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华夏沪深300ETF联接:更新招募说明书摘要(2016年第2号)

作者: u8基金网   2016-8-27   
华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
 招募说明书(更新)摘要


2016 年第 2 号




  基金管理人:华夏基金管理有限公司

  基金托管人:中国工商银行股份有限公司
 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



重要提示

华夏沪深300指数证券投资基金经中国证监会2009年6月18日证监许可[2009]531号文核

准募集,基金合同于2009年7月10日正式生效。根据基金管理人2012年12月21日刊登的《华

夏基金管理有限公司关于华夏沪深300指数证券投资基金修订基金合同部分条款的公告》,华

夏沪深300指数证券投资基金自2012年12月25日转为华夏沪深300交易型开放式指数证券投

资基金联接基金(以下简称“本基金”),并相应修订基金合同条款。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所

持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整

体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特

有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,本基金的特

定风险等。本基金为华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金(以下简称华夏沪深

300ETF)的联接基金,主要通过投资华夏沪深300ETF紧密跟踪标的指数的表现,因此本基

金的净值会因华夏沪深300ETF净值波动而产生波动。本基金的风险与收益高于混合基金、

债券基金与货币市场基金。投资有风险,投资人申购基金时,应认真阅读本招募说明书,全

面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,

谨慎做出投资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本招募说明书所载内容截止日为2016年7月10日,有关财务数据和净值表现数据截止日

为2016年6月30日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)




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华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要




  一、基金管理人


(一)基金管理人概况

名称:华夏基金管理有限公司

住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

设立日期:1998 年 4 月 9 日

法定代表人:杨明辉

联系人:张静

客户服务电话:400-818-6666

传真:010-63136700

华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元,公司股权结构如下:

   持股单位  持股占总股本比例
  中信证券股份有限公司 62.2%
  山东省农村经济开发投资公司10%
  POWER CORPORATION OF CANADA   10%
  青岛海鹏科技投资有限公司  10%
  南方工业资产管理有限责任公司  7.8%
合计   100%

(二)主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

杨明辉先生:董事长、党委书记,中信证券股份有限公司执行董事、总经理,硕士,高

级经济师。曾任中信证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公司董事、常务副总裁,中

国建银投资证券有限责任公司党委副书记、执行董事、总裁,兼任信诚基金管理有限公司董

事长、证通股份有限公司董事等。

杨一夫先生:董事,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司在中

国的投资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中国投资协会常务理事。曾任国际金融公

司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表等。

胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级

经济学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经




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理。

徐刚先生:董事,博士。现任中信证券(山东)有限责任公司、中信期货有限公司、前

海股权交易中心(深圳)有限公司、青岛蓝海股权交易中心有限责任公司、厦门两岸股权交

易中心有限公司董事。

葛小波先生:董事,硕士。中信证券党委委员、董事总经理。葛先生于2007年荣获全国

金融五一劳动奖章。

汤晓东先生:董事、总经理,硕士。曾任职于摩根大通、荷兰银行、苏格兰皇家银行、

中国证监会等。

朱武祥先生:独立董事,博士,教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生

导师,兼任北京建设(香港上市)、华夏幸福基业、中海油海洋工程、东兴证券、中兴通讯

等五家上市公司独立董事。

贾建平先生:独立董事,大学本科,高级经济师。现已退休。兼任东莞银行独立董事。

曾任职于北京工艺品进出口公司、美国纽约中国物产有限公司(外派工作),曾担任中国银

行信托咨询公司副处长、处长,中国银行卢森堡公司副总经理,中国银行意大利代表处首席

代表,中银集团投资管理公司副董事长、总经理,中国银行重组上市办公室、董事会秘书办

公室、上市办公室总经理,中银基金管理有限公司董事长。

谢德仁先生:独立董事,博士,教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生

导师,兼任中华联合人寿保险股份有限公司、博彦科技股份有限公司(上市公司)、朗新科

技股份有限公司独立董事,中国会计学会第八届理事会理事,中国会计学会财务成本分会第

八届理事会副会长。

张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任上海高级金融学院客座教授、清华大学五道口金

融学院特聘教授。曾任中国技术进出口总公司项目经理、美国联邦储备委员会(华盛顿总部)

经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会银行监管三

部副主任等。

刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员,兼任华夏资本管理

有限公司执行董事、总经理。曾任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员,中

国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长(主持工作),华夏基金管理有限公司监

事、党办主任、养老金业务总监等。

阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中

国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助理,


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益民基金管理有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。

李一梅女士:副总经理,硕士。兼任上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理,

证通股份有限公司董事。曾任基金营销部总经理、营销总监、市场总监等。

周璇女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司纪委书记。曾任华夏基金管理有

限公司总经理助理;曾任职于中国证监会、北京金融街建设开发公司。

李红源先生:监事长,硕士,研究员级高级工程师。现任南方工业资产管理有限责任公

司总经理。曾任中国北方光学电子总公司信息部职员,中国兵器工业总公司教育局职员、主

任科员、规划处副处长、计划处处长,中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经济运营

部副主任、资本运营部巡视员兼副主任。

吕翔先生:监事,学士。现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理。曾任国家

劳动部综合计划与工资司副主任科员,中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理。

张伟先生:监事,硕士,高级工程师。现任山东高速投资控股有限公司党委书记、副总

经理,兼任山东渤海轮渡股份有限公司董事。曾任山东省济青公路工程建设指挥部办公室财

务科职员,济青高速公路管理局经营财务处副主任科员,山东基建股份有限公司计划财务部

经理,山东高速股份有限公司董事、党委委员、总会计师。

汪贵华女士:监事,博士。现任华夏基金管理有限公司董事总经理。曾任财政部科研所

助理研究员、中关村证券股份有限公司计划资金部总经理、华夏基金管理有限公司财务总监

等。

李彬女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司合规部总监。曾任中信证券股份有

限公司基金管理部项目经理、中信基金管理有限责任公司监察稽核部高级副总裁、华夏基金

管理有限公司法律监察部总监等。

宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会

秘书(兼)。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师。

2、本基金基金经理

张弘弢先生,硕士。2000年4月加入华夏基金管理有限公司,曾任研究发展部总经理、

数量投资部副总经理、上证能源交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理(2013年3

月28日至2016年3月28日期间)等,现任数量投资部董事总经理,华夏沪深300交易型开放式

指数证券投资基金联接基金基金经理(2009年7月10日起任职)、恒生交易型开放式指数证券

投资基金基金经理(2012年8月9日起任职)、恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金

基金经理(2012年8月21日起任职)、华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金经理


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  华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



(2012年12月25日起任职)、上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理

(2013年3月28日起任职)、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2014

年12月23日起任职)、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理

(2015年1月13日起任职)、MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经

理(2015年2月12日起任职)、MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2015

年2月12日起任职)。

方军先生,硕士。1999年7月加入华夏基金管理有限公司,曾任研究员、华夏成长证券

投资基金基金经理助理、兴华证券投资基金基金经理助理、华夏回报证券投资基金基金经理

助理、数量投资部副总经理等,现任数量投资部总监,上证50交易型开放式指数证券投资基

金基金经理(2004年12月30日起任职)、中小企业板交易型开放式指数基金基金经理(2006

年6月8日起任职)、华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2009

年7月10日起任职)、华夏上证50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2015

年3月17日起任职)、华夏中证500交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2015年5月5日

起任职)、华夏中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2015年5月5日起

任职)。

3、本公司量化投资决策委员会

主任:王路先生,华夏基金管理有限公司数量投资部执行总经理、首席量化投资官,基

金经理。

成员:汤晓东先生,华夏基金管理有限公司董事、总经理。

张弘弢先生,华夏基金管理有限公司数量投资部董事总经理,基金经理。

方军先生,华夏基金管理有限公司数量投资部总监,基金经理。

杨志诚先生,华夏基金管理有限公司数量投资部总监。

4、上述人员之间不存在近亲属关系。


 二、基金托管人


(一)基金托管人基本情况

名称:中国工商银行股份有限公司(简称“中国工商银行”)

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

成立时间:1984 年 1 月 1 日



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法定代表人:易会满

注册资本:人民币 35,640,625.71 万元

联系电话:010-66105799

联系人:洪渊

(二)主要人员情况

截至 2016 年 6 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 190 人,平均年龄 30 岁,95%

以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

(三)基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以

来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范

的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大

投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场

形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、

信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基

金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、

基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时

在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。

截至 2016 年 6 月,中国工商银行共托管证券投资基金 587 只。自 2003 年以来,中国工商银

行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、

内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行大奖;

是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好

评。


   三、相关服务机构


(一)销售机构

1、直销机构:华夏基金管理有限公司

住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

法定代表人:杨明辉




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客户服务电话:400-818-6666

传真:010-63136700

联系人:李一梅

网址:www.ChinaAMC.com

2、代销机构

(1)中国工商银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:易会满

客户服务电话:95588

传真:010-66107914

联系人:王佺

网址:www.icbc.com.cn

(2)中国农业银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:周慕冰

客户服务电话:95599

联系人:客户服务中心

网址:www.abchina.com

(3)中国银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:田国立

电话:010-66596688

传真:010-66593777

联系人:客户服务中心

网址:www.boc.cn

客户服务电话:95566

(4)中国建设银行股份有限公司


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住所:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:王洪章

客户服务电话:95533

传真:010-66275654

联系人:王嘉朔

网址:www.ccb.com

(5)交通银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

电话:021-58781234

传真:021-58408483

联系人:张宏革

网址:www.bankcomm.com

客户服务电话:95559

(6)招商银行股份有限公司

住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

电话:0755-83198888

传真:0755-83195109

联系人:邓炯鹏

网址:www.cmbchina.com

客户服务电话:95555

(7)中信银行股份有限公司

住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人:常振明

电话:010-65556689


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传真:010-65550827

联系人:方爽

网址:bank.ecitic.com

客户服务电话:95558

(8)上海浦东发展银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:吉晓辉

电话:021-61618888

传真:021-63602431

联系人:高天、汤嘉惠

网址:www.spdb.com.cn

客户服务电话:95528

(9)兴业银行股份有限公司

住所:福州市湖东路 154 号

办公地址:福州市湖东路 154 号

法定代表人:高建平

电话:0591-87839338

传真:0591-87841932

联系人:梁曦

网址:www.cib.com.cn

客户服务电话:95561

(10)中国民生银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:董文标

客户服务电话:95568

传真:010-57092611

联系人:董云巍

网址:www.cmbc.com.cn


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(11)中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所:北京市西城区宣武门西大街 131 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:刘安东

客户服务电话:95580

传真:010-68858117

联系人:陈春林

网址:www.psbc.com

(12)北京银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人:闫冰竹

电话:010-66223587

传真:010-66226045

联系人:谢小华

网址:www.bankofbeijing.com.cn

客户服务电话:95526

(13)华夏银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人:吴建

电话:010-85238670

传真:010-85238680

联系人:李慧

网址:www.hxb.com.cn

客户服务电话:95577

(14)上海银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人:范一飞


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电话:021-68475888

传真:021-68476111

联系人:张萍

网址:www.bankofshanghai.com

客户服务电话:021-962888

(15)平安银行股份有限公司

住所:广东省深圳市深南东路 5047 号

办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号

法定代表人:孙建一

电话:0755-82088888

传真:0755-25841098

联系人:张莉

网址:bank.pingan.com

客户服务电话:95511-3

(16)宁波银行股份有限公司

住所:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法定代表人:陆华裕

电话:0574-89068340

传真:0574-87050024

联系人:胡技勋

网址:www.nbcb.cn

客户服务电话:962528(北京、上海)、96528(其他地区)

(17)上海农村商业银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区浦东大道 981 号

办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 层

法定代表人:胡平西

电话:021-38523692

传真:021-50105124

联系人:施传荣


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网址:www.shrcb.com

客户服务电话:021-962999

(18)北京农村商业银行股份有限公司

住所:北京市西城区阜成门内大街 410 号

办公地址:北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座

法定代表人:乔瑞

电话:010-85605588

传真:010-63229478

联系人:董汇

网址:www.bjrcb.com

客户服务电话:96198

(19)青岛银行股份有限公司

住所:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦

办公地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦

法定代表人:郭少泉

电话:0532-85709749

传真:0532-85709839

联系人:赵蓓蓓

网址:www.qdccb.com

客户服务电话:96588(青岛)、400-669-6588(全国)

(20)徽商银行股份有限公司

住所:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座

办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座

法定代表人:李宏鸣

电话:0551-62667635

传真:0551-62667684

联系人:叶卓伟

网址:www.hsbank.com.cn

客户服务电话:400-889-6588

(21)浙商银行股份有限公司


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住所:浙江省杭州市下城区庆春路 288 号

办公地址:浙江省杭州市下城区庆春路 288 号

法定代表人:张达洋

电话:0571-87659546

传真:0571-87659188

联系人:毛真海

网址:www.czbank.com

客户服务电话:95527

(22)东莞银行股份有限公司

住所:东莞市莞城区体育路 21 号

办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号

法定代表人:廖玉林

电话:13316603168

传真:0769-22117730

联系人:胡昱

网址:www.dongguanbank.cn

客户服务电话:0769-96228

(23)杭州银行股份有限公司

住所:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

法定代表人:吴太普

电话:0571-85108195

传真:0571-85106576

联系人:陈振峰

网址:www.hzbank.com.cn

客户服务电话:400-888-8508

(24)南京银行股份有限公司

住所:南京市白下区淮海路 50 号

办公地址:南京市白下区淮海路 50 号

法定代表人:林复


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电话:025-84544021

传真:025-84544129

联系人:翁俊

网址:www.njcb.com.cn

客户服务电话:400-889-6400

(25)临商银行股份有限公司

住所:山东省临沂市沂蒙路 336 号

办公地址:山东省临沂市沂蒙路 336 号

法定代表人:王傢玉

电话:0539-7877780

传真:0539-8051127

联系人:吕芳芳

网址:www.lsbchina.com

客户服务电话:400-699-6588

(26)温州银行股份有限公司

住所:温州市车站大道华海广场 1 号楼

办公地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼

法定代表人:夏瑞洲

电话:0577-88990082

传真:0577-88995217

联系人:林波

网址:www.wzbank.cn

客户服务电话:96699(浙江和上海地区)、0577-96699(其他地区)

(27)汉口银行股份有限公司

住所:武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦

办公地址:武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦

法定代表人:陈新民

电话:027-82656867

传真:027-82656236

联系人:黄慧琼


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网址:www.hkbchina.com

客户服务电话:96558(武汉)、400-609-6558(全国)

(28)江苏银行股份有限公司

住所:南京市洪武北路 55 号

办公地址:南京市洪武北路 55 号

法定代表人:黄志伟

电话:025-58588167

传真:025-58588164

联系人:田春慧

网址:www.jsbchina.cn

客户服务电话:96098、400-869-6098

(29)洛阳银行股份有限公司

住所:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行三楼 306 室

法定代表人:王建甫

电话:0379-65921977

传真:0379-65921869

联系人:董鹏程

网址:www.bankofluoyang.com.cn

客户服务电话:0379-96699

(30)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

住所:乌鲁木齐市新华北路 8 号

办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号

法定代表人:农惠臣

电话:0991-8824667

传真:0991-8824667

联系人:何佳

网址:www.uccb.com.cn

客户服务电话:0991-96518

(31)烟台银行股份有限公司


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住所:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

法定代表人:叶文君

电话:0535-6699660

传真:0535-6699884

联系人:王淑华

网址:www.yantaibank.net

客户服务电话:400-831-1777

(32)大连银行股份有限公司

住所:辽宁省大连市中山区中山路 88 号

办公地址:辽宁省大连市中山区中山路 88 号

法定代表人:陈占维

电话:0411-82356627

传真:0411-82356590

联系人:李格格

网址:www.bankofdl.com

客户服务电话:400-664-0099

(33)河北银行股份有限公司

住所:河北省石家庄市平安北大街 28 号

办公地址:河北省石家庄市平安北大街 28 号

法定代表人:乔志强

电话:0311-88627522

传真:0311-88627027

联系人:王栋

网址:www.hebbank.com

客户服务电话:400-612-9999

(34)江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所:江苏省常州市和平中路 413 号

办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号

法定代表人:陆向阳


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电话:0519-80585939

传真:0519-89995170

联系人:蒋娇

网址:www.jnbank.com.cn

客户服务电话:0519-96005

(35)包商银行股份有限公司

住所:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号

办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号

法定代表人:李镇西

电话:0472-5189051

传真:0472-5189057

联系人:刘芳

网址:www.bsb.com.cn

客户服务电话:96016(内蒙古、北京)、967210(宁波、深圳)、028-65558555(成都)

(36)厦门银行股份有限公司

住所:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦

办公地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦

法定代表人:吴世群

电话:0592-5337315

传真:0592-5061952

联系人:许蓉芳

网址:www.xmccb.com

客户服务电话:400-858-8888

(37)吉林银行股份有限公司

住所:吉林省长春市经济开发区 1817 号

办公地址:吉林省长春市经济开发区 1817 号

法定代表人:唐国兴

电话:0431-84999627

传真:0431-84992649

联系人:孙琦


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网址:www.jlbank.com.cn

客户服务电话:400-889-6666

(38)苏州银行股份有限公司

住所:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

法定代表人:王兰凤

电话:0512-69868389

联系人:项喻楠

网址:www.suzhoubank.com

客户服务电话:96067

(39)泉州银行股份有限公司

住所:泉州市丰泽区云鹿路 3 号

办公地址:泉州市丰泽区云鹿路 3 号

法定代表人:傅子能

电话:0595-22551071

传真:0595-22578871

联系人:董培姗

网址:www. qzccbank.com

客户服务电话:400-889-6312

(40)天相投资顾问有限公司

住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

法定代表人:林义相

电话:010-66045529

传真:010-66045518

联系人:尹伶

网址:www.txsec.com

客户服务电话:010-66045678

(41)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#


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办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层

法定代表人:陈操

电话:010-63130889-8369

传真:010-58325282

联系人:刘宝文

网址:8.jrj.com.cn

客户服务电话:400-850-7771

(42)和讯信息科技有限公司

住所:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

电话:021-20835787

传真:010-85657357

联系人:吴卫东

网址:licaike.hexun.com

客户服务电话:400-920-0022、021-20835588

(43)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼

法定代表人:汪静波

电话:021-38509680

传真:021-38509777

联系人:张裕

网址:www.noah-fund.com

客户服务电话:400-821-5399

(44)深圳众禄金融控股股份有限公司

住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

法定代表人:薛峰

电话:0755-33227950


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传真:0755-33227951

联系人:童彩平

网址:www.zlfund.cn

客户服务电话:4006-788-887

(45)上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼

法定代表人:其实

电话:021-54509998-7019

传真:021-64385308

联系人:潘世友

网址:www.1234567.com.cn

客户服务电话:400-181-8188

(46)上海好买基金销售有限公司

住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

电话:021-20613635

传真:021-68596916

联系人:胡锴隽

网址:www.ehowbuy.com

客户服务电话:400-700-9665

(47)杭州数米基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人:陈柏青

电话:021-60897840

传真:0571-26697013

联系人:张裕

网址:www.fund123.cn


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客户服务电话:400-076-6123

(48)浙江同花顺基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

法定代表人:凌顺平

电话:0571-88911818-8653

传真:0571-88910240

联系人:胡璇

网址:www.5ifund.com

客户服务电话:400-877-3772

(49)北京展恒基金销售有限公司

住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

法定代表人:闫振杰

电话:010-62020088-6006

传真:010-62020355

联系人:翟飞飞

网址:www.myfund.com

客户服务电话:400-888-6661

(50)上海利得基金销售有限公司

住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

法定代表人:沈继伟

电话:021-50583533

传真:021-50583633

联系人:曹怡晨

网址:http://a.leadfund.com.cn/

客户服务电话:400-067-6266

(51)北京创金启富投资管理有限公司

住所:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A


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办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

法定代表人:梁蓉

电话:010-66154828-809

传真:010-88067526

联系人:张晶晶

网址:www.5irich.com

客户服务电话:400-6262-818

(52)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809

法定代表人:沈伟桦

电话:010-52855713

传真:010-85894285

联系人:程刚

网址:www.yixinfund.com

客户服务电话:400-609-9200

(53)众升财富(北京)基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

法定代表人:王斐

电话:010-59497361

传真:010-64788105

联系人:付少帅

网址:www.wy-fund.com

客户服务电话:400-081-6655

(54)深圳腾元基金销售有限公司

住所:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元

法定代表人:曾革

电话:0755-33376853


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传真:0755-33065516

联系人:鄢萌莎

网址:www.tenyuanfund.com

客户服务电话:400-687-7899

(55)北京恒天明泽基金销售有限公司

住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

法定代表人:梁越

电话:13501068175

传真:010-56810630

联系人:马鹏程

网址:www.chtfund.com

客户服务电话:400-898-0618

(56)深圳宜投基金销售有限公司

住所:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合办公楼

A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405

法定代表人:华建强

电话:0755-23919681

传真:0755-88603185

联系人:马文静

网址:www.yitfund.com

客户服务电话:400-895-5811

(57)北京汇成基金销售有限公司

住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

法定代表人:王伟刚

电话:010-56282140

传真:010-62680827

联系人:丁向坤


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网址:www.fundzone.cn

客户服务电话:400-619-9059

(58)北京钱景财富投资管理有限公司

住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人:赵荣春

电话:010-57418829

传真:010-57569671

联系人:魏争

网址:www.niuji.net

客户服务电话:400-893-6885

(59)上海久富财富管理有限公司

住所:上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室

办公地址:上海市浦东新区民生路 1403 号信息大厦 1215 室

法定代表人:赵惠蓉

电话:021-68682279 转 604

传真:021-68682297

联系人:潘静洁

网址:www.jfcta.com

客户服务电话:400-021-9898

(60)上海大智慧财富管理有限公司

住所:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

法定代表人:申健

电话:021-20219536

传真:021-20219923

联系人:王悦伟

网址:www.wg.com.cn

客户服务电话:021-20219931

(61)济安财富(北京)资本管理有限公司


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住所:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心 A 座 46 层

法定代表人:杨健

电话:18610508307

传真:010-65330699

联系人:赵程程

网址:www.pjfortune.com

客户服务电话:400-075-6663

(62)上海汇付金融服务有限公司

住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼

法定代表人:冯修敏

电话:021-33323999

传真:021-33323837

联系人:陈云卉

网址:https://tty.chinapnr.com

客户服务电话:400-821-3999

(63)上海中正达广投资管理有限公司

住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

法定代表人:黄欣

电话:021-33768132-801

传真:021-33768132-802

联系人:戴珉微

网址:www.zzwealth.cn

客户服务电话:400-6767-523

(64)北京乐融多源投资咨询有限公司

住所:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

法定代表人:董浩


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电话:18510450202

传真:010-56580660

联系人:张婷婷

网址:www.jimufund.com

客户服务电话:400-068-1176

(65)上海陆金所资产管理有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:郭坚

电话:021-20665952

传真:021-22066653

联系人:宁博宇

网址:www.lufunds.com

客户服务电话:400-821-9031

(66)珠海盈米财富管理有限公司

住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 B1201-1203

法定代表人:肖雯

电话:020-89629021

传真:020-89629011

联系人:吴煜浩

网址:www.yingmi.cn

客户服务电话:020-89629066

(67)中信期货有限公司

住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14 层

办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、

14 层

法定代表人:张皓

电话:0755-23953913

传真:0755-83217421


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联系人:洪诚

网址:www.citicsf.com

客户服务电话:400-990-8826

(68)国泰君安证券股份有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

电话:021-38676161

传真:021-38670161

联系人:芮敏祺

网址:www.gtja.com

客户服务电话:95521

(69)中信建投证券股份有限公司

住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

客户服务电话:400-888-8108

传真:010-65182261

联系人:权唐

网址:www.csc.com.cn

(70)国信证券股份有限公司

住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

联系人:周杨

网址:www.guosen.com.cn

客户服务电话:95536

(71)招商证券股份有限公司


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住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40 层

法定代表人:宫少林

电话:0755-82943666

传真:0755-82943636

联系人:黄健

网址:www.newone.com.cn

客户服务电话:400-888-8111、95565

(72)广发证券股份有限公司

住所:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

办公地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、

42、43、44 楼

法定代表人:孙树明

电话:020-87555888

传真:020-87555417

联系人:黄岚

网址:www.gf.com.cn

客户服务电话:95575 或致电各地营业网点

(73)中信证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:王东明

电话:010-60833722

传真:010-60833739

联系人:陈忠

网址:www.cs.ecitic.com

客户服务电话:95548

(74)中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层


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法定代表人:陈有安

电话:010-66568430

传真:010-66568990

联系人:田薇

网址:www.chinastock.com.cn

客户服务电话:400-888-8888

(75)海通证券股份有限公司

住所:上海市淮海中路 98 号

办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼

法定代表人:王开国

电话:021-23219000

传真:021-63410456

联系人:金芸、李笑鸣

网址:www.htsec.com

客户服务电话:95553、400-888-8001

(76)申万宏源证券有限公司

住所:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号

办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号

法定代表人:李梅

客户服务电话:400-800-0562

传真:010-88085599

联系人:钱达琛

网址:www.hysec.com

(77)兴业证券股份有限公司

住所:福州市湖东路 268 号

办公地址:上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层

法定代表人:兰荣

电话:021-38565785

传真:021-38565955

联系人:谢高得


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网址:www.xyzq.com.cn

客户服务电话:95562

(78)长江证券股份有限公司

住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱

电话:027-65799999

传真:027-85481900

联系人:李良

网址:www.95579.com

客户服务电话:95579、400-888-8999

(79)安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

法定代表人:牛冠兴

电话:0755-82558305

传真:0755-82558355

联系人:陈剑虹

网址:www.essence.com.cn

客户服务电话:400-800-1001

(80)西南证券股份有限公司

住所:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人:余维佳

电话:023-63786141

传真:023-63786212

联系人:张煜

网址:www.swsc.com.cn

客户服务电话:400-809-6096

(81)湘财证券股份有限公司


30
 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

法定代表人:林俊波

电话:021-68634510-8620

传真:021-68865680

联系人:赵小明

网址:www.xcsc.com

客户服务电话:400-888-1551

(82)万联证券有限责任公司

住所:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼

办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼

法定代表人:张建军

电话:020-38286588

传真:020-22373718-1013

联系人:王鑫

网址:www.wlzq.com.cn

客户服务电话:400-888-8133

(83)国元证券股份有限公司

住所:安徽省合肥市寿春路 179 号

办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号

法定代表人:蔡咏

电话:0551-62257012

传真:0551-62272100

联系人:祝丽萍

网址:www.gyzq.com.cn

客户服务电话:95578

(84)渤海证券股份有限公司

住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区滨水西道 8 号

法定代表人:王春峰


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电话:022-28451991

传真:022-28451892

联系人:蔡霆

网址:www.ewww.com.cn

客户服务电话:400-651-5988

(85)华泰证券股份有限公司

住所:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

办公地址:深圳市深南大道 4011 号港中旅大厦 24 楼

法定代表人:吴万善

电话:0755-82492193

传真:025-51863323(南京)、0755-82492962(深圳)

联系人:庞晓芸

网址:www.htsc.com.cn

客户服务电话:95597

(86)山西证券股份有限公司

住所:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

法定代表人:侯巍

电话:0351-8686703

传真:0351-8686619

联系人:张治国

网址:www.i618.com.cn

客户服务电话:400-666-1618

(87)中信证券(山东)有限责任公司

住所:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

法定代表人:杨宝林

电话:0532-85022326

传真:0532-85022605

联系人:吴忠超


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 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



网址:www.citicssd.com

客户服务电话:95548

(88)东兴证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

法定代表人:魏庆华

电话:010-66555316

传真:010-66555246

联系人:汤漫川

网址:www.dxzq.net.cn

客户服务电话:400-888-8993

(89)东吴证券股份有限公司

住所:苏州工业园区翠园路 181 号

办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号

法定代表人:范力

电话:0512-65581136

传真:0512-65588021

联系人:方晓丹

网址:www.dwzq.com.cn

客户服务电话:0512-33396288

(90)信达证券股份有限公司

住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

电话:010-63081000

传真:010-63080978

联系人:唐静

网址:www.cindasc.com

客户服务电话:95321

(91)东方证券股份有限公司


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住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层

办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层

法定代表人:潘鑫军

电话:021-63325888

传真:021-63326729

联系人:胡月茹

网址:www.dfzq.com.cn

客户服务电话:95503

(92)方正证券股份有限公司

住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人:雷杰

电话:0731-85832503

传真:0731-85832214

联系人:郭军瑞

网址:www.foundersc.com

客户服务电话:95571

(93)长城证券股份有限公司

住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人:黄耀华

电话:0755-83516089

传真:0755-83515567

联系人:李春芳

网址:www.cgws.com

客户服务电话:400-666-6888、0755-33680000

(94)光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰


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电话:021-22169081

传真:021-22169134

联系人:刘晨

网址:www.ebscn.com

客户服务电话:95525、400-888-8788

(95)广州证券股份有限公司

住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:邱三发

电话:020-88836999-5408

传真:020-88836654

联系人:梁微

网址:www.gzs.com.cn

客户服务电话:95396

(96)东北证券股份有限公司

住所:长春市自由大路 1138 号

办公地址:长春市自由大路 1138 号

法定代表人:李福春

电话:0431-85096517

传真:0431-85096795

联系人:安岩岩

网址:www.nesc.cn

客户服务电话:95360

(97)南京证券股份有限公司

住所:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号

办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号

法定代表人:步国旬

客户服务电话:400-828-5888

传真:025-83364032

联系人:石健


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网址:www.njzq.com.cn

(98)上海证券有限责任公司

住所:上海市西藏中路 336 号

办公地址:上海市西藏中路 336 号

法定代表人:龚德雄

电话:021-51539888

传真:021-65217206

联系人:张瑾

网址:www.962518.com

客户服务电话:400-891-8918

(99)新时代证券有限责任公司

住所:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

法定代表人:刘汝军

电话:010-83561149

传真:010-83561094

联系人:孙恺

网址:www.xsdzq.cn

客户服务电话:400-698-9898

(100)大同证券有限责任公司

住所:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13

法定代表人:董祥

电话:0351-4130322

传真:0351-4192803

联系人:薛津

网址:www.dtsbc.com.cn

客户服务电话:400-712-1212

(101)国联证券股份有限公司

住所:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦


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办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

法定代表人:姚志勇

电话:0510-82831662

传真:0510-82830162

联系人:徐欣

网址:www.glsc.com.cn

客户服务电话:95570

(102)浙商证券股份有限公司

住所:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6-7

办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6-7

法定代表人:吴承根

电话:0571-87901053

传真:0571-87901913

联系人:谢相辉

网址:www.stocke.com.cn

客户服务电话:95345

(103)平安证券有限责任公司

住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

法定代表人:谢永林

电话:021-38631117

传真:021-33830395

联系人:石静武

网址:www.pingan.com

客户服务电话:95511-8

(104)华安证券股份有限公司

住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

法定代表人:李工

电话:0551-65161666


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传真:0551-65161600

联系人:甘霖

网址:www.hazq.com

客户服务电话:95318、400-809-6518

(105)国海证券股份有限公司

住所:广西桂林市辅星路 13 号

办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号

法定代表人:何春梅

电话:0755-83709350

传真:0755-83704850

联系人:牛孟宇

网址:www.ghzq.com.cn

客户服务电话:95563

(106)财富证券有限责任公司

住所:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27、28 楼

法定代表人:蔡一兵

客户服务电话:0731-4403319

传真:0731-4403349

联系人:郭磊

网址:www.cfzq.com

(107)东莞证券股份有限公司

住所:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人:张运勇

电话:0769-22115712、0769-22119348

传真:0769-22119423

联系人:李荣、孙旭

网址:www.dgzq.com.cn

客户服务电话:0769-961130


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(108)中原证券股份有限公司

住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人:菅明军

电话:0371-69099882

传真:0371-65585899

联系人:程月艳、范春艳

网址:www.ccnew.com

客户服务电话:95377

(109)国都证券股份有限公司

住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

法定代表人:常喆

电话:010-84183389

传真:010-84183311-3389

联系人:黄静

网址:www.guodu.com

客户服务电话:400-818-8118

(110)东海证券股份有限公司

住所:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:朱科敏

电话:021-20333333

传真:021-50498825

联系人:王一彦

网址:www.longone.com.cn

客户服务电话:95531、400-888-8588

(111)中银国际证券有限责任公司

住所:上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址:上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层


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法定代表人:钱卫

电话:021-50372474

传真:021-50372474

联系人:王炜哲

网址:www.bocichina.com.cn

客户服务电话:400-620-8888

(112)恒泰证券股份有限公司

住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

法定代表人:庞介民

电话:021-68405273

传真:021-68405181

联系人:张同亮

网址:www.cnht.com.cn

客户服务电话:0471-4961259

(113)国盛证券有限责任公司

住所:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际大厦 4 层

法定代表人:曾小普

电话:0791-86283080

传真:0791-86281305

联系人:俞驰

网址:www.gsstock.com

客户服务电话:0791-6285337

(114)华西证券股份有限公司

住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号

办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号

法定代表人:杨炯洋

电话:010-52723273

传真:028-86150040


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联系人:谢国梅

网址:www.hx168.com.cn

客户服务电话:400-888-8818

(115)申万宏源西部证券有限公司

住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

办公地址:新疆乌鲁木齐市天山区文艺路 233 号宏源大厦 8 楼

法定代表人:李季

电话:010-88085258

传真:010-88013605

联系人:唐岚

网址:www.swhysc.com

客户服务电话:400-800-0562

(116)中泰证券股份有限公司

住所:山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

法定代表人:李玮

电话:0531-68889155

传真:0531-68889185

联系人:吴阳

网址:www.zts.com.cn

客户服务电话:95538

(117)世纪证券有限责任公司

住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

法定代表人:卢长才

客户服务电话: 400-832-3000

传真:0755-83199545

联系人:刘军辉

网址:www.csco.com.cn

(118)第一创业证券股份有限公司


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住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

法定代表人:刘学民

电话:0755-25831754

传真:0755-23838750

联系人:毛诗莉

网址:www.firstcapital.com.cn

客户服务电话:400-888-1888

(119)华林证券有限责任公司

住所:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 层

办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 层

法定代表人:薛荣年

电话:0755-82707855

传真:0755-23613751

联系人:杨玲

网址:www.chinalions.com

客户服务电话:400-188-3888

(120)德邦证券股份有限公司

住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼

法定代表人:姚文平

电话:021-68761616-8076

传真:021-68767032

联系人:刘熠

网址:www.tebon.com.cn

客户服务电话:400-888-8128

(121)西部证券股份有限公司

住所:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼

办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼

法定代表人:刘建武


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电话:029-87417129

传真:029-87424426

联系人:刘莹

网址:www.westsecu.com

客户服务电话:95582

(122)华福证券有限责任公司

住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人:黄金琳

电话:0591-87383623

传真:0591-87383610

联系人:张腾

网址:www.hfzq.com.cn

客户服务电话:0591-96326

(123)华龙证券有限责任公司

住所:甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号

法定代表人:李晓安

电话:0931-4890100

联系人:李昕田

网址:www.hlzqgs.com

客户服务电话:0931-4890619、4890618、4890100

(124)中国国际金融股份有限公司

住所:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:金立群

电话:010-65051166

传真:010-65058065

联系人:罗春蓉、武明明

网址:www.cicc.com.cn


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客户服务电话:010-65051166

(125)财通证券股份有限公司

住所:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

法定代表人:沈继宁

电话:0571-87925129

传真:0571-87818329

联系人:夏吉慧

网址:www.ctsec.com

客户服务电话:0571-96336

(126)华鑫证券有限责任公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号

法定代表人:俞洋

电话:021-54967203

传真:021-54967293

联系人:王逍

网址:www.cfsc.com.cn

客户服务电话:021-32109999、029-68918888、400-109-9918

(127)瑞银证券有限责任公司

住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

法定代表人:程宜荪

电话:010-58328112

传真:010-58328748

联系人:牟冲

网址:www.ubssecurities.com

客户服务电话:400-887-8827

(128)中国中投证券有限责任公司

住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层


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01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

法定代表人:高涛

电话:0755-82023442

传真:0755-82026539

联系人:刘毅

网址:www.china-invs.cn

客户服务电话:400-600-8008、95532

(129)中山证券有限责任公司

住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

法定代表人:黄扬录

电话:0755-82570586

传真:0755-82960582

联系人:罗艺琳

网址:www.zszq.com

客户服务电话:400-102-2011

(130)西藏同信证券有限责任公司

住所:拉萨市北京中路 101 号

办公地址:上海市永和路 118 弄东方企业园 24 号

法定代表人:贾绍君

电话:021-36533016

传真:021-36533017

联系人:王伟光

网址:www.xzsec.com

客户服务电话:400-881-1177

(131)国融证券股份有限公司

住所:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

法定代表人:孔佑杰


 45
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电话:010-88086830-730、010-88086830-737

传真:010-66412537

联系人:陈韦杉、朱晓光

网址:www.rxzq.com.cn

客户服务电话:010-88086830

(132)联讯证券股份有限公司

住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

法定代表人:徐刚

电话:0752-2119700

联系人:彭莲

网址:www.lxsec.com

客户服务电话:95564

(133)江海证券有限公司

住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人:孙名扬

电话:0451-85863719

传真:0451-82287211

联系人:刘爽

网址:www.jhzq.com.cn

客户服务电话:400-666-2288

(134)国金证券股份有限公司

住所:成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

电话:028-86690057、028-86690058

传真:028-86690126

联系人:刘婧漪、贾鹏

网址:www.gjzq.com.cn


  46
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客户服务电话:95310

(135)中国民族证券有限责任公司

住所:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层-9 层

办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层-9 层

法定代表人:赵大建

电话:010-59355941

传真:010-66553791

联系人:李微

网址:www.e5618.com

客户服务电话:400-889-5618

(136)华宝证券有限责任公司

住所:上海市陆家嘴环路 166 号 27 楼

办公地址:上海市陆家嘴环路 166 号 27 楼

法定代表人:陈林

电话:021-50122128

传真:021-50122398

联系人:徐方亮

网址:www.cnhbstock.com

客户服务电话:400-820-9898

(137)长城国瑞证券有限公司

住所:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层

办公地址:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层

法定代表人:王勇

电话:0592-5161642、15880287470

传真:0592-5161140

联系人:卢金文

网址:www.xmzq.cn

客户服务电话:0592-5163588

(138)爱建证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼


47
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办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

法定代表人:钱华

电话:021-32229888

传真:021-62878783

联系人:王薇

网址:www.ajzq.com

客户服务电话:400-196-2502

(139)华融证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦

法定代表人:祝献忠

电话:010-85556100

传真:010- 85556153

联系人:李慧灵

网址:www.hrsec.com.cn

客户服务电话:400-898-9999

(140)天风证券股份有限公司

住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

法定代表人:余磊

电话:027-87618882

传真:027-87618863

联系人:翟璟

网址:www.tfzq.com

客户服务电话:028-86711410、027-87618882

(141)宏信证券有限责任公司

住所:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

法定代表人:吴玉明

电话:028-86199278


48
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   传真:028-86199382

   联系人:郝俊杰

   网址:www.hxzq.cn

   客户服务电话:400-836-6366

   (142)太平洋证券股份有限公司

   住所:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

   办公地址:北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元

   法定代表人:李长伟

   电话:010-88321717、18500505235

   传真:010-88321763

   联系人:唐昌田

   网址:www.tpyzq.com

   客户服务电话:400-665-0999

   (143)上海华夏财富投资管理有限公司

   住所:上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室

   办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

   法定代表人:汤晓东

   电话:010-88066632

   联系人:仲秋玥

   客户服务电话:400-817-5666

   基金管理人可依据有关法律法规规定或情况变化增加或者减少代销机构,并及时公告。

销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。

   (二)登记结算机构

   名称:华夏基金管理有限公司

   住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

   办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

   法定代表人:杨明辉

   客户服务电话:400-818-6666

   传真:010-63136700

   联系人:朱威


   49
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   (三)律师事务所

   名称:北京市天元律师事务所

   住所:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

   办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

   法定代表人:朱小辉

   联系电话:010-57763888

   传真:010-57763777

   联系人:杨科

   经办律师:吴冠雄、杨科

   (四)会计师事务所

   名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

   住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

   办公地址:上海市湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

   执行事务合伙人:李丹

   联系电话:021-23238888

   传真:021-23238800

   联系人:许康玮、赵雪

   经办注册会计师:许康玮、洪磊


  四、基金的名称


   本基金名称:华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金。


  五、基金的类型


   本基金类型:契约型开放式。


六、基金的投资目标


   采用指数化投资方式,追求对标的指数的有效跟踪,获得与标的指数收益相似的回报及

适当的其他收益。




  50
   华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



七、基金的投资方向


本基金主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现

投资目标,基金还可投资于非成份股、债券、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资

的其他金融工具。法律法规或监管机构允许基金投资其他品种的(如股票指数期货等金融产

品),基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

正常情况下,本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%(已申购但尚

未确认的目标 ETF 份额可计入在内)。基金持有现金以及到期日在 1 年以内的政府债券不低

于基金资产净值的 5%。


八、基金的投资策略


本基金主要通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于目标 ETF 的份额。根据投资者申

购、赎回的现金流情况,本基金将综合目标 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流

动性等因素分析,对投资组合进行监控和调整,密切跟踪标的指数。基金也可以通过买入标

的指数成份股来跟踪标的指数。基金还可适度参与目标 ETF 基金份额交易和申购、赎回之

间的套利,以增强基金收益。在目标 ETF 上市之前,本基金可以股票和现金特殊申购目标

ETF 基金份额。

如法律法规或中国证监会允许,本基金还将投资于期权、期货以及其他与标的指数或标

的指数成份股相关的金融产品,投资目标是更紧密地跟踪标的指数。基金拟投资于新的金融

产品的,需将有关投资方案通知基金托管人,并在报中国证监会备案后公告。

未来,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求

其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富基金投资策略。

本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不超

过 4%。


  九、基金的业绩比较基准


本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×95%+1%(指年收益率,评价时应

按期间折算)。

沪深 300 指数是中证指数公司依据国际指数编制标准并结合中国市场的实际情况编制



  51
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的沪深两市统一指数,其流动性高,可投资性强,综合反映了中国证券市场最具市场影响力

的一批优质企业的整体状况,适合作为本基金的标的指数。

如果中证指数有限公司变更或停止沪深 300 指数的编制及发布、或沪深 300 指数由其他

指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致沪深 300 指数不宜继续作为标的指

数,或市场有其他更适合投资的指数,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,

变更本基金的标的指数,相应更换基金名称和业绩比较基准,并在报中国证监会备案后及时

公告。

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在报中国证监

会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

若基金变更投资比例范围约定,基金管理人可相应变更基金业绩比较基准的权重构成,

无需召开基金份额持有人大会,但基金管理人应取得基金托管人同意后,报中国证监会备案。


 十、基金的风险收益特征


本基金属于股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。


 十一、基金投资组合报告


以下内容摘自本基金2016年第2季度报告:

 “5.1 报告期末基金资产组合情况

金额单位:人民币元
  占基金总资产的
 序号 项目金额
比例(%)
   1 权益投资 197,433,708.14  1.97
 其中:股票   197,433,708.14  1.97
   2 基金投资9,301,161,316.4892.72
   3 固定收益投资   10,412,329.80 0.10
 其中:债券 10,412,329.80 0.10
 资产支持证券   -  -
   4 贵金属投资 -  -
   5 金融衍生品投资 -  -
   6 买入返售金融资产   -  -



   52
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  其中:买断式回购的买入返售金融资产 -  -
   7  银行存款和结算备付金合计 520,360,114.56  5.19
   8  其他各项资产1,900,650.77 0.02
   9  合计  10,031,268,119.75100.00

5.2 报告期末投资目标基金明细

 金额单位:人民币元
   占基金
   资产净
序号  基金名称   基金类型   运作方式管理人  公允价值
   值比例
 (%)
  华夏沪深  交易型开 华夏基金管理 9,301,161,316
  1  股票型   92.84
  300ETF  放式 有限公司.48
5.3 报告期末按行业分类的股票投资组合

 金额单位:人民币元
  占基金资产净值比
 代码行业类别  公允价值
  例(%)
   A  农、林、牧、渔业 145,340.00  0.00
   B  采矿业 6,313,326.00  0.06
   C  制造业80,222,732.90  0.80
   D  电力、热力、燃气及水生产和供应业   7,588,411.00  0.08
   E  建筑业 6,983,682.28  0.07
   F  批发和零售业   5,061,082.00  0.05
   G  交通运输、仓储和邮政业 7,704,991.95  0.08
   H  住宿和餐饮业   -  -
  I   信息传输、软件和信息技术服务业 8,620,068.68  0.09
  J   金融业60,342,579.25  0.60
   K  房地产业   5,678,643.00  0.06
   L  租赁和商务服务业   1,276,773.00  0.01
  M   科学研究和技术服务业 136,807.85  0.00
   N  水利、环境和公共设施管理业 1,418,287.16  0.01
   O  居民服务、修理和其他服务业 -  -
   P  教育   -  -
   Q  卫生和社会工作   230,139.00  0.00
   R  文化、体育和娱乐业 4,840,349.07  0.05
   S  综合 870,495.00  0.01
  合计 197,433,708.14  1.97




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5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

 金额单位:人民币元
  占基金资产净值
  序号股票代码  股票名称数量(股)   公允价值
比例(%)
   1   600016   民生银行 780,400  6,968,972.00   0.07
   2   600837   海通证券 307,600  4,743,192.00   0.05
   3   000858   五 粮 液 145,545  4,734,578.85   0.05
   4   601318   中国平安 142,500  4,565,700.00   0.05
   5   600036   招商银行 235,400  4,119,500.00   0.04
   6   000538   云南白药  62,900  4,044,470.00   0.04
   7   601166   兴业银行 258,800  3,944,112.00   0.04
   8   600519   贵州茅台  12,900  3,765,768.00   0.04
   9   600000   浦发银行 237,380  3,696,006.60   0.04
   10  000568   泸州老窖 109,333  3,247,190.10   0.03

5.5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

 金额单位:人民币元
  占基金资产净值
  序号   债券品种  公允价值
比例(%)
   1  国家债券   - -
   2  央行票据   - -
   3  金融债券10,000,000.00  0.10
  其中:政策性金融债  10,000,000.00  0.10
   4  企业债券   - -
   5  企业短期融资券 - -
   6  中期票据   - -
   7  可转债(可交换债)   412,329.800.00
   8  同业存单   - -
   9  其他   - -
   10 合计10,412,329.80  0.10

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

 金额单位:人民币元
  占基金资产
 序号债券代码   债券名称 数量(张)公允价值 净值比例
  (%)
   1  150416   15 农发 16100,000  10,000,000.00  0.10
   2  123001蓝标转债   2,487 267,849.90  0.00
   3  110031航信转债   1,310 144,479.90  0.00



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   4   -- - -  -
   5   -- - -  -

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

   本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

   本基金本报告期末未持有贵金属。

5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

   本基金本报告期末未持有权证。

5.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

   本基金本报告期末无股指期货投资。

5.10.2 本基金投资股指期货的投资政策

   本基金本报告期末无股指期货投资。

5.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.11.1 本期国债期货投资政策

   本基金本报告期末无国债期货投资。

5.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

   本基金本报告期末无国债期货投资。

5.11.3 本期国债期货投资评价

   本基金本报告期末无国债期货投资。

5.12 投资组合报告附注

5.12.1 2015 年 9 月 10 日海通证券收到了中国证券监督管理委员会下发的《行政处罚事先告

知书》。本基金为指数型联接基金,主要采取复制策略,海通证券系目标 ETF 的指数成份股,

该股票的投资决策程序符合相关法律法规的要求。

5.12.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.12.3 期末其他各项资产构成

   单位:人民币元

 序号 名称  金额

   1   存出保证金378,919.05
   2   应收证券清算款  -




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   3应收股利 -
   4应收利息 372,925.88
   5应收申购款  1,148,805.84
   6其他应收款   -
   7待摊费用 -
   8其他 -
   9合计1,900,650.77

5.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

金额单位:人民币元
占基金资产净值
 序号  债券代码   债券名称   公允价值
  比例(%)
   1   123001 蓝标转债 267,849.900.00
   2   110031 航信转债 144,479.900.00

5.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

   本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

   由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。”




   十二、基金的业绩


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平

要低于所列数字。
  净值增长业绩比较基
净值增业绩比较基
   阶段   率标准差准收益率标①-③   ②-④
长率①准收益率③
②  准差④
2009 年 7 月 10 日至
 2009 年 12 月 31 日 -0.20%  1.60% 5.50%2.06%-5.70%  -0.46%
 2010 年 1 月 1 日至
 2010 年 12 月 31 日-11.52%  1.51%   -10.89%1.50%-0.63%  0.01%
 2011 年 1 月 1 日至
 2011 年 12 月 31 日-23.44%  1.24%   -22.76%1.23%-0.68%  0.01%
 2012 年 1 月 1 日至
 2012 年 12 月 31 日 9.47%   1.22% 8.18%1.22% 1.29%  0.00%




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2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日  -5.00%1.33%  -6.26%   1.32%   1.26%0.01%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日 50.64% 1.13%  50.08%   1.15%   0.56%-0.02%
2015 年 1 月 1 日至
  8.88%2.37%   6.30%   2.36%   2.58%0.01%
2015 年 12 月 31 日
2016 年 1 月 1 日至
-13.44%1.72% -14.20%   1.75%   0.76%-0.03%
 2016 年 6 月 30 日


 十三、费用概览


(一)基金运作费用

1、基金费用的种类

(1)基金管理人的管理费。

(2)基金托管人的托管费。

(3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。

(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。

(5)基金份额持有人大会费用。

(6)基金的证券交易费用。

(7)基金的银行汇划费用。

(8)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式

(1)基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标 ETF 份额所对应资产净值

后剩余部分的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×0.5%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分,

若为负数,则 E 取 0

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。




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(2)基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标 ETF 份额所对应资产净值

后剩余部分的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E×0.1%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分,

若为负数,则 E 取 0

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支

取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

(3)本条第(一)款第 1 项中第(3)至第(7)项费用根据有关法规及相应协议规定,

按费用实际支出金额列入或摊入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

3、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

的损失。

(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。

(3)《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披

露费用等费用。

(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

4、费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托

管费率、基金销售费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率须召开基金份额持有人大会审议,但根据法律法规或

证监会的要求提高管理费、托管费的情形除外;调低基金管理费率、基金托管费率,无须召

开基金份额持有人大会。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒体和基金管理人网站上公告。

(二)基金销售费用

1、申购费与赎回费

(1)本基金申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资


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者在申购本基金时需交纳前端申购费,费率按申购金额递减,具体如下:

  申购金额(含申购费)   前端申购费率

   100 万元以下  1.2%

 100 万元以上(含 100 万元)-500 万元以下0.9%

 500 万元以上(含 500 万元)-1000 万元以下   0.6%

  1000 万元以上(含 1000 万元) 每笔 1,000.00 元

(2)本基金赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。赎回时份额持有不

满 1 年的,收取 0.5%的赎回费,持有满 1 年以上(含 1 年)的,赎回费为 0。其中,须依

法扣除所收取赎回费总额的 25%归入基金资产,其余用于支付登记结算费、销售手续费等

各项费用。

(3)基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人

最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在指定媒体公告。

(4)基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情

况制定基金促销计划,针对特定交易方式(如网上交易、移动客户端交易)等进行基金交易

的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履

行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率。

2、申购份额与赎回金额的计算方式

(1)申购份额的计算

申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:

 净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率)

 前端申购费用=申购金额-净申购金额

 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:

 前端申购费用=固定金额

 净申购金额=申购金额-前端申购费用

 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

基金份额按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,

产生的收益归基金财产所有。

例一:假定 T 日的基金份额净值为 1.230 元。若三笔申购金额分别为 1,000 元、100 万




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元、500 万元,则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下:

 申购1申购2 申购3

 申购金额(元,a)   1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00

 适用前端申购费率(b)  1.2%   0.9% 0.6%

 净申购金额(c=a/(1+b))988.14 991,080.28 4,970,178.93

 前端申购费(d=a-c)11.86   8,919.7229,821.07

 T日基金份额净值(e)   1.230 1.2301.230

 申购份额(f=c/e)803.37 805,756.33 4,040,795.88

若申购金额为 1000 万元,则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下:

   申购4
  申购金额(元,a) 10,000,000.00
  前端申购费(b)1,000.00
  净申购金额(c=a-b)9,999,000.00
  T日基金份额净值(d) 1.230
  申购份额(e=c/d)  8,129,268.29
(2)赎回金额的计算

当投资者赎回基金份额时,赎回金额的计算方法如下:

赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值

赎回费用=赎回总金额×赎回费率

净赎回金额=赎回总金额-赎回费用

例二:假定某投资者在 T 日赎回 10,000.00 份基金份额,持有期限半年,该日基金份额

净值为 1.250 元,则其获得的赎回金额计算如下:

赎回总金额=10,000.00×1.250=12,500.00元

赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50元

净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50元

例三:假定某投资者在 T 日赎回 10,000.00 份基金份额,持有 2 年,该日基金份额净值

为 1.225 元,则其获得的赎回金额计算如下:

赎回金额=10,000.00×1.225=12,250.00元

(3)T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。计算公式为计算日

基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以

适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4



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位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。

3、转换费

(1)基金转换费:无。

(2)转出基金费用:按转出基金赎回时应收的赎回费收取,如该部分基金采用后端收

费模式购买,除收取赎回费外,还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费

与后端申购费(若有)后的余额。

(3)转入基金费用:转入基金申购费用根据适用的转换情形收取,详细如下:

①从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。

费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

购费率最高档,最低为 0。

业务举例:详见“(5)业务举例”中例一。

②从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率,转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档

高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。

业务举例:详见“(5)业务举例”中例二。

③从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他后端收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例:详见“(5)业务举例”中例三。

④从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式:不收取申购费用。

业务举例:详见“(5)业务举例”中例四。


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⑤从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用,转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

购费率最高档,最低为 0。

业务举例:详见“(5)业务举例”中例五。

⑥从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。

费用收取方式:收取的申购费用=转入基金申购费用-转出基金申购费用,最低为 0。

业务举例:详见“(5)业务举例”中例六。

⑦从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他后端收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例:详见“(5)业务举例”中例七。

⑧从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式:不收取申购费用。

业务举例:详见“(5)业务举例”中例八。

⑨从后端收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

购费率最高档,最低为 0。

业务举例:详见“(5)业务举例”中例九。

⑩从后端收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前


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端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档

高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。

业务举例:详见“(5)业务举例”中例十。

从后端收费基金转出,转入其他后端收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额。

费用收取方式:后端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例:详见“(5)业务举例”中例十一。

从后端收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额。

费用收取方式:不收取申购费用。

业务举例:详见“(5)业务举例”中例十二。

从不收取申购费用的基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的申购费率-转出基金的销售服务费率×转

出基金的持有时间(单位为年),最低为 0。

业务举例:详见“(5)业务举例”中例十三。

从不收取申购费用基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式:收取的申购费用=固定费用-转换金额×转出基金的销售服务费率×转

出基金的持有时间(单位为年),最低为 0。

业务举例:详见“(5)业务举例”中例十四。

从不收取申购费用的基金转出,转入其他后端收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他后端收费基金基金份额。


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费用收取方式:不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持

有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例:详见“(5)业务举例”中例十五。

从不收取申购费用的基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他不收取申购费用的基金基金份额。

费用收取方式:不收取申购费用。

业务举例:详见“(5)业务举例”中例十六。

对于多笔不收取申购费用的基金份额转出情况的补充说明

上述为处理申(认)购时间不同的多笔基金份额转出的情况,对转出不收取申购费用的

基金的持有时间规定如下:

(i)对于货币型基金和不收取赎回费用的债券型基金(目前包括华夏债券 C),每当有

基金新增份额时,均调整持有时间,计算方法如下:

调整后的持有时间=原持有时间×原份额/(原份额+新增份额)

(ii)对于除上述(i)之外的不收取申购费用的基金,其持有时间为本次转出委托中多

笔份额的加权平均持有时间。

(4)上述费用另有优惠的,从其规定。

基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。

(5)业务举例

例一:假定投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲基金

基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。

①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%,

该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
项目费用计算
 转出份额(A)   1,000.00
 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200
 转出总金额(C=A*B) 1,200.00
 转出基金赎回费率(D)   0.5%
 转出基金费用(E=C*D)6.00
 转换金额(F=C-E)   1,194.00
 转入时收取申购费率(G) 2.0%-1.5%=0.5%
 净转入金额(H=F/(1+G)) 1,188.06




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 转入基金费用(I=F-H)5.94
 转入基金 T 日基金份额净值(J) 1.300
 转入基金份额(K=H/J) 913.89
②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%,

该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
项目费用计算
 转出份额(A)   1,000.00
 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200
 转出总金额(C=A*B) 1,200.00
 转出基金赎回费率(D)   0.5%
 转出基金费用(E=C*D)   6.00
 转换金额(F=C-E)   1,194.00
 转入时收取申购费率(G)   0.00%
 净转入金额(H=F/(1+G)) 1,194.00
 转入基金费用(I=F-H)   0.00
 转入基金 T 日基金份额净值(J) 1.300
 转入基金份额(K=H/J) 918.46
例二:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金

申购费率适用比例费率,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档

为 1.5%,赎回费率为 0.5%。

①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000 元,乙基金

前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:
项目费用计算
 转出份额(A)  10,000,000.00
 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200
 转出总金额(C=A*B)12,000,000.00
 转出基金赎回费率(D)  0.5%
 转出基金费用(E=C*D)  60,000.00
 转换金额(F=C-E)  11,940,000.00
 转入基金费用(G)   1,000.00
 净转入金额(H=F-G)11,939,000.00
 转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.300
 转入基金份额(J=H/I)   9,183,846.15
②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金

前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:
项目费用计算



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 转出份额(A)  10,000,000.00
 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200
 转出总金额(C=A*B)12,000,000.00
 转出基金赎回费率(D)   0.5%
 转出基金费用(E=C*D)   60,000.00
 转换金额(F=C-E)  11,940,000.00
 转入基金费用(G)0.00
 净转入金额(H=F-G)11,940,000.00
 转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.300
 转入基金份额(J=H/I)   9,184,615.38
例三:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费

基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500

元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下:
   项目   费用计算
 转出份额(A)1,000.00
 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200
 转出总金额(C=A*B)  1,200.00
 转出基金赎回费率(D)   0.5%
 转出基金费用(E=C*D)6.00
 转换金额(F=C-E)1,194.00
 转入基金费用(G)0.00
 净转入金额(H=F-G)  1,194.00
 转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.500
 转入基金份额(J=H/I) 796.00
若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,适用后

端申购费率为 1.2%,且乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎

回金额计算如下:
   项目   费用计算
 赎回份额(K) 796.00
 赎回日基金份额净值(L)1.300
 赎回总金额(M=K*L)  1,034.80
 赎回费用(N)0.00
 适用后端申购费率(O)   1.2%
 后端申购费(P=K*I*O/(1+O))14.16
 赎回金额(Q=M-N-P)  1,020.64
例四:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份,转入不收取申购费用基金乙。

T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基




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金费用、转入基金费用及份额计算如下:
 项目   费用计算
 转出份额(A) 1,000.00
 转出基金 T 日基金份额净值(B)  1.300
 转出总金额(C=A*B)   1,300.00
 转出基金赎回费率(D)0.5%
 转出基金费用(E=C*D) 6.50
 转换金额(F=C-E) 1,293.50
 转入基金费用(G) 0.00
 净转入金额(H=F-G)   1,293.50
 转入基金 T 日基金份额净值(I)  1.500
 转入基金份额(J=H/I)  862.33
例五:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金

申购费率适用固定费用,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档

为 1.2%,赎回费率为 0.5%。

①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金申购费率适用比例费率,乙基金前端

申购费率最高档为 1.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基

金费用及份额计算如下:
 项目   费用计算
 转出份额(A)  10,000,000.00
 转出基金 T 日基金份额净值(B)  1.200
 转出总金额(C=A*B)12,000,000.00
 转出基金赎回费率(D)0.5%
 转出基金费用(E=C*D)60,000.00
 转换金额(F=C-E)  11,940,000.00
 转入时收取申购费率(G) 1.5%-1.2%=0.3%
 净转入金额(H=F/(1+G))11,904,287.14
 转入基金费用(I=F-H)35,712.86
 转入基金 T 日基金份额净值(J)  1.300
 转入基金份额(K=H/J)   9,157,143.95
②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金申购费率适用比例费率,丙基金前端

申购费率最高档为 1.0%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基

金费用及份额计算如下:
   项目费用计算
 转出份额(A)  10,000,000.00
 转出基金 T 日基金份额净值(B)  1.200
 转出总金额(C=A*B)12,000,000.00
 转出基金赎回费率(D)0.5%



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 转出基金费用(E=C*D)  60,000.00
 转换金额(F=C-E)  11,940,000.00
 转入时收取申购费率(G)   0.00%
 净转入金额(H=F/(1+G))11,940,000.00
 转入基金费用(I=F-H)   0.00
 转入基金 T 日基金份额净值(J) 1.300
 转入基金份额(K=H/J)   9,184,615.38
例六:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲

基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。

①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为 500 元,乙基金适用

的申购费用为 1,000 元,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金

费用及份额计算如下:
项目费用计算
 转出份额(A)  10,000,000.00
 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200
 转出总金额(C=A*B)12,000,000.00
 转出基金赎回费率(D)   0.5%
 转出基金费用(E=C*D)  60,000.00
 转换金额(F=C-E)  11,940,000.00
 转入基金费用(G)  1,000-500=500.00
 净转入金额(H=F-G)11,939,500.00
 转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.300
 转入基金份额(J=H/I)   9,184,230.77
②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金适

用的申购费用为 500 元,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金

费用及份额计算如下:
项目费用计算
 转出份额(A)  10,000,000.00
 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200
 转出总金额(C=A*B)12,000,000.00
 转出基金赎回费率(D)  0.5%
 转出基金费用(E=C*D)  60,000.00
 转换金额(F=C-E)  11,940,000.00
 转入基金费用(G)   0.00
 净转入金额(H=F-G)11,940,000.00
 转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.300
 转入基金份额(J=H/I)   9,184,615.38
例七:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费

基金甲 10,000,000 份,转入后端收费基金乙,甲基金申购费率适用固定费用,该日甲、乙基


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金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用

赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
   项目   费用计算
 转出份额(A)  10,000,000.00
 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200
 转出总金额(C=A*B)12,000,000.00
 转出基金赎回费率(D)   0.5%
 转出基金费用(E=C*D)   60,000.00
 转换金额(F=C-E)  11,940,000.00
 转入基金费用(G)0.00
 净转入金额(H=F-G)11,940,000.00
 转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.500
 转入基金份额(J=H/I)   7,960,000.00
若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,适用后

端申购费率为 1.2%,且乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎

回金额计算如下:
   项目   费用计算
 赎回份额(K)   7,960,000.00
 赎回日基金份额净值(L)1.300
 赎回总金额(M=K*L)10,348,000.00
 赎回费用(N)0.00
 适用后端申购费率(O)   1.2%
 后端申购费(P=K*I*O/(1+O))   141,581.03
 赎回金额(Q=M-N-P)10,206,418.97
例八:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份,转入不收取申购费用基

金乙,甲基金申购费率适用固定费用。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。

甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
项目费用计算
 转出份额(A)  10,000,000.00
 转出基金 T 日基金份额净值(B)  1.300
 转出总金额(C=A*B)13,000,000.00
 转出基金赎回费率(D)   0.5%
 转出基金费用(E=C*D)   65,000.00
 转换金额(F=C-E)  12,935,000.00
 转入基金费用(G)0.00
 净转入金额(H=F-G)12,935,000.00
 转入基金 T 日基金份额净值(I)  1.500
 转入基金份额(J=H/I)   8,623,333.33




69
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例九:假定投资者在 T 日转出 1,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模式),

转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前

端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。

①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%,

该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
 项目   费用计算
 转出份额(A)   1,000.00
 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200
 转出总金额(C=A*B) 1,200.00
 转出基金赎回费率(D)   0.5%
 赎回费(E=C*D) 6.00
 申购日转出基金基金份额净值(F)1.100
 适用后端申购费率(G)   1.8%
 后端申购费(H=A×F×G/(1+G))19.45
 转出基金费用(I=E+H)  25.45
 转换金额(J=C-I)   1,174.55
 转入时收取申购费率(K) 2.0%-1.5%=0.5%
 净转入金额(L=J/(1+K)) 1,168.71
 转入基金费用(M=J-L)   5.84
 转入基金 T 日基金份额净值(N) 1.300
 转入基金份额(O=L/N) 899.01
②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%,

该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
 项目   费用计算
 转出份额(A)   1,000.00
 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200
 转出总金额(C=A*B) 1,200.00
 转出基金赎回费率(D)  0.5%
 赎回费(E=C*D) 6.00
 申购日转出基金基金份额净值(F)1.100
 适用后端申购费率(G)  1.8%
 后端申购费(H=A×F×G/(1+G))19.45
 转出基金费用(I=E+H)  25.45
 转换金额(J=C-I)   1,174.55
 转入时收取申购费率(K)   0.00%
 净转入金额(L=J/(1+K)) 1,174.55
 转入基金费用(M=J-L)   0.00
 转入基金 T 日基金份额净值(N) 1.300
 转入基金份额(O=L/N) 903.50




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例十:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收

费模式),转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。

甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100

元。

①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000 元,乙基金

前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:
   项目   费用计算
   转出份额(A)  10,000,000.00
   转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200
   转出总金额(C=A*B)12,000,000.00
   转出基金赎回费率(D)  0.5%
   赎回费(E=C*D)60,000.00
   申购日转出基金基金份额净值(F)1.100
   适用后端申购费率(G)  1.8%
   后端申购费(H=A×F×G/(1+G))   194,499.02
   转出基金费用(I=E+H) 254,499.02
   转换金额(J=C-I)  11,745,500.98
   转入基金费用(K)   1,000.00
   净转入金额(L=J-K)11,744,500.98
   转入基金 T 日基金份额净值(M) 1.300
   转入基金份额(N=L/M)   9,034,231.52
②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金

前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:
   项目   费用计算
   转出份额(A)  10,000,000.00
   转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200
   转出总金额(C=A*B)12,000,000.00
   转出基金赎回费率(D)   0.5%
   赎回费(E=C*D)60,000.00
   申购日转出基金基金份额净值(F)1.100
   适用后端申购费率(G)   1.8%
   后端申购费(H=A×F×G/(1+G))   194,499.02
   转出基金费用(I=E+H) 254,499.02
   转换金额(J=C-I)  11,745,500.98
   转入基金费用(K)   0.00
   净转入金额(L=J-K)11,745,500.98



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 转入基金 T 日基金份额净值(M) 1.300
 转入基金份额(N=L/M)   9,035,000.75
例十一:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有期为 3

年的后端收费基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,转出时适用甲基金后端申购费率为

1.0%,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确

认成功。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元,适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费

用、转入基金费用及份额计算如下:
   项目费用计算
 转出份额(A)1,000.00
 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.300
 转出总金额(C=A*B)  1,300.00
 转出基金赎回费率(D)   0.5%
 赎回费(E=C*D) 6.50
 申购日转出基金基金份额净值(F)1.100
 适用后端申购费率(G)   1.0%
 后端申购费(H=A×F×G/(1+G))10.89
 转出基金费用(I=E+H)  17.39
 转换金额(J=C-I)1,282.61
 转入基金费用(K)   0.00
 净转入金额(L=J-K)  1,282.61
 转入基金 T 日基金份额净值(M) 1.500
 转入基金份额(N=L/M) 855.07
若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 2 年半,适用后端

申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回

金额计算如下:
   项目费用计算
 赎回份额(O) 855.07
 赎回日基金份额净值(P)1.300
 赎回总金额(Q=O*P)  1,111.59
 赎回费率(R)   0.5%
 赎回费(S=Q*R)  5.56
 适用后端申购费率(T)   1.2%
 后端申购费(U=O*M*T/(1+T))15.21
 赎回金额(V=Q-S-U)  1,090.82
例十二:假定投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份,转入不收取

申购费用基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基

金份额净值为 1.100 元,赎回费率为 0.5%,转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转




72
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出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
   项目费用计算
 转出份额(A)1,000.00
 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200
 转出总金额(C=A*B)  1,200.00
 转出基金赎回费率(D)   0.5%
 赎回费(E=C*D)  6.00
 申购日转出基金基金份额净值(F)1.100
 适用后端申购费率(G)   1.0%
 后端申购费(H=A×F×G/(1+G))10.89
 转出基金费用(I=E+H)  16.89
 转换金额(J=C-I)1,183.11
 转入基金费用(K)0.00
 净转入金额(L=J-K)  1,183.11
 转入基金 T 日基金份额净值(M) 1.500
 转入基金份额(N=L/M) 788.74
例十三:假定投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购费用基金甲 1,000 份,转

入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务

费率为 0.3%,不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金费用、转入基金费

用及份额计算如下:
 项目   费用计算
 转出份额(A)1,000.00
 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200
 转出总金额(C=A*B)  1,200.00
 转出基金费用(D)   0.00
 转换金额(E=C-D)1,200.00
 销售服务费率(F)   0.3%
 转入基金申购费率(G)   2.0%
 收取的申购费率(H=G-F*转出基金的持有时
1.88%
 间(单位为年))
 净转入金额(I=E/(1+H))  1,177.86
 转入基金费用(J=E-I)  22.14
 转入基金 T 日基金份额净值(K) 1.300
 转入基金份额(L=I/K) 906.05
例十四:假定投资者在 T 日转出持有期为 5 天的不收取申购费用基金甲 10,000,000 份,

转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服

务费率为 0.3%,不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 500 元。则转出基金费用、转入基

金费用及份额计算如下:




73
 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



 项目   费用计算
 转出份额(A)  10,000,000.00
 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200
 转出总金额(C=A*B)12,000,000.00
 转出基金费用(D)   0.00
 转换金额(E=C-D)  12,000,000.00
 销售服务费率(F)   0.3%
 转入基金申购费用(G)500
 转入基金费用(H=G-E*F*转出基金的持有时
 6.85
 间(单位为年))
 净转入金额(I=E-H)11,999,993.15
 转入基金 T 日基金份额净值(J) 1.300
 转入基金份额(K=I/J)   9,230,763.96
例十五:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的不收取

申购费用基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、

1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金不收取赎回费。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下:
   项目费用计算
 转出份额(A)  1,000
 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200
 转出总金额(C=A*B)  1,200.00
 转出基金费用(D)   0.00
 转换金额(E=C-D)1,200.00
 转入基金费用(F)   0.00
 净转入金额(G=E-F)  1,200.00
 转入基金 T 日基金份额净值(H) 1.500
 转入基金份额(I=G/H) 800.00
若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 3 年半,适用后端

申购费率为 1.0%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎

回金额计算如下:
   项目费用计算
 赎回份额(J) 800.00
 赎回日基金份额净值(K)1.300
 赎回总金额(L=J*K)  1,040.00
 赎回费率(M)   0.5%
 赎回费(N=L*M) 5.20
 适用后端申购费率(O)   1.0%
 后端申购费(P=J*H*O/(1+O))11.88
 赎回金额(Q=L-N-P)  1,022.92



74
 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要



例十六:假定投资者在 T 日转出不收取申购费用基金甲 1,000 份,转入不收取申购费用

基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。

则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
   项目费用计算
 转出份额(A)1,000.00
 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.300
 转出总金额(C=A*B)  1,300.00
 转出基金赎回费率(D)   0.1%
 转出基金费用(E=C*D)   1.30
 转换金额(F=C-E)1,298.70
 转入基金费用(F)   0.00
 净转入金额(G=E-F)  1,298.70
 转入基金 T 日基金份额净值(H) 1.500
 转入基金份额(I=G/H) 865.80


  十四、对招募说明书更新部分的说明


华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)依据《基金

法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求,对本

基金管理人于2016年2月23日刊登的本基金招募说明书(更新)进行了更新,主要更新内容

如下:

(一)更新了“三、基金管理人”中相关内容。

(二)更新了“四、基金托管人”中相关内容。

(三)更新了“五、相关服务机构”中相关信息。

(四)更新了“八、基金份额的申购、赎回与转换”中相关内容。

(五)更新了“十、基金的投资”中相关内容。

(六)更新了“十一、基金的业绩”,该部分内容均按有关规定编制,并经托管人复核。

(七)更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”中相关内容。

(八)更新了“二十三、其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书更新截止日以来

涉及本基金的相关公告。



华夏基金管理有限公司

 二〇一六年八月二十三日




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