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华夏恒生ETF联接:更新招募说明书摘要(2016年第2号)

作者: u8基金网   2016-9-29   
恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金
 招募说明书(更新)摘要


2016 年第 2 号




  基金管理人:华夏基金管理有限公司
  基金托管人:中国银行股份有限公司
恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要




   重要提示

恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”)经中国证监会

2012年6月14日证监许可[2012]822号文核准募集。本基金基金合同于2012年8月21日正式生

效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金为恒生ETF的联接基金,基金净值会因为恒生ETF净值波动等因素产生波动,恒

生ETF主要跟踪香港市场的恒生指数,其投资的相关风险可能直接或间接成为本基金的风

险。投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中

的风险包括:香港市场政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风

险;汇率风险;由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险;本基金的特定风

险等。本基金为恒生ETF的联接基金,主要通过投资恒生ETF紧密跟踪标的指数的表现,与

恒生ETF在投资方法、交易方式等方面存在着联系和区别。恒生ETF为股票型指数基金,因

此本基金的风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。

本基金的目标ETF主要投资于香港市场以港币计价的金融工具,本基金除投资目标ETF

外,也可能投资于香港市场,港币相对于人民币的汇率变化可能会影响本基金的资产净值,

从而对基金业绩产生影响。本基金同时以人民币和美元销售,美元申购赎回价格为按照基金

份额净值除以中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价计算的美元折算净值,由于

存在汇率波动,可能导致以美元计算的收益率和以人民币计算的收益率有所差异。

投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,

全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市

场,谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。

   本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是

约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即

成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金

合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、

承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。



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  恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要




本招募说明书所载内容截止日为2016年8月21日,有关财务数据和净值表现数据截止日

为2016年6月30日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)




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   恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要




  一、基金的名称


本基金名称:恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金。


  二、基金的类型


本基金类型:契约型开放式。


   三、基金的投资目标


本基金主要通过对恒生 ETF 基金份额的投资,追求跟踪标的指数,获得与指数收益相

似的回报。


   四、基金的投资方向


本基金主要投资于目标 ETF 基金份额及跟踪标的指数的股票组合。基金在境内可投资

于货币市场工具等法律法规或中国证监会允许基金投资的金融工具。此外,基金还可投资

于境外证券市场的股票、债券、基金、金融衍生工具(包括但不限于远期合约、互换、期

货、期权、权证等)以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

正常情况下,本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%(已申购但尚

未确认的目标 ETF 份额可计入在内)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围。


   五、基金的投资策略


本基金主要通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于目标 ETF。根据投资者申购、赎

回的现金流情况,本基金将综合恒生 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等

因素分析,对投资组合进行监控和调整,密切跟踪标的指数。基金还将适度参与恒生 ETF

基金份额交易和申购、赎回的组合套利,以增强基金收益。基金也可以通过买入恒生指数

成份股来跟踪标的指数。为了更好地实现投资目标,基金还可投资于境外证券市场的股票、

债券、跟踪同一标的指数的其他基金、金融衍生工具等产品,并在法规允许的条件下参与




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   恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



证券借贷,以增加收益。

在目标 ETF 开放申购赎回之前,本基金可通过特殊申购的方式用基金资产换购目标

ETF 份额,以进行基金建仓。

为了更好地对外币资金进行投资管理,本基金还可以与目标 ETF 或其他 QDII 基金进

行外汇互换,互换价格需遵循公允、合理的原则以及监管机构的相关规定。

本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%。

基金管理人可根据市场情况调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中公告。


  六、业绩比较基准


本基金的业绩比较基准为:经人民币汇率调整的标的指数收益率×95%+人民币活期存

款税后利率×5%。其中,经人民币汇率调整的标的指数为人民币/港币汇率×恒生指数,人

民币活期存款利率是指中国人民银行公布的金融机构人民币活期存款基准利率。

本基金标的指数变更的,业绩比较基准将随之变更。基金管理人可根据投资情况和市

场惯例调整基金业绩比较基准的组成和权重,不需另行召开持有人大会。


  七、风险收益特征


本基金为恒生 ETF 的联接基金,恒生 ETF 为股票型指数基金,因此本基金的风险与

收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。


八、基金投资组合报告


以下内容摘自本基金2016年第2季度报告:

 “5.1 报告期末基金资产组合情况

  金额单位:人民币元
   占基金总资产的
 序号项目  金额
 比例(%)
   1 权益投资  --
 其中:普通股  --
 存托凭证  --
   2 基金投资492,730,126.4492.82
   3 固定收益投资  --



  4
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   其中:债券 - -
   资产支持证券   - -
   4   金融衍生品投资 - -
   其中:远期 - -
   期货   - -
   期权   - -
   权证   - -
   5   买入返售金融资产   - -
   其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
   6   货币市场工具   - -
   7   银行存款和结算备付金合计  36,529,917.01 6.88
   8   其他各项资产   1,564,185.00 0.29
   9   合计 530,824,228.45   100.00

5.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布

   本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。

5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

   本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。

5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

   本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。

5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

   本基金本报告期末未持有债券。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

   本基金本报告期末未持有债券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

   本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细

 金额单位:人民币元
 占基金资
 序号  衍生品类别   衍生品名称   公允价值产净值比
   例(%)
   1股指期货HANG SENG IDX FUT Jul16   -   -
   2  -   -   -   -
   3  -   -   -   -
   4  -   -   -   -



  5
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  5--   - -

  注:期货投资采用当日无负债结算制度,相关价值已包含在结算备付金中,具体投资

情况详见下表(买入持仓量以正数表示,卖出持仓量以负数表示):

金额单位:人民币元
  持仓量
(买/卖)
  代码 名称合约市值 公允价值变动
(单位:
  手)
 HANG SENG IDX
  HIN6  1311,643,952.84524,981.05
   FUT Jul16
公允价值变动总额合计   524,981.05
股指期货投资本期收益   -785,440.71
股指期货投资本期公允价值变动   457,779.44

5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

金额单位:人民币元
   占基金
   资产净
序号   基金名称   基金类型  运作方式管理人  公允价值
   值比例
 (%)
   华夏恒生 交易型开 华夏基金管理
  1   股票型  492,730,126.44   92.93
 ETF  放式 有限公司
  2-  - -  - - -
  3-  - -  - - -
  4-  - -  - - -
  5-  - -  - - -
  6-  - -  - - -
  7-  - -  - - -
  8-  - -  - - -
  9-  - -  - - -
 10-  - -  - - -

5.10 投资组合报告附注

5.10.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前

十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴

责、处罚的情形。

5.10.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.10.3 期末其他各项资产构成




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单位:人民币元

 序号  名称 金额

   1   存出保证金 698,486.76
   2   应收证券清算款-
   3   应收股利  -
   4   应收利息 5,533.68
   5   应收申购款 860,164.56
   6   其他应收款-
   7   待摊费用  -
   8   其他  -
   9   合计 1,564,185.00

5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

   本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

   本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

   由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。”


  九、基金的业绩


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水

平要低于所列数字。
  份额净值   业绩比较  业绩比较基
份额净值
  阶段增长率标   基准收益  准收益率标 ①-③②-④
增长率①
准差② 率③  准差④
 2012 年 8 月 21 日至
3.00%0.17%  11.07%  0.86%  -8.07%   -0.69%
 2012 年 12 月 31 日
 2013 年 1 月 1 日至
-0.10%   0.91%  -0.17%  0.95%  0.07%-0.04%
 2013 年 12 月 31 日
 2014 年 1 月 1 日至
3.89%0.85% 1.60%0.85%  2.29% 0.00%
 2014 年 12 月 31 日
 2015 年 1 月 1 日至
1.03%1.31%  -1.21%  1.32%  2.24%-0.01%
 2015 年 12 月 31 日



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 2016 年 1 月 1 日至
   0.65%   1.27%  -2.98%  1.32% 3.63% -0.05%
 2016 年 6 月 30 日


十、基金管理人


(一)基金管理人概况

名称:华夏基金管理有限公司

住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

设立日期:1998 年 4 月 9 日

法定代表人:杨明辉

联系人:张静

客户服务电话:400-818-6666

传真:010-63136700

华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元,公司股权结构如下:

   持股单位 持股占总股本比例
  中信证券股份有限公司62.2%
  山东省农村经济开发投资公司   10%
  POWER CORPORATION OF CANADA  10%
  青岛海鹏科技投资有限公司 10%
  南方工业资产管理有限责任公司 7.8%
 合计  100%
(二)主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

杨明辉先生:董事长、党委书记,中信证券股份有限公司执行董事、总经理,硕士,高

级经济师。曾任中信证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公司董事、常务副总裁,中

国建银投资证券有限责任公司党委副书记、执行董事、总裁,兼任信诚基金管理有限公司董

事长、证通股份有限公司董事等。

杨一夫先生:董事,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司在中

国的投资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中国投资协会常务理事。曾任国际金融公

司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表等。

胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级

经济学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经



   8
   恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



理。

徐刚先生:董事,博士。现任中信证券(山东)有限责任公司、中信期货有限公司、前

海股权交易中心(深圳)有限公司、青岛蓝海股权交易中心有限责任公司、厦门两岸股权交

易中心有限公司董事。

葛小波先生:董事,硕士。中信证券党委委员、董事总经理。葛先生于2007年荣获全国

金融五一劳动奖章。

汤晓东先生:董事、总经理,硕士。曾任职于摩根大通、荷兰银行、苏格兰皇家银行、

中国证监会等。

朱武祥先生:独立董事,博士,教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生

导师,兼任北京建设(香港上市)、华夏幸福基业、中海油海洋工程、东兴证券、中兴通讯

等五家上市公司独立董事。

贾建平先生:独立董事,大学本科,高级经济师。现已退休。兼任东莞银行独立董事。

曾任职于北京工艺品进出口公司、美国纽约中国物产有限公司(外派工作),曾担任中国银

行信托咨询公司副处长、处长,中国银行卢森堡公司副总经理,中国银行意大利代表处首席

代表,中银集团投资管理公司副董事长、总经理,中国银行重组上市办公室、董事会秘书办

公室、上市办公室总经理,中银基金管理有限公司董事长。

谢德仁先生:独立董事,博士,教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生

导师,兼任中华联合人寿保险股份有限公司、博彦科技股份有限公司(上市公司)、朗新科

技股份有限公司独立董事,中国会计学会第八届理事会理事,中国会计学会财务成本分会第

八届理事会副会长。

张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任上海高级金融学院客座教授、清华大学五道口金

融学院特聘教授。曾任中国技术进出口总公司项目经理、美国联邦储备委员会(华盛顿总部)

经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会银行监管三

部副主任等。

刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员,兼任华夏资本管理

有限公司执行董事、总经理。曾任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员,中

国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长(主持工作),华夏基金管理有限公司监

事、党办主任、养老金业务总监等。

阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中

国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助理,


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益民基金管理有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。

李一梅女士:副总经理,硕士。兼任上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理,

证通股份有限公司董事。曾任基金营销部总经理、营销总监、市场总监等。

周璇女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司纪委书记。曾任华夏基金管理有

限公司总经理助理;曾任职于中国证监会、北京金融街建设开发公司。

李红源先生:监事长,硕士,研究员级高级工程师。现任南方工业资产管理有限责任公

司总经理。曾任中国北方光学电子总公司信息部职员,中国兵器工业总公司教育局职员、主

任科员、规划处副处长、计划处处长,中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经济运营

部副主任、资本运营部巡视员兼副主任。

吕翔先生:监事,学士。现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理。曾任国家

劳动部综合计划与工资司副主任科员,中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理。

张伟先生:监事,硕士,高级工程师。现任山东高速投资控股有限公司党委书记、副总

经理,兼任山东渤海轮渡股份有限公司董事。曾任山东省济青公路工程建设指挥部办公室财

务科职员,济青高速公路管理局经营财务处副主任科员,山东基建股份有限公司计划财务部

经理,山东高速股份有限公司董事、党委委员、总会计师。

汪贵华女士:监事,博士。现任华夏基金管理有限公司董事总经理。曾任财政部科研所

助理研究员、中关村证券股份有限公司计划资金部总经理、华夏基金管理有限公司财务总监

等。

李彬女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司合规部总监。曾任中信证券股份有

限公司基金管理部项目经理、中信基金管理有限责任公司监察稽核部高级副总裁、华夏基金

管理有限公司法律监察部总监等。

宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会

秘书(兼)。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师。

2、本基金基金经理

王路先生,博士。曾任美国纽约德意志资产管理公司基金经理及定量股票研究负责人、

美国纽约法兴银行组合经理、大成基金国际业务部副总监等。2008年11月加入华夏基金管理

有限公司,曾任数量投资部总经理、上证原材料交易型开放式指数发起式证券投资基金基金

经理(2013年3月28日至2016年3月28日期间)等,现任数量投资部执行总经理、首席量化投

资官,恒生交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2012年8月9日起任职)、恒生交易型

开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2012年8月21日起任职)、上证主要消费交易型


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  恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



开放式指数发起式证券投资基金基金经理(2013年3月28日起任职)、上证金融地产交易型开

放式指数发起式证券投资基金基金经理(2013年3月28日起任职)、华夏沪港通恒生交易型开

放式指数证券投资基金基金经理(2014年12月23日起任职)、华夏沪港通恒生交易型开放式

指数证券投资基金联接基金基金经理(2015年1月13日起任职)、华夏沪深300指数增强型证

券投资基金基金经理(2015年2月10日起任职)。

张弘弢先生,硕士。2000年4月加入华夏基金管理有限公司,曾任研究发展部总经理、

数量投资部副总经理、上证能源交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理(2013年3

月28日至2016年3月28日期间)等,现任数量投资部董事总经理,华夏沪深300交易型开放式

指数证券投资基金联接基金基金经理(2009年7月10日起任职)、恒生交易型开放式指数证券

投资基金基金经理(2012年8月9日起任职)、恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金

基金经理(2012年8月21日起任职)、华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金经理

(2012年12月25日起任职)、上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理

(2013年3月28日起任职)、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2014

年12月23日起任职)、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理

(2015年1月13日起任职)、MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经

理(2015年2月12日起任职)、MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2015

年2月12日起任职)。

徐猛先生,清华大学工学硕士。曾任财富证券助理研究员,原中关村证券研究员等。2006

年2月加入华夏基金管理有限公司,曾任数量投资部基金经理助理、上证原材料交易型开放

式指数发起式证券投资基金基金经理(2016年1月29日至2016年3月28日期间)等,现任数量

投资部高级副总裁,上证金融地产交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理(2013

年4月8日起任职)、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2015

年3月12日起任职)、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2015年3月

12日起任职)、恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2015年12月21日起

任职)、恒生交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2015年12月21日起任职)。

3、本公司量化投资决策委员会

主任:王路先生,华夏基金管理有限公司数量投资部执行总经理、首席量化投资官,基

金经理。

成员:汤晓东先生,华夏基金管理有限公司董事、总经理。

张弘弢先生,华夏基金管理有限公司数量投资部董事总经理,基金经理。


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  恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



方军先生,华夏基金管理有限公司数量投资部总监,基金经理。

杨志诚先生,华夏基金管理有限公司数量投资部总监。

4、上述人员之间不存在近亲属关系。


 十一、费用概览


(一)基金运作费用

1、基金费用的种类

基金运作过程中,从基金财产中支付的费用包括:

(1)基金管理人的管理费。

(2)基金托管人的托管费(含境外资产托管人收取的费用)。

(3)标的指数使用许可费(包括为指数公司缴纳的相关税收以及与支付外币相关的汇

兑损益、手续费、汇款费等)。

(4)基金投资目标 ETF 的相关费用(包括但不限于目标 ETF 的交易费用、申购赎回

费用等)。

(5)因基金的证券交易或结算产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、

过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费、融资融券费、证券账户相关费用及其他

类似性质的费用等)。

(6)基金合同生效以后的信息披露费用。

(7)基金份额持有人大会费用。

(8)基金合同生效以后的会计师费和律师费。

(9)基金进行外汇兑换交易的相关费用。

(10)基金的资金汇划费用。

(11)基金收益分配中发生的费用。

(12)与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费等。

(13)其他为基金的利益而产生的费用,如代表基金投票产生的费用、与基金有关的

诉讼费、追索费等。

(14)按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

在中国证监会允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体计提方

法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式


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(1)基金管理人的管理费

本基金投资目标ETF部分不收取管理费。

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对

应资产净值后剩余部分的0.60%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.60%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分,若

为负数,则E取0。

基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托

管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

(2)基金托管人的托管费

本基金投资目标ETF部分不收取托管费。

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对

应资产净值后剩余部分的0.15%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.15%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分,

若为负数,则E取0。

基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托

管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

(3)标的指数许可使用费

基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与指数许可方签署的指数使用

许可协议的约定从基金财产中支付。

根据指数使用许可协议,目前指数许可使用费按前一日基金资产净值扣除基金资产中

目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分的 0.04%的年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.04%÷当年天数

H 为每日应计提的指数许可使用费

E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部

分,若为负数,则 E 取 0。

标的指数许可使用费每日计算,按季支付。每年应支付的标的指数许可使用费不低于



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指数使用许可协议规定的下限。

如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调

整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。基金管理人将在招募说明书

更新或其他公告中披露基金最新适用的方法。

(4)基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基

金份额持有人大会。

(5)本条第(一)款第1项中第(4)至第(14)项费用由基金管理人和基金托管人根

据有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,并列入或摊入当期基金费用。

3、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

(二)基金销售费用

1、申购费与赎回费

(1)本基金申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资

者在申购本基金时需交纳前端申购费,各币种申购费率具体如下:

①人民币申购费率

申购金额(含申购费)前端申购费率

100 万元以下 1.2%

100 万元以上(含 100 万元)-500 万元以下 0.9%

500 万元以上(含 500 万元)-1000 万元以下0.6%

 1000 万元以上(含 1000 万元) 每笔 1,000.00 元

②美元申购费率

美元申购费率应参照人民币申购费率制定。本基金在开放申购之后的 1 年内对美元申

购实行费率优惠,基金管理人决定自该费率优惠满 1 年之日起,对美元申购继续实行费率

优惠,美元申购费率为 0。如未来调整费率优惠水平或取消费率优惠,基金管理人将在招

募说明书或相关公告中披露。

(2)本基金赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。赎回费率为 0.5%。

其中,须依法扣除所收取赎回费总额的 25%归入基金资产,其余用于支付登记结算费、销

售手续费等各项费用。




   14
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(3)基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和调低赎回费

率。费率如发生变更,基金管理人应在调整实施三日前在至少一种指定媒体上刊登公告。

(4)基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制

定基金促销计划,经代销机构同意后,针对投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在

基金促销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对投资者适当调

低基金申购费率、赎回费率和转换费率。

2、申购份额与赎回金额的计算方式

(1)T日的基金份额净值在当日收市后计算,并在T+1日公告,计算公式为估值日基

金资产净值除以估值日基金份额余额。基金份额净值的计算保留到小数点后4位,小数点后

第5位四舍五入。如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。未来,若

市场情况发生变化,或目标ETF净值计算和发布时间发生变化,或实际情况需要,经中国

证监会允许,本基金可相应调整基金净值计算和公告时间或频率并提前公告。

(2)T 日的美元折算净值由基金管理人计算,经基金托管人复核后在 T+1 日公告。T

日的美元折算净值计算公式为 T 日基金份额净值除以中国人民银行最新公布的人民币对美

元汇率中间价。美元折算净值保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入。如遇特殊

情况,基金管理人可以适当延迟计算或公告,并报中国证监会备案。基金也可根据实际情

况调整美元折算净值计算和公告时间或频率并提前公告。

(3)申购份额的计算

①人民币申购份额的计算

申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:

净申购金额=申购金额/(1+人民币前端申购费率)

人民币前端申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:

人民币前端申购费用=固定金额

净申购金额=申购金额-人民币前端申购费用

申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

②美元申购份额的计算

申购份额=申购金额/T 日美元折算净值

其中,T日美元折算净值=T日基金份额净值/T日中国人民银行最新公布的人民币对美元


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汇率中间价,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后四位,由此产生的误差计入基金资

产。

③基金份额按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承

担,产生的收益归基金财产所有。

例一:假定T日的基金份额净值为1.2300元,三笔人民币申购金额分别为1,000.00元、

100万元、500万元,则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下:

   申购1  申购2   申购3

  申购金额(元,a)   1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00

  适用前端申购费率(b)  1.2% 0.9%0.6%

  净申购金额(c=a/(1+b)) 988.14991,080.28 4,970,178.93

  前端申购费(d=a-c)11.868,919.7229,821.07

  T日基金份额净值(e) 1.2300   1.2300  1.2300

  申购份额(f=c/e)803.37 805,756.33 4,040,795.88

若人民币申购金额为 1000 万元,则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如

下:

  申购4

   申购金额(元,a) 10,000,000.00

   前端申购费(b)  1,000.00

   净申购金额(c=a-b)9,999,000.00

   T日基金份额净值(d)   1.2300

   申购份额(e=c/d)  8,129,268.29

例二:假定T日美元折算净值为0.1951美元,四笔美元申购金额分别为5000.00美元、

50万美元、100万美元、200万美元,则各笔申购获得的基金份额计算如下:

  申购1   申购2   申购3   申购4

   申购金额(美元,a)5,000.00 500,000.00 1,000,000.00 2,000,000.00

   T日美元折算净值(e) 0.1951   0.1951  0.1951   0.1951

   申购份额(f=a/e)25,627.88 2,562,788.31 5,125,576,63 10,251,153.25

(4)赎回金额的计算

①人民币赎回金额的计算方法如下:



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赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值

赎回费用=赎回金额×赎回费率

净赎回金额=赎回金额-赎回费用

   ②美元赎回金额的计算方法如下:

赎回金额=赎回份额×T日美元折算净值

赎回费用=赎回金额×赎回费率

净赎回金额=赎回金额-赎回费用

例三:假定某投资者在T日赎回10,000.00份以人民币申购的基金份额,该日基金份额

净值为1.2500元,则其获得的净赎回金额计算如下:

赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元

赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50 元

净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元

例四:假定某投资者在 T 日赎回 10,000.00 份以美元申购的基金份额,该日美元折算

净值为 0.1983 美元,则其获得的净赎回金额计算如下:

赎回金额=10,000.00×0.1983=1983.00美元

赎回费用=1983.00×0.5%=9.92 美元

净赎回金额=1983.00-9.92=1973.08 美元


十二、基金托管人


(一)基本情况

名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

首次注册登记日期:1983年10月31日

注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

法定代表人:田国立

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号

托管部门信息披露联系人:王永民

传真:010-66594942

中国银行客服电话:95566




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(二)基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、

证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕

士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开

展托管业务。

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、

基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券

商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管

等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析

等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

(三)证券投资基金托管情况

截至2016年6月30日,中国银行已托管475只证券投资基金,其中境内基金444只,QDII

基金31只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了

不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。


   十三、境外资产托管人


(一)境外资产托管人基本情况

名称:中国银行(香港)有限公司(简称“中银香港”)

注册地址:香港花园道 1 号中银大厦

办公地址:香港花园道 1 号中银大厦

法定代表人:岳毅

成立时间:1964 年 10 月 16 日

组织形式:股份有限公司

存续期间:持续经营

中银香港于 1964 年成立,并在 2001 年 10 月 1 日正式重组为中国银行(香港)有限公

司,是一家在香港注册的持牌银行。其控股母公司中银香港(控股)有限公司(简称“中

银香港(控股)”)2001 年 2 日在香港注册成立,2002 年 7 月 25 日开始在香港联合交易

所主板上市,2002 年 12 月 2 日被纳入为恒生指数成分股。中银香港目前主要受香港金管

局、证监会以及联交所等机构的监管。




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截至 2015 年 12 月末,中银香港(控股)有限公司的总资产超过 23,678 亿港元,资本

总额超过 1,979 亿港元,总资本比率为 17.86%。中银香港的财务实力及双 A 级信用评级,

可以媲美不少大型全球托管银行。中银香港(控股)最新信用评级如下(截至 2016 年 3

月 31 日):
 穆迪投资服务   标准普尔 惠誉国际评级

 评级展望负面   稳定 稳定
 长期Aa3A+   A
 短期P-1A-1  F1
 展望负面   稳定 稳定
截至 2015 年 12 日 31 日止,中银香港(控股)的托管资产规模为 7,766 亿港元。

(二)境外资产托管人职责

1、安全保管基金的境外资产,及时办理清算、交割事宜。

2、准时将公司行为信息通知基金管理人和/或基金托管人,确保基金及时收取所有应

得收入。

3、其他由基金托管人委托其履行的职责。


 十四、相关服务机构


(一)直销机构:华夏基金管理有限公司

住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法定代表人:杨明辉

客户服务电话:400-818-6666

传真:010-63136700

联系人:李一梅

网址:www.ChinaAMC.com

(二)代销机构

1、人民币代销机构:

(1)中国工商银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号




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法定代表人:易会满

客户服务电话:95588

传真:010-66107914

联系人:王佺

网址:www.icbc.com.cn

(2)中国农业银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街69号

办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人:周慕冰

客户服务电话:95599

联系人:客户服务中心

网址:www.abchina.com

(3)中国银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人:田国立

电话:010-66596688

传真:010-66593777

联系人:客户服务中心

网址:www.boc.cn

客户服务电话:95566

(4)中国建设银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:王洪章

客户服务电话:95533

传真:010-66275654

联系人:王嘉朔

网址:www.ccb.com

(5)招商银行股份有限公司


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住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人:李建红

电话:0755-83198888

传真:0755-83195109

联系人:邓炯鹏

网址:www.cmbchina.com

客户服务电话:95555

(6)上海浦东发展银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址:上海市中山东一路12号

法定代表人:吉晓辉

电话:021-61618888

传真:021-63602431

联系人:高天、汤嘉惠

网址:www.spdb.com.cn

客户服务电话:95528

(7)中国民生银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人:董文标

客户服务电话:95568

传真:010-57092611

联系人:董云巍

网址:www.cmbc.com.cn

(8)华夏银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街22号

办公地址:北京市东城区建国门内大街22号

法定代表人:吴建

电话:010-85238670


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传真:010-85238680

联系人:李慧

网址:www.hxb.com.cn

客户服务电话:95577

(9)上海银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路168号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

法定代表人:范一飞

电话:021-68475888

传真:021-68476111

联系人:张萍

网址:www.bankofshanghai.com

客户服务电话:021-962888

(10)宁波银行股份有限公司

住所:宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号

法定代表人:陆华裕

电话:0574-89068340

传真:0574-87050024

联系人:胡技勋

网址:www.nbcb.cn

客户服务电话:962528(北京、上海)、96528(其他地区)

(11)上海农村商业银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区浦东大道981号

办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层

法定代表人:胡平西

电话:021-38523692

传真:021-50105124

联系人:施传荣

网址:www.shrcb.com


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客户服务电话:021-962999

(12)北京农村商业银行股份有限公司

住所:北京市西城区阜成门内大街410号

办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心B座

法定代表人:乔瑞

电话:010-85605588

传真:010-63229478

联系人:董汇

网址:www.bjrcb.com

客户服务电话:96198

(13)青岛银行股份有限公司

住所:青岛市市南区香港中路68号华普大厦

办公地址:青岛市市南区香港中路68号华普大厦

法定代表人:郭少泉

电话:0532-85709749

传真:0532-85709839

联系人:赵蓓蓓

网址:www.qdccb.com

客户服务电话:96588(青岛)、400-669-6588(全国)

(14)杭州银行股份有限公司

住所:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

法定代表人:吴太普

电话:0571-85108195

传真:0571-85106576

联系人:陈振峰

网址:www.hzbank.com.cn

客户服务电话:400-888-8508

(15)南京银行股份有限公司

住所:南京市白下区淮海路50号


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办公地址:南京市白下区淮海路50号

法定代表人:林复

电话:025-84544021

传真:025-84544129

联系人:翁俊

网址:www.njcb.com.cn

客户服务电话:400-889-6400

(16)临商银行股份有限公司

住所:山东省临沂市沂蒙路336号

办公地址:山东省临沂市沂蒙路336号

法定代表人:王傢玉

电话:0539-7877780

传真:0539-8051127

联系人:吕芳芳

网址:www.lsbchina.com

客户服务电话:400-699-6588

(17)温州银行股份有限公司

住所:温州市车站大道华海广场1号楼

办公地址:温州市车站大道华海广场1号楼

法定代表人:夏瑞洲

电话:0577-88990082

传真:0577-88995217

联系人:林波

网址:www.wzbank.cn

客户服务电话:96699(浙江和上海地区)、0577-96699(其他地区)

(18)洛阳银行股份有限公司

住所:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址:洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行三楼306室

法定代表人:王建甫

电话:0379-65921977


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传真:0379-65921869

联系人:董鹏程

网址:www.bankofluoyang.com.cn

客户服务电话:0379-96699

(19)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

住所:乌鲁木齐市新华北路8号

办公地址:乌鲁木齐市新华北路8号

法定代表人:农惠臣

电话:0991-8824667

传真:0991-8824667

联系人:何佳

网址:www.uccb.com.cn

客户服务电话:0991-96518

(20)烟台银行股份有限公司

住所:山东省烟台市芝罘区海港路25号

办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号

法定代表人:叶文君

电话:0535-6699660

传真:0535-6699884

联系人:王淑华

网址:www.yantaibank.net

客户服务电话:400-831-1777

(21)大连银行股份有限公司

住所:辽宁省大连市中山区中山路88号

办公地址:辽宁省大连市中山区中山路88号

法定代表人:陈占维

电话:0411-82356627

传真:0411-82356590

联系人:李格格

网址:www.bankofdl.com


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客户服务电话:400-664-0099

(22)河北银行股份有限公司

住所:河北省石家庄市平安北大街28号

办公地址:河北省石家庄市平安北大街28号

法定代表人:乔志强

电话:0311-88627522

传真:0311-88627027

联系人:王栋

网址:www.hebbank.com

客户服务电话:400-612-9999

(23)江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所:江苏省常州市和平中路413号

办公地址:江苏省常州市和平中路413号

法定代表人:陆向阳

电话:0519-80585939

传真:0519-89995170

联系人:蒋娇

网址:www.jnbank.com.cn

客户服务电话:0519-96005

(24)包商银行股份有限公司

住所:内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

法定代表人:李镇西

电话:0472-5189051

传真:0472-5189057

联系人:刘芳

网址:www.bsb.com.cn

客户服务电话:96016(内蒙古、北京)、967210(宁波、深圳)、028-65558555(成都)

(25)厦门银行股份有限公司

住所:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦


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办公地址:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

法定代表人:吴世群

电话:0592-5337315

传真:0592-5061952

联系人:许蓉芳

网址:www.xmccb.com

客户服务电话:400-858-8888

(26)吉林银行股份有限公司

住所:吉林省长春市经济开发区1817号

办公地址:吉林省长春市经济开发区1817号

法定代表人:唐国兴

电话:0431-84999627

传真:0431-84992649

联系人:孙琦

网址:www.jlbank.com.cn

客户服务电话:400-889-6666

(27)苏州银行股份有限公司

住所:江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号

法定代表人:王兰凤

电话:0512-69868389

联系人:项喻楠

网址:www.suzhoubank.com

客户服务电话:96067

(28)泉州银行股份有限公司

住所:泉州市丰泽区云鹿路3号

办公地址:泉州市丰泽区云鹿路3号

法定代表人:傅子能

电话:0595-22551071

传真:0595-22578871


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联系人:董培姗

网址:www. qzccbank.com

客户服务电话:400-889-6312

(29)天相投资顾问有限公司

住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层

法定代表人:林义相

电话:010-66045529

传真:010-66045518

联系人:尹伶

网址:www.txsec.com

客户服务电话:010-66045678

(30)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层

法定代表人:陈操

电话:010-63130889-8369

传真:010-58325282

联系人:刘宝文

网址:8.jrj.com.cn

客户服务电话:400-850-7771

(31)和讯信息科技有限公司

住所:北京市朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人:王莉

电话:021-20835787

传真:010-85657357

联系人:吴卫东

网址:licaike.hexun.com

客户服务电话:400-920-0022、021-20835588


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(32)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

法定代表人:汪静波

电话:021-38509680

传真:021-38509777

联系人:张裕

网址:www.noah-fund.com

客户服务电话:400-821-5399

(33)深圳众禄金融控股股份有限公司

住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

法定代表人:薛峰

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

联系人:童彩平

网址:www.zlfund.cn

客户服务电话:4006-788-887

(34)上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼

办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

法定代表人:其实

电话:021-54509998-7019

传真:021-64385308

联系人:潘世友

网址:www.1234567.com.cn

客户服务电话:400-181-8188

(35)上海好买基金销售有限公司

住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室


 29
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法定代表人:杨文斌

电话:021-20613635

传真:021-68596916

联系人:胡锴隽

网址:www.ehowbuy.com

客户服务电话:400-700-9665

(36)杭州数米基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

法定代表人:陈柏青

电话:021-60897840

传真:0571-26697013

联系人:张裕

网址:www.fund123.cn

客户服务电话:400-076-6123

(37)浙江同花顺基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

法定代表人:凌顺平

电话:0571-88911818-8653

传真:0571-88910240

联系人:胡璇

网址:www.5ifund.com

客户服务电话:400-877-3772

(38)北京展恒基金销售有限公司

住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

法定代表人:闫振杰

电话:010-62020088-6006

传真:010-62020355


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联系人:翟飞飞

网址:www.myfund.com

客户服务电话:400-888-6661

(39)上海利得基金销售有限公司

住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

法定代表人:沈继伟

电话:021-50583533

传真:021-50583633

联系人:曹怡晨

网址:http://a.leadfund.com.cn/

客户服务电话:400-067-6266

(40)乾道金融信息服务(北京)有限公司

住所:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

法定代表人:王兴吉

电话:010-62062880

传真:010-82057741

联系人:高雪超

网址:www.qiandaojr.com

客户服务电话:4000888080

(41)北京创金启富投资管理有限公司

住所:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

法定代表人:梁蓉

电话:010-66154828-809

传真:010-88067526

联系人:张晶晶

网址:www.5irich.com

客户服务电话:400-6262-818


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(42)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

法定代表人:沈伟桦

电话:010-52855713

传真:010-85894285

联系人:程刚

网址:www.yixinfund.com

客户服务电话:400-609-9200

(43)众升财富(北京)基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

法定代表人:王斐

电话:010-59497361

传真:010-64788105

联系人:付少帅

网址:www.wy-fund.com

客户服务电话:400-081-6655

(44)深圳腾元基金销售有限公司

住所:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808单元

办公地址:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808单元

法定代表人:曾革

电话:0755-33376853

传真:0755-33065516

联系人:鄢萌莎

网址:www.tenyuanfund.com

客户服务电话:400-687-7899

(45)北京恒天明泽基金销售有限公司

住所:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层


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   法定代表人:梁越

   电话:13501068175

   传真:010-56810630

   联系人:马鹏程

   网址:www.chtfund.com

   客户服务电话:400-898-0618

   (46)深圳宜投基金销售有限公司

   住所:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼

A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

   办公地址:深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405

   法定代表人:华建强

   电话:0755-23919681

   传真:0755-88603185

   联系人:马文静

   网址:www.yitfund.com

   客户服务电话:400-895-5811

   (47)北京汇成基金销售有限公司

   住所:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

   办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

   法定代表人:王伟刚

   电话:010-56282140

   传真:010-62680827

   联系人:丁向坤

   网址:www.fundzone.cn

   客户服务电话:400-619-9059

   (48)北京钱景财富投资管理有限公司

   住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

   办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

   法定代表人:赵荣春

   电话:010-57418829


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传真:010-57569671

联系人:魏争

网址:www.niuji.net

客户服务电话:400-893-6885

(49)上海久富财富管理有限公司

住所:上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室

办公地址:上海市浦东新区民生路1403号信息大厦1215室

法定代表人:赵惠蓉

电话:021-68682279转604

传真:021-68682297

联系人:潘静洁

网址:www.jfcta.com

客户服务电话:400-021-9898

(50)上海大智慧财富管理有限公司

住所:上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

办公地址:上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

法定代表人:申健

电话:021-20219536

传真:021-20219923

联系人:王悦伟

网址:www.wg.com.cn

客户服务电话:021-20219931

(51)济安财富(北京)资本管理有限公司

住所:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号财富中心A座46层

法定代表人:杨健

电话:18610508307

传真:010-65330699

联系人:赵程程

网址:www.pjfortune.com


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客户服务电话:400-075-6663

(52)上海汇付金融服务有限公司

住所:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址:上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

法定代表人:冯修敏

电话:021-33323999

传真:021-33323837

联系人:陈云卉

网址:https://tty.chinapnr.com

客户服务电话:400-821-3999

(53)上海中正达广投资管理有限公司

住所:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

法定代表人:黄欣

电话:021-33768132-801

传真:021-33768132-802

联系人:戴珉微

网址:www.zzwealth.cn

客户服务电话:400-6767-523

(54)北京乐融多源投资咨询有限公司

住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼2层

法定代表人:董浩

电话:13522549431

传真:010-65951887

联系人:姜颖

网址:www.hongdianfund.com

客户服务电话:400-628-1176

(55)深圳富济财富管理有限公司

住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室


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办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

法定代表人:齐小贺

电话:18938644421

传真:0755-83999926

联系人:马力佳

网址:www.jinqianwo.cn

客户服务电话:0755-83999907

(56)上海陆金所资产管理有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人:郭坚

电话:021-20665952

传真:021-22066653

联系人:宁博宇

网址:www.lufunds.com

客户服务电话:400-821-9031

(57)珠海盈米财富管理有限公司

住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B1201-1203

法定代表人:肖雯

电话:020-89629021

传真:020-89629011

联系人:吴煜浩

网址:www.yingmi.cn

客户服务电话:020-89629066

(58)深圳市金斧子投资咨询有限公司

住所:深圳市南山区南山街道科苑路18号东方科技大厦18F

办公地址:深圳市南山区南山街道科苑路18号东方科技大厦18F

法定代表人:赖任军

电话:0755-33201669


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 传真:0755-84034477

 联系人:张烨

 网址:www.jfzinv.com

 客户服务电话:400-9500-888

 (59)中信期货有限公司

 住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14层

 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14



 法定代表人:张皓

 电话:0755-23953913

 传真:0755-83217421

 联系人:洪诚

 网址:www.citicsf.com

 客户服务电话:400-990-8826

 (60)国泰君安证券股份有限公司

 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

 法定代表人:杨德红

 电话:021-38676161

 传真:021-38670161

 联系人:芮敏祺

 网址:www.gtja.com

 客户服务电话:95521

 (61)中信建投证券股份有限公司

 住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼

 办公地址:北京市朝阳门内大街188号

 法定代表人:王常青

 客户服务电话:400-888-8108

 传真:010-65182261

 联系人:权唐


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   网址:www.csc.com.cn

   (62)国信证券股份有限公司

   住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

   办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

   法定代表人:何如

   电话:0755-82130833

   传真:0755-82133952

   联系人:周杨

   网址:www.guosen.com.cn

   客户服务电话:95536

   (63)招商证券股份有限公司

   住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

   办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层

   法定代表人:宫少林

   电话:0755-82943666

   传真:0755-82943636

   联系人:黄健

   网址:www.newone.com.cn

   客户服务电话:400-888-8111、95565

   (64)广发证券股份有限公司

   住所:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

   办公地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、

43、44楼

   法定代表人:孙树明

   电话:020-87555888

   传真:020-87555417

   联系人:黄岚

   网址:www.gf.com.cn

   客户服务电话:95575或致电各地营业网点

   (65)中信证券股份有限公司


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住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人:王东明

电话:010-60833722

传真:010-60833739

联系人:陈忠

网址:www.cs.ecitic.com

客户服务电话:95548

(66)中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

法定代表人:陈有安

电话:010-66568430

传真:010-66568990

联系人:田薇

网址:www.chinastock.com.cn

客户服务电话:400-888-8888

(67)海通证券股份有限公司

住所:上海市淮海中路98号

办公地址:上海市黄浦区广东路689号10楼

法定代表人:王开国

电话:021-23219000

传真:021-63410456

联系人:金芸、李笑鸣

网址:www.htsec.com

客户服务电话:95553、400-888-8001

(68)申万宏源证券有限公司

住所:新疆乌鲁木齐市文艺路233号

办公地址:北京市西城区太平桥大街19号

法定代表人:李梅


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客户服务电话:400-800-0562

传真:010-88085599

联系人:钱达琛

网址:www.hysec.com

(69)兴业证券股份有限公司

住所:福州市湖东路268号

办公地址:上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层

法定代表人:兰荣

电话:021-38565785

传真:021-38565955

联系人:谢高得

网址:www.xyzq.com.cn

客户服务电话:95562

(70)长江证券股份有限公司

住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱

电话:027-65799999

传真:027-85481900

联系人:李良

网址:www.95579.com

客户服务电话:95579、400-888-8999

(71)安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

法定代表人:牛冠兴

电话:0755-82558305

传真:0755-82558355

联系人:陈剑虹

网址:www.essence.com.cn


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客户服务电话:400-800-1001

(72)西南证券股份有限公司

住所:重庆市江北区桥北苑8号

办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

法定代表人:余维佳

电话:023-63786141

传真:023-63786212

联系人:张煜

网址:www.swsc.com.cn

客户服务电话:400-809-6096

(73)湘财证券股份有限公司

住所:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

法定代表人:林俊波

电话:021-68634510-8620

传真:021-68865680

联系人:赵小明

网址:www.xcsc.com

客户服务电话:400-888-1551

(74)万联证券有限责任公司

住所:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

法定代表人:张建军

电话:020-38286588

传真:020-22373718-1013

联系人:王鑫

网址:www.wlzq.com.cn

客户服务电话:400-888-8133

(75)国元证券股份有限公司

住所:安徽省合肥市寿春路179号


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办公地址:安徽省合肥市寿春路179号

法定代表人:蔡咏

电话:0551-62257012

传真:0551-62272100

联系人:祝丽萍

网址:www.gyzq.com.cn

客户服务电话:95578

(76)渤海证券股份有限公司

住所:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址:天津市南开区滨水西道8号

法定代表人:王春峰

电话:022-28451991

传真:022-28451892

联系人:蔡霆

网址:www.ewww.com.cn

客户服务电话:400-651-5988

(77)山西证券股份有限公司

住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

法定代表人:侯巍

电话:0351-8686703

传真:0351-8686619

联系人:张治国

网址:www.i618.com.cn

客户服务电话:400-666-1618

(78)中信证券(山东)有限责任公司

住所:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

法定代表人:杨宝林

电话:0532-85022326


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传真:0532-85022605

联系人:吴忠超

网址:www.citicssd.com

客户服务电话:95548

(79)东兴证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

法定代表人:魏庆华

电话:010-66555316

传真:010-66555246

联系人:汤漫川

网址:www.dxzq.net.cn

客户服务电话:400-888-8993

(80)东吴证券股份有限公司

住所:苏州工业园区翠园路181号

办公地址:苏州工业园区星阳街5号

法定代表人:范力

电话:0512-65581136

传真:0512-65588021

联系人:方晓丹

网址:www.dwzq.com.cn

客户服务电话:0512-33396288

(81)信达证券股份有限公司

住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人:张志刚

电话:010-63081000

传真:010-63080978

联系人:唐静

网址:www.cindasc.com


   43
  恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



客户服务电话:95321

(82)方正证券股份有限公司

住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

法定代表人:雷杰

电话:0731-85832503

传真:0731-85832214

联系人:郭军瑞

网址:www.foundersc.com

客户服务电话:95571

(83)长城证券股份有限公司

住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

法定代表人:黄耀华

电话:0755-83516089

传真:0755-83515567

联系人:李春芳

网址:www.cgws.com

客户服务电话:400-666-6888、0755-33680000

(84)光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:薛峰

电话:021-22169081

传真:021-22169134

联系人:刘晨

网址:www.ebscn.com

客户服务电话:95525、400-888-8788

(85)广州证券股份有限公司

住所:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层


 44
恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

法定代表人:邱三发

电话:020-88836999-5408

传真:020-88836654

联系人:梁微

网址:www.gzs.com.cn

客户服务电话:95396

(86)东北证券股份有限公司

住所:长春市自由大路1138号

办公地址:长春市自由大路1138号

法定代表人:李福春

电话:0431-85096517

传真:0431-85096795

联系人:安岩岩

网址:www.nesc.cn

客户服务电话:95360

(87)南京证券股份有限公司

住所:江苏省南京市玄武区大钟亭8号

办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8号

法定代表人:步国旬

客户服务电话:400-828-5888

传真:025-83364032

联系人:石健

网址:www.njzq.com.cn

(88)上海证券有限责任公司

住所:上海市西藏中路336号

办公地址:上海市西藏中路336号

法定代表人:龚德雄

电话:021-51539888

传真:021-65217206


  45
 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



联系人:张瑾

网址:www.962518.com

客户服务电话:400-891-8918

(89)新时代证券有限责任公司

住所:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

法定代表人:刘汝军

电话:010-83561149

传真:010-83561094

联系人:孙恺

网址:www.xsdzq.cn

客户服务电话:400-698-9898

(90)大同证券有限责任公司

住所:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

法定代表人:董祥

电话:0351-4130322

传真:0351-4192803

联系人:薛津

网址:www.dtsbc.com.cn

客户服务电话:400-712-1212

(91)国联证券股份有限公司

住所:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

办公地址:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

法定代表人:姚志勇

电话:0510-82831662

传真:0510-82830162

联系人:徐欣

网址:www.glsc.com.cn

客户服务电话:95570


   46
恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



(92)浙商证券股份有限公司

住所:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7

办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7

法定代表人:吴承根

电话:0571-87901053

传真:0571-87901913

联系人:谢相辉

网址:www.stocke.com.cn

客户服务电话:95345

(93)平安证券有限责任公司

住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

法定代表人:谢永林

电话:021-38631117

传真:021-33830395

联系人:石静武

网址:www.pingan.com

客户服务电话:95511-8

(94)华安证券股份有限公司

住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

法定代表人:李工

电话:0551-65161666

传真:0551-65161600

联系人:甘霖

网址:www.hazq.com

客户服务电话:95318、400-809-6518

(95)国海证券股份有限公司

住所:广西桂林市辅星路13号

办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号


  47
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法定代表人:何春梅

电话:0755-83709350

传真:0755-83704850

联系人:牛孟宇

网址:www.ghzq.com.cn

客户服务电话:95563

(96)财富证券有限责任公司

住所:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼

法定代表人:蔡一兵

客户服务电话:0731-4403319

传真:0731-4403349

联系人:郭磊

网址:www.cfzq.com

(97)东莞证券股份有限公司

住所:东莞市莞城区可园南路1号金源中心

办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

法定代表人:张运勇

电话:0769-22115712、0769-22119348

传真:0769-22119423

联系人:李荣、孙旭

网址:www.dgzq.com.cn

客户服务电话:95328

(98)中原证券股份有限公司

住所:郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

法定代表人:菅明军

电话:0371-69099882

传真:0371-65585899

联系人:程月艳、范春艳


  48
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网址:www.ccnew.com

客户服务电话:95377

(99)国都证券股份有限公司

住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

法定代表人:常喆

电话:010-84183389

传真:010-84183311-3389

联系人:黄静

网址:www.guodu.com

客户服务电话:400-818-8118

(100)东海证券股份有限公司

住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人:赵俊

电话:021-20333333

传真:021-50498825

联系人:王一彦

网址:www.longone.com.cn

客户服务电话:95531、400-888-8588

(101)中银国际证券有限责任公司

住所:上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址:上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

法定代表人:钱卫

电话:021-50372474

传真:021-50372474

联系人:王炜哲

网址:www.bocichina.com.cn

客户服务电话:400-620-8888

(102)恒泰证券股份有限公司


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住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

法定代表人:庞介民

电话:021-68405273

传真:021-68405181

联系人:张同亮

网址:www.cnht.com.cn

客户服务电话:0471-4961259

(103)国盛证券有限责任公司

住所:南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦4层

法定代表人:曾小普

电话:0791-86283080

传真:0791-86281305

联系人:俞驰

网址:www.gsstock.com

客户服务电话:0791-6285337

(104)申万宏源西部证券有限公司

住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址:新疆乌鲁木齐市天山区文艺路233号宏源大厦8楼

法定代表人:李季

电话:010-88085258

传真:010-88013605

联系人:唐岚

网址:www.swhysc.com

客户服务电话:400-800-0562

(105)中泰证券股份有限公司

住所:山东省济南市市中区经七路86号

办公地址:山东省济南市市中区经七路86号

法定代表人:李玮


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电话:0531-68889155

传真:0531-68889185

联系人:吴阳

网址:www.zts.com.cn

客户服务电话:95538

(106)世纪证券有限责任公司

住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

法定代表人:卢长才

客户服务电话: 400-832-3000

传真:0755-83199545

联系人:刘军辉

网址:www.csco.com.cn

(107)第一创业证券股份有限公司

住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

法定代表人:刘学民

电话:0755-25831754

传真:0755-23838750

联系人:毛诗莉

网址:www.firstcapital.com.cn

客户服务电话:400-888-1888

(108)中航证券有限公司

住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

法定代表人:王宜四

电话:0791-86768681

传真:0791-86770178

联系人:戴蕾

网址:www.avicsec.com


  51
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客户服务电话:400-886-6567

(109)德邦证券股份有限公司

住所:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

法定代表人:姚文平

电话:021-68761616-8076

传真:021-68767032

联系人:刘熠

网址:www.tebon.com.cn

客户服务电话:400-888-8128

(110)西部证券股份有限公司

住所:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

办公地址:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

法定代表人:刘建武

电话:029-87417129

传真:029-87424426

联系人:刘莹

网址:www.westsecu.com

客户服务电话:95582

(111)华龙证券有限责任公司

住所:甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号

法定代表人:李晓安

电话:0931-4890100

联系人:李昕田

网址:www.hlzqgs.com

客户服务电话:0931-4890619、4890618、4890100

(112)中国国际金融股份有限公司

住所:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层


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法定代表人:金立群

电话:010-65051166

传真:010-65058065

联系人:罗春蓉、武明明

网址:www.cicc.com.cn

客户服务电话:010-65051166

(113)财通证券股份有限公司

住所:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

法定代表人:沈继宁

电话:0571-87925129

传真:0571-87818329

联系人:夏吉慧

网址:www.ctsec.com

客户服务电话:0571-96336

(114)华鑫证券有限责任公司

住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号

法定代表人:俞洋

电话:021-54967203

传真:021-54967293

联系人:王逍

网址:www.cfsc.com.cn

客户服务电话:021-32109999、029-68918888、400-109-9918

(115)瑞银证券有限责任公司

住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

法定代表人:程宜荪

电话:010-58328112

传真:010-58328748


  53
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联系人:牟冲

网址:www.ubssecurities.com

客户服务电话:400-887-8827

(116)中国中投证券有限责任公司

住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层

01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

法定代表人:高涛

电话:0755-82023442

传真:0755-82026539

联系人:刘毅

网址:www.china-invs.cn

客户服务电话:400-600-8008、95532

(117)中山证券有限责任公司

住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

法定代表人:黄扬录

电话:0755-82570586

传真:0755-82960582

联系人:罗艺琳

网址:www.zszq.com

客户服务电话:400-102-2011

(118)西藏东方财富证券股份有限公司

住所:拉萨市北京中路101号

办公地址:上海市永和路118弄东方企业园24号

法定代表人:贾绍君

电话:021-36533016

传真:021-36533017

联系人:王伟光

网址:www.xzsec.com


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客户服务电话:400-881-1177

(119)国融证券股份有限公司

住所:呼和浩特市新城区锡林南路18号

办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号

法定代表人:孔佑杰

电话:010-88086830-730、010-88086830-737

传真:010-66412537

联系人:陈韦杉、朱晓光

网址:www.rxzq.com.cn

客户服务电话:010-88086830

(120)联讯证券股份有限公司

住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

法定代表人:徐刚

电话:0752-2119700

联系人:彭莲

网址:www.lxsec.com

客户服务电话:95564

(121)江海证券有限公司

住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

法定代表人:孙名扬

电话:0451-85863719

传真:0451-82287211

联系人:刘爽

网址:www.jhzq.com.cn

客户服务电话:400-666-2288

(122)国金证券股份有限公司

住所:成都市青羊区东城根上街95号

办公地址:成都市青羊区东城根上街95号


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法定代表人:冉云

电话:028-86690057、028-86690058

传真:028-86690126

联系人:刘婧漪、贾鹏

网址:www.gjzq.com.cn

客户服务电话:95310

(123)中国民族证券有限责任公司

住所:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

法定代表人:赵大建

电话:010-59355941

传真:010-66553791

联系人:李微

网址:www.e5618.com

客户服务电话:400-889-5618

(124)华宝证券有限责任公司

住所:上海市陆家嘴环路166号27楼

办公地址:上海市陆家嘴环路166号27楼

法定代表人:陈林

电话:021-50122128

传真:021-50122398

联系人:徐方亮

网址:www.cnhbstock.com

客户服务电话:400-820-9898

(125)长城国瑞证券有限公司

住所:福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层

办公地址:福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层

法定代表人:王勇

电话:0592-5161642、15880287470

传真:0592-5161140


  56
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联系人:卢金文

网址:www.xmzq.cn

客户服务电话:0592-5163588

(126)爱建证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

法定代表人:钱华

电话:021-32229888

传真:021-62878783

联系人:王薇

网址:www.ajzq.com

客户服务电话:400-196-2502

(127)华融证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街8号

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦

法定代表人:祝献忠

电话:010-85556100

传真:010- 85556153

联系人:李慧灵

网址:www.hrsec.com.cn

客户服务电话:400-898-9999

(128)天风证券股份有限公司

住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

法定代表人:余磊

电话:027-87618882

传真:027-87618863

联系人:翟璟

网址:www.tfzq.com

客户服务电话:028-86711410、027-87618882


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   (129)宏信证券有限责任公司

   住所:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

   办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

   法定代表人:吴玉明

   电话:028-86199278

   传真:028-86199382

   联系人:郝俊杰

   网址:www.hxzq.cn

   客户服务电话:400-836-6366

   (130)太平洋证券股份有限公司

   住所:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

   办公地址:北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元

   法定代表人:李长伟

   电话:010-88321717、18500505235

   传真:010-88321763

   联系人:唐昌田

   网址:www.tpyzq.com

   客户服务电话:400-665-0999

   (131)上海华夏财富投资管理有限公司

   住所:上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室

   办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

   法定代表人:汤晓东

   电话:010-88066632

   联系人:仲秋玥

   客户服务电话:400-817-5666

   2、美元代销机构:中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国民生银

行股份有限公司。

   各销售机构业务办理的规则、流程和网点等事项请遵照各销售机构的具体规定。基金

管理人可依据有关法律法规规定及情况变化增加或者减少代销机构,并及时公告。销售机

构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。


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(三)登记结算机构

名称:华夏基金管理有限公司

住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法定代表人:杨明辉

客户服务电话:400-818-6666

传真:010-63136700

联系人:朱威

(四)律师事务所

名称:北京市天元律师事务所

住所:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

法定代表人:朱小辉

联系电话:010-57763888

传真:010-57763777

联系人:杨科

经办律师:吴冠雄、杨科

(五)会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址:上海市湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

执行事务合伙人:李丹

联系电话:021-23238888

传真:021-23238800

联系人:许康玮、赵雪

经办注册会计师:许康玮、洪磊


 十五、对招募说明书更新部分的说明


恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)依据《基金法》、《运




   59
   恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求,对本基金管理

人于 2016 年 4 月 5 日刊登的本基金招募说明书(更新)进行了更新,主要更新内容如下:

(一)更新了“四、基金的投资”中“基金投资组合报告”相关内容,该部分内容均

按有关规定编制。

(二)更新了“五、基金的业绩”的相关内容,该部分内容均按有关规定编制,并经

托管人复核。

(三)更新了“六、基金管理人”中相关内容。

(四)更新了“九、基金份额的申购与赎回”中“直销机构”的相关内容。

(五)更新了“十七、基金托管人”中相关内容。

(六)更新了“十八、境外资产托管人”中相关内容。

(七)更新了“十九、相关服务机构”中相关信息。

(八)更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”中相关信息。

(九)更新了“二十三、其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书更新截止日以

来涉及本基金的相关公告。




 华夏基金管理有限公司

  二〇一六年九月二十九日




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