

                                                  二〇一六年十一月五日




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