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华夏纯债债券:更新招募说明书摘要(2016年第2号)

作者: u8基金网   2016-10-21   
  招募说明书(更新)摘要

              2016 年第 2 号




 基金管理人:华夏基金管理有限公司

 基金托管人:中国建设银行股份有限公司
                                       华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



                                    重要提示

    华夏纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2013年1月22日证监

许可[2013]50号文核准募集。本基金基金合同于2013年3月8日正式生效。

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所

持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整

体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特

有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人

在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金属于债券型基金,

长期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金,属于较低风险、较低

收益的品种。本基金可投资中小企业私募债券,当基金所投资的中小企业私募债券之债务人

出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格

下降等,可能造成基金财产损失。此外,受市场规模及交易活跃程度的影响,中小企业私募

债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险,从而

对基金收益造成影响。投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说

明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受

能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约

定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为

基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的

承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义

务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    本招募说明书所载内容截止日为2016年9月8日,有关财务数据和净值表现数据截止日为

2016年6月30日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)


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                                         华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要




                                    一、基金管理人


    (一)基金管理人概况

    名称:华夏基金管理有限公司

    住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

    办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

    设立日期:1998 年 4 月 9 日

    法定代表人:杨明辉

    联系人:张静

    客户服务电话:400-818-6666

    传真:010-63136700

    华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元,公司股权结构如下:

                           持股单位                     持股占总股本比例
          中信证券股份有限公司                                62.2%
          山东省农村经济开发投资公司                           10%
          POWER CORPORATION OF CANADA                          10%
          青岛海鹏科技投资有限公司                             10%
          南方工业资产管理有限责任公司                         7.8%
                             合计                             100%

    (二)主要人员情况

    1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

    杨明辉先生:董事长、党委书记,中信证券股份有限公司执行董事、总经理,硕士,高

级经济师。曾任中信证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公司董事、常务副总裁,中

国建银投资证券有限责任公司党委副书记、执行董事、总裁,兼任信诚基金管理有限公司董

事长、证通股份有限公司董事等。

    杨一夫先生:董事,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司在中

国的投资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中国投资协会常务理事。曾任国际金融公

司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表等。

    胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级

经济学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经



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                                       华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


理。

    徐刚先生:董事,博士。现任中信证券(山东)有限责任公司、中信期货有限公司、前

海股权交易中心(深圳)有限公司、青岛蓝海股权交易中心有限责任公司、厦门两岸股权交

易中心有限公司董事。

    葛小波先生:董事,硕士。中信证券党委委员、董事总经理。葛先生于2007年荣获全国

金融五一劳动奖章。

    汤晓东先生:董事、总经理,硕士。曾任职于摩根大通、荷兰银行、苏格兰皇家银行、

中国证监会等。

    朱武祥先生:独立董事,博士,教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生

导师,兼任北京建设(香港上市)、华夏幸福基业、中海油海洋工程、东兴证券、中兴通讯

等五家上市公司独立董事。

    贾建平先生:独立董事,大学本科,高级经济师。现已退休。兼任东莞银行独立董事。

曾任职于北京工艺品进出口公司、美国纽约中国物产有限公司(外派工作),曾担任中国银

行信托咨询公司副处长、处长,中国银行卢森堡公司副总经理,中国银行意大利代表处首席

代表,中银集团投资管理公司副董事长、总经理,中国银行重组上市办公室、董事会秘书办

公室、上市办公室总经理,中银基金管理有限公司董事长。

    谢德仁先生:独立董事,博士,教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生

导师,兼任中华联合人寿保险股份有限公司、博彦科技股份有限公司(上市公司)、朗新科

技股份有限公司独立董事,中国会计学会第八届理事会理事,中国会计学会财务成本分会第

八届理事会副会长。

    张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任上海高级金融学院客座教授、清华大学五道口金

融学院特聘教授。曾任中国技术进出口总公司项目经理、美国联邦储备委员会(华盛顿总部)

经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会银行监管三

部副主任等。

    刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员,兼任华夏资本管理

有限公司执行董事、总经理。曾任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员,中

国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长(主持工作),华夏基金管理有限公司监

事、党办主任、养老金业务总监等。

    阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中

国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助理,

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                                       华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


益民基金管理有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。

    李一梅女士:副总经理,硕士。兼任上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理,

证通股份有限公司董事。曾任基金营销部总经理、营销总监、市场总监等。

    周璇女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司纪委书记。曾任华夏基金管理有

限公司总经理助理;曾任职于中国证监会、北京金融街建设开发公司。

    李红源先生:监事长,硕士,研究员级高级工程师。现任南方工业资产管理有限责任公

司总经理。曾任中国北方光学电子总公司信息部职员,中国兵器工业总公司教育局职员、主

任科员、规划处副处长、计划处处长,中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经济运营

部副主任、资本运营部巡视员兼副主任。

    吕翔先生:监事,学士。现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理。曾任国家

劳动部综合计划与工资司副主任科员,中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理。

    张伟先生:监事,硕士,高级工程师。现任山东高速投资控股有限公司党委书记、副总

经理,兼任山东渤海轮渡股份有限公司董事。曾任山东省济青公路工程建设指挥部办公室财

务科职员,济青高速公路管理局经营财务处副主任科员,山东基建股份有限公司计划财务部

经理,山东高速股份有限公司董事、党委委员、总会计师。

    汪贵华女士:监事,博士。现任华夏基金管理有限公司董事总经理。曾任财政部科研所

助理研究员、中关村证券股份有限公司计划资金部总经理、华夏基金管理有限公司财务总监

等。

    李彬女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司合规部总监。曾任中信证券股份有

限公司基金管理部项目经理、中信基金管理有限责任公司监察稽核部高级副总裁、华夏基金

管理有限公司法律监察部总监等。

    宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会

秘书(兼)。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师。

    2、本基金基金经理

    韩会永先生,经济学硕士。曾任职于招商银行北京分行。2000年5月加入华夏基金管理

有限公司,曾任研究发展部副总经理、基金经理助理、固定收益副总监、固定收益部总经理、

华夏现金增利证券投资基金基金经理(2005年4月12日至2006年1月24日期间,2007年1月6

日至2008年2月4日期间)、华夏债券投资基金基金经理(2004年2月27日至2012年4月5日期间)、

华夏保证金理财货币市场基金基金经理(2013年2月4日至2015年4月2日期间)等,现任华夏

基金管理有限公司董事总经理,华夏希望债券型证券投资基金基金经理(2008年3月10日起

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                                        华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


任职)、华夏纯债债券型证券投资基金基金经理(2013年3月8日起任职)、华夏新趋势灵活配

置混合型证券投资基金基金经理(2015年12月10日起任职)、华夏新起点灵活配置混合型证

券投资基金基金经理(2016年6月30日起任职)、华夏新锦安灵活配置混合型证券投资基金基

金经理(2016年8月9日起任职)、华夏新起航灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2016

年9月2日起任职)。

    3、本公司固定收益投资决策委员会

    主任:刘鲁旦先生,华夏基金管理有限公司董事总经理、固定收益总监,基金经理、年

金和社保投资经理。

    成员:汤晓东先生,华夏基金管理有限公司董事、总经理。

    韩会永先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。

    曲波先生,华夏基金管理有限公司现金管理部董事总经理,基金经理。

    4、上述人员之间不存在近亲属关系。


                                   二、基金托管人


    (一)基金托管人基本情况

    名称:中国建设银行股份有限公司(简称“中国建设银行”)

    住所:北京市西城区金融大街 25 号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

    法定代表人:王洪章

    成立时间:2004 年 9 月 17 日

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

    联系人:田青

    联系电话:010-67595096

    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,

总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),

于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。


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                                        华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    2015 年末,本集团资产总额 18.35 万亿元,较上年增长 9.59%;客户贷款和垫款总额

10.49 万亿元,增长 10.67%;客户存款总额 13.67 万亿元,增长 5.96%。净利润 2,289 亿元,

增长 0.28%;营业收入 6,052 亿元,增长 6.09%,其中,利息净收入增长 4.65%,手续费及

佣金净收入增长 4.62%。平均资产回报率 1.30%,加权平均净资产收益率 17.27%,成本收入

比 26.98%,资本充足率 15.39%,主要财务指标领先同业。

    物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点数量达

1.45 万个,综合营销团队 2.15 万个,综合柜员占比达到 88%。启动深圳等 8 家分行物理渠

道全面转型创新试点,智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠

道作用进一步凸显,电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 95.58%,较上年提升 7.55 个

百分点;同时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式,

成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。

    转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张,消费交易额 2.22 万亿元,多项核心

指标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数量增长 23.08%,客户金

融资产总量增长 32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销 5,316 亿元,承销额市场领先。

资产托管业务规模 7.17 万亿元,增长 67.36%;托管证券投资基金数量和新增只数均为市场

第一。人民币国际清算网络建设再获突破,继伦敦之后,再获任瑞士、智利人民币清算行资

格;上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。

    2015 年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项,并独家荣获美国《环球金融》

杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志“中

国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年“世界银行品牌 1000 强”中,

以一级资本总额位列全球第二;在美国《福布斯》杂志 2015 年度全球企业 2000 强中位列第

二。

    中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、

理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、

监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 220 余人。

自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成

为常规化的内控工作手段。

    (二)主要人员情况

    赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总

行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、

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                                        华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富

的客户服务和业务管理经验。

    张军红,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总

行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工

作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    张力铮,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、

信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京

市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业

务管理经验。

    黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管

业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    (三)基金托管业务经营情况

    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户

为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维

护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国

建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保

基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前

国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末,中国建设银行已托管 584

只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认

同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳

托管银行”。


                                  三、相关服务机构


    (一)销售机构

    1、直销机构:华夏基金管理有限公司

    住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区

    办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

    法定代表人:杨明辉

    客户服务电话:400-818-6666


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传真:010-63136700

联系人:李一梅

网址:www.ChinaAMC.com

2、代销机构

(1)中国工商银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人:易会满

客户服务电话:95588

传真:010-66107914

联系人:王佺

网址:www.icbc.com.cn

(2)中国农业银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街69号

办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人:周慕冰

客户服务电话:95599

联系人:客户服务中心

网址:www.abchina.com

(3)中国银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人:田国立

电话:010-66596688

传真:010-66593777

联系人:客户服务中心

网址:www.boc.cn

客户服务电话:95566

(4)中国建设银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街25号

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办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:王洪章

客户服务电话:95533

传真:010-66275654

联系人:王嘉朔

网址:www.ccb.com

(5)交通银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路188号

办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

法定代表人:牛锡明

电话:021-58781234

传真:021-58408483

联系人:张宏革

网址:www.bankcomm.com

客户服务电话:95559

(6)招商银行股份有限公司

住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人:李建红

电话:0755-83198888

传真:0755-83195109

联系人:邓炯鹏

网址:www.cmbchina.com

客户服务电话:95555

(7)中信银行股份有限公司

住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

法定代表人:常振明

电话:010-65556689

传真:010-65550827

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联系人:方爽

网址:bank.ecitic.com

客户服务电话:95558

(8)上海浦东发展银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址:上海市中山东一路12号

法定代表人:吉晓辉

电话:021-61618888

传真:021-63602431

联系人:高天、汤嘉惠

网址:www.spdb.com.cn

客户服务电话:95528

(9)中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所:北京市西城区宣武门西大街131号

办公地址:北京市西城区金融大街3号

法定代表人:刘安东

客户服务电话:95580

传真:010-68858117

联系人:陈春林

网址:www.psbc.com

(10)上海农村商业银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区浦东大道981号

办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层

法定代表人:胡平西

电话:021-38523692

传真:021-50105124

联系人:施传荣

网址:www.shrcb.com

客户服务电话:021-962999

(11)北京农村商业银行股份有限公司

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                                   华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


住所:北京市西城区阜成门内大街410号

办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心B座

法定代表人:乔瑞

电话:010-85605588

传真:010-63229478

联系人:董汇

网址:www.bjrcb.com

客户服务电话:96198

(12)青岛银行股份有限公司

住所:青岛市市南区香港中路68号华普大厦

办公地址:青岛市市南区香港中路68号华普大厦

法定代表人:郭少泉

电话:0532-85709749

传真:0532-85709839

联系人:赵蓓蓓

网址:www.qdccb.com

客户服务电话:96588(青岛)、400-669-6588(全国)

(13)杭州银行股份有限公司

住所:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

法定代表人:吴太普

电话:0571-85108195

传真:0571-85106576

联系人:陈振峰

网址:www.hzbank.com.cn

客户服务电话:400-888-8508

(14)南京银行股份有限公司

住所:南京市白下区淮海路50号

办公地址:南京市白下区淮海路50号

法定代表人:林复

                                     11
                                    华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


电话:025-84544021

传真:025-84544129

联系人:翁俊

网址:www.njcb.com.cn

客户服务电话:400-889-6400

(15)温州银行股份有限公司

住所:温州市车站大道华海广场1号楼

办公地址:温州市车站大道华海广场1号楼

法定代表人:夏瑞洲

电话:0577-88990082

传真:0577-88995217

联系人:林波

网址:www.wzbank.cn

客户服务电话:96699(浙江和上海地区)、0577-96699(其他地区)

(16)洛阳银行股份有限公司

住所:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址:洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行三楼306室

法定代表人:王建甫

电话:0379-65921977

传真:0379-65921869

联系人:董鹏程

网址:www.bankofluoyang.com.cn

客户服务电话:0379-96699

(17)烟台银行股份有限公司

住所:山东省烟台市芝罘区海港路25号

办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号

法定代表人:叶文君

电话:0535-6699660

传真:0535-6699884

联系人:王淑华

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网址:www.yantaibank.net

客户服务电话:400-831-1777

(18)大连银行股份有限公司

住所:辽宁省大连市中山区中山路88号

办公地址:辽宁省大连市中山区中山路88号

法定代表人:陈占维

电话:0411-82356627

传真:0411-82356590

联系人:李格格

网址:www.bankofdl.com

客户服务电话:400-664-0099

(19)河北银行股份有限公司

住所:河北省石家庄市平安北大街28号

办公地址:河北省石家庄市平安北大街28号

法定代表人:乔志强

电话:0311-88627522

传真:0311-88627027

联系人:王栋

网址:www.hebbank.com

客户服务电话:400-612-9999

(20)江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所:江苏省常州市和平中路413号

办公地址:江苏省常州市和平中路413号

法定代表人:陆向阳

电话:0519-80585939

传真:0519-89995170

联系人:蒋娇

网址:www.jnbank.com.cn

客户服务电话:0519-96005

(21)包商银行股份有限公司

                                     13
                                   华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


住所:内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

法定代表人:李镇西

电话:0472-5189051

传真:0472-5189057

联系人:刘芳

网址:www.bsb.com.cn

客户服务电话:96016(内蒙古、北京)、967210(宁波、深圳)、028-65558555(成都)

(22)厦门银行股份有限公司

住所:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

办公地址:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

法定代表人:吴世群

电话:0592-5337315

传真:0592-5061952

联系人:许蓉芳

网址:www.xmccb.com

客户服务电话:400-858-8888

(23)吉林银行股份有限公司

住所:吉林省长春市经济开发区1817号

办公地址:吉林省长春市经济开发区1817号

法定代表人:唐国兴

电话:0431-84999627

传真:0431-84992649

联系人:孙琦

网址:www.jlbank.com.cn

客户服务电话:400-889-6666

(24)苏州银行股份有限公司

住所:江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号

法定代表人:王兰凤

                                     14
                                  华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


电话:0512-69868389

联系人:项喻楠

网址:www.suzhoubank.com

客户服务电话:96067

(25)泉州银行股份有限公司

住所:泉州市丰泽区云鹿路3号

办公地址:泉州市丰泽区云鹿路3号

法定代表人:傅子能

电话:0595-22551071

传真:0595-22578871

联系人:董培姗

网址:www. qzccbank.com

客户服务电话:400-889-6312

(26)天相投资顾问有限公司

住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层

法定代表人:林义相

电话:010-66045529

传真:010-66045518

联系人:尹伶

网址:www.txsec.com

客户服务电话:010-66045678

(27)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层

法定代表人:陈操

电话:010-63130889-8369

传真:010-58325282

联系人:刘宝文

网址:8.jrj.com.cn

                                  15
                                  华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


客户服务电话:400-850-7771

(28)和讯信息科技有限公司

住所:北京市朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人:王莉

电话:021-20835787

传真:010-85657357

联系人:吴卫东

网址:licaike.hexun.com

客户服务电话:400-920-0022、021-20835588

(29)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

法定代表人:汪静波

电话:021-38509680

传真:021-38509777

联系人:张裕

网址:www.noah-fund.com

客户服务电话:400-821-5399

(30)深圳众禄金融控股股份有限公司

住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

法定代表人:薛峰

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

联系人:童彩平

网址:www.zlfund.cn

客户服务电话:4006-788-887

(31)上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼

                                     16
                                   华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

法定代表人:其实

电话:021-54509998-7019

传真:021-64385308

联系人:潘世友

网址:www.1234567.com.cn

客户服务电话:400-181-8188

(32)上海好买基金销售有限公司

住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

法定代表人:杨文斌

电话:021-20613635

传真:021-68596916

联系人:胡锴隽

网址:www.ehowbuy.com

客户服务电话:400-700-9665

(33)杭州数米基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

法定代表人:陈柏青

电话:021-60897840

传真:0571-26697013

联系人:张裕

网址:www.fund123.cn

客户服务电话:400-076-6123

(34)浙江同花顺基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

法定代表人:凌顺平

电话:0571-88911818-8653

                                   17
                                  华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


传真:0571-88910240

联系人:胡璇

网址:www.5ifund.com

客户服务电话:400-877-3772

(35)北京展恒基金销售有限公司

住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

法定代表人:闫振杰

电话:010-62020088-6006

传真:010-62020355

联系人:翟飞飞

网址:www.myfund.com

客户服务电话:400-888-6661

(36)上海利得基金销售有限公司

住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

法定代表人:沈继伟

电话:021-50583533

传真:021-50583633

联系人:曹怡晨

网址:http://a.leadfund.com.cn/

客户服务电话:400-067-6266

(37)乾道金融信息服务(北京)有限公司

住所:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

法定代表人:王兴吉

电话:010-62062880

传真:010-82057741

联系人:高雪超

网址:www.qiandaojr.com

                                  18
                                  华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


客户服务电话:4000888080

(38)北京创金启富投资管理有限公司

住所:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

法定代表人:梁蓉

电话:010-66154828-809

传真:010-88067526

联系人:张晶晶

网址:www.5irich.com

客户服务电话:400-6262-818

(39)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

法定代表人:沈伟桦

电话:010-52855713

传真:010-85894285

联系人:程刚

网址:www.yixinfund.com

客户服务电话:400-609-9200

(40)众升财富(北京)基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

法定代表人:王斐

电话:010-59497361

传真:010-64788105

联系人:付少帅

网址:www.wy-fund.com

客户服务电话:400-081-6655

(41)深圳腾元基金销售有限公司

住所:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808单元

                                     19
                                     华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


   办公地址:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808单元

   法定代表人:曾革

   电话:0755-33376853

   传真:0755-33065516

   联系人:鄢萌莎

   网址:www.tenyuanfund.com

   客户服务电话:400-687-7899

   (42)北京恒天明泽基金销售有限公司

   住所:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

   办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

   法定代表人:梁越

   电话:13501068175

   传真:010-56810630

   联系人:马鹏程

   网址:www.chtfund.com

   客户服务电话:400-898-0618

   (43)深圳宜投基金销售有限公司

   住所:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼

A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

   办公地址:深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405

   法定代表人:华建强

   电话:0755-23919681

   传真:0755-88603185

   联系人:马文静

   网址:www.yitfund.com

   客户服务电话:400-895-5811

   (44)北京汇成基金销售有限公司

   住所:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

   办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

   法定代表人:王伟刚

                                        20
                                   华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


电话:010-56282140

传真:010-62680827

联系人:丁向坤

网址:www.fundzone.cn

客户服务电话:400-619-9059

(45)北京钱景财富投资管理有限公司

住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

法定代表人:赵荣春

电话:010-57418829

传真:010-57569671

联系人:魏争

网址:www.niuji.net

客户服务电话:400-893-6885

(46)上海久富财富管理有限公司

住所:上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室

办公地址:上海市浦东新区民生路1403号信息大厦1215室

法定代表人:赵惠蓉

电话:021-68682279转604

传真:021-68682297

联系人:潘静洁

网址:www.jfcta.com

客户服务电话:400-021-9898

(47)上海大智慧财富管理有限公司

住所:上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

办公地址:上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

法定代表人:申健

电话:021-20219536

传真:021-20219923

联系人:王悦伟

                                     21
                                 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


网址:www.wg.com.cn

客户服务电话:021-20219931

(48)济安财富(北京)资本管理有限公司

住所:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号财富中心A座46层

法定代表人:杨健

电话:18610508307

传真:010-65330699

联系人:赵程程

网址:www.pjfortune.com

客户服务电话:400-075-6663

(49)上海汇付金融服务有限公司

住所:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址:上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

法定代表人:冯修敏

电话:021-33323999

传真:021-33323837

联系人:陈云卉

网址:https://tty.chinapnr.com

客户服务电话:400-821-3999

(50)上海中正达广投资管理有限公司

住所:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

法定代表人:黄欣

电话:021-33768132-801

传真:021-33768132-802

联系人:戴珉微

网址:www.zzwealth.cn

客户服务电话:400-6767-523

(51)北京乐融多源投资咨询有限公司

                                     22
                                   华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼2层

法定代表人:董浩

电话:13522549431

传真:010-65951887

联系人:姜颖

网址:www.hongdianfund.com

客户服务电话:400-628-1176

(52)深圳富济财富管理有限公司

住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

法定代表人:齐小贺

电话:18938644421

传真:0755-83999926

联系人:马力佳

网址:www.jinqianwo.cn

客户服务电话:0755-83999907

(53)上海陆金所资产管理有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人:郭坚

电话:021-20665952

传真:021-22066653

联系人:宁博宇

网址:www.lufunds.com

客户服务电话:400-821-9031

(54)大泰金石投资管理有限公司

住所:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

法定代表人:袁顾明

                                   23
                                       华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


     电话:13671788303

     传真:021-20324199

     联系人:刘璐

     网址:www.dtfunds.com

     客户服务电话:400-928-2266

     (55)珠海盈米财富管理有限公司

     住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

     办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B1201-1203

     法定代表人:肖雯

     电话:020-89629021

     传真:020-89629011

     联系人:吴煜浩

     网址:www.yingmi.cn

     客户服务电话:020-89629066

     (56)深圳市金斧子投资咨询有限公司

     住所:深圳市南山区南山街道科苑路18号东方科技大厦18F

     办公地址:深圳市南山区南山街道科苑路18号东方科技大厦18F

     法定代表人:赖任军

     电话:0755-33201669

     传真:0755-84034477

     联系人:张烨

     网址:www.jfzinv.com

     客户服务电话:400-9500-888

     (57)中信期货有限公司

     住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14层

     办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14



     法定代表人:张皓

     电话:0755-23953913

     传真:0755-83217421

                                          24
                                    华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


联系人:洪诚

网址:www.citicsf.com

客户服务电话:400-990-8826

(58)国泰君安证券股份有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

法定代表人:杨德红

电话:021-38676161

传真:021-38670161

联系人:芮敏祺

网址:www.gtja.com

客户服务电话:95521

(59)中信建投证券股份有限公司

住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街188号

法定代表人:王常青

客户服务电话:400-888-8108

传真:010-65182261

联系人:权唐

网址:www.csc.com.cn

(60)国信证券股份有限公司

住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

联系人:周杨

网址:www.guosen.com.cn

客户服务电话:95536

(61)招商证券股份有限公司

                                    25
                                    华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层

法定代表人:宫少林

电话:0755-82943666

传真:0755-82943636

联系人:黄健

网址:www.newone.com.cn

客户服务电话:400-888-8111、95565

(62)中信证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人:王东明

电话:010-60833722

传真:010-60833739

联系人:陈忠

网址:www.cs.ecitic.com

客户服务电话:95548

(63)中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

法定代表人:陈有安

电话:010-66568430

传真:010-66568990

联系人:田薇

网址:www.chinastock.com.cn

客户服务电话:400-888-8888

(64)海通证券股份有限公司

住所:上海市淮海中路98号

办公地址:上海市黄浦区广东路689号10楼

法定代表人:王开国

                                    26
                                    华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


电话:021-23219000

传真:021-63410456

联系人:金芸、李笑鸣

网址:www.htsec.com

客户服务电话:95553、400-888-8001

(65)申万宏源证券有限公司

住所:新疆乌鲁木齐市文艺路233号

办公地址:北京市西城区太平桥大街19号

法定代表人:李梅

客户服务电话:400-800-0562

传真:010-88085599

联系人:钱达琛

网址:www.hysec.com

(66)兴业证券股份有限公司

住所:福州市湖东路268号

办公地址:上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层

法定代表人:兰荣

电话:021-38565785

传真:021-38565955

联系人:谢高得

网址:www.xyzq.com.cn

客户服务电话:95562

(67)长江证券股份有限公司

住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱

电话:027-65799999

传真:027-85481900

联系人:李良

网址:www.95579.com

                                    27
                                       华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


   客户服务电话:95579、400-888-8999

   (68)万联证券有限责任公司

   住所:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

   办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

   法定代表人:张建军

   电话:020-38286588

   传真:020-22373718-1013

   联系人:王鑫

   网址:www.wlzq.com.cn

   客户服务电话:400-888-8133

   (69)渤海证券股份有限公司

   住所:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

   办公地址:天津市南开区滨水西道8号

   法定代表人:王春峰

   电话:022-28451991

   传真:022-28451892

   联系人:蔡霆

   网址:www.ewww.com.cn

   客户服务电话:400-651-5988

   (70)华泰证券股份有限公司

   住所:南京市江东中路228号

   办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号

港中旅大厦18楼

   法定代表人:周易

   电话:0755-82492193

   传真:0755-82492962(深圳)

   联系人:庞晓芸

   网址:www.htsc.com.cn

   客户服务电话:95597

   (71)中信证券(山东)有限责任公司

                                        28
                                  华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


住所:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

法定代表人:杨宝林

电话:0532-85022326

传真:0532-85022605

联系人:吴忠超

网址:www.citicssd.com

客户服务电话:95548

(72)东吴证券股份有限公司

住所:苏州工业园区翠园路181号

办公地址:苏州工业园区星阳街5号

法定代表人:范力

电话:0512-65581136

传真:0512-65588021

联系人:方晓丹

网址:www.dwzq.com.cn

客户服务电话:0512-33396288

(73)信达证券股份有限公司

住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人:张志刚

电话:010-63081000

传真:010-63080978

联系人:唐静

网址:www.cindasc.com

客户服务电话:95321

(74)东方证券股份有限公司

住所:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层

法定代表人:潘鑫军

                                   29
                                  华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


电话:021-63325888

传真:021-63326729

联系人:胡月茹

网址:www.dfzq.com.cn

客户服务电话:95503

(75)方正证券股份有限公司

住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

法定代表人:雷杰

电话:0731-85832503

传真:0731-85832214

联系人:郭军瑞

网址:www.foundersc.com

客户服务电话:95571

(76)长城证券股份有限公司

住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

法定代表人:黄耀华

电话:0755-83516089

传真:0755-83515567

联系人:李春芳

网址:www.cgws.com

客户服务电话:400-666-6888、0755-33680000

(77)光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:薛峰

电话:021-22169081

传真:021-22169134

联系人:刘晨

                                     30
                                    华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


网址:www.ebscn.com

客户服务电话:95525、400-888-8788

(78)广州证券股份有限公司

住所:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

法定代表人:邱三发

电话:020-88836999-5408

传真:020-88836654

联系人:梁微

网址:www.gzs.com.cn

客户服务电话:95396

(79)东北证券股份有限公司

住所:长春市自由大路1138号

办公地址:长春市自由大路1138号

法定代表人:李福春

电话:0431-85096517

传真:0431-85096795

联系人:安岩岩

网址:www.nesc.cn

客户服务电话:95360

(80)南京证券股份有限公司

住所:江苏省南京市玄武区大钟亭8号

办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8号

法定代表人:步国旬

客户服务电话:400-828-5888

传真:025-83364032

联系人:石健

网址:www.njzq.com.cn

(81)上海证券有限责任公司

住所:上海市西藏中路336号

                                    31
                                 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


办公地址:上海市西藏中路336号

法定代表人:龚德雄

电话:021-51539888

传真:021-65217206

联系人:张瑾

网址:www.962518.com

客户服务电话:400-891-8918

(82)新时代证券有限责任公司

住所:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

法定代表人:刘汝军

电话:010-83561149

传真:010-83561094

联系人:孙恺

网址:www.xsdzq.cn

客户服务电话:400-698-9898

(83)大同证券有限责任公司

住所:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

法定代表人:董祥

电话:0351-4130322

传真:0351-4192803

联系人:薛津

网址:www.dtsbc.com.cn

客户服务电话:400-712-1212

(84)国联证券股份有限公司

住所:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

办公地址:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

法定代表人:姚志勇

电话:0510-82831662

                                  32
                                    华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


传真:0510-82830162

联系人:徐欣

网址:www.glsc.com.cn

客户服务电话:95570

(85)平安证券有限责任公司

住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

法定代表人:谢永林

电话:021-38631117

传真:021-33830395

联系人:石静武

网址:www.pingan.com

客户服务电话:95511-8

(86)华安证券股份有限公司

住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

法定代表人:李工

电话:0551-65161666

传真:0551-65161600

联系人:甘霖

网址:www.hazq.com

客户服务电话:95318、400-809-6518

(87)国海证券股份有限公司

住所:广西桂林市辅星路13号

办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号

法定代表人:何春梅

电话:0755-83709350

传真:0755-83704850

联系人:牛孟宇

网址:www.ghzq.com.cn

                                    33
                                     华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


客户服务电话:95563

(88)财富证券有限责任公司

住所:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼

法定代表人:蔡一兵

电话:0731-84403319

传真:0731-4403349

联系人:郭磊

网址:www.cfzq.com

客户服务电话:400-883-5316

(89)东莞证券股份有限公司

住所:东莞市莞城区可园南路1号金源中心

办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

法定代表人:张运勇

电话:0769-22115712、0769-22119348

传真:0769-22119423

联系人:李荣、孙旭

网址:www.dgzq.com.cn

客户服务电话:95328

(90)中原证券股份有限公司

住所:郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

法定代表人:菅明军

电话:0371-69099882

传真:0371-65585899

联系人:程月艳、范春艳

网址:www.ccnew.com

客户服务电话:95377

(91)国都证券股份有限公司

住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

                                     34
                                    华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

法定代表人:常喆

电话:010-84183389

传真:010-84183311-3389

联系人:黄静

网址:www.guodu.com

客户服务电话:400-818-8118

(92)东海证券股份有限公司

住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人:赵俊

电话:021-20333333

传真:021-50498825

联系人:王一彦

网址:www.longone.com.cn

客户服务电话:95531、400-888-8588

(93)国盛证券有限责任公司

住所:南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦4层

法定代表人:曾小普

电话:0791-86283080

传真:0791-86281305

联系人:俞驰

网址:www.gsstock.com

客户服务电话:0791-6285337

(94)申万宏源西部证券有限公司

住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址:新疆乌鲁木齐市天山区文艺路233号宏源大厦8楼

法定代表人:李季

电话:010-88085258

                                    35
                                  华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


传真:010-88013605

联系人:唐岚

网址:www.swhysc.com

客户服务电话:400-800-0562

(95)中泰证券股份有限公司

住所:山东省济南市市中区经七路86号

办公地址:山东省济南市市中区经七路86号

法定代表人:李玮

电话:0531-68889155

传真:0531-68889185

联系人:吴阳

网址:www.zts.com.cn

客户服务电话:95538

(96)世纪证券有限责任公司

住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

法定代表人:卢长才

客户服务电话: 400-832-3000

传真:0755-83199545

联系人:刘军辉

网址:www.csco.com.cn

(97)第一创业证券股份有限公司

住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

法定代表人:刘学民

电话:0755-25831754

传真:0755-23838750

联系人:毛诗莉

网址:www.firstcapital.com.cn

客户服务电话:400-888-1888

                                     36
                                    华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


(98)中航证券有限公司

住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

法定代表人:王宜四

电话:0791-86768681

传真:0791-86770178

联系人:戴蕾

网址:www.scstock.com

客户服务电话:95335

(99)德邦证券股份有限公司

住所:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

法定代表人:姚文平

电话:021-68761616-8076

传真:021-68767032

联系人:刘熠

网址:www.tebon.com.cn

客户服务电话:400-888-8128

(100)华龙证券有限责任公司

住所:甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号

法定代表人:李晓安

电话:0931-4890100

联系人:李昕田

网址:www.hlzqgs.com

客户服务电话:0931-4890619、4890618、4890100

(101)中国国际金融股份有限公司

住所:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人:金立群

                                    37
                                    华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


电话:010-65051166

传真:010-65058065

联系人:罗春蓉、武明明

网址:www.cicc.com.cn

客户服务电话:010-65051166

(102)财通证券股份有限公司

住所:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

法定代表人:沈继宁

电话:0571-87925129

传真:0571-87818329

联系人:夏吉慧

网址:www.ctsec.com

客户服务电话:0571-96336

(103)华鑫证券有限责任公司

住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号

法定代表人:俞洋

电话:021-54967203

传真:021-54967293

联系人:王逍

网址:www.cfsc.com.cn

客户服务电话:021-32109999、029-68918888、400-109-9918

(104)瑞银证券有限责任公司

住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

法定代表人:程宜荪

电话:010-58328112

传真:010-58328748

联系人:牟冲

                                    38
                                            华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    网址:www.ubssecurities.com

    客户服务电话:400-887-8827

    (105)中国中投证券有限责任公司

    住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层

01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

    办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

    法定代表人:高涛

    电话:0755-82023442

    传真:0755-82026539

    联系人:刘毅

    网址:www.china-invs.cn

    客户服务电话:400-600-8008、95532

    (106)中山证券有限责任公司

    住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

    办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

    法定代表人:黄扬录

    电话:0755-82570586

    传真:0755-82960582

    联系人:罗艺琳

    网址:www.zszq.com

    客户服务电话:400-102-2011

    (107)西藏东方财富证券股份有限公司

    住所:拉萨市北京中路101号

    办公地址:上海市永和路118弄东方企业园24号

    法定代表人:贾绍君

    电话:021-36533016

    传真:021-36533017

    联系人:王伟光

    网址:www.xzsec.com

    客户服务电话:400-881-1177

                                             39
                                   华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


(108)国融证券股份有限公司

住所:呼和浩特市新城区锡林南路18号

办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号

法定代表人:孔佑杰

电话:010-88086830-730、010-88086830-737

传真:010-66412537

联系人:陈韦杉、朱晓光

网址:www.rxzq.com.cn

客户服务电话:010-88086830

(109)联讯证券股份有限公司

住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

法定代表人:徐刚

电话:0752-2119700

联系人:彭莲

网址:www.lxsec.com

客户服务电话:95564

(110)江海证券有限公司

住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

法定代表人:孙名扬

电话:0451-85863719

传真:0451-82287211

联系人:刘爽

网址:www.jhzq.com.cn

客户服务电话:400-666-2288

(111)国金证券股份有限公司

住所:成都市青羊区东城根上街95号

办公地址:成都市青羊区东城根上街95号

法定代表人:冉云

                                     40
                                   华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


电话:028-86690057、028-86690058

传真:028-86690126

联系人:刘婧漪、贾鹏

网址:www.gjzq.com.cn

客户服务电话:95310

(112)华宝证券有限责任公司

住所:上海市陆家嘴环路166号27楼

办公地址:上海市陆家嘴环路166号27楼

法定代表人:陈林

电话:021-50122128

传真:021-50122398

联系人:徐方亮

网址:www.cnhbstock.com

客户服务电话:400-820-9898

(113)长城国瑞证券有限公司

住所:福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层

办公地址:福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层

法定代表人:王勇

电话:0592-5161642、15880287470

传真:0592-5161140

联系人:卢金文

网址:www.xmzq.cn

客户服务电话:0592-5163588

(114)爱建证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

法定代表人:钱华

电话:021-32229888

传真:021-62878783

联系人:王薇

                                   41
                                  华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


网址:www.ajzq.com

客户服务电话:400-196-2502

(115)华融证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街8号

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦

法定代表人:祝献忠

电话:010-85556100

传真:010- 85556153

联系人:李慧灵

网址:www.hrsec.com.cn

客户服务电话:400-898-9999

(116)宏信证券有限责任公司

住所:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

法定代表人:吴玉明

电话:028-86199278

传真:028-86199382

联系人:郝俊杰

网址:www.hxzq.cn

客户服务电话:400-836-6366

(117)太平洋证券股份有限公司

住所:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

办公地址:北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元

法定代表人:李长伟

电话:010-88321717、18500505235

传真:010-88321763

联系人:唐昌田

网址:www.tpyzq.com

客户服务电话:400-665-0999

(118)上海华夏财富投资管理有限公司

                                  42
                                      华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


   住所:上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室

   办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

   法定代表人:汤晓东

   电话:010-88066632

   联系人:仲秋玥

   客户服务电话:400-817-5666

   本基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构,并予以公告。销售机构可以根

据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。

   (二)登记机构

   名称:华夏基金管理有限公司

   住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区

   办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

   法定代表人:杨明辉

   客户服务电话:400-818-6666

   传真:010-63136700

   联系人:朱威

   (三)律师事务所

   名称:北京市天元律师事务所

   住所:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

   办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

   法定代表人:朱小辉

   联系电话:010-57763888

   传真:010-57763777

   联系人:杨科

   经办律师:吴冠雄、杨科

   (四)会计师事务所

   名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

   住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

   办公地址:上海市湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

   执行事务合伙人:李丹

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                                        华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    联系电话:021-23238888

    传真:021-23238800

    联系人:许康玮、赵雪

    经办注册会计师:许康玮、洪磊


                                   四、基金的名称


    本基金名称:华夏纯债债券型证券投资基金。


                                   五、基金的类型


    本基金类型:契约型开放式。


                                 六、基金的投资目标


    在控制风险的前提下,追求较高的当期收入和总回报。


                                 七、基金的投资方向


    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债券、货

币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会

相关规定)。

    本基金主要投资于国债、央行票据、金融债、次级债、地方政府债、企业债、公司债

(含中小企业私募债券)、中期票据、短期融资券、资产支持证券、可分离交易可转债的纯

债部分、债券回购、银行存款以及法律法规或监管部门允许基金投资的其他固定收益类金融

工具。

    本基金不从二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场新股申购或增

发,可转债仅投资可分离交易可转债的纯债部分。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围。

    基金的投资组合比例为:本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%,

基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。



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                                 八、基金的投资策略


    (一)债券类属配置策略

    本基金将根据对政府债券、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析,确定债

券类属配置策略,并根据市场变化及时进行调整,从而选择既能匹配目标久期、同时又能获

得较高持有期收益的类属债券配置比例。

    (二)久期管理策略

    本基金将根据对利率水平的预期,在预期利率下降时,增加组合久期,以较多地获得债

券价格上升带来的收益,在预期利率上升时,减小组合久期,以规避债券价格下降的风险。

    (三)收益率曲线策略

    本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率曲线形状的变化进行合理配置。

本基金在确定固定收益资产组合平均久期的基础上,将结合收益率曲线变化的预测,适时采

用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率曲线变化的子弹、杠铃及梯形策略构造组合,

并进行动态调整。

    (四)信用债券投资策略

    本基金将主要通过买入并持有信用风险可承担、期限与收益率相对合理的信用债券产品,

获取票息收益。此外,本基金还将通过对内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断,主

动采用信用利差投资策略,获取利差收益。

    (五)中小企业私募债券投资策略

    由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,并限制投资者数量上限,整体流动

性相对较差。同时,受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差

的影响,整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程

中,应采取更为谨慎的投资策略。

    本基金将分析和跟踪该类债券发债主体的信用基本面,并综合考虑信用基本面、债券收

益率和流动性等要素,确定最终的投资决策。作为开放式基金,本基金将严格控制该类债券

占基金净资产的比例,对于有一定信用风险隐患的个券,基于流动性风险的考虑,本基金将

及时减仓。

    此外,在严格控制风险的前提下,本基金将适度参与证券借贷交易、回购交易等投资,

以增加收益。

    未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,本基金可相应调整和更新相关投资策略,

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并在招募说明书更新中公告。


                                 九、基金的业绩比较基准


    中债综合指数。

    中债综合指数由中央国债登记结算有限公司编制,该指数旨在综合反映债券全市场整体

价格和投资回报情况。指数涵盖了银行间市场和交易所市场,具有广泛的市场代表性,适合

作为本基金的业绩比较基准。

    如果指数编制机构变更或停止中债综合指数的编制及发布,或者中债综合指数由其他指

数替代,或者由于指数编制方法发生重大变更等原因导致中债综合指数不宜继续作为基准指

数,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者市场上出现更加适合

用于本基金的业绩基准时,经与基金托管人协商一致,本基金可变更业绩比较基准并及时公

告。


                                 十、基金的风险收益特征


    本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于货

币市场基金。


                                 十一、基金投资组合报告


    以下内容摘自本基金 2016 年第 2 季度报告:

 “5.1 报告期末基金资产组合情况

                                                                        金额单位:人民币元
                                                                          占基金总资产的
 序号                     项目                            金额
                                                                            比例(%)
   1     权益投资                                                   -                      -
         其中:股票                                                 -                      -
   2     固定收益投资                               7,181,861,708.30                 96.36
         其中:债券                                 7,181,861,708.30                 96.36
         资产支持证券                                               -                      -
   3     贵金属投资                                                 -                      -
   4     金融衍生品投资                                             -                      -


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   5       买入返售金融资产                            10,000,000.00                  0.13
           其中:买断式回购的买入返售金融资产                       -                       -
   6       银行存款和结算备付金合计                   115,035,512.80                  1.54
   7       其他各项资产                               146,246,244.72                  1.96
   8       合计                                      7,453,143,465.82               100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

       本基金本报告期末未持有股票。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

       本基金本报告期末未持有股票。

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                        金额单位:人民币元
                                                                           占基金资产净值
  序号             债券品种                     公允价值
                                                                             比例(%)
   1        国家债券                                   103,917,100.00                 1.41
   2        央行票据                                                -                       -
   3        金融债券                                 1,564,956,000.00                21.17
            其中:政策性金融债                       1,434,811,000.00                19.41
   4        企业债券                                 2,650,000,608.30                35.85
   5        企业短期融资券                             130,470,000.00                 1.77
   6        中期票据                                 2,732,518,000.00                36.97
   7        可转债(可交换债)                                      -                       -
   8        同业存单                                                -                       -
   9        其他                                                    -                       -
   10       合计                                     7,181,861,708.30                97.16

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                                        金额单位:人民币元
                                                                               占基金资产
 序号       债券代码          债券名称         数量(张)      公允价值          净值比例
                                                                                   (%)
   1        150213        15 国开 13             3,300,000   339,537,000.00           4.59
   2       101456072   14 津城建 MTN002          2,600,000   285,168,000.00           3.86
   3        150221        15 国开 21             2,300,000   233,128,000.00           3.15
   4        150416        15 农发 16             1,800,000   180,000,000.00           2.44
   5       101355011 13 赣州发展 MTN001          1,400,000   165,760,000.00           2.24




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5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

       本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

       本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

       本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

       本基金本报告期末无股指期货投资。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

       本基金本报告期末无股指期货投资。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

       本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

       本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.3 本期国债期货投资评价

       本基金本报告期末无国债期货投资。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十

名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、

处罚的情形。

5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3 期末其他各项资产构成

                                                                         单位:人民币元

 序号                         名称                                    金额

   1       存出保证金                                                             11,377.36
   2       应收证券清算款                                                                 -
   3       应收股利                                                                       -
   4       应收利息                                                          141,287,007.12


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   5       应收申购款                                                          4,947,860.24
   6       其他应收款                                                                      -
   7       待摊费用                                                                        -
   8       其他                                                                            -
   9       合计                                                              146,246,244.72

5.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

       本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

       本基金本报告期末未持有股票。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

       由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。”


                                  十二、基金的业绩


    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平

要低于所列数字。

    (一)华夏纯债债券 A
                                 份额净值          业绩比较   业绩比较基
                      份额净值
        阶段                     增长率标          基准收益   准收益率标    ①-③      ②-④
                      增长率①
                                 准差②              率③       准差④
2013 年 3 月 8 日至
                        -2.40%        0.09%          -4.44%        0.09%       2.04%      0.00%
2013 年 12 月 31 日
2014 年 1 月 1 日至
                         7.68%        0.13%           6.54%        0.11%       1.14%      0.02%
2014 年 12 月 31 日
2015 年 1 月 1 日至
                        11.51%        0.10%           4.19%        0.08%       7.32%      0.02%
2015 年 12 月 31 日
2016 年 1 月 1 日至
                         1.66%        0.09%          -0.21%        0.07%       1.87%      0.02%
 2016 年 6 月 30 日

    (二)华夏纯债债券 C
                                 份额净值          业绩比较   业绩比较基
                      份额净值
        阶段                     增长率标          基准收益   准收益率标    ①-③      ②-④
                      增长率①
                                 准差②              率③       准差④
2013 年 3 月 8 日至
                        -2.70%        0.09%          -4.44%        0.09%       1.74%      0.00%
2013 年 12 月 31 日


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2014 年 1 月 1 日至
                         7.19%   0.13%        6.54%         0.11%        0.65%      0.02%
2014 年 12 月 31 日
2015 年 1 月 1 日至
                        11.12%   0.10%        4.19%         0.08%        6.93%      0.02%
2015 年 12 月 31 日
2016 年 1 月 1 日至
                         1.51%   0.08%        -0.21%        0.07%        1.72%      0.01%
 2016 年 6 月 30 日


                                 十三、费用概览


    (一)基金运作费用

    1、基金费用的种类

    基金运作过程中,从基金财产中支付的费用包括:

    (1)基金管理人的管理费。

    (2)基金托管人的托管费。

    (3)基金的销售服务费。

    (4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。

    (5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。

    (6)基金份额持有人大会费用。

    (7)基金的证券交易费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、

券商佣金、融资融券费、证券账户相关费用及其他类似性质的费用等)。

    (8)基金的银行汇划费用。

    (9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    (1)基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×0.30%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    (2)基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

                                         50
                                      华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    H=E×0.20%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。

若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    (3)销售服务费

    销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金

份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A 类不收取销售服务费,C 类销售

服务费年费率为 0.40%。

    各类别基金份额的销售服务费计算方法如下:

    H=E×R÷当年天数

    H 为各类别基金份额每日应计提的销售服务费

    E 为各类别基金份额前一日基金资产净值

    R 为各类别基金份额适用的销售服务费率

    销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管

人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中划出,经登记机构分别支付给各个基金销售机构。

    上述“1、基金费用的种类”中第(4)-(8)项费用,根据有关法规及相应协议规定,

按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    3、不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

的损失。

    (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。

    (3)《基金合同》生效前的相关费用。

    (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    (二)基金销售费用

    1、申购费与赎回费

    (1)对于A类基金份额,投资者在申购时需交纳前端申购费。本基金对通过基金管理

人的直销中心申购A类份额的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。

                                          51
                                        华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    ①通过基金管理人的直销中心申购A类份额的养老金客户申购费率如下:

                      申购金额(含申购费)              前端申购费率

                           50万元以下                       0.16%

               50万元以上(含50万元)-200万元以下           0.12%

              200万元以上(含200万元)-500万元以下          0.08%

                    500万元以上(含500万元)              每笔1000元

    ②其他投资者申购A类基金份额的申购费率如下:

                      申购金额(含申购费)              前端申购费率

                           50万元以下                        0.8%

               50万元以上(含50万元)-200万元以下            0.6%

              200万元以上(含200万元)-500万元以下           0.4%

                    500万元以上(含500万元)              每笔1000元

    申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。

    (2)本基金 C 类基金份额不收取申购费。

    (3)本基金A类、C类基金份额均收取赎回费,赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基

金份额时收取。赎回时份额持有不满30天的,收取0.1%的赎回费;赎回时份额持有满30天

以上(含30天)的,赎回费为0。所收取赎回费全部归入基金资产。

    (4)基金管理人可以根据有关规定收取短期交易赎回费,具体费率在招募说明书更新

或其他公告中列明。短期交易赎回费全部归入基金资产。

    (5)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的

费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

    (6)基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制

定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、移动客户端交易)等进行基金交易的

投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行

必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率。

    2、申购份额与赎回金额的计算方式

    (1)申购份额的计算

    ①当投资者选择申购A类基金份额时,申购份额的计算方法如下:

    (i)申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:


                                        52
                                          华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


             净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率)

             前端申购费用=申购金额-净申购金额

             申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值

    (ii)申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:

             前端申购费用=固定金额

             净申购金额=申购金额-前端申购费用

             申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值

    ②当投资者选择申购C类基金份额时,申购份额的计算方法如下:

             申购份额=申购金额/T日C类基金份额净值

    ③上述计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财

产承担,产生的收益归基金财产所有。

    例一:假定T日基金的A类基金份额净值为1.230元,某投资者(非养老金客户)三笔申

购金额分别为1,000.00元、50万元、200万元,则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金

份额计算如下:

                               申购1                申购2                 申购3

  申购金额(元,a)                1,000.00           500,000.00            2,000,000.00

适用前端申购费率(b)                   0.8%                0.6%                   0.4%

净申购金额(c=a/(1+b))              992.06         497,017.89            1,992,031.87

 前端申购费(d=a-c)                     7.94           2,982.11                7,968.13

该类基金份额净值(e)                   1.230               1.230                  1.230

   申购份额(=c/e)                    806.55         404,079.59            1,619,538.11

    若该投资者申购金额为500万元,则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如

下:

                                                    申购4

                        申购金额(元,a)           5,000,000.00

                        前端申购费(b)                 1,000.00

                        净申购金额(c=a-b)         4,999,000.00

                        该类基金份额净值(d)               1.230

                        申购份额(e=c/d)           4,064,227.64


                                            53
                                        华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    例二:假定T日基金的C类基金份额净值为1.200元,某投资者申购金额为10万元,则申

购获得的基金份额计算如下:

    申购份额=100,000.00/1.200=83,333.33份

    (2)赎回金额的计算

    ①当投资者赎回A类基金份额时,赎回金额的计算方法如下:

            赎回总金额=赎回份额×T日A类基金份额净值

            赎回费用=赎回总金额×赎回费率

            赎回金额=赎回总金额-赎回费用

    ②当投资者赎回C类基金份额时,赎回金额的计算方法如下:

            赎回总金额=赎回份额×T日C类基金份额净值

            赎回费用=赎回总金额×赎回费率

            赎回金额=赎回总金额-赎回费用

    ③上述计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财

产承担,产生的收益归基金财产所有。

    例三:假定某投资者在T日赎回10,000份A类基金份额,持有期限25天,该日A类基金份

额净值为1.250元,则其获得的赎回金额计算如下:

            赎回总金额=10,000.00×1.250=12,500.00元

            赎回费用=12,500.00×0.10%=12.50元

            赎回金额=12,500.00-12.50=12,487.50元

    例四:假定某投资者在T日赎回10,000份C类基金份额,持有60天,该日C类基金份额净

值为1.225元,则其获得的赎回金额计算如下:

            赎回金额=10,000.00×1.225=12,250.00元

    ④本基金各个基金份额类别单独计算基金份额净值,计算公式为计算日该类别基金资产

净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。基金份额净值的计算,保留到小数点后3

位,小数点后第4位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净

值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟

计算或公告。

    3、基金转换费用

    (1)基金转换费:无。

    (2)转出基金费用:按转出基金赎回时应收的赎回费收取,如该部分基金采用后端收

                                         54
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费模式购买,除收取赎回费外,还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费

与后端申购费(若有)后的余额。

    (3)转入基金费用:转入基金申购费用根据适用的转换情形收取,详细如下:

    ①从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。

    费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

购费率最高档,最低为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例一。

    ②从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率,转入基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档

高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例二。

    ③从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他后端收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例三。

    ④从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:不收取申购费用。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例四。

    ⑤从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用,转入基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

                                        55
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购费率最高档,最低为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例五。

    ⑥从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。

    费用收取方式:收取的申购费用=转入基金申购费用-转出基金申购费用,最低为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例六。

    ⑦从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他后端收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例七。

    ⑧从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:不收取申购费用。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例八。

    ⑨从后端收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

购费率最高档,最低为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例九。

    ⑩从后端收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档

高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十。

                                        56
                                         华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    从后端收费基金转出,转入其他后端收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额。

    费用收取方式:后端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十一。

    从后端收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

    情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额。

    费用收取方式:不收取申购费用。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十二。

    从不收取申购费用的基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的申购费率-转出基金的销售服务费率×转

出基金的持有时间(单位为年),最低为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十三。

    从不收取申购费用基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:收取的申购费用=固定费用-转换金额×转出基金的销售服务费率×转出

基金的持有时间(单位为年),最低为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十四。

    从不收取申购费用的基金转出,转入其他后端收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他后端收费基金基金份额。

    费用收取方式:不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持

有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十五。

    从不收取申购费用的基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

                                           57
                                       华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他不收取申购费用的基金基金份额。

    费用收取方式:不收取申购费用。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十六。

    对于多笔不收取申购费用的基金份额转出情况的补充说明

    上述为处理申(认)购时间不同的多笔基金份额转出的情况,对转出不收取申购费用的

基金的持有时间规定如下:

    (i)对于货币型基金和不收取赎回费用的债券型基金(目前包括华夏债券 C),每当有

基金新增份额时,均调整持有时间,计算方法如下:

    调整后的持有时间=原持有时间×原份额/(原份额+新增份额)

    (ii)对于除上述(i)之外的不收取申购费用的基金,其持有时间为本次转出委托中多

笔份额的加权平均持有时间。

    (4)上述费用另有优惠的,从其规定。

    基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。

    (5)业务举例

    例一:假定投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲基金

基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。

    ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%,

该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                费用计算
     转出份额(A)                                                       1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                        1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                 1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                  0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                   6.00
     转换金额(F=C-E)                                                   1,194.00
     转入时收取申购费率(G)                                    2.0%-1.5%=0.5%
     净转入金额(H=F/(1+G))                                             1,188.06
     转入基金费用(I=F-H)                                                   5.94
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                        1.300
     转入基金份额(K=H/J)                                                913.89
    ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%,

该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:


                                        58
                                       华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


     项目                                                  费用计算
     转出份额(A)                                                      1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                        1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                  0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                   6.00
     转换金额(F=C-E)                                                  1,194.00
     转入时收取申购费率(G)                                               0.00%
     净转入金额(H=F/(1+G))                                            1,194.00
     转入基金费用(I=F-H)                                                   0.00
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                        1.300
     转入基金份额(K=H/J)                                                918.46
    例二:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金

申购费率适用比例费率,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档

为 1.5%,赎回费率为 0.5%。

    ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000 元,乙基金

前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                费用计算
     转出份额(A)                                                 10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                        1.200
     转出总金额(C=A*B)                                           12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                  0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                             60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                             11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                                  1,000.00
     净转入金额(H=F-G)                                           11,939,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                        1.300
     转入基金份额(J=H/I)                                          9,183,846.15
    ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金

前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                费用计算
     转出份额(A)                                                 10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                        1.200
     转出总金额(C=A*B)                                           12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                  0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                             60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                             11,940,000.00

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     转入基金费用(G)                                                       0.00
     净转入金额(H=F-G)                                           11,940,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                         1.300
     转入基金份额(J=H/I)                                            9,184,615.38
    例三:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费

基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500

元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                费用计算
     转出份额(A)                                                       1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                 1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                   0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                   6.00
     转换金额(F=C-E)                                                   1,194.00
     转入基金费用(G)                                                       0.00
     净转入金额(H=F-G)                                                 1,194.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                         1.500
     转入基金份额(J=H/I)                                                 796.00
    若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,适用后

端申购费率为 1.2%,且乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎

回金额计算如下:
                       项目                                费用计算
     赎回份额(K)                                                         796.00
     赎回日基金份额净值(L)                                                1.300
     赎回总金额(M=K*L)                                                 1,034.80
     赎回费用(N)                                                           0.00
     适用后端申购费率(O)                                                   1.2%
     后端申购费(P=K*I*O/(1+O))                                            14.16
     赎回金额(Q=M-N-P)                                                 1,020.64
    例四:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份,转入不收取申购费用基金乙。

T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基

金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                                 费用计算
     转出份额(A)                                                        1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.300
     转出总金额(C=A*B)                                                  1,300.00
     转出基金赎回费率(D)                                                   0.5%


                                        60
                                       华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


     转出基金费用(E=C*D)                                                     6.50
     转换金额(F=C-E)                                                  1,293.50
     转入基金费用(G)                                                       0.00
     净转入金额(H=F-G)                                                1,293.50
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                        1.500
     转入基金份额(J=H/I)                                                862.33
    例五:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金

申购费率适用固定费用,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档

为 1.2%,赎回费率为 0.5%。

    ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金申购费率适用比例费率,乙基金前端

申购费率最高档为 1.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基

金费用及份额计算如下:
                         项目                              费用计算
     转出份额(A)                                                 10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                        1.200
     转出总金额(C=A*B)                                           12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                  0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                             60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                             11,940,000.00
     转入时收取申购费率(G)                                    1.5%-1.2%=0.3%
     净转入金额(H=F/(1+G))                                       11,904,287.14
     转入基金费用(I=F-H)                                             35,712.86
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                        1.300
     转入基金份额(K=H/J)                                          9,157,143.95
    ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金申购费率适用比例费率,丙基金前端

申购费率最高档为 1.0%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基

金费用及份额计算如下:
                         项目                              费用计算
     转出份额(A)                                                 10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                        1.200
     转出总金额(C=A*B)                                           12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                  0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                             60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                             11,940,000.00
     转入时收取申购费率(G)                                               0.00%
     净转入金额(H=F/(1+G))                                       11,940,000.00
     转入基金费用(I=F-H)                                                   0.00
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                        1.300
     转入基金份额(K=H/J)                                          9,184,615.38

                                        61
                                        华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    例六:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲

基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。

    ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为 500 元,乙基金适用

的申购费用为 1,000 元,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金

费用及份额计算如下:
                       项目                                 费用计算
     转出份额(A)                                                  10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                          1.200
     转出总金额(C=A*B)                                            12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                    0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                               60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                              11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                          1,000-500=500.00
     净转入金额(H=F-G)                                            11,939,500.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                          1.300
     转入基金份额(J=H/I)                                             9,184,230.77
    ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金适

用的申购费用为 500 元,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金

费用及份额计算如下:
                       项目                                 费用计算
     转出份额(A)                                                  10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                          1.200
     转出总金额(C=A*B)                                            12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                    0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                               60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                              11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                                        0.00
     净转入金额(H=F-G)                                            11,940,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                          1.300
     转入基金份额(J=H/I)                                             9,184,615.38
    例七:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费

基金甲 10,000,000 份,转入后端收费基金乙,甲基金申购费率适用固定费用,该日甲、乙基

金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用

赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                 费用计算
     转出份额(A)                                                  10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                          1.200


                                         62
                                        华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


     转出总金额(C=A*B)                                            12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                    0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                              11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                                         0.00
     净转入金额(H=F-G)                                            11,940,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                          1.500
     转入基金份额(J=H/I)                                             7,960,000.00
    若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,适用后

端申购费率为 1.2%,且乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎

回金额计算如下:
                       项目                                 费用计算
     赎回份额(K)                                                     7,960,000.00
     赎回日基金份额净值(L)                                                 1.300
     赎回总金额(M=K*L)                                            10,348,000.00
     赎回费用(N)                                                             0.00
     适用后端申购费率(O)                                                    1.2%
     后端申购费(P=K*I*O/(1+O))                                        141,581.03
     赎回金额(Q=M-N-P)                                            10,206,418.97
    例八:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份,转入不收取申购费用基

金乙,甲基金申购费率适用固定费用。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。

甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                                  费用计算
     转出份额(A)                                                  10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                           1.300
     转出总金额(C=A*B)                                            13,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                    0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                  65,000.00
     转换金额(F=C-E)                                              12,935,000.00
     转入基金费用(G)                                                         0.00
     净转入金额(H=F-G)                                            12,935,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                           1.500
     转入基金份额(J=H/I)                                             8,623,333.33
    例九:假定投资者在 T 日转出 1,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模式),

转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前

端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。

    ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%,

该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

                                         63
                                         华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                           项目                              费用计算
       转出份额(A)                                                      1,000.00
       转出基金 T 日基金份额净值(B)                                        1.200
       转出总金额(C=A*B)                                                1,200.00
       转出基金赎回费率(D)                                                  0.5%
       赎回费(E=C*D)                                                        6.00
       申购日转出基金基金份额净值(F)                                       1.100
       适用后端申购费率(G)                                                  1.8%
       后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                       19.45
       转出基金费用(I=E+H)                                                 25.45
       转换金额(J=C-I)                                                  1,174.55
       转入时收取申购费率(K)                                    2.0%-1.5%=0.5%
       净转入金额(L=J/(1+K))                                            1,168.71
       转入基金费用(M=J-L)                                                  5.84
       转入基金 T 日基金份额净值(N)                                        1.300
       转入基金份额(O=L/N)                                                899.01
    ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%,

该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                           项目                              费用计算
       转出份额(A)                                                      1,000.00
       转出基金 T 日基金份额净值(B)                                        1.200
       转出总金额(C=A*B)                                                1,200.00
       转出基金赎回费率(D)                                                  0.5%
       赎回费(E=C*D)                                                        6.00
       申购日转出基金基金份额净值(F)                                       1.100
       适用后端申购费率(G)                                                  1.8%
       后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                       19.45
       转出基金费用(I=E+H)                                                 25.45
       转换金额(J=C-I)                                                  1,174.55
       转入时收取申购费率(K)                                              0.00%
       净转入金额(L=J/(1+K))                                            1,174.55
       转入基金费用(M=J-L)                                                  0.00
       转入基金 T 日基金份额净值(N)                                        1.300
       转入基金份额(O=L/N)                                                903.50
    例十:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收

费模式),转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。

甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100

元。

    ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000 元,乙基金



                                         64
                                        华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:
                         项目                               费用计算
     转出份额(A)                                                  10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.200
     转出总金额(C=A*B)                                            12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                   0.5%
     赎回费(E=C*D)                                                    60,000.00
     申购日转出基金基金份额净值(F)                                        1.100
     适用后端申购费率(G)                                                   1.8%
     后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                   194,499.02
     转出基金费用(I=E+H)                                             254,499.02
     转换金额(J=C-I)                                              11,745,500.98
     转入基金费用(K)                                                   1,000.00
     净转入金额(L=J-K)                                            11,744,500.98
     转入基金 T 日基金份额净值(M)                                         1.300
     转入基金份额(N=L/M)                                           9,034,231.52
    ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金

前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:
                         项目                               费用计算
     转出份额(A)                                                  10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.200
     转出总金额(C=A*B)                                            12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                   0.5%
     赎回费(E=C*D)                                                    60,000.00
     申购日转出基金基金份额净值(F)                                        1.100
     适用后端申购费率(G)                                                   1.8%
     后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                   194,499.02
     转出基金费用(I=E+H)                                             254,499.02
     转换金额(J=C-I)                                              11,745,500.98
     转入基金费用(K)                                                       0.00
     净转入金额(L=J-K)                                            11,745,500.98
     转入基金 T 日基金份额净值(M)                                         1.300
     转入基金份额(N=L/M)                                           9,035,000.75
    例十一:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有期为 3

年的后端收费基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,转出时适用甲基金后端申购费率为

1.0%,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确

认成功。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元,适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费

                                         65
                                        华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                               费用计算
     转出份额(A)                                                       1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.300
     转出总金额(C=A*B)                                                 1,300.00
     转出基金赎回费率(D)                                                   0.5%
     赎回费(E=C*D)                                                         6.50
     申购日转出基金基金份额净值(F)                                        1.100
     适用后端申购费率(G)                                                   1.0%
     后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                        10.89
     转出基金费用(I=E+H)                                                  17.39
     转换金额(J=C-I)                                                   1,282.61
     转入基金费用(K)                                                       0.00
     净转入金额(L=J-K)                                                 1,282.61
     转入基金 T 日基金份额净值(M)                                         1.500
     转入基金份额(N=L/M)                                                 855.07
    若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 2 年半,适用后端

申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回

金额计算如下:
                         项目                               费用计算
     赎回份额(O)                                                         855.07
     赎回日基金份额净值(P)                                                1.300
     赎回总金额(Q=O*P)                                                  1,111.59
     赎回费率(R)                                                           0.5%
     赎回费(S=Q*R)                                                          5.56
     适用后端申购费率(T)                                                   1.2%
     后端申购费(U=O*M*T/(1+T))                                            15.21
     赎回金额(V=Q-S-U)                                                  1,090.82
    例十二:假定投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份,转入不收取

申购费用基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基

金份额净值为 1.100 元,赎回费率为 0.5%,转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转

出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                               费用计算
     转出份额(A)                                                       1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                 1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                   0.5%
     赎回费(E=C*D)                                                          6.00
     申购日转出基金基金份额净值(F)                                        1.100


                                        66
                                        华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


     适用后端申购费率(G)                                                   1.0%
     后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                        10.89
     转出基金费用(I=E+H)                                                  16.89
     转换金额(J=C-I)                                                    1,183.11
     转入基金费用(K)                                                        0.00
     净转入金额(L=J-K)                                                  1,183.11
     转入基金 T 日基金份额净值(M)                                         1.500
     转入基金份额(N=L/M)                                                 788.74
    例十三:假定投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购费用基金甲 1,000 份,转

入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务

费率为 0.3%,不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金费用、转入基金费

用及份额计算如下:
                         项目                               费用计算
     转出份额(A)                                                       1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                 1,200.00
     转出基金费用(D)                                                       0.00
     转换金额(E=C-D)                                                   1,200.00
     销售服务费率(F)                                                       0.3%
     转入基金申购费率(G)                                                   2.0%
     收取的申购费率(H=G-F*转出基金的持有时
                                                                            1.88%
     间(单位为年))
     净转入金额(I=E/(1+H))                                             1,177.86
     转入基金费用(J=E-I)                                                  22.14
     转入基金 T 日基金份额净值(K)                                         1.300
     转入基金份额(L=I/K)                                                 906.05
    例十四:假定投资者在 T 日转出持有期为 5 天的不收取申购费用基金甲 10,000,000 份,

转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服

务费率为 0.3%,不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 500 元。则转出基金费用、转入基

金费用及份额计算如下:
                         项目                               费用计算
     转出份额(A)                                                  10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.200
     转出总金额(C=A*B)                                            12,000,000.00
     转出基金费用(D)                                                       0.00
     转换金额(E=C-D)                                              12,000,000.00
     销售服务费率(F)                                                       0.3%
     转入基金申购费用(G)                                                    500
     转入基金费用(H=G-E*F*转出基金的持有时                                  6.85


                                        67
                                        华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


     间(单位为年))
     净转入金额(I=E-H)                                            11,999,993.15
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                         1.300
     转入基金份额(K=I/J)                                           9,230,763.96
    例十五:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的不收取

申购费用基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、

1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金不收取赎回费。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下:
                                 项目                       费用计算
     转出份额(A)                                                          1,000
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                 1,200.00
     转出基金费用(D)                                                        0.00
     转换金额(E=C-D)                                                   1,200.00
     转入基金费用(F)                                                        0.00
     净转入金额(G=E-F)                                                 1,200.00
     转入基金 T 日基金份额净值(H)                                         1.500
     转入基金份额(I=G/H)                                                 800.00
    若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 3 年半,适用后端

申购费率为 1.0%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎

回金额计算如下:
                                 项目                       费用计算
     赎回份额(J)                                                         800.00
     赎回日基金份额净值(K)                                                1.300
     赎回总金额(L=J*K)                                                 1,040.00
     赎回费率(M)                                                           0.5%
     赎回费(N=L*M)                                                          5.20
     适用后端申购费率(O)                                                   1.0%
     后端申购费(P=J*H*O/(1+O))                                            11.88
     赎回金额(Q=L-N-P)                                                 1,022.92
    例十六:假定投资者在 T 日转出不收取申购费用基金甲 1,000 份,转入不收取申购费用

基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。

则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                               费用计算
     转出份额(A)                                                       1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.300
     转出总金额(C=A*B)                                                 1,300.00
     转出基金赎回费率(D)                                                   0.1%


                                         68
                                        华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


     转出基金费用(E=C*D)                                                    1.30
     转换金额(F=C-E)                                                   1,298.70
     转入基金费用(F)                                                        0.00
     净转入金额(G=E-F)                                                 1,298.70
     转入基金 T 日基金份额净值(H)                                         1.500
     转入基金份额(I=G/H)                                                 865.80


                         十四、对招募说明书更新部分的说明


    华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)依据《基金法》、《运作办法》、《销售

办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求,对本基金管理人于 2016 年 4

月 21 日刊登的本基金招募说明书(更新)进行了更新,主要更新内容如下:

    (一)更新了“三、基金管理人”中相关内容。

    (二)更新了“四、基金托管人”中相关信息。

    (三)更新了“五、相关服务机构”中相关内容。

    (四)更新了“八、基金份额的申购、赎回与转换”中相关内容。

    (五)更新了“九、基金的投资”中“基金投资组合报告”相关内容,该部分内容均按

有关规定编制。

    (六)更新了“十、基金的业绩”,该部分内容均按有关规定编制,并经托管人复核。

    (七)更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”中相关内容。

    (八)更新了“二十二、其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书更新截止日以来

涉及本基金的相关公告。




                                                                华夏基金管理有限公司

                                                              二〇一六年十月二十一日




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