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天弘瑞利分级债券:关于瑞利A份额开放申购与赎回业务的公告

作者: u8基金网   2016-7-19   
   天弘基金管理有限公司关于天弘瑞利分级债券型证券投资基金

 之瑞利 A 份额开放申购与赎回业务的公告
 公告送出日期:2016 年 7 月 14 日



   1.公告基本信息

基金名称   天弘瑞利分级债券型证券投资基金

基金简称   天弘瑞利分级债券

基金主代码 000774

基金运作方式   契约型

基金合同生效日 2015 年 1 月 20 日

基金管理人名称 天弘基金管理有限公司

基金托管人名称 中国邮政储蓄银行股份有限公司

基金注册登记机构名称   天弘基金管理有限公司

   《中华人民共和国证券投资基金法》、《天弘瑞利分级债券

公告依据   型证券投资基金基金合同》、《天弘瑞利分级债券型证券投

   资基金招募说明书》等相关文件

申购起始日 2016 年 7 月 19 日

赎回起始日 2016 年 7 月 18 日

下属分级基金的基金简称瑞利 A瑞利 B

下属分级基金的交易代码   000775 000776

该分级基金是否开放申购、
是否
赎回

 注:根据本基金《基金合同》、《招募说明书》的规定,本基金《基金合同》

   生效之日起 3 年内,瑞利 A 自基金合同生效之日起每满 6 个月的最后一个工作

   日为申购开放日,申购开放日的前一工作日为赎回开放日。申购开放日只可提交

   瑞利 A 的申购申请,赎回开放日只可提交瑞利 A 的赎回申请。2016 年 7 月 18

   日为瑞利 A 的第 3 个赎回开放日,即在该日 15:00 前接受办理瑞利 A 份额的赎回

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业务申请;2016 年 7 月 19 日为瑞利 A 的第 3 个申购开放日,即在该日 15:00 前

接受办理瑞利 A 份额的申购业务申请。瑞利 B 封闭运作;本基金《基金合同》生

效后 3 年期届满,则终止运作并进入清算程序,报中国证监会备案并提前公告,

无须召开持有人大会。

2.日常申购、赎回业务的办理时间

本基金《基金合同》生效之日起3年内,瑞利A自基金合同生效之日起每满6 个

月的最后一个工作日为申购开放日,申购开放日的前一工作日为赎回开放日。申

购开放日只可提交瑞利A 的申购申请,赎回开放日只可提交瑞利A的赎回申请。

按照《基金合同》的规定,瑞利A的第3个赎回开放日为2016年7月18日,即在该

日15:00前接受办理瑞利A份额的赎回业务;瑞利A的第3个申购开放日为2016年7

月19日,即在该日15:00前接受办理瑞利A份额的申购业务。

因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回的,开放日为不可

抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。

3.日常申购业务

3.1 申购金额限制

(1)瑞利 A 在代销机构及及本公司直销网上交易的首次单笔最低申购金额

为人民币 1,000 元,追加申购的单笔最低申购金额为人民币 1,000 元;本公司直

销网点的首次单笔最低申购金额为人民币 10,000 元,追加申购的单笔最低金额

为人民币 1,000 元。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,以各

销售机构的业务规定为准。

当瑞利 A 的申购申请发生比例确认时,则申购申请确认金额不受申购最低限

额的限制。

(2)投资者可多次提交申购申请,本基金对单个投资者累计持有的基金份

额上限不作限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。

(3)基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对

申购金额的数量限制,基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规

定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。



 2
3.2 申购费率

本基金的申购费率为 0%。

3.3 其他与申购相关的事项

瑞利 A 的申购采用“确定价”原则,即瑞利 A 的申购价格以人民币 1.00

元为基准进行计算。

4.日常赎回业务

4.1 赎回份额限制

(1)基金份额持有人可将其全部或部分瑞利 A 份额赎回,单笔赎回不得少

于 500 份。某笔赎回导致基金份额持有人在某一销售机构全部交易账户的瑞利 A

份额余额少于 500 份的,基金管理人有权强制该基金份额持有人全部赎回其在

该销售机构全部交易账户持有的基金份额。

(2)基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对

赎回份额的数量限制,基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规

定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。

4.2 赎回费率

本基金的赎回费率为 0%。

4.3 其他与赎回相关的事项

(1)瑞利 A 的赎回采用“未知价”原则,即瑞利 A 的赎回价格以赎回开放

日的基金份额净值为基准进行计算。

(2)“份额赎回”原则,即赎回以份额申请。

(3)当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。基金管理人、

基金注册登记机构另有规定的,从其规定。

5. 基金销售机构

5.1 场外销售机构

5.1.1 直销机构

本基金的直销机构为天弘基金管理有限公司(含直销网点与网上交易)。

5.1.2 场外非直销机构



   3
   (1)代销银行:中国邮政储蓄银行、南京银行、浙江稠州商业银行、吴江农

商行。

   (2)代销券商:中泰证券、渤海证券、光大证券、中航证券、中信建投、长

江证券、国泰君安、广州证券、信达证券、华安证券、天相投资顾问、国联证券、

国金证券、东海证券、西藏同信、中信证券、东莞证券、中信(山东)、华龙证券、

联讯证券、东北证券、兴业证券。

6.基金份额净值公告的披露安排

《基金合同》生效后,在瑞利 A 首次开放前,基金管理人应当至少每周公

告一次基金资产净值、基金份额净值以及瑞利 A 和瑞利 B 的基金份额参考净值。

在瑞利 A 首次开放后,基金管理人应当在每个交易日的次日,通过网站、

基金份额销售网点以及其他媒介,披露交易日的基金份额净值以及瑞利 A 和瑞

利 B 的基金份额参考净值。

7.瑞利 A 的约定年收益率

7.1 上一封闭期支付的收益率

瑞利 A 根据《基金合同》的规定获取约定收益,其收益率将在每个折算基

准日前设定一次并公告,该年约定收益率适用于该折算基准日(不含)到下一折

算基准日(含)的时间段。2016 年 1 月 19 日(不含)至 2016 年 7 月 19 日(含)

期间,瑞利 A 的年约定收益率为 2.50%。

7.2 下一封闭期约定的收益率

经基金管理人与基金托管人协商确定,本基金瑞利A 自2016年7月19日(不

含)到2017年1月19日(含)的利差确定为0.25%,因此,

瑞利A 的年约定收益率(单利)=1.5×1 年期银行定期存款利率+0.25%

其中,计算瑞利A 从第三个折算基准日(不含)至其下一折算基准日(含)

的年约定收益率所使用的1 年期银行定期存款利率为折算基准日(2016年7月19

日)前五个工作日(2016 年7 月12 日)中国人民银行公布并执行的金融机构人

民币1 年期定期存款基准年利率1.50%,于是:

本基金瑞利A自2016年7月19日(不含)到2017年1月19日(含)的年约定收



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益率为2.50%。

瑞利 A 的年约定收益率计算按照四舍五入的方法保留到百分数的小数点后

第 2 位。

瑞利 A 约定年收益率计算的具体规定请仔细阅读本基金《基金合同》和《招

募说明书》。

8.瑞利 A 申购开放日基金份额净值披露的特别说明

在瑞利 A 的每次申购开放日,基金管理人将对瑞利 A 进行基金份额折算,

瑞利 A 的基金份额净值调整为 1.000 元,基金份额持有人持有的瑞利 A 份额数

按折算比例相应增减。

瑞利 A 的申购开放日当日通过本公司网站以及指定媒介披露的净值仍然为

折算日前一日的基金份额参考净值,并不是折算调整至 1.000 元的基金份额净

值。申购开放日当日,瑞利 A 按照 1.000 元的基金份额净值办理申购。

9.其他需要提示的事项

重要提示

(1)本公告仅对瑞利 A 的第 3 个赎回开放日即 2016 年 7 月 18 日以及第 3

个申购开放日即 2016 年 7 月 19 日,办理其赎回、申购等相关事项予以说明。投

资者欲了解本基金的详细情况,请阅读刊登在指定媒介的《招募说明书》。投资

者也可登陆本公司网站(www.thfund.com.cn)查阅本基金《基金合同》和更新

的《招募说明书》等法律文件。

(2)本基金《基金合同》生效之日起 3 年内,基金份额划分为瑞利 A、瑞

利 B 两级份额,两者的份额配比原则上不超过 7∶3。瑞利 A 和瑞利 B 的收益计

算与运作方式不同,其中,瑞利 A 根据《基金合同》的规定获取约定收益,并自

基金合同生效之日起每满 6 个月开放一次;瑞利 B 封闭运作,封闭期为 3 年,本

基金在扣除瑞利 A 的应计收益后的全部剩余收益归瑞利 B 享有,亏损以瑞利 B 的

资产净值为限由瑞利 B 承担。本基金《基金合同》生效后 3 年期届满,本基金将

按照《基金合同》约定终止运作。

(3)本基金《基金合同》生效之日起 3 年内,瑞利 A 的基金份额折算基准



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日与其申购开放日为同一个工作日,即《基金合同》生效之日起每满 6 个月的最

后一个工作日。自《基金合同》生效之日起每满 6 个月折算一次,瑞利 A 在每个

申购开放日的基金份额净值调整为 1.000 元,基金份额持有人持有的瑞利 A 份额

数按折算比例相应增减。具体的折算方式及折算结果见基金管理人届时发布的相

关公告。

(4)瑞利 B 的份额数为 300,350,051.00 份。根据《基金合同》的规定,本

基金《基金合同》生效之日起 3 年内,在每个申购开放日,本基金以瑞利 B 的份

额为基准,在不超过 7/3 倍瑞利 B 的份额范围内对瑞利 A 的申购申请进行确认。

如果瑞利 A 的全部有效申购申请确认后,瑞利 A 的份额余额大于 7/3 倍瑞利 B 的

份额余额,则在不超过 7/3 倍瑞利 B 的份额余额范围内,对瑞利 A 的全部有效申

购申请按比例进行成交确认,届时投资者的有效申购申请将不能全部确认为瑞利

A 的份额。

具体的确认计算方法及确认结果见基金管理人届时发布的相关公告。

(5)投资者可拨打本公司客户服务电话 400-710-9999 了解本基金的相关事

宜。

(6)本公告的解释权归本公司所有。

风险提示

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保

证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金

的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。



天弘基金管理有限公司

二〇一六年七月十四日




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