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鹏华国企债债券:更新招募说明书(2016年10月)

作者: u8基金网   2016-10-20   
        证券投资基金
    更新的招募说明书




基金管理人:鹏华基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

           二零一六年十月
                                                                        更新招募说明书

                                     重要提示



    本基金经 2012 年 12 月 5 日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华国有企业债
债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2012]1630 号文)核准,进行募集。根据相关
法律法规,本基金基金合同已于 2013 年 3 月 8 日正式生效,基金管理人于该日起正式开始
对基金财产进行运作管理。

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资
本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,
并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:系统性风险、非系统性风险、管理风险、
流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金表现的保证。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在
投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。投资有风险,投资人在投
资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
    本招募说明书与基金托管人相关信息更新部分已经本基金托管人复核。本招募说明书所
载内容截止日为 2016 年 9 月 7 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 6 月 30 日(未
经审计)。
                                                                                                                           更新招募说明书

                                                                  目          录
一、绪 言........................................................................................................................................... 2
二、释 义........................................................................................................................................... 3
三、基金管理人................................................................................................................................. 6
四、基金托管人...............................................................................................................................14
五、相关服务机构...........................................................................................................................17
六、基金的募集与基金合同的生效.............................................................................................. 32
七、基金份额的申购与赎回.......................................................................................................... 33
八、基金的投资...............................................................................................................................40
九、基金的业绩...............................................................................................................................49
十、基金的财产...............................................................................................................................49
十一、基金资产的估值.................................................................................................................. 50
十二、基金的收益分配.................................................................................................................. 54
十三、基金的费用与税收.............................................................................................................. 55
十四、基金的会计与审计.............................................................................................................. 56
十五、基金的信息披露.................................................................................................................. 57
十六、风险揭示...............................................................................................................................61
十七、基金的终止与清算.............................................................................................................. 63
十八、基金合同的内容摘要.......................................................................................................... 65
十九、基金托管协议的内容摘要.................................................................................................. 75
二十、对基金份额持有人的服务.................................................................................................. 85
二十一、其他应披露事项.............................................................................................................. 87
二十二、招募说明书的存放及查阅方式...................................................................................... 88
二十三、备查文件...........................................................................................................................88


                                                               一、绪 言

       本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投
资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称
《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)等有关法
律法规的规定,以及《鹏华国有企业债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称基金合同)
的约定编写。
       本招募说明书阐述了鹏华国有企业债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”或“基
金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项,投资人在做出


                                                                          2
                                                                        更新招募说明书

投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
     基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
     本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份
额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。



                                     二、释 义
     在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
     1、基金或本基金:指鹏华国有企业债债券型证券投资基金
     2、基金管理人:指鹏华基金管理有限公司
     3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司
     4、基金合同或本基金合同:指《鹏华国有企业债债券型证券投资基金基金合同》及对
本基金合同的任何有效修订和补充
     5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华国有企业债债券型证
券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
     6、招募说明书:指《鹏华国有企业债债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更

     7、基金份额发售公告:指《鹏华国有企业债债券型证券投资基金基金份额发售公告》
     8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
     9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过,自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不
时做出的修订
     10、《销售办法》:指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
     11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
     12、《运作办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投

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                                                                     更新招募说明书

资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
       13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
       14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
       15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
       16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
       17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
       18、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
       19、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
       20、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金
份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。
       21、销售机构:指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售协议,代为办理基金销售业
务的机构
       22、注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人
基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
       23、注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为鹏华基金管理
有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构
       24、基金账户:指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的
基金份额余额及其变动情况的账户
       25、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金
的基金份额变动及结余情况的账户
       26、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
       27、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
       28、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3
个月
       29、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
       30、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日


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                                                                   更新招募说明书

    31、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
    32、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
    33、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
    34、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
    35、《业务规则》:指《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理
人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守
    36、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为
    37、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
    38、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额
兑换为现金的行为
    39、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
金基金份额的行为
    40、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作
    41、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购申请的一种投资方式
    42、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的 10%
    43、元:指人民币元
    44、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
    45、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和
    46、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
    47、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
    48、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程
    49、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体
    50、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件


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                                    三、基金管理人
   (一)基金管理人概况
     1、名称:鹏华基金管理有限公司
     2、住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
     3、设立日期:1998 年 12 月 22 日
     4、法定代表人:何如
     5、办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
     6、电话:(0755)82021233          传真:(0755)82021155
     7、联系人:吕奇志
     8、注册资本:人民币 1.5 亿元
     9、股权结构:

                出资人名称                     出资额(万元)     出资比例
          国信证券股份有限公司                     7,500            50%

    意大利欧利盛资本资产管理股份公司
                                                   7,350            49%
      (Eurizon Capital SGR S.p.A.)

      深圳市北融信投资发展有限公司                  150               1%

                  总   计                          15,000          100%



   (二)主要人员情况

    1、基金管理人董事会成员

    何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公司

副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银行行

长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限公司董

事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。

    邓召明先生,董事,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理与经济学

院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理,

现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。

    孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主

任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易

所首任行政总监、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、

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                                                                      更新招募说明书


中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁、

国信证券股份有限公司副总裁、国信证券股份有限公司公司顾问。

       周中国先生,董事,会计学硕士研究生,国籍:中国。曾任深圳市华为技术有限公司定

价中心经理助理;2000 年 7 月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派

财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理、国信证券股份有限公司人力资源总部副总经

理、资金财务总部副总经理;2015 年 6 月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部总经

理。

       Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士。国籍:意大利。曾在安达信(Arthur

Andersen MBA)从事风险管理和资产管理工作,历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI

SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司(CAAM

SGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团(Credit Agricole Alternative Investments Group)

国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)

投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司(Epsilon SGR)首席执行官,欧利盛资本

股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本

资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)市场及业务发展总监。

       Andrea Vismara 先生,董事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师事

务所担任律师,先后在法国农业信贷集团(Credit Agricole Group)东方汇理资产管理股份有

限公司(CAAM SGR)法务部、产品开发部,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital

SGR S.p.A.)治理与股权部工作,现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon

Capital SGR S.p.A)董事会秘书兼任企业事务部总经理,欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital

S.A.)(卢森堡)企业服务部总经理。

       史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副

教授,现任中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法学会

经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。

       张元先生,独立董事,大学本科,国籍:中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑,甘肃

省委研究室干事、副处长、处长、副主任,中央金融工作委员会研究室主任,中国银监会政

策法规部(研究局)主任(局长)等职务;2005 年 6 月至 2007 年 12 月,任中央国债登记

结算有限责任公司董事长兼党委书记;2007 年 12 月至 2010 年 12 月,任中央国债登记结算


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                                                                   更新招募说明书


有限责任公司监事长兼党委副书记。

    高臻女士,独立董事,工商管理硕士,国籍:中国。曾任中国进出口银行副处长,负责

贷款管理和运营,项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购;2007 年加入曼达林投资顾问

有限公司,现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。

    2、基金管理人监事会成员

    黄俞先生,监事会主席,研究生学历,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司工

作,曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。

    陈冰女士,监事,本科学历,国籍:中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、

上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部

主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等,现任国信证券资

金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。

    SANDRO VESPRINI 先生,监事,工商管理学士,国籍:意大利。先后在米兰军医院

出纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗 IMI

资产管理 SGR 企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股

份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务管理和投资经理,现任欧利盛资本资产管理股份

公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务负责人。

    于丹女士,职工监事,法学硕士,国籍:中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律师;

2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部法务主管,现任监察稽核部总经

理助理。

    郝文高先生,职工监事,大专学历,国籍:中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金

事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监;2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有

限公司,现任登记结算部总经理。

    刘嵚先生,职工监事,管理学硕士,国籍:中国。历任毕马威(中国)管理顾问公司咨

询顾问,南方基金管理有限公司北京分公司副总经理;2014 年 10 月加入鹏华基金管理有限

公司,现任首席市场官兼市场发展部、北京分公司总经理。

    3、高级管理人员情况

    何如先生,董事长,简历同前。

    邓召明先生,董事,总裁,简历同前。


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                                                                   更新招募说明书


    高阳先生,副总裁,特许金融分析师(CFA),经济学硕士,国籍:中国。历任中国国

际金融有限公司经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经

理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,现任鹏华基金管理有限公

司副总裁。

    邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士,国籍:中国。历任中国人民大学校办科

员,中国证监会办公厅副处级秘书,全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部(实

业投资部)副主任,并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证监会第 16 届主板发审委专职委

员,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

    高鹏先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部

监察稽核经理,鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、

督察长,现任鹏华基金管理有限公司副总裁、电子商务部总经理。

    苏波先生,副总裁,管理学博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所

长、投资部经理,南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理,易方达基金管理有限公司

信息技术部总经理助理,鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事,

现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

    高永杰先生,督察长,法学硕士,国籍:中国。历任中共中央办公厅秘书局干部,中国

证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处

长,鹏华基金管理有限公司监察稽核部总经理,现任鹏华基金管理有限公司督察长。

    4、本基金基金经理

    刘涛先生,国籍中国,理学硕士,3 年金融证券从业经验。2013 年 4 月加盟鹏华基金管

理有限公司,从事债券投资研究工作,担任固定收益部债券研究员,2016 年 5 月起担任鹏

华国企债债券基金、鹏华丰融定期开放债券基金基金经理。刘涛先生具备基金从业资格。

    本基金历任的基金经理:

    2013 年 3 月至 2016 年 5 月由刘建岩先生担任本基金基金经理。

    本基金基金经理管理其它基金情况:

    2016 年 5 月起担任鹏华丰融定期开放债券基金基金经理。

    5、投资决策委员会成员情况

    邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。


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                                                                  更新招募说明书


    高阳先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

    初冬女士,鹏华基金管理有限公司总裁助理、固定收益投资总监、固定收益部总经理,

社保基金组合投资经理及鹏华丰盛稳固收益债券、鹏华双债增利债券、鹏华双债加利债券基

金基金经理。

    冀洪涛先生,鹏华基金管理有限公司总裁助理、权益投资总监、权益投资一部总经理,

社保基金组合投资经理,专户投资经理。

    王宗合先生,鹏华基金管理有限公司权益投资二部总经理,鹏华消费优选混合、鹏华金

刚保本混合、鹏华品牌传承混合、鹏华养老产业股票、鹏华金鼎保本混合、鹏华金城保本混

合基金基金经理。

    王咏辉先生,鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理,鹏华中证 500 指数

(LOF)、鹏华地产分级、鹏华沪深 300 指数(LOF)、鹏华创业板分级、鹏华互联网分级

基金基金经理。

    梁浩先生,鹏华基金管理有限公司研究部总经理,鹏华新兴产业混合、鹏华动力增长混

合(LOF)、鹏华健康环保混合、鹏华医药科技混合基金基金经理。

    阳先伟先生,鹏华基金管理有限公司固定收益部执行总经理。

    陈鹏先生,鹏华基金管理有限公司权益投资二部副总经理,鹏华中国 50 混合、鹏华消

费领先混合基金基金经理。
    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
    (三)基金管理人的职责
    1、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理
基金份额的募集、申购、赎回和登记事宜;
    2、办理基金备案手续;
    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
    4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
    5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    6、编制中期和年度基金报告;
    7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回对价;
    8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
    9、召集基金份额持有人大会;
    10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;


                                         10
                                                                   更新招募说明书

    11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
    12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
    (四)基金管理人的承诺
    1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办法》、
《信息披露办法》等法律法规的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止
违法行为的发生。
    2、基金管理人的禁止行为:
    (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
    (2)不公平地对待公司管理的不同基金财产;
    (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
    (5)法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。
    3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律
法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
    (1)越权或违规经营;
    (2)违反法律法规、基金合同或托管协议;
    (3)故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益;
    (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
    (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
    (6)玩忽职守、滥用职权;
    (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息;
    (8)除按本基金管理人制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资;
    (9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;
    (10)违反证券交易所业务规则,利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格,扰乱市场
秩序;
    (11)贬损同行,以提高自己;
    (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成份;
    (13)以不正当手段谋求业务发展;
    (14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
    (15)其他法律、行政法规禁止的行为。
    4、基金经理承诺
    (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最


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                                                                    更新招募说明书

大利益;
       (2)不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;
       (3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息;
       (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
       (五)基金管理人的内部控制制度
       1、内部控制的原则
       基金管理人的内部控制遵循以下原则:
       (1)健全性原则:内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,
并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节;
       (2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度
的有效执行;
       (3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离;
       (4)相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡;
       (5)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,
以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
       2、制订内部控制制度应当遵循以下原则
       (1)合法合规性原则:基金管理人内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规
定;
       (2)全面性原则:内部控制制度应当涵盖基金管理人经营管理的各个环节,不得留有
制度上的空白或漏洞;
       (3)审慎性原则:制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点;
       (4)适时性原则:内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和基金管理人经
营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
       3、内部控制体系
       (1)董事会下设合规与风险控制委员会,主要负责制定基金管理人风险控制战略和控
制政策、协调突发重大风险等事项。
       (2)公司督察长负责对基金管理人各业务环节合法合规运作进行监督检查,组织、指
导基金管理人内部监察稽核工作,并可向董事会和中国证监会直接报告。
       (3)公司经营管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总经理定期召开会议对各类
风险予以充分的评估和防范,对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、讨论,并及时采取
防范和控制措施。


                                            12
                                                                  更新招募说明书

    (4)监察稽核部负责对基金管理人各部门的风险控制情况进行检查,定期不定期对业
务部门内部控制制度执行情况和遵循国家法律、法规及其他规定的执行情况进行检查,并适
时提出整改建议。
    (5)业务部门:对本部门业务范围内的业务风险负有管控和及时报告的义务。
    (6)员工:依照公司“全面风险管理、全员风险控制”的理念,公司每个员工均负有一
线风险控制职责,负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务环节当中,并负有把
业务过程中发现的风险隐患或风险问题及时进行报告、反馈的义务。
    4、内部控制措施
    (1)公司通过不断健全法人治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,力争
从源头上杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资人利益和公司
合法权益。
    (2)管理层牢固树立了内控优先的风险管理理念,并着力培养全体员工的风险防范意
识,营造浓厚的风险管理文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,
使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。
    (3)公司依据自身经营特点建立了包括岗位自控、相关部门和岗位之间相互监督制衡、
督察长和监察稽核部监督的、权责统一、严密有效的三道内控防线。
    (4)建立并不断完善内部控制体系及内部控制制度:自成立来,公司不断完善内控组
织架构、控制程序、控制措施以及控制职责,建立健全内部控制体系。通过不断地对内部控
制制度进行修订和更新,公司的内部控制制度不断走向完善。
    (5)建立健全各项管理制度和业务规章:公司建立了包括投资管理制度、基金会计制
度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度等基本管理制度以及
包括岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业务流程、规章等,从基本管理制度和业务
流程上进行风险控制。
    (6)建立了岗位分离、相互制衡的内控机制:公司在岗位设置上采取了严格的分离制
度,实现了基金投资与交易、交易与清算、公司会计与基金会计等业务岗位的分离制度,形
成了不同岗位之间的相互制衡机制,从岗位设置上减少和防范操作及操守风险。
    (7)建立健全了岗位责任制:公司通过健全岗位责任制使每位员工都能明确自己的岗
位职责和风险管理责任。
    (8)构建风险管理系统:公司通过建立风险评估、预警、报告、控制以及监督程序,
并经过适当的控制流程,定期或实时对风险进行评估、预警、监督,从而识别、评估和预警
与公司管理及基金运作有关的风险,通过明晰的报告渠道,对风险问题进行层层监督、管理、
控制,使部门和管理层即时把握风险状况并及时、快速作出风险控制决策。
    (9)建立自动化监督控制系统:公司启用了恒生交易系统以及自行开发的投资指标监


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                                                                    更新招募说明书

控系统等计算机辅助控制系统,对投资比例限制、“禁止买入股票名单”、交叉交易等方面进
行电子化控制,有效地防止了运作风险和操守风险。
       (10)不断强化投资纪律,严格实施股票库制度:公司不断强化投资纪律,加强集体决
策机制,各基金的行业配置比例、基金经理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。
同时,公司建立了严格的股票库制度、禁止和限制投资股票制度,并由研究小组负责维护,
所有股票投资必须完全从股票库中选择。公司还建立了契约风险评估制度,定期对各基金遵
守基金合同的情况进行评估,防范契约风险。
       5、基金管理人关于内部合规控制书的声明
       (1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任;
       (2)本基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;
       (3)本基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制
度。



                                     四、基金托管人
   (一)基金托管人基本情况

       名称:中国工商银行股份有限公司

       注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

       成立时间:1984 年 1 月 1 日

       法定代表人:易会满

       注册资本:人民币 35,640,625.71 万元

       联系电话:010-66105799

       联系人:洪渊

       (二)主要人员情况

       截至 2016 年 6 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 190 人,平均年龄 30 岁,
95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。

       (三)基金托管业务经营情况

       作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服
务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制
体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职
责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托

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                                                                  更新招募说明书

管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产
品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、
QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资
产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、
ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值
服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2016 年 6 月,中国工商银行共托
管证券投资基金 587 只。自 2003 年以来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英
国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》
等境内外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银
行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。


    (四)基金托管人的内部控制制度
    中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的
优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法
是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务
的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务
项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、
2014 年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70(审计标准
第 70 号)审阅后,2015 年中国工商银行资产托管部第九次通过 ISAE3402(原 SAS70)审
阅获得无保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部
控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经
与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常
规化的内控工作手段。
    1、内部风险控制目标
    保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范
运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;
防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安
全、有效、稳健运行。
    2、内部风险控制组织结构
    中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控
合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在
总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处
室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
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    3、内部风险控制原则
    (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
    (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。
    (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优
先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
    (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他
委托资产的安全与完整。
    (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,
并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
    (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必
须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
    4、内部风险控制措施实施
    (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了
良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、
网络独立。
    (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部
控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。
    (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、
“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增
强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职
业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。
    (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。
    (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定
并实施风险控制措施,排查风险隐患。
    (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
    (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应


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                                                                    更新招募说明书

用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近
实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。
从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
    5、资产托管部内部风险控制情况
    (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直
接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定
地发展。
    (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管
理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风
险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相
互制衡的组织结构。
    (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已
经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息
披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约
机制。

   (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管业
务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立
一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快
速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要位

置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线 。



                              五、相关服务机构
   (一) 基金份额销售机构
    1、直销机构
    (1)鹏华基金管理有限公司直销中心
    办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
    电话:(0755)82021233
    传真:(0755)82021155
    联系人:吕奇志
    (2)鹏华基金管理有限公司北京分公司


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办公地址:北京市西城区金融大街甲 9 号 502 室
电话:(010)88082426
传真:(010)88082018
联系人:李筠
(3)鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址:上海市浦东花园石桥路 33 号花旗大厦 801B
电话:(021)68876878
传真:(021)68876821
联系人:李化怡
(4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司
办公地址:武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I 座 1001 室
电话:(027)85557881
传真:(027)85557973
联系人:祁明兵
(5)鹏华基金管理有限公司广州分公司
办公地址:广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元
电话:(020)38927993
传真:(020)38927990
联系人:周樱
2、银行销售机构
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
联系电话:010-66105799
联系人:刘秀宇
客户服务电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
(2)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
联系人:王未雨


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                                                       更新招募说明书

客户服务电话:95533
传真:010-66275654
网址:www.ccb.com
(3)中国农业银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:蒋超良
客户服务电话:95599
联系人:邱泽滨
网址:www.95599.cn
(4)交通银行股份有限公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:张宏革
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(5)招商银行股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
联系人:邓炯鹏
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(6) 杭州银行股份有限公司
地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人:吴太普
联系人:严峻
客户服务电话:0571-96523,4008888508
网址:www.hzbank.com.cn
(7)包商银行股份有限公司
注册(办公)地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号


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法定代表人:李镇西
联系人:刘芳
联系电话:0472-5189051
传真:0472-5189057
客服电话:内蒙古地区 0472-96016;北京地区 010-96016 ;宁波地区 0574-967210;
深圳地区 0755-967210;成都地区 028-65558555
公司网站:www.bsb.com.cn
(8)中信银行股份有限公司
地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
联系人:迟卓
客服电话:95558
网站:bank.ecitic.com
(9)中国民生银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:董文标
客户服务电话:95568
联系人:穆婷
传真:010-58560666
网址:www.cmbc.com.cn
(10)上海浦东发展银行股份有限公司
注册(办公)地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
客户服务热线:95528
联系人:唐苑
电话:021-61618888
传真:021-63604199
公司网站:www.spdb.com.cn
(11)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
客户服务电话:95580


                                      20
                                                          更新招募说明书

联系人:杨涓
传真:(010)68858117
公司网址:www.psbc.com
(12)吉林银行股份有限公司
注册地址:吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号
法定代表人:唐国兴
客服电话:400-889-6666
联系人:孟明
网址:www.jlbank.com.cn
(13)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市城区南城路 2 号
法定代表人:何沛良
联系人:杨亢
客户服务电话:961122
网址: www.drcbank.com
(14)广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号
法定代表人:吴海恒
客户服务电话:0757-22223388
网址:www.sdebank.com
(15)大连银行股份有限公司
注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼
办公地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼
法定代表人:陈占维
联系人:朱珠
客户服务电话:4006640099
网址: http://www.bankofdl.com/
(16)江苏张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省张家港市人民中路 66 号
法定代表人:王自忠
客服电话:0512-96065
联系人: 朱芳
网址:www.zrcbank.com


                                     21
                                                        更新招募说明书

(17)江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人:陆向阳
客户服务电话:(0519)96005
联系人:蒋娇
网址:http://www.jnbank.com.cn/
(18)天津银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区友谊路 25 号
法定代表人:王金龙
联系电话:022-28405330
传真:022-28405631
客服电话:4006960296
公司网站:www.bank-of-tianjin.com.cn
(19)徽商银行股份有限公司
注册(办公)地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人:李宏鸣
联系人:叶卓伟
联系电话:0551-62667635
客户服务电话:4008896588
网址: www.hsbank.com.cn
(20)福建海峡银行股份有限公司
办公地址:福建省福州市晋安区六一北路 158 号
法定代表人:苏素华
客户服务电话:400-893-9999
联系人:黄钰雯
网址:www.fjhxbank.com
3、券商销售机构
(1)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
客户服务电话:400-8888-888
联系电话:010-66568430


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                                                               更新招募说明书

联系人:田薇
网址:www.chinastock.com.cn
(2)海通证券股份有限公司
注册地址:上海广东路 689 号
办公地址:上海广东路 689 号
法定代表人:王开国
联系电话:021-23219275
联系人:李笑鸣
客户服务电话:95553
网址:www.htsec.com
(3)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人:何如
联系电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:周扬
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(4)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系电话:021-33389888
联系人:曹晔
客户服务电话:95523 或 4008895523
电话委托:021-962505
网址:www.swhysc.com
(5)华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市陕西街 239 号
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼
法定代表人:杨炯洋
联系人:谢国梅


                                      23
                                                                    更新招募说明书

    联系电话:028-86137782
    传真:028-86150615
    客户服务咨询电话 :400-8888-818
    网址:www.hx168.com.cn
    (6)长城证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
    办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
    法定代表人:黄耀华
    联系电话:0755-83516289
    联系人:胡永君
    网址:www.cc168.com.cn
    (7)中国中投证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
    办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋 04、18-21 层
    法定代表人:高涛
    联系人:万玉琳
    联系电话:0755-82023442
    客户服务热线:400 600 8008、95532
    网址:www.china-invs.cn
    (8)天风证券股份有限公司
    注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
    办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
    法定代表人:余磊
    联系人:崔成
    电话:027-87610052
    传真:027-87618863
    客户服务电话:4008005000
    网址:http://www.tfzq.com
    (9)华鑫证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
    办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号
    法定代表人:俞洋


                                        24
                                                                 更新招募说明书

联系人:陈敏
电话:021-64339000
传真:021-54668802
客户服务电话: 021-32109999;029-68918888;4001099918
网址:www.cfsc.com.cn
(10)西部证券股份有限公司
注册地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼
办公地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 6 楼
法定代表人:刘建武
联系人:刘莹
电话:029-87406649
传真:029-87406710
客户服务电话:95582
网址:www.westsecu.com
(11)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
电话:010-65051166
传真:010-85679203
联系人:杨涵宇
客户服务电话:400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
(12)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:吴坚
联系人:张煜
联系电话:023-63786141
客户服务电话:4008096096
传真:023-63786212
网址:www.swsc.com.cn
(13)开源证券股份有限公司


                                     25
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    注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
    办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
    法定代表人:李刚
    客户服务电话:400-860-8866
    联系电话:029-63387256
    联系人:黄芳
    网址:www.kysec.cn
    (14)华融证券股份有限公司
    注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
    办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层
    法定代表人:祝献忠
    联系人:李慧灵
    联系电话:010-85556100
    传真:010-85556088
    网址:www.hrsec.com.cn
    (15)第一创业证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
    办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
    法定代表人:刘学民
    客户服务电话:4008881888
    联系电话:0755-23838751
    联系人:吴军
    网址:www.firstcapital.com.cn
    4、期货公司销售机构
    (1)中信建投期货有限公司
    注册地址:重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、
C
    办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
    法定代表人:彭文德
    客户服务电话:400-8877-780
    联系电话:023-86769742
    联系人:谭忻
    网址: www.cfc108.com


                                          26
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 5、第三方销售机构
 (1) 北京恒天明泽基金销售有限公司
 住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
 办公地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
 法定代表人:黄永伟
 联系人:侯仁凤
 联系电话:010-57756068
 客服电话:400-786-8868
 网址: www.chtfund.com
 (2)北京增财基金销售有限公司
 住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
 法定代表人:王昌庆
 联系人:罗细安
 联系电话:010-67000988
 客服电话:400-001-8811
 网址:www.zcvc.com.cn
(3)杭州数米基金销售有限公司
 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
 法定代表人:陈柏青
 客服电话:4000-766-123
 传真:0571-26698533
 联系人:周嬿旻
 网址:www.fund123.cn
 (4) 和讯信息科技有限公司
  住所: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
  办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
  法定代表人: 王莉
  联系人:于扬
  联系电话:021-20835888
  客服电话:400-920-0022
  网址:licaike.hexun.com
 (5)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司


                                      27
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办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室
法定代表人:汪静波
客服电话:400-821-5399
传真:021-38509777
联系人:何菁菁
网址:www.noah-fund.com
(6)上海好买基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室
住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人:杨文斌
客服电话:400-700-9665
传真:021-50325989
联系人:陶怡
网址:www.ehowbuy.com
(7)上海汇付金融服务有限公司
住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:张皛
联系人:黄敏儿
联系电话:020-38788892-823
客服电话:440-8202-819
网址: https://fund.bundtrade.com
(8)上海陆金所资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:何雪
联系电话:021-20662010
客服电话:4008219031
网址: www.lu.com
 (9)上海天天基金销售有限公司
 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼


                                     28
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 法定代表人:其实
 联系人:高莉莉
 联系电话:020-87599527
 客服电话:4001818188
 网址:www.1234567.com.cn
(10)上海长量基金销售投资顾问有限公司
 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
客服电话:400-089-1289
 传真:021-58787698
 联系人:刘琼
 电话:021-58788678-8201
 传真:021—58787698
 客服电话:400-089-1289
 公司网站: www.erichfund.com
 (11)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
 住所: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
 办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
 法定代表人: 马令海
 联系人:邓洁
 联系电话:010-58321388-1105
 客服电话:010-58325327
 网址:jrj.xinlande.com.cn
(12) 深圳腾元基金销售有限公司
住所: 深圳市福田区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 1806-1810
办公地址:深圳市福田区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 1806-1810
法定代表人: 卓紘畾
联系人:王娓萍
联系电话:0755-33376853
客服电话:4006-877-899
网址:www.dowinfund.com
(13)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼


                                    29
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 法定代表人:薛峰
 客服电话:4006-788-887
 传真:0755-82080798
 联系人:邓爱萍
 网址:www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com
 (14)天相投资顾问有限公司
 办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
 法定代表人:林义相
 客服电话:010-66045678
 传真:010-66045527
 联系人:林爽
 网址:www.txsec.com
 (15) 万银财富(北京)基金销售有限公司
 住所:北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
 办公地址:北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
 法定代表人:李招弟
 联系人:毛怀营
 联系电话:010-59393923
 客服电话:400-808-0069
 网址:www.wy-fund.com
(16) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
 住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
 法定代表人: 唐宁
 联系人:王巨明
 联系电话:010-52855650
 客服电话:400-6099-500
 网址:www.yixinfund.com
 (17)浙江金观诚财富管理有限公司
 住所:   拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室
 办公地址:杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层
 法定代表人:陆彬彬
 联系人:鲁盛


                                       30
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 联系电话:0571-56028617
 客服电话:4000680058
 网址:www.jincheng-fund.com
(18)浙江同花顺基金销售有限公司
 办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
 法定代表人:李晓涛
 客服电话:(0571)56768888
 传真:0571-88911818
 联系人:蒋泽君
 网址:www.10jqka.com.cn
 (19)中期时代基金销售(北京)有限公司
 住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
 法定代表人:路瑶
 联系人:侯英建
 联系电话:   010-59539888
 客服电话:400-8888-160
 网址:www.cifcofund.com
 (20)珠海盈米财富管理有限公司
 住所: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
 法定代表人: 肖雯
 联系人:黄敏嫦
 联系电话:020-89629099
 客服电话:020-89629066
 网址:www.yingmi.cn
 (21)上海利得基金销售有限公司
  住所:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
  办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
  法定代表人:沈继伟
  联系人:曹怡晨
  联系电话:021-50583533
  客服电话:400-067-6266


                                      31
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     网址:a.leadbank.com.cn
    基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构代理销售本
基金或变更上述代销机构,并及时公告。
   (二) 注册登记机构
    名称:鹏华基金管理有限公司
    注册地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
    办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
    法定代表人:何如
    联系人:吴群莉
    联系电话:0755-82021106
    传真:0755-82021165
   (三) 律师事务所
    名称:广东嘉得信律师事务所
    住所:深圳市罗湖区国信证券大厦十二楼
    负责人:闵齐双
    办公地址:深圳市罗湖区国信证券大厦十二楼
    联系电话:0755-33033027 0755-33033033
    传真:0755-33033086
    联系人:崔卫群
    经办律师:闵齐双、崔卫群
   (四) 会计师事务所
  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
  办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
  执行事务合伙人:李丹
  联系电话:(021)23238888
  传真:(021)23238800
  联系人:陈熹
  经办注册会计师:单峰、陈熹



                     六、基金的募集与基金合同的生效
     (一)基金的募集
    本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规,以及基金合同的规定,经中

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                                                                      更新招募说明书

国证监会 2012 年 12 月 5 日证监许可[2012]1630 号文核准募集。募集期间有效认购份额
1,005,506,656.14 份,利息结转份额 835,530.07 份,合计 1,006,342,186.21 份 ,募集户
数为 9,415 户。
       本基金为契约型开放式债券型基金,存续期间为不定期。
       (二)基金合同的生效
       本基金的基金合同已于 2013 年 3 月 8 日正式生效。
   (三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额
       基金合同生效后的存续期内,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于
5000 万元,基金管理人应当及时报告中国证监会;基金份额持有人数量连续 20 个工作日达
不到 200 人,或连续 20 个工作日基金资产净值低于 5000 万元,基金管理人应当向中国证监
会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。法律法规或监管部门另有规定的,按其规定办
理。



                             七、基金份额的申购与赎回
       (一)申购和赎回场所
       本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明
书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金
投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基
金份额的申购与赎回。
       (二)申购和赎回的开放日及时间
       1、开放日及开放时间
       投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证
券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基
金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
       基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
       2. 申购、赎回、转换和定期定额投资业务的开始时间

       本基金自 2013 年 5 月 7 日起开始办理日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务。

       基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或
者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确
认接收的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。


                                            33
                                                                   更新招募说明书

    (三)申购与赎回的原则
    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准
进行计算;
    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
    4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。
    基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
    (四)申购与赎回的程序
    1、申购和赎回的申请方式
    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。
    投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回申请
时,必须有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。
    2、申购和赎回的款项支付
    投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付款项,申购申请即为有效。
若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,若申购不成功或无效,基金管理人或基
金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项退还给投资人。
    投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生
巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
    3、申购和赎回申请的确认
    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+ 1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提
交的有效申请,投资人可在 T+ 2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他
方式查询申请的确认情况。
    基金销售机构申购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到
申购申请。申购的确认以基金注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准。对于申购、赎
回申请的确认情况,投资者应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产生的投资者任何
损失由投资者自行承担。
    (五)申购和赎回的金额
    1、本基金对单个基金份额持有人不设置最高申购金额限制。
    2、投资人通过代销机构申购本基金,单笔最低申购金额为 10 元。通过基金管理人直销
中心申购本基金,首次最低申购金额为 50 万元,追加申购单笔最低金额为 1 万元(通过本


                                        34
                                                                     更新招募说明书

基金管理人基金网上交易系统等特定交易方式申购本基金暂不受此限制)。各销售机构可根
据业务情况设置高于或等于本公司设定的上述单笔申购最低金额,如果销售机构业务规则规
定的最低单笔申购金额高于 10 元人民币,以销售机构的规定为准。投资者办理相关业务时,
请遵循销售机构的具体业务规定。
       3、投资人赎回本基金份额时,可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回;账户最低
余额为 5 份基金份额,若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的单只基金份额余额不足 5
份时,该笔赎回业务应包括账户内全部基金份额,否则,剩余部分的基金份额将被强制赎回。
       4、基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额
和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒体上公告并报中国证监会备案。
       (六)申购和赎回的价格、费用及其用途
       1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产
生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公
告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
       2、申购份额的计算及余额的处理方式
       本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费
率。
       养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成
的补充养老基金等,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金
单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管
理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监
会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。
       通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户适用于特定申购费率,其
他投资人申购本基金基金份额适用于一般申购费率,具体费率见下表:

       申购金额 M(元)               一般申购费率                特定申购费率
            M<100 万                       0.8%                      0.32%
        100 万≤M<500 万                   0.4%                      0.12%
            500 万≤M                  每笔 1000 元               每笔 1000 元
       本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申
购,适用费率按单笔分别计算。
       申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登
记等各项费用。
       本基金申购份额的计算:


                                           35
                                                                   更新招募说明书

    基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中:
    净申购金额 =申购金额/(1+申购费率)
    申购费用=申购金额-净申购金额
    申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
    申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算
结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    例如:某投资人(非养老金客户)投资 5 万元申购本基金份额,对应费率为 0.8%,假
设申购当日基金份额净值为 1.0500 元,则可得到的申购份额为:
    净申购金额=50,000/(1+0.8%)=49,603.17 元
    申购费用=50,000-49,603.17=396.83 元
    申购份额=49,603.17/1.0500=47,241.11 份
    即:投资人投资 5 万元申购本基金份额,假设申购当日基金份额净值为 1.0500 元,则
其可得到 47,241.11 份基金份额。
    3、赎回金额的计算及处理方式
    本基金的赎回费率如下表所示:

               持有时间(Y)                       赎回费率

                  Y<7 天                            1.50%

               7 天≤Y<30 天                        0.75%

              30 天≤Y<3 个月                       0.5%

              3 个月≤Y<6 个月                      0.3%

               6 个月≤Y<2 年                       0.1%

                   Y≥2 年                             0

    注:赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额
时收取。对持续持有期少于 3 个月的投资人收取的赎回费全额计入基金财产;对持续持有
期长于 3 个月的投资人收取的赎回费总额的 50%计入基金财产。
    本基金的赎回金额的计算:
    本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用。其中,
    赎回总金额=赎回份额赎回当日基金份额净值
    赎回费用=赎回总金额赎回费率
    净赎回金额=赎回总金额赎回费用
    赎回金额单位为元,计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收
益或损失由基金财产承担。


                                          36
                                                                   更新招募说明书

    例如:某投资人赎回本基金 1 万份基金份额,持有时间为六个月,对应的赎回费率为
0.1%,假设赎回当日基金份额净值是 1.0680 元,则其可得到的赎回金额为:
    赎回金额=10,000×1.0680=10,680 元
    赎回费用=10,680×0.1%=10.68 元
    净赎回金额=10,680-10.68=10,669.32 元
    即:投资人赎回本基金 1 万份基金份额,持有期限为六个月,假设赎回当日本基金份额
净值是 1.0680 元,则其可得到的净赎回金额为 10,669.32 元。
    4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
    5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人
定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手
续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
    (七)拒绝或暂停申购的情形
    发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收投资人的申
购申请。
    3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
    4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利
益时。
    5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业
绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
    6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购情形时且基金管理人决定暂停申购的,基金管理
人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒
绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务
的办理。
    (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
    发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:
    1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收投资人的赎
回申请或延缓支付赎回款项。


                                           37
                                                                  更新招募说明书

    3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
    4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
    5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述情形时且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项的,基金管理人应在当
日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,
应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期
支付,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形,
按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理
部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
    (九)巨额赎回的情形及处理方式
    1、巨额赎回的认定
    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。
    2、巨额赎回的处理方式
    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分延期赎回。
    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回
程序执行。
    (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。
对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的
赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选
择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,
无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为
止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
    (3)暂停赎回:连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可
暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个
工作日,并应当在指定媒体上进行公告。
    3、巨额赎回的公告
    当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规


                                       38
                                                                     更新招募说明书

定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒体上
刊登公告。
       (十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
       1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在
规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。
       2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒体上刊登基金重
新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
       3、如果发生暂停的时间超过一天但少于两周(含两周),暂停结束基金重新开放申购或
赎回时,基金管理人应在 2 个工作日内在至少一家指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回的
公告,并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值。
       4、如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停
公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应在 2 个工作日内在至少一家
指定媒体连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一
个工作日的基金份额净值。
        (十一)基金转换
       基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理
人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理
人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机
构。
       (十二)基金的非交易过户
       基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生
的非交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情
况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
       继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料,对于符合
条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理,并按基金注册登记机构规定的标准
收费。
       (十三)基金的转托管
       基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。
       (十四)定期定额投资计划


                                          39
                                                                  更新招募说明书

    基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投
资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管
理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
    (十五)基金的冻结和解冻
    基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及注册登
记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。



                                 八、基金的投资
   (一)投资目标
    在严格控制投资风险、保持资产流动性的基础上,通过对国有企业债积极主动的投资管
理,力争使基金份额持有人获得长期稳定的投资收益。
    (二)投资范围
    本基金主要投资于固定收益类品种,包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、
短期融资券、中期票据、可转债、分离交易可转债、资产支持证券、中小企业私募债、债券
回购、银行存款等;同时投资于 A 股股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上
市的股票)、权证等权益类品种以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,
但须符合中国证监会的相关规定。
    如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的
80%,其中对国有企业债的投资比例不低于固定收益类资产的 80%;股票等权益类品种的投
资比例不超过基金资产的 20%;现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金
资产净值的 5%。
    本基金所指国有企业债是指国有及国有控股企业发行的债券,包括这类企业所发行的金
融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、可转债、分离交易可转债等。
     如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序
后,可以调整上述投资品种的投资比例。
    (三)投资理念
    超额收益来自于对宏观因素和利率曲线变动的分析和管理。
    (四)投资策略
    1、资产配置策略
    作为债券型基金,本基金重点关注未来宏观经济形势及利率变化趋势。因此,对宏观经
济形势及中央银行货币政策尤其是利率政策的研判将成为投资决策的基本依据,为资产配置


                                       40
                                                                  更新招募说明书

提供前瞻性指导。本基金将在对未来宏观经济形势及利率变动趋势进行深入研究的基础上,
对固定收益类资产、权益类资产和现金资产的配置比例进行动态调整。
    2、债券投资策略
    本基金债券投资将主要采取久期策略,同时辅之以收益率曲线策略、收益率利差策略、
息差策略、债券选择策略等积极投资策略,在适度控制风险的基础上,通过严格的利差分析
和对利率曲线变动趋势的判断,提高资金流动性和收益率水平,力争取得超越基金业绩比较
基准的收益。
    (1)久期策略
    本基金将主要采取久期策略,通过自上而下的组合久期管理策略,以实现对组合利率风
险的有效控制。为控制风险,本基金采用以“目标久期”为中心的资产配置方式。目标久期
的设定划分为两个层次:战略性配置和战术性配置。“目标久期”的战略性配置由投资决策
委员会确定,主要根据对宏观经济和资本市场的预测分析决定组合的目标久期。“目标久期”
的战术性配置由基金经理根据市场短期因素的影响在战略性配置预先设定的范围内进行调
整。如果预期利率下降,本基金将增加组合的久期,直至接近目标久期上限,以较多地获得
债券价格上升带来的收益;反之,如果预期利率上升,本基金将缩短组合的久期,直至目标
久期下限,以减小债券价格下降带来的风险。
    (2)收益率曲线策略
    收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的依据之一,本基金将据此调整组合长、中、
短期债券的搭配。本基金将通过对收益率曲线变化的预测,适时采用子弹式、杠铃或梯形策
略构造组合,并进行动态调整。
    (3)骑乘策略
    本基金将采用骑乘策略增强组合的持有期收益。这一策略即通过对收益率曲线的分析,
在可选的目标久期区间买入期限位于收益率曲线较陡峭处右侧的债券。在收益率曲线不变动
的情况下,随着其剩余期限的衰减,债券收益率将沿着陡峭的收益率曲线有较大幅的下滑,
从而获得较高的资本收益;即使收益率曲线上升或进一步变陡,这一策略也能够提供更多的
安全边际。
    (4)息差策略
    本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得的资金投资于债
券,利用杠杆放大债券投资的收益。
    (5)债券选择策略
    根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度,结合信用等级、流动性、
选择权条款、税赋特点等因素,确定其投资价值,选择定价合理或价值被低估的债券进行投资。
    (6)中小企业私募债券


                                       41
                                                                     更新招募说明书

       中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息的
公司债券。由于其非公开性及条款可协商性,普遍具有较高收益。本基金将深入研究发行人
资信及公司运营情况,与中小企业私募债券承销券商紧密合作,合理合规合格地进行中小企
业私募债券投资。本基金在投资过程中密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况,
力求规避可能存在的债券违约,并获取超额收益。
       本基金投资中小企业私募债券,将根据审慎原则,制定严格的投资决策流程、风险控制
制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准,以防范信用风险、流动性风险等
各种风险。
       3、股票投资策略
       本基金股票投资以精选个股为主。发挥基金管理人专业研究团队的研究能力,考察上市
公司所属行业发展前景、行业地位、竞争优势、盈利能力、成长性、估值水平等多种因素,
精选流动性好、成长性高、估值水平低的股票进行投资。
       (五)投资决策依据及程序
       1、投资决策依据
       (1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定;
       (2)国内国际宏观经济环境、国家货币政策、利率走势及通货膨胀预期、国家产业政
策;
       (3)固定收益市场发展及各类属间利差情况;
       (4)各行业发展状况、市场波动和风险特征;
       (5)上市公司研究,包括上市公司成长性的研究和市场走势;
       (6)证券市场走势。
       2、投资决策程序
       (1)投资决策委员会:确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会定期召
开会议,如需做出及时重大决策或基金经理小组提议,可临时召开投资决策委员会会议。
       (2)基金经理(或管理小组):设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的
基本因素包括:每日基金申购和赎回净现金流量;基金合同的投资限制和比例限制;研究员
的投资建议;基金经理的独立判断;绩效与风险评估小组的建议等。
       (3)集中交易室:基金经理向集中交易室下达投资指令,集中交易室经理收到投资指
令后分发予交易员,交易员收到基金投资指令后准确执行。
       (4)绩效与风险评估小组:对基金投资组合进行评估,向基金经理(或管理小组)提
出调整建议。
       (5)监察稽核部:对投资流程等进行合法合规审核、监督和检查。
       (六)业绩比较基准


                                          42
                                                                    更新招募说明书

    中债总指数收益率。
    中债总指数由中央国债登记结算公司编制,并在中国债券网(www.chinabond.com.cn)
公开发布,具有较强的权威性和市场影响力;该指数样本券涵盖央票、国债和政策性金融债,
能较好地反映债券市场的整体收益。本基金是债券型基金,主要投资于固定收益类金融工具,
为此,本基金选取中债总指数作为本基金的业绩比较基准。
    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金管理人协商基金托
管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召集基金份额
持有人大会。
    (七)风险收益特征
    本基金属于债券型基金,其预期的收益与风险低于股票型基金、混合型基金,高于货币
市场基金,为证券投资基金中具有中低风险收益特征的品种。
    (八)投资限制
    1、组合限制
    本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投资降低基金
财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制:
    (1)本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的 80%,其中对国有
企业债的投资比例不低于固定收益类资产的 80%;股票等权益类品种的投资比例不超过基金
资产的 20%;
    (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;
    (3)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%;
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;
    (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
    (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
    (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%;
    (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净
值的 10%;
    (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
    (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的 10%,中国证监会规定的特殊品种除外;
    (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;


                                          43
                                                                     更新招募说明书

       (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出;
       (13)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%;
       (14)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10%;
       (15)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
       因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理
人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易
日内进行调整。
       基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
       法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,
则本基金投资不再受相关限制。
       2、禁止行为
       为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
       (1)承销证券;
       (2)向他人贷款或者提供担保;
       (3)从事承担无限责任的投资;
       (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
       (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股
票或者债券;
       (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金
托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
       (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
       (8)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
       (九)基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法
       1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的利
益;
       2.不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
       3.有利于基金财产的安全与增值;
       4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不
当利益。


                                          44
                                                                         更新招募说明书

     (十)基金的融资融券
     本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。
     (十一)基金的投资组合报告(未经审计)
     本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
     本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,已于2016年7月18日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。

     本报告中所列财务数据截至 2016 年 6 月 30 日(未经审计)。

                  1、 报告期末基金资产组合情况

序号                项目                       金额(元)            占基金总资产的比例(%)
 1     权益投资                                    84,782,306.46                           13.55
       其中:股票                                  84,782,306.46                           13.55
 2     基金投资                                                  -                             -
 3     固定收益投资                               515,293,240.80                           82.34
       其中:债券                                 515,293,240.80                           82.34
              资产支持证券                                       -                             -
 4     贵金属投资                                                -                             -
 5     金融衍生品投资                                            -                             -
 6     买入返售金融资产                                          -                             -
       其中:买断式回购的买入返售
                                                                 -                             -
       金融资产
 7     银行存款和结算备付金合计                     5,227,201.54                            0.84
 8     其他资产                                    20,545,079.88                            3.28
 9     合计                                       625,847,828.68                          100.00


                  2、 报告期末按行业分类的股票投资组合

                                                                         占基金资产净值比例
代码                行业类别                    公允价值(元)
                                                                                 (%)
 A     农、林、牧、渔业                                              -                        -
 B     采矿业                                                        -                        -
 C     制造业                                        54,061,892.42                         9.37
       电力、热力、燃气及水生产和供应
 D                                                                   -                        -
       业

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 E     建筑业                                         1,194,400.00                          0.21
 F     批发和零售业                                                -                           -
 G     交通运输、仓储和邮政业                                      -                           -
 H     住宿和餐饮业                                                -                           -
 I     信息传输、软件和信息技术服务业                15,269,174.04                          2.65
 J     金融业                                        13,612,000.00                          2.36
 K     房地产业                                                    -                           -
 L     租赁和商务服务业                                            -                           -
 M     科学研究和技术服务业                                        -                           -
 N      水利、环境和公共设施管理业                                 -                           -
 O      居民服务、修理和其他服务业                                 -                           -
 P                    教育                                         -                           -
 Q              卫生和社会工作                                     -                           -
 R          文化、体育和娱乐业                          644,840.00                          0.11
 S                    综合                                         -                           -
                      合计                           84,782,306.46                        14.70


            3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                             占基金资产
序号    股票代码      股票名称   数量(股)          公允价值(元)           净值比例
                                                                               (%)
 1       002500       山西证券       450,000               7,452,000.00              1.29
 2       300241       瑞丰光电       385,000               6,356,350.00              1.10
 3       300113       顺网科技       149,949               5,692,064.04              0.99
 4       600038       中直股份       119,959               4,975,899.32              0.86
 5       300098        高新兴        305,000               4,843,400.00              0.84
 6       300383       光环新网       124,900               4,733,710.00              0.82
 7       002048       宁波华翔       200,000               4,574,000.00              0.79
 8       002518        科士达        150,000               3,732,000.00              0.65
 9       000783       长江证券       300,000               3,480,000.00              0.60
10       300124       汇川技术       170,000               3,298,000.00              0.57


            4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号               债券品种                   公允价值(元)           占基金资产净值比例(%)
 1     国家债券                                                -                               -


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    2    央行票据                                                -                          -
    3    金融债券                                    99,830,000.00                     17.31
         其中:政策性金融债                          99,830,000.00                     17.31
    4    企业债券                                   194,230,200.00                     33.67
    5    企业短期融资券                             220,526,000.00                     38.23
    6    中期票据                                                -                          -
    7    可转债(可交换债)                            707,040.80                       0.12
    8    同业存单                                                -                          -
    9    其他                                                    -                          -
 10      合计                                       515,293,240.80                     89.34


                5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                                                占基金资产

        债券代码     债券名称       数量(张)           公允价值(元)          净值比例

                                                                                  (%)
1        160209      16 国开 09         1,000,000               99,830,000.00          17.31
2        112386      16 申宏 01          500,000                50,600,000.00          8.77
                      15 光明
3       011586011                        500,000                50,210,000.00          8.71
                      SCP011
                     16 中普天
4       011699687                        500,000                50,115,000.00          8.69
                      SCP001
                      16 金隅
5       011699648                        500,000                50,090,000.00          8.68
                      SCP001


           6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
                明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

           7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:本基金本报告期末未持有贵金属。
           8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。

           9、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
        (1)本期国债期货投资政策
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。


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        (2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

        (3) 本期国债期货投资评价
注:基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

          10、投资组合报告附注
      (1)16 申宏 01 债发行主体申万宏源证券于 2015 年 11 月 6 日收到中国证券监督管理
委员会行政监管措施决定书《关于对申万宏源证券有限公司采取暂停新开证券账户 1 个月措
施的决定》([2015]78 号),指出,申万宏源证券外部接入具有分账户功能的第三方交易终
端软件,未对外部系统接入实施有效管理,对相关客户身份情况缺乏了解。而且,在中国证
监会下发《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》(证监办发[2015]35 号)后,
申万宏源证券在自查过程中存在向中国证监会漏报信息系统外部接入账户的情形。该行为违
反了《证券登记结算管理办法》第二十四条、《中国证监会关于加强证券经纪业务管理的规
定》第三条和《证券公司监督管理条例》第二十八条第一款的规定。按照《证券公司监督管
理条例》第七十条的规定,中国证监会责令申万宏源证券暂停新开证券账户 1 个月,暂停期
间公司不得新增经纪业务客户。
      在收到上述《决定书》之后,申万宏源证券按照要求相关法律、行政法规和中国证监会
规定的要求落实整改。上述措施由于执行期仅为 1 个月,实际上未对公司业务、财务状况、
经营业绩构成重大不利影响。
      对该证券的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该公司,认为公司的上述
违规行为对公司并不产生实质性影响,对该公司债券的投资价值不产生重大影响。该证券的
投资已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。

      (2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

      (3)其他资产构成

 序号                  名称                             金额(元)
  1       存出保证金                                                       22,559.25
  2       应收证券清算款                                               13,665,473.53
  3       应收股利                                                                     -
  4       应收利息                                                      6,845,171.33
  5       应收申购款                                                       11,875.77
  6       其他应收款                                                                   -
  7       待摊费用                                                                     -
  8       其他                                                                         -
  9       合计                                                         20,545,079.88

                                          48
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         (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
                                                                      占基金资产净值比例
  序号        债券代码            债券名称          公允价值(元)
                                                                            (%)
    1          123001             蓝标转债                84,006.00                  0.01

         (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

        注:无。
         (6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分
        由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。



                                         九、基金的业绩
        基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
        本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示(本报告中所列财务
数据未经审计):

                         净值     净值增长   业绩比较    业绩比较基
                         增长     率标准差   基准收益    准收益率标       1-3       2-4
                           率1       2            率3       准差 4
2013 年 3 月 8 日(基
 金合同生效日)至        -2.50%    0.11%      -3.05%        0.12%        0.55%     -0.01%
 2013 年 12 月 31 日
 2014 年 1 月 1 日至
                         14.17%    0.19%      11.23%        0.15%        2.94%     0.04%
 2014 年 12 月 31 日
 2015 年 1 月 1 日至
 2015 年 12 月 31 日     12.41%    0.29%      8.03%         0.11%        4.38%     0.18%
 2016 年 1 月 1 日至
 2016 年 6 月 30 日      -0.74%    0.28%      1.35%         0.09%       -2.09%     0.19%
自基金合同生效日起
至 2016 年 6 月 30 日    24.21%    0.23%      18.06%        0.12%        6.15%     0.11%




                                    十、基金的财产
        (一)基金资产总值


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    基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款
以及其他投资所形成的价值总和。
    (二)基金资产净值
    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
    (三)基金财产的账户
    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基
金注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
    (四)基金财产的保管和处分
    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益,归
入基金财产。基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构和基金销售机构以其自有的财产
承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依
法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。
    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固
有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。



                             十一、基金资产的估值
    (一)估值日
    本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非交易日。
    (二)估值方法
    1、证券交易所上市的有价证券的估值
    (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市
价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近交
易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资
品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
    (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最
近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环
境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,
确定公允价格;

                                        50
                                                                 更新招募说明书

    (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变
化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素,调整最近交易市价,确定公允价格;
    (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况
下,按成本估值。
    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
    (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
    (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
    (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的
同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规
定确定公允价值。
    3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确
定公允价值。
    4、因持有股票而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下,按成本估值。
    5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。
    6、中小企业私募债券可以采用中国债券信息网提供的私募债券价格进行估值。如市场
上有其他渠道可以提供私募债券价格,则采用最能反映其公允价值的价格进行估值。如市场
上无法获取私募债券的价格或相关价格难以准确计量私募债券的公允价值,则采用按成本法
进行估值。如相关法律法规以及监管部门有最新规定的,从其规定。
    7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
    8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新
规定估值。
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,
双方协商解决。
    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基


                                       51
                                                                   更新招募说明书

金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方
在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算
结果对外予以公布。
    (三)估值对象
    基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
    (四)估值程序
    1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数
量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。
    每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。
    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合
同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果
发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估
值复核与基金会计账目的核对同时进行
    (五)估值错误的处理
    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时,视为基金份额净值
错误。
    本基金合同的当事人应按照以下约定处理:
    1、估值错误类型
    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或销售机构、
或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于
该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔
偿,承担赔偿责任。
    上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。
    2、估值错误处理原则
    (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,
及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认,确保估值错误已得到更正。
    (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对


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                                                                  更新招募说明书

估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
    (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利
造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其
支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得
不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿
额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
    (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
    (5)估值错误责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金资产损失时,
基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金资产损失
时,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造
成基金资产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿。
    (6)如果出现估值错误的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律、行政法
规、《基金合同》或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了
赔偿责任,则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此
发生的费用和遭受的损失。
    (7)按法律法规规定的其他原则处理估值错误。
    3、估值错误处理程序
    估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
    (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方;
    (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;
    (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失;
    (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金注册登记机构交易数据的,由基金注册
登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
    (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
    (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。
    (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
    (六)暂停估值的情形


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                                                                  更新招募说明书

    1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
    3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
    (七)基金净值的确认
    用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人
负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额
净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基
金管理人对基金净值予以公布。
    (八)特殊情况的处理
    1、基金管理人按估值方法的第 7 项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错
误处理;

    2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原因,基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错
误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金
管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。



                               十二、基金的收益分配
    (一)基金利润的构成
    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
    (二)基金可供分配利润
    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
    (三)收益分配原则
    1、本基金的每份基金份额享有同等分配权;
    2、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金收益每年最多分配 12 次,每次基金收益
分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的 50%;
    3、若基金合同生效不满 3 个月则可不进行收益分配;
    4、本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或
将现金红利按除息日份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认
的收益分配方式是现金分红;
    5、基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份


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                                                                  更新招募说明书

额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
    6、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
    (四)收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
    (五)收益分配的确定、公告与实施
    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工作日内在指定
媒体公告并报中国证监会备案。
    基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过
15 个工作日。
    (六)基金收益分配中发生的费用
    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金
红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将基金份
额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。



                               十三、基金的费用与税收
    (一)基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
    5、基金份额持有人大会费用;
    6、基金的证券交易费用;
    7、基金的银行汇划费用;
    8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律
法规另有规定时从其规定。
    (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×0.6%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值

                                       55
                                                                    更新招募说明书

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
    H=E×0.2%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    上述“一、基金费用的种类中第 3-7 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    (四)不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费
率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
    (六)基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



                           十四、基金的会计与审计
    (一)基金的会计政策
    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;
    2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的会计年度按
如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度;
    3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
    4、会计制度执行国家有关会计制度;
    5、本基金独立建账、独立核算;

                                        56
                                                                        更新招募说明书

       6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,
按照有关规定编制基金会计报表;
       7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方
式确认。
       (二)基金的年度审计
       1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师
事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
       2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。
       3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事
务所需在 2 个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。



                              十五、基金的信息披露
       一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》
及其他有关规定。
       二、信息披露义务人
       本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
       本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露
信息的真实性、准确性和完整性。
       本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国
证监会指定的媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露,
并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资
料。
       三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
       1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
       2、对证券投资业绩进行预测;
       3、违规承诺收益或者承担损失;
       4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
       5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
       6、中国证监会禁止的其他行为。
       四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露
义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。
       本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。

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                                                                    更新招募说明书

    五、公开披露的基金信息
    公开披露的基金信息包括:
    (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
    1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有
人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法
律文件。
    2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服
务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明
书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上;基金管理人在公告的
15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更
新内容提供书面说明。
    3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活
动中的权利、义务关系的法律文件。
    基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募
说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒体上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、
基金托管协议登载在网站上。
    (二)基金份额发售公告
    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明
书的当日登载于指定媒体上。
    (三)《基金合同》生效公告
    基金管理人应当在《基金合同》生效的次日在指定媒体上登载《基金合同》生效公告。
    (四)基金资产净值、基金份额净值
    《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周
公告一次基金资产净值和基金份额净值。
    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、
基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
    基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。
基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份
额累计净值登载在指定媒体上。
    (五)基金份额申购、赎回价格
    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者


                                        58
                                                                     更新招募说明书

复制前述信息资料。
       (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
       基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正
文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒体上。基金年度报告的财务会计报告应当经
过审计。
       基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度
报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒体上。
       基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并将
季度报告登载在指定媒体上。
       《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或
者年度报告。
       基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公场
所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。
       (七)临时报告
       本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报告书,予以
公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派
出机构备案。
       前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件:
       1、基金份额持有人大会的召开;
       2、终止《基金合同》;
       3、转换基金运作方式;
       4、更换基金管理人、基金托管人;
       5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
       6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;
       7、基金募集期延长;
       8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托
管部门负责人发生变动;
       9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;
       10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三
十;
       11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;
       12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;


                                          59
                                                                 更新招募说明书

    13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,
基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
    14、重大关联交易事项;
    15、基金收益分配事项;
    16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
    17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
    18、基金改聘会计师事务所;
    19、变更基金销售机构;
    20、更换基金注册登记机构;
    21、本基金开始办理申购、赎回;
    22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
    23、本基金发生巨额赎回并延期支付;
    24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
    25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
    26、中国证监会规定的其他事项。
    (八)澄清公告
    在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该
消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
    (九)基金份额持有人大会决议
    基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案,
并予以公告。
    (十)中国证监会规定的其他信息。
    基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中小企业私募债券的流动性风险
和信用风险,说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企业私募
债券后两个交易日内,基金管理人应在中国证监会指定媒体披露所投资中小企业私募债券的
名称、数量、期限、收益率等信息,并在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招
募说明书(更新)等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。
    六、信息披露事务管理
    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露
事务。
    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则的规定。


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                                                                   更新招募说明书

    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期
更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文
件或者盖章确认。
    基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。
    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
媒体披露信息,但是其他公共媒体不得早于指定媒体披露信息,并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。
    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应
当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
    七、信息披露文件的存放与查阅
    招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,
供公众查阅、复制。
    基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以供公众查阅、
复制。



                              十六、风险揭示

    本基金的风险主要包括:系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金
特定风险及其他风险等。
    (一)系统性风险
    本基金投资于证券市场,系统性风险是指因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价
格产生影响而形成的风险,主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险等。
    1、政策风险
    政策风险是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的举措、法规出台,引
起债券价格的波动,从而给投资带来的风险。
    2、经济周期风险
    经济运行具有周期性的特点,经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面产
生影响,从而影响证券的价格而产生风险。
    3、利率风险
    利率风险是指由市场利率变化给投资人带来收益损失的可能性。债券是一种法定的契
约,大多数债券的票面利率是固定不变的,当市场利率上升时,会吸引一部分资金流向银行
储蓄等其他金融资产,减少对债券的需求,债券价格将下跌;当市场利率下降时,一部分资
金流回债券市场,增加对债券的需求,债券价格将上涨。一般而言,投资购买的债券离到期

                                         61
                                                                    更新招募说明书

日越长,则利率变动对债券价格的影响越大,其利率风险也相对越大。
       4、购买力风险
       基金收益的一部分将通过现金形式来分配,而现金的购买力可能因为通货膨胀的影响而
下降,从而使基金的实际投资收益下降。
       5、再投资风险
       市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率,这与利率上升带来的价
格风险互为消长。在利率走低时,再投资收益率就会降低,再投资的风险加大。当利率上升
时,债券价格会下降,但是利息的再投资收益会上升。
       (二)非系统性风险
       非系统性风险是指个别证券特有的风险,包括上市公司经营风险、信用风险等。
       1、公司经营风险
       公司的经营受多种因素影响。基金所投资债券对应的公司经营不善,能够用于分配的利
润减少,公司无法偿还债券利息的风险。虽然本基金可通过分散化投资减少这种非系统性风
险,但并不能完全消除该种风险。
       同时,公司经营不善也将导致其股票价格下跌,对本基金的股票投资带来相应损失的风
险。
       2、信用风险
       债券发行人无法按时还本付息,而使投资遭受损失的风险为信用风险。这种风险主要表
现在公司债券中,公司如果因为某种原因不能完全履约支付本金和利息,则债券投资就会承
受较大的亏损。广义的信用风险不仅指企业的违约风险,还包括市场信用利差扩大及企业信
用评级下降的风险。
       (三)管理风险
       在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影响其对信
息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平。因此,基金的收益
水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大。因此基金可能因为基金
管理人的因素而影响基金收益水平。
       (四)流动性风险
       本基金属于开放式基金,在基金的所有开放日,基金管理人都有义务接受投资者的申购
和赎回。基金可能面临基金资产不能应付可能出现的投资者大额赎回,或者不能迅速、低成
本地转变成现金的风险。前者是指在开放式基金交易过程中,可能会发生巨额赎回的情形,
巨额赎回可能会产生基金仓位调整的困难,导致流动性风险,甚至影响基金单位净值。后者
是指金融资产不能及时变现或无法按照正常的市场价格交易而引起损失的可能性。为应付投
资者的赎回,基金资产需保持一定的流动性,从而在收益性方面可能会有些损失,影响基金


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                                                                  更新招募说明书

投资目标的实现。
    (五)本基金特定风险
    本基金对债券类固定收益品种的投资比例不低于基金资产的80%,其中国有企业债的投
资比例不低于固定收益类资产的80%。因此,本基金需要承担如果债券市场出现整体下跌,
本基金将无法完全避免债券市场系统性风险,以及承担个别债券特别是国有企业债违约所形
成的信用风险。
    同时,本基金还参与股票投资,因此,本基金也将面临股票价格波动、新股发行放缓或
停滞,或者新股投资收益率下降甚至出现亏损所带来的风险。
    本基金投资范围包括中小企业私募债,中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采
取非公开方式发行和交易,由于不公开资料,外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级,
可能会降低市场对该类债券的认可度,从而影响该类债券的市场流动性。中小企业私募债券
的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大,同时,各类材料(包括
募集说明书、审计报告)不公开发布,也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。
    (六)其他风险
    1、因技术因素而产生的风险,如电脑系统出现故障产生的风险;
    2、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而带
来风险;
    3、其他意外导致的风险。



                           十七、基金的终止与清算
    (一)基金合同的变更
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的
事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的
事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执
行,自决议生效之日起 2 日内在指定媒体公告。
    (二)本基金合同的终止事由
    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
    1、基金份额持有人大会决定终止的;
    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的;
    3、《基金合同》约定的其他情形;
    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

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                                                                  更新招募说明书

    (三)基金财产的清算
    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4、基金财产清算程序:
    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    (3)对基金财产进行估值和变现;
    (4)制作清算报告;
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书;
    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
    (7)对基金财产进行分配。
    5、基金财产清算的期限为 6 个月。

    (四)清算费用

    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

    (五) 基金财产清算剩余资产的分配

    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    (六) 基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

    (七) 基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




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                          十八、基金合同的内容摘要
       (一)基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
       基金份额持有人的权利、义务
       根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的权利为:
       1.分享基金财产收益;
       2.参与分配清算后的剩余基金财产;
       3.依法申请赎回其持有的基金份额;
       4.按照规定要求召开基金份额持有人大会;
       5.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表
决权;
       6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
       7.监督基金管理人的投资运作;
       8.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;
       9.法律法规和基金合同规定的其他权利。
       每份基金份额具有同等的合法权益。
       根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的义务为:
       1.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定;
       2.交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用;
       3.在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;
       4.不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动;
       5.执行生效的基金份额持有人大会决议;
       6.返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管
人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利;
       7.法律法规和基金合同规定的其他义务。
       基金管理人的权利、义务
       根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的权利为:
       1.自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财
产;
       2.依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入;
       3.发售基金份额;
       4.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
       5.在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交
易过户、转托管等业务的规则,在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除

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调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式;
    6.根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了本基金合同或有
关法律法规规定的行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈报
中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;
    7.在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请;
    8.在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;
    9.自行担任或选择、更换注册登记机构,获取基金份额持有人名册,并对注册登记机构
的代理行为进行必要的监督和检查;
    10.选择、更换代销机构,并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规,对其行为进
行必要的监督和检查;
    11.选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部
机构;
    12.在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
    13.依法召集基金份额持有人大会;
    14.法律法规和基金合同规定的其他权利。
    根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的义务为:
    1.依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜;
    2.办理基金备案手续;
    3.自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;
    4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理
和运作基金财产;
    5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基
金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;
    6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,
不得委托第三人运作基金财产;
    7.依法接受基金托管人的监督;
    8.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
    9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合
同等法律文件的规定;
    10.按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
    11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    12.编制中期和年度基金报告;


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    13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
    14.保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、基金合同
及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;
    15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
    16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管
人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
    18.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
    19.组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
    20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担赔
偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托
管人追偿;
    22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;
    23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托
管人;
    24.执行生效的基金份额持有人大会决议;
    25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
    26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金
财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理;
    27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
    基金托管人的权利、义务
    根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的权利为:
    1.依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入;
    2.监督基金管理人对本基金的投资运作;
    3.自本基金合同生效之日起,依法保管基金资产;
    4.在基金管理人更换时,提名新任基金管理人;
    5.根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反本基金合同或有关
法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈报中
国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;
    6.依法召集基金份额持有人大会;
    7.按规定取得基金份额持有人名册资料;
    8.法律法规和基金合同规定的其他权利。


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                                                                     更新招募说明书

       根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的义务为:
       1.安全保管基金财产;
       2.设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托
管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
       3.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;
       4.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,
不得委托第三人托管基金财产;
       5.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
       6.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
       7.保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信
息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;
       8.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面
的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为,
还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
       9.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
       10.按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
       11.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
       12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;
       13.按照规定监督基金管理人的投资运作;
       14.按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
       15.依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
       16.按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持
有人大会;
       17.因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免
除;
       18.基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿;
       19.参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
       20.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行业监督
管理机构,并通知基金管理人;
       21.执行生效的基金份额持有人大会决议;
       22.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
       23.建立并保存基金份额持有人名册;
       24.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。


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    (二)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人持有的每一基金份额具
有同等的投票权。
    召开事由
    1.当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管人或持有基金份额 10%
以上(含 10%,下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)
提议时,应当召开基金份额持有人大会:
    (1)终止《基金合同》;
    (2)更换基金管理人;
    (3)更换基金托管人;
    (4)转换基金运作方式;
    (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;
    (6)变更基金类别;
    (7)本基金与其他基金的合并;
    (8)变更基金投资目标、范围或策略;
    (9)变更基金份额持有人大会程序;
    (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
    (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人(以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会;
    (12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
    (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。
    2.出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同,不需召开
基金份额持有人大会:
    (1)调低基金管理费、基金托管费;
    (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
    (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率
或变更收费方式;
    (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
    (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化;

    (6)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情


                                        69
                                                                       更新招募说明书

形。
       召集人和召集方式
       1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召
集;
       2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;
       3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,
基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集。
       4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份
额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管
理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表
基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提
出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提
出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开。
       5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持
有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上(含
10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有
人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干
扰。
       6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
       召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
       1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒体公告。基金份
额持有人大会通知应至少载明以下内容:
       (1)会议召开的时间、地点和会议形式;
       (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
       (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
       (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限
等)、送达时间和地点;
       (5)会务常设联系人姓名及联系电话;
       (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;


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                                                                   更新招募说明书

    (7)召集人需要通知的其他事项。
    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定通讯方式和书面表决方
式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关
及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。
    基金份额持有人出席会议的方式
    基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、通讯方式开会或法律法规和监管机关允
许的其他方式。会议的召开方式由会议召集人确定。
    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人
或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金
份额持有人大会议程:
    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。
    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决
截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
    (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关
提示性公告;
    (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管
理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托
管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份
额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不
影响表决效力;
    (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%);


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    (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通
知的规定,并与基金登记注册机构记录相符;
    (5)会议通知公布前报中国证监会备案。
    3、在法律法规或监管机构允许的情况下,经会议通知载明,基金份额持有人也可以采
用网络、电话或其他方式进行表决,或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议
并表决,具体会议方式及程序由届时公告的会议通知规定。
    议事内容与程序
    1、议事内容及提案权
    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。
    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
    2、议事程序
    (1)现场开会
    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,
然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权
其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名基
金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或
主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名
称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和
联系方式等事项。
    (2)通讯开会
    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期后
2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。
    决议形成的条件、表决方式、程序
    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。


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       基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
       1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%
以上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事
项均以一般决议的方式通过。
       2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托
管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。
       基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
       采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书
面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具
书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
       基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
       计票
       1、现场开会
       (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然
由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份
额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
       (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。
       (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以
一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。
       (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影
响计票的效力。
       2、通讯开会
       在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督


                                          73
                                                                     更新招募说明书

的,不影响计票和表决结果。

       基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式
       基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备
案。
       基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
       基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒体上公告。如果采用通讯
方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员
姓名等一同公告。
       基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有
约束力。
       (三)基金合同变更和终止的事由、程序
       1、《基金合同》的变更
       (1)变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过
的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过
的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
       (2)关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可
执行,自决议生效之日起 2 日内在指定媒体公告。
       2、《基金合同》的终止
       有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
       (1)基金份额持有人大会决定终止的;
       (2)基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管
人承接的;
       (3)《基金合同》约定的其他情形;
       (4)相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
       (四)争议解决方式
       各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友
好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行
仲裁,仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费由败诉方
承担。
       《基金合同》受中国法律管辖。
       (五)基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构的办公场所和营

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业场所查阅;投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件,但内容应以《基金合
同》正本为准。


                       十九、基金托管协议的内容摘要
    (一)基金托管协议当事人
    1、基金管理人
    名称:鹏华基金管理有限公司
    注册地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
    办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
    邮政编码:518048
    法定代表人:何如
    成立时间:1998 年 12 月 22 日
    批准设立机关:中国证券监督管理委员会
    批准设立文号:中国证监会证监基金字[1998]31 号文
    组织形式:有限责任公司
    注册资本:1.5 亿元
    存续期间:持续经营
    2、基金托管人
    名称:中国工商银行股份有限公司
    住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100032)
    法定代表人:姜建清
    电话:(010)66105799
    传真:(010)66105798
    联系人:赵会军
    成立时间:1984 年 1 月 1 日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:人民币 349,018,545,827 元
    批准设立机关和设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》
(国发[1983]146 号)
    存续期间:持续经营
    经营范围:办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;国内外结算;办理票据承兑、贴现、
转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;代理销售业务;代理发行、
代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理证券投资基金清算业务(银证转账);

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                                                                  更新招募说明书

保险代理业务;代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行金
融债券;买卖政府债券、金融债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管理
服务;年金账户管理服务;开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调查、咨
询、见证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;外
汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;发
行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;自营、代客外汇买卖;外汇金融
衍生业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银行业务;办理结汇、售汇业务;经国
务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
    (二)基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
    基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
    1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基金投资范围、
投资对象进行监督。
    本基金将投资于以下金融工具:
    本基金主要投资于固定收益类品种,包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、
短期融资券、中期票据、可转债、分离交易可转债、资产支持证券、中小企业私募债、债券
回购、银行存款等;同时投资于 A 股股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上
市的股票)、权证等权益类品种以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,
但须符合中国证监会的相关规定。
    2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例
进行监督:
    (1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金的投资资产配置比例为:
    基金的投资组合比例为:本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的
80%,其中对国有企业债的投资比例不低于固定收益类资产的 80%;股票等权益类品种的投
资比例不超过基金资产的 20%;现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金
资产净值的 5%。
    本基金所指国有企业债是指国有及国有控股企业发行的债券,包括这类企业所发行的金
融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、可转债、分离交易可转债等。
    如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序
后,可以调整上述投资品种的投资比例。
    如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
    (2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以下投资限制:
    a、本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的 80%,其中对国有企


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                                                                       更新招募说明书

业债的投资比例不低于固定收益类资产的 80%;股票等权益类品种的投资比例不超过基金资
产的 20%;
       b、持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的 10%;
       c、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%;
       d、本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%,
基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%。法律法规或中国证监会另有规定的,
遵从其规定;
       e、现金和到期日不超过 1 年的政府债券不低于 5%;
       f、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%,中国证监会
规定的特殊品种除外;本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%;本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布
之日起 3 个月内予以全部卖出;
       g、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的 10%;
       h、一只基金持有一家公司发行的流通受限证券,其市值不得超过基金资产净值的百分
之十;一只基金持有的所有流通受限证券,其市值不得超过该基金资产净值的百分之二十;
经基金管理人和托管人协商,可对以上比例进行调整;
       i、本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10%。
       《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的,履行适当程序后,基金不
受上述限制。
       除投资资产配置外,基金托管人对基金的投资的监督和检查自本基金合同生效之日起开
始。
       (3)法规允许的基金投资比例调整期限
       由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资
组合不符合上述约定的比例,不在限制之内,但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整,
以达到规定的投资比例限制要求。法律法规另有规定的从其规定。
       基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下,至少提前 2 个工作日正式向基
金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施,便于托管人实施交易监督。
       (4)本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。
       基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。
       3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行


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                                                                    更新招募说明书

为进行监督:
    根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金禁止从事下列行为:
    (1)承销证券;
    (2)向他人贷款或提供担保;
    (3)从事可能使基金承担无限责任的投资;
    (4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;
    (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票
或债券;
    (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管
人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,但资产托管人的监督义
务仅以基金管理人提供的名单为限。
    如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后可不受上述
规定的限制。
    4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制
进行监督。基金托管人的监督责任仅以基金管理人提供的名单为限,对于名单中无法体现的
关联关系,资产托管人不承担责任。
    根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应事先相
互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新,加
盖公章并书面提交,并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人
有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单,并负责及时更新该名单。名单变更后基金管
理人应及时发送基金托管人,基金托管人于 2 个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如
果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程,基金管理人仍违规进行关联交易,并造成基金
资产损失的,由基金管理人承担责任。
    若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金
从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交易
的发生,若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时,基金托管人有权向中国
证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关联交易,基金托管人应按相关法律法规和交易
所规则的规定进行结算,同时向中国证监会报告。
    5、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银行
间债券市场进行监督。
    (1)基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手资信风险控
制措施进行监督。
    基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单,


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并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人
在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间市场
现券及回购交易对手的名单进行更新,名单中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面
通知基金托管人,基金托管人于 2 个工作日内回函确认收到后,对名单进行更新。基金管理
人收到基金托管人书面确认后,被确认调整的名单开始生效,新名单生效前已与本次剔除的
交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。
       如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易,应及时
提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的,基金托
管人不承担责任,发生此种情形时,托管人有权报告中国证监会。
       (2)基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制
       基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时,需按交易对手名单中约定的该交
易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定
的交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式,
经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的,基金托管人不承担责任。
       (3)基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中国银行、中
国建设银行、中国农业银行和交通银行,基金管理人在通知基金托管人后,可以根据当时的
市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制交易对手的资信风险,在与核心交
易对手以外的交易对手进行交易时,由于交易对手资信风险引起的损失先由基金管理人承
担,其后有权要求相关责任人进行赔偿。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单,
审核交易对手是否在名单内列明。
       6、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。
       本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等
涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工商银行、中国银行、中
国建设银行、中国农业银行和交通银行,本基金投资除核心存款银行以外的银行存款出现由
于存款银行信用风险而造成的损失时,先由基金管理人负责赔偿,之后有权要求相关责任人
进行赔偿。基金管理人在通知基金托管人后,可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名
单进行调整。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单,审核核心存款银行是否在名
单内列明。
       7、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
       (1)基金投资流通受限证券,应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急
通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规
定。
       (2)流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、


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                                                                   更新招募说明书

公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布
重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受
限证券。
    (3)基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经基金管理人
董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开
发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应
包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。
    基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管
人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内,
以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
    (4)基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的
有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行
价格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有
流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、
完整,并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金
托管人有足够的时间进行审核。
    (5)基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通
知》规定,对基金管理人是否遵守法律法规进行监督,并审核基金管理人提供的有关书面信
息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的,有权要求基金管理人在投资流通受
限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部
门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权
拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,
并有权报告中国证监会。
    如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。如果基金
托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督职责,导
致基金出现风险,基金托管人应承担连带责任。
    基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值计算、
基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息
披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
    基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、基金
托管协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知
后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向基金托管人发出回函,进行解释或举证。
    在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理


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                                                                   更新招募说明书

人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金
托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。
    对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令,基金托管人
发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的,应当拒绝执行,立即通
知基金管理人,并向中国证监会报告。
    对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令,基金
托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理
人,并报告中国证监会。
    基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,必须在规定时间内答复基金托
管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按照法规要求需向中国证
监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管
理人限期纠正。
    基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,或采取拖
延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正
的,基金托管人应报告中国证监会。
    (三)基金管理人对基金托管人的业务核查
    基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管
人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资
产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作
等行为。
    基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执
行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合
同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠
正,基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内,
基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正,并予协助配合。基金托管
人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。基金
管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
    基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会和银行业监督管理
机构,同时通知基金托管人限期纠正。
    基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金
管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。
    基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,或采取


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                                                                     更新招募说明书

拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改
正的,基金管理人应报告中国证监会。
    (四)基金财产的保管
    1、基金财产保管的原则
    (1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
    (2)基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令,不得自行运用、
处分、分配基金的任何财产。
    (3)基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
    (4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其他业务和
其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。
    (5)对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应收财产,应由基金管理人负责
与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金托管人处的,
基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的,基金管理人
应负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管人对此不承担责任。
    2、基金募集期间及募集资金的验资
    募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定,将认购资金划入基金管理人在具有
托管资格的商业银行开设的鹏华基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理人开立
并管理。基金募集期满,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基
金法》、《运作办法》等有关规定后,由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务
所进行验资,出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册
会计师签字有效。验资完成,基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托
管人为基金开立的资产托管专户中,基金托管人在收到资金当日出具确认文件。
    若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》生效的条件,由基金管理人按规定办理
退款事宜。
    3、基金银行账户的开立和管理
    基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户,保管基金的银行存
款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动,均需通过基金托
管人的资产托管专户进行。
    资产托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的任何银行账户进行本
基金业务以外的活动。
    资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、
《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构


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                                                                  更新招募说明书

的其他规定。
    4、基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
    基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公
司/深圳分公司开设证券账户。
    基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳
分公司开立基金证券交易资金账户,用于证券清算。
    基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理
人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户进行
本基金业务以外的活动。
    5、债券托管账户的开立和管理
    《基金合同》生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆
借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义在银行间市场等级
结算机构开设银行间债券市场债券托管自营账户,并由基金托管人负责基金的债券的后台匹
配及资金的清算。
    基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市场回购主协
议,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。
    6、其他账户的开设和管理
    在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定
的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基金管理人协助托管人
根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关账户。该账户按有关规则使用并
管理。
    7、基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
    基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;其中实物证券
也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深
圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理
人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、
灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控
制或保管的证券不承担保管责任。
    8、与基金财产有关的重大合同的保管
    由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金
管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应
保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件。基金管理人在合同签署后 5 个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件


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                                                                      更新招募说明书

送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年以
上。
       (五)基金资产净值的计算和会计核算
       1.基金资产净值
       基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资产
净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位,小
数点后第 5 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
       2.复核程序
       基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金
会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净
值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当
日的基金份额资产净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果
复核后以双方认可的方式发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。
       3. 根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、审查基金
管理人计算的基金资产净值。因此,本基金的会计责任方是基金管理人,就与本基金有关的
会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理
人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规
定。如有新增事项,按国家最新规定估值。
       (六)基金份额持有人名册的登记与保管
       基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,包括《基金合同》生
效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日
的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有
的基金份额。
       基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基
金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采
用电子或文档的形式。保管期限为 15 年。
       基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册:《基金合同》
生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每年 12
月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名
称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内
提交;《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有
人名册应于发生日后十个工作日内提交。
       基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘备份,保存期


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                                                                  更新招募说明书

限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他
用途,并应遵守保密义务。
    若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有关
法规规定各自承担相应的责任。
    (七)争议解决方式
    相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,除经友好协商可
以解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲
裁的地点在北京,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。
    争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠实、勤勉、
尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
    本协议受中国法律管辖。
    (八)托管协议的变更与终止
    1、托管协议的变更程序
    本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议,其内
容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准后生效。
    2、基金托管协议终止出现的情形
    (1)《基金合同》终止;
    (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产;
    (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权;
    (4)发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。



                     二十、对基金份额持有人的服务
    基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下服务内容,由基金管理人在
正常情况下向投资者提供,基金管理人可根据实际业务情况以及基金份额持有人的需要和市
场的变化,不断完善并增加和修改服务项目。
    (一)营销创新及网上交易服务
    为丰富投资者的交易方式和渠道,基金管理人为投资者提供多种形式的交易服务。
    在营销渠道创新方面,本基金管理人大力发展基金电子商务,并已开通基金网上交易系
统,投资者可登陆本基金管理人的网站(www.phfund.com),更加方便、快捷地办理基金交
易及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务。同时,投资者可关注鹏华基金官方微信帐
号(微信号:penghuajijin),快速实现净值查询功能,绑定个人账户之后,还可实现账户查
询功能和交易功能。基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠道,为投资者提供
更加多样化的交易方式和手段。

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                                                                                 更新招募说明书

       (二)交易资料的寄送服务
       基金管理人将向发生交易且基金管理人持有其真实、准确、完整联系方式的基金份额持
有人以书面或电子文件形式定期或不定期寄送新开户欢迎信、交易对账单、《鹏友会》等资
料。
       (三)信息定制服务
       投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 人 网 站 ( www.phfund.com )、 短 信 平 台 、 呼 叫 中 心
(400-6788-999;0755-82353668)等渠道提交信息定制申请,在申请获基金管理人确认后,
基金管理人将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的
信息包括:月度短信账单、公司最新公告、持有基金周末净值等;邮件定制的信息包括:鹏
友会周刊、电子对账单等信息。基金管理人将根据业务发展需要和实际情况,适时调整发送
的定制信息内容。
       (四)在线咨询服务
       投资者可通过登录本基金管理人网站进行信息查询,通过输入基金账户号(或证件号码)
和查询密码进入查询账户,享有交易查询、信息定制、资料修改、对账单打印、理财刊物查
阅等服务。
       投资者可通过在线客服、短信接收平台等网络通讯工具进行业务咨询,基金管理人在工
作时间内有专人在线提供咨询服务。
       (五)客户服务中心(CALL-CENTER)电话服务
       呼叫中心(400-6788-999、0755-82353668)自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户
余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询。
       呼叫中心人工坐席提供工作日 8:30-21:00 的座席服务(重大法定节假日除外),投
资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项服务。
       (六)客户投诉受理服务
       投资者可以通过直销和销售机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人工
热线、书信、电子邮件等渠道,对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉。
       电话、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道,基金管理人设专人负责管理投
诉电话(0755-82353668)、信箱、网络服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道,由各
销售机构受理后反馈给本基金管理人跟进处理。
       (七)客户专家团
       为持续改进客户服务工作,基金管理人建立“客户专家团”机制,邀请客户对客户服务工
作提出意见和建议。




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                             二十一、其他应披露事项
       本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露
办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露,并至少在一种指定媒体上公告。
                         公告内容                                报纸                     日期
2015 年年度度报告摘要                                 《中国证券报》、《上海   2016 年 3 月 30 日
                                                      证券报》、《证券时报》
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金基          《中国证券报》、《上海   2016 年 3 月 30 日
金份额净值计算位数变更及修改基金合同、托管协议        证券报》、《证券时报》
的公告
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国          《中国证券报》、《上海   2016 年 3 月 30 日
工商银行个人电子银行基金申购费率优惠活动的公          证券报》、《证券时报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与张家          《中国证券报》、《上海   2016 年 4 月 8 日
港农村商业银行基金申购(含定期定额申购)费率优        证券报》、《证券时报》
惠活动的公告
鹏华国有企业债债券型证券投资基金更新的招募说          《中国证券报》、《上海   2016 年 4 月 16 日
明书摘要                                              证券报》、《证券时报》
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与上海          《中国证券报》、《上海   2016 年 4 月 18 日
陆金所资产管理有限公司基金申购费率优惠活动的          证券报》、《证券时报》
公告
2016 年第一季度报告                                   《中国证券报》、《上海   2016 年 4 月 20 日
                                                      证券报》、《证券时报》
鹏华基金管理有限公司关于增加江苏江南农村商业          《中国证券报》、《上海   2016 年 4 月 20 日
银行股份有限公司为旗下部分开放式基金销售机构          证券报》、《证券时报》
的公告
鹏华基金管理有限公司关于增加第一创业证券股份          《中国证券报》、《上海   2016 年 5 月 3 日
有限公司为我司旗下部分基金销售机构的公告              证券报》、《证券时报》
鹏华基金管理有限公司关于增加天津银行为旗下部          《中国证券报》、《上海   2016 年 5 月 11 日
分开放式基金销售机构的公告                            证券报》、《证券时报》
鹏华基金管理有限公司关于增加徽商银行为旗下部          《中国证券报》、《上海   2016 年 5 月 13 日
分开放式证券投资基金销售机构的公告                    证券报》、《证券时报》
鹏华基金关于旗下部分开放式基金参加中国民生银          《中国证券报》、《上海   2016 年 5 月 17 日
行直销银行“基金通”申购费率优惠活动的公告            证券报》、《证券时报》
鹏华国有企业债债券型证券投资基金基金经理变更          《中国证券报》、《上海   2016 年 5 月 27 日
公告                                                  证券报》、《证券时报》
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在          《中国证券报》、《上海   2016 年 5 月 31 日


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                                                                          更新招募说明书

中国民生银行股份有限公司开通定投业务的公告          证券报》、《证券时报》
鹏华基金管理有限公司关于调整个人投资者开立基        《中国证券报》、《上海     2016 年 6 月 18 日
金账户的证件类型的公告                              证券报》、《证券时报》
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通        《中国证券报》、《上海     2016 年 6 月 30 日
银行网上银行、手机银行基金申购手续费费率优惠活      证券报》、《证券时报》
动的公告
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金在上海陆金所        《中国证券报》、《上海     2016 年 7 月 1 日
资产管理有限公司开通基金定期定额投资业务的公        证券报》、《证券时报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与第一        《中国证券报》、《上海     2016 年 7 月 1 日
创业申购(含定期定额申购)费率优惠活动的公告        证券报》、《证券时报》
鹏华基金管理有限公司关于增加华融证券股份有限        《中国证券报》、《上海     2016 年 7 月 15 日
公司为旗下部分基金销售机构的公告                    证券报》、《证券时报》
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与福建        《中国证券报》、《上海     2016 年 7 月 15 日
海峡银行基金申购费率优惠活动的公告                  证券报》、《证券时报》
鹏华基金管理有限公司关于增加福建海峡银行为旗        《中国证券报》、《上海     2016 年 7 月 15 日
下部分开放式证券投资基金销售机构的公告              证券报》、《证券时报》
2016 年第二季度报告                                 《中国证券报》、《上海     2016 年 7 月 21 日
                                                    证券报》、《证券时报》
2015 年年度度报告摘要                               《中国证券报》、《上海     2016 年 8 月 29 日
                                                    证券报》、《证券时报》

     上述披露事项的披露期间自 2016 年 3 月 8 日至 2016 年 9 月 7 日止。



                   二十二、招募说明书的存放及查阅方式
     本招募说明书按相关法律法规,存放在基金管理人、基金代销机构等的办公场所,投资
人可在办公时间免费查阅;也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件或复
印件,但应以招募说明书正本为准。投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。
基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。



                                二十三、备查文件
     (一)备查文件包括:
     1、中国证监会核准鹏华国有企业债债券型证券投资基金募集的文件
     2、《鹏华国有企业债债券型证券投资基金基金合同》
     3、《鹏华国有企业债债券型证券投资基金托管协议》


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    4、法律意见书
    5、基金管理人业务资格批件、营业执照
    6、基金托管人业务资格批件、营业执照
    (二)备查文件的存放地点和投资人查阅方式:
    1、存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其余备
查文件存放在基金管理人处。

    2、查阅方式: 投资人可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复印件。

                                                           鹏华基金管理有限公司

                                                              2016 年 10 月




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