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国泰基金:关于北京新浪仓石基金销售有限公司对其销售的旗下部分基金开通定期定额投资计划、转换业务及开展定期定额投资费率优惠活动的公告

作者: u8基金网   2016-9-20   
 关于北京新浪仓石基金销售有限公司对其销售的国泰旗下部分基金

开通定期定额投资计划、转换业务及开展定期定额投资费率优惠活动

   的公告
  国泰基金管理有限公司(以下简称“本公司”)已与北京新浪仓石基金销售有限公司(以

下简称“新浪仓石”)签订了以下基金的基金销售协议。经双方协商一致,新浪仓石于 2016

年 9 月 5 日起对销售本公司管理的以下基金开通定期定额投资计划、基金转换业务及开展定

期定额投资费率优惠活动。投资者可通过新浪仓石的网上平台办理基金开户、申购、赎回等

业务。具体公告如下:



  一、相关基金列表及业务范围:
   基金转换
   基金 定投
序号 基金全称  业务是否
   代码 起点
 开通
 1 000103 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金*100 元   不开通
 2 000193 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金*100 元   不开通
 3 000199 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金   不开通开通
 4 000218 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 100 元开通
 5 000302 国泰淘金互联网债券型证券投资基金 100 元   不开通
 6 000362 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金(A 类) 100 元开通
 7 000363 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金(C 类) 100 元开通
 8 000367 国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金(A 类) 100 元开通
 9 000511 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金(A 类) 100 元开通
10 000512 国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金(A 类) 100 元开通
11 000526 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金(A 类) 100 元开通
12 000742 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金 100 元开通
13 001265 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金(A 类) 100 元开通
14 001491 国泰生益灵活配置混合型证券投资基金(A 类) 100 元开通
15 001542 国泰互联网+股票型证券投资基金100 元开通
16 001626 国泰央企改革股票型证券投资基金   100 元开通
17 001645 国泰大健康股票型证券投资基金 100 元开通
18 001922 国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 不开通开通
19 001936 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金(人民币)*  100 元   不开通
20 002197 国泰鑫保本混合型证券投资基金 不开通开通
21 002489 国泰民福保本混合型证券投资基金   不开通开通
22 020001 国泰金鹰增长混合型证券投资基金   100 元开通
23   020002 国泰金龙债券证券投资基金(A 类)   100 元 开通
24   020003 国泰金龙行业精选证券投资基金   100 元 开通
25   020005 国泰金马稳健回报证券投资基金   100 元 开通
26   020007 国泰货币市场证券投资基金   100 元 开通
27   020009 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金 100 元 开通
28   020010 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金 100 元 开通
29   020011 国泰沪深 300 指数证券投资基金  100 元 开通
30   020012 国泰金龙债券证券投资基金(C 类) 100 元 开通
31   020015 国泰区位优势混合型证券投资基金 100 元 开通
32   020018 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金** 不开通 开通
33   020019 国泰双利债券证券投资基金(A 类) 100 元 开通
34   020020 国泰双利债券证券投资基金(C 类) 100 元 开通
35   020021 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金  100 元 开通
36   020022 国泰保本混合型证券投资基金 不开通 开通
37   020023 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金 100 元 开通
38   020026 国泰成长优选混合型证券投资基金 100 元 开通
39   020027 国泰信用债券型证券投资基金(A 类)   100 元 开通
40   020028 国泰信用债券型证券投资基金(C 类)   100 元 开通
41   020031 国泰现金管理货币市场基金(A 类) 100 元 开通
42   020033 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金(A 类) 100 元 开通
43   020034 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金(C 类) 100 元 开通
44   020035 国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金(A 类)  100 元 开通
45   020036 国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金(C 类)  100 元 开通
  注1:由于外汇额度限制,自2016年2月24日起,上述表格内标*的QDII基金(国泰全球

  绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰中国

  企业境外高收益债券型证券投资基金)暂停申购及定期定额投资业务。自上述基金恢复申购

  业务之日起,将参与新浪仓石相关业务及活动。

  注2:上述表格内标**的国泰金鹿保本增值混合证券投资基金自2016年8月26日(含)

  起至2016年9月6日(含)止,为第5个保本期的到期选择期间,该期间仅开放赎回业务和转

  出业务,暂停申购业务、转入业务和定投业务;2016年9月7日为折算日,申购业务、转入

  业务、定投业务、赎回业务和转出业务,自该日起暂停,并自2016年9月13日(含)起恢复;

  第6个保本期自2016年9月8日起至2018年9月8日止。自2016年9月13日起,该基金将参与新

  浪仓石相关业务及活动。



  二、“定期定额投资业务”是指投资者通过本公司指定的销售机构申请,约定每期扣款
时间、扣款金额、扣款方式,由指定销售机构于每期约定扣款日,在投资者指定资金账户内

自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式。定期定额申购费率与普通申购费率相同,

每期扣款金额最低为100元。销售机构将按照与投资者申请时所约定的每月固定扣款日、扣

款金额扣款,若遇非基金交易日时,扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。



三、“基金转换业务”是指投资者在同一销售机构持有本公司管理的开放式基金基金份

额后,可将其持有的基金份额直接转换成本公司管理的由该销售机构销售的其他开放式基

金的基金份额,而不需要先赎回已持有的基金份额,再申购目标基金的一种业务模式。

1、适用投资人范围

基金转换业务适用于所有已在同一销售机构持有本公司旗下任一只自TA基金基金份额

的个人投资者、机构投资者以及合格的境外机构投资者。

2、基金转换费用

基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成,具体收

取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份

额持有人承担。

(1)转入基金申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。

转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的,补差费率为转入基金

和转出基金的申购费率差额;转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购

费率的,补差费为零。

(2)转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中按相关基金

招募说明书规定的比例归转出基金基金财产,其余作为注册登记费和相关的手续费。

3、转换份额的计算公式

基金合同中无特殊约定基金的转换费用采用“转出和转入基金的申购费补差+转出基金

的赎回费”算法,计算公式如下:

净转入金额= B×C×(1-D)/(1+G)

转换补差费用= [B×C×(1-D)/(1+G)]×G

转入份额=净转入金额 / E

其中,B 为转出的基金份额;

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

D 为转出基金的对应赎回费率;
   G 为对应的申购补差费率,当转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率时,则申购补

差费率G为零;

   E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

   其中赎回费归入转出基金资产的比例由招募说明书规定。

   基金转换费由基金份额持有人承担。本公司可以根据市场情况调整基金转换费率,调整

后的基金转换费率应及时公告。

   例如:某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金10万份基金份额,持有期

为100天,决定转换为国泰金鹰增长混合型证券投资基金,假设转换当日转出基金(国泰金

龙行业)份额净值是1.200元,转入基金(国泰金鹰增长混合)份额净值是1.300 元,转出

基金对应赎回费率为0.2%,转入基金申购补差费率为0.3%,则可得到的转换份额为:

   净转入金额= 10,0000×1.200×(1-0.2%)/(1+0.3%)=119,401.79 元

   转换补差费用= [10,0000×1.200×(1-0.2%)/(1+0.3%)]×0.3%=358.21元

   转入份额= 119,401.79 / 1.300=91,847.53 份

   即:某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金10万份基金份额,持有期为

100天,决定转换为国泰金鹰增长混合型证券投资基金,假设转换当日转出基金份额净值是

1.200元,转入基金的份额净值是1.300 元,则可得到的转换份额91,847.53份。

   注:转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。

   同基金A/C类收费模式之间不可进行转换。

   计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。

   若遇上转出和转入基金的申购费一项为固定值另一项为比例值,无法按差值进行计算,

则申购费补差不再扣减原基金申购时已缴纳的1000元申购费。

   4、基金转换的业务规则

   (1)基金转换只能在同一销售机构办理,且该销售机构须同时销售拟转出基金及拟转

入基金。

   (2)基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时,转出方的基金必

须处于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态。

   (3)基金转换采取未知价法,即以申请受理当日转出、转入基金的基金份额净值为基

础进行计算。

   (4)正常情况下,基金注册与过户登记人将在T+1 日对投资者T 日的基金转换业务申

请进行有效性确认。在T+2 日后(包括该日)投资者可向销售机构查询基金转换的确认情
况。

(5)基金转换的最低申请为1000份,各基金转换的最低申请份额详见各基金招募说明

书。如投资者在单个销售网点持有单只基金的份额不足招募说明书所示时,需一次性全额转

出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。

(6)单个开放日基金净赎回份额及净转出申请份额之和超过上一开放日基金总份额的

10%时,为巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金管理

人可根据基金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将

采取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下,未确认的转出申请将不予以顺延。

(7)目前,本公司旗下的开放式基金均采用前端收费模式,故投资者转入的基金份额

将被自动记入前端收费模式下,且持有人对转入基金的持有期限自转入之日起计算。

5、暂停基金转换的情形及处理

基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购,因此暂停基金转换适用有关转出基

金和转入基金关于暂停或拒绝申购、赎回的基金处于封闭期有关规定。

6、重要提示

(1)基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构销售的

本公司旗下管理的基金,且拟转出基金及拟转入基金已在该销售机构开通转换业务。

(2)本公司旗下新发售基金的转换业务规定,以届时公告为准。

(3)通过本公司网上交易平台办理基金转换业务的有关事项请参见本公司公布的基金

网上交易相关业务规则或公告等文件。

(4)本公司有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换的程序及有关限制,在实

施日前依照《信息披露管理办法》的有关规定,在至少一种中国证监会指定的信息披露媒介

公告。

(5)基金管理人旗下管理的基金的转换业务规则的解释权归国泰基金管理有限公司。



四、优惠费率活动具体内容

1、自 2016 年 9 月 5 日起,本公司旗下上述基金参与新浪仓石定期定额投资费率优惠活

动(只限前端收费模式),各基金具体折扣费率及费率优惠活动期限以新浪仓石活动公告为

准。上述基金原费率标准详见本公司网站发布的各基金《基金合同》、《招募说明书》等法律

文件,以及本公司发布的最新业务公告。优惠前申购费率为固定费用的,则按原费率执行,

不再享有费率折扣。
2、如本公司新增通过新浪仓石销售的基金,该基金是否同时参与新浪仓石上述费率优

惠活动将另行公告。

3、本优惠活动适用于处于正常申购期的基金产品的定期定额投资手续费,不包括基金

申购业务、转换业务等其他业务的基金手续费。上述费率优惠活动的解释权归新浪仓石所有,

优惠活动期间,业务办理的相关规则及流程以新浪仓石的安排和规定为准。

4、投资者应认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,了解所

投资基金的风险收益特征,并根据自身情况购买与本人风险承受能力相匹配的产品。



五、投资者可以通过以下途径咨询有关事宜:

1、北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区北四环西路58号906室

客户服务电话:010-62675369

网址:www.xincai.com

2、国泰基金管理有限公司

地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16-19层

客户服务电话:400-888-8688

网址:www.gtfund.com



本公告的解释权归国泰基金管理有限公司所有。

风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基

金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读相关基金的

《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,并注意投资风险。

特此公告。




国泰基金管理有限公司

  二〇一六年九月三日



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